ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ 訂正有価証券届出書（外国投資証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和４年２月 28 日
【発行者名】 ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
（ UBS （ Lux ） Equity SICAV ）
【代表者の役職氏名】 チェアマン・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
ロバート・スティンガー（ Robert Süttinger ）
メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
ラファエル・シュミット－リヒター（ Raphael Schmidt-Richter ）
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグＬ－ 1855 、
Ｊ . Ｆ . ケネディ通り 33 Ａ
（ 33A avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of
Luxembourg ）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 （ 6212 ） 8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ）
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
－ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル）
（ UBS （ Lux ） Equity SICAV
- European High Dividend Sustainable （ EUR ）
- European Opportunity Unconstrained （ EUR ）
- Global Emerging Markets Opportunity （ USD ）
- Long Term Themes （ USD ）
- US Total Yield Sustainable （ USD ））
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券の形態及び金額】
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
記名式無額面投資証券
ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証券
ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
クラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券
グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
ロング・ターム・テーマ（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
上限見込額は以下のとおりである。
ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
16 億 9,480 万ユーロ（約 2,198 億円）
クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証券
15 億 940 万米ドル（約 1,659 億円）
ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
29 億 3,670 万ユーロ（約 3,809 億円）
クラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券
23 億 7,560 万米ドル（約 2,611 億円）
グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
19 億 5,680 万米ドル（約 2,151 億円）
ロング・ターム・テーマ（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
22 億 6,860 万米ドル（約 2,493 億円）
ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
26 億 270 万米ドル（約 2,860 億円）
（注１）上限見込額は、便宜上、ファンドの投資証券の 2021 年８月末日現在の１口当たりの純資産価格に基づいて算出されている
（ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 169.48 ユーロに
1,000 万口、クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証券については 150.94 米ドルに 1,000 万口、ヨーロピアン・オポチュニ
ティー・アンコンストレインド（ユーロ）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 293.67 ユーロに 1,000 万口、クラス（米
ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券については 237.56 米ドルに 1,000 万口、グローバル・エマージング・マーケッツ・オ
ポチュニティー（米ドル）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 195.68 米ドルに 1,000 万口、ロング・ターム・テーマ
（米ドル）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 226.86 米ドルに 1,000 万口およびＵＳトータル・イールド・サステナブ
ル（米ドル）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 260.27 米ドルに 1,000 万口をそれぞれ乗じて算出した金額であ
る。）。
（注２） 2021 年 11 月 29 日付で、ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）（ UBS
（ Lux ） Equity SICAV - European High Dividend （ EUR ））はＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハ
イ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ）（ UBS （ Lux ） Equity SICAV - European High Dividend Sustainable
（ EUR ））に、ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド（米ドル）（ UBS （ Lux ） Equity SICAV -
US Total Yield （ USD ））はＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル）
（ UBS （ Lux ） Equity SICAV - US Total Yield Sustainable （ USD ））にそれぞれ名称を変更した。
（注３）米ドルおよびユーロの円貨換算は、別途記載のない限り、便宜上、 2021 年８月 31 日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧
客電信売買相場の仲値（１米ドル＝ 109.90 円および１ユーロ＝ 129.69 円）による。
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【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、半期報告書を提出しましたので、 2021 年 11 月 30 日に提出した有価証券届出書（以下「原届出書」
といいます。）の関係情報を新たな情報により更新および追加するため、また、 2021 年 12 月付で、 投資方
針に 関する事項が変更され、ファンドの設立地における目論見書が更新されましたので、これらに関する
記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
なお、本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算については、直近の為替レートを用いておりま
すので、訂正前の換算レートとは異なっております。
２【訂正の内容】
（１）半期報告書に係る訂正
半期報告書を提出したことによる原届出書の訂正内容は、下記のとおりです。
原届出書の下記事項については、半期報告書の記載内容と同一内容に更新または追加されます。
訂正の
原届出書 半期報告書
方法
第二部 ファンド情報 追加
（１）主要な経営指標等 （１）主要な経営指標等の
第１ ファンドの状況
または
の推移 推移
１ 外国投資法人の概況
更新
１ 外国投資法人の概況
（５）外国投資法人の出 （２）外国投資法人の出資
追加
資総額 総額
（６）主要な投資主の状
（３）主要な投資主の状況 更新
況
追加
３ 投資リスク （３）投資リスク または
更新
２ 外国投資法人の運用
（１）投資状況 （１）投資状況 更新
状況
追加
５ 運用状況
（３）運用実績 （２）運用実績 または
更新
（１）資産及び負債の状況
「純資産計算書」
４ 外国投資法人の経理
第２ 財務ハイライト情報 「運用計算書」 追加
状況
「重要な会計方針の要約」
の注記
第三部 外国投資法人の詳細情報
第１ 外国投資法人の追加情報 （４）役員の状況 更新
１ 外国投資法人の概況
２ 役員の状況
５ その他 （５）その他 更新
（１）名称、資本金の額
（１）名称及び資本金の額 更新
及び事業の内容
（３）大株主の状況 （２）大株主の状況 更新
第４ 関係法人の状況
３ 資産運用会社の概況
１ 資産運用会社の概況
（４）役員の状況 （３）役員の状況 更新
（５）事業の内容及び営 （４）事業の内容及び営業
更新
業の概況 の概況
第５ 外国投資法人の経理状況
４ 外国投資法人の経理状況 追加
１ 財務諸表
第６ 販売及び買戻しの実績 ５ 販売及び買戻しの実績 追加
＊ 半期報告書の記載内容は、以下のとおりです（原届出書に対する訂正内容に該当しない箇所は省略
します。）。
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１ 外国投資法人の概況
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ）、
ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）、グローバル・エマージング・マー
ケッツ・オポチュニティー（米ドル）、ロング・ターム・テーマ（米ドル）、ＵＳトータル・イールド・
サステナブル（米ドル）（以下、ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブを「本投資法人」、ＵＢＳ（ Lux ）
エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ）／ヨーロピアン・
オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）／グローバル・エマージング・マーケッツ・オポ
チュニティー（米ドル）／ロング・ターム・テーマ（米ドル）／ＵＳトータル・イールド・サステナブル
（米ドル）をそれぞれ「ファンド」または「サブ・ファンド」という。）の概況は以下のとおりである。
（注）各ファンドにはクラスＰ－ａｃｃ投資証券、クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証券およびクラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃ
ｃ投資証券以外の投資証券も存在するが、その他の投資証券は日本で販売されていないため、以下、各ファンドについて「投
資証券」というときは、上記の各クラスＰ－ａｃｃ投資証券、クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証券および／またはクラス
（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券を指すものとする。
（１）主要な経営指標等の推移
（ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ））
（別段の記載がない限り金額はユーロ表示）
2019 年 11 月末日に 2020 年５月末日に 2020 年 11 月末日に 2021 年５月末日に 2021 年 11 月末日に
終了する 終了する 終了する 終了する 終了する
中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末
（１）
（ａ）営業収益 28,362,904.29 － 21,882,768.20 18,619,264.49 44,631,121.25 5,608,124.00
（ｂ）経常利益金額または
経常損失金額 28,362,904.29 － 21,882,768.20 18,619,264.49 44,631,121.25 5,608,124.00
（ｃ）当期純利益金額または
当期純損失金額 28,362,904.29 － 21,882,768.20 18,619,264.49 44,631,121.25 5,608,124.00
（２）
（ｄ）出資総額 272,407,545.20 207,697,734.51 205,863,019.50 217,590,195.52 253,306,487.84
（ｅ）発行済投資口総数
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 388,380.639 口 345,925.771 口 318,850.560 口 310,594.284 口 293,352.607 口
（クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証
券） 37,580.295 口 35,626.724 口 33,093.080 口 30,801.856 口 30,262.802 口
（ｆ）純資産額 272,407,545.20 207,697,734.51 205,863,019.50 217,590,195.52 253,306,487.84
（ｇ）資産総額 272,907,268.11 225,267,741.59 206,216,190.74 220,076,550.76 253,458,351.10
（ｈ）１口当たり純資産価格
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 161.87 131.77 143.99 163.18 165.94
（クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証
券） 134.65 米ドル 110.59 米ドル 129.94 米ドル 150.52 米ドル 140.92 米ドル
（ｉ）１口当たり当期純利益金額
または当期純損失金額
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 15.60 － 16.03 12.56 12.89 3.06
（クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証
券） 17.01 米ドル － 4.41 米ドル 9.55 米ドル 10.26 米ドル 2.21 米ドル
（ｊ）分配総額 2,480,712.60 2,742,337.11 1,582,162.87 1,795,934.75 1,545,487.75
（ｋ）１口当たり分配金額 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし
（ｌ）自己資本比率 99.82 ％ 92.20 ％ 99.83 ％ 98.87 ％ 99.94 ％
（３）
（ｍ）自己資本利益率
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 12.61 ％ － 10.23 ％ － 11.05 ％ 23.84 ％ 15.24 ％
（クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証
券） 9.66 ％ － 10.38 ％ － 3.50 ％ 36.11 ％ 8.45 ％
（１）営業収益には投資収益および実現および未実現利益（損失）を含めている。 以下各サブ・ファンドについて同様とする。
（２）ファンドは変動資本を有する会社型投資信託であり、純資産総額を記載している。 以下各サブ・ファンドについて同様とす
る 。
（３）自己資本利益率は、当該会計年度末および当該中間会計年度末の１口当たり純資産価格の前年度に対する増減の比率である
が、当該会計年度に初めて当該投資証券が発行された場合には、当初募集価格に対する増減の比率で表すものとする。 以下
各サブ・ファンドについて同様とする。
（４）「主要な経営指標等の推移（ｅ）発行済投資口総数、（ｈ）１口当たり純資産価格、（ｉ）１口当たり当期純利益金額また
は当期純損失金額、（ｋ）１口当たり分配金額および（ｍ）自己資本利益率」は、日本で販売しているクラスのみ記載して
いる。 以下各サブ・ファンドについて同様とする。
（注１）ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ）は 2010 年 12 月 10 日に設定され、クラスＰ－ａｃｃ投資証券
は 2010 年 12 月 10 日に、クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証券は 2010 年 12 月 20 日にそれぞれ募集が開始された。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（注２）各取引に使用された１口当たりの純資産価格は、純資産価格の調整の結果、上記および財務書類に記載の価格と異なる場
合がある（財務書類に対する注記１参照）。 以下各サブ・ファンドについて同様とする。
（ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ））
（別段の記載がない限り金額はユーロ表示）
2019 年 11 月末日に 2020 年５月末日に 2020 年 11 月末日に 2021 年５月末日に 2021 年 11 月末日に
終了する 終了する 終了する 終了する 終了する
中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末
（１）
（ａ）営業収益 69,806,903.07 46,073,033.37 54,117,038.19 142,886,513.94 74,237,686.97
（ｂ）経常利益金額または
経常損失金額 69,806,903.07 46,073,033.37 54,117,038.19 142,886,513.94 74,237,686.97
（ｃ）当期純利益金額または
当期純損失金額 69,806,903.07 46,073,033.37 54,117,038.19 142,886,513.94 74,237,686.97
（２）
（ｄ）出資総額 734,829,577.75 639,920,969.96 653,432,085.39 708,434,445.25 818,508,074.78
（ｅ）発行済投資口総数
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 1,285,755.368 口 1,099,948.690 口 1,098,392.762 口 1,053,208.779 口 1,050,753.876 口
（クラス（米ドル・ヘッジ）
Ｐ－ａｃｃ投資証券） 633,448.294 口 528,237.431 口 453,637.807 口 420,477.969 口 435,759.966 口
（ｆ）純資産額 734,829,577.75 639,920,969.96 653,432,085.39 708,434,445.25 818,508,074.78
（ｇ）資産総額 738,678,037.40 649,268,350.70 666,259,204.74 718,232,561.04 831,765,839.94
（ｈ）１口当たり純資産価格
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 220.23 215.33 235.63 268.36 291.18
（クラス（米ドル・ヘッジ）
Ｐ－ａｃｃ投資証券） 173.38 米ドル 171.96 米ドル 189.36 米ドル 216.84 米ドル 235.96 米ドル
（ｉ）１口当たり当期純利益金額
または当期純損失金額
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 20.44 15.52 20.17 233.97 22.92
（クラス（米ドル・ヘッジ）
Ｐ－ａｃｃ投資証券） 18.89 米ドル 18.03 米ドル 4.54 米ドル 24.67 米ドル 31.66 米ドル
（ｊ）分配総額 なし なし なし なし なし
（ｋ）１口当たり分配金額 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし
（ｌ）自己資本比率 99.48 ％ 98.56 ％ 98.07 ％ 98.64 ％ 98.41 ％
（３）
（ｍ）自己資本利益率
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 17.70 ％ 6.93 ％ 6.99 ％ 24.63 ％ 23.58 ％
（クラス（米ドル・ヘッジ）
Ｐ－ａｃｃ投資証券） 20.93 ％ 9.84 ％ 9.22 ％ 26.10 ％ 24.61 ％
（注）ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）は 2010 年 11 月 25 日に運用を開始し、クラスＰ－ａｃｃ
投資証券は 2012 年６月 14 日およびクラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券は 2013 年 10 月 15 日に募集が開始された。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル））
（別段の記載がない限り金額は米ドル表示）
2019 年 11 月末日に 2020 年５月末日に 2020 年 11 月末日に 2021 年５月末日に 2021 年 11 月末日に
終了する 終了する 終了する 終了する 終了する
中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末
（１）
（ａ）営業収益 63,628,596.88 － 45,632,625.11 440,762,164.67 629,177,490.75 － 234,835,388.45
（ｂ）経常利益金額または
経常損失金額 63,628,596.88 － 45,632,625.11 440,762,164.67 629,177,490.75 － 234,835,388.45
（ｃ）当期純利益金額または
当期純損失金額 63,628,596.88 － 45,632,625.11 440,762,164.67 629,177,490.75 － 234,835,388.45
（２）
（ｄ）出資総額 1,216,699,273.92 1,169,411,136.00 1,755,716,790.17 1,925,004,845.64 1,162,606,769.19
（ｅ）発行済投資口総数
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 1,153,643.949 口 949,045.072 口 896,823.261 口 1,047,194.735 口 940,727.448 口
（ｆ）純資産額 1,216,699,273.92 1,169,411,136.00 1,755,716,790.17 1,925,004,845.64 1,162,606,769.19
（ｇ）資産総額 1,238,156,735.39 1,170,142,236.38 1,770,497,378.27 1,932,995,494.85 1,171,407,883.13
（ｈ）１口当たり純資産価格
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 152.13 140.59 189.67 209.13 180.06
（ｉ）１口当たり当期純利益金額
または当期純損失金額
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 9.04 － 3.62 51.47 44.08 － 30.95
（ｊ）分配総額 2,555,591.68 2,575,279.05 3,575,839.95 3,586,360.77 3,272,038.25
（ｋ）１口当たり分配金額 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし
（ｌ）自己資本比率 98.27 ％ 99.94 ％ 99.17 ％ 99.59 ％ 99.25 ％
（３）
（ｍ）自己資本利益率
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 10.22 ％ － 0.10 ％ 24.68 ％ 48.75 ％ － 5.07 ％
（注）グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）は 2008 年９月 26 日に運用を開始し、クラスＰ－ａｃ
ｃ投資証券は 2008 年９月 26 日に運用が開始された。
（ロング・ターム・テーマ（米ドル））
（別段の記載がない限り金額は米ドル表示）
2019 年 11 月末日に 2020 年５月末日に 2020 年 11 月末日に 2021 年５月末日に 2021 年 11 月末日に
終了する 終了する 終了する 終了する 終了する
中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末
（１）
（ａ）営業収益 225,899,514.12 79,420,619.22 818,595,849.25 1,474,498,455.56 － 1,193,791.60
（ｂ）経常利益金額または
経常損失金額 225,899,514.12 79,420,619.22 818,595,849.25 1,474,498,455.56 － 1,193,791.60
（ｃ）当期純利益金額または
当期純損失金額 225,899,514.12 79,420,619.22 818,595,849.25 1,474,498,455.56 － 1,193,791.60
（２）
（ｄ）出資総額 2,037,604,289.15 3,423,004,186.26 3,707,050,291.18 5,330,156,094.90 5,820,318,762.46
（ｅ）発行済投資口総数
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 1,676,696.879 口 1,455,999.703 口 1,310,148.288 口 1,408,263.918 口 1,394,785.282 口
（ｆ）純資産額 2,037,604,289.15 3,423,004,186.26 3,707,050,291.18 5,330,156,094.90 5,820,318,762.46
（ｇ）資産総額 2,041,251,979.12 3,440,630,130.57 3,714,908,350.90 5,361,843,972.03 5,832,126,601.35
（ｈ）１口当たり純資産価格
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 159.81 149.59 187.46 215.95 220.17
（ｉ）１口当たり当期純利益金額
または当期純損失金額
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 19.69 8.70 39.77 37.00 4.11
（ｊ）分配総額 373,615.80 373,615.80 383,244.13 383,244.13 443,818.22
（ｋ）１口当たり分配金額 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし
（ｌ）自己資本比率 99.82 ％ 99.49 ％ 99.79 ％ 99.41 ％ 99.80 ％
（３）
（ｍ）自己資本利益率
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 14.13 ％ 6.11 ％ 17.30 ％ 44.36 ％ 17.45 ％
（注）ロング・ターム・テーマ（米ドル）は 2016 年１月 29 日に運用を開始し、クラスＰ－ａｃｃ投資証券は 2016 年１月 29 日に運用
が開始された。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル））
（別段の記載がない限り金額は米ドル表示）
2019 年 11 月末日に 2020 年５月末日に 2020 年 11 月末日に 2021 年５月末日に 2021 年 11 月末日に
終了する 終了する 終了する 終了する 終了する
中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末
（１）
（ａ）営業収益 63,979,908.36 － 2,601,400.73 75,561,696.86 175,015,515.51 23,694,554.93
（ｂ）経常利益金額または
経常損失金額 63,979,908.36 － 2,601,400.73 75,561,696.86 175,015,515.51 23,694,554.93
（ｃ）当期純利益金額または
当期純損失金額 63,979,908.36 － 2,601,400.73 75,561,696.86 175,015,515.51 23,694,554.93
（２）
（ｄ）出資総額 547,076,984.75 411,009,542.18 456,654,326.01 623,893,107.72 705,295,399.09
（ｅ）発行済投資口総数
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 774,208.947 口 591,354.300 口 505,349.840 口 572,630.223 口 483,448.755 口
（ｆ）純資産額 547,076,984.75 411,009,542.18 456,654,326.01 623,893,107.72 705,295,399.09
（ｇ）資産総額 548,671,181.27 412,086,486.83 459,423,633.50 642,238,063.03 713,580,997.40
（ｈ）１口当たり純資産価格
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 200.65 177.27 207.26 249.63 261.34
（ｉ）１口当たり当期純利益金額
または当期純損失金額
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 24.57 1.03 31.87 28.13 12.53
（ｊ）分配総額 9,866,363.67 14,226,801.40 6,933,796.01 10,759,153.50 なし
（ｋ）１口当たり分配金額 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし
（ｌ）自己資本比率 99.71 ％ 99.74 ％ 99.40 ％ 97.14 ％ 98.84 ％
（３）
（ｍ）自己資本利益率
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 7.51 ％ － 0.75 ％ 3.29 ％ 40.82 ％ 26.09 ％
（注）ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル）は 2013 年２月１日に運用を開始し、クラスＰ－ａｃｃ投資証券は 2013 年
２月７日に募集が開始された。
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（２）外国投資法人の出資総額
2021 年 12 月末日現在の出資総額および発行済投資証券総数は以下のとおりである。
なお、原則として、発行可能投資口総口数には制限がない。
出資総額
発行済投資証券総数（口）
米ドル／ユーロ 百万円
クラス P-acc
288,188.278
ヨーロピアン・ハイ・
投資証券
ディビデンド・サステナブル 266,189,172.08 ユーロ 34,740
クラス（米ドル）
（ユーロ）
29,862.798
P-acc 投資証券
クラス P-acc
1,052,805.477
投資証券
ヨーロピアン・オポチュニティー・
854,680,986.06 ユーロ 111,544
クラス（米ドル・ヘッ
アンコンストレインド（ユーロ）
ジ）
435,061.185
P-acc 投資証券
グローバル・エマージング・
クラス P-acc
マーケッツ・オポチュニティー 1,112,266,587.52 米ドル 127,933 918,930.783
投資証券
（米ドル）
クラス P-acc
ロング・ターム・テーマ（米ドル） 6,040,468,757.16 米ドル 694,775 1,425,319.004
投資証券
ＵＳトータル・イールド・ クラス P-acc
760,794,578.81 米ドル 87,507 480,468.967
サステナブル（米ドル） 投資証券
（３）主要な投資主の状況
1993 年４月５日付ルクセンブルグ法第 41 条により課されるルクセンブルグ銀行機密規定（改訂済）に
より、当該サブ・ファンドの主要な投資主に関する情報は公開できない。
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（４）役員の状況
（ 2021 年 12 月末日現在）
役 職 名
氏 名 略 歴 所有株式
ロバート・スティンガー 取締役会長 ＵＢＳアセット・マネジメント・ 該当なし
スイス・エイ・ジー（チューリッ
（ Robert Süttinger ） （チェアマン・オブ・
ヒ） マネージング・ディレクター
ザ・ボード・オブ・
ディレクターズ）
トーマス・ローズ 取締役会役員 ＵＢＳアセット・マネジメント・ 該当なし
スイス・エイ・ジー（チューリッ
（ Thomas Rose ） （メンバー・オブ・
ヒ）マネージング・ディレクター
ザ・ボード・オブ・
ディレクターズ）
ラファエル・シュミット 取締役会役員 ＵＢＳアセット・マネジメント 該当なし
－リヒター
（ドイツ）ゲーエムベーハー、
（メンバー・オブ・
フランクフルト
（ Raphael Schmidt －
ザ・ボード・オブ・
エグゼクティブ・ディレクター
Richter ）
ディレクターズ）
フランチェスカ・グア 取締役会役員 ＵＢＳアセット・マネジメント（Ｕ 該当なし
ニーニ Ｋ）リミテッド、ロンドン
（メンバー・オブ・
マネージング・ディレクター
（ Francesca Guagnini ）
ザ・ボード・オブ・
ディレクターズ）
ジョゼ・リンダ・デニス 取締役会役員 ルクセンブルグ、インディペンデン 該当なし
ト・ディレクター
（ Josée Lynda Denis ） （メンバー・オブ・
ザ・ボード・オブ・
ディレクターズ）
（注）本投資法人に従業員はいない。本投資法人の独立監査法人はプライスウォーターハウスクーパース・ソシエテ・コーペラ
ティブ（ PricewaterhouseCoopers, Société coopérative ）である。
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（５）その他
ａ．定款の変更
本投資法人の定款は、本投資法人の投資主総会により適用を補足するかまたはその他の方法で変更
することができる。変更は、 1915 年８月 10 日法に規定される定足数および過半数の要件に従わなけれ
