ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ 訂正有価証券届出書（外国投資証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資証券） |
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和２年２月 28日
【発行者名】 ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
（UBS （Lux ）Equity SICAV ）
【代表者の役職氏名】 メンバー・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
トーマス・ローズ（ Thomas Rose ）
チェアマン・オブ・ザ・ボード・オブ・ディレクターズ
トーマス・ポートマン（ Thomas Portmann ）
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国、ルクセンブルグＬ－ 1855 、
Ｊ.Ｆ.ケネディ通り 33Ａ
（33A avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxembourg, Grand Duchy of
Luxembourg ）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
弁護士 大 西 信 治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03（6212 ）8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券に係る外国投資法人の名称】
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
（UBS （Lux ）Equity SICAV
-European High Dividend （EUR ）
-European Opportunity Unconstrained （EUR ）
-Global Emerging Markets Opportunity （USD ）
-Long Term Themes （USD ）
-US Total Yield （USD ））
【届出の対象とした募集（売出）外国投資証券の形態及び金額】
1/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
記名式無額面投資証券
ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証券
ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
クラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券
グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
ロング・ターム・テーマ（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
ＵＳトータル・イールド（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
上限見込額は以下のとおりである。
ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
15億5,850 万ユーロ（約 1,839 億円）
クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証券
12億8,180 万米ドル（約 1,383 億円）
ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
21億4,190 万ユーロ（約 2,528 億円）
クラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券
16億7,970 万米ドル（約 1,813 億円）
グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
14億4,480 万米ドル（約 1,559 億円）
ロング・ターム・テーマ（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
15億50万米ドル（約 1,619 億円）
ＵＳトータル・イールド（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
19億1,270 万米ドル（約 2,064 億円）
（注１） 上限見込額は、便宜上、ファンドの投資証券の 2019 年９月末日現在の１口当たりの純資産価格に基づいて算出されている
（ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 155.85 ユーロに 1,000 万口、クラ
ス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証券については 128.18 米ドルに 1,000 万口、ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンス
トレインド（ユーロ）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 214.19 ユーロに 1,000 万口、クラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－
ａｃｃ投資証券については 167.97 米ドルに 1,000 万口、グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米
ドル）クラスＰ－ａｃｃ投資証券については 144.48 米ドルに 1,000 万口、ロング・ターム・テーマ（米ドル）クラスＰ－
ａｃｃ投資証券については 150.05 米ドルに 1,000 万口およびＵＳトータル・イールド（米ドル）クラスＰ－ａｃｃ投資証
券については 191.27 米ドルに 1,000 万口をそれぞれ乗じて算出した金額である。）。
（注２）米ドルおよびユーロの円貨換算は、別途記載のない限り、便宜上、 2019 年９月 30日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧
客電信売買相場の仲値（１米ドル＝ 107.92 円および１ユーロ＝ 118.02 円）による。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
2/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、半期報告書を提出しましたので、 2019 年11月29日に提出した有価証券届出書（以下「原届出書」
という。）の関係情報を新たな情報により更新および追加するため、また、 2019 年12月17日付で投資方針
に関する事項等が修正され、ファンドの設立地における目論見書が更新されましたので、これらに関する
記載を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
なお、本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算については、直近の為替レートを用いておりま
すので、訂正前の換算レートとは異なっております。
２【訂正の内容】
（１）半期報告書に係る訂正
半期報告書を提出したことによる原届出書の訂正内容は、下記のとおりです。
原届出書の下記事項については、半期報告書の記載内容と同一内容に更新または追加されます。
訂正の
原届出書 半期報告書
方法
第二部 ファンド情報 追加
（１）主要な経営指標等 （１）主要な経営指標等の
第１ ファンドの状況
または
の推移 推移
１ 外国投資法人の概況
更新
１ 外国投資法人の概況
（５）外国投資法人の出 （２）外国投資法人の出資
追加
資総額 総額
（６）主要な投資主の状
（３）主要な投資主の状況 更新
況
追加
３ 投資リスク （３）投資リスク または
更新
２ 外国投資法人の運用
（１）投資状況 （１）投資状況 更新
状況
追加
５ 運用状況
（３）運用実績 （２）運用実績 または
更新
（１）資産及び負債の状況
「純資産計算書」
４ 外国投資法人の経理
第２ 財務ハイライト情報 「運用計算書」 追加
状況
「重要な会計方針の要約」
の注記
第三部 外国投資法人の詳細情報
第１ 外国投資法人の追加情報 （４）役員の状況 更新
１ 外国投資法人の概況
２ 役員の状況
５ その他 （５）その他 更新
（１）名称、資本金の額
（１）名称及び資本金の額 更新
及び事業の内容
（３）大株主の状況 （２）大株主の状況 更新
第４ 関係法人の状況
３ 資産運用会社の概況
１ 資産運用会社の概況
（４）役員の状況 （３）役員の状況 更新
（５）事業の内容及び営 （４）事業の内容及び営業
更新
業の概況 の概況
第５ 外国投資法人の経理状況
４ 外国投資法人の経理状況 追加
１ 財務諸表
第６ 販売及び買戻しの実績 ５ 販売及び買戻しの実績 追加
＊ 半期報告書の記載内容は、以下のとおりです（原届出書に対する訂正内容に該当しない箇所は省略
します。）。
次へ
3/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
１ 外国投資法人の概況
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）、ヨーロピアン・
オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）、グローバル・エマージング・マーケッツ・オポ
チュニティー（米ドル）、ロング・ターム・テーマ（米ドル）、ＵＳトータル・イールド（米ドル）（以
下、ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブを「本投資法人」、ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨー
ロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）／ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド
（ユーロ）／グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）／ロング・ターム・
