株式会社グローバルウェイ 訂正有価証券届出書(組込方式)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(組込方式) |
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提出日 | |
提出者 | 株式会社グローバルウェイ |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(組込方式) |
EDINET提出書類
株式会社グローバルウェイ(E32225)
訂正有価証券届出書(組込方式)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2021年9月30日
【会社名】 株式会社グローバルウェイ
【英訳名】 Globalway,Inc.
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 小山 義一
【本店の所在の場所】 東京都港区浜松町一丁目7番3号第一ビル
【電話番号】 03-5441-7193(代表)
【事務連絡者氏名】 取締役コーポレートサービス本部長 赤堀 政彦
【最寄りの連絡場所】 東京都港区浜松町一丁目7番3号第一ビル
【電話番号】 03-5441-7193(代表)
【事務連絡者氏名】 取締役コーポレートサービス本部長 赤堀 政彦
【届出の対象とした募集有価証券の種類】 新株予約権証券
(行使価額修正条項付新株予約権付社債券等)
【届出の対象とした募集金額】
その他の者に対する割当 8,802,450 円
新株予約権証券の発行価額の総額に新株予約権の行使に際して払
い込むべき金額の合計額を合算した金額
486,667,450 円
(注) 行使価額が修正又は調整された場合には、新株予約権証
券の発行価額の総額に新株予約権の行使に際して払い込
むべき金額の合計額を合算した金額は増加又は減少しま
す。新株予約権の権利行使期間内に行使が行われない場
合及び当社が取得した新株予約権を消却した場合には、
新株予約権証券の発行価額の総額に新株予約権の行使に
際して払い込むべき金額の合計額を合算した金額は減少
します。
【安定操作に関する事項】 該当事項はありません。
【縦覧に供する場所】 株式会社東京証券取引所
(東京都中央区日本橋兜町2番1号)
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訂正有価証券届出書(組込方式)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
当社は、2021年9月22日付で提出した有価証券届出書について、記載事項の一部に誤記がありましたので、記載事項
の誤記を訂正し、また、2021年9月21日に行使予定であったストックオプションの行使が1件中止となったため、該当
箇所を訂正するため、有価証券届出書の訂正届出書を提出するものであります。
2【訂正事項】
第一部 証券情報
第1 募集要項
1 新規発行新株予約権証券(第15回新株予約権証券)
(2)新株予約権の内容等
第3 第三者割当の場合の特記事項
3 発行条件に関する事項
(2)発行数量及び株式の希薄化の規模の合理性に関する考え方
5 第三者割当後の大株主の状況
第三 部 追完情報
3.資本金の増減について
4.自己株式の取得状況
3【訂正箇所】
(※ 下線部___は訂正部分を示します。)
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第一部【証券情報】
第1【募集要項】
1【新規発行新株予約権証券(第15回新株予約権証券)】
(2)【新株予約権の内容等】
<訂正前>
当該行使価額修正条項付 7 本新株予約権の目的である株式の総数は 155,000 株(2021年9月 22 日現在の発行済株式総
新株予約権付社債券等の 数 5,849,455 株に対する割合は 2.65 %)、割当株式数は 100 株で確定している。
特質
<訂正後>
当該行使価額修正条項付 7 本新株予約権の目的である株式の総数は 155,000 株(2021年9月 22 日現在の発行済株式総
新株予約権付社債券等の 数 5,846,955 株に対する割合は 2.65 %)、割当株式数は 100 株で確定している。
特質
<訂正前>
(注)1.行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の発行により資金の調達をしようとする理由
(3)本資金調達方法を選択した理由
(イ)本資金調達方法(第三者割当による新株予約権発行)について
③ 流動性の向上
本新株予約権の行使による発行株式総数は、 155,000 株(2021年9月 22 日現在の発行済株式総数
5,849,455 株に対する割合は 2.65 %)であり、割当予定先による新株予約権の行使により発行さ
れる当社株式を、順次市場にて売却することで、流動性の向上が見込まれます。
<訂正後>
(注)1.行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の発行により資金の調達をしようとする理由
(3)本資金調達方法を選択した理由
(イ)本資金調達方法(第三者割当による新株予約権発行)について