ばならない。
ｂ．事業譲渡または事業譲受
投資法人およびそのサブ・ファンドの解散、サブ・ファンドの合併
本投資法人およびそのサブ・ファンドの解散
定足数および過半数に関する法律条件を満たす投資主総会は本投資法人を清算することができる。
本投資法人の純資産総額が所定の最低資本金の３分の２または４分の１以下になった場合、本投資
法人の取締役会は、本投資法人を清算するか否かについて投資主総会の採決を求めなければならな
い。本投資法人が解散する場合、清算は投資主総会で指名された１名以上の清算人が実行する。投資
主総会では清算人の職務の範囲を決定する。清算人は投資主の最善の利益にかなうように本投資法人
の資産を売却して、サブ・ファンドの清算による正味収入を投資主の保有量に比例して当該サブ・
ファンドまたは投資証券クラスの投資主に分配する。清算の完了時（９か月かかる可能性がある。）
に投資主に分配できない清算収入は遅滞なくルクセンブルグの供託金庫（ Caisse de Consignation ）
に預託される。
定められた期間を満了したサブ・ファンドは、それぞれの期間の終了時に自動的に解散および清算
される。
同一サブ・ファンド内で各サブ・ファンドまたは投資証券クラスの純資産総額が当該サブ・ファン
ドまたは投資証券クラスを経済的に合理的な管理のため要求される価額またはかかる価額に達しな
かった場合、または政治、経済もしくは金融の状況が著しく変化した場合または合理化の一環とし
て、投資主総会または本投資法人の取締役は、該当する投資証券クラスのすべての投資証券を決定が
効力を生じる評価日における純資産価格にて（投資対象の実際の換金率および経費を考慮して）買い
戻すことを決定することができる。
下記「本投資法人の総会または関係するサブ・ファンドの投資主総会」の項の規定が適宜適用され
る。取締役会はまた、上記に記載される規定に従い一サブ・ファンドまたは投資証券クラスを解散ま
たは清算できる。投資証券の買戻しのための投資主総会または本投資法人の取締役会の決定は、有価
証券報告書「第二部 外国投資法人の詳細情報 第３ 管理及び運営 ３ 投資主・外国投資法人債
権者の権利等 （１）投資主・外国投資法人債権者の権利 （ｆ）報告書を受領する権利」の項に記
載される通り関係するサブ・ファンドの投資主に通知する。
本投資法人またはサブ・ファンドと他の投資信託（「ＵＣＩ」）またはそのサブ・ファンドとの合
併、サブ・ファンドの合併
「合併」とは、以下の取引である。
ａ）一もしくは複数のＵＣＩＴＳまたは当該ＵＣＩＴＳのサブ・ファンド、すなわち「吸収対象ＵＣ
ＩＴＳ」が、清算なしのその解散に基づき、すべての資産および負債を別の既存のＵＣＩＴＳま
たは当該ＵＣＩＴＳのサブ・ファンド、すなわち「吸収ＵＣＩＴＳ」に移転し、吸収対象ＵＣＩ
ＴＳの投資主が見返りに吸収ＵＣＩＴＳの投資証券および適宜、当該投資証券の純資産価格の
10 ％を超えない支払額を受け取る取引。
ｂ）二つ以上のＵＣＩＴＳまたは当該ＵＣＩＴＳのサブ・ファンド、すなわち「吸収対象ＵＣＩＴ
Ｓ」が、清算なしのその解散に基づき、すべての資産および負債を設立した別のＵＣＩＴＳまた
は当該ＵＣＩＴＳが当該ＵＣＩＴＳのサブ・ファンド、すなわち「吸収ＵＣＩＴＳ」に移転し、
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
吸収対象ＵＣＩＴＳの投資主が見返りに吸収ＵＣＩＴＳの投資証券および適宜、当該投資証券の
純資産価格の 10 ％を超えない支払額を受け取る取引。
ｃ）負債が完済されるまで存続し続ける一もしくは複数のＵＣＩＴＳまたは当該ＵＣＩＴＳのサブ・
ファンド、すなわち「吸収対象ＵＣＩＴＳ」が、すべての純資産を同じＵＣＩＴＳの別のサブ・
ファンド、当該ＵＣＩＴＳが設立した別のＵＣＩＴＳまたは別の既存のＵＣＩＴＳもしくは当該
ＵＣＩＴＳのサブ・ファンド、すなわち「吸収ＵＣＩＴＳ」に移転する取引。
合併は、 2010 年法に規定される状況において認められる。合併の法律上の効果は、 2010 年法に準拠
する。
「本投資法人およびそのサブ・ファンドの解散」の項に記載される状況の下で、本投資法人の取締
役会は、サブ・ファンドまたは投資証券クラスの資産を本投資法人の別の既存のサブ・ファンドもし
くは投資証券クラスまたは 2010 年法パートⅠもしくは海外ＵＣＩＴＳに関する 2010 年法の規則に基づ
きルクセンブルグの別のＵＣＩに配分することができる。本投資法人の取締役会は、また（必要な場
合、分裂または統合により、および投資主の比例的権限に相当する金額の支払いを通じ）当該サブ・
ファンドまたは投資証券クラスの投資証券をサブ・ファンドまたは別の投資証券クラスの投資証券と
して指定変更することを決定することができる。前項の本投資法人の取締役会の権限にかかわらず、
上記のサブ・ファンドを合併する決定もまた、当該サブ・ファンドの投資主総会において採択するこ
とができる。
合併の決定は有価証券報告書「第二部 外国投資法人の詳細情報 第３ 管理及び運営 ３ 投資
主・外国投資法人債権者の権利等 （１）投資主・外国投資法人債権者の権利 （ｆ）報告書を受領
する権利」の項に記載される通り投資主に通知する。決定が公告されてから 30 日以内に投資主は保有
する投資証券の一部または全部を、有価証券報告書「第二部 外国投資法人の詳細情報 第２ 手続
等 ２ 買戻し手続等」と題する項に記載する手続に従って、買戻手数料またはその他の管理事務手
数料を支払わずに、その時点の純資産価額で買い戻す権限を有する。買戻しのために提出されなかっ
た投資証券は、交換比率が計算される日と同日に計算した関係するサブ・ファンドの純資産価格に基
づいて交換される。割当てる投資証券が集合的投資ファンド（契約型オープン投資信託）の受益証券
である場合、上記の決定は割当てに賛成票を投じた投資主だけを拘束する。
本投資法人の総会または関係するサブ・ファンドの投資主総会
サブ・ファンドの清算および合併のいずれの場合についても、本投資法人の総会または関係するサ
ブ・ファンドの投資主総会の定足数は要求されず、決定は総会に出席するまたは委任状による投資証
券の単純多数によって承認されることができる。
ｃ．出資の状況その他の重要事項
該当事項なし。
ｄ．訴訟事件その他の重要事項
半期報告書提出前６か月以内において、訴訟事件その他本投資法人に重要な影響を及ぼした事実お
よび重要な影響を及ぼすことが予想される事実はない。
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２ 外国投資法人の運用状況
（１）投資状況
資産別および地域別の投資状況
（ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ））
（ 2021 年 12 月末日現在）
資産の種類 国・地域名 時価合計（ユーロ） 投資比率（％）
フランス 47,581,821.98 17.84
株式
イギリス 44,950,749.53 16.85
スイス 36,831,024.40 13.81
スウェーデン 29,249,187.58 10.97
ドイツ 28,502,679.78 10.69
オランダ 18,516,960.21 6.94
イタリア 13,366,957.89 5.01
デンマーク 13,303,979.36 4.99
フィンランド 8,162,275.74 3.06
スペイン 7,936,243.84 2.98
ノルウェー 5,145,536.73 1.93
オーストラリア 2,635,252.11 0.99
オーストリア 2,624,277.75 0.98
アイルランド 2,601,918.75 0.98
小計 261,408,865.65 98.01
投資信託 イギリス 2,752,404.24 1.03
ポートフォリオ合計 264,161,269.89 99.04
現金・その他資産 2,548,825.70 0.96
資産総額 266,710,095.59 100.00
負債総額 520,923.51 0.20
合計 266,189,172.08
99.80
（純資産総額） （約 34,740 百万円）
（注）投資比率とは、ファンドの資産総額に対する当該資産の時価の比率をいう。以下各サブ・ファンドについて同様とする。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ））
（ 2021 年 12 月末日現在）
資産の種類 国・地域名 時価合計（ユーロ） 投資比率（％）
フランス 207,955,847.16 23.59
株式
オランダ 93,520,429.99 10.61
ドイツ 75,057,295.43 8.51
スイス 73,673,346.49 8.36
イタリア 53,482,405.76 6.07
スウェーデン 52,066,564.60 5.91
フィンランド 34,779,843.44 3.94
アイルランド 31,829,776.94 3.61
スペイン 30,245,853.90 3.43
ノルウェー 22,453,597.35 2.55
アメリカ合衆国 18,167,607.93 2.06
イギリス 13,497,856.68 1.53
ルクセンブルグ 13,164,936.00 1.49
ベルギー 8,214,000.36 0.93
デンマーク 6,633,649.80 0.75
マルタ 5,043,808.94 0.57
カナダ 2,872,752.55 0.33
オーストリア 2,618,612.80 0.30
小計 745,278,186.12 84.53
アイルランド 46,824,804.21 5.31
投資信託
ルクセンブルグ 8,599,281.35 0.98
小計 55,424,085.56 6.29
ポートフォリオ合計 800,702,271.68 90.82
現金・その他資産 80,957,867.98 9.18
資産総額 881,660,139.66 100.00
負債総額 26,979,153.60 3.06
合計 854,680,986.06
96.94
（純資産総額） （約 111,544 百万円）
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル））
（ 2021 年 12 月末日現在）
資産の種類 国・地域名 時価合計（米ドル） 投資比率（％）
中国 309,467,972.00 27.78
株式
台湾 160,287,842.38 14.39
韓国 136,249,941.14 12.23
インド 133,757,571.96 12.01
インドネシア 71,514,021.38 6.42
ロシア連邦 62,005,589.66 5.57
アルゼンチン 37,245,504.80 3.34
香港 30,840,379.41 2.77
メキシコ 29,353,448.27 2.63
ハンガリー 28,077,724.25 2.52
イギリス 26,572,041.11 2.39
ブラジル 16,573,212.00 1.49
シンガポール 16,554,540.00 1.49
南アフリカ 15,213,487.22 1.37
ポートフォリオ合計 1,073,713,275.58 96.38
現金・その他資産 40,349,007.60 3.62
資産総額 1,114,062,283.18 100.00
負債総額 1,795,695.66 0.16
合計 1,112,266,587.52
99.84
（純資産総額） （約 127,933 百万円）
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（ロング・ターム・テーマ（米ドル））
（ 2021 年 12 月末日現在）
資産の種類 国・地域名 時価合計（米ドル） 投資比率（％）
アメリカ合衆国 3,243,133,528.31 53.55
株式
イギリス 551,581,124.00 9.11
フランス 411,323,656.83 6.79
オランダ 250,013,488.64 4.13
日本 209,375,315.14 3.46
アイルランド 198,518,447.02 3.28
ノルウェー 171,325,999.02 2.83
ドイツ 131,883,917.39 2.18
イタリア 124,688,282.71 2.06
インドネシア 116,386,715.86 1.92
中国 107,435,118.73 1.77
インド 81,179,944.30 1.34
スイス 66,649,777.84 1.10
オーストラリア 56,226,298.69 0.93
タイ 54,576,967.56 0.90
デンマーク 48,857,419.82 0.81
ニュージーランド 38,098,979.31 0.63
韓国 30,573,843.41 0.50
イスラエル 13,304,068.26 0.22
小計 5,905,132,892.84 97.50
投資信託 アイルランド 30,183,726.05 0.50
ポートフォリオ合計 5,935,316,618.89 98.00
現金・その他資産 121,209,580.05 2.00
資産総額 6,056,526,198.94 100.00
負債総額 16,057,441.78 0.27
合計 6,040,468,757.16
99.73
（純資産総額） （約 694,775 百万円）
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（ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル））
（ 2021 年 12 月末日現在）
資産の種類 国・地域名 時価合計（米ドル） 投資比率（％）
アメリカ合衆国 668,383,461.35 87.55
株式
バミューダ 21,688,087.16 2.84
イギリス 21,642,451.19 2.83
スイス 16,190,485.74 2.12
オランダ 15,716,136.66 2.06
アイルランド 5,664,411.20 0.74
ガーンジー 4,251,361.04 0.56
ポートフォリオ合計 753,536,394.34 98.70
現金・その他資産 9,936,427.80 1.30
資産総額 763,472,822.14 100.00
負債総額 2,678,243.33 0.35
合計 760,794,578.81
99.65
（純資産総額） （約 87,507 百万円）
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（２）運用実績
① 純資産等の推移
2021 年 12 月末日までの１年間における各月末の資産総額および純資産の推移は以下のとおりであ
る。
（ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ））
１口当たり純資産価格 １口当たり純資産価格
資産総額 純資産総額 （クラス P-acc （クラス（米ドル）
投資証券） P-acc 投資証券）
千ユーロ 百万円 千ユーロ 百万円 ユーロ 円 米ドル 円
2021 年１月末日 220,496.93 28,777 197,021.01 25,713 145.48 18,987 133.35 15,338
２月末日 197,973.15 25,837 197,277.55 25,747 147.58 19,261 135.14 15,544
３月末日 208,178.46 27,169 207,970.61 27,142 157.85 20,601 139.96 16,098
４月末日 208,994.18 27,276 208,630.09 27,228 159.50 20,816 144.86 16,662
５月末日 220,076.55 28,722 217,590.20 28,398 163.18 21,297 150.52 17,313
６月末日 237,589.16 31,008 225,657.71 29,451 164.63 21,486 147.29 16,941
７月末日 244,995.17 31,974 236,490.74 30,864 166.60 21,743 149.04 17,143
８月末日 246,234.21 32,136 244,687.55 31,934 169.48 22,119 150.94 17,361
９月末日 247,338.92 32,280 247,138.72 32,254 163.50 21,338 142.96 16,443
10 月末日 256,264.87 33,445 255,328.78 33,323 168.68 22,014 147.27 16,939
11 月末日 253,458.35 33,079 253,306.49 33,059 165.94 21,657 140.92 16,209
12 月末日 266,710.10 34,808 266,189.17 34,740 175.46 22,899 150.54 17,315
（ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ））
１口当たり純資産価格 １口当たり純資産価格
資産総額 純資産総額 （クラス P-acc （クラス（米ドル・ヘッジ）
投資証券） P-acc 投資証券）
千ユーロ 百万円 千ユーロ 百万円 ユーロ 円 米ドル 円
2021 年１月末日 669,256.01 87,345 648,571.82 84,645 238.40 31,114 191.98 22,082
２月末日 682,287.20 89,045 657,488.13 85,809 242.64 31,667 195.42 22,477
３月末日 703,836.18 91,858 687,915.62 89,780 255.49 33,344 205.98 23,692
４月末日 733,213.31 95,692 707,147.87 92,290 265.41 34,639 214.20 24,637
５月末日 718,232.56 93,737 708,434.45 92,458 268.36 35,024 216.84 24,941
６月末日 756,525.57 98,734 733,644.71 95,748 274.04 35,765 221.44 25,470
７月末日 802,227.16 104,699 779,407.02 101,720 283.11 36,949 228.91 26,329
８月末日 833,476.55 108,777 816,161.08 106,517 293.67 38,327 237.56 27,324
９月末日 809,951.00 105,707 792,021.74 103,367 280.01 36,544 226.73 26,078
10 月末日 859,939.48 112,231 833,084.30 108,726 299.09 39,034 242.35 27,875
11 月末日 831,765.84 108,554 818,508.07 106,823 291.18 38,002 235.96 27,140
12 月末日 881,660.14 115,065 854,680.99 111,544 304.00 39,675 246.73 28,379
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（グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル））
１口当たり純資産価格
資産総額 純資産総額
（クラス P-acc 投資証券）
千米ドル 百万円 千米ドル 百万円 米ドル 円
2021 年１月末日 2,029,175.46 233,396 1,996,690.32 229,659 212.70 24,465
２月末日 1,996,057.71 229,587 1,986,465.83 228,483 210.08 24,163
３月末日 1,942,835.90 223,465 1,932,858.78 222,317 205.68 23,657
４月末日 1,870,582.32 215,154 1,863,528.87 214,343 203.70 23,430
５月末日 1,932,995.49 222,333 1,925,004.85 221,414 209.13 24,054
６月末日 1,895,087.40 217,973 1,889,569.86 217,338 205.62 23,650
７月末日 1,779,744.58 204,706 1,765,996.23 203,125 190.95 21,963
８月末日 1,780,971.68 204,847 1,777,903.82 204,494 195.68 22,507
９月末日 1,680,131.33 193,249 1,666,314.39 191,659 185.62 21,350
10 月末日 1,733,470.86 199,384 1,703,192.69 195,901 189.24 21,766
11 月末日 1,171,407.88 134,735 1,162,606.77 133,723 180.06 20,711
12 月末日 1,114,062.28 128,139 1,112,266.59 127,933 181.28 20,851
（ロング・ターム・テーマ（米ドル））
１口当たり純資産価格
資産総額 純資産総額
（クラス P-acc 投資証券）
千米ドル 百万円 千米ドル 百万円 米ドル 円
2021 年１月末日 4,552,386.14 523,615 4,530,663.51 521,117 198.17 22,794
２月末日 4,923,054.05 566,250 4,902,679.36 563,906 203.29 23,382
３月末日 5,008,589.82 576,088 4,985,885.19 573,477 207.42 23,857
４月末日 5,255,264.53 604,461 5,210,961.23 599,365 212.98 24,497
５月末日 5,361,843.97 616,719 5,330,156.09 613,075 215.95 24,839
６月末日 5,376,645.44 618,422 5,314,694.37 611,296 216.60 24,913
７月末日 5,462,394.30 628,285 5,446,637.37 626,472 218.35 25,115
８月末日 5,702,424.98 655,893 5,680,229.82 653,340 226.86 26,093
９月末日 5,614,633.14 645,795 5,559,601.55 639,465 216.75 24,931
10 月末日 6,052,818.83 696,195 5,937,354.79 682,915 228.95 26,334
11 月末日 5,832,126.60 670,811 5,820,318.76 669,453 220.17 25,324
12 月末日 6,056,526.20 696,622 6,040,468.76 694,775 226.84 26,091
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（ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル））
１口当たり純資産価格
資産総額 純資産総額
（クラス P-acc 投資証券）
千米ドル 百万円 千米ドル 百万円 米ドル 円
2021 年１月末日 497,136.58 57,181 495,363.84 56,977 213.55 24,563
２月末日 513,581.26 59,072 509,660.69 58,621 220.63 25,377
３月末日 550,585.68 63,328 548,682.68 63,109 235.67 27,107
４月末日 589,253.36 67,776 585,476.47 67,342 246.02 28,297
５月末日 642,238.06 73,870 623,893.11 71,760 249.63 28,712
６月末日 675,509.76 77,697 656,672.68 75,530 249.77 28,729
７月末日 686,839.20 79,000 684,888.87 78,776 254.06 29,222
８月末日 708,332.56 81,472 706,568.38 81,269 260.27 29,936
９月末日 649,683.87 74,727 648,524.20 74,593 246.42 28,343
10 月末日 703,282.04 80,892 701,643.47 80,703 264.43 30,415
11 月末日 713,581.00 82,076 705,295.40 81,123 261.34 30,059
12 月末日 763,472.82 87,815 760,794.58 87,507 276.38 31,789
ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ）、ヨーロピアン・オポチュニ
ティー・アンコンストレインド（ユーロ）、グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニ
ティー（米ドル）、ロング・ターム・テーマ（米ドル）およびＵＳトータル・イールド・サステナブ
ル（米ドル）の各サブ・ファンドの投資証券は、 ルクセンブルグ証券取引所に上場されている。同取
引所での実質的な取引実績はない。
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② 分配の推移
該当事項なし
③ 自己資本利益率（収益率）の推移
2021 年１月１日から 2021 年 12 月末日までの１年間の自己資本利益率（収益率）は以下のとおりであ
る。
（注）
収益率（％）
クラス P-acc 投資証券 19.70
ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・
サステナブル（ユーロ）
クラス（米ドル） P-acc 投資証券 10.67
クラス P-acc 投資証券 24.61
ヨーロピアン・オポチュニティー・
アンコンストレインド（ユーロ）
クラス（米ドル・ヘッジ） P-acc 投資証券 25.66
グローバル・エマージング・
マーケッツ・オポチュニティー クラス P-acc 投資証券 － 10.61
（米ドル）
ロング・ターム・テーマ（米ドル） クラス P-acc 投資証券 15.22
ＵＳトータル・イールド・
クラス P-acc 投資証券 28.66
サステナブル（米ドル）
（注）収益率（％）＝ 100 ×（ａ－ｂ）／ｂ
ａ＝ 2021 年 12 月末日現在の１口当たり純資産価格（当該期間の分配金の合計金額を加えた額）
ｂ＝ 2020 年 12 月末日現在の１口当たり純資産価格（分配落の額）
（３）投資リスク
① 当中間計算期間において、 2021 年 11 月 30 日提出の有価証券報告書「第一部 ファンド情報 第１
ファンドの状況 ３ 投資リスク」に記載される投資リスクについて、重要な変更はない。
② 本投資法人が将来にわたって営業活動を継続するにあたり重要な疑義を生じさせるような事象また
は状況、その他本投資法人の経営に重要な影響を及ぼす事象は、半期報告書提出日現在、存在しな
い。
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３ 資産運用会社の概況
（１）名称及び資本金の額
① ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ（「管理会社」）
資本金（株主資本）の額
2021 年 12 月末日現在の株主資本総額は、 13,000,000 ユーロ（約 17 億円）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）（「投資運用会社」）
資本金（株主資本）の額
2021 年 12 月末日現在の株主資本総額は、 500,000 スイス・フラン（約 6,288 万円）
（注）スイス・フランの円貨換算は、便宜上、 2021 年 12 月 30 日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値
（１スイスフラン＝ 125.76 円）による。以下同じ。
③ ＵＢＳアセット・マネジメント（アメリカス）インク（シカゴ）（「投資運用会社」）
資本金（株主資本）の額
2021 年 12 月末日現在の資本金額は、 179,589,267 米ドル（約 207 億円）
④ ＵＢＳアセット・マネジメント（ＵＫ）リミテッド（ロンドン）（「投資運用会社」）
資本金（株主資本）の額
2021 年 12 月末日現在の株主資本総額は、 125,000,000 英ポンド（約 194 億円）
（注）英ポンドの円貨換算は、便宜上、 2021 年 12 月 30 日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１英
ポンド＝ 155.24 円）による。
⑤ ユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）（「投資運用会社」）
資本金（株主資本）の額
2021 年 12 月末日現在の株主資本総額は、 1,000 万スイス・フラン（約 13 億円）
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（２）大株主の状況
① ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
（ 2021 年 12 月末日現在）
名称 住所 所有株式数（株） 比率（％）
ＵＢＳアセット・ バーンホフ・シュトラーセ 45 、 CH- 6,500 100
8001 チューリッヒ、スイス
マネジメント・エイ・ジー
（ UBS Asset Management
AG ）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（ 2021 年 12 月末日現在）
名称 住所 所有株式数（株） 比率（％）
ユービーエス・エイ・ジー バーンホフ・シュトラーセ 45 、 CH- 5,000,000 100
8001 チューリッヒ、スイス
（ UBS AG ）
③ ＵＢＳアセット・マネジメント（アメリカス）インク（シカゴ）
（ 2021 年 12 月末日現在）
名称 住所 所有株式数（株） 比率（％）
ＵＢＳアメリカス・インク コーポレーション・サービス・ 50 100
（ UBS Americas Inc. ）
カンパニー、
251 リトル・フォールズ・ドライ
ブ、
ウィルミントン、
デラウェア州、アメリカ合衆国
④ ＵＢＳアセット・マネジメント（ＵＫ）リミテッド（ロンドン）
（ 2021 年 12 月末日現在）
名称 住所 所有株式数（株） 比率（％）
ユービーエス・アセット・ ブロードゲート ５、ロンドン、英 124,999,999 99.999
マネジメント・ホールディン 国
グ・リミテッド
（ UBS Asset Management
Holding Ltd ）
フィルドリュー・ ブロードゲート ５、ロンドン、英 1 0.001
ノミニーズ・リミテッド 国
（ Phildrew Nominees Ltd ）
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⑤ ユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（ 2021 年 12 月末日現在）
名称 住所 所有株式数（株） 比率（％）
ユービーエス・エイ・ジー バーンホフ・シュトラーセ 45 、 CH- 100,000,000 100
（ UBS AG ） 8001 チューリッヒ、スイス
（３）役員の状況
① ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
（ 2021 年 12 月末日現在）
氏名 役職名 略歴 所有株式
アンドレ・ヴァレンテ チェアマン ＵＢＳファンド・マネジメント 該当なし
（ André Valente ）
（スイス）エイ・ジー、バーゼル、
チーフ・エグゼクティブ・
オフィサー
ギルバート・シントゲン ディレクター／ ルクセンブルグ大公国、 該当なし
（ Gilbert Schintgen ）
ボード・メンバー デュドランジュ、
インディペンデント・ディレクター
クリスティアン・マウラー ディレクター／ ＵＢＳアセット・マネジメント・ 該当なし
（ Christian Maurer ）
ボード・メンバー スイス・エイ・ジー、チューリッ
ヒ、
プロダクト・マネジメント・ヘッド
フランチェスカ・ジリ・ ディレクター／ ＵＢＳファンド・マネジメント 該当なし
プリム ボード・メンバー （ルクセンブルグ）エス・エイ、
（ Francesca Gigli Prym ）
ルクセンブルグ、チーフ・
エグゼクティブ・オフィサー
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② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（ 2021 年 12 月末日現在）
氏名 役職名 略歴 所有株式
ミーダーホフ・マーカス・ ディレクター／ 2019 年６月 20 日就任 該当なし
ジョアンヌ ボード・メンバー
（ Miederhoff Markus
Johannes ）
ケッテラー・レト・ユー ディレクター／ 2020 年９月 24 日就任 該当なし
（ Ketterer Reto U. ）
ボード・メンバー
サリバ・ガイレー・フアド ヴァイス・チェアマン 2021 年 12 月１日就任 該当なし
（ Saliba Gaylee Fouad ）
イヴァノビッチ・アレクサン チェアマン 2020 年９月 24 日就任 該当なし
ダー
（ Ivanovic Aleksandar ）
スティラート・シャープ・ 社外インディペンデン 2019 年６月 20 日就任 該当なし
ト・ディレクター
イボンヌ・シルビア
（ Stillhart Sharp Yvonne
Silvia ）
ビョーハイム・ジェイコブ 社外インディペンデン 2019 年６月 20 日就任 該当なし
（ Bjorheim Jacob ） ト・ディレクター
③ ＵＢＳアセット・マネジメント（アメリカス）インク（シカゴ）
（ 2021 年 12 月末日現在）
氏名 役職名 略歴 所有株式
ニコラス・バグラ ディレクター 2021 年６月 14 日就任 非公開
（ Nicholas Vagra ）
ジョン・クリーグ ディレクター 2021 年６月 14 日就任 非公開
（ John Krieg ）
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
④ ＵＢＳアセット・マネジメント（ＵＫ）リミテッド（ロンドン）
（ 2021 年 12 月末日現在）
氏名 役職名 略歴 所有株式
イアン・アシュメント ディレクター／ 2019 年 10 月 30 日就任 非公開
（ Ian Ashment ）
ボード・メンバー
プリシラ・デイヴィス ノン・エグゼクティブ・ 2017 年９月 20 日就任 非公開
（ Priscilla Davies ）
ディレクター
エリック・チャールズ・ ディレクター／ 2017 年２月 15 日就任 非公開
スプレイグ・バーン ボード・メンバー
（ Eric Charles Sprague
Byrne ）
ルース・ビーチイ ディレクター／ 2018 年３月 26 日就任 非公開
（ Ruth Beechey ） ボード・メンバー
キース・マーティン・ ディレクター／ 2018 年 10 月１日就任 非公開
ジェックス ボード・メンバー
（ Keith Martin Jecks ）
⑤ ユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（ 2021 年 12 月末日現在）
所有ユービーエス・
グループ・エイ・
氏名 役職名 略歴
ジー株式
（ 2020 年 12 月 31 日現在）
ルーカス・ゲーヴィラー チェアマン 2017 年４月 21 日就任 非公開
（ Lukas Gähwiler ）
ロジャー・フォン・メントレ ディレクター／ 2020 年４月 24 日就任 非公開
ン
ボード・メンバー
（ Roger von Mentlen ）
フベルト・エミル・マルク ディレクター／ 2015 年６月 12 日就任 非公開
ス・アケーマン
ボード・メンバー
（ Hubert Emil Markus
Achermann ）
ダニエル・ジェイ・クリティ ディレクター／ 2016 年４月 25 日就任 非公開
ン
ボード・メンバー
（ Daniel J. Crittin ）
クリスチャン・エッケハー ディレクター／ 2016 年４月 25 日就任 259,745 株
ド・ブルーム
ボード・メンバー
（ Christian Eckehard
Bluhm ）
