タイヨウ・ファンド・マネッジメント・エルエルシー 変更報告書
提出書類 | 変更報告書 減少 |
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提出日 | |
提出者 | タイヨウ・ファンド・マネッジメント・エルエルシー |
提出先 | Jトラスト株式会社 < /td> |
カテゴリ | 変更報告書 |
EDINET提出書類
タイヨウ・ファンド・マネッジメント・エルエルシー(E09183)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書27
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 TMI総合法律事務所
弁護士 後藤 一光
【住所又は本店所在地】 東京都港区六本木六丁目10番1号
六本木ヒルズ森タワー23階
【報告義務発生日】 令和3年10月4日
【提出日】 令和3年10月11日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 3
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合の1%以上の減少
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タイヨウ・ファンド・マネッジメント・エルエルシー(E09183)
変更報告書
第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 Jトラスト株式会社
8508
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京証券取引所
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(外国会社)
個人・法人の別
タイヨウ・ファンド・マネッジメント・エルエルシー(Taiyo Fund
氏名又は名称
Management LLC)
アメリカ合衆国、ワシントン州98033、カークランド、キャリロンポイント
住所又は本店所在地
5300
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成15年5月27日
Michael King
代表者氏名
Member
代表者役職
事業内容 投資顧問業
④【事務上の連絡先】
東京都港区六本木六丁目10番1号六本木ヒルズ森タワー23階
事務上の連絡先及び担当者名
TMI総合法律事務所 弁護士 荻田 多恵
03-6438-5511
電話番号
(2)【保有目的】
純投資及び状況に応じて重要提案行為等を行うこと。
(3)【重要提案行為等】
状況に応じて重要提案行為等を行う予定である。
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
2,404,100
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
2,404,100
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
2,404,100
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
115,469,910
V
( 令和3年8月12日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
2.08
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
2.46
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
株券(普通株式) 9,300 0.01
令和3年8月11日 市場内 処分
株券(普通株式) 18,400 0.02
令和3年8月31日 市場内 処分
株券(普通株式) 4,600 0.00
令和3年9月1日 市場内 処分
株券(普通株式) 2,500 0.00
令和3年9月3日 市場内 処分
株券(普通株式) 8,100 0.01
令和3年9月8日 市場内 処分
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タイヨウ・ファンド・マネッジメント・エルエルシー(E09183)
変更報告書
株券(普通株式) 10,400 0.01
令和3年9月9日 市場内 処分
株券(普通株式) 6,300 0.01
令和3年9月10日 市場内 処分
株券(普通株式) 20,400 0.02
令和3年9月13日 市場内 処分
株券(普通株式) 15,700 0.01
令和3年9月14日 市場内 処分
株券(普通株式) 9,100 0.01
令和3年9月15日 市場内 処分
株券(普通株式) 14,000 0.01
令和3年9月16日 市場内 処分
株券(普通株式) 5,500 0.00
令和3年9月17日 市場内 処分
株券(普通株式) 20,200 0.02
令和3年9月21日 市場内 処分
株券(普通株式) 16,600 0.01
令和3年9月22日 市場内 処分
株券(普通株式) 55,500 0.05
令和3年9月24日 市場内 処分
株券(普通株式) 78,000 0.07
令和3年9月27日 市場内 処分
株券(普通株式) 162,800 0.14
令和3年9月28日 市場内 処分
株券(普通株式) 52,700 0.05
令和3年9月29日 市場内 処分
株券(普通株式) 27,700 0.02
令和3年10月1日 市場内 処分
株券(普通株式) 43,500 0.04
令和3年10月4日 市場内 処分
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
当該株券はタイヨウ・ファンド・エルピーとタイヨウ・ファンド・パートナーズ・エルピー保有の株式である
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
1,822,308
その他金額計(Y)(千円)
ファンドの資金で購入及び、平成25年5月31日(効力発生日)に無償割当を受
けた新株予約権1,447,400個と平成25年6月5日(約定日)に取得した新株予約
上記(Y)の内訳
権709,000個を平成25年7月16日(約定日)に全て行使し取得したものの一
部。
1,822,308
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(外国会社)
個人・法人の別
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タイヨウ繁栄ジーピー・エルティディー(Taiyo Hanei GP, Ltd.)