③ 流動性の向上
本新株予約権の行使による発行株式総数は、 155,000 株(2021年9月 22 日現在の発行済株式総数
5,846,955 株に対する割合は 2.65 %)であり、割当予定先による新株予約権の行使により発行さ
れる当社株式を、順次市場にて売却することで、流動性の向上が見込まれます。
<訂正前>
(注)5.当社の株券の貸借に関する事項について割当予定先と当社の特別利害関係者等との間で締結される予定の取
決めの内容
マイルストーン社は、当社の取締役会長である各務正人との間で、2021年9月22日から2023年10月7日まで
の期間において当社普通株式155,000株を借り受ける株式貸借契約(貸株利率: 0.01 %)を締結しておりま
す。
<略>
<訂正後>
(注)5.当社の株券の貸借に関する事項について割当予定先と当社の特別利害関係者等との間で締結される予定の取
決めの内容
マイルストーン社は、当社の取締役会長である各務正人との間で、2021年9月22日から2023年10月7日まで
の期間において当社普通株式155,000株を借り受ける株式貸借契約(貸株利率: 年0.1 %)を締結しておりま
す。
<略>
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第3【第三者割当の場合の特記事項】
3【発行条件に関する事項】
(2)発行数量及び株式の希薄化の規模の合理性に関する考え方
<訂正前>
本新株予約権の行使による発行株式数は 155,000 株であり、本新株予約権の目的である株式の総数 155,000 株の、
2021年9月 22 日現在の発行済株式総数 5,849,455 株に対する割合は 2.65 %(本新株予約権の目的である株式の議決
権個数 1,550 個の、2021年9月 22 日現在の当社議決権個数 58,356 個に対する割合は 2.66 %)の割合の希薄化が生じ
ます。
<略>
<訂正後>
本新株予約権の行使による発行株式数は 155,000 株であり、本新株予約権の目的である株式の総数 155,000 株の、
2021年9月 22 日現在の発行済株式総数 5,846,955 株に対する割合は 2.65 %(本新株予約権の目的である株式の議決
権個数 1,550 個の、2021年9月 22 日現在の当社議決権個数 58,3 31 個に対する割合は 2.66 %)の割合の希薄化が生じ
ます。
<略>
5【第三者割当後の大株主の状況】
<訂正前>
(注) 6. 「割当後の総議決権数に対する所有議決権数の割合」は、当社の2021年 9 月22日時点における総議決権数で
ある 58,356 個に、本新株予約権の目的である株式に係る議決権数( 1,550 個)を加算した後の総議決権数
59,906 個に対する割合であります。
<訂正後>
(注) 6. 「割当後の総議決権数に対する所有議決権数の割合」は、当社の2021年 9 月22日時点における総議決権数で
ある 58,3 31 個に、本新株予約権の目的である株式に係る議決権数( 1,550 個)を加算した後の総議決権数
59, 881 個に対する割合であります。
第三部【追完情報】
3.資本金の増減について
<訂正前>
後記「第四部 組込情報」の第17期有価証券報告書に記載の資本金等は、当該有価証券報告書の提出日(2021年6
月16日)以後、本有価証券届出書提出日までの間において、以下のとおり変化しております。
資本金 資本準備金
年月日
増減額(千円) 残高(千円) 増減額(千円) 残高(千円)
2021年6月17日~
2,913 93,755 2,911 170,353
2021年9月 22 日(注)
(注) 新株予約権の権利行使による増加であります。
<訂正後>
後記「第四部 組込情報」の第17期有価証券報告書に記載の資本金等は、当該有価証券報告書の提出日(2021年6
月16日)以後、本有価証券届出書提出日までの間において、以下のとおり変化しております。
資本金 資本準備金
年月日
増減額(千円) 残高(千円) 増減額(千円) 残高(千円)
2021年6月17日~
2,505 93,347 2,503 169,946
2021年9月 22 日(注)
(注) 新株予約権の権利行使による増加であります。
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4.自己株式の取得状況
<訂正前>
3[保有状況]
2021年9月21日
株式保有状況 株式数(数)
5,849,455
発行済株式総数
保有自己株式数 710
(注)保有自己株式数には単元未満株式の買取による自己株式 200 株が含まれております。なお、当社は本株式
分割をしておりますので、上記株数はいずれも本株式分割を前提とした記載となります。
<訂正後>
3[保有状況]
2021年9月21日
株式保有状況 株式数(数)
5,846,955
発行済株式総数
保有自己株式数 710
(注)保有自己株式数には単元未満株式の買取による自己株式 200 株が含まれております。なお、当社は本株式
分割をしておりますので、上記株数はいずれも本株式分割を前提とした記載となります。
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