ガブリエラ・フーバー ヴァイス・ 2015 年６月 12 日就任 非公開
（ Gabriela Huber ）
チェアマン
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（４）事業の内容及び営業の概況
① ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
管理会社は、本投資法人と管理会社契約を締結し、当該契約に詳述された業務を遂行する。
管理会社は、本投資法人の所在地事務代行会社としても行為している。
2021 年 12 月末日現在、管理会社は以下のとおり、 412 本の投資信託／投資法人のサブ・ファンドの管
理・運用を行っている。
国別（設立国） 種類別（基本的性格） 本数 純資産額の合計（通貨別）
586,805,928.15 オーストラリア・ドル
3,831,933,763.06 カナダ・ドル
16,005,160,614.94 スイス・フラン
23,509,686,436.51 中国元
563,961,560.11 デンマーク・クローネ
オープン・エンド型
ルクセンブルグ 357 57,110,700,645.00 ユーロ
投資信託／投資法人
1,926,172,021.91 英ポンド
234,252,199.76 香港ドル
647,494,719,469.26 日本円
44,885,476.46 シンガポール・ドル
147,856,431,143.50 米ドル
506,966,292.16 オーストラリア・ドル
215,490,778.80 スイス・フラン
2,553,195,460.96 ユーロ
オープン・エンド型
アイルランド 55
投資信託／投資法人
2,448,682,973.59 英ポンド
19,416,207,040.00 日本円
35,174,571,540.76 米ドル
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
2021 年 12 月末日現在、ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）は 120
本のサブ・ファンドを運用しており、そのうち運用資産額上位 10 位のサブ・ファンドは、以下のとお
りである。
純資産総額
名称 基本的性格 設定日
（ユーロ）
UBS(Lux)Bond Sicav -
変動資本を有する
１ 2004 年 11 月 23 日 5,555,836,870
Convert Global(EUR)
投資法人
Focused Sicav - High
変動資本を有する
２ 2006 年 10 月 31 日 3,353,929,827
Grade Long Term Bond USD
投資法人
UBS(Lux)Money Market Fund
３ 契約型投資信託 1988 年 11 月 29 日 2,950,027,014
- USD Sustainable
UBS(Lux)Institutional
Fund - Equities Europe(ex
４ 契約型投資信託 2020 年５月 13 日 2,571,347,330
UK ex Switzerland)Passive
II
Focused Sicav - World
変動資本を有する
５ 2018 年２月 13 日 2,375,662,549
Bank Long Term Bond USD
投資法人
UBS(Lux)Strategy Sicav -
変動資本を有する
Systematic Allocation
６ 2017 年５月 31 日 1,753,095,414
投資法人
Portfolio Medium(USD)
Focused Sicav - High
変動資本を有する
７ 2006 年 11 月２日 1,679,264,026
Grade Long Term Bond EUR
投資法人
UBS(Lux)Fund Solutions -
変動資本を有する
Sustainable Development
８ 2018 年 11 月８日 1,607,678,909
投資法人
Bank Bonds UCITS ETF
UBS(Lux)Institutional
Fund - Equities Europe(ex
９ 契約型投資信託 2020 年５月 29 日 1,541,612,069
UK ex Switzerland)Passive
Focused Sicav - High
変動資本を有する
10 2005 年８月 30 日 1,455,957,963
Grade Bond USD
投資法人
（注１）一単位当たり純資産価格は開示していない。
（注２）上記は管理会社から提供された情報に基づく。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
③ ＵＢＳアセット・マネジメント（アメリカス）インク（シカゴ）
2021 年 12 月末日現在、ＵＢＳアセット・マネジメント（アメリカス）インク（シカゴ）は 47 本のサ
ブ・ファンドを運用しており、そのうち運用資産額上位 10 位のサブ・ファンドは、以下のとおりであ
る。
純資産総額
名称 基本的性格 設定日
（ユーロ）
UBS(Lux)Real Estate Funds
変動資本を有する
１ 2008 年４月 24 日 7,193,293,019
Selection - Global
投資法人
UBS(Lux)Equity Sicav -
変動資本を有する
２ 2016 年１月 28 日 5,311,703,093
Long Term Themes(USD)
投資法人
UBS(Irl)Select Money
３ 公開有限責任会社 2002 年 10 月 16 日 4,331,875,125
Market Fund - USD
Focused Fund - Corporate
４ 契約型投資信託 2003 年９月 12 日 2,834,329,944
Bond Sustainable USD
UBS(Lux)Bond Sicav - USD
Investment Grade 変動資本を有する
５ 2017 年１月 30 日 2,152,080,946
Corporates Sustainable 投資法人
(USD)
Focused Sicav - US
変動資本を有する
Corporate Bond
６ 2016 年 11 月７日 1,661,072,062
投資法人
Sustainable USD
UBS(Lux)Equity Sicav -
変動資本を有する
７ 2004 年 10 月 13 日 1,640,801,416
USA Growth(USD)
投資法人
UBS(Lux)Key Selection
Sicav - Digital 変動資本を有する
８ 2020 年４月３日 1,355,426,494
Transformation Themes 投資法人
(USD)
UBS(Irl)Select Money
９ 公開有限責任会社 2018 年 11 月 14 日 1,258,230,571
Market Fund - US Treasury
UBS(Lux)Equity Sicav -
変動資本を有する
10 2017 年 10 月 13 日 1,016,013,170
Global Impact(USD)
投資法人
（注１）一単位当たり純資産価格は開示していない。
（注２）上記は管理会社から提供された情報に基づく。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
④ ＵＢＳアセット・マネジメント（ＵＫ）リミテッド（ロンドン）
2021 年 12 月末日現在、ＵＢＳアセット・マネジメント（ＵＫ）リミテッド（ロンドン）は 119 本のサ
ブ・ファンドを運用しており、そのうち運用資産額上位 10 位のサブ・ファンドは、以下のとおりであ
る。
純資産総額
名称 基本的性格 設定日
（ユーロ）
UBS(Lux)Fund Solutions -
変動資本を有する
MSCI World Socially
１ 2018 年２月 14 日 4,630,254,319
投資法人
Responsible UCITS ETF
UBS(Lux)Fund Solutions -
変動資本を有する
２ 2002 年５月 26 日 4,189,878,173
MSCI EMU UCITS ETF
投資法人
UBS(Irl)ETF plc - MSCI
ACWI Socially Responsible
３ 公開有限責任会社 2017 年 12 月 20 日 4,115,254,310
UCITS ETF
UBS(Lux)Fund Solutions -
変動資本を有する
４ 2010 年 11 月 12 日 3,241,423,026
MSCI Japan UCITS ETF
投資法人
UBS(Irl)ETF plc - MSCI
ACWI ESG Universal Low
５ 公開有限責任会社 2017 年 12 月 19 日 3,076,148,971
Carbon Select UCITS ETF
UBS(Lux)Fund Solutions -
変動資本を有する
MSCI Emerging Markets
６ 2010 年 11 月 12 日 2,937,099,665
投資法人
UCITS ETF
UBS(Lux)Fund Solutions -
変動資本を有する
MSCI EMU Socially
７ 2011 年８月 18 日 2,729,431,593
投資法人
Responsible UCITS ETF
UBS(Lux)Fund Solutions -
変動資本を有する
８ 2009 年９月 29 日 2,667,634,447
MSCI Canada UCITS ETF
投資法人
UBS(Lux)Fund Solutions -
変動資本を有する
MSCI USA Socially
９ 2020 年４月 30 日 2,316,488,456
投資法人
Responsible UCITS ETF
UBS(Irl)ETF plc - S&P 500
10 公開有限責任会社 2019 年３月 25 日 2,210,862,440
ESG UCITS ETF
（注１）一単位当たり純資産価格は開示していない。
（注２）上記は管理会社から提供された情報に基づく。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
⑤ ユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
2021 年 11 月末日現在、ユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）は以下の 97 本のサブ・
ファンドを運用している。
国別（設立国） 種類別（基本的性格） 本数 純資産額の合計（通貨別）
スイス オープン・エンド型
６ 23 億スイス・フラン
（ポートフォリオ・マネジャー） ファンド
スイス
オープン・エンド型
９ 42 億スイス・フラン
（共同ポートフォリオ・マネ
ファンド
ジャー）
ケイマン諸島
ヘッジ・ファンド ４ 54 億スイス・フラン
（ポートフォリオ・マネジャー）
ルクセンブルグ オープン・エンド型
35 375 億スイス・フラン
（ポートフォリオ・マネジャー） ファンド
ルクセンブルグ
オープン・エンド型
41 219 億スイス・フラン
（共同ポートフォリオ・マネ
ファンド
ジャー）
アイルランド
ヘッジ・ファンド ２ 10 億スイス・フラン
（ポートフォリオ・マネージャー）
（注１）一部のファンドについては、ユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）は、管理会社の選定およびアセッ
ト・アロケーションについてのみ責任を負っている。
（注２）上記は管理会社から提供された情報に基づく。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
４ 外国投資法人の経理状況
ａ． ファンドの日本文の中間財務書類は、ルクセンブルグにおける法令に準拠して作成された原文の中間
財務書類を翻訳したものである。これは「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」第
76 条第４項ただし書の規定の適用によるものである。
ｂ． ファンドの原文の中間財務書類は、ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブおよび全てのサブ・ファンド
につき一括して作成されている。本書において日本文の作成にあたっては、関係するサブ・ファンドに
関連する部分のみを翻訳している。なお、各サブ・ファンドには下記のクラス投資証券以外のクラス投
資証券も存在するが、本書においては下記のクラス投資証券に関する部分のみを抜粋して日本文に記載
している。
－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証券
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
クラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
－ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
ｃ． ファンドの原文の中間財務書類は、外国監査法人等（公認会計士法（昭和 23 年法律第 103 号）第１条の
３第７項に規定する外国監査法人等をいう。）の監査を受けていない。
ｄ． ファンドの原文の中間財務書類は、米ドルおよびユーロで表示されている。日本文の中間財務書類に
は、主要な金額について円貨換算が併記されている。日本円による金額は、 2021 年 12 月 30 日現在におけ
る株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１米ドル＝ 115.02 円、１ユーロ＝ 130.51 円）
で換算されている。なお、千円未満の金額は四捨五入されている。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（１） 資産及び負債の状況
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユー
＊
ロ）
純資産計算書
2021 年 11 月 30 日現在
（ユーロ） （千円）
資 産
投資有価証券、取得価額 238,262,038.66 31,095,579
13,023,266.58 1,699,667
投資有価証券、未実現評価（損）益
投資有価証券合計（注１） 251,285,305.24 32,795,245
現金預金、要求払預金および預託金勘定 927,316.83 121,024
発行未収金 112,965.74 14,743
流動資産に係る未収利息 546.78 71
配当金に係る未収金 336,860.05 43,964
その他の未収金 649,583.27 84,777
145,773.19 19,025
先渡為替契約に係る未実現利益（注１）
253,458,351.10 33,078,849
資産合計
負 債
当座借越に係る未払利息 (146.98) (19)
買戻未払金 (42,226.33) (5,511)
定率報酬引当金（注２） (80,227.95) (10,471)
年次税引当金（注３） (13,822.41) (1,804)
(15,439.59) (2,015)
その他の手数料および報酬引当金（注２）
(109,489.95) (14,290)
引当金合計
(151,863.26) (19,820)
負債合計
253,306,487.84 33,059,030
期末現在純資産
＊
旧：ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
注記は当財務書類と不可分なものである。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
純資産計算書
2021 年 11 月 30 日現在
（ユーロ） （千円）
資 産
投資有価証券、取得価額 616,151,753.40 80,413,965
141,125,426.20 18,418,279
投資有価証券、未実現評価（損）益
投資有価証券合計（注１） 757,277,179.60 98,832,245
*
70,247,091.46 9,167,948
現金預金、要求払預金および預託金勘定
有価証券売却未収金（注１） 818,286.86 106,795
発行未収金 725,013.73 94,622
配当金に係る未収金 181,692.86 23,713
2,516,575.43 328,438
その他の未収金
831,765,839.94 108,553,760
資産合計
負 債
先渡為替契約に係る未実現損失（注１） (2,443,985.30) (318,965)
シンセティック・エクイティ・スワップに係る
(6,726,922.63) (877,931)
未実現損失（注１）
当座借越 (991,900.61) (129,453)
当座借越に係る未払利息 (20,955.05) (2,735)
有価証券購入未払金（注１） (1,969,906.35) (257,092)
買戻未払金 (412,238.07) (53,801)
その他の負債 (74,938.42) (9,780)
定率報酬引当金（注２） (510,482.54) (66,623)
年次税引当金（注３） (55,099.71) (7,191)
(51,336.48) (6,700)
その他の手数料および報酬引当金（注２）
(616,918.73) (80,514)
引当金合計
(13,257,765.16) (1,730,271)
負債合計
818,508,074.78 106,823,489
期末現在純資産
＊
2021 年 11 月 30 日現在、 7,720,000.00 ユーロの現金額が取引相手方であるユービーエス・エイ・ジーの担保として使用される。
注記は当財務書類と不可分なものである。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
純資産計算書
2021 年 11 月 30 日現在
（米ドル） （千円）
資 産
投資有価証券、取得価額 1,027,114,962.48 118,138,763
106,908,861.78 12,296,657
投資有価証券、未実現評価（損）益
投資有価証券合計（注１） 1,134,023,824.26 130,435,420
現金預金、要求払預金および預託金勘定 33,493,445.84 3,852,416
有価証券売却未収金（注１） 1,118,713.03 128,674
発行未収金 436,355.34 50,190
流動資産に係る未収利息 730.21 84
配当金に係る未収金 626,574.64 72,069
その他の未収金 868,769.05 99,926
839,470.76 96,556
先渡為替契約に係る未実現利益（注１）
1,171,407,883.13 134,735,335
資産合計
負 債
当座借越 (5,552,710.05) (638,673)
当座借越に係る未払利息 (4,739.65) (545)
買戻未払金 (646,691.50) (74,382)
その他の負債 (2,057,364.47) (236,638)
定率報酬引当金（注２） (394,540.82) (45,380)
年次税引当金（注３） (44,674.15) (5,138)
(100,393.30) (11,547)
その他の手数料および報酬引当金（注２）
(539,608.27) (62,066)
引当金合計
(8,801,113.94) (1,012,304)
負債合計
1,162,606,769.19 133,723,031
期末現在純資産
注記は当財務書類と不可分なものである。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
純資産計算書
2021 年 11 月 30 日現在
（米ドル） （千円）
資 産
投資有価証券、取得価額 4,770,097,110.17 548,656,570
987,907,113.76 113,629,076
投資有価証券、未実現評価（損）益
投資有価証券合計（注１） 5,758,004,223.93 662,285,646
現金預金、要求払預金および預託金勘定 40,165,442.78 4,619,829
有価証券売却未収金（注１） 448.00 52
発行未収金 13,881,753.72 1,596,679
配当金に係る未収金 3,353,859.38 385,761
その他の未収金 928,735.81 106,823
15,792,137.73 1,816,412
先渡為替契約に係る未実現利益（注１）
5,832,126,601.35 670,811,202
資産合計
負 債
当座借越 (787,271.46) (90,552)
買戻未払金 (8,296,125.67) (954,220)
定率報酬引当金（注２） (2,153,332.79) (247,676)
年次税引当金（注３） (231,557.07) (26,634)
(339,551.90) (39,055)
その他の手数料および報酬引当金（注２）
(2,724,441.76) (313,365)
引当金合計
(11,807,838.89) (1,358,138)
負債合計
5,820,318,762.46 669,453,064
期末現在純資産
注記は当財務書類と不可分なものである。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
＊
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル）
純資産計算書
2021 年 11 月 30 日現在
（米ドル） （千円）
資 産
投資有価証券、取得価額 649,960,319.92 74,758,436
50,038,114.11 5,755,384
投資有価証券、未実現評価（損）益
投資有価証券合計（注１）
699,998,434.03 80,513,820
現金預金、要求払預金および預託金勘定 7,420,799.34 853,540
その他の流動資産（マージン） 202,400.00 23,280
有価証券売却未収金（注１） 968,274.42 111,371
発行未収金 3,381,670.38 388,960
配当金に係る未収金 533,838.27 61,402
その他の未収金 94,159.78 10,830
981,421.18 112,883
先渡為替契約に係る未実現利益（注１）
資産合計 713,580,997.40 82,076,086
負 債
当座借越 (2.89) (0)
買戻未払金 (7,864,151.24) (904,535)
定率報酬引当金（注２） (342,231.50) (39,363)
年次税引当金（注３） (46,925.34) (5,397)
(32,287.34) (3,714)
その他の手数料および報酬引当金（注２）
引当金合計 (421,444.18) (48,475)
負債合計 (8,285,598.31) (953,010)
705,295,399.09 81,123,077
期末現在純資産
＊
旧：ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
注記は当財務書類と不可分なものである。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユー
＊
ロ）
運用計算書
自 2021 年６月１日 至 2021 年 11 月 30 日
（ユーロ） （千円）
収 益
流動資産に係る利息 546.78 71
配当金 3,067,080.47 400,285
貸付証券に係る純収益 33,607.67 4,386
64,214.03 8,381
その他の収益（注４）
3,165,448.95 413,123
収益合計
費 用
定率報酬（注２） (978,378.33) (127,688)
年次税（注３） (41,490.02) (5,415)
その他の手数料および報酬（注２） (15,247.33) (1,990)
(4,776.29) (623)
現金および当座借越に係る利息
(1,039,891.97) (135,716)
費用合計
2,125,556.98 277,406
投資純（損）益
実現（損）益（注１）
無オプション市場価格証券に係る実現（損）益 11,250,573.23 1,468,312
先渡為替契約に係る実現（損）益 1,115,063.56 145,527
(140,714.50) (18,365)
為替差（損）益
12,224,922.29 1,595,475
実現（損）益合計
14,350,479.27 1,872,881
当期実現純（損）益
未実現評価（損）益の変動（注１）
無オプション市場価格証券に係る未実現評価（損）
(8,986,152.26) (1,172,783)
益
243,796.99 31,818
先渡為替契約に係る未実現評価（損）益
(8,742,355.27) (1,140,965)
未実現評価（損）益の変動合計
5,608,124.00 731,916
運用の結果による純資産の純増（減）
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旧：ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
運用計算書
自 2021 年６月１日 至 2021 年 11 月 30 日
（ユーロ） （千円）
収 益
流動資産に係る利息 25,541.07 3,333
配当金 4,766,278.71 622,047
シンセティック・エクイティ・スワップに係る収益（注１） 1,665,234.39 217,330
貸付証券に係る純収益 196,222.65 25,609
58,222.21 7,599
その他の収益（注４）
6,711,499.03 875,918
収益合計
費 用
シンセティック・エクイティ・スワップに係る支払利息（注１） (2,588,928.33) (337,881)
定率報酬（注２） (5,992,924.83) (782,137)
年次税（注３） (162,701.39) (21,234)
その他の手数料および報酬（注２） (49,844.49) (6,505)
(246,078.63) (32,116)
現金および当座借越に係る利息
(9,040,477.67) (1,179,873)
費用合計
(2,328,978.64) (303,955)
投資純（損）益
実現（損）益（注１）
無オプション市場価格証券に係る実現（損）益 29,944,271.88 3,908,027
先渡為替契約に係る実現（損）益 16,961,412.57 2,213,634
シンセティック・エクイティ・スワップに係る実現（損）益 18,723,956.93 2,443,664
692,300.57 90,352
為替差（損）益
66,321,941.95 8,655,677
実現（損）益合計
63,992,963.31 8,351,722
当期実現純（損）益
未実現評価（損）益の変動（注１）
無オプション市場価格証券に係る未実現評価（損）益 20,356,866.02 2,656,775
先渡為替契約に係る未実現評価（損）益 (3,469,938.86) (452,862)
(6,642,203.50) (866,874)
シンセティック・エクイティ・スワップに係る未実現評価（損）益
10,244,723.66 1,337,039
未実現評価（損）益の変動合計
74,237,686.97 9,688,761
運用の結果による純資産の純増（減）
注記は当財務書類と不可分なものである。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
運用計算書
自 2021 年６月１日 至 2021 年 11 月 30 日
（米ドル） （千円）
収 益
流動資産に係る利息 2,672.24 307
配当金 22,090,475.46 2,540,846
貸付証券に係る純収益 126,200.20 14,516
1,054,573.00 121,297
その他の収益（注４）
23,273,920.90 2,676,966
収益合計
費 用
定率報酬（注２） (5,356,196.16) (616,070)
年次税（注３） (153,096.57) (17,609)
その他の手数料および報酬（注２） (103,035.66) (11,851)
(6,455.82) (743)
現金および当座借越に係る利息
(5,618,784.21) (646,273)
費用合計
17,655,136.69 2,030,694
投資純（損）益
実現（損）益（注１）
無オプション市場価格証券に係る実現（損）益 94,887,888.20 10,914,005
先渡為替契約に係る実現（損）益 (6,646,283.16) (764,455)
(2,285,614.93) (262,891)
為替差（損）益
85,955,990.11 9,886,658
実現（損）益合計
103,611,126.80 11,917,352
当期実現純（損）益
未実現評価（損）益の変動（注１）
無オプション市場価格証券に係る未実現評価（損）
(339,917,483.58) (39,097,309)
益
1,470,968.33 169,191
先渡為替契約に係る未実現評価（損）益
(338,446,515.25) (38,928,118)
未実現評価（損）益の変動合計
(234,835,388.45) (27,010,766)
運用の結果による純資産の純増（減）
注記は当財務書類と不可分なものである。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
運用計算書
自 2021 年６月１日 至 2021 年 11 月 30 日
（米ドル） （千円）
収 益
流動資産に係る利息 4,532.02 521
配当金 37,676,877.59 4,333,594
849,523.19 97,712
貸付証券に係る純収益
38,530,932.80 4,431,828
収益合計
費 用
定率報酬（注２） (25,895,114.38) (2,978,456)
年次税（注３） (681,386.96) (78,373)
その他の手数料および報酬（注２） (348,572.89) (40,093)
現金および当座借越に係る利息 (13,985.56) (1,609)
(207,459.32) (23,862)
その他の費用
(27,146,519.11) (3,122,393)
費用合計
11,384,413.69 1,309,435
投資純（損）益
実現（損）益（注１）
無オプション市場価格証券に係る実現（損）益 160,065,692.55 18,410,756
先渡為替契約に係る実現（損）益 (117,339,616.91) (13,496,403)
(28,147,810.99) (3,237,561)
為替差（損）益
14,578,264.65 1,676,792
実現（損）益合計
25,962,678.34 2,986,227
当期実現純（損）益
未実現評価（損）益の変動（注１）
無オプション市場価格証券に係る未実現評価（損）
(51,794,573.33) (5,957,412)
益
24,638,103.39 2,833,875
先渡為替契約に係る未実現評価（損）益
(27,156,469.94) (3,123,537)
未実現評価（損）益の変動合計
(1,193,791.60) (137,310)
運用の結果による純資産の純増（減）
注記は当財務書類と不可分なものである。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
＊
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル）
運用計算書
自 2021 年６月１日 至 2021 年 11 月 30 日
（米ドル） （千円）
収 益
配当金 3,349,650.63 385,277
貸付証券に係る純収益 49,404.05 5,682
6,890.90 793
その他の収益（注４）
収益合計 3,405,945.58 391,752
費 用
定率報酬（注２） (3,961,292.77) (455,628)
年次税（注３） (136,299.74) (15,677)
その他の手数料および報酬（注２） (42,582.32) (4,898)
(340.26) (39)
現金および当座借越に係る利息
費用合計 (4,140,515.09) (476,242)
(734,569.51) (84,490)
投資純（損）益
実現（損）益（注１）
無オプション市場価格証券に係る実現（損）益 80,040,986.70 9,206,314
金融先物に係る実現（損）益 633,332.48 72,846
先渡為替契約に係る実現（損）益 (8,258,816.89) (949,929)
(1,399,228.81) (160,939)
為替差（損）益
実現（損）益合計 71,016,273.48 8,168,292
当期実現純（損）益 70,281,703.97 8,083,802
未実現評価（損）益の変動（注１）
無オプション市場価格証券に係る未実現評価（損）
(48,095,420.46) (5,531,935)
益
1,508,271.42 173,481
先渡為替契約に係る未実現評価（損）益
未実現評価（損）益の変動合計 (46,587,149.04) (5,358,454)
23,694,554.93 2,725,348
運用の結果による純資産の純増（減）
＊
旧：ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
注記は当財務書類と不可分なものである。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユー
＊
ロ）
純資産変動計算書
自 2021 年６月１日 至 2021 年 11 月 30 日
（ユーロ） （千円）
期首現在純資産 217,590,195.52 28,397,696
発行額 42,788,020.03 5,584,264
(11,134,363.96) (1,453,146)
買戻額
純発行（買戻）合計 31,653,656.07 4,131,119
支払配当金 (1,545,487.75) (201,702)
投資純（損）益 2,125,556.98 277,406
実現（損）益合計 12,224,922.29 1,595,475
(8,742,355.27) (1,140,965)
未実現評価（損）益の変動合計
5,608,124.00 731,916
運用の結果による純資産の純増（減）
253,306,487.84 33,059,030
期末現在純資産
発行済投資証券数の変動表
自 2021 年６月１日 至 2021 年 11 月 30 日
クラスＰ－ａｃｃ （口）
期首現在発行済投資証券数 310,594.2840
期中発行投資証券数 7,965.6350
(25,207.3120)
期中買戻投資証券数
293,352.6070
期末現在発行済投資証券数
クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ （口）
期首現在発行済投資証券数 30,801.8560
期中発行投資証券数 120.0000
(659.0540)
期中買戻投資証券数
30,262.8020
期末現在発行済投資証券数
＊
旧：ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
注記は当財務書類と不可分なものである。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
＊
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ）
最重要数値
ISIN 2021 年 11 月 30 日 2021 年５月 31 日 2020 年５月 31 日
253 306 487.84 217 590 195.52 207 697 734.51
純資産額（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ LU0566497433
293 352.6070 310 594.2840 345 925.7710
発行済投資証券数（口）
１口当たり純資産価格（ユーロ） 165.94 163.18 131.77
１
165.94
163.18 131.77
１口当たり発行・買戻価格（ユーロ）
クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ LU0571745446
30 262.8020 30 801.8560 35 626.7240
発行済投資証券数（口）
１口当たり純資産価格（米ドル） 140.92 150.52 110.59
１
140.92
150.52 110.59
１口当たり発行・買戻価格（米ドル）
１