テーマ（米ドル）／ＵＳトータル・イールド（米ドル）をそれぞれ「ファンド」または「サブ・ファン
ド」という。）の概況は以下のとおりである。
（注）各ファンドにはクラスＰ－ａｃｃ投資証券、クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証券およびクラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃ
ｃ投資証券以外の投資証券も存在するが、その他の投資証券は日本で販売されていないため、以下、各ファンドについて「投
資証券」というときは、上記の各クラスＰ－ａｃｃ投資証券、クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証券および／またはクラス
（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券を指すものとする。
（１）主要な経営指標等の推移
（ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ））
（別段の記載がない限り金額はユーロ表示）
2017 年11月末日に 2018 年５月末日に 2018 年11月末日に 2019 年５月末日に 2019 年11月末日に
終了する 終了する 終了する 終了する 終了する
中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末
（１）
（ａ）営業収益 －12,175,064.86 －6,465,665.10 －16,140,954.06 －8,356,806.33 28,362,904.29
（ｂ）経常利益金額または
経常損失金額 －12,175,064.86 －6,465,665.10 －16,140,954.06 －8,356,806.33 28,362,904.29
（ｃ）当期純利益金額または
当期純損失金額 －12,175,064.86 －6,465,665.10 －16,140,954.06 －8,356,806.33 28,362,904.29
（２）
（ｄ）出資総額 368,238,064.75 347,261,836.79 306,313,772.09 278,537,057.54 272,407,545.20
（ｅ）発行済投資口総数
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 550,027.555 口 519,255.833 口 466,008.012 口 416,520.086 口 388,380.639 口
（クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証
券） 70,783.233 口 71,707.304 口 65,543.817 口 63,223.026 口 37,580.295 口
（ｆ）純資産額 368,238,064.75 347,261,836.79 306,313,772.09 278,537,057.54 272,407,545.20
（ｇ）資産総額 377,574,088.47 374,340,456.25 326,324,737.42 284,092,337.37 272,907,268.11
（ｈ）１口当たり純資産価格
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 150.32 151.89 143.75 146.79 161.87
（クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証
券） 135.18 米ドル 133.70 米ドル 122.79 米ドル 123.40 米ドル 134.65 米ドル
（ｉ）１口当たり当期純利益金額
または当期純損失金額
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） －3.74 －2.47 －8.36 －6.03 15.60
（クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証
券） －3.19 米ドル －2.14 米ドル －6.08 米ドル －3.83 米ドル 17.01 米ドル
（ｊ）分配総額 2,439,933.78 2,737,688.59 2,625,812.86 2,982,509.00 2,480,712.60
（ｋ）１口当たり分配金額 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし
（ｌ）自己資本比率 97.53 ％ 92.77 ％ 93.87 ％ 98.04 ％ 99.82 ％
（３）
（ｍ）自己資本利益率
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 12.21 ％ －1.27 ％ －4.37 ％ －3.36 ％ 12.61 ％
（クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証
券） 26.09 ％ 2.48 ％ －9.17 ％ －7.70 ％ 9.66 ％
（１）営業収益には投資収益および実現および未実現利益（損失）を含めている。 以下各サブ・ファンドについて同様とする。
（２）ファンドは変動資本を有する会社型投資信託であり、純資産総額を記載している。 以下各サブ・ファンドについて同様とす
る。
（３）自己資本利益率は、当該会計年度の１口当たり純資産価格の前年度に対する増減の比率であるが、当該会計年度に初めて当
該投資証券が発行された場合には、当初募集価格に対する増減の比率で表すものとする。 以下各サブ・ファンドについて同
様とする。
（４）「主要な経営指標等の推移（ｅ）発行済投資口総数、（ｈ）１口当たり純資産価格、（ｉ）１口当たり当期純利益金額また
は当期純損失金額、（ｋ）１口当たり分配金額および（ｍ）自己資本利益率」は、日本で販売しているクラスのみ記載して
いる。 以下各サブ・ファンドについて同様とする。
（注１）ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）は 2010 年12月10日に設定され、クラスＰ－ａｃｃ投資証券は 2010 年12月10
日に、クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証券は 2010 年12月20日にそれぞれ募集が開始された。
4/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（注２）各取引に使用された１口当たりの純資産価格は、純資産価格の調整の結果、上記および財務書類に記載の価格と異なる場
合がある（財務書類に対する注記１参照）。 以下各サブ・ファンドについて同様とする。
（ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ））
（別段の記載がない限り金額はユーロ表示）
2017 年11月末日に 2018 年５月末日に 2018 年11月末日に 2019 年５月末日に 2019 年11月末日に
終了する 終了する 終了する 終了する 終了する
中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末
（１）
（ａ）営業収益 －60,508,360.82 －51,454,505.17 －1,333,661.34 60,881,335.37 69,806,903.07
（ｂ）経常利益金額または
経常損失金額 －60,508,360.82 －51,454,505.17 －1,333,661.34 60,881,335.37 69,806,903.07
（ｃ）当期純利益金額または
当期純損失金額 －60,508,360.82 －51,454,505.17 －1,333,661.34 60,881,335.37 69,806,903.07
（２）
（ｄ）出資総額 1,393,475,948.19 971,496,633.23 796,176,306.06 707,630,482.86 734,829,577.75
（ｅ）発行済投資口総数
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 3,415,308.515 口 2,127,220.514 口 1,829,151.179 口 1,492,870.009 口 1,285,755.368 口
（クラス（米ドル・ヘッジ）
Ｐ－ａｃｃ投資証券） 2,487,648.562 口 1,659,149.481 口 1,218,466.007 口 805,068.119 口 633,448.294 口
（ｆ）純資産額 1,393,475,948.19 971,496,633.23 796,176,306.06 707,630,482.86 734,829,577.75
（ｇ）資産総額 1,413,244,657.41 991,645,814.46 800,995,894.52 713,985,818.23 738,678,037.40
（ｈ）１口当たり純資産価格
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 187.79 190.52 187.11 201.37 220.23
（クラス（米ドル・ヘッジ）
Ｐ－ａｃｃ投資証券） 140.41 米ドル 144.07 米ドル 143.37 米ドル 156.55 米ドル 173.38 米ドル
（ｉ）１口当たり当期純利益金額
または当期純損失金額
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） －4.48 －9.11 －2.80 13.04 20.44
（クラス（米ドル・ヘッジ）
Ｐ－ａｃｃ投資証券） －11.56 米ドル －13.17 米ドル 4.85 米ドル 23.29 米ドル 18.89 米ドル
（ｊ）分配総額 なし なし なし なし なし
（ｋ）１口当たり分配金額 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし
（ｌ）自己資本比率 98.60 ％ 97.97 ％ 99.40 ％ 99.11 ％ 99.48 ％
（３）
（ｍ）自己資本利益率
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 11.77 ％ 0.11 ％ －0.36 ％ 5.69 ％ 17.70 ％
（クラス（米ドル・ヘッジ）
Ｐ－ａｃｃ投資証券） 13.58 ％ 2.08 ％ 2.11 ％ 8.66 ％ 20.93 ％
（注）ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）は 2010 年11月25日に運用を開始し、クラスＰ－ａｃｃ
