Evo Fund 変更報告書
提出書類 | 変更報告書 減少 変更 |
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提出日 | |
提出者 | Evo Fund |
提出先 | 株式会社CAICA DIGITAL < /td> |
カテゴリ | 変更報告書 |
EDINET提出書類
Evo Fund(E11943)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書No.9
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 弁護士 渡邉 剛
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区大手町一丁目1番1号
大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
【報告義務発生日】 2023年5月31日
【提出日】 2023年6月7日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 2
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合が1%以上減少したこと及び保有する株券等の内訳の変更
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第1【発行者に関する事項】
株式会社CAICA DIGITAL
発行者の名称
証券コード 2315
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京証券取引所
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(ケイマン諸島法人)
氏名又は名称 エボ ファンド(Evo Fund)
ケイマン諸島、グランド・ケイマンKY1-9005、カマナ・ベイ、ワン・ネクサ
住所又は本店所在地 ス・ウェイ、インタートラスト・コーポレート・サービシズ(ケイマン)リ
ミテッド方
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 2006年12月22日
代表者氏名 リチャード・チゾム
代表者役職 取締役
事業内容 投資事業
④【事務上の連絡先】
〒100-8136
東京都千代田区大手町一丁目1番1号
事務上の連絡先及び担当者名 大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
弁護士 原口 夕梨花
電話番号 03-6775-1000
(2)【保有目的】
純投資であり、状況に応じて、第1提出者は発行者の経営陣に対して経営の助言を行う場合がある。
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(3)【重要提案行為等】
該当なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 2,230,000
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A 1,500,000 - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 3,730,000 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 3,730,000
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U 1,500,000
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 127,769,094
( 2023年5月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
2.89
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
5.09
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
株券(普通株
2023年4月3日 477,900 0.37 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月3日 54,000 0.04 市場外 処分 59.56
式)
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新株予約権証券 新株予約権
2023年4月3日 1,000,000 0.77 市場外 処分
(第3回) の行使
53.5 (新株
株券(普通株
予約権の行
2023年4月3日 1,000,000 0.77 市場外 取得
式)
使による取
得)
株券(普通株
2023年4月4日 120,400 0.09 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月4日 1,800 0.00 市場外 処分 59.8
式)
株券(普通株
2023年4月5日 105,500 0.08 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月5日 4,400 0.00 市場外 処分 59.53
式)
株券(普通株
2023年4月6日 5,300 0.00 市場外 処分 57.3
式)
株券(普通株
2023年4月7日 46,500 0.04 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月7日 4,600 0.00 市場外 処分 57.82
式)
株券(普通株
2023年4月10日 42,900 0.03 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月10日 16,100 0.01 市場外 処分 57.73
式)
株券(普通株
2023年4月11日 156,800 0.12 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月11日 1,700 0.00 市場外 処分 57.82
式)
株券(普通株
2023年4月12日 59,800 0.05 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月12日 7,800 0.01 市場外 処分 57.42
式)
株券(普通株
2023年4月13日 75,000 0.06 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月13日 7,000 0.01 市場外 処分 57.78
式)
株券(普通株
2023年4月14日 132,800 0.10 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月14日 9,200 0.01 市場外 処分 57.19
式)
株券(普通株
2023年4月17日 30,000 0.02 市場内 処分
式)
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株券(普通株
2023年4月18日 39,600 0.03 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月18日 28,200 0.02 市場外 処分 56.29
式)
株券(普通株
2023年4月19日 430,300 0.33 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月19日 33,400 0.03 市場外 処分 56.25
式)
株券(普通株
2023年4月20日 28,900 0.02 市場外 処分 55.32
式)
新株予約権証券 新株予約権
2023年4月20日 1,300,000 1.01 市場外 処分
(第3回) の行使
52.3(新株
株券(普通株 予約権の行
2023年4月20日 1,300,000 1.01 市場外 取得
式) 使による取
得)
株券(普通株
2023年4月21日 71,300 0.06 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月21日 28,700 0.02 市場外 処分 55.22
式)
株券(普通株
2023年4月24日 30,200 0.02 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月25日 30,100 0.02 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月26日 70,000 0.05 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月27日 303,900 0.24 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月27日 11,400 0.01 市場外 処分 51.16
式)
株券(普通株
2023年4月28日 325,000 0.25 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月1日 31,300 0.02 市場内 処分
式)
新株予約権証券 新株予約権
2023年5月1日 900,000 0.70 市場外 処分
(第3回) の行使
48.2(新株
株券(普通株 予約権の行
2023年5月1日 900,000 0.70 市場外 取得
式) 使による取
得)
株券(普通株
2023年5月2日 10,900 0.01 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月8日 30,200 0.02 市場内 処分
式)
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株券(普通株