注記１を参照
＊
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ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ）
組入証券の構造
（純資産に対する （純資産に対する
地域別分布表 業種別分布表
百分率 ％） 百分率 ％）
フランス 16.92 銀行・金融機関 9.41
イギリス 16.72 医薬品・化粧品・医療品 9.21
スイス 14.25 保険 9.00
ドイツ 12.89 エネルギー・水道 7.93
スウェーデン 10.65 化学 6.90
オランダ 8.11 通信 5.03
デンマーク 4.99 金融・持株会社 4.92
フィンランド 3.96 食品・清涼飲料 4.03
イタリア 3.92 たばこ・アルコール 3.97
スペイン 1.97 その他の消費財 3.91
ノルウェー 1.87 交通・運輸 3.02
オーストラリア 1.01 繊維・衣服・革製品 3.02
オーストリア 1.00 小売り・百貨店 2.98
ポルトガル 0.94 石油 2.97
合計 99.20 機械工学・産業機器 2.90
グラフィックデザイン・出版・メディア 2.08
電子部品・デバイス 2.08
インターネット・ソフトウェア・ＩＴサービス 2.06
鉱業・石炭・鉄鋼 2.02
建築業・資材 1.94
その他のサービス業 1.93
投資信託 1.05
宿泊・仕出し・レジャー 1.01
電子機器・半導体 1.01
林業・紙・パルプ製品 0.99
コンピュータハードウェア・ネットワーク装置供給
0.99
業
ゴム・タイヤ 0.97
各種資本財 0.96
自動車 0.91
合計 99.20
＊
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ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
純資産変動計算書
自 2021 年６月１日 至 2021 年 11 月 30 日
（ユーロ） （千円）
期首現在純資産 708,434,445.25 92,457,779
発行額 83,052,391.51 10,839,168
(47,216,448.95) (6,162,219)
買戻額
純発行（買戻）合計 35,835,942.56 4,676,949
投資純（損）益 (2,328,978.64) (303,955)
実現（損）益合計 66,321,941.95 8,655,677
10,244,723.66 1,337,039
未実現評価（損）益の変動合計
74,237,686.97 9,688,761
運用の結果による純資産の純増（減）
818,508,074.78 106,823,489
期末現在純資産
発行済投資証券数の変動表
自 2021 年６月１日 至 2021 年 11 月 30 日
クラスＰ－ａｃｃ （口）
期首現在発行済投資証券数 1,053,208.7790
期中発行投資証券数 50,690.5950
(53,145.4980)
期中買戻投資証券数
1,050,753.8760
期末現在発行済投資証券数
クラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ （口）
期首現在発行済投資証券数 420,477.9690
期中発行投資証券数 32,570.8070
(17,288.8100)
期中買戻投資証券数
435,759.9660
期末現在発行済投資証券数
注記は当財務書類と不可分なものである。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
最重要数値
ISIN 2021 年 11 月 30 日 2021 年５月 31 日 2020 年５月 31 日
818 508 074.78 708 434 445.25 639 920 969.96
純資産額（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ LU0723564463
1 050 753.8760 1 053 208.7790 1 099 948.6900
発行済投資証券数（口）
１口当たり純資産価格（ユーロ） 291.18 268.36 215.33
１
291.18
268.36 215.33
１口当たり発行・買戻価格（ユーロ）
クラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ LU0975313742
435 759.9660 420 477.9690 528 237.4310
発行済投資証券数（口）
１口当たり純資産価格（米ドル） 235.96 216.84 171.96
１
235.96
216.84 171.96
１口当たり発行・買戻価格（米ドル）
１
注記１を参照
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
組入証券の構造
（純資産に対する （純資産に対する
地域別分布表 業種別分布表
百分率 ％） 百分率 ％）
フランス 23.19 インターネット・ソフトウェア・ＩＴサービス 10.29
オランダ 11.04 医薬品・化粧品・医療品 8.06
アイルランド 9.23 銀行・金融機関 7.23
スイス 9.14 投資信託 6.82
ドイツ 8.45 化学 6.44
イタリア 6.11 保険 5.31
スウェーデン 5.47 電子機器・半導体 5.08
フィンランド 4.05 金融・持株会社 4.99
スペイン 3.94 繊維・衣服・革製品 4.84
ルクセンブルグ 2.80 通信 3.51
ノルウェー 2.69 食品・清涼飲料 3.45
アメリカ合衆国 2.08 建築業・資材 3.34
イギリス 1.51 石油 2.61
デンマーク 0.97 電子部品・デバイス 2.50
ベルギー 0.95 たばこ・アルコール 2.46
マルタ 0.56 交通・運輸 2.38
カナダ 0.34 エネルギー・水道 2.37
合計 92.52 機械工学・産業機器 1.98
各種資本財 1.97
環境サービス・リサイクル 1.48
小売り・百貨店 1.36
その他のサービス業 1.06
自動車 1.05
グラフィックデザイン・出版・メディア 0.72
宿泊・仕出し・レジャー 0.56
基金属・宝石 0.34
不動産 0.32
合計 92.52
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
純資産変動計算書
自 2021 年６月１日 至 2021 年 11 月 30 日
（米ドル） （千円）
期首現在純資産 1,925,004,845.64 221,414,057
発行額 148,949,138.74 17,132,130
(673,239,788.49) (77,436,040)
買戻額
純発行（買戻）合計 (524,290,649.75) (60,303,911)
支払配当金 (3,272,038.25) (376,350)
投資純（損）益 17,655,136.69 2,030,694
実現（損）益合計 85,955,990.11 9,886,658
(338,446,515.25) (38,928,118)
未実現評価（損）益の変動合計
(234,835,388.45) (27,010,766)
運用の結果による純資産の純増（減）
1,162,606,769.19 133,723,031
期末現在純資産
発行済投資証券数の変動表
自 2021 年６月１日 至 2021 年 11 月 30 日
クラスＰ－ａｃｃ （口）
期首現在発行済投資証券数 1,047,194.7350
期中発行投資証券数 57,925.8390
(164,393.1260)
期中買戻投資証券数
940,727.4480
期末現在発行済投資証券数
注記は当財務書類と不可分なものである。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
最重要数値
ISIN 2021 年 11 月 30 日 2021 年５月 31 日 2020 年５月 31 日
1 162 606 769.19 1 925 004 845.64 1 169 411 136.00
純資産額（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ LU0328353924
940 727.4480 1 047 194.7350 949 045.0720
発行済投資証券数（口）
１口当たり純資産価格（米ドル） 180.06 209.13 140.59
１
180.06
209.13 140.59
１口当たり発行・買戻価格（米ドル）
１
注記１を参照。
組入証券の構造
（純資産に対する （純資産に対する
地域別分布表 業種別分布表
百分率 ％） 百分率 ％）
中国 28.54 銀行・金融機関 22.96
台湾 13.79 電子機器・半導体 21.54
韓国 11.91 インターネット・ソフトウェア・ＩＴサービス 17.23
インド 11.67 化学 5.55
インドネシア 6.43 電子部品・デバイス 5.48
ロシア連邦（ＣＩＳ） 6.30 医薬品・化粧品・医療品 4.20
アルゼンチン 2.97 グラフィックデザイン・出版・メディア 2.72
ハンガリー 2.71 食品・清涼飲料 2.70
香港 2.70 たばこ・アルコール 2.59
メキシコ 2.43 保険 2.33
南アフリカ 2.27 自動車 2.28
イギリス 2.20 非鉄金属 2.20
シンガポール 2.17 不動産 1.73
ブラジル 1.45 その他のサービス業 1.67
合計 97.54 石油 1.45
基金属・宝石 0.91
合計 97.54
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
純資産変動計算書
自 2021 年６月１日 至 2021 年 11 月 30 日
（米ドル） （千円）
期首現在純資産 5,330,156,094.90 613,074,554
発行額 986,924,365.84 113,516,041
(495,124,088.46) (56,949,173)
買戻額
純発行（買戻）合計 491,800,277.38 56,566,868
支払配当金 (443,818.22) (51,048)
投資純（損）益 11,384,413.69 1,309,435
実現（損）益合計 14,578,264.65 1,676,792
(27,156,469.94) (3,123,537)
未実現評価（損）益の変動合計
(1,193,791.60) (137,310)
運用の結果による純資産の純増（減）
5,820,318,762.46 669,453,064
期末現在純資産
発行済投資証券数の変動表
自 2021 年６月１日 至 2021 年 11 月 30 日
クラスＰ－ａｃｃ （口）
期首現在発行済投資証券数 1,408,263.9180
期中発行投資証券数 135,792.6150
(149,271.2510)
期中買戻投資証券数
1,394,785.2820
期末現在発行済投資証券数
注記は当財務書類と不可分なものである。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
最重要数値
ISIN 2021 年 11 月 30 日 2021 年５月 31 日 2020 年５月 31 日
5 820 318 762.46 5 330 156 094.90 3 423 004 186.26
純資産額（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ LU1323610961
1 394 785.2820 1 408 263.9180 1 455 999.7030
発行済投資証券数（口）
１口当たり純資産価格（米ドル） 220.17 215.95 149.59
１
220.17
215.95 149.59
１口当たり発行・買戻価格（米ドル）
１
注記１を参照。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
組入証券の構造
（純資産に対する （純資産に対する
地域別分布表 業種別分布表
百分率 ％） 百分率 ％）
アメリカ合衆国 55.52 インターネット・ソフトウェア・ＩＴサービス 14.17
イギリス 8.79 金融・持株会社 11.95
フランス 6.21 電子機器・半導体 11.27
オランダ 4.07 自動車 6.17
アイルランド 3.79 医薬品・化粧品・医療品 5.82
日本 3.66 食品・清涼飲料 5.57
ノルウェー 2.79 機械工学・産業機器 5.08
ドイツ 2.42 小売り・百貨店 5.04
イタリア 2.10 通信 3.15
インドネシア 1.98 銀行・金融機関 2.56
中国 1.70 モーゲージ・資金調達機関 2.53
インド 1.35 ヘルスケア・社会福祉 2.46
スイス 1.02 バイオテクノロジー 2.32
タイ 0.91 建築業・資材 2.10
オーストラリア 0.89 化学 1.98
デンマーク 0.80 その他のサービス業 1.94
ニュージーランド 0.66 保険 1.92
イスラエル 0.27 不動産 1.88
合計 98.93 農業・漁業 1.50
石油 1.29
繊維・衣服・革製品 1.06
環境サービス・リサイクル 1.05
ゴム・タイヤ 0.98
航空宇宙産業 0.91
エネルギー・水道 0.90
包装業 0.89
コンピュータハードウェア・ネットワーク装置供給
0.88
業
交通・運輸 0.79
投資信託 0.50
電子部品・デバイス 0.27
合計 98.93
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
＊
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル）
純資産変動計算書
自 2021 年６月１日 至 2021 年 11 月 30 日
（米ドル） （千円）
期首現在純資産 623,893,107.72 71,760,185
発行額 188,156,170.04 21,641,723
(118,129,109.21) (13,587,210)
買戻額
純発行（買戻）合計
70,027,060.83 8,054,513
支払配当金 (12,319,324.39) (1,416,969)
投資純（損）益 (734,569.51) (84,490)
実現（損）益合計 71,016,273.48 8,168,292
(46,587,149.04) (5,358,454)
未実現評価（損）益の変動合計
運用の結果による純資産の純増（減） 23,694,554.93 2,725,348
705,295,399.09 81,123,077
期末現在純資産
発行済投資証券数の変動表
自 2021 年６月１日 至 2021 年 11 月 30 日
クラスＰ－ａｃｃ （口）
期首現在発行済投資証券数 572,630.2230
期中発行投資証券数 53,721.7280
(142,903.1960)
期中買戻投資証券数
483,448.7550
期末現在発行済投資証券数
＊
旧：ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
注記は当財務書類と不可分なものである。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
＊
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル）
最重要数値
ISIN 2021 年 11 月 30 日 2021 年５月 31 日 2020 年５月 31 日
705 295 399.09 623 893 107.72 411 009 542.18
純資産額（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ LU0868494617
483 448.7550 572 630.2230 591 354.3000
発行済投資証券数（口）
１口当たり純資産価格（米ドル） 261.34 249.63 177.27
１
261.34
249.63 177.27
１口当たり発行・買戻価格（米ドル）
１
注記１を参照
組入証券の構造
（純資産に対する （純資産に対する
地域別分布表 業種別分布表
百分率 ％） 百分率 ％）
アメリカ合衆国 88.31 インターネット・ソフトウェア・ＩＴサービス 23.30
バミューダ 2.87 小売り・百貨店 13.28
イギリス 2.87 金融・持株会社 12.94
アイルランド 2.51 銀行・金融機関 8.99
スイス 2.13 コンピュータハードウェア・ネットワーク装置供給業 8.73
ガーンジー 0.56 医薬品・化粧品・医療品 6.26
合計 99.25 電子機器・半導体 5.54
その他の消費財 3.68
保険 3.18
鉱業・石炭・鉄鋼 2.58
その他のサービス業 2.51
基金属・宝石 1.99
バイオテクノロジー 1.72
交通・運輸 1.07
機械工学・産業機器 1.02
繊維・衣服・革製品 0.93
通信 0.56
化学 0.49
食品・清涼飲料 0.48
合計 99.25
＊
旧：ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
財務書類に対する注記
2021 年 11 月 30 日現在
注１－重要な会計方針の要約
財務書類は、ルクセンブルグにおける投資信託に関する一般に公正妥当と認められる会計原則に従って
作成されている。重要な会計方針は、以下のように要約される。
財務書類は、あるサブ・ファンドを除き、継続企業の前提に基づき、投資信託に関するルクセンブルク
の法令および規制上の要件に従って作成されている。
重要な会計方針の要約は以下のとおりである。
ａ）純資産額の計算
各サブ・ファンドまたは投資証券クラスの投資証券１口当たりの純資産価格、発行価格、買戻価格お
よび転換価格は、当該サブ・ファンドまたは投資証券クラスの基準通貨で表示され、各投資証券クラス
に帰属するサブ・ファンドの純資産総額を当該サブ・ファンドの投資証券クラスの投資証券数で除する
ことにより営業日毎に計算される。
この場合の「営業日」は、ルクセンブルグの通常の銀行営業日（即ち、銀行が通常の営業時間に営業
を行っている各日）を指し、個々の法定外休日およびサブ・ファンドが投資する主要各国の取引所の休
業日またはサブ・ファンドの投資対象の 50 ％以上を適切に評価することができない日等を含まない。
サブ・ファンドの各該当投資証券クラスに帰属する純資産額の百分率は、その投資証券クラスに請求
される手数料を計上して、サブ・ファンドの発行済投資証券総数に対する各投資証券クラスの発行済投
資証券の比率によって決定される。この百分率は、投資証券の発行または買戻しの度に変動する。
ｂ）評価原則
－ 流動資産（現金および預金、為替手形、小切手、手形、前払費用、配当金ならびに宣言済または発
生済で未受領の利息という形態にかかわらず）は、額面で評価されるが、当該評価額が全額支払われ
るか受領される可能性が低い場合はこの限りではなく、かかる場合、その評価額は、真正価値を表す
ために適切とみなされる金額を控除して決定される。
－ 証券取引所に上場されている有価証券、派生商品およびその他の資産は直近の入手可能な市場価格
で評価される。当該有価証券、派生商品またはその他の資産が複数の証券取引所に上場されている場
合は、当該資産の主要市場である証券取引所の直近の入手可能な価格を適用する。
有価証券、派生商品およびその他の資産が、証券取引所で通常取引されるものではなく、標準的な
市場に基づく値付けによる流通市場が、証券トレーダー間で存在する場合、本投資法人はかかる有価
証券、派生商品およびその他の投資対象を当該価格を基準に評価することができる。有価証券、派生
商品およびその他の投資対象が証券取引所には上場されていないが、定期的に運用され、公認され、
公開されたその他の規制された市場で売買されている場合、かかる市場の直近の入手可能な価格で評
価する。
－ 証券取引所に上場されておらず、別の規定された市場でも取引されておらず、適当な価格が入手で
きない有価証券およびその他の投資対象は、予想売却価格に基づいて本投資法人が誠実に選んだその
他の原則に従って本投資法人が評価する。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
－ 証券取引所に上場されていない派生商品（店頭派生商品）は独立した価格ソースに基づいて評価す
る。派生商品を評価する独立した価格ソースが一つしかない場合、入手した評価の妥当性は派生商品
の 原資産の市場価値に基づいて本投資法人とその監査人が認めた計算モデルを使って検証される。
－ その他の譲渡性証券集合投資事業（ＵＣＩＴＳ）および／または集合投資事業（ＵＣＩ）の受益証
券は最新の資産額で評価する。
その他のＵＣＩＴＳおよび／またはＵＣＩの一部の受益証券または投資証券は、投資運用会社また
は投資顧問会社から独立した信頼できるサービス提供会社により提供されたかかる証券の価値の見積
り（見積価格）に基づいて評価することができる。
－ 証券取引所または公開されている他の規制された市場で取引されていない短期金融商品は、関連す
るカーブに基づいて評価される。カーブに基づく評価は金利および信用スプレッドから計算される。
このプロセスには次の原則が適用される。残余期間に応じた金利が、各短期金融商品について加えら
れる。このように計算された金利は、裏付けとなる借主の信用力を反映する信用スプレッドを加える
ことによって市場価格に転換される。この信用スプレッドは、借主の信用格付けに重大な変更がある
場合、調整される。
－ 関係するサブ・ファンドの勘定通貨以外の通貨で表示され、外国為替取引によるヘッジを行わない
有価証券、短期金融商品、派生商品およびその他の資産は、当該通貨のルクセンブルグにおける平均
為替レート（買呼値と売呼値の仲値）または入手不可能な場合、当該通貨を最も代表する市場におけ
るレートで評価される。
－ 定期預金および信託預金はその名目価値に経過利息を加えて評価する。
－ スワップの価値は、外部のサービス提供会社が計算し、別の外部サービス提供会社が第二の独立し
た評価を提供する。かかる計算はすべての現金流出入額の正味現在価値を基準とする。特別な場合
に、内部計算（ブルームバーグから提供されたモデルと市場データに基づく。）および／またはブ
ローカーの報告書の評価を利用することができる。評価方法は、当該証券に依拠し、適用されるＵＢ
Ｓ評価方針に従い選択される。
上記の規則に基づく評価が実行不可能または不正確であることが分かった場合、本投資法人は純資産
価額を適正に評価するため誠意をもって一般に認められ、証明可能なその他の評価基準を使用する権限
を有する。本投資法人のサブ・ファンドの一部が、資産の評価時に終了している市場に投資される可能
性があるため、本投資法人の取締役会は、上記の規定に従うことなく、評価時のサブ・ファンドの資産
の適正価格をより正確に反映する目的で１口当たりの純資産価格が調整されることを認めることができ
る。実際に、サブ・ファンドが投資される証券は、概して、上記の１口当たりの純資産価格を計算する
時に入手可能な最新の価格に基づいて評価される。ただし、サブ・ファンドが投資する市場の終了時と
評価時に実質的な時差がある可能性がある。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
結果として、かかる証券の価格に影響を与える可能性があり、市場の終了時と評価時の間に生じる変
化は、通常、関連するサブ・ファンドの１口当たりの純資産価格には考慮されない。この結果、本投資
法人の取締役会が、サブ・ファンドのポートフォリオの証券の入手可能な最新価格がその適正価格を反
映していないとみなした場合、管理会社に対して評価時にポートフォリオの想定適正価格を反映する目
的で１口当たりの純資産価格を調整させることを認める。かかる調整は、本投資法人の取締役会が定め
る投資方針および数々の慣行に基づく。上記のとおり価格を調整する場合、当該価格は、同一のサブ・
ファンドのすべての受益証券クラスに常に適用される。
本投資法人の取締役会は、適切とみなす場合にはいつでも、上記の措置を本投資法人の関連するサ
ブ・ファンドに適用する権利を留保する。
適正価格での資産の評価は、容易に入手可能な市場評価が参照可能な場合に資産を評価するよりも評
価の信頼性を高める。また、適正価格での評価は、価格報告者が適正価格を定めるために使用するクオ
ンツ・モデルに基づく。本投資法人が１口当たりの純資産価格を自ら定める頃に資産を売却しようとす
る場合、本投資法人が資産の適正評価を正確に定めることができるという保証はない。結果として、１
つ以上の参加権を適正価格で評価する場合に本投資法人が純資産価格で投資証券を売却または償還する
場合、現投資主の経済的参加権を希薄化するまたは増大させる可能性がある。
さらに特別な状況の場合、当日のうちに追加の評価を行うことができる。その後、かかる新評価が投
資証券の追加発行、買戻しおよび転換について有効となる。再評価は、当該日の唯一の純資産価格が公
表される前にのみ行われる。発行、買戻しおよび転換は唯一の純資産価格に基づいてのみ行われる。
報酬および手数料ならびに原投資対象の売買スプレッドにより、サブ・ファンドの資産および投資対
象の売買に係る実際の費用は、入手可能な最新の価格または該当する場合は投資証券１口当たり純資産
価格を計算するために用いられる純資産価額とは異なることがある。当該費用は、サブ・ファンドの価
値にマイナスの影響を及ぼすものであり「希薄化」と称される。希薄化の影響を軽減するために、取締
役会はその裁量により、投資証券１口当たり純資産価格に対して希薄化調整を行うことができる。
投資証券は、通常、単一の価格である純資産価格に基づいて発行され、買い戻される。しかしなが
ら、希薄化の影響を軽減するために、投資証券１口当たり純資産価格は、以下に記載するとおり評価日
に調整される。これは、サブ・ファンドが関連する評価日において正味申込ポジションにあるかまたは
正味買戻ポジションにあるかに関係なく行われる。特定の評価日において、いずれかのサブ・ファンド
またはサブ・ファンドのクラスにおいて取引が行われない場合、未調整の投資証券１口当たり純資産価
格が適用される。かかる希薄化調整が行われる状況は、取締役会の裁量により決定される。希薄化調整
を実行するための要件は、通常、関連するサブ・ファンドにおける投資証券の申込みまたは買戻しの規
模に左右される。取締役会は、その見解において、既存の投資主（申込みの場合）または残存する投資
主（買戻しの場合）が損害を被る可能性がある場合、希薄化調整を行うことができる。希薄化調整は、
以下の場合に行われることがある。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（ａ）サブ・ファンドが一定の下落（すなわち買戻しによる純流出）を記録した場合。
（ｂ）サブ・ファンドがその規模に比べて大量の正味申込みを記録した場合。
（ｃ）サブ・ファンドが特定の評価日において正味申込ポジションまたは正味買戻ポジションを示した
場合。または、
（ｄ）投資主の利益のために希薄化調整が必要であると取締役会が確信するその他のあらゆる場合。
評価額調整が行われる場合、サブ・ファンドが正味申込ポジションにあるかまたは正味買戻ポジショ
ンにあるかに応じて、投資証券１口当たり純資産価格に価値が加算されるかまたは投資証券１口当たり
純資産価格から価値が控除される。評価額調整の範囲は、取締役会の意見において、報酬および手数料
ならびに売買価格のスプレッドを十分にカバーするものとする。特に、各サブ・ファンドの純資産価額
は、（ⅰ）見積もり税金費用、（ⅱ）サブ・ファンドが負担する可能性がある取引費用および（ⅲ）サ
ブ・ファンドが投資する資産の想定売買スプレッドを反映する金額分が（上方または下方に）調整され
る。一部の株式市場および国々では買主および売主の側に異なる手数料体系を示すことがあるため、純
流入および純流出の調整は異なることがある。調整は通常、その時点の投資証券１口当たり実勢純資産
価格の最大２％に制限されるものとする。取締役会は、例外的な状況（例えば、高い市場ボラティリ
ティおよび／または流動性、例外的な市況、市場の混乱等）において、サブ・ファンドおよび／または
評価日に関して、その時点の投資証券１口当たり実勢純資産価格の２％を超える希薄化調整を一時的に
適用することを決定することができる。ただし、当該調整が実勢の市況を代表するものであることおよ
び投資主の最善の利益に資するものであることを取締役会が正当化できることを条件とする。当該希薄
化調整は、取締役会が決定した方法に従って計算される。投資主は、一時的措置が導入された時点およ
び終了した時点で、通常の連絡経路を通じて通知される。
サブ・ファンドの各クラスの純資産価額は個別に計算される。ただし、希薄化調整は、各クラスの純
資産価額に対してパーセンテージの点において同程度の影響を及ぼす。希薄化調整はサブ・ファンドの
レベルで行われ資本活動に関連するが、各個人投資者の取引の特定の状況には関連しない。
この調整は、サブ・ファンドの利益になり、「その他の収益」として運用計算書に記載される。
スイング・プライシングの技法は、すべてのサブ・ファンドに適用される。
期末現在の純資産価額に対するスイング・プライシングの調整があった場合、サブ・ファンドの最重
要数値の純資産価額の情報から参照することができる。１口当たり発行・買戻価格は調整済みの純資産
価格を表す。
ｃ）証券の売却に係る実現純（損）益
証券の売却に係る実現損益は、売却証券の平均原価に基づいて計算される。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ｄ）先渡為替契約の評価
未決済の先渡為替契約の未実現（損）益は、評価日の実勢先渡為替レートに基づいて評価される。
ｅ）金融先物契約の評価
金融先物契約は、評価日に適用される直近の入手可能な公表価格に基づいて評価される。実現損益お
よび未実現損益の変動は、運用計算書に記帳される。実現損益は、先入先出法に従って計算される。す
なわち、最初の取得契約が最初に売却されるものと考えられる。
ｆ）オプションの評価
規制ある市場で取引される未決済オプションは、決済価格または当該商品の入手可能な直近の市場価
格で評価される。公認の証券取引所に上場されているオプション（店頭オプション）は、ブルームバー
グ・オプション・プライサー・ファンクショナリティーから入手した日足価格に基づき値洗いされ、第
三者値付機関と照合される。オプションに係る実現（損）益およびオプションに係る未実現評価（損）
益のポジションに基づき、オプションに係る実現損益およびオプションに係る未実現評価（損）益は、
それぞれ運用計算書および純資産変動計算書に開示される。
オプションは投資有価証券に含まれる。
ｇ）外貨換算
個々のサブ・ファンドの基準通貨以外の通貨建で保有される銀行勘定、その他の純資産および投資有
価証券評価額は、評価日の最終現物相場の仲値で換算される。個々のサブ・ファンドの通貨以外の通貨
建収益および費用は、支払日の最終現物相場の仲値で換算される。為替差損益は運用計算書に計上され
る。
個々のサブ・ファンドの基準通貨以外の通貨建証券の取得原価は、取得日の最終現物相場の仲値で換
算される。
ｈ）組入証券取引の会計処理
組入証券取引は、取引日の翌銀行営業日に会計処理される。
ｉ）公正価値の価格決定原則
公正価値の価格決定原則は、主としてアジア市場へ投資を行うファンドに対して適用される。公正価
値原則では、ファンドのポートフォリオのすべての対象資産を規定の時刻のスナプショット価格で再評
価することで、入手可能な最終の取引所の終値に反映されない重要な変動を考慮する。純資産価額は、
その後、かかる再評価価格に基づき計算される。公正価値原則は、ファンドの規定ベンチマークの偏差
が３％を超える場合にのみ適用される。
ｊ）連結財務書類
連結財務書類は、米ドルで表示される。 2021 年 11 月 30 日現在の連結純資産計算書、連結運用計算書お
よび連結純資産変動計算書の各種科目は、各サブ・ファンドの財務書類の対応する科目の合計に等し
い。
以下の為替レートが、 2021 年 11 月 30 日現在の連結財務書類の換算に用いられた。
為替レート
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
１米ドル ＝ 0.888415 ユーロ
１米ドル ＝ 0.925400 スイスフラン
ｋ）有価証券売却未収金、有価証券購入未払金
「有価証券売却未収金」の勘定科目には、外貨取引による未収金が含まれる。また「有価証券購入未
払金」の勘定科目には、外貨取引による未払金が含まれる。
外国為替取引による未収金および未払金は相殺される。
ｌ）収益の認識
源泉税控除後の配当金は、当該証券が「配当落ち」として最初に記載される日に収益として認識され
る。受取利息は、日々ベースで発生する。
ｍ）クロス・サブ・ファンド投資
2021 年 11 月 30 日現在、サブ・ファンドであるＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・オ
ポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）は、 8,659,463.48 ユーロをサブ・ファンドであるＵ
ＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－グローバル・オポチュニティー・アンコンストレインド（米ドル）
に投資していた。
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ） ユーロ
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－グローバル・オポチュニティー・アンコンストレインド（米ドル）Ｕ-Ｘ-ＡＣＣ 8 659 463.48
合計 8 659 463.48
クロス・サブ・ファンド投資の合計額は、 9,747,092.09 米ドルである。したがって会計期間末現在の
連結純資産の調整額は 20,463,122,240.73 米ドルである。
ｎ）スワップ
本投資法人は、その分野の取引において専門性を持つ一流金融機関を相手方として、金利スワップ契
約、金利スワップションに係る先渡レート契約、エクイティ・スワップおよびクレジット・デフォル
ト・スワップを締結することができる。
スワップ取引の評価額は、外部のサービス会社によって算出され、また第二の独立した評価を他の
サービス会社から入手することができる。計算は、現金の流入と流出の両方を含むすべてのキャッ
シュ・フローの正味現在価値に基づいている。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
特定の場合、内部計算（評価モデルおよびブルームバーグから入手した市場データに基づく）およ
び／またはブローカーの報告書による評価が使用されることがある。
評価方法は、各証券によって異なり、ＵＢＳの評価方針に従って決定される。
かかる評価方法は、取締役会によって承認される。
未実現損益の変動は、運用計算書の「スワップに係る未実現評価（損）益」の項目に反映される。
手仕舞いまたは満期到来により生じたスワップに係る損益は、運用計算書の「スワップに係る実現
（損）益」として計上される。
「シンセティック・エクイティ・スワップからの収益と費用」には、スワップ関連の受取利息および
支払利息ならびに受取配当金および支払配当金が含まれる。
注２－定率報酬
本投資法人は、以下の表に表示されるようにサブ・ファンドおよび投資証券クラスごとにサブ・ファンド
の平均純資産額に基づき計算される月次上限定率報酬を支払う。
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
１
－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ）
上限定率報酬（年率） 上限定率報酬（年率）
名称に「ヘッジ」が付く
投資証券クラス
名称に「Ｐ」が付くクラス投資証券 1.500 ％ 1.550 ％
１
旧：ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
上限定率報酬（年率） 上限定率報酬（年率）
名称に「ヘッジ」が付く
投資証券クラス
名称に「Ｐ」が付くクラス投資証券 2.040 ％ 2.090 ％
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
上限定率報酬（年率） 上限定率報酬（年率）
名称に「ヘッジ」が付く
投資証券クラス
名称に「Ｐ」が付くクラス投資証券 1.920 ％ 1.970 ％
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ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
上限定率報酬（年率） 上限定率報酬（年率）
名称に「ヘッジ」が付く
投資証券クラス
名称に「Ｐ」が付くクラス投資証券 1.800 ％ 1.850 ％
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