投資証券は 2012 年６月 14日およびクラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券は 2013 年10月15日に募集が開始された。
5/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル））
（別段の記載がない限り金額は米ドル表示）
2017 年11月末日に 2018 年５月末日に 2018 年11月末日に 2019 年５月末日に 2019 年11月末日に
終了する 終了する 終了する 終了する 終了する
中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末
（１）
（ａ）営業収益 55,235,876.45 46,388,086.51 －93,855,140.06 －78,450,352.47 63,628,596.88
（ｂ）経常利益金額または
経常損失金額 55,235,876.45 46,388,086.51 －93,855,140.06 －78,450,352.47 63,628,596.88
（ｃ）当期純利益金額または
当期純損失金額 55,235,876.45 46,388,086.51 －93,855,140.06 －78,450,352.47 63,628,596.88
（２）
（ｄ）出資総額 369,463,001.21 630,625,253.64 690,629,838.81 1,006,249,761.65 1,216,699,273.92
（ｅ）発行済投資口総数
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 368,716.176 口 822,389.239 口 775,289.677 口 712,415.483 口 1,153,643.949 口
（ｆ）純資産額 369,463,001.21 630,625,253.64 690,629,838.81 1,006,249,761.65 1,216,699,273.92
（ｇ）資産総額 373,042,681.48 639,289,800.29 696,493,770.58 1,016,084,647.16 1,238,156,735.39
（ｈ）１口当たり純資産価格
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 157.94 159.55 138.03 140.73 152.13
（ｉ）１口当たり当期純利益金額
または当期純損失金額
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 9.14 －0.60 －22.45 －21.22 9.04
（ｊ）分配総額 なし 6,999.35 273,289.65 290,346.74 2,555,591.68
（ｋ）１口当たり分配金額 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし
（ｌ）自己資本比率 99.04 ％ 98.64 ％ 99.16 ％ 99.03 ％ 98.27 ％
（３）
（ｍ）自己資本利益率
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 41.80 ％ 19.08 ％ －12.61 ％ －11.80 ％ 10.22 ％
（注）グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）は 2008 年９月 26日に運用を開始し、クラスＰ－ａｃ
ｃ投資証券は 2008 年９月 26日に運用が開始された。
（ロング・ターム・テーマ（米ドル））
（別段の記載がない限り金額は米ドル表示）
2017 年11月末日に 2018 年５月末日に 2018 年11月末日に 2019 年５月末日に 2019 年11月末日に
終了する 終了する 終了する 終了する 終了する
中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末
（１）
（ａ）営業収益 130,713,197.60 140,029,608.83 －205,126,087.68 －220,271,287.65 225,899,514.12
（ｂ）経常利益金額または
経常損失金額 130,713,197.60 140,029,608.83 －205,126,087.68 －220,271,287.65 225,899,514.12
（ｃ）当期純利益金額または
当期純損失金額 130,713,197.60 140,029,608.83 －205,126,087.68 －220,271,287.65 225,899,514.12
（２）
（ｄ）出資総額 1,385,144,503.84 1,966,394,534.61 1,882,408,299.71 1,796,476,088.51 2,037,604,289.15
（ｅ）発行済投資口総数
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 1,852,848.540 口 2,415,974.183 口 2,433,302.761 口 1,853,192.231 口 1,676,696.879 口
（ｆ）純資産額 1,385,144,503.84 1,966,394,534.61 1,882,408,299.71 1,796,476,088.51 2,037,604,289.15
（ｇ）資産総額 1,391,025,403.54 1,980,581,257.77 1,892,045,510.84 1,823,291,218.75 2,041,251,979.12
（ｈ）１口当たり純資産価格
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 146.39 151.64 140.02 140.97 159.81
（ｉ）１口当たり当期純利益金額
または当期純損失金額
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 10.85 11.48 －12.02 －14.58 19.69
（ｊ）分配総額 なし なし 266,194.21 266,194.21 373,615.80
（ｋ）１口当たり分配金額 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし
（ｌ）自己資本比率 99.58 ％ 99.28 ％ 99.49 ％ 98.53 ％ 99.82 ％
（３）
（ｍ）自己資本利益率
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 21.17 ％ 14.73 ％ －4.35 ％ －7.04 ％ 14.13 ％
（注）ロング・ターム・テーマ（米ドル）は 2016 年１月 29日に運用を開始し、クラスＰ－ａｃｃ投資証券は 2016 年１月 29日に運用
が開始された。
6/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（ＵＳトータル・イールド（米ドル））
（別段の記載がない限り金額は米ドル表示）
2017 年11月末日に 2018 年５月末日に 2018 年11月末日に 2019 年５月末日に 2019 年11月末日に
終了する 終了する 終了する 終了する 終了する
中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末 会計年度末 中間会計年度末
（１）
（ａ）営業収益 122,436,593.77 141,825,576.93 12,799,376.17 －19,262,798.32 63,979,908.36
（ｂ）経常利益金額または
経常損失金額 122,436,593.77 141,825,576.93 12,799,376.17 －19,262,798.32 63,979,908.36
（ｃ）当期純利益金額または
当期純損失金額 122,436,593.77 141,825,576.93 12,799,376.17 －19,262,798.32 63,979,908.36
（２）
（ｄ）出資総額 987,542,580.71 739,605,420.56 742,247,151.36 569,644,873.09 547,076,984.75
（ｅ）発行済投資口総数
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 1,610,484.038 口 1,273,894.426 口 1,308,952.987 口 975,523.080 口 774,208.947 口
（ｆ）純資産額 987,542,580.71 739,605,420.56 742,247,151.36 569,644,873.09 547,076,984.75
（ｇ）資産総額 1,014,009,186.05 744,939,872.77 744,526,154.98 570,452,904.99 548,671,181.27
（ｈ）１口当たり純資産価格
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 177.32 181.18 186.64 178.61 200.65
（ｉ）１口当たり当期純利益金額
または当期純損失金額
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 18.89 28.50 5.42 －2.01 24.57
（ｊ）分配総額 13,465,768.98 18,246,441.70 9,354,733.33 14,361,002.20 9,866,363.67
（ｋ）１口当たり分配金額 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし 該当事項なし
（ｌ）自己資本比率 97.39 ％ 99.28 ％ 99.69 ％ 99.86 ％ 99.71 ％
（３）
（ｍ）自己資本利益率
（クラスＰ－ａｃｃ投資証券） 18.36 ％ 13.56 ％ 5.26 ％ －1.42 ％ 7.51 ％
（注）ＵＳトータル・イールド（米ドル）は 2013 年２月１日に運用を開始し、クラスＰ－ａｃｃ投資証券は 2013 年２月７日に募集
が開始された。
7/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（２）外国投資法人の出資総額
2019 年12月末日現在の出資総額および発行済投資証券総数は以下のとおりである。
なお、原則として、発行可能投資口総口数には制限がない。
出資総額
発行済投資証券総数（口）
米ドル／ユーロ 百万円
