ユービーエス・エイ・ジー（銀行） 訂正報告書（大量保有報告書・変更報告書）
| 提出書類 | 訂正報告書（大量保有報告書・変更報告書） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ユービーエス・エイ・ジー（銀行） |
| 提出先 | コスモエネルギーホールディングス株式会社 |
| カテゴリ | 訂正報告書（大量保有報告書・変更報告書） |
EDINET提出書類
ユービーエス・エイ・ジー（銀行）(E06459)
訂正報告書（大量保有報告書・変更報告書）
【表紙】
【提出書類】 訂正報告書
【根拠条文】 法第27条の25第3項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 ユービーエス・エイ・ジー（銀行）
日本における代表者 山田 真資
【住所又は本店所在地】 〒100-0004
東京都千代田区大手町１丁目２番１号
Otemachi Oneタワー
【報告義務発生日】 該当事項なし
【提出日】 令和4年10月24日
【提出者及び共同保有者の総数（名）】 該当事項なし
【提出形態】 該当事項なし
【変更報告書提出事由】 該当事項なし
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ユービーエス・エイ・ジー（銀行）(E06459)
訂正報告書（大量保有報告書・変更報告書）
【発行者に関する事項】
発行者の名称 コスモエネルギーホールディングス（株）
証券コード 5021
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京証券取引所PRM
【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 ユービーエス・エイ・ジー（銀行）
〒100-0004
住所又は本店所在地 東京都千代田区大手町１丁目２番１号
Otemachi Oneタワー
事務上の連絡先及び担当者名 ユービーエス・エイ・ジー（銀行） コンプライアンス部 増田 真由美
電話番号 03-5208-6052
２【提出者（大量保有者）／２】
個人・法人の別 法人 (株式会社)
氏名又は名称 ＵＢＳ証券株式会社
〒100-0004
住所又は本店所在地
東京都千代田区大手町1丁目２番1号 Otemachi One タワー
事務上の連絡先及び担当者名 ユービーエス・エイ・ジー(銀行) コンプライアンス部 増田 真由美
電話番号 03-5208-6052
３【提出者（大量保有者）／３】
個人・法人の別 法人（外国会社）
氏名又は名称 ＵＢＳ Ｓｗｉｔｚｅｒｌａｎｄ ＡＧ
Ｂａｈｎｈｏｆｓｔｒａｓｓｅ ４５ Ｚｕｒｉｃｈ Ｓｗｉｔｚｅｒｌａ
住所又は本店所在地
ｎｄ
事務上の連絡先及び担当者名 ユービーエス・エイ・ジー(銀行) コンプライアンス部 増田 真由美
電話番号 03-5208-6052
４【提出者（大量保有者）／４】
個人・法人の別 法人（外国会社）
ＵＢＳ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ （Ｓｗｉｔｚｅｒｌａｎｄ）
氏名又は名称
ＡＧ
住所又は本店所在地 Aeschenvorstadt 1 Basel Switzerland
事務上の連絡先及び担当者名 ユービーエス・エイ・ジー(銀行) コンプライアンス部 増田 真由美
電話番号 03-5208-6052
【訂正事項】
訂正される報告書名 大量保有報告書
訂正される報告書の報告義務発生日 令和4年9月15日
- 提出者１（３）①「保有株券等の数」及び（４)「当該株券等に関する担保
契約等重要な契約」の内容訂正
訂正箇所
- 提出者４(1)③代表者氏名の訂正
- 第４.2総括表「上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳」の訂正
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訂正報告書（大量保有報告書・変更報告書）
（訂正前）
第２【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】
（３）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 1,450,854
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
（株・口）
新株予約権付社債券（株） B 3,486,648 - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 4,937,502 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S 74
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 4,937,428
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U 3,486,648
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
（訂正後）
第２【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】
（３）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 1,320,883
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
（株・口）
新株予約権付社債券（株） B 3,616,618 - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 4,937,501 P Q
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ユービーエス・エイ・ジー（銀行）(E06459)
訂正報告書（大量保有報告書・変更報告書）
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S 74
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 4,937,427
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U 3,616,618
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
（訂正前）
第２【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】
（４）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
機関投資家15名から2,578,900株借株。
機関投資家3名から200,326株借株。
UBS証券株式会社から228,959株借株。
機関投資家2名に296,998株貸株。
UBS証券株式会社に74株貸株。
（訂正後）
第２【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】
（４）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
機関投資家15名から2,578,900株借株。
機関投資家3名から200,326株借株。
UBS証券株式会社から228,959株借株。
機関投資家3名に426,969株貸株。
UBS証券株式会社に74株貸株。
（訂正前）
第２【提出者に関する事項】
４【提出者（大量保有者）／４】
(１)【提出者の概要】
③【法人の場合】
設立年月日 昭和34年12月1日
代表者氏名 Andre Valente
代表者役職 CEO
事業内容 投資顧問業、投資信託委託業
（訂正後）
第２【提出者に関する事項】
４【提出者（大量保有者）／４】
(１)【提出者の概要】
③【法人の場合】
設立年月日 昭和34年12月1日
代表者氏名 Del Cioppo Eugene
代表者役職 CEO
事業内容 投資顧問業、投資信託委託業
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ユービーエス・エイ・ジー（銀行）(E06459)
訂正報告書（大量保有報告書・変更報告書）
（訂正前）
第４【提出者及び共同保有者に関する総括表】
２【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
（１）【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 1,814,322 186,156
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
（株・口）
新株予約権付社債券（株） B 3,486,648 - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 5,300,970 P Q 186,156
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S 229,033
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 5,258,093
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U 3,486,648
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
（訂正後）
第４【提出者及び共同保有者に関する総括表】
２【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
（１）【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 1,684,351 186,156
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
（株・口）
新株予約権付社債券（株） B 3,616,618 - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 5,300,969 P Q 186,156
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
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ユービーエス・エイ・ジー（銀行）(E06459)
訂正報告書（大量保有報告書・変更報告書）
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S 229,033
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 5,258,092
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U 3,616,618
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
（訂正前）
第４【提出者及び共同保有者に関する総括表】
２【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
（３）【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数（総数）
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合（％）
（株・口）
ユービーエス・エイ・ジー（銀行） 4,937,428 5.59
ＵＢＳ証券株式会社 9 0.00
ＵＢＳ Ｓｗｉｔｚｅｒｌａｎｄ ＡＧ 134,500 0.16
ＵＢＳ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎ
186,156 0.22
ｔ （Ｓｗｉｔｚｅｒｌａｎｄ） ＡＧ
合計 5,258,093 5.96
（訂正後）
第４【提出者及び共同保有者に関する総括表】
２【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
（３）【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数（総数）
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合（％）
（株・口）
ユービーエス・エイ・ジー（銀行） 4,937,427 5.59
ＵＢＳ証券株式会社 9 0.00
ＵＢＳ Ｓｗｉｔｚｅｒｌａｎｄ ＡＧ 134,500 0.16
ＵＢＳ Ｆｕｎｄ Ｍａｎａｇｅｍｅｎ
186,156 0.22
ｔ （Ｓｗｉｔｚｅｒｌａｎｄ） ＡＧ
合計 5,258,092 5.96
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