１
－ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル）
上限定率報酬（年率） 上限定率報酬（年率）
名称に「ヘッジ」が付く
投資証券クラス
名称に「Ｐ」が付くクラス投資証券 1.500 ％ 1.550 ％
１
旧：ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
本投資法人は、投資証券クラス「Ｐ」「Ｎ」「Ｋ－１」「Ｆ」「Ｑ」「ＱＬ」「Ｉ－Ａ１」「Ｉ－Ａ
２」「Ｉ－Ａ３」および「Ａ」について、サブ・ファンドの平均純資産価額で計算される月次上限定率管
理報酬を支払う。当該上限定率管理報酬は以下の通り用いられる。
１． 以下の規定に従い、本投資法人の純資産価額に基づく上限定率報酬は、本投資法人の運用、管理事
務、ポートフォリオの管理、投資助言および販売（該当する場合）、ならびに保管受託銀行のすべて
の職務（本投資法人の資産の保管および監督、支払取引の手続きならびに「保管受託銀行および主た
る支払代理人」の項に記載されているその他一切の職務等）に関して、本投資法人の資産から支払わ
れる。当該報酬は、純資産の計算毎に比例按分ベースで本投資法人の資産に対し請求され、毎月支払
われる（上限定率報酬）。名称に「ヘッジ」が付く投資証券クラスの上限定率報酬には、外国為替
ヘッジ費用を含むことあがある。関連する上限定率報酬は対応する投資証券クラスが発行されるまで
請求されない。上限定率報酬の概要は、販売目論見書の「サブ・ファンドおよび特別投資方針」の項
にて参照することができる。
事実上適用される上限定率報酬は、年次報告書および半期報告書で参照することができる。
２．上限定率報酬は、以下の報酬および本投資法人の資産にも請求される追加費用を含まない。
ａ）資産の売買のための本投資法人の資産の管理に関する一切の追加の費用（市場、手数料、報酬等に合
致する買呼値および売呼値スプレッド、仲介手数料）。かかる費用は、各資産の売買時点で計算され
る。本書の記載にかかわらず、投資証券の発行および買戻しの決済に関する資産の売買によって生じ
るかかる追加の費用は、「純資産価額、発行、買戻しおよび転換価格」の項に基づくスイング・プラ
イシングの原理の適用により賄われる。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ｂ）本投資法人の設立、変更、清算および合併に関する監督官庁への費用ならびに監督官庁およびサブ・
ファンドが上場されている証券取引所に支払う一切の手数料。
ｃ）本投資法人の設立、変更、清算および合併に関する年次監査および認可に関する監査報酬ならびに
ファンドの事務管理に関して監査人が提供するサービスに関して監査法人に支払われ、かつ法律に
よって許可される一切のその他の報酬。特別報告の作成に関するマスター・ファンドによって請求さ
れる費用。ただし、これらがフィーダー・ファンドであるＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－オ
コーナー・イベント・ドリブン ＵＣＩＴＳ ファンド（米ドル）の年次報告書および半期報告書の作
成に関連して発生していることを条件とする。
ｄ）本投資法人の設立、販売国における登録、変更、清算および合併に関する法律顧問、税務顧問および
公証人に対する報酬ならびに法律で明白に禁止されない限り、本投資法人およびその投資者の利益の
全般的な保護に関する手数料。
ｅ）本投資法人の純資産価額の公表に関するコストおよび投資者に対する通知に関する一切のコスト（翻
訳コストを含む）。
ｆ）本投資法人の法的文書に関するコスト（目論見書、ＫＩＩＤ、年次報告書および半期報告書ならびに
居住国および販売が行われる国で法的に要求されるその他の一切の文書）。
ｇ）外国の監督官庁への本投資法人の登録に関するコスト（該当する場合、外国の監督官庁に支払われる
手数料ならびに翻訳コストおよび外国の代表者または支払代理人に対する報酬を含む）。
ｈ）本投資法人による議決権または債権者の権利により生じた費用（外部顧問報酬を含む）。
ｉ）本投資法人の名義で登録された知的財産または本投資法人の使用権に関するコストおよび手数料。
ｊ）管理会社、投資運用会社または保管受託銀行が投資者の利益の保護のために講じた特別措置に関して
生じた一切の費用。
ｋ）管理会社が投資者の利益につき集団訴訟に関与する場合、管理会社は、第三者に関して生じる費用
（例えば、法律コストおよび保管受託銀行に関するコスト）を本投資法人の資産に対して請求でき
る。さらに、管理会社は、すべての管理事務コストを請求することができる。ただし、当該コスト
は、証明可能かつ公表されており、および／または本投資法人の総費用比率（ＴＥＲ）の開示におい
て考慮される。
l） 本投資法人の取締役に支払われる報酬、コストおよび費用（合理的な立替費用、保険料および取締役会
に関連する合理的な交通費ならびに取締役の報酬を含む。）。
これらの手数料および報酬は、「その他の手数料および報酬」として運用計算書に表示される。
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３．管理会社は、本投資法人の販売業務を賄うために手数料を支払うことができる。
本投資法人の収益および資産に対し課せられる一切の税金、特に年次税（ "taxe d'abonnement" ）につ
いても、本投資法人が負担する。
定率管理報酬を有していない他のファンドのプロバイダーの報酬規定との一般的な比較可能性の目的
のために、管理報酬の上限は、定率管理報酬の 80 ％で設定している。
投資証券クラス「Ｉ－Ｂ」について、報酬は、ファンドの管理事務費用（本投資法人、管理事務代行
および保管受託銀行の費用からなる）を賄うために請求される。資産運用および販売に関する費用は、
投資者とＵＢＳアセット・マネジメントまたは公認の代理人との間で直接結ばれた個別契約に基づき、
本投資法人を除いて請求される。
投資証券クラス「Ｉ－Ｘ」「Ｋ－Ｘ」および「Ｕ－Ｘ」の資産運用、ファンド管理事務（本投資法
人、管理事務代行および保管受託銀行の費用からなる）および販売について実施された業務に関連する
コストは、投資主との個別契約に基づきＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジーが受け取
る資格を有する報酬によって賄われる。
資産運用目的で投資証券クラス「Ｋ－Ｂ」に対して実施された業務に関連するコストは、投資者と
の個別契約に基づきＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジーまたはその承認された販売
会社の一社が受け取る資格を有する報酬によって賄われる。
個々のサブ・ファンドに帰属する費用はすべて、当該サブ・ファンドに請求される。
個々の投資証券クラスに帰属する費用は、当該投資証券クラスに請求される。費用が複数またはすべ
てのサブ・ファンド／投資証券クラスに関連して発生した場合には、これらの費用は、当該サブ・ファ
ンド／投資証券クラスに対してその純資産額に比例して請求される。
その投資方針の条項に従ってその他の投資信託（ＵＣＩｓまたはＵＣＩＴＳ）に投資するサブ・ファ
ンドに関して、当該対象ファンドおよびサブ・ファンドの両段階で支払が生じる。サブ・ファンドの資
産が投資される対象ファンドの管理報酬は、あらゆるトレーラー・フィーを考慮して、最大３％であ
る。
サブ・ファンドが、管理会社により、または共同経営もしくは支配を通じて、または実質的な直接保
有もしくは間接保有を通じて、管理会社と関係する別の会社により直接的もしくは委託によって運営さ
れるファンドの受益証券への投資を行う場合、対象ファンドの受益証券に関して、投資を行うサブ・
ファンドに発行または買戻手数料は請求されない。
本投資法人の現在発生中の費用の詳細は、ＫＩＩＤで参照することができる。
注３－年次税
ルクセンブルグの現行法規に準拠して、本投資法人は、四半期毎に支払われ各四半期末日の各サブ・
ファンドの純資産額に基づいて計算される年率 0.05 ％の年次税、または幾つかの投資証券クラスに関して
年率 0.01 ％になる減額された年次税、を課されている。
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ルクセンブルグ法の法定条項に準拠して、既に年次税を支払っている他の投資信託の受益証券もしくは
投資証券に投資されている純資産の部分に関して、年次税は課されない。
注４－その他の収益
その他の収益は、主にスイング・プライシングから生じた収益で構成される。
注５－収益の分配
分配方針
当該サブ・ファンドの投資主総会は、取締役会の提案によりサブ・ファンドの年次決算の終了後に、各
サブ・ファンドまたは投資証券クラスから分配を行うかおよび支払われる分配金の程度を決定する。本投
資法人の純資産額が法律に規定されている最低額を下回る場合には、分配の支払は行われない。分配が行
われる場合、支払は年度末後４ヶ月以内に行われる。
取締役会は、中間分配金を支払い、また分配金支払を停止する権限を有している。
注６－金融先物、オプションおよびシンセティック・エクイティ・スワップに関する契約
2021 年 11 月 30 日現在のサブ・ファンドごとの金融先物、オプションおよびシンセティック・エクイ
ティ・スワップに関する契約ならびに個別通貨は、以下のように要約され得る。
ａ）金融先物
指数に係る金融先物
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ （購入） （売却）
本サブ・ファンドは該当しない。
債券または指数に係る金融先物契約（もしあれば）は、当該金融先物の時価（契約数×想定取引規模×
当該先物の市場価格）に基づき計算される。
ｂ）オプション
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ 投資証券に係るオプション、従来型（売却）
本サブ・ファンドは該当しない。
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ 指数に係るオプション、従来型（売却）
本サブ・ファンドは該当しない。
ｃ）シンセティック・エクイティ・スワップ
シンセティック・エクイティ・スワップ
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ （購入） （売却）
－ヨーロピアン・オポチュニティー
254 582 791.54 ユーロ 171 871 715.16 ユーロ
・アンコンストレインド（ユーロ）
注７－ソフト・コミッション契約
2021 年６月１日から 2021 年 11 月 30 日までの期間中、ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブのために締結さ
れた「ソフト・コミッション契約」はなく、「ソフト・コミッション契約」の金額は零である。
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注８－総費用比率（ＴＥＲ）
この比率は、スイス・アセット・マネジメント協会（ＡＭＡＳ）／スイス・ファンド資産運用協会（Ｓ
ＦＡＭＡ）の「ＴＥＲの計算ならびに開示に関するガイドライン」現行版に従って計算された。比率はま
た、純資産の百分率として遡及的に計算され、純資産（運用費用）に対し継続ベースで請求されるすべて
の費用および手数料の合計を表す。
過去 12 ヶ月のＴＥＲは、以下のとおりである。
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ 総費用比率（ＴＥＲ）
２
1.56 ％
－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ） Ｐ－ａｃｃ
２
1.56 ％
－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ） （米ドル）Ｐ－ａｃｃ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）Ｐ－ａｃｃ 2.10 ％
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
2.15 ％
（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）Ｐ－ａｃｃ 1.98 ％
－ロング・ターム・テーマ（米ドル）Ｐ－ａｃｃ 1.86 ％
９
1.56 ％
－ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル） Ｐ－ａｃｃ
２
旧：ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
９
旧：ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
12 ヶ月未満の運用の投資証券のクラスのＴＥＲは、年率換算されている。
通貨ヘッジに関連して発生した取引費用、利息費用、貸付証券費用およびその他の費用は、ＴＥＲに含
まれていない。
注９－マスター・フィーダー構造
ＵＢＳインベストメント・ファンズＩＣＶＣ Ⅴ－ＵＢＳグローバル・エンハンスド・エクイティ・イ
ンカム・ファンドは、フィーダー構造（ＵＣＩＴＳ）であり、少なくともその純資産の 85 ％をＵＢＳ
１
（ Lux ）エクイティ・シキャブ-グローバル・インカム・サステナブル（米ドル） （以下「マスターＵＣ
ＩＴＳ」という。）の投資証券に投資する。ＵＢＳインベストメント・ファンズＩＣＶＣ Ⅴは、イング
ランドおよびウェールズにおいて設立された変動資本を有するオープン・エンド型投資会社である。
ＵＢＳインベストメント・ファンドＩＣＶＣ Ⅴ－ＵＢＳグローバル・エンハンスド・エクイティ・イン
カムは、英国法に基づき設立されたファンドである。ブレクジットではあるものの、 2010 年 12 月 17 日のＵ
ＣＩＴＳ法第 41 条（ 1 ｅ）に基づく既存のマスター・フィーダー規則が引き続き適用される。
サブ・ファンドである「ＵＢＳ（ Lu ｘ）エクイティ・シキャブ－オコーナー・イベント・ドリブン ＵＣ
ＩＴＳ ファンド（米ドル）」は、フィーダー・ファンド（ＵＣＩＴＳ）であり、その投資証券の大部分を
マスター・ファンドである「ＩＡＭ インベストメンツ ＩＣＡＶ－オコーナー・ドリブン ＵＣＩＴＳ
ファンド」に投資する。
１
旧：ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－グローバル・インカム（米ドル）
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
注 10 －名称変更
以下の名称変更が生じた。
旧名称 新名称 日付
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ユーロ・カントリーズ・インカム 2021 年 11 月 29 日
－ユーロ・カントリーズ・インカム（ユーロ）
・サステナブル（ユーロ）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド 2021 年 11 月 29 日
－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
・サステナブル（ユーロ）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ジャーマン・ハイ・ディビデンド 2021 年 11 月 29 日
－ジャーマン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
・サステナブル（ユーロ）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－グローバル・ハイ・ディビデンド 2021 年 11 月 29 日
－グローバル・ハイ・ディビデンド（米ドル）
・サステナブル（米ドル）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
2021 年 11 月 29 日
－グローバル・インカム・サステナブル（米ド
－グローバル・インカム（米ドル）
ル）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－グローバル・オポチュニティー 2021 年 11 月 29 日
－グローバル・オポチュニティー（米ドル）
・サステナブル（米ドル）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－スモール・キャップス・ヨーロッパ 2021 年 11 月 29 日
－スモール・キャップス・ヨーロッパ（ユーロ）
・サステナブル（ユーロ）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
2021 年 11 月 29 日
－ＵＳインカム（米ドル） －ＵＳインカム・サステナブル（米ドル）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ＵＳトータル・イールド 2021 年 11 月 29 日
－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
・サステナブル（米ドル）
注 11 －適用法、業務地および公認言語
ルクセンブルグ地方裁判所は、投資主、本投資法人および保管受託銀行との間ですべての法的紛争処理
を行う場所である。ルクセンブルグ法が適用される。しかし、他の国の投資者の賠償請求に関する件につ
いては、本投資法人および／または保管受託銀行は、本投資法人投資証券が売買された国の裁判管轄権に
自らを服することを選択することができる。
当財務書類についてはドイツ語版が公認されたものである。しかし、本投資法人投資証券の購入および
売却が可能なその他の国の投資者に対して投資証券が販売される場合、本投資法人および保管受託銀行
は、当該国の言語への承認された翻訳（すなわち、本投資法人によって承認されたもの）に自らが拘束さ
れるものと認めることができる。
注 12 －貸付証券
本投資法人はまた、第三者にファンドの組入証券の一部分を貸付けることができる。一般的に、貸付
は、クリアストリーム・インターナショナルもしくはユーロクリアのような公認の決済機関、または同種
の業務を専門とする第一級の金融機関の仲介を通して、それらの機関が設定した方法に従ってのみ行われ
る。担保は、貸付証券に関連して受領される。担保は、一般的に借入れられた証券の少なくとも時価に相
当する金額の高格付証券から構成される。
ＵＢＳヨーロッパＳＥ ルクセンブルグ支店は、貸付証券機関として行為する。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
2021 年 11 月 30 日現在の貸付証券からの 2021 年 11 月 30 日現在の
取引相手方エクスポージャー 担保内訳（％）
担保（ユービー
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ 貸付証券の時価 エス・スイス 株式 債券 現金
・エイ・ジー）
－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド 0.00
16 741 799.31 17 995 306.67
43.98 56.02
２
ユーロ ユーロ
・サステナブル（ユーロ）
30 584 718.34 32 874 685.45 0.00
43.98 56.02
－ヨーロピアン・オポチュニティー
・アンコンストレインド（ユーロ）
ユーロ ユーロ
－グローバル・エマージング・マーケッツ 65 599 464.45 70 511 087.77 0.00
43.98 56.02
・オポチュニティー（米ドル）
米ドル 米ドル
453 848 303.84 487 829 250.69 0.00
－ロング・ターム・テーマ（米ドル） 43.98 56.02
米ドル 米ドル
－ＵＳトータル・イールド 0.00
73 389 182.13 78 884 044.35
43.98 56.02
９
米ドル 米ドル
・サステナブル（米ドル）
２
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９
旧：ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
ＵＢＳ（ Lux ） エクイティ・シキャブ
－グローバル・エマージング
－ヨーロピアン・ハイ・ディビ
－ヨーロピアン・オポチュニ
デンド・サステナブル（ユー
・マーケッツ・オポチュニ
ティー・アンコンストレインド
２
ティー（米ドル）
（ユーロ）
ロ）
貸付証券収益 56 012.78 ユーロ 327 037.75 ユーロ 210 333.67 米ドル
貸付証券コスト 22 405.11 ユーロ 130 815.10 ユーロ 84 133.47 米ドル
純貸付証券収益 33 607.67 ユーロ 196 222.65 ユーロ 126 200.20 米ドル
ＵＢＳ（ Lux ） エクイティ・シキャブ
－ロング・ターム・テーマ（米ド
－ＵＳトータル・イールド・サステ
ル）
９
ナブル（米ドル）
貸付証券収益 1 415 871.98 米ドル 82 340.08 米ドル
貸付証券コスト 566 348.79 米ドル 32 936.03 米ドル
純貸付証券収益 849 523.19 米ドル 49 404.05 米ドル
２
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（２）投資有価証券明細表等
＊
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ）
2021 年 11 月 30 日現在の投資有価証券その他の純資産明細表
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品
無記名株式
オーストリア
EUR ERSTE GROUP BK AG NPV 65 795.00 2 537 713.15
1.00
オーストリア合計 2 537 713.15
1.00
デンマーク
DKK A.P. MOELLER-MAERSK SER ’ B’ DKK1000 2 536 685.44
954.00 1.00
DKK PANDORA A/S DKK1 21 547.00 2 358 375.56
0.93
デンマーク合計 4 895 061.00
1.93
フィンランド
EUR
KONE CORPORATION NPV ORD ‘ B’ 44 283.00 2 579 041.92
1.02
フィンランド合計 2 579 041.92
1.02
フランス
EUR AIR LIQUIDE(L ’ ) EUR5.5 (POST-SUBDIVISION) 16 261.00 2 371 179.02
0.94
EUR AXA EUR2.29 103 817.00 2 527 943.95
1.00
EUR BOUYGUES EUR1 79 860.00 2 391 807.00
0.94
EUR CARREFOUR EUR2.50 170 617.00 2 494 420.54
0.98
EUR DANONE EUR0.25 47 711.00 2 480 494.89
0.98
EUR HERMES INTL NPV 1 596.00 2 638 188.00
1.04
EUR KERING EUR4 3 663.00 2 495 968.20
0.98
EUR L’ OREAL EUR0.20 6 364.00 2 529 690.00
1.00
EUR ORANGE EUR4 270 874.00 2 576 011.74
1.02
EUR PERNOD RICARD EUR1.55 12 597.00 2 550 892.50
1.01
EUR PUBLICIS GROUPE SA EUR0.40 44 626.00 2 549 929.64
1.01
EUR SCHNEIDER ELECTRIC EUR8 17 138.00 2 677 298.36
1.06
EUR SOC GENERALE EUR1.25 84 992.00 2 341 104.64
0.92
EUR TOTALENERGIES SE EUR2.5 62 085.00 2 521 271.85
0.99
EUR VIVENDI SA EUR5.50 228 644.00 2 572 245.00
1.02
フランス合計 37 718 445.33
14.89
ドイツ
EUR COVESTRO AG NPV 45 802.00 2 282 771.68
0.90
EUR MERCK KGAA NPV 12 168.00 2 663 575.20
1.05
EUR PUMA SE NPV 24 620.00 2 628 185.00
1.04
EUR SAP AG ORD NPV 22 336.00 2 527 988.48
1.00
ドイツ合計 10 102 520.36
3.99
イタリア
EUR ASSIC GENERALI SPA EUR1 146 077.00 2 589 945.21
1.02
イタリア合計 2 589 945.21
1.02
＊
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銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
オランダ
EUR AKZO NOBEL NV EUR0.50(POST REV SPLIT) 27 170.00 2 524 636.40
1.00
EUR HEINEKEN NV EUR1.60 28 099.00 2 471 026.06
0.98
EUR KON KPN NV EUR0.04 997 066.00 2 593 368.67
1.02
EUR KONINKLIJKE AHOLD EUR0.01 86 455.00 2 563 390.75
1.01
EUR WOLTERS KLUWER EUR0.12 27 376.00 2 717 341.76
1.07
オランダ合計 12 869 763.64
5.08
スペイン
EUR IBERDROLA SA EUR0.75 (POST SUBDIVISION) 260 704.00 2 582 012.42
1.02
スペイン合計 2 582 012.42
1.02
スウェーデン
SEK ESSITY AB SER ’ B’ NPV 92 090.00 2 600 107.88
1.02
SEK ICA GRUPPEN AB 50 311.00 2 630 194.38
1.04
SEK SVENSKA HANDELSBKN SER ’ A’ NPV (P/S) 258 767.00 2 427 947.74
0.96
スウェーデン合計 7 658 250.00
3.02
スイス
CHF SWISS RE AG CHF0.10 29 906.00 2 481 758.44
0.98
スイス合計 2 481 758.44
0.98
イギリス
GBP ASTRAZENECA ORD USD0.25 26 473.00 2 575 131.44
1.02
GBP AVIVA ORD GBP0.25 541 653.00 2 451 080.88
0.97
GBP LLOYDS BANKING GP ORD GBP0.1 4 126 517.00 2 269 892.30
0.90
GBP NATIONAL GRID ORD GBP0.12431289 220 988.00 2 614 576.65
1.03
GBP RECKITT BENCK GRP ORD GBP0.10 36 184.00 2 598 564.76
1.02
GBP SSE PLC ORD GBP0.50 140 052.00 2 554 799.32
1.01
GBP WPP PLC ORD GBP0.10 188 103.00 2 303 770.44
0.91
イギリス合計 17 367 815.79
6.86
無記名株式合計 103 382 327.26
40.81
その他の株式
スイス
CHF ROCHE HLDGS AG GENUSSCHEINE NPV 7 740.00 2 672 436.81
1.06
スイス合計 2 672 436.81
1.06
その他の株式合計 2 672 436.81
1.06
優先株式
ドイツ
EUR HENKEL AG&CO. KGAA NON-VTG PRF NPV 36 410.00 2 537 777.00
1.00
ドイツ合計 2 537 777.00
1.00
優先株式合計 2 537 777.00
1.00
記名株式
オーストラリア
GBP BHP GROUP PLC ORD USD0.50 105 641.00 2 565 923.32
1.01
オーストラリア合計 2 565 923.32
1.01
＊
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銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
デンマーク
DKK CARLSBERG SER ’ B’ DKK20 18 216.00 2 498 359.54
0.99
DKK COLOPLAST DKK1 B 18 141.00 2 617 355.38
1.03
DKK NOVO-NORDISK AS DKK0.2 SER ’ B’ 27 919.00 2 645 488.51
1.04
デンマーク合計 7 761 203.43
3.06
フィンランド
EUR NESTE OIL OYJ NPV 60 780.00 2 538 780.60
1.00
EUR ORION CORP SER ’ B’ NPV 66 025.00 2 396 047.25
0.95
EUR UPM-KYMMENE CORP NPV 78 587.00 2 518 713.35
0.99
フィンランド合計 7 453 541.20
2.94
フランス
EUR DASSAULT SYSTEMES EUR0.10 50 388.00 2 680 137.72
1.06
EUR MICHELIN (CGDE) EUR2 18 788.00 2 451 834.00
0.97
フランス合計 5 131 971.72
2.03
ドイツ
EUR ADIDAS AG NPV (REGD) 9 306.00 2 378 148.30
0.94
EUR ALLIANZ SE NPV(REGD)(VINKULIERT) 13 207.00 2 541 555.08
1.00
EUR BASF SE NPV 41 388.00 2 395 537.44
0.95
EUR DEUTSCHE POST AG NPV(REGD) 47 091.00 2 456 737.47
0.97
EUR E.ON SE NPV 242 008.00 2 636 435.15
1.04
EUR MUENCHENER RUECKVE NPV(REGD) 10 541.00 2 512 447.35
0.99
EUR SIEMENS AG NPV(REGD) 17 217.00 2 432 417.76
0.96
EUR SIEMENS HEALTHINEE NPV 41 200.00 2 649 984.00
1.05
ドイツ合計 20 003 262.55
7.90
イタリア
EUR ENEL EUR1 374 336.00 2 510 671.55
0.99
EUR INTESA SANPAOLO NPV 1 089 701.00 2 305 262.47
0.91
EUR SNAM EUR1 511 262.00 2 543 017.19
1.00
イタリア合計 7 358 951.21
2.90
オランダ
EUR ASML HOLDING NV EUR0.09 3 644.00 2 549 342.40
1.01
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 13 670.00 2 599 350.50
1.02
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 57 588.00 2 530 416.72
1.00
オランダ合計 7 679 109.62
3.03
ノルウェー
NOK EQUINOR ASA NOK2.50 110 205.00 2 457 540.31
0.97
NOK NORSK HYDRO ASA NOK3.6666 395 794.00 2 273 095.53
0.90
ノルウェー合計 4 730 635.84
1.87
ポルトガル
EUR EDP ENERGIAS PORTU EUR1(REGD) 491 018.00 2 373 581.01
0.94
ポルトガル合計 2 373 581.01
0.94
スペイン
EUR BBVA(BILB-VIZ-ARG) EUR0.49 511 688.00 2 406 212.82
0.95
スペイン合計 2 406 212.82
0.95
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銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
スウェーデン
SEK ATLAS COPCO AB SER ’ A’ NPV (POST SPLIT) 43 341.00 2 354 916.70
0.93
SEK BOLIDEN AB NPV (POST SPLIT) 83 452.00 2 545 762.22
1.00
SEK ELECTROLUX AB SER ’ B’ NPV (POST SPLIT) 121 148.00 2 401 734.05
0.95
SEK EQT AB NPV 49 554.00 2 590 619.39
1.02
SEK
ERICSSON SER ’ B’ NPV 269 079.00 2 401 417.99
0.95
SEK SKF AB SER ’ B’ NPV 118 570.00 2 406 344.27
0.95
SEK SWEDBANK AB SER ’ A’ NPV 130 561.00 2 330 660.72
0.92
SEK VOLVO AB SER ’ B’ NPV (POST SPLIT) 120 490.00 2 305 173.68
0.91
スウェーデン合計 19 336 629.02
7.63
スイス
CHF ABB LTD CHF0.12 (REGD) 84 333.00 2 581 894.48
1.02
CHF ALCON AG CHF0.04 34 788.00 2 428 676.96
0.96
CHF GIVAUDAN AG CHF10 2 695 774.27
624.00 1.06
CHF KUEHNE&NAGEL INTL CHF1(REGD)(POST-SUBD) 10 499.00 2 657 935.79
1.05
CHF LOGITECH INTL CHF0.25(REGD) (POST-SUBD) 35 997.00 2 517 919.81
0.99
CHF LONZA GROUP AG CHF1(REGD) 3 652.00 2 604 989.66
1.03
CHF NESTLE SA CHF0.10(REGD) 22 783.00 2 580 948.49
1.02
CHF SGS LTD CHF1(REGD) 2 588 698.85
971.00 1.02
CHF SONOVA HOLDING AG CHF0.05 (REGD) 7 465.00 2 483 244.44
0.98
CHF SWISS LIFE HLDG CHF5.1(REGD) 5 265.00 2 677 914.77
1.06
CHF SWISSCOM AG CHF1(REGD) 5 353.00 2 622 976.08
1.04
CHF ZURICH INSURANCE GRP CHF0.10 6 819.00 2 481 766.37
0.98
スイス合計 30 922 739.97
12.21
イギリス
GBP BARCLAYS ORD GBP0.25 1 073 292.00 2 323 969.53
0.92
GBP DIAGEO ORD GBP0.28 101/108 56 885.00 2 540 387.53
1.00
GBP FERGUSON PLC (NEW) ORD GBP0.10 18 827.00 2 537 061.19
1.00
GBP GLAXOSMITHKLINE ORD GBP0.25 144 503.00 2 590 135.40
1.02
GBP HSBC HLDGS ORD USD0.50(UK REG) 507 482.00 2 501 341.86
0.99
GBP LONDON STOCK EXCH ORD GBP0.06918604 30 749.00 2 349 923.48
0.93
GBP NATWEST GROUP PLC ORD GBP1 962 591.00 2 405 364.06