氏名又は名称
ケイマン諸島、KY1-1108、グランドケイマン、フォート・ストリート75、ク
住所又は本店所在地 リフトン・ハウス、アップルバイ・トラスト(ケイマン)・エルティー
ディー気付
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成25年12月6日
Michael King
代表者氏名
Director
代表者役職
事業内容 投資顧問業
④【事務上の連絡先】
東京都港区六本木六丁目10番1号六本木ヒルズ森タワー23階
事務上の連絡先及び担当者名
TMI総合法律事務所 弁護士 荻田 多恵
03-6438-5511
電話番号
(2)【保有目的】
純投資及び状況に応じて重要提案行為等を行うこと。
(3)【重要提案行為等】
状況に応じて重要提案行為等を行う予定である。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
1,934,100
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
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タイヨウ・ファンド・マネッジメント・エルエルシー(E09183)
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株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
1,934,100
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
1,934,100
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
115,469,910
V
( 令和3年8月12日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
1.67
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
1.98
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
株券(普通株式) 7,500 0.01
令和3年8月11日 市場内 処分
株券(普通株式) 14,800 0.01
令和3年8月31日 市場内 処分
株券(普通株式) 3,700 0.00
令和3年9月1日 市場内 処分
株券(普通株式) 2,100 0.00
令和3年9月3日 市場内 処分
株券(普通株式) 6,500 0.01
令和3年9月8日 市場内 処分
株券(普通株式) 8,300 0.01
令和3年9月9日 市場内 処分
株券(普通株式) 5,100 0.00
令和3年9月10日 市場内 処分
株券(普通株式) 16,400 0.01
令和3年9月13日 市場内 処分
株券(普通株式) 12,600 0.01
令和3年9月14日 市場内 処分
株券(普通株式) 7,300 0.01
令和3年9月15日 市場内 処分
株券(普通株式) 11,300 0.01
令和3年9月16日 市場内 処分
株券(普通株式) 4,500 0.00
令和3年9月17日 市場内 処分
株券(普通株式) 16,300 0.01
令和3年9月21日 市場内 処分
株券(普通株式) 13,400 0.01
令和3年9月22日 市場内 処分
株券(普通株式) 44,600 0.04
令和3年9月24日 市場内 処分
株券(普通株式) 62,800 0.05
令和3年9月27日 市場内 処分
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タイヨウ・ファンド・マネッジメント・エルエルシー(E09183)
変更報告書
株券(普通株式) 130,900 0.11
令和3年9月28日 市場内 処分
株券(普通株式) 42,400 0.04
令和3年9月29日 市場内 処分
株券(普通株式) 22,300 0.02
令和3年10月1日 市場内 処分
株券(普通株式) 35,000 0.03
令和3年10月4日 市場内 処分
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
当該株券はタイヨウ繁栄ファンド・エルピー保有の株式である
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
1,597,567
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 ファンドの資金で購入
1,597,567
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(外国会社)
個人・法人の別
タイヨウ・パシフィック・シージー・エルエルシー(Taiyo Pacific CG
氏名又は名称
LLC)
アメリカ合衆国ワシントン州98033、カークランド、キャリロンポイント5300
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年2月15日
7/11
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タイヨウ・ファンド・マネッジメント・エルエルシー(E09183)
変更報告書
Michael King
代表者氏名
Director
代表者役職
事業内容 投資顧問業
④【事務上の連絡先】
東京都港区六本木六丁目10番1号六本木ヒルズ森タワー23階
事務上の連絡先及び担当者名
TMI総合法律事務所 弁護士 荻田 多恵
03-6438-5511
電話番号
(2)【保有目的】
純投資及び状況に応じて重要提案行為等を行うこと。
(3)【重要提案行為等】
状況に応じて重要提案行為等を行う予定である。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
2,166,700
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
2,166,700
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
2,166,700
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
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②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
115,469,910
V
( 令和3年8月12日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
1.88
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
2.22
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
株券(普通株式) 8,400 0.01
令和3年8月11日 市場内 処分
株券(普通株式) 16,600 0.01
令和3年8月31日 市場内 処分
株券(普通株式) 4,200 0.00
令和3年9月1日 市場内 処分
株券(普通株式) 2,400 0.00
令和3年9月3日 市場内 処分
株券(普通株式) 7,400 0.01
令和3年9月8日 市場内 処分
株券(普通株式) 9,300 0.01
令和3年9月9日 市場内 処分
株券(普通株式) 5,600 0.00
令和3年9月10日 市場内 処分
株券(普通株式) 18,400 0.02
令和3年9月13日 市場内 処分
株券(普通株式) 14,100 0.01
令和3年9月14日 市場内 処分
株券(普通株式) 8,300 0.01
令和3年9月15日 市場内 処分
株券(普通株式) 12,700 0.01
令和3年9月16日 市場内 処分
株券(普通株式) 5,000 0.00
令和3年9月17日 市場内 処分
株券(普通株式) 18,200 0.02
令和3年9月21日 市場内 処分
株券(普通株式) 15,100 0.01
令和3年9月22日 市場内 処分
株券(普通株式) 49,900 0.04
令和3年9月24日 市場内 処分
株券(普通株式) 70,200 0.06
令和3年9月27日 市場内 処分
株券(普通株式) 144,300 0.12
令和3年9月28日 市場内 処分
株券(普通株式) 47,400 0.04
令和3年9月29日 市場内 処分
株券(普通株式) 25,000 0.02
令和3年10月1日 市場内 処分
株券(普通株式) 39,200 0.03
令和3年10月4日 市場内 処分
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
セイリュウ・アセット・マネジメント株式会社及びMercer Global Investments Europe Limitedとの各投資再一任契約並びに
顧客との間の投資一任契約に基づき、顧客勘定による株券等取得及び処分権限並びに議決権行使権限を有する。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
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タイヨウ・ファンド・マネッジメント・エルエルシー(E09183)
変更報告書
1,965,805
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳 顧客の資金で購入
1,965,805
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) タイヨウ・ファンド・マネッジメント・エルエルシー(Taiyo Fund Management LLC)
(2) タイヨウ繁栄ジーピー・エルティディー(Taiyo Hanei GP, Ltd.)
(3) タイヨウ・パシフィック・シージー・エルエルシー(Taiyo Pacific CG LLC)
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
6,504,900
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
6,504,900
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
10/11
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タイヨウ・ファンド・マネッジメント・エルエルシー(E09183)
変更報告書
保有株券等の数(総数)
6,504,900
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
115,469,910
V
( 令和3年8月12日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
5.63
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
6.65
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
タイヨウ・ファンド・マネッジメント・エ
2,404,100 2.08
ルエルシー(Taiyo Fund Management LLC)
タイヨウ繁栄ジーピー・エルティディー
1,934,100 1.67
(Taiyo Hanei GP, Ltd.)
タイヨウ・パシフィック・シージー・エル
2,166,700 1.88
エルシー(Taiyo Pacific CG LLC)
6,504,900 5.63
合計
11/11