2023年5月9日 1,065,100 0.82 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月9日 3,200 0.00 市場外 処分 54.14
式)
新株予約権証券 新株予約権
2023年5月9日 1,000,000 0.77 市場外 処分
(第3回) の行使
47.9(新株
株券(普通株 予約権の行
2023年5月9日 1,000,000 0.77 市場外 取得
式) 使による取
得)
株券(普通株
2023年5月10日 152,100 0.12 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月10日 3,300 0.00 市場外 処分 55.11
式)
新株予約権証券 新株予約権
2023年5月10日 310,000 0.24 市場外 処分
(第3回) の行使
47.9(新株
株券(普通株 予約権の行
2023年5月10日 310,000 0.24 市場外 取得
式) 使による取
得)
株券(普通株
2023年5月11日 400 0.00 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月12日 30,200 0.02 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月16日 201,100 0.16 市場内 処分
式)
新株予約権証券 新株予約権
2023年5月22日 240,000 0.19 市場外 処分
(第3回) の行使
47.5(新株
株券(普通株 予約権の行
2023年5月22日 240,000 0.19 市場外 取得
式) 使による取
得)
株券(普通株
2023年5月23日 80,000 0.06 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月24日 30,000 0.02 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月25日 100,700 0.08 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月26日 21,600 0.02 市場内 処分
式)
新株予約権証券 新株予約権
2023年5月26日 300,000 0.23 市場外 処分
(第3回) の行使
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47.5(新株
株券(普通株 予約権の行
2023年5月26日 300,000 0.23 市場外 取得
式) 使による取
得)
株券(普通株
2023年5月29日 50,000 0.04 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月31日 2,176,400 1.68 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月31日 300 0.00 市場外 処分 54.2
式)
新株予約権証券 新株予約権
2023年5月31日 2,000,000 1.55 市場外 処分
(第3回) の行使
47.9(新株
株券(普通株 予約権の行
2023年5月31日 2,000,000 1.55 市場外 取得
式) 使による取
得)
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株式会社クシムより借株1,000,000株。
BNPパリバロンドン支店より借株1,380,000株。
発行者と第1提出者は2023年1月10日付で、新株予約権証券(第3回)の第三者割当に関して買取契約を締結した。第1提出
者は、原則として、新株予約権証券(第3回)の払込期日の翌取引日から起算して121取引日以内に、新株予約権証券(第3
回)を行使することに合意しており、当該期間は、同契約の規定に従い延長される可能性がある(コミット条項)。上記のコ
ミット条項は、同契約に従って一定の条件が満たされた場合、消滅する。第1提出者は、新株予約権証券(第3回)のいずれ
かを譲渡しようとする場合には、発行者の取締役会の承認を得なければならない。第1提出者は、同契約に定められた一定の
場合には、新株予約権証券(第3回)を発行者が指定する数を超えて行使しないことについても合意している。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円) 134
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 借株2,230,000株
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 134
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
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2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(株式会社)
EVOLUTION JAPANアセットマネジメント株式会社
氏名又は名称
(Evolution Japan Asset Management Co., Ltd.)
住所又は本店所在地 東京都千代田区紀尾井町4番1号ニューオータニガーデンコート12F
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 2008年4月4日
代表者氏名 宮下和子
代表者役職 代表取締役
事業内容 投資運用会社
④【事務上の連絡先】
〒100-8136
東京都千代田区大手町一丁目1番1号
事務上の連絡先及び担当者名 大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
弁護士 原口 夕梨花
電話番号 03-6775-1000
(2)【保有目的】
純投資(投資一任契約に基づく運用を目的としている。)
(3)【重要提案行為等】
該当なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 2,230,000
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H 1,500,000
(株・口)
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変更報告書
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 3,730,000
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S 3,730,000
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 0
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U 1,500,000
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 127,769,094
( 2023年5月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.00
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.00
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
株券(普通株
2023年4月3日 477,900 0.37 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月3日 54,000 0.04 市場外 処分 59.56
式)
新株予約権証券 新株予約権
2023年4月3日 1,000,000 0.77 市場外 処分
(第3回) の行使
53.5(新株
株券(普通株 予約権の行
2023年4月3日 1,000,000 0.77 市場外 取得
式) 使による取
得)
株券(普通株
2023年4月4日 120,400 0.09 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月4日 1,800 0.00 市場外 処分 59.8
式)
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株券(普通株
2023年4月5日 105,500 0.08 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月5日 4,400 0.00 市場外 処分 59.53
式)
株券(普通株
2023年4月6日 5,300 0.00 市場外 処分 57.3
式)
株券(普通株
2023年4月7日 46,500 0.04 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月7日 4,600 0.00 市場外 処分 57.82
式)
株券(普通株
2023年4月10日 42,900 0.03 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月10日 16,100 0.01 市場外 処分 57.73
式)
株券(普通株
2023年4月11日 156,800 0.12 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月11日 1,700 0.00 市場外 処分 57.82
式)
株券(普通株
2023年4月12日 59,800 0.05 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月12日 7,800 0.01 市場外 処分 57.42
式)
株券(普通株
2023年4月13日 75,000 0.06 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月13日 7,000 0.01 市場外 処分 57.78