0.95
GBP UNILEVER PLC ORD GBP0.031111 55 498.00 2 517 258.82
1.00
GBP VODAFONE GROUP ORD USD0.2095238(POST CONS) 1 975 919.00 2 539 358.20
1.00
イギリス合計 22 304 800.07
8.81
記名株式合計 140 028 561.78
55.28
投資信託、クローズド・エンド型
イギリス
GBP SEGRO PLC REIT 160 872.00 2 664 202.39
1.05
イギリス合計 2 664 202.39
1.05
投資信託、クローズド・エンド型合計 2 664 202.39
1.05
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品合計 251 285 305.24
99.20
投資有価証券合計 251 285 305.24
99.20
＊
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銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
先渡為替契約
購入通貨／購入額／売却通貨／売却額／満期日（日 -月 -年）
CHF 26 249 700.00 EUR 25 058 030.29 12.1.2022 145 773.19 0.06
先渡為替契約合計 145 773.19 0.06
現金預金、要求払預金および預託金勘定その他の流動資産 927 316.83 0.37
その他の資産および負債 948 092.58 0.37
純資産総額 253 306 487.84 100.00
＊
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
2021 年 11 月 30 日現在の投資有価証券その他の純資産明細表
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品
無記名株式
ベルギー
EUR AZELIS GROUP NV NPV 163 200.00 4 102 032.00
0.50
ベルギー合計 4 102 032.00
0.50
カナダ
CAD IVANHOE MINES LTD COM NPV CL ’ A’ 403 380.00 2 807 613.93
0.34
カナダ合計 2 807 613.93
0.34
デンマーク
DKK DSV PANALPINA A/S DKK1 41 172.00 7 905 546.92
0.97
デンマーク合計 7 905 546.92
0.97
フランス
EUR AIR LIQUIDE(L ’ ) EUR5.5 (POST-SUBDIVISION) 115 521.00 16 845 272.22
2.06
EUR ANTIN INFRA PARTN EUR0.01 (PROMESSES) 82 419.00 2 726 420.52
0.33
EUR AXA EUR2.29 653 707.00 15 917 765.45
1.94
EUR EDF EUR0.5 276 126.00 3 421 201.14
0.42
EUR EIFFAGE EUR4 36 124.00 2 970 115.28
0.36
EUR ESSILORLUXOTTICA EUR0.18 86 569.00 15 324 444.38
1.87
EUR KERING EUR4 16 301.00 11 107 501.40
1.36
EUR L’ OREAL EUR0.20 42 645.00 16 951 387.50
2.07
EUR LEGRAND SA EUR4 128 136.00 12 401 002.08
1.52
EUR LVMH MOET HENNESSY EUR0.30 38 887.00 26 699 814.20
3.26
EUR PERNOD RICARD EUR1.55 99 289.00 20 106 022.50
2.46
EUR SANOFI EUR2 138 771.00 11 637 336.06
1.42
EUR SARTORIUS STEDIM B EUR0.20 (POST SUBD) 4 956.00 2 584 058.40
0.32
EUR SOC GENERALE EUR1.25 181 424.00 4 997 324.08
0.61
EUR TELEPERFORMANCE EUR2.50 53 014.00 19 228 177.80
2.35
フランス合計 182 917 843.01
22.35
ドイツ
EUR APONTIS PHARMA AG EUR1 109 694.00 2 193 880.00
0.27
EUR AURELIUS EQUITY OP NPV 98 580.00 2 590 682.40
0.32
EUR ECKERT & ZIEGLER ORD NPV 24 654.00 2 386 507.20
0.29
EUR NEXUS AG NPV 68 755.00 4 936 609.00
0.60
EUR SAP AG ORD NPV 207 343.00 23 467 080.74
2.87
EUR ZALANDO SE NPV 58 337.00 4 682 127.62
0.57
ドイツ合計 40 256 886.96
4.92
アイルランド
EUR BANK OF IRELAND GR EUR1 818 267.00 3 938 319.07
0.48
アイルランド合計 3 938 319.07
0.48
イタリア
EUR INFRASTRUTTURE WIR NPV 529 578.00 5 367 273.03
0.66
EUR TELECOM ITALIA SPA DI RISP EUR0.55 8 152 876.00 3 517 150.70
0.43
イタリア合計 8 884 423.73
1.09
注記は当財務書類と不可分なものである。
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－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
オランダ
EUR ING GROEP N.V. EUR0.01 971 349.00 11 858 228.59
1.45
EUR SHOP APOTHEKE EURO NPV 15 821.00 2 539 270.50
0.31
EUR WOLTERS KLUWER EUR0.12 59 476.00 5 903 587.76
0.72
オランダ合計 20 301 086.85
2.48
スペイン
EUR AMADEUS IT GROUP EUR0.01 186 564.00 10 537 134.72
1.29
EUR EDP RENOVAVEIS SA EUR5 535 798.00 12 119 750.76
1.48
EUR FLUIDRA SA EUR1 209 468.00 7 069 545.00
0.86
EUR GRENERGY RENOVABLE EUR0.35 79 943.00 2 494 221.60
0.31
スペイン合計 32 220 652.08
3.94
スウェーデン
SEK FORTNOX AB NPV 105 345.00 5 672 313.90
0.69
スウェーデン合計 5 672 313.90
0.69
スイス
CHF COMET HOLDINGS CHF1 (REGD) 17 094.00 5 686 347.01
0.69
スイス合計 5 686 347.01
0.69
無記名株式合計 314 693 065.46
38.45
記名株式
ベルギー
EUR UNIFIEDPOST GROUP EUR0.01 247 241.00 3 708 615.00
0.45
ベルギー合計 3 708 615.00
0.45
フィンランド
EUR NESTE OIL OYJ NPV 98 089.00 4 097 177.53
0.50
SEK NORDEA HOLDING ABP NPV 1 042 025.00 10 927 790.02
1.33
EUR SAMPO PLC SER ’ A’ NPV 418 275.00 18 148 952.25
2.22
フィンランド合計 33 173 919.80
4.05
フランス
EUR DASSAULT SYSTEMES EUR0.10 108 703.00 5 781 912.57
0.71
EUR NEOEN SA EUR2 28 698.00 1 061 826.00
0.13
フランス合計 6 843 738.57
0.84
ドイツ
EUR DEUTSCHE POST AG NPV(REGD) 158 883.00 8 288 926.11
1.01
EUR EXASOL AG ORD NPV 172 631.00 1 110 017.33
0.13
EUR SIEMENS AG NPV(REGD) 114 001.00 16 106 061.28
1.97
EUR ZEAL NETWORK SE NPV 88 963.00 3 425 075.50
0.42
ドイツ合計 28 930 080.22
3.53
アイルランド
EUR CRH ORD EUR0.32 216 245.00 9 281 235.40
1.13
EUR KINGSPAN GROUP ORD EUR0.13(DUBLIN LISTING) 147 726.00 15 097 597.20
1.85
アイルランド合計 24 378 832.60
2.98
注記は当財務書類と不可分なものである。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
イタリア
EUR ENEL EUR1 2 067 800.00 13 868 734.60
1.70
EUR INTERCOS SPA NPV 355 500.00 5 332 500.00
0.65
EUR INTESA SANPAOLO NPV 5 004 905.00 10 587 876.53
1.29
EUR MEDIOBANCA SPA EUR0.5 308 968.00 3 018 617.36
0.37
EUR MONCLER SPA NPV 128 689.00 8 246 391.12
1.01
イタリア合計 41 054 119.61
5.02
ルクセンブルグ
EUR MAJOREL GRP SA(LUX) EUR0.01 472 200.00 14 222 664.00
1.74
ルクセンブルグ合計 14 222 664.00
1.74
オランダ
EUR ADYEN NV EUR0.01 4 890.00 11 968 275.00
1.46
EUR ASML HOLDING NV EUR0.09 49 576.00 34 683 369.60
4.24
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 57 778.00 10 986 486.70
1.34
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 214 570.00 9 428 205.80
1.15
EUR PROSUS N.V. EUR0.05 42 601.00 3 021 262.92
0.37
オランダ合計 70 087 600.02
8.56
ノルウェー
NOK AUTOSTORE HOLDINGS USD0.01 928 600.00 4 092 609.43
0.50
NOK EQUINOR ASA NOK2.50 774 221.00 17 264 909.16
2.11
NOK LINK MOBILITY NOK 320 582.00 645 963.13
0.08
ノルウェー合計 22 003 481.72
2.69
スウェーデン
SEK ADDLIFE AB SER ’ B’ NPV (POST SPLIT) 203 004.00 6 896 324.82
0.84
SEK ADDTECH AB SER ’ B’ NPV (POST SPLIT) 145 738.00 2 939 162.96
0.36
SEK CARY GROUP HOLDING NPV 253 900.00 2 560 257.01
0.31
SEK EVOLUTION AB NPV 51 674.00 4 809 997.97
0.59
SEK HEXAGON AB SER ’ B’ NPV (POST SPLIT) 476 847.00 6 162 211.85
0.75
SEK LIFCO AB SER ’ B’ NPV (POST SPLIT) 222 020.00 5 331 793.06
0.65
SEK NOLATO AB SER ’ B’ NPV (POST SPLIT) 305 132.00 3 166 483.72
0.39
SEK NORDNET AB NPV 113 846.00 1 873 566.57
0.23
SEK STILLFRONT GP AB NPV (POST SPLIT) 508 542.00 2 529 147.62
0.31
SEK STORSKOGEN GROUP SER ’ B’ NPV (WI) 612 000.00 2 884 304.76
0.35
スウェーデン合計 39 153 250.34
4.78
スイス
CHF KUEHNE&NAGEL INTL CHF1(REGD)(POST-SUBD) 12 839.00 3 250 332.19
0.40
CHF LONZA GROUP AG CHF1(REGD) 17 943.00 12 798 830.61
1.56
CHF NESTLE SA CHF0.10(REGD) 248 995.00 28 207 139.99
3.45
CHF PARTNERS GROUP HLG CHF0.01 (REGD) 5 922.00 9 039 656.91
1.10
CHF POLYPEPTIDE GROUP CHF0.01 18 639.00 2 251 073.47
0.28
CHF SIEGFRIED HLDG AG CHF27 (REGD) 6 081.00 4 839 672.28
0.59
CHF STRAUMANN HLDG CHF0.1(REGD) 4 682.00 8 796 474.65
1.07
スイス合計 69 183 180.10
8.45
イギリス
EUR MOTORK LTD ORD EUR0.01 575 300.00 3 739 450.00
0.46
EUR STELLANTIS N V COM EUR0.01 567 587.00 8 593 267.18
1.05
イギリス合計 12 332 717.18
1.51
注記は当財務書類と不可分なものである。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
アメリカ合衆国
USD MICROSOFT CORP COM USD0.0000125 50 949.00 14 935 263.00
1.82
アメリカ合衆国合計 14 935 263.00
1.82
記名株式合計 380 007 462.16
46.42
預託証券
アメリカ合衆国
SEK SMART WIRES TECHNOLOGY LTD-SHS-SDR 832 440.00 2 135 196.61
0.26
アメリカ合衆国合計 2 135 196.61
0.26
預託証券合計 2 135 196.61
0.26
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品合計 696 835 724.23
85.13
公認の証券取引所に上場されておらずまた他の規制ある市場で取引されていない
譲渡性のある証券および短期金融商品
無記名株式
マルタ
SEK KAMBI GRP PLC EUR0.001 201 128.00 4 591 818.57
0.56
マルタ合計 4 591 818.57
0.56
無記名株式合計 4 591 818.57
0.56
公認の証券取引所に上場されておらずまた他の規制ある市場で取引されていない
4 591 818.57
譲渡性のある証券および短期金融商品合計 0.56
ルクセンブルグ 2010 年 12 月 17 日法（改訂済）の第 41 条 (1)e) に規定された UCITS/ その他の UCIs
投資信託、オープン・エンド型
アイルランド
EUR UBS (IRL) INVESTOR SELECTION PLC - EQUITY OPPORT L/S FD-
250 252.82 47 190 173.32
I-B 5.77
アイルランド合計 47 190 173.32
5.77
ルクセンブルグ
USD UBS (LUX) EQUITY SICAV - GLOB OPPORT UNCONST USD-U-X-ACC 8 659 463.48
439.22 1.06
ルクセンブルグ合計 8 659 463.48
1.06
投資信託、オープン・エンド型合計 55 849 636.80
6.83
ルクセンブルグ 2010 年 12 月 17 日法（改訂済）の第 41 条 (1)e) に規定された
55 849 636.80
UCITS/ その他の UCIs 合計 6.83
投資有価証券合計 757 277 179.60
92.52
注記は当財務書類と不可分なものである。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
派生商品
公認の証券取引所に上場されておらずまた他の規制ある市場で取引されていない派生商品
*
シンセティック・エクイティ・スワップ
EUR UBS/KLEPIERRE EUR1.40(SYNTHETIC EQUITY SWAP) -155 532.00 291 622.50
0.04
GBP UBS/BALFOUR BEATTY (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -667 573.00 158 498.77
0.02
GBP UBS/ASHTEAD GROUP ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 201 679.00 -189 638.46
-0.02
GBP UBS/KINGFISHER ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -1 100 353.00 175 223.25
0.02
GBP UBS/LONDON STK EX (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 134 503.00 -945 385.45
-0.12
EUR UBS/TELEFONICA DEUTSCH (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -1 269 945.00 -133 344.23
-0.02
GBP UBS/PETROFAC ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -1 312 532.00 276 146.03
0.04
GBP UBS AG/SOUTH32 LTD NPV(SYNTHETIC EQUITY SWAP) -207 991.00 25 424.57
0.00
SEK UBS/TELIA COMPANY AB NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -807 800.00 -88 178.43
-0.01
NOK UBS/NEL ASA(SYNTHETIC EQUITY SWAP) -1 004 305.00 -111 635.84
-0.01
EUR UBS/ALSTOM (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -60 900.00 -42 630.00
-0.01
GBP UBS/DIXONS CARPHONE (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -1 436 611.00 -155 346.96
-0.02
GBP UBS/ SMITH(DS) ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -213 910.00 63 107.44
0.01
GBP UBS/ROLLS-ROYCE HLDGS ORD(SYNTHETIC EQUITY SWAP) -1 727 129.00 189 603.97
0.02
GBP UBS AG/DOMINO ’ S PIZZA GRP ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -848 850.00 279 360.34
0.04
EUR UBS/KONINKLIJKE PHILIPS (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 314 501.00 -2 997 194.53
-0.37
GBP UBS/TUI AG (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -292 650.00 94 137.48
0.01
EUR UBS/THYSSENKRUPP NPV(SYNTHETIC EQUITY SWAP) -172 938.00 -128 320.00
-0.02
EUR UBS/JC DECAUX (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -73 500.00 -2 940.00
0.00
EUR UBS/ACS ACTIVIDADES (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -113 238.00 62 667.96
0.01
GBP UBS/PEARSON ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -184 081.00 19 905.47
0.00
DKK UBS/TRYG A/S (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 199 645.00 171 806.73
0.02
CHF UBS/ARYZTA AG (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -1 514 547.00 49 078.11
0.01
DKK UBS/NOVO-NORDISK AS(SYNTHETIC EQUITY SWAP) 148 966.00 8 012.15
0.00
NOK UBS/YARA INTERNATIONAL ASA (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -40 700.00 -19 048.85
0.00
EUR UBS/LAGARDERE (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -136 794.00 -2 735.88
0.00
EUR UBS/RENAULT SA (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -98 652.00 256 495.20
0.03
EUR UBS/SCHNEIDER ELECTRIC (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 120 508.00 882 118.56
0.11
EUR UBS/POSTNL NV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -787 739.00 2 858.79
0.00
SEK UBS/HENNES & MAURITZ SER B NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -212 982.00 49 677.47
0.01
GBP UBS/PRUDENTIAL ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 598 600.00 -1 537 318.71
-0.19
EUR UBS/CASINO GUICH-PERR (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -176 073.00 271 605.57
0.03
DKK UBS/CHR. HANSEN HLDG (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -43 916.00 142 312.01
0.02
SEK UBS/BILLERUDKORSNAS AB NPV(SYNTHETIC EQUITY SWAP) -58 898.00 -51 318.53
-0.01
EUR UBS/EDENRED (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -56 760.00 411 510.00
0.05
SEK UBS/SECURITAS SER (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -165 557.00 184 771.95
0.02
GBP UBS/ITV ORD(SYNTHETIC EQUITY SWAP) -576 707.00 -15 590.45
0.00
EUR UBS/PROSIEBENSAT1 MED. NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -152 722.00 227 555.78
0.03
EUR UBS/AEGON NV ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -391 801.00 153 429.27
0.02
GBP UBS/EXPERIAN ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 186 900.00 72 493.49
0.01
GBP UBS/HARGREAVES LANSDOW (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -80 453.00 189 124.59
0.02
EUR UBS/RANDSTAD N.V. (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -40 973.00 265 505.04
0.03
GBP UBS/DIAGEO PLC (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 478 918.00 942 869.81
0.12
GBP UBS/ROYAL MAIL PLC (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -318 501.00 -302 855.23
-0.04
EUR UBS/TELECOM ITALIA SPA (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -8 483 732.00 -715 767.32
-0.09
EUR UBS/ATOS SE (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -56 700.00 407 106.00
0.05
EUR UBS/FRESENIUS MED CAR NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -34 715.00 162 466.20
0.02
GBP UBS/SHAFTESBURY ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -268 109.00 29 937.18
0.00
EUR UBS/METRO AG (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -461 720.00 321 357.12
0.04
GBP UBS/METRO BANK PLC ORD(SYNTHETIC EQUITY SWAP) -460 326.00 31 922.23
0.01
EUR UBS/TELEFONICA (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -578 235.00 -134 150.52
-0.02
GBP UBS/ASTRAZENECA ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 307 346.00 -2 647 509.48
-0.32
*
額面が正：サブ・ファンドは「受取側」、額面が負：サブ・ファンドは「支払側」
注記は当財務書類と不可分なものである。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
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－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
DKK UBS/CARLSBERG SER ’ B’ (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 45 697.00 -303 370.73
-0.04
GBP UBS/BRITISH LAND CO PLC REIT(SYNTHETIC EQUITY SWAP) -337 640.00 -57 543.68
-0.01
EUR UBS/UMICORE NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -63 756.00 139 495.94
0.02
SEK UBS/HUSQVARNA AB SER ’ B’ NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -251 447.00 -128 006.92
-0.02
EUR UBS/SAIPEM NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -1 420 589.00 191 779.52
0.02
DKK UBS/ISS A/S DKK1 (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -513 994.00 711 863.99
0.09
EUR UBS/LEONARDO SPA (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -385 726.00 156 228.78
0.02
SEK UBS/ELECTROLUX AB SER ’ B (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -239 800.00 -178 421.18
-0.02
EUR UBS/KONECRANES OYJ NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -43 520.00 75 289.60
0.01
DKK UBS/AMBU A/S SER ’ B’ (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -156 091.00 -52 471.03
-0.01
CHF UBS/SIKA AG (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 24 119.00 1 173 961.02
0.14
EUR UBS/METRO AG (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -67 579.00 64 200.05
0.01
GBP UBS/DECHRA PHARMA ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 73 290.00 -64 607.32
-0.01
GBP UBS/ST JAMES ’ S PLACE ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 124 140.00 -45 232.35
-0.01
GBP UBS/FEVERTREE DRINKS ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -123 336.00 -465 340.29
-0.06
DKK UBS/NETCOMPANY GROUP (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 40 910.00 -178 778.21
-0.02
EUR UBS/SES S.A. FDR (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -234 100.00 235 972.80
0.03
CHF UBS/STADLER RAIL AG (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -52 897.00 15 234.87
0.00
GBP UBS/WIZZ AIR HLDGS PLC OR (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 80 278.00 -636 907.08
-0.08
EUR UBS/HELLOFRESH SE NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -28 067.00 -544 499.80
-0.07
EUR UBS/INFINEON TECHNOLOG AG NPV (REGD) (SYNTHETIC EQUITY
139 168.00 -64 713.12
SWAP) -0.01
EUR UBS/MUENCHENER RUECKVE NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 60 430.00 -857 363.13
-0.10
CHF UBS/CLARIANT (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -134 289.00 155 995.56
0.02
CHF UBS/SONOVA HOLDING AG (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -6 843.00 212 185.97
0.03
EUR UBS/STROEER SE NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -27 963.00 146 805.75
0.02
GBP UBS/LAND SECURITIES GP ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -321 744.00 -151 267.70
-0.02
GBP UBS/HALMA ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 162 379.00 74 433.81
0.01
GBP UBS/SMITH & NEPHEW ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -186 710.00 159 118.35
0.02
EUR UBS/UNIBAIL-RODAMCO-WE NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -49 732.00 179 532.52
0.02
GBP UBS/COMPUTACENTER ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 124 295.00 184 077.18
0.02
NOK UBS AG/SCATEC SOLAR ASA (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -141 881.00 81 622.41
0.01