クラス P-acc
387,497.654
投資証券
ヨーロピアン・ハイ・
277,616,911.87 ユーロ 34,019
ディビデンド（ユーロ）
クラス（米ドル）
37,699.893
P-acc 投資証券
クラス P-acc
1,273,378.169
投資証券
ヨーロピアン・オポチュニティー・
738,515,213.21 ユーロ 90,498
クラス（米ドル・ヘッ
アンコンストレインド（ユーロ）
ジ）
620,361.100
P-acc 投資証券
グローバル・エマージング・
クラス P-acc
マーケッツ・オポチュニティー 1,354,425,025.45 米ドル 148,391 1,121,369.951
投資証券
（米ドル）
クラス P-acc
ロング・ターム・テーマ（米ドル） 2,067,420,727.08 米ドル 226,507 1,652,383.583
投資証券
クラス P-acc
ＵＳトータル・イールド（米ドル） 542,514,088.69 米ドル 59,438 717,080.312
投資証券
（注）米ドルおよびユーロの円貨換算は、便宜上、 2019 年12月30日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値
（１米ドル＝ 109.56 円および１ユーロ＝ 122.54 円）による。以下、別段の記載がない限り、米ドルおよびユーロの円換算表
示はすべてこれによるものとする。
（３）主要な投資主の状況
1993 年４月５日付ルクセンブルグ法第 41条により課されるルクセンブルグ銀行機密規定（改訂済）に
より、当該サブ・ファンドの主要な投資主に関する情報は公開できない。
8/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（４）役員の状況
（2019 年12月末日現在）
氏名 役職名 略歴 所有株式
トーマス・ポートマン 取締役会長 ユービーエス・ファンド・マネジメ 該当なし
ント（スイス）エイ・ジー、バーゼ
（Thomas Portmann ） （チェアマン・オブ・
ル、マネージング・ディレクター
ザ・ボード・オブ・
ディレクターズ）
アイリス・エベラール 取締役会役員 ＵＢＳアセット・マネジメント・ス 該当なし
イス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（Iris Eberhard ） （メンバー・オブ・
マネージング・ディレクター
ザ・ボード・オブ・
ディレクターズ）
トーマス・ローズ 取締役会役員 ＵＢＳアセット・マネジメント・ 該当なし
スイス・エイ・ジー（チューリッ
（Thomas Rose ） （メンバー・オブ・
ヒ）マネージング・ディレクター
ザ・ボード・オブ・
ディレクターズ）
ロバート・スティンガー 取締役会役員 ＵＢＳアセット・マネジメント・ 該当なし
スイス・エイ・ジー（チューリッ
（Robert Süttinger ） （メンバー・オブ・
ヒ）マネージング・ディレクター
ザ・ボード・オブ・
ディレクターズ）
トビアス・ミーヤー 取締役会役員 ＵＢＳアセット・マネジメント・ 該当なし
（Tobias Meyer ） （メンバー・オブ・ スイス・エイ・ジー（チューリッ
ヒ）エグゼクティブ・ディレクター
ザ・ボード・オブ・
ディレクターズ）
（注）本投資法人に従業員はいない。本投資法人の独立監査法人はプライスウォーターハウスクーパース・ソシエテ・コーペラ
ティブ（ PricewaterhouseCoopers, Société coopérative ）である。
9/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（５）その他
ａ．定款の変更
本投資法人の定款は、本投資法人の投資主総会により適用を補足するかまたはその他の方法で変更
することができる。変更は、 1915 年８月 10日法に規定される定足数および過半数の要件に従わなけれ
ばならない。
ｂ．事業譲渡または事業譲受
投資法人およびそのサブ・ファンドの解散、サブ・ファンドの合併
本投資法人およびそのサブ・ファンドの解散
定足数 および過半数に関する法律条件を満たす投資主総会は本投資法人を清算することができる。
本投資法人の純資産総額が所定の最低資本金の３分の２または４分の１以下になった場合、本投資
法人の取締役会は、本投資法人を清算するか否かについて投資主総会の採決を求めなければならな
い。本投資法人が解散する場合、清算は投資主総会で指名された１名以上の清算人が実行する。投資
主総会では清算人の職務の範囲を決定する。清算人は投資主の最善の利益にかなうように本投資法人
の資産を売却して、サブ・ファンドの清算による正味収入を投資主の保有量に比例して当該サブ・
ファンドまたは投資証券クラスの投資主に分配する。清算の完了時（９か月かかる可能性がある。）
に投資主に分配できない清算収入は遅滞なくルクセンブルグの供託金庫（ Caisse de Consignation ）
に預託される。
定められた期間を満了したサブ・ファンドは、それぞれの期間の終了時に自動的に解散および清算
される 。
同一サブ・ファンド内で各サブ・ファンドまたは投資証券クラスの純資産総額が当該サブ・ファン
ドまたは投資証券クラスを経済的に合理的な管理のため要求される価額またはかかる価額に達しな
かった場合、または政治、経済もしくは金融の状況が著しく変化した場合または合理化の一環とし
て、投資主総会または本投資法人の取締役は、該当する投資証券クラスのすべての投資証券を決定が
効力を生じる評価日における純資産価格にて（投資対象の実際の換金率および経費を考慮して）買い
戻すことを決定することができる。
下記「本投資法人の総会または関係するサブ・ファンドの投資主総会」の項の規定が適宜適用され
る。取締役会はまた、上記に記載される規定に従い一サブ・ファンドまたは投資証券クラスを解散ま
たは清算できる。投資証券の買戻しのための投資主総会または本投資法人の取締役会の決定は、有価
証券報告書「第二部 外国投資法人の詳細情報 第３ 管理及び運営 ３ 投資主・外国投資法人債
権者の権利等 （１）投資主・外国投資法人債権者の権利 （ｆ）報告書を受領する権利」の項に記
載される通り関係するサブ・ファンドの投資主に通知する。
本投資法人またはサブ・ファンドと他の投資信託（「ＵＣＩ」）またはそのサブ・ファンドとの合
併、サブ・ファンドの合併
「合併」とは、以下の取引である。
ａ）一もしくは複数のＵＣＩＴＳまたは当該ＵＣＩＴＳのサブ・ファンド、すなわち「吸収対象ＵＣ
ＩＴＳ」が、清算なしのその解散に基づき、すべての資産および負債を別の既存のＵＣＩＴＳま
たは当該ＵＣＩＴＳのサブ・ファンド、すなわち「吸収ＵＣＩＴＳ」に移転し、吸収対象ＵＣＩ
ＴＳの投資主が見返りに吸収ＵＣＩＴＳの投資証券および適宜、当該投資証券の純資産価格の
10％を超えない支払額を受け取る取引。
ｂ）二つ以上のＵＣＩＴＳまたは当該ＵＣＩＴＳのサブ・ファンド、すなわち「吸収対象ＵＣＩＴ
Ｓ」が、清算なしのその解散に基づき、すべての資産および負債を設立した別のＵＣＩＴＳまた
は当該ＵＣＩＴＳが当該ＵＣＩＴＳのサブ・ファンド、すなわち「吸収ＵＣＩＴＳ」に移転し、
10/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
吸収対象ＵＣＩＴＳの投資主が見返りに吸収ＵＣＩＴＳの投資証券および適宜、当該投資証券の
純資産価格の 10％を超えない支払額を受け取る取引。
ｃ）負債が完済されるまで存続し続ける一もしくは複数のＵＣＩＴＳまたは当該ＵＣＩＴＳのサブ・
ファンド、すなわち「吸収対象ＵＣＩＴＳ」が、すべての純資産を同じＵＣＩＴＳの別のサブ・
ファンド、当該ＵＣＩＴＳが設立した別のＵＣＩＴＳまたは別の既存のＵＣＩＴＳもしくは当該
ＵＣＩＴＳのサブ・ファンド、すなわち「吸収ＵＣＩＴＳ」に移転する取引。
合併は、 2010 年法に規定される状況において認められる。合併の法律上の効果は、 2010 年法に準拠
する。
「本投資法人およびそのサブ・ファンドの解散」の項に記載される状況の下で、本投資法人の取締
役会は、サブ・ファンドまたは投資証券クラスの資産を本投資法人の別の既存のサブ・ファンドもし
くは投資証券クラスまたは 2010 年法パートⅠもしくは海外ＵＣＩＴＳに関する 2010 年法の規則に基づ
きルクセンブルグの別のＵＣＩに配分することができる。本投資法人の取締役会は、また（必要な場
合、分裂または統合により、および投資主の比例的権限に相当する金額の支払いを通じ）当該サブ・
ファンドまたは投資証券クラスの投資証券をサブ・ファンドまたは別の投資証券クラスの投資証券と
して指定変更することを決定することができる。前項の本投資法人の取締役会の権限にかかわらず、
上記のサブ・ファンドを合併する決定もまた、当該サブ・ファンドの投資主総会において採択するこ
とができる。
合併の決定は有価証券報告書「第二部 外国投資法人の詳細情報 第３ 管理及び運営 ３ 投資
主・外国投資法人債権者の権利等 （１）投資主・外国投資法人債権者の権利 （ｆ）報告書を受領
する権利」の項に記載される通り投資主に通知する。決定が公告されてから 30日以内に投資主は保有
する投資証券の一部または全部を、有価証券報告書「第二部 外国投資法人の詳細情報 第２ 手続
等 ２ 買戻し手続等」と題する項に記載する手続に従って、買戻手数料またはその他の管理事務手
数料を支払わずに、その時点の純資産価額で買い戻す権限を有する。買戻しのために提出されなかっ
た投資証券は、交換比率が計算される日と同日に計算した関係するサブ・ファンドの純資産価格に基
づいて交換される。割当てる投資証券が集合的投資ファンド（契約型オープン投資信託）の受益証券
である場合、上記の決定は割当てに賛成票を投じた投資主だけを拘束する。
本投資 法人 の総会または関係するサブ・ファンドの投資主総会
サブ・ファンドの清算および合併のいずれの場合についても、本投資法人の総会または関係するサ
ブ・ファンドの投資主総会の定足数は要求されず、決定は総会に出席するまたは委任状による投資証
券の単純多数によって承認されることができる。
ｃ．出資の状況その他の重要事項
該当事項なし。
ｄ．訴訟事件その他の重要事項
半期報告書提出前６か月以内において、訴訟事件その他本投資法人に重要な影響を及ぼした事実お
よび重要な影響を及ぼすことが予想される事実はない。
次へ
11/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
２ 外国投資法人の運用状況
（１）投資状況
資産別および地域別の投資状況
（ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ））
（2019 年12月末日現在）
資産の種類 国・地域名 時価合計（ユーロ） 投資比率（％）
