ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ 訂正有価証券届出書（外国投資証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和３年８月 10 日
【発行者名】 ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
（ UBS （ Lux ） Equity SICAV ）
【代表者の役職氏名】 チェアマン・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
ロバート・スティンガー（ Robert Süttinger ）
メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
ラファエル・シュミット－リヒター（ Raphael Schmidt-Richter ）
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグＬ－ 1855 、
Ｊ . Ｆ . ケネディ通り 33 Ａ
（ 33A avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of
Luxembourg ）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 （ 6212 ） 8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
（ UBS （ Lux ） Equity SICAV
- European High Dividend （ EUR ）
- European Opportunity Unconstrained （ EUR ）
- Global Emerging Markets Opportunity （ USD ）
- Long Term Themes （ USD ）
- US Total Yield （ USD ））
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券の形態及び金額】
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
記名式無額面投資証券
ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証券
ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
クラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券
グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
ロング・ターム・テーマ（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
ＵＳトータル・イールド（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
上限見込額は以下のとおりである。
ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
13 億 6,820 万ユーロ（約 1,717 億円）
クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証券
12 億 3,440 万米ドル（約 1,301 億円）
ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
23 億 4,280 万ユーロ（約 2,940 億円）
クラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券
18 億 7,680 万米ドル（約 1,977 億円）
グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
16 億 8,700 万米ドル（約 1,777 億円）
ロング・ターム・テーマ（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
16 億 6,630 万米ドル（約 1,756 億円）
ＵＳトータル・イールド（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
19 億 6,000 万米ドル（約 2,065 億円）
（注１） 上限見込額は、便宜上、ファンドの投資証券の 2020 年８月末日現在の１口当たりの純資産価格に基づいて算出されている
（ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 136.82 ユーロに 1,000 万口、クラ
ス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証券については 123.44 米ドルに 1,000 万口、ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンス
トレインド（ユーロ）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 234.28 ユーロに 1,000 万口、クラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－
ａｃｃ投資証券については 187.68 米ドルに 1,000 万口、グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米
ドル）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 168.70 米ドルに 1,000 万口、ロング・ターム・テーマ（米ドル）クラスＰ－
ａｃｃ投資証券については 166.63 米ドルに 1,000 万口およびＵＳトータル・イールド（米ドル）クラスＰ－ａｃｃ投資証
券については 196.00 米ドルに 1,000 万口をそれぞれ乗じて算出した金額である。）。
（注２）米ドルおよびユーロの円貨換算は、別途記載のない限り、便宜上、 2020 年８月 31 日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧
客電信売買相場の仲値（１米ドル＝ 105.36 円および１ユーロ＝ 125.47 円）による。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2020 年 11 月 30 日に提出した有価証券届出書（ 2021 年２月 26 日、 2021 年４月 30 日および 2021 年７月 26 日に
提出した有価証券届出書の訂正届出書により訂正済）（以下「原届出書」といいます。）について、ファ
ンドの代行協会員および日本における販売会社であるＵＢＳ証券株式会社のウェルス・マネジメント本部
の事業が会社分割され、 2021 年８月 10 日からは分割先である UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式
会社が承継した業務を開始するため、これに関する記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するもので
す。
なお、下線の部分は訂正部分を示します。
２【訂正の内容】
第一部 証券情報
第１ 外国投資証券（外国新投資口予約権証券及び外国投資法人債券を除く。）
（ 10 ）申込取扱場所
＜訂正前＞
ＵＢＳ証券株式会社 東京都千代田区丸の内一丁目４番１号
丸の内永楽ビルディング
電話番号 0120 － 073 － 533
ホームページ・アドレス www.ubs.com/jp/ja
（以下「 ＵＢＳ証券 」または「日本における販売会社」という。）
（注）上記日本における販売会社の本支店において申込みの取扱いを行う。
＜訂正後＞
（注２）
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
東京都千代田区丸の内一丁目４番１号
丸の内永楽ビルディング
電話番号 03 － 5293 － 3100
ホームページ・アドレス https://www.ubs-sumitrust.com/
（以下「 UBS SuMi TRUST 」または「日本における販売会社」という。）
（注 １ ）上記日本における販売会社の本支店において申込みの取扱いを行う。
（注２）ＵＢＳ証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、 2021 年８月 10 日からは分割先である UBS SuMi
TRUST ウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始する。このため、同日以降、本書におけるＵＢＳ証券株式
会社に関する記載は、 UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社と読み替えられるものとする。また、本書におけ
る申込取扱場所は、上記の通り変更となる。以下同じ。
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（ 12 ）払込取扱場所
＜訂正前＞
ＵＢＳ証券株式会社 東京都千代田区 大手町 一丁目 ５ 番１号
（注）
大手町ファーストスクエア イーストタワー
各申込日の発行価格の総額は、申込日から起算してルクセンブルグにおける４営業日目（以下「ファ
ンド払込日」という。）に日本における販売会社によって保管受託銀行であるＵＢＳヨーロッパＳＥ
ルクセンブルグ支店のファンド口座に表示通貨で払い込まれる。
（注） 2021 年５月２日に、東京都千代田区大手町一丁目２番１号 Otemachi One タワーに変更する予定である。
＜訂正後＞
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
東京都千代田区 丸の内 一丁目 ４ 番１号
丸の内永楽ビルディング
各申込日の発行価格の総額は、申込日から起算してルクセンブルグにおける４営業日目（以下「ファ
ンド払込日」という。）に日本における販売会社によって保管受託銀行であるＵＢＳヨーロッパＳＥ
ルクセンブルグ支店のファンド口座に表示通貨で払い込まれる。
（注）本書における払込取扱場所は上記の通り変更となる。以下同じ。
第三部 外国投資法人の詳細情報
第４ 関係法人の状況
２ その他の関係法人の概況
（１）名称、資本金の額及び事業の内容
＜訂正前＞
（前略）
④ ＵＢＳ証券株式会社 （「代行協会員」「日本における販売会社」）
ａ．資本金（株主資本）の額
2020 年９月 末日現在、 321 億 円
ｂ．事業の内容
金融商品取引法に基づき、日本における金融商品取引業者としての業務を行う。
＜訂正後＞
（前略）
④ UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社 （「代行協会員」「日本における販売会社」）
ａ．資本金（株主資本）の額
2021 年６月 末日現在、 5,000 万 円
ｂ．事業の内容
金融商品取引法に基づき、日本における金融商品取引業者としての業務を行う。
（注）ＵＢＳ証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、 2021 年８月 10 日からは分割先である UBS
SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始する。このため、同日以降、本書におけるＵＢＳ
証券株式会社に関する記載は、 UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社と読み替えられるものとする。
交付目論見書の概要
＜訂正前＞
（前略）
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訂正有価証券届出書（外国投資証券）
日本における
ＵＢＳ証券株式会社
販売会社
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社
日本における
（※）ＵＢＳ証券株式会社のウェルス・マネジメント本部の事業が会社分割され、 2021 年８月 10 日
からは分割先である UBS SuMi TRUST ウェルス・マネジメント株式会社が承継した業務を開始
販売会社
します。
（後略）
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