EUR UBS/DERMAPHARM HLDG SE NPV(SYNTHETIC EQUITY SWAP) 85 399.00 -495 314.20
-0.06
EUR UBS AG/JDE PEETS N.V. (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -111 853.00 115 129.77
0.02
GBP UBS/TEAM17 GROUP PLC ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 81 910.00 -48 137.41
-0.01
GBP UBS AG/HAMMERSON ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -3 503 707.00 80 304.18
0.01
GBP UBS/CVS GROUP PLC (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 434 839.00 -1 405 037.95
-0.17
EUR UBS/VALLOUREC SA (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -314 646.00 -267 449.10
-0.03
EUR UBS/WERELDHAVE NV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -27 964.00 42 225.64
0.01
GBP UBS/GB GROUP ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 649 294.00 -280 993.22
-0.03
GBP UBS/DARKTRACE PLC (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 133 670.00 -538 109.03
-0.07
EUR UBS/INTERTRUST NV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -174 965.00 -1 280 743.80
-0.16
GBP UBS/DIPLOMA ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 224 171.00 459 182.85
0.06
EUR UBS/SGL CARBON SE (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -319 587.00 172 576.98
0.02
EUR UBS/WESTWING GROUP AG NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -63 331.00 112 067.39
0.01
GBP UBS/GAMMA COMMUNICATIO ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 196 515.00 -258 695.87
-0.03
EUR UBS/NORDEX AG (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -217 969.00 -136 680.34
-0.02
GBP UBS/VOLUTION GRP PLC ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 695 657.00 40 882.83
0.01
GBP UBS/YOUGOV PLC ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 325 816.00 708 467.44
0.09
GBP UBS/888 HOLDINGS ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 1 092 416.00 -932 181.40
-0.11
GBP UBS/JUST EAT (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -24 401.00 156 594.33
0.02
EUR UBS AG/HOME24 SE NPV(SYNTHETIC EQUITY SWAP) -64 528.00 -65 818.56
-0.01
GBP UBS/KEYWORDS STUDIOS P ORD(SYNTHETIC EQUITY SWAP) 156 461.00 -253 782.08
-0.03
EUR UBS/AUTO GRP NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -80 801.00 410 113.56
0.05
EUR UBS AG/BEKAERT SA NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -72 128.00 60 397.62
0.01
シンセティック・エクイティ・スワップ合計 -6 726 922.63
-0.82
公認の証券取引所に上場されておらずまた他の規制ある市場で取引されていない
-6 726 922.63
派生商品合計 -0.82
派生商品合計 -6 726 922.63
-0.82
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－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
先渡為替契約
購入通貨／購入額／売却通貨／売却額／満期日（日 -月 -年）
USD 131 712 000.00 EUR 117 308 300.34 12.1.2022 -488 239.27 -0.06
CHF 35 500 000.00 EUR 33 888 390.16 12.1.2022 197 143.14 0.03
CHF 17 401 300.00 EUR 16 611 325.18 12.1.2022 96 635.12 0.01
NOK 109 120 000.00 EUR 10 832 630.19 12.1.2022 -213 664.09 -0.03
GBP 150 695 000.00 EUR 178 883 688.39 12.1.2022 -1 910 579.01 -0.23
GBP 7 719 500.00 EUR 9 163 493.36 12.1.2022 -97 871.29 -0.01
EUR 9 126 547.70 SEK 93 050 000.00 12.1.2022 16 982.78 0.00
SGD 12 699 700.00 EUR 8 258 930.75 12.1.2022 -45 554.08 -0.01
EUR 1 257 775.06 SEK 12 810 000.00 12.1.2022 3 680.20 0.00
EUR 367 315.15 CHF 385 300.00 12.1.2022 -2 632.91 0.00
EUR 2 470 912.66 USD 2 774 700.00 12.1.2022 9 932.46 0.00
EUR 126 981.32 SGD 195 200.00 12.1.2022 738.09 0.00
EUR 143 863.66 GBP 121 200.00 12.1.2022 1 528.87 0.00
EUR 1 040 577.39 USD 1 177 200.00 12.1.2022 -3 523.19 0.00
EUR 1 536 287.04 SEK 15 780 000.00 12.1.2022 -8 569.86 0.00
CHF 200 900.00 EUR 192 887.57 12.1.2022 7.74 0.00
先渡為替契約合計 -2 443 985.30 -0.30
*
現金預金、要求払預金および預託金勘定その他の流動資産 8.58
70 247 091.46
当座借越およびその他の短期負債 -991 900.61 -0.12
その他の資産および負債 1 146 612.26 0.14
純資産総額 818 508 074.78 100.00
*
2021 年 11 月 30 日現在、 7,720,000.00 ユーロの現金額が取引相手方であるユービーエス・エイ・ジーの担保として使用される。
注記は当財務書類と不可分なものである。
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－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
2021 年 11 月 30 日現在の投資有価証券その他の純資産明細表
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品
無記名株式
中国
HKD
CHINA MERCHANTS BK ‘ H’ CNY1 5 501 000.00 43 396 358.35
3.73
CNY
JIANGSU HENGRUI ME ‘ A’ CNY1 3 345 696.00 26 519 175.97
2.28
CNY
KWEICHOW MOUTAI ‘ A’ CNY1 99 227.00 30 105 208.43
2.59
CNY MIDEA GROUP CO LTD CNY1 1 764 482.00 18 876 826.49
1.62
HKD
PING AN INSURANCE ‘ H’ CNY1 3 893 000.00 27 090 727.78
2.33
HKD TENCENT HLDGS LIMI HKD0.00002 1 009 200.00 60 687 796.75
5.22
CNY
XIAN LONGI SILICON ‘ A’ CNY1 1 777 095.00 23 446 725.58
2.02
中国合計 230 122 819.35
19.79
香港
HKD CHINA MENGNIU DAIR HKD0.1 5 627 000.00 31 398 051.55
2.70
香港合計 31 398 051.55
2.70
ハンガリー
HUF OTP BANK HUF100 575 512.00 31 548 775.76
2.71
ハンガリー合計 31 548 775.76
2.71
インド
INR AXIS BANK INR2 2 314 317.00 20 895 909.09
1.80
INR HINDUSTAN UNILEVER INR1 712 762.00 22 265 128.63
1.92
INR RELIANCE INDS INR10(100%DEMAT) 1 143 963.00 37 576 754.94
3.23
インド合計 80 737 792.66
6.95
インドネシア
IDR BANK CENTRAL ASIA IDR62.5 65 255 100.00 33 259 706.17
2.86
IDR BK MANDIRI IDR250 83 937 500.00 41 463 271.24
3.57
インドネシア合計 74 722 977.41
6.43
メキシコ
MXN GRUPO FINANCIERO BANORTE SAB DE CV COM SER ’ O’ NPV 4 740 000.00 28 261 997.73
2.43
メキシコ合計 28 261 997.73
2.43
南アフリカ
ZAR ANGLO PLATINUM LTD ZAR0.10 30 520.00 3 239 791.21
0.28
ZAR IMPALA PLATINUM ZAR0.025 577 055.00 7 287 125.63
0.63
ZAR 102 972.00 15 797 169.16
NASPERS ‘ N’ ZAR0.02
1.36
南アフリカ合計 26 324 086.00
2.27
韓国
KRW LG CHEMICAL KRW5000 44 631.00 26 976 225.20
2.32
KRW SAMSUNG ELECTRONIC KRW100 1 221 746.00 76 519 826.72
6.58
KRW SK HYNIX INC KRW5000 356 516.00 34 964 318.46
3.01
韓国合計 138 460 370.38
11.91
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－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
台湾
TWD MEDIATEK INC TWD10 1 172 000.00 44 891 294.47
3.86
TWD TAIWAN SEMICON MAN TWD10 5 350 288.00 115 455 152.67
9.93
台湾合計 160 346 447.14
13.79
無記名株式合計 801 923 317.98
68.98
記名株式
アルゼンチン
USD MERCADOLIBRE INC COM STK USD0.001 29 013.00 34 479 339.33
2.97
アルゼンチン合計 34 479 339.33
2.97
中国
HKD ALIBABA GROUP HLDG USD1 1 206 480.00 19 453 239.36
1.67
HKD BILIBILI INC USD0.0001 237 300.00 15 813 201.91
1.36
HKD COUNTRY GARDEN SVC USD0.0001 3 324 000.00 20 061 212.07
1.73
HKD MEITUAN USD0.00001 (A & B CLASS) 1 479 200.00 46 410 887.87
3.99
中国合計 101 738 541.21
8.75
インド
INR EICHER MOTORS INR1 816 727.00 26 547 906.74
2.28
INR HDFC BANK INR1 1 417 157.00 28 359 168.66
2.44
インド合計 54 907 075.40
4.72
ロシア連邦 (CIS)
USD
YANDEX N.V. COM USD0.01 CL ‘ A’ 465 700.00 33 502 458.00
2.88
ロシア連邦 (CIS) 合計 33 502 458.00
2.88
イギリス
GBP ANGLO AMERICAN USD0.54945 697 663.00 25 585 785.89
2.20
イギリス合計 25 585 785.89
2.20
記名株式合計 250 213 199.83
21.52
預託証券
ブラジル
USD PETROL BRASILEIROS ADS EACH 1 REP 2 COM NPV 1 580 600.00 16 865 002.00
1.45
ブラジル合計 16 865 002.00
1.45
シンガポール
USD SEA LTD ADS EACH REP ONE CL A SHS 87 600.00 25 234 932.00
2.17
シンガポール合計 25 234 932.00
2.17
預託証券合計 42 099 934.00
3.62
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品合計 1 094 236 451.81
94.12
注記は当財務書類と不可分なものである。
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ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
他の規制ある市場で取引されている譲渡性のある証券および短期金融商品
無記名株式
ロシア連邦 (CIS)
USD SBERBANK PAO 9 289 454.00 39 787 372.45
3.42
ロシア連邦 (CIS) 合計 39 787 372.45
3.42
無記名株式合計 39 787 372.45
3.42
他の規制ある市場で取引されている譲渡性のある証券および短期金融商品合計 39 787 372.45
3.42
投資有価証券合計 1 134 023 824.26
97.54
先渡為替契約
購入通貨／購入額／売却通貨／売却額／満期日（日 -月 -年）
CHF 53 864 600.00 USD 57 662 543.42 12.1.2022 648 789.39 0.05
EUR 40 636 900.00 USD 45 626 501.77 12.1.2022 190 681.37 0.02
先渡為替契約合計 839 470.76 0.07
現金預金、要求払預金および預託金勘定その他の流動資産 33 493 445.84 2.88
当座借越およびその他の短期負債 -5 552 710.05 -0.48
その他の資産および負債 -197 261.62 -0.01
純資産総額 1 162 606 769.19 100.00
注記は当財務書類と不可分なものである。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
2021 年 11 月 30 日現在の投資有価証券その他の純資産明細表
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品
無記名株式
オーストラリア
AUD BRAMBLES LTD NPV 7 275 150.00 51 636 035.53
0.89
オーストラリア合計 51 636 035.53
0.89
中国
HKD
PING AN INSURANCE ‘ H’ CNY1 6 772 500.00 46 954 934.39
0.81
中国合計 46 954 934.39
0.81
デンマーク
DKK GENMAB AS DKK1 (BEARER) 121 498.00 46 670 943.44
0.80
デンマーク合計 46 670 943.44
0.80
フランス
EUR AXA EUR2.29 2 372 939.00 65 038 366.38
1.12
EUR DANONE EUR0.25 2 303 056.00 134 774 708.16
2.31
EUR ORPEA EUR2.5 420 335.00 39 458 964.94
0.68
EUR VINCI EUR2.50 1 296 617.00 122 099 435.50
2.10
フランス合計 361 371 474.98
6.21
ドイツ
EUR CONTINENTAL AG ORD NPV 536 126.00 57 147 986.41
0.98
ドイツ合計 57 147 986.41
0.98
インドネシア
IDR BANK CENTRAL ASIA IDR62.5 227 233 200.00 115 421 275.85
1.98
インドネシア合計 115 421 275.85
1.98
アイルランド
EUR BANK OF IRELAND GR EUR1 6 175 783.00 33 457 383.46
0.58
EUR
KERRY GROUP ‘ A’ ORD EUR0.125(DUBLIN LIST) 373 063.00 45 603 280.81
0.78
アイルランド合計 79 060 664.27
1.36
イスラエル
USD SOLAREDGE TECHNOLO USD0.0001 47 418.00 15 541 723.68
0.27
イスラエル合計 15 541 723.68
0.27
日本
JPY ナブテスコ 1 259 800.00 36 447 602.30
0.63
日本合計 36 447 602.30
0.63
オランダ
EUR AALBERTS NV EUR0.25 1 387 427.00 84 643 480.45
1.46
EUR KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 1 960 627.00 68 843 676.24
1.18
USD NXP SEMICONDUCTORS EUR0.20 373 335.00 83 388 105.60
1.43
オランダ合計 236 875 262.29
4.07
ニュージーランド
NZD FISHER & PAYKEL HE NPV 1 698 638.00 38 425 010.80
0.66
ニュージーランド合計 38 425 010.80
0.66
注記は当財務書類と不可分なものである。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
タイ
THB AIRPORTS OF THAILA THB1.00(ALIEN MKT) 29 887 600.00 52 994 557.51
0.91
タイ合計 52 994 557.51
0.91
イギリス
GBP ASTRAZENECA ORD USD0.25 1 017 881.00 111 449 297.16
1.91
GBP SAGE GROUP GBP0.01051948 8 989 325.00 91 789 224.50
1.58
GBP SPECTRIS ORD GBP0.05 3 012 495.00 139 613 146.91
2.40
イギリス合計 342 851 668.57
5.89
アメリカ合衆国
USD AKAMAI TECHNOLOGIES INC COM 918 714.00 103 539 067.80
1.78
USD BRIGHT HORIZONS FA COM USD0.001 250 879.00 30 845 573.05
0.53
USD CADENCE DESIGN SYS COM USD0.01 734 100.00 130 273 386.00
2.24
USD CIENA CORP COM STK USD0.01 1 018 045.00 61 316 850.35
1.05
USD DEXCOM INC COM 120 366.00 67 716 707.94
1.16
USD DIGITAL REALTY TRU COM STK USD0.01 651 001.00 109 198 907.74
1.88
USD ECOLAB INC COM 521 080.00 115 403 587.60
1.98
USD MSA SAFETY INC COM NPV 505 199.00 72 405 120.68
1.24
USD PTC INC COM USD0.01 678 839.00 74 387 177.62
1.28
USD SLM CORP COM USD0.20 4 871 898.00 86 622 346.44
1.49
USD TRIMBLE INC COM NPV 477 305.00 40 986 180.35
0.70
USD VERTEX PHARMACEUTI COM USD0.01 379 840.00 71 007 289.60
1.22
USD
VMWARE INC COM STK USD0.01 CLASS ‘ A’ 761 119.00 88 853 032.06
1.53
USD WATTS WATER TECHNOLOGIES INC CL A 626 169.00 118 164 351.99
2.03
アメリカ合衆国合計 1 170 719 579.22
20.11
無記名株式合計 2 652 118 719.24
45.57
記名株式
ドイツ
EUR INFINEON TECHNOLOG AG NPV (REGD) 1 868 180.00 83 965 738.69
1.44
ドイツ合計 83 965 738.69
1.44
アイルランド
USD APTIV PLC COM USD0.01 699 941.00 112 235 539.35
1.93
アイルランド合計 112 235 539.35
1.93
イタリア
EUR PRYSMIAN SPA EUR0.10 3 311 537.00 122 223 611.70
2.10
イタリア合計 122 223 611.70
2.10
日本
JPY ＨＯＹＡ 568 800.00 90 270 606.44
1.55
JPY 日本電気 1 132 200.00 51 053 450.21
0.88
JPY 武田薬品工業 1 299 600.00 34 691 863.17
0.60
日本合計 176 015 919.82
3.03
ノルウェー
NOK EQUINOR ASA NOK2.50 2 989 640.00 75 041 642.36
1.29
NOK MOWI ASA NOK7.50 3 859 837.00 87 352 410.95
1.50
ノルウェー合計 162 394 053.31
2.79
注記は当財務書類と不可分なものである。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
スイス
CHF ALCON AG CHF0.04 752 142.00 59 104 999.18
1.02
スイス合計 59 104 999.18
1.02
イギリス
GBP HARGREAVES LANSDOW ORD GBP0.004 (WI) 5 630 362.00 99 592 714.55
1.71
USD LINDE PLC COM EUR0.001 218 058.00 69 372 972.12
1.19
イギリス合計 168 965 686.67
2.90
アメリカ合衆国
USD AGCO CORP COM USD0.01 511 275.00 56 347 617.75
0.97
USD AMAZON COM INC COM USD0.01 45 991.00 161 293 656.37
2.77
USD AMERICAN WELL CORP COM USD0.01 CL A 2 778 021.00 18 057 136.50
0.31
USD AMERIPRISE FINL INC COM 492 984.00 142 768 166.40
2.45
USD AON PLC COM USD0.01 CL A 372 693.00 110 231 408.61
1.89
USD BLOOM ENERGY CORP COM USD0.0001 CL A 1 744 029.00 47 925 916.92
0.82
USD BUNGE LIMITED COM USD0.01 1 662 520.00 143 924 356.40
2.47
USD COSTCO WHSL CORP NEW COM 244 787.00 132 033 212.06
2.27
USD COURSERA INC COM USD0.00001 1 438 871.00 43 151 741.29
0.74
USD FORD MOTOR CO COM STK USD0.01 3 723 438.00 71 452 775.22
1.23
USD LYFT INC COM USD0.00001 CLASS A 1 135 125.00 46 097 426.25
0.79
USD MARAVAI LIFESCIENC USD0.01 A 1 633 222.00 75 030 218.68
1.29
USD MICRON TECHNOLOGY COM USD0.10 762 005.00 64 008 420.00
1.10
USD MONTROSE ENVIRONME COM USD0.000004 832 951.00 60 997 001.73
1.05
USD NIKE INC CLASS ’ B’ COM NPV 364 887.00 61 753 475.88
1.06
USD OPTION CARE HEALTH COM USD0.0001(POST REV SPLT) 3 405 889.00 86 203 050.59
1.48
USD PALO ALTO NETWORKS COM USD0.0001 173 454.00 94 868 930.76
1.63
USD PRELUDE THERAPEUTI COM USD0.0001 1 209 167.00 17 278 996.43
0.30
USD RIVIAN AUTOMOTIVE COM USD0.001 CL A 373 600.00 44 742 336.00
0.77
USD SALESFORCE.COM INC COM USD0.001 630 077.00 179 546 741.92
3.08
USD SCHWAB(CHARLES)CP COM USD0.01 1 036 192.00 80 190 898.88
1.38
USD SHOALS TECHNOLOGIE COM USD0.00001 CLASS A 1 867 895.00 52 487 849.50
0.90
USD T ROWE PRICE GROUP COM USD0.20 409 996.00 81 978 700.20
1.41
USD UNITEDHEALTH GRP COM USD0.01 234 165.00 104 020 776.30
1.79
USD XILINX INC COM USD0.01 371 152.00 84 789 674.40
1.46
アメリカ合衆国合計 2 061 180 485.04
35.41
記名株式合計 2 946 086 033.76
50.62
預託証券
中国
USD LI AUTO INC SPN ADS ECH REP 2 ORD SHS 1 468 500.00 52 043 640.00
0.89
中国合計 52 043 640.00
0.89
インド
USD MAHINDRA & MAHINDRA GDR REG S 7 152 418.00 78 676 598.00
1.35
インド合計 78 676 598.00
1.35
預託証券合計 130 720 238.00
2.24
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品合計 5 728 924 991.00
98.43
注記は当財務書類と不可分なものである。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
ルクセンブルグ 2010 年 12 月 17 日法（改訂済）の第 41 条 (1)e) に規定された UCITS/ その他の UCIs
投資信託、オープン・エンド型
アイルランド
USD SPDR ETFS EUROPE I PLC - SPDR MSCI ACWI ETF 150 067.00 29 079 232.93
0.50
アイルランド合計 29 079 232.93
0.50
投資信託、オープン・エンド型合計 29 079 232.93
0.50
ルクセンブルグ 2010 年 12 月 17 日法（改訂済）の第 41 条 (1)e) に規定された
29 079 232.93
UCITS/ その他の UCIs 合計 0.50
投資有価証券合計 5 758 004 223.93
98.93
先渡為替契約
購入通貨／購入額／売却通貨／売却額／満期日（日 -月 -年）
USD 7 838 926.27 AUD 10 843 600.00 12.1.2022 146 300.07 0.00
USD 4 982 354.92 AUD 6 892 100.00 12.1.2022 92 987.09 0.00
USD 1 229 811.26 AUD 1 701 200.00 12.1.2022 22 952.31 0.00
USD 5 409 810.48 AUD 7 483 400.00 12.1.2022 100 964.81 0.00
USD 24 992 412.72 NOK 222 500 700.00 12.1.2022 579 632.19 0.01
USD 16 847 933.35 NOK 149 992 600.00 12.1.2022 390 742.76 0.01
USD 3 811 763.40 NOK 33 935 100.00 12.1.2022 88 403.66 0.00
USD 1 365 939.03 CHF 1 275 000.00 12.1.2022 -14 317.19 0.00
USD 19 630 104.79 JPY 2 255 214 600.00 12.1.2022 -248 502.78 0.00
USD 31 713 716.55 JPY 3 643 446 500.00 12.1.2022 -401 472.48 -0.01
CHF 458 841 300.00 USD 491 193 778.20 12.1.2022 5 526 660.70 0.09
USD 4 632 464.39 HKD 36 117 300.00 12.1.2022 -486.66 0.00
USD 6 215 910.98 CHF 5 806 500.00 12.1.2022 -69 938.24 0.00
CHF 477 367 700.00 USD 511 026 457.63 12.1.2022 5 749 807.85 0.10
USD 9 021 072.97 CHF 8 426 900.00 12.1.2022 -101 500.49 0.00
USD 4 273 152.21 HKD 33 315 900.00 12.1.2022 -448.91 0.00
USD 3 695 841.72 NZD 5 351 600.00 12.1.2022 65 540.59 0.00
USD 4 793 194.01 JPY 550 869 900.00 12.1.2022 -62 453.24 0.00
USD 811 599.00 NZD 1 175 200.00 12.1.2022 14 392.58 0.00
USD 3 409 171.58 NZD 4 936 500.00 12.1.2022 60 456.90 0.00
USD 5 367 796.42 NZD 7 772 600.00 12.1.2022 95 190.37 0.00
USD 81 230 463.23 EUR 72 347 300.00 12.1.2022 -339 476.74 -0.01
USD 130 379 927.49 EUR 116 121 900.00 12.1.2022 -544 881.21 -0.01
EUR 413 037 700.00 USD 463 752 533.99 12.1.2022 1 938 105.42 0.03
USD 19 839 386.39 EUR 17 669 800.00 12.1.2022 -82 912.37 0.00
EUR 773 406 600.00 USD 868 369 329.38 12.1.2022 3 629 071.91 0.06
GBP 85 904 900.00 USD 114 858 029.78 12.1.2022 -1 112 510.00 -0.02
USD 45 856 357.99 GBP 34 297 000.00 12.1.2022 444 162.74 0.01
USD 42 466 835.49 GBP 31 761 900.00 12.1.2022 411 331.97 0.01
GBP 76 468 300.00 USD 102 240 946.43 12.1.2022 -990 301.47 -0.02
USD 68 255 070.33 GBP 51 049 500.00 12.1.2022 661 115.71 0.01
USD 21 200 542.17 JPY 2 435 635 100.00 12.1.2022 -268 383.38 0.00
USD 1 085 869.45 DKK 7 193 100.00 12.1.2022 -4 518.43 0.00
USD 4 800 327.64 DKK 31 798 700.00 12.1.2022 -19 974.76 0.00
USD 4 442 643.33 DKK 29 429 300.00 12.1.2022 -18 486.39 0.00
注記は当財務書類と不可分なものである。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
先渡為替契約
購入通貨／購入額／売却通貨／売却額／満期日（日 -月 -年）
USD 7 130 438.54 DKK 47 234 000.00 12.1.2022 -29 670.64 0.00
USD 15 606 359.12 NOK 138 939 200.00 12.1.2022 361 947.77 0.01
USD 1 080 116.98 HKD 8 421 200.00 12.1.2022 -113.47 0.00
USD 7 114 930.09 HKD 55 472 000.00 12.1.2022 -747.45 0.00
AUD 86 200.00 USD 62 074.79 12.1.2022 -923.11 0.00
EUR 1 034 300.00 USD 1 160 105.22 12.1.2022 6 044.57 0.00