イギリス 70,722,332.13 25.44
株式
フランス 47,053,854.20 16.93
スイス 27,308,151.63 9.82
ドイツ 27,263,652.28 9.81
オランダ 21,622,573.78 7.78
スペイン 21,069,190.20 7.58
スウェーデン 19,393,531.42 6.98
フィンランド 13,627,604.24 4.90
ノルウェー 8,247,019.76 2.97
イタリア 8,190,140.90 2.95
オーストラリア 2,907,345.21 1.05
ベルギー 2,824,097.78 1.02
デンマーク 2,807,791.87 1.01
ルクセンブルグ 2,590,600.42 0.93
ポートフォリオ合計 275,627,885.82 99.14
現金・その他資産 2,383,068.60 0.86
資産総額 278,010,954.42 100.00
負債総額 394,042.55 0.14
合計 277,616,911.87
99.86
（純資産総額） （約 34,019 百万円）
（注）投資比率とは、ファンドの資産総額に対する当該資産の時価の比率をいう。以下各サブ・ファンドについて同様とする。
12/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ））
（2019 年12月末日現在）
資産の種類 国・地域名 時価合計（ユーロ） 投資比率（％）
フランス 199,462,165.21 26.55
株式
オランダ 58,069,267.85 7.73
ドイツ 58,041,208.67 7.73
イタリア 56,751,973.39 7.55
スイス 51,542,989.59 6.86
アメリカ合衆国 41,776,683.39 5.56
アイルランド 33,361,351.78 4.44
スウェーデン 30,572,401.27 4.07
ノルウェー 28,275,739.29 3.76
フィンランド 28,239,756.71 3.76
スペイン 21,090,943.99 2.81
イギリス 19,099,927.21 2.54
南アフリカ 4,204,618.26 0.56
カナダ 3,892,050.49 0.52
ベルギー 3,551,296.42 0.47
デンマーク 1,911,132.35 0.25
ルクセンブルグ 1,904,646.80 0.25
小計 641,748,152.67 85.42
アイルランド 54,221,013.27 7.22
投資信託
ルクセンブルグ 9,969,616.54 1.33
小計 64,190,629.81 8.54
ポートフォリオ合計 705,938,782.48 93.96
現金・その他資産 45,358,591.27 6.04
資産総額 751,297,373.75 100.00
負債総額 12,782,160.54 1.70
合計 738,515,213.21
98.30
（純資産総額） （約 90,498 百万円）
13/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル））
（2019 年12月末日現在）
資産の種類 国・地域名 時価合計（米ドル） 投資比率（％）
中国 398,914,494.35 29.40
株式
韓国 175,496,567.21 12.93
ブラジル 117,142,670.57 8.63
インド 108,268,224.28 7.98
台湾 107,149,648.07 7.90
ロシア連邦 100,646,818.12 7.42
インドネシア 73,206,588.53 5.39
ハンガリー 51,022,792.56 3.76
香港 46,381,788.55 3.42
南アフリカ 42,299,547.50 3.12
メキシコ 33,372,286.04 2.46
マレーシア 33,033,290.79 2.43
タイ 28,790,710.70 2.12
小計 1,315,725,427.27 96.96
投資信託 アイルランド 12,306,080.00 0.91
ポートフォリオ合計 1,328,031,507.27 97.87
現金・その他資産 28,966,162.22 2.13
資産総額 1,356,997,669.49 100.00
負債総額 2,572,644.04 0.19
合計 1,354,425,025.45
99.81
（純資産総額） （約 148,391 百万円）
14/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（ロング・ターム・テーマ（米ドル））
（2019 年12月末日現在）
資産の種類 国・地域名 時価合計（米ドル） 投資比率（％）
アメリカ合衆国 920,224,202.70 44.20
株式
イギリス 198,891,554.21 9.55
日本 173,777,052.61 8.35
ドイツ 97,977,244.57 4.71
スイス 70,682,270.97 3.39
ノルウェー 65,579,641.24 3.15
イタリア 65,230,625.03 3.13
香港 61,461,536.48 2.95
オランダ 58,175,572.20 2.79
アイルランド 52,930,425.18 2.54
中国 44,554,991.97 2.14
インドネシア 43,992,888.44 2.11
スウェーデン 39,784,254.97 1.91
タイ 32,558,824.89 1.56
ベルギー 19,195,376.36 0.92
インド 17,232,301.80 0.83
オーストラリア 15,827,227.99 0.76
デンマーク 13,349,968.54 0.64
小計 1,991,425,960.15 95.65
投資信託 アイルランド 11,034,020.34 0.53
ポートフォリオ合計 2,002,459,980.49 96.18
現金・その他資産 79,539,895.28 3.82
資産総額 2,081,999,875.77 100.00
負債総額 14,579,148.69 0.70
合計 2,067,420,727.08
99.30
（純資産総額） （約 226,507 百万円）
15/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（ＵＳトータル・イールド（米ドル））
（2019 年12月末日現在）
資産の種類 国・地域名 時価合計（米ドル） 投資比率（％）
アメリカ合衆国 498,530,133.02 91.57
株式
アイルランド 16,324,836.80 3.00
スイス 5,563,703.68 1.02
ガーンジー 5,535,529.20 1.02
イギリス 5,415,540.00 0.99
バミューダ 5,274,552.00 0.97
ポートフォリオ合計 536,644,294.70 98.57
現金・その他資産 7,785,616.88 1.43
資産総額 544,429,911.58 100.00
負債総額 1,915,822.89 0.35
合計 542,514,088.69
99.65
（純資産総額） （約 59,438 百万円）
16/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（２）運用実績
① 純資産等の推移
2019 年12月末日までの１年間における各月末の総資産および純資産の推移は以下のとおりである。
（ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ））
１口当たり純資産価格 １口当たり純資産価格
資産総額 純資産総額 （クラス P-acc （クラス（米ドル）
投資証券） P-acc 投資証券）
千ユーロ 百万円 千ユーロ 百万円 ユーロ 円 米ドル 円
2019 年１月末日 300,548.63 36,829 295,569.39 36,219 143.88 17,631 124.55 13,646
２月末日 304,724.50 37,341 300,473.31 36,820 148.76 18,229 127.79 14,001
３月末日 301,979.49 37,005 296,598.91 36,345 150.73 18,470 127.68 13,989
４月末日 301,487.36 36,944 297,434.01 36,448 154.50 18,932 130.62 14,311
５月末日 284,092.34 34,813 278,537.06 34,132 146.79 17,988 123.40 13,520
６月末日 284,498.31 34,862 284,077.68 34,811 151.99 18,625 130.58 14,306
７月末日 279,714.24 34,276 278,571.31 34,136 151.18 18,526 126.99 13,913
８月末日 270,081.58 33,096 268,163.74 32,861 148.44 18,190 123.32 13,511
９月末日 273,758.24 33,546 272,673.53 33,413 155.85 19,098 128.18 14,043
10月末日 274,841.50 33,679 270,608.24 33,160 158.33 19,402 133.26 14,600
11月末日 272,907.27 33,442 272,407.55 33,381 161.87 19,836 134.65 14,752
12月末日 278,010.95 34,067 277,616.91 34,019 164.92 20,209 139.66 15,301
（ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ））
１口当たり純資産価格 １口当たり純資産価格
資産総額 純資産総額 （クラス P-acc （クラス（米ドル・ヘッジ）
投資証券） P-acc 投資証券）
千ユーロ 百万円 千ユーロ 百万円 ユーロ 円 米ドル 円
2019 年１月末日 781,851.05 95,808 740,170.49 90,700 185.55 22,737 142.93 15,659
２月末日 806,934.98 98,882 774,462.62 94,903 193.88 23,758 149.64 16,395
３月末日 813,747.57 99,717 771,831.15 94,580 201.65 24,710 156.00 17,091
４月末日 781,549.87 95,771 753,995.34 92,395 206.90 25,354 160.49 17,583