式)
株券(普通株
2023年4月14日 132,800 0.10 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月14日 9,200 0.01 市場外 処分 57.19
式)
株券(普通株
2023年4月17日 30,000 0.02 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月18日 39,600 0.03 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月18日 28,200 0.02 市場外 処分 56.29
式)
株券(普通株
2023年4月19日 430,300 0.33 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月19日 33,400 0.03 市場外 処分 56.25
式)
株券(普通株
2023年4月20日 28,900 0.02 市場外 処分 55.32
式)
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新株予約権証券 新株予約権
2023年4月20日 1,300,000 1.01 市場外 処分
(第3回) の行使
52.3(新株
株券(普通株 予約権の行
2023年4月20日 1,300,000 1.01 市場外 取得
式) 使による取
得)
株券(普通株
2023年4月21日 71,300 0.06 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月21日 28,700 0.02 市場外 処分 55.22
式)
株券(普通株
2023年4月24日 30,200 0.02 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月25日 30,100 0.02 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月26日 70,000 0.05 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月27日 303,900 0.24 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年4月27日 11,400 0.01 市場外 処分 51.16
式)
株券(普通株
2023年4月28日 325,000 0.25 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月1日 31,300 0.02 市場内 処分
式)
新株予約権証券 新株予約権
2023年5月1日 900,000 0.70 市場外 処分
(第3回) の行使
48.2(新株
株券(普通株 予約権の行
2023年5月1日 900,000 0.70 市場外 取得
式) 使による取
得)
株券(普通株
2023年5月2日 10,900 0.01 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月8日 30,200 0.02 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月9日 1,065,100 0.82 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月9日 3,200 0.00 市場外 処分 54.14
式)
新株予約権証券 新株予約権
2023年5月9日 1,000,000 0.77 市場外 処分
(第3回) の行使
47.9(新株
株券(普通株 予約権の行
2023年5月9日 1,000,000 0.77 市場外 取得
式) 使による取
得)
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Evo Fund(E11943)
変更報告書
株券(普通株
2023年5月10日 152,100 0.12 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月10日 3,300 0.00 市場外 処分 55.11
式)
新株予約権証券 新株予約権
2023年5月10日 310,000 0.24 市場外 処分
(第3回) の行使
47.9(新株
株券(普通株 予約権の行
2023年5月10日 310,000 0.24 市場外 取得
式) 使による取
得)
株券(普通株
2023年5月11日 400 0.00 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月12日 30,200 0.02 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月16日 201,100 0.16 市場内 処分
式)
新株予約権証券 新株予約権
2023年5月22日 240,000 0.19 市場外 処分
(第3回) の行使
47.5(新株
株券(普通株 予約権の行
2023年5月22日 240,000 0.19 市場外 取得
式) 使による取
得)
株券(普通株
2023年5月23日 80,000 0.06 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月24日 30,000 0.02 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月25日 100,700 0.08 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月26日 21,600 0.02 市場内 処分
式)
新株予約権証券 新株予約権
2023年5月26日 300,000 0.23 市場外 処分
(第3回) の行使
47.5(新株
株券(普通株 予約権の行
2023年5月26日 300,000 0.23 市場外 取得
式) 使による取
得)
株券(普通株
2023年5月29日 50,000 0.04 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月31日 2,176,400 1.68 市場内 処分
式)
株券(普通株
2023年5月31日 300 0.00 市場外 処分 54.2
式)
新株予約権証券 新株予約権
2023年5月31日 2,000,000 1.55 市場外 処分
(第3回) の行使
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EDINET提出書類
Evo Fund(E11943)
変更報告書
47.9(新株
株券(普通株 予約権の行
2023年5月31日 2,000,000 1.55 市場外 取得
式) 使による取
得)
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
投資一任契約に基づく運用を目的としている。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円) 134
投資一任契約に基づく運用を目的として保有するもの。上記(Y)は、第1提出
上記(Y)の内訳
者が使用する資金である。
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 134
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) エボ ファンド(Evo Fund)
(2) EVOLUTION JAPANアセットマネジメント株式会社(Evolution Japan Asset Management Co., Ltd.)
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 2,230,000 2,230,000
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A 1,500,000 - H 1,500,000
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
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Evo Fund(E11943)
変更報告書
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 3,730,000 P Q 3,730,000
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S 3,730,000
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 3,730,000
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U 3,000,000
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 127,769,094
( 2023年5月31日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
2.85
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
4.92
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
エボ ファンド(Evo Fund) 3,730,000 2.89
EVOLUTION JAPANアセットマネジメ
ント株式会社 0 0.00
(Evolution Japan Asset Management Co., Ltd.)
合計 3,730,000 2.85
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