GBP 392 200.00 USD 523 225.31 12.1.2022 -3 918.58 0.00
USD 7 404 585.27 CHF 6 913 100.00 12.1.2022 -79 218.10 0.00
USD 985 621.41 CHF 920 200.00 12.1.2022 -10 544.69 0.00
USD 1 292 854.80 GBP 969 100.00 12.1.2022 9 682.56 0.00
USD 5 711 580.58 EUR 5 092 200.00 12.1.2022 -29 759.43 0.00
USD 1 567 145.91 EUR 1 397 200.00 12.1.2022 -8 165.40 0.00
GBP 444 600.00 USD 592 784.02 12.1.2022 -4 095.15 0.00
USD 8 733 587.07 CHF 8 160 400.00 12.1.2022 -100 485.78 0.00
EUR 149 000.00 USD 167 294.19 12.1.2022 699.93 0.00
AUD 348 700.00 USD 250 723.53 12.1.2022 -3 350.08 0.00
USD 15 369 732.68 EUR 13 689 000.00 12.1.2022 -64 304.37 0.00
USD 2 268 872.19 GBP 1 701 700.00 12.1.2022 15 674.17 0.00
USD 2 285 642.84 EUR 2 035 700.00 12.1.2022 -9 562.74 0.00
CHF 256 100.00 USD 274 088.48 12.1.2022 3 153.57 0.00
GBP 244 300.00 USD 324 961.61 12.1.2022 -1 487.27 0.00
USD 879 777.35 GBP 661 400.00 12.1.2022 4 026.53 0.00
先渡為替契約合計 15 792 137.73 0.27
現金預金、要求払預金および預託金勘定その他の流動資産 40 165 442.78 0.69
当座借越およびその他の短期負債 -787 271.46 -0.01
その他の資産および負債 7 144 229.48 0.12
純資産総額 5 820 318 762.46 100.00
注記は当財務書類と不可分なものである。
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
＊
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル）
2021 年 11 月 30 日現在の投資有価証券その他の純資産明細表
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品
無記名株式
バミューダ
USD HELEN OF TROY CORP COM USD0.10 27 159.00 6 531 739.50
0.93
バミューダ合計 6 531 739.50
0.93
ガーンジー
USD AMDOCS ORD GBP0.01 56 806.00 3 966 194.92
0.56
ガーンジー合計 3 966 194.92
0.56
イギリス
USD JANUS HENDERSON GR ORD USD1.50 78 800.00 3 367 124.00
0.48
イギリス合計 3 367 124.00
0.48
アメリカ合衆国
USD CHEMED CORP NEW COM 7 358.00 3 425 075.42
0.49
USD CROCS INC COM 39 851.00 6 536 361.02
0.93
USD
EVERCORE INC COM USD0.01 CLASS ‘ A’ 29 677.00 4 116 199.90
0.58
USD GRAND CANYON EDUCA COM USD0.01 43 758.00 3 171 142.26
0.45
USD HENRY JACK & ASSOC COM USD0.01 23 187.00 3 515 844.81
0.50
USD JOHNSON & JOHNSON COM USD1 121 425.00 18 933 800.25
2.68
USD JP MORGAN CHASE & COM USD1 46 000.00 7 306 180.00
1.04
USD TEMPUR SEALY INTL INC COM 81 216.00 3 479 293.44
0.49
USD VERTEX PHARMACEUTI COM USD0.01 20 188.00 3 773 944.72
0.53
USD WILLIAMS-SONOMA IN COM USD0.01 34 624.00 6 746 140.16
0.96
アメリカ合衆国合計 61 003 981.98
8.65
無記名株式合計 74 869 040.40
10.62
記名株式
バミューダ
USD RENAISSANCE RE HLG COM USD1 88 871.00 13 695 909.81
1.94
バミューダ合計 13 695 909.81
1.94
アイルランド
USD
ACCENTURE PLC SHS CL A ‘ NEW ’ 49 560.00 17 712 744.00
2.51
アイルランド合計 17 712 744.00
2.51
スイス
USD CHUBB LIMITED ORD CHF24.15 83 754.00 15 031 330.38
2.13
スイス合計 15 031 330.38
2.13
イギリス
USD LINDE PLC COM EUR0.001 52 933.00 16 840 104.62
2.39
イギリス合計 16 840 104.62
2.39
＊
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注記は当財務書類と不可分なものである。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
＊
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル）
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
アメリカ合衆国
USD ACUITY BRANDS INC COM STK USD0.01 32 659.00 6 575 889.65
0.93
USD ADVANCE AUTO PARTS COM USD0.0001 62 315.00 13 754 166.80
1.95
USD AGILENT TECHNOLOGIES INC COM 43 585.00 6 576 976.50
0.93
USD ALPHABET INC CAP STK USD0.001 CL A 15 111.00 42 884 262.45
6.08
USD AMERIPRISE FINL INC COM 49 712.00 14 396 595.20
2.04
USD AON PLC COM USD0.01 CL A 17 012.00 5 031 639.24
0.71
USD APPLE INC COM NPV 263 526.00 43 560 847.80
6.18
USD APPLIED MATLS INC COM 69 643.00 10 250 753.17
1.45
USD ASSURANT INC COM 57 403.00 8 730 996.30
1.24
USD AUTO DATA PROCESS COM USD0.10 70 325.00 16 237 339.25
2.30
USD BAXTER INTL INC COM USD1 46 137.00 3 440 436.09
0.49
USD BEST BUY CO INC COM USD0.10 36 013.00 3 848 349.18
0.55
USD BIOGEN INC COM STK USD0.0005 35 386.00 8 341 895.64
1.18
USD BK OF NY MELLON CP COM STK USD0.01 251 224.00 13 764 562.96
1.95
USD BRISTOL-MYRS SQUIB COM STK USD0.10 284 743.00 15 270 767.09
2.16
USD CIGNA CORP COM USD0.25 72 336.00 13 881 278.40
1.97
USD CISCO SYSTEMS COM USD0.001 328 983.00 18 041 427.72
2.56
USD COGNIZANT TECHNOLO COM CL ’ A’ USD0.01 73 383.00 5 722 406.34
0.81
USD CUMMINS INC COM 34 134.00 7 159 606.50
1.01
USD DOLLAR GENERAL CP COM USD0.875 74 738.00 16 539 519.40
2.34
USD ELECTRONIC ARTS INC COM 105 940.00 13 159 866.80
1.87
USD GLOBAL PAYMENTS COM NPV 30 250.00 3 600 960.00
0.51
USD GOLDMAN SACHS GRP COM USD0.01 41 225.00 15 706 312.75
2.23
USD KLA CORPORATION COM USD0.001 10 605.00 4 328 218.65
0.61
USD KROGER CO COM USD1 86 033.00 3 572 950.49
0.51
USD LAM RESEARCH CORP COM USD0.001 26 334.00 17 903 169.90
2.54
USD LOWE ’ S COS INC COM USD0.50 76 078.00 18 607 918.02
2.64
USD MANPOWER GROUP COM USD0.01 30 317.00 2 717 312.71
0.39
USD MICROSOFT CORP COM USD0.0000125 166 363.00 54 997 944.17
7.80
USD MONDELEZ INTL INC COM USD0.01 57 424.00 3 384 570.56
0.48
USD MORGAN STANLEY COM STK USD0.01 170 553.00 16 171 835.46
2.29
USD NEWMONT CORPORATIO COM USD1.60 255 007.00 14 004 984.44
1.99
USD NORFOLK STHN CORP COM USD1 15 020.00 3 984 355.40
0.56
USD NUCOR CORP COM 138 667.00 14 734 755.42
2.09
USD ORACLE CORP COM USD0.01 188 452.00 17 100 134.48
2.42
USD PROCTER & GAMBLE COM NPV 136 641.00 19 755 555.78
2.80
USD QUALCOMM INC COM USD0.0001 21 780.00 3 932 596.80
0.56
USD STEEL DYNAMICS INC COM 57 649.00 3 447 410.20
0.49
USD TARGET CORP COM STK USD0.0833 62 756.00 15 302 423.04
2.17
USD TRACTOR SUPPLY CO COM USD0.008 67 852.00 15 289 091.16
2.17
USD TRUIST FINL CORP COM USD5 61 541.00 3 649 996.71
0.52
USD UNION PACIFIC CORP COM USD2.50 15 268.00 3 597 751.52
0.51
USD VISA INC COM STK USD0.0001 97 484.00 18 889 474.68
2.68
アメリカ合衆国合計 561 849 304.82
79.66
記名株式合計 625 129 393.63
88.63
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品合計 699 998 434.03
99.25
投資有価証券合計 699 998 434.03
99.25
＊
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
＊
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル）
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
先渡為替契約
購入通貨／購入額／売却通貨／売却額／満期日（日 -月 -年）
CHF 71 466 600.00 USD 76 505 644.26 12.1.2022 860 802.31 0.12
EUR 46 540 600.00 USD 52 255 087.57 12.1.2022 218 383.43 0.03
SGD 47 553 000.00 USD 34 771 131.91 12.1.2022 -96 318.35 -0.01
USD 65 503.38 EUR 58 400.00 12.1.2022 -341.30 0.00
SGD 351 900.00 USD 257 154.26 12.1.2022 -554.95 0.00
SGD 246 400.00 USD 180 066.81 12.1.2022 -396.25 0.00
USD 112 795.66 SGD 154 700.00 12.1.2022 -8.87 0.00
CHF 486 000.00 USD 526 266.04 12.1.2022 -144.84 0.00
先渡為替契約合計 981 421.18 0.14
現金預金、要求払預金および預託金勘定その他の流動資産 7 623 199.34 1.08
当座借越およびその他の短期負債 -2.89 0.00
その他の資産および負債 -3 307 652.57 -0.47
純資産総額 705 295 399.09 100.00
＊
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注記は当財務書類と不可分なものである。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
５ 販売及び買戻しの実績
2021 年 12 月末日前１年間における販売および買戻しの実績ならびに 2021 年 12 月末日現在の発行済口数は
以下のとおりである。
販売口数 買戻し口数 発行済口数
26,366.458 54,403.555 288,188.278
クラス P-acc 投資証券
ヨーロピアン・ハイ・
（ 10,663.269 ） （ 4,211.509 ） （ 25,163.545 ）
ディビデンド・サステナブル
クラス（米ドル）
168.052 2,736.797 29,862.798
（ユーロ）
（ 0.000 ） （ 883.132 ） （ 7,874.635 ）
P-acc 投資証券
105,418.334 146,791.629 1,052,805.477
クラス P-acc 投資証券
（ 4,420.847 ） （ 1,844.000 ） （ 15,363.943 ）
ヨーロピアン・オポチュニ
ティー・
クラス（米ドル・ヘッ
41,013.993 60,316.328 435,061.185
アンコンストレインド（ユーロ） ジ）
（ 4,587.352 ） （ 2,150.000 ） （ 47,007.352 ）
P-acc 投資証券
グローバル・エマージング・
323,288.099 313,839.869 918,930.783
マーケッツ・オポチュニティー クラス P-acc 投資証券
（ 533.532 ） （ 602.824 ） （ 10,617.868 ）
（米ドル）
ロング・ターム・テーマ（米ド 387,772.663 255,846.993 1,425,319.004
クラス P-acc 投資証券
ル） （ 5,740.573 ） （ 6,181.951 ） （ 50,630.699 ）
ＵＳトータル・イールド・
195,412.492 211,412.810 480,468.967
クラス P-acc 投資証券
（ 2,440.026 ） （ 0.000 ） （ 37,558.109 ）
サステナブル（米ドル )
（注）（ ）内の数字は本邦内における販売、買戻しおよび発行済口数であり、受渡し日を基準として算出している。一方、（ ）
の上段の数字は約定日を基準として算出している。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（２）その他の訂正
（下線の部分は訂正部分を示します。）
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
２ 投資方針
（１）投資方針
＜訂正前＞
（前略）
ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ）
（中略）
サブ・ファンドは、パフォーマンスおよびＥＳＧプロファイルの測定、ならびにＥＳＧおよび投資リ
スク管理およびポートフォリオ構築の目的において、ベンチマークであるＭＳＣＩヨーロッパ（税引き
後配当再投資）を用いる。ベンチマークは、ＥＳＧ特性を促進させるよう策定されたものではない。投
資戦略および監視プロセスは、商品の環境的または社会的特性が確実に考慮されるようにする。サブ・
ファンドのサステナビリティ・プロファイルは、そのベンチマークのプロファイルに照らして測定さ
れ、その結果は、年１回以上、各月のプロファイルから計算され、年次報告書において公表される。
ポートフォリオ・マネジャーは、ポートフォリオを構築する際に、自らの裁量権を行使することがで
き、投資選択または組入比率の点においてベンチマークに縛られない。つまり、サブ・ファンドの投資
パフォーマンスは、ベンチマークから乖離することがある。本サブ・ファンドは地域的な投資特性のた
めに様々な外国通貨に投資を行うが、為替リスクを低減するためにポートフォリオのすべてまたはその
一部を本サブ・ファンドの表示通貨に対してヘッジする場合がある。
基準通貨は、ユーロである。
ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
（中略）
サブ・ファンドは、パフォーマンスおよびＥＳＧプロファイルの測定、ならびにＥＳＧおよび投資リ
スク管理およびポートフォリオ構築の目的において、ベンチマークであるＭＳＣＩヨーロッパ（税引き
後配当再投資）を用いる。ベンチマークは、ＥＳＧ特性を促進させるよう策定されたものではない。投
資戦略および監視プロセスは、商品の環境的または社会的特性が確実に考慮されるようにする。サブ・
ファンドのサステナビリティ・プロファイルは、そのベンチマークのプロファイルに照らして測定さ
れ、その結果は、年１回以上、各月のプロファイルから計算され、年次報告書において公表される。
ポートフォリオ・マネジャーは、ポートフォリオを構築する際に、自らの裁量権を行使することがで
き、投資選択または組入比率の点においてベンチマークに縛られない。つまり、サブ・ファンドの投資
パフォーマンスは、ベンチマークから乖離することがある。名称に「ヘッジ」を含む投資証券クラスに
関しては、利用可能な場合、ベンチマークの為替ヘッジバージョンが用いられることがある。
基準通貨は、ユーロである。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
（中略）
投資家は、上海-香港ストック・コネクトまたは深圳-香港ストック・コネクトを通じて取引される中
国Ａ株が本サブ・ファンドの投資対象となる可能性についても留意すべきである。中国Ａ株は、中国本
土にある企業の人民元建てＡ株式である。当該株式は、上海証券取引所および深圳証券取引所等の中国
証券取引所において取引される。
本サブ・ファンドは、先進国市場および新興国市場の双方に投資する可能性がある。
かかる新興市場への投資に伴うリスクについては、「３ 投資リスク、ａ．リスク要因」に記載する。
上記に加え、投資家は、上海 - 香港ストック・コネクトまたは深圳－香港ストック・コネクトを通じて取
引される投資に伴うリスクを読み、認識し、かつ、これを考慮するべきである。かかるリスクに関する
情報は、下記「リスク要因」に記載される。
上記の理由から、本サブ・ファンドは特にこうしたリスクを認識している投資家に適している。
基準通貨は、米ドルである。
ロング・ターム・テーマ（米ドル）
（中略）
サブ・ファンドは、パフォーマンスおよびＥＳＧプロファイルの測定、ならびにＥＳＧおよび投資リ
スク管理およびポートフォリオ構築の目的において、ベンチマークであるＭＳＣＩオール・カント
リー・ワールド（税引き後配当再投資）を用いる。ベンチマークは、ＥＳＧ特性を促進させるよう策定
されたものではない。投資戦略および監視プロセスは、商品の環境的または社会的特性が確実に考慮さ
れるようにする。サブ・ファンドのサステナビリティ・プロファイルは、そのベンチマークのプロファ
イルに照らして測定され、その結果は、年１回以上、各月のプロファイルから計算され、年次報告書に
おいて公表される。ポートフォリオ・マネジャーは、ポートフォリオを構築する際に、自らの裁量権を
行使することができ、投資選択または組入比率の点においてベンチマークに縛られない。つまり、サ
ブ・ファンドの投資パフォーマンスは、ベンチマークから乖離することがある。サブ・ファンドは、そ
のグローバル志向のために複数の通貨に投資を行うが、投資ポートフォリオのすべてまたはその一部
は、通貨変動リスクを負う場合がある。
投資家は、上海-香港ストック・コネクトまたは深圳-香港ストック・コネクトを通じて取引される中
国Ａ株が本サブ・ファンドの投資対象となる可能性についても留意すべきである。中国Ａ株は、中国本
土にある企業の人民元建てＡ株式である。当該株式は、上海証券取引所および深圳証券取引所等の中国
証券取引所において取引される。
（中略）
ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル）
（中略）
サブ・ファンドは、パフォーマンスおよびＥＳＧプロファイルの測定、ならびにＥＳＧおよび投資リ
スク管理およびポートフォリオ構築の目的において、ベンチマークであるＭＳＣＩ米国（税引き後配当
再投資）を用いる。ベンチマークは、ＥＳＧ特性を促進させるよう策定されたものではない。投資戦略
および監視プロセスは、商品の環境的または社会的特性が確実に考慮されるようにする。サブ・ファン
ドのサステナビリティ・プロファイルは、そのベンチマークのプロファイルに照らして測定され、その
結果は、年１回以上、各月のプロファイルから計算され、年次報告書において公表される。ポートフォ
リオ・マネジャーは、ポートフォリオを構築する際に、自らの裁量権を行使することができ、投資選択
または組入比率の点においてベンチマークに縛られない。つまり、サブ・ファンドの投資パフォーマン
スは、ベンチマークから乖離することがある。
基準通貨は、米ドルである。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
典型的な投資家の特性
サブ・ファンドは、分散された株式ポートフォリオに投資することを希望し、株式への投資に伴うリ
スクを許容できる個人投資家および機関投資家の投資に適している。
＜訂正後＞
（前略）
ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド・サステナブル（ユーロ）
（中略）
サブ・ファンドは、パフォーマンスおよびＥＳＧプロファイルの測定、ならびにＥＳＧおよび投資リ
スク管理およびポートフォリオ構築の目的において、ベンチマークであるＭＳＣＩヨーロッパ（税引き
後配当再投資）を用いる。ベンチマークは、ＥＳＧ特性を促進させるよう策定されたものではない。投
資戦略および監視プロセスは、商品の環境的または社会的特性が確実に考慮されるようにする。サブ・
ファンドのサステナビリティ・プロファイルは、そのベンチマークのプロファイルに照らして測定さ
れ、その結果は、年１回以上、各月のプロファイルから計算され、年次報告書において公表される。
ポートフォリオ・マネジャーは、ポートフォリオを構築する際に、自らの裁量権を行使することがで
き、投資選択または組入比率の点においてベンチマークに縛られない。つまり、サブ・ファンドの投資
パフォーマンスは、ベンチマークから乖離することがある。本サブ・ファンドは地域的な投資特性のた
めに様々な外国通貨に投資を行うが、為替リスクを低減するためにポートフォリオのすべてまたはその
一部を本サブ・ファンドの表示通貨に対してヘッジする場合がある。
さらに、規則（ EU ） 2020 ／ 852 （「タクソノミー規則」）に基づき、 SFDR 第８第１項に従い環境的な特
性を推進していると分類される金融商品は、 2022 年１月１日付で当該方針ならびにその投資が、どのよ
うに、また、どの程度、タクソノミー規則第３条に従い環境的に持続可能であるとの適格性を有する経
済活動に対して行われているかに関する説明に関して追加的な情報開示を行わなければならない。ただ
し、信頼に値し、即時性があり、かつ検証可能なデータが存在しないため、サブ・ファンドは 2022 年１
月１日現在、義務付けられている情報開示を行うことができない。サブ・ファンドは、タクソノミー規
則第３条に従い環境的に持続可能であるとの適格性を有する投資を最小限の比率で行うことを確約して
いない。欧州の基準における持続可能な資金調達の側面が直近で変遷していることを考慮すると、管理
会社が必要なデータを入手すればこのような情報は直ちに更新される。設立国の目論見書の更新は、該
当ある場合、金融商品を投資先とする投資が、どのように、また、どの程度、タクソノミー規則に従い
環境的に持続可能であるとの適格性を有する経済活動に対して行われているかを記載するために行われ
る。
基準通貨は、ユーロである。
ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
（中略）
サブ・ファンドは、パフォーマンスおよびＥＳＧプロファイルの測定、ならびにＥＳＧおよび投資リ
スク管理およびポートフォリオ構築の目的において、ベンチマークであるＭＳＣＩヨーロッパ（税引き
後配当再投資）を用いる。ベンチマークは、ＥＳＧ特性を促進させるよう策定されたものではない。投
資戦略および監視プロセスは、商品の環境的または社会的特性が確実に考慮されるようにする。サブ・
ファンドのサステナビリティ・プロファイルは、そのベンチマークのプロファイルに照らして測定さ
れ、その結果は、年１回以上、各月のプロファイルから計算され、年次報告書において公表される。
ポートフォリオ・マネジャーは、ポートフォリオを構築する際に、自らの裁量権を行使することがで
き、投資選択または組入比率の点においてベンチマークに縛られない。つまり、サブ・ファンドの投資
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ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
パフォーマンスは、ベンチマークから乖離することがある。名称に「ヘッジ」を含む投資証券クラスに
関しては、利用可能な場合、ベンチマークの為替ヘッジバージョンが用いられることがある。
さらに、規則（ EU ） 2020 ／ 852 （「タクソノミー規則」）に基づき、 SFDR 第８第１項に従い環境的な特
性を推進していると分類される金融商品は、 2022 年１月１日付で当該方針ならびにその投資が、どのよ
うに、また、どの程度、タクソノミー規則第３条に従い環境的に持続可能であるとの適格性を有する経
済活動に対して行われているかに関する説明に関して追加的な情報開示を行わなければならない。ただ
し、信頼に値し、即時性があり、かつ検証可能なデータが存在しないため、サブ・ファンドは 2022 年１
月１日現在、義務付けられている情報開示を行うことができない。サブ・ファンドは、タクソノミー規
則第３条に従い環境的に持続可能であるとの適格性を有する投資を最小限の比率で行うことを確約して
いない。欧州の基準における持続可能な資金調達の側面が直近で変遷していることを考慮すると、管理
会社が必要なデータを入手すればこのような情報は直ちに更新される。設立国の目論見書の更新は、該
当ある場合、金融商品を投資先とする投資が、どのように、また、どの程度、タクソノミー規則に従い
環境的に持続可能であるとの適格性を有する経済活動に対して行われているかを記載するために行われ
る。
基準通貨は、ユーロである。
グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
（中略）
投資家は、上海-香港ストック・コネクトまたは深圳-香港ストック・コネクトを通じて取引される中
国Ａ株が本サブ・ファンドの投資対象となる可能性についても留意すべきである。中国Ａ株は、中国本
土にある企業の人民元建てＡ株式である。当該株式は、上海証券取引所および深圳証券取引所等の中国
証券取引所において取引される。
さらに、規則（ EU ） 2020 ／ 852 （「タクソノミー規則」）に基づき、 SFDR 第８第１項に従い環境的な特
性を推進していると分類される金融商品は、 2022 年１月１日付で当該方針ならびにその投資が、どのよ
うに、また、どの程度、タクソノミー規則第３条に従い環境的に持続可能であるとの適格性を有する経
済活動に対して行われているかに関する説明に関して追加的な情報開示を行わなければならない。ただ
し、信頼に値し、即時性があり、かつ検証可能なデータが存在しないため、サブ・ファンドは 2022 年１
月１日現在、義務付けられている情報開示を行うことができない。サブ・ファンドは、タクソノミー規
則第３条に従い環境的に持続可能であるとの適格性を有する投資を最小限の比率で行うことを確約して
いない。欧州の基準における持続可能な資金調達の側面が直近で変遷していることを考慮すると、管理
会社が必要なデータを入手すればこのような情報は直ちに更新される。設立国の目論見書の更新は、該
当ある場合、金融商品を投資先とする投資が、どのように、また、どの程度、タクソノミー規則に従い
環境的に持続可能であるとの適格性を有する経済活動に対して行われているかを記載するために行われ
る。
本サブ・ファンドは、先進国市場および新興国市場の双方に投資する可能性がある。
かかる新興市場への投資に伴うリスクについては、「３ 投資リスク、ａ．リスク要因」に記載する。
上記に加え、投資家は、上海 - 香港ストック・コネクトまたは深圳－香港ストック・コネクトを通じて取
引される投資に伴うリスクを読み、認識し、かつ、これを考慮するべきである。かかるリスクに関する
情報は、下記「リスク要因」に記載される。
上記の理由から、本サブ・ファンドは特にこうしたリスクを認識している投資家に適している。
基準通貨は、米ドルである。
ロング・ターム・テーマ（米ドル）
（中略）
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サブ・ファンドは、ＥＳＧリスクが高いかまたは重大なサステナビリティ・プロファイルを有する企
業を除外する。除外方針のほかに、本サブ・ファンドは、タバコの生産、風俗、石炭または石炭火力発
電所由来のエネルギーにより主な収益を得る企業への直接的な投資を行わない。
サブ・ファンドは、パフォーマンスおよびＥＳＧプロファイルの測定、ならびにＥＳＧおよび投資リ
スク管理およびポートフォリオ構築の目的において、ベンチマークであるＭＳＣＩオール・カント
リー・ワールド（税引き後配当再投資）を用いる。ベンチマークは、ＥＳＧ特性を促進させるよう策定
されたものではない。投資戦略および監視プロセスは、商品の環境的または社会的特性が確実に考慮さ
れるようにする。サブ・ファンドのサステナビリティ・プロファイルは、そのベンチマークのプロファ
イルに照らして測定され、その結果は、年１回以上、各月のプロファイルから計算され、年次報告書に
おいて公表される。ポートフォリオ・マネジャーは、ポートフォリオを構築する際に、自らの裁量権を
行使することができ、投資選択または組入比率の点においてベンチマークに縛られない。つまり、サ
ブ・ファンドの投資パフォーマンスは、ベンチマークから乖離することがある。
さらに、規則（ EU ） 2020 ／ 852 （「タクソノミー規則」）に基づき、 SFDR 第８第１項に従い環境的な特
性を推進していると分類される金融商品は、 2022 年１月１日付で当該方針ならびにその投資が、どのよ
うに、また、どの程度、タクソノミー規則第３条に従い環境的に持続可能であるとの適格性を有する経
済活動に対して行われているかに関する説明に関して追加的な情報開示を行わなければならない。ただ
し、信頼に値し、即時性があり、かつ検証可能なデータが存在しないため、サブ・ファンドは 2022 年１
月１日現在、義務付けられている情報開示を行うことができない。サブ・ファンドは、タクソノミー規
則第３条に従い環境的に持続可能であるとの適格性を有する投資を最小限の比率で行うことを確約して
いない。欧州の基準における持続可能な資金調達の側面が直近で変遷していることを考慮すると、管理
会社が必要なデータを入手すればこのような情報は直ちに更新される。設立国の目論見書の更新は、該
当ある場合、金融商品を投資先とする投資が、どのように、また、どの程度、タクソノミー規則に従い
環境的に持続可能であるとの適格性を有する経済活動に対して行われているかを記載するために行われ
る。
サブ・ファンドは、そのグローバル志向のために複数の通貨に投資を行うが、投資ポートフォリオの
すべてまたはその一部は、通貨変動リスクを負う場合がある。
投資家は、上海-香港ストック・コネクトまたは深圳-香港ストック・コネクトを通じて取引される中
国Ａ株が本サブ・ファンドの投資対象となる可能性についても留意すべきである。中国Ａ株は、中国本
土にある企業の人民元建てＡ株式である。当該株式は、上海証券取引所および深圳証券取引所等の中国
証券取引所において取引される。
（中略）
ＵＳトータル・イールド・サステナブル（米ドル）
（中略）
サブ・ファンドは、パフォーマンスおよびＥＳＧプロファイルの測定、ならびにＥＳＧおよび投資リ
スク管理およびポートフォリオ構築の目的において、ベンチマークであるＭＳＣＩ米国（税引き後配当
再投資）を用いる。ベンチマークは、ＥＳＧ特性を促進させるよう策定されたものではない。投資戦略
および監視プロセスは、商品の環境的または社会的特性が確実に考慮されるようにする。サブ・ファン
ドのサステナビリティ・プロファイルは、そのベンチマークのプロファイルに照らして測定され、その
結果は、年１回以上、各月のプロファイルから計算され、年次報告書において公表される。ポートフォ
リオ・マネジャーは、ポートフォリオを構築する際に、自らの裁量権を行使することができ、投資選択
または組入比率の点においてベンチマークに縛られない。つまり、サブ・ファンドの投資パフォーマン
スは、ベンチマークから乖離することがある。
さらに、規則（ EU ） 2020 ／ 852 （「タクソノミー規則」）に基づき、 SFDR 第８第１項に従い環境的な特
性を推進していると分類される金融商品は、 2022 年１月１日付で当該方針ならびにその投資が、どのよ
うに、また、どの程度、タクソノミー規則第３条に従い環境的に持続可能であるとの適格性を有する経
98/99
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
済活動に対して行われているかに関する説明に関して追加的な情報開示を行わなければならない。ただ
し、信頼に値し、即時性があり、かつ検証可能なデータが存在しないため、サブ・ファンドは 2022 年１
月 １日現在、義務付けられている情報開示を行うことができない。サブ・ファンドは、タクソノミー規
則第３条に従い環境的に持続可能であるとの適格性を有する投資を最小限の比率で行うことを確約して
いない。欧州の基準における持続可能な資金調達の側面が直近で変遷していることを考慮すると、管理
会社が必要なデータを入手すればこのような情報は直ちに更新される。設立国の目論見書の更新は、該
当ある場合、金融商品を投資先とする投資が、どのように、また、どの程度、タクソノミー規則に従い
環境的に持続可能であるとの適格性を有する経済活動に対して行われているかを記載するために行われ
る。
基準通貨は、米ドルである。
典型的な投資家の特性
サブ・ファンドは、分散された株式ポートフォリオに投資することを希望し、株式への投資に伴うリ
スクを許容できる個人投資家および機関投資家の投資に適している。
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