５月末日 713,985.82 87,492 707,630.48 86,713 201.37 24,676 156.55 17,152
６月末日 755,136.18 92,534 718,512.74 88,047 211.89 25,965 165.19 18,098
７月末日 767,569.24 94,058 748,123.91 91,675 212.47 26,036 166.02 18,189
８月末日 755,781.02 92,613 736,121.15 90,204 211.25 25,887 165.36 18,117
９月末日 741,153.14 90,821 733,313.63 89,860 214.19 26,247 167.97 18,403
10月末日 742,098.37 90,937 724,122.62 88,734 214.34 26,265 168.54 18,465
11月末日 738,678.04 90,518 734,829.58 90,046 220.23 26,987 173.38 18,996
12月末日 751,297.37 92,064 738,515.21 90,498 223.73 27,416 176.65 19,354
17/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル））
１口当たり純資産価格
資産総額 純資産総額
（クラス P-acc 投資証券）
千米ドル 百万円 千米ドル 百万円 米ドル 円
2019 年１月末日 811,904.09 88,952 809,932.80 88,736 145.31 15,920
２月末日 1,136,313.13 124,494 1,114,292.29 122,082 146.09 16,006
３月末日 1,176,618.95 128,910 1,173,355.26 128,553 150.52 16,491
４月末日 1,201,197.64 131,603 1,198,504.21 131,308 153.19 16,783
５月末日 1,016,084.65 111,322 1,006,249.76 110,245 140.73 15,418
６月末日 1,219,921.69 133,655 1,216,112.64 133,237 150.83 16,525
７月末日 1,185,152.06 129,845 1,177,365.81 128,992 146.28 16,026
８月末日 1,040,800.41 114,030 919,952.03 100,790 140.65 15,410
９月末日 879,924.26 96,405 878,325.51 96,229 144.48 15,829
10月末日 933,943.17 102,323 929,704.14 101,858 152.92 16,754
11月末日 1,238,156.74 135,652 1,216,699.27 133,302 152.13 16,667
12月末日 1,356,997.67 148,673 1,354,425.03 148,391 165.30 18,110
（ロング・ターム・テーマ（米ドル））
１口当たり純資産価格
資産総額 純資産総額
（クラス P-acc 投資証券）
千米ドル 百万円 千米ドル 百万円 米ドル 円
2019 年１月末日 1,859,876.65 203,768 1,853,371.92 203,055 139.92 15,330
２月末日 1,902,639.67 208,453 1,888,777.74 206,934 144.39 15,819
３月末日 1,913,198.20 209,610 1,896,169.50 207,744 146.89 16,093
４月末日 1,948,716.42 213,501 1,938,368.27 212,368 151.36 16,583
５月末日 1,823,291.22 199,760 1,796,476.09 196,822 140.97 15,445
６月末日 1,975,507.97 216,437 1,967,540.80 215,564 152.18 16,673
７月末日 1,935,199.85 212,020 1,927,920.04 211,223 150.84 16,526
８月末日 1,864,250.96 204,247 1,852,407.80 202,950 146.90 16,094
９月末日 1,895,689.01 207,692 1,864,505.46 204,275 150.05 16,439
10月末日 1,968,992.71 215,723 1,961,250.44 214,875 154.88 16,969
11月末日 2,041,251.98 223,640 2,037,604.29 223,240 159.81 17,509
12月末日 2,081,999.88 228,104 2,067,420.73 226,507 164.43 18,015
18/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（ＵＳトータル・イールド（米ドル））
１口当たり純資産価格
資産総額 純資産総額
（クラス P-acc 投資証券）
千米ドル 百万円 千米ドル 百万円 米ドル 円
2019 年１月末日 681,843.10 74,703 678,425.38 74,328 181.67 19,904
２月末日 687,299.68 75,301 680,635.24 74,570 187.44 20,536
３月末日 658,451.96 72,140 655,348.32 71,800 187.52 20,545
４月末日 648,474.70 71,047 643,909.35 70,547 193.17 21,164
５月末日 570,452.90 62,499 569,644.87 62,410 178.61 19,569
６月末日 592,633.44 64,929 590,700.12 64,717 190.19 20,837
７月末日 579,348.57 63,473 576,206.51 63,129 192.22 21,060
８月末日 541,736.57 59,353 540,594.08 59,227 185.81 20,357
９月末日 547,385.71 59,972 542,736.33 59,462 191.27 20,956
10月末日 550,141.32 60,273 543,181.79 59,511 192.40 21,079
11月末日 548,671.18 60,112 547,076.98 59,938 200.65 21,983
12月末日 544,429.91 59,648 542,514.09 59,438 204.32 22,385
ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）、ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンスト
レインド（ユーロ）、グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）、ロン
グ・ターム・テーマ（米ドル）およびＵＳトータル・イールド（米ドル）の各サブ・ファンドの投資
証券は、 ルクセンブルグ証券取引所に上場されている。同取引所での実質的な取引実績はない。
19/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
② 分配の推移
該当事項なし
③ 自己資本利益率（収益率）の推移
2019 年１月１日から 2019 年12月末日までの１年間の自己資本利益率（収益率）は以下のとおりであ
る。
（注）
収益率（％）
クラス P-acc 投資証券 21.65
ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド
（ユーロ）
クラス（米ドル） P-acc 投資証券 19.45
クラス P-acc 投資証券 24.62
ヨーロピアン・オポチュニティー・
アンコンストレインド（ユーロ）
クラス（米ドル・ヘッジ） P-acc 投資証券 28.03
グローバル・エマージング・マーケッ
クラス P-acc 投資証券 26.71
ツ・オポチュニティー（米ドル）
ロング・ターム・テーマ（米ドル） クラス P-acc 投資証券 28.05
ＵＳトータル・イールド（米ドル） クラス P-acc 投資証券 21.32
（注）収益率（％）＝ 100 ×（ａ－ｂ）／ｂ
ａ＝ 2019 年12月末日現在の１口当たり純資産価格（当該期間の分配金の合計金額を加えた額）
ｂ＝ 2018 年12月末日現在の１口当たり純資産価格（分配落の額）
（３）投資リスク
① 当中間計算期間において、 2019 年11月29日提出の有価証券報告書「第一部 ファンド情報 第１
ファンドの状況 ３ 投資リスク」に記載される投資リスクについて、重要な変更はない。
② 本投資法人が将来にわたって営業活動を継続するにあたり重要な疑義を生じさせるような事象また
は状況、その他本投資法人の経営に重要な影響を及ぼす事象は、半期報告書提出日現在、存在しな
い。
次へ
20/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
３ 資産運用会社の概況
（１）名称及び資本金の額
① ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ（管理会社）
資本金（株主資本）の額
2019 年12月末日現在の株主資本総額は、 13,000,000 ユーロ（約 16億円）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）（投資運用会社）
資本金（株主資本）の額
2019 年12月末日現在の株主資本総額は、 500,000 スイス・フラン（約 5,620 万円）
（注）スイス・フランの円貨換算は、便宜上、 2019 年12月30日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値
（１スイスフラン＝ 112.40 円）による。以下同じ。
③ ＵＢＳアセット・マネジメント（アメリカス）インク（シカゴ）（投資運用会社）
資本金（株主資本）の額
2019 年12月末日現在の資本金額は、 164,467,980 米ドル（約 180 億円）
④ ＵＢＳアセット・マネジメント（ＵＫ）リミテッド（ロンドン）（投資運用会社）
資本金（株主資本）の額
2019 年12月末日現在の株主資本総額は、 125,000,000 英ポンド（約 179 億円）
