ハイツ・キャピタル・マネジメント・インク 大量保有報告書
提出書類 | 大量保有報告書 |
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提出日 | |
提出者 | ハイツ・キャピタル・マネジメント・インク |
提出先 | ラクオリア創薬株式会社 < /td> |
カテゴリ | 大量保有報告書 |
EDINET提出書類
ハイツ・キャピタル・マネジメント・インク(E34539)
大量保有報告書
【表紙】
【提出書類】 大量保有報告書
【根拠条文】 法第27条の23第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 森・濱田松本法律事務所
弁護士 鈴木 克昌
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
【報告義務発生日】 2023年1月5日
【提出日】 2023年1月13日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 1
【提出形態】 その他
【変更報告書提出事由】
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第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 ラクオリア創薬株式会社
証券コード 4579
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京証券取引所グロース市場
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(外国法人)
ハイツ・キャピタル・マネジメント・インク
氏名又は名称
(Heights Capital Management, Inc.)
アメリカ合衆国、19801、デラウェア州、ウィルミントン、スイート7
住所又は本店所在地
15、1201Nオレンジストリート、ワン・コマース・センター
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 1996年9月5日
マーティン・コビンガー(Martin Kobinger)
代表者氏名
代表者役職 プレジデント(President)
事業内容 投資
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
弁護士 鈴木 克昌
事務上の連絡先及び担当者名
熊谷 真和
水本 真矢
橘川 文哉
電話番号 03-6266-8559
(2)【保有目的】
純投資(提出者は投資一任契約に基づき投資権限を有する)
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(3)【重要提案行為等】
該当事項はありません。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 625,000
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H 1,250,000
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 1,875,000
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 1,875,000
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U 1,250,000
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 21,601,681
( 2023年1月5日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
8.21
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
1,258円
2023年1月5日 株券 625,000 2.74 市場外 取得 (第三者割
当)
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新株予約権
新株予約権証券 1個当たり
2023年1月5日 (第16回新株予 1,250,000 5.47 市場外 取得 1,549円
約権) (第三者割
当)
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者はCVI Investments, Inc. (以下「割当先」という。)との間の投資一任契約に基づき、割当先のために株券等への投
資を行う権限を有する。
<第16回新株予約権>
提出者は、発行者との間で、2022年12月20日付の買取契約において以下の合意をしている。
(1) 譲渡(但し、Bank of America、J.P. Morgan、Goldman Sachs & Co.又はこれらのいずれかの関連会社に対する譲渡を除
く。)の際に発行者の取締役会の承認が必要である。
(2) 発行者が一定の取引を行った場合又は発行者に一定の事由が発生した場合において、提出者が発行者に請求した場合に
は、発行者はブラック・ショールズ価格で第16回新株予約権を買い取る。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円) 805,612
上記(Y)の内訳 CVI Investments, Inc.の運用資金
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 805,612
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
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