（注）英ポンドの円貨換算は、便宜上、 2019 年12月30日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１英
ポンド＝ 143.48 円）による。
⑤ ユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）（投資運用会社）
資本金（株主資本）の額
2019 年12月末日現在の株主資本総額は、 1,000 万スイス・フラン（約 11億円）
21/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（２）大株主の状況
① ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
（2019 年12月末日現在）
名称 住所 所有株式数（株） 比率（％）
ＵＢＳアセット・ バーンホフ・シュトラーセ 45、CH- 6,500 100
8001 チューリッヒ、スイス
マネジメント・エイ・ジー
（UBS Asset Management
AG）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（2019 年12月末日現在）
名称 住所 所有株式数（株） 比率（％）
ユービーエス・エイ・ジー バーンホフ・シュトラーセ 45、CH- 5,000,000 100
8001 チューリッヒ、スイス
（UBS AG）
③ ＵＢＳアセット・マネジメント（アメリカス）インク（シカゴ）
（2019 年12月末日現在）
名称 住所 所有株式数（株） 比率（％）
ＵＢＳアメリカス・インク コーポレーション・サービス・ 50 100
（UBS Americas Inc. ）
カンパニー、
251 リトル・フォールズ・ドライ
ブ、
ウィルミントン、
デラウェア州、アメリカ合衆国
④ ＵＢＳアセット・マネジメント（ＵＫ）リミテッド（ロンドン）
（2019 年12月末日現在）
名称 住所 所有株式数（株） 比率（％）
ユービーエス・アセット・ ブロードゲート ５、ロンドン、英 124,999,999 99.999
マネジメント・ホールディン 国
グ・リミテッド
（UBS Asset Management
Holding Ltd ）
フィルドリュー・ ブロードゲート ５、ロンドン、英 1 0.001
ノミニーズ・リミテッド 国
（Phildrew Nominees Ltd ）
22/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
⑤ ユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（2019 年12月末日現在）
名称 住所 所有株式数（株） 比率（％）
ユービーエス・エイ・ジー バーンホフ・シュトラーセ 45、CH- 100,000,000 100
（UBS AG） 8001 チューリッヒ、スイス
（３）役員の状況
① ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
（2019 年12月末日現在）
氏名 役職名 略歴 所有株式
アンドレ・ミュラー・ チェアマン ＵＢＳアセット・マネジメント・ 該当なし
ウェグナー スイス・エイ・ジー、チューリッ
ヒ、マネージング・ディレクター
（André Müller-Wegner ）
アンドレアス・シュラター ヴァイス・ スイス、キュッティンゲン、 該当なし
チェアマン インディペンデント・
（Andreas Schlatter ）
ディレクター、数学者（博士）
ギルバート・シントゲン ディレクター／ ルクセンブルグ大公国、 該当なし
ボード・メンバー ルクセンブルグ、ディレクター
（Gilbert Schintgen ）
パスカル・キストラー ディレクター／ ＵＢＳビジネスソリューションズ・ 該当なし
エイ・ジー、チューリッヒ、
ボード・メンバー
（Pascal Kistler ）
マネージング・ディレクター
フランチェスカ・ジリ・ ディレクター／ ＵＢＳファンド・マネジメント 該当なし
プリム ボード・メンバー （ルクセンブルグ）エス・エイ、
チーフ・エグゼクティブ・
（Francesca Gigli Prym ）
オフィサー
23/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（2019 年12月末日現在）
氏名 役職名 略歴 所有株式
ミーダーホフ・マーカス・ ディレクター／ 2019 年６月 20日就任 該当なし
ジョアンヌ ボード・メンバー
（Miederhoff Markus
Johannes ）
ウェルス・トーマス ディレクター／ 2019 年６月 20日就任 該当なし
ボード・メンバー
（Wels Thomas ）
ハインツ・トーマス・ チェアマン 2019 年６月 20日就任 該当なし
アントン
（Heinzl Thomas Anton ）
フォン・シャックマン・ ヴァイス・チェアマン 2019 年６月 20日就任 該当なし
ディエルク・ヨアヒム
（von Schuckmann Dierk
Joachim ）
スティラート・シャープ・ 社外インディペンデン 2019 年６月 20日就任 該当なし
ト・ディレクター
イボンヌ・シルビア
（Stillhart Sharp Yvonne
Silvia ）
ビョーハイム・ジェイコブ 社外インディペンデン 2019 年６月 20日就任 該当なし
ト・ディレクター
（Bjorheim Jacob ）
③ ＵＢＳアセット・マネジメント（アメリカス）インク（シカゴ）
（2019 年12月末日現在）
氏名 役職名 略歴 所有株式
ウィリアム・ジェイ・フェリ ディレクター／ 2017 年２月 28日就任 非公開
ボード・メンバー
（William J.Ferri ）
デイビッド・ ディレクター／ 2016 年６月 21日就任 非公開
スクワイアーズ ボード・メンバー
（David Squires ）
24/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
④ ＵＢＳアセット・マネジメント（ＵＫ）リミテッド（ロンドン）
（2019 年12月末日現在）
氏名 役職名 略歴 所有株式
イアン・アシュメント ディレクター／ 2019 年10月30日就任 非公開
（Ian Ashment ）
ボード・メンバー
プリシラ・デイヴィス ノン・エグゼクティブ・ 2017 年９月 20日就任 非公開
（Priscilla Davies ）
ディレクター
エリック・チャールズ・ ディレクター／ 2017 年２月 15日就任 非公開
スプレイグ・バーン ボード・メンバー
（Eric Charles Sprague
Byrne ）
ルース・ビーチイ ディレクター／ 2018 年３月 26日就任 非公開
（Ruth Beechey ） ボード・メンバー
キース・マーティン・ ディレクター／ 2018 年10月１日就任 非公開
ジェックス ボード・メンバー
（Keith Martin Jecks ）
⑤ ユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
（2019 年12月末日現在）
所有ユービーエス・
グループ・エイ・
氏名 役職名 略歴
ジー株式
（2018 年12月31日現在）
ルーカス・ゲーヴィラー チェアマン 2017 年４月 21日就任 非公開
（Lukas Gähwiler ）
セルジオ・ピー・エルモッ ディレクター／ 2017 年４月 21日就任 3,473,196 株
ティ
ボード・メンバー
（Sergio P. Ermotti ）
フベルト・エミル・マルク ディレクター／ 2015 年６月 12日就任 非公開
ス・アケーマン
ボード・メンバー
（Hubert Emil Markus
Achermann ）
ダニエル・ジェイ・クリティ ディレクター／ 2016 年４月 25日就任 非公開
ン
ボード・メンバー
（Daniel J. Crittin ）
ガブリエラ・フーバー ヴァイス・ 2015 年６月 12日就任 非公開
（Gabriela Huber ）
チェアマン
クリスチャン・エッケハー ディレクター／ 2016 年４月 25日就任 259,745 株
ド・ブルーム
ボード・メンバー
（Christian Eckehard
Bluhm ）
25/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（４）事業の内容及び営業の概況
① ＵＢＳファンド・マネジメント（ルクセンブルグ）エス・エイ
管理会社は、本投資法人と管理会社契約を締結し、当該契約に詳述された業務を遂行する。
2019 年12月末日現在、管理会社は以下のとおり、 395 本の投資信託／投資法人のサブ・ファンドの管
理・運用を行っている。
国別（設立国） 種類別（基本的性格） 本数 純資産額の合計（通貨別）
549,900,721.82 オーストラリア・ドル
2,842,139,178.11 カナダ・ドル
12,606,831,772.86 スイス・フラン
3,478,664,563.36 中国元
871,700,713.32 デンマーク・クローネ
オープン・エンド型
ルクセンブルグ 360 45,602,098,274.95 ユーロ
投資信託／投資法人
2,576,261,616.65 英ポンド
315,386,765.30 香港ドル
399,976,592,683.54 日本円
62,639,211.31 シンガポール・ドル
112,813,054,023.60 米ドル
376,100,388.99 オーストラリア・ドル
580,754,782.31 スイス・フラン
オープン・エンド型
アイルランド 35 2,924,142,565.70 ユーロ
投資信託／投資法人
2,118,513,475.47 英ポンド
15,532,880,360.07 米ドル
26/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
② ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
2019 年12月末日現在、ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）は 144
本のサブ・ファンドを運用しており、そのうち運用資産額上位 10位のサブ・ファンドは、以下のとお
りである。
純資産総額
名称 基本的性格 設定日
（ユーロ）
UBS （Lux ）Bond Sicav -
変動資本を有する
１ 2004 年11月23日 3,932,452,486
Convert Global （EUR ）
投資法人
UBS ETF Sicav -MSCI EMU
変動資本を有する
２ 2002 年９月 20日 3,245,317,737
UCITS ETF
投資法人
UBS （Lux ）Money Market
３ 契約型投資信託 1988 年11月29日 2,943,950,745
Fund -USD
UBS （Lux ）Strategy Sicav
変動資本を有する
-Systematic Allocation
４ 2017 年５月 31日 2,110,400,772
投資法人
Portfolio Medium （USD ）
Focused Sicav -High
変動資本を有する
５ 2006 年10月31日 1,878,908,907
Grade Long Term Bond USD
投資法人
UBS （Lux ）Money Market
６ 契約型投資信託 1989 年10月11日 1,649,816,089
Fund -EUR
UBS （Lux ）Strategy Fund -
７ 契約型投資信託 1991 年９月 13日 1,600,718,126
Yield （CHF ）
UBS ETF Sicav -MSCI EMU
変動資本を有する
Socially Responsible
８ 2017 年12月15日 1,402,320,154
投資法人
UCITS ETF
UBS （Lux ）Strategy Fund -
９ 契約型投資信託 1994 年７月７日 1,307,911,334
Balanced （CHF ）
Focused Sicav -High
変動資本を有する
10 2005 年９月２日 1,280,848,227
Grade Bond USD
投資法人
（注１）一単位当たり純資産価格は開示していない。
（注２）上記は管理会社から提供された情報に基づく。
27/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
③ ＵＢＳアセット・マネジメント（アメリカス）インク（シカゴ）
2019 年12月末日現在、ＵＢＳアセット・マネジメント（アメリカス）インク（シカゴ）は 45本のサ
ブ・ファンドを運用しており、そのうち運用資産額上位 10位のサブ・ファンドは、以下のとおりであ
る。
純資産総額
名称 基本的性格 設定日
（ユーロ）
UBS （Lux ）Real Estate
変動資本を有する
１ 2008 年４月 24日 5,817,399,174
Funds Selection -Global
投資法人
Focused Fund -Corporate
２ 契約型投資信託 2003 年９月 12日 3,291,352,685
Bond USD
UBS （Lux ）Bond Sicav -
変動資本を有する
３ USD Investment Grade 2017 年１月 30日 2,508,374,577
投資法人
Corporates （USD ）
UBS （Lux ）Equity Sicav -
変動資本を有する
４ 2016 年１月 28日 1,841,800,203
Long Term Themes （USD ）
投資法人
UBS （Lux ）Equity Sicav -
変動資本を有する
５ 2004 年10月13日 1,488,137,340
USA Growth （USD ）
投資法人
UBS （Lux ）Emerging
６ Economies Fund -Global 契約型投資信託 1998 年３月 20日 1,404,222,438
Bonds （USD ）
UBS （Lux ）Bond Sicav - 変動資本を有する
７ 2018 年11月18日 1,364,700,864
2023 （USD ） 投資法人
UBS （Irl ）Fund plc -UBS
（Irl ）Select Money
８ 公開有限責任会社 2018 年12月14日 1,241,824,844
Market Fund -US Treasury
UBS （Lux ）Bond Sicav -
変動資本を有する
９ 1996 年12月３日 916,370,286
USD High Yield （USD ）
投資法人
UBS （Lux ）Equity Fund -
10 契約型投資信託 1997 年６月 13日 863,390,547
Global Sustainable （USD ）
（注１）一単位当たり純資産価格は開示していない。
（注２）上記は管理会社から提供された情報に基づく。
28/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
④ ＵＢＳアセット・マネジメント（ＵＫ）リミテッド（ロンドン）
2019 年12月末日現在、ＵＢＳアセット・マネジメント（ＵＫ）リミテッド（ロンドン）は 85本のサ
ブ・ファンドを運用しており、そのうち運用資産額上位 10位のサブ・ファンドは、以下のとおりであ
る。
純資産総額
名称 基本的性格 設定日
（ユーロ）
UBS ETF Sicav -MSCI
変動資本を有する
１ Emerging Markets UCITS 2010 年11月12日 4,703,399,036
投資法人
ETF
UBS (Irl) Fund plc -UBS
(Irl) Select Money Market
２ 公開有限責任会社 1992 年11月９日 2,989,884,432
Fund -USD
UBS ETF Sicav -MSCI
変動資本を有する
３ 2010 年11月12日 2,895,594,393
Japan UCITS ETF
投資法人
UBS ETF Sicav -MSCI
変動資本を有する
４ 2013 年８月 30日 2,327,434,666
United Kingdom UCITS ETF
投資法人
UBS (Lux) Bond Fund -
５ 契約型投資信託 1998 年５月 20日 2,094,716,932
Euro High Yield (EUR)
UBS ETF Sicav -MSCI
変動資本を有する
６ 2010 年11月12日 1,916,211,112
Canada UCITS ETF
投資法人
UBS (Irl) Investor
Selection -UBS Global
７ 公開有限責任会社 2009 年12月16日 1,812,692,881
Emerging Markets
Opportunity Fund
UBS ETF Sicav -MSCI
変動資本を有する
World Socially
８ 2018 年２月 14日 1,742,125,504
投資法人
Responsible UCITS ETF
UBS (Irl) ETF plc -MSCI
９ USA hedged to EUR UCITS 公開有限責任会社 2011 年12月14日 1,700,356,644
ETF
UBS (Irl) Fund plc -UBS
(Irl) Select Money Market
10 公開有限責任会社 1992 年11月９日 1,654,716,164
Fund -GBP
（注１）一単位当たり純資産価格は開示していない。
（注２）上記は管理会社から提供された情報に基づく。
29/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
⑤ ユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）
2019 年12月末日現在、ユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）は以下の 90本のサブ・
ファンドを運用している。
国別（設立国） 種類別（基本的性格） 本数 純資産額の合計（通貨別）
スイス オープン・エンド型
４ 22.7 億スイスフラン
（ポートフォリオ・マネジャー） ファンド
スイス
オープン・エンド型
９ 41.2 億スイスフラン
（共同ポートフォリオ・マネ
ファンド
ジャー）
ケイマン諸島
ヘッジ・ファンド ５ 85.4 億スイスフラン
（ポートフォリオ・マネジャー）
ルクセンブルグ オープン・エンド型
39 314.8 億スイスフラン
（ポートフォリオ・マネジャー） ファンド
ルクセンブルグ
オープン・エンド型
31 125.1 億スイスフラン
（共同ポートフォリオ・マネ
ファンド
ジャー）
アイルランド
ヘッジ・ファンド ２ 0.9 億スイスフラン
（ポートフォリオ・マネージャー）
（注１）一部のファンドについては、ユービーエス・スイス・エイ・ジー（チューリッヒ）は、管理会社の選定およびアセッ
ト・アロケーションについてのみ責任を負っている。
（注２）上記は管理会社から提供された情報に基づく。
次へ
30/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
４ 外国投資法人の経理状況
ａ． ファンドの日本文の中間財務書類は、ルクセンブルグにおける法令に準拠して作成された原文の中間
財務書類を翻訳したものである。これは「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」第
76条第４項ただし書の規定の適用によるものである。
ｂ． ファンドの原文の中間財務書類は、ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブおよび全てのサブ・ファンド
につき一括して作成されている。本書において日本文の作成にあたっては、関係するサブ・ファンドに
関連する部分のみを翻訳している。なお、各サブ・ファンドには下記のクラス投資証券以外のクラス投
資証券も存在するが、本書においては下記のクラス投資証券に関する部分のみを抜粋して日本文に記載
している。
－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ投資証券
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
クラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ投資証券
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ投資証券
ｃ． ファンドの原文の中間財務書類は、外国監査法人等（公認会計士法（昭和 23年法律第 103 号）第１条の
３第７項に規定する外国監査法人等をいう。）の監査を受けていない。
ｄ． ファンドの原文の中間財務書類は、米ドルおよびユーロで表示されている。日本文の中間財務書類に
は、主要な金額について円貨換算が併記されている。日本円による金額は、 2019 年12月30日現在におけ
る株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１米ドル＝ 109.56 円、１ユーロ＝ 122.54 円）
で換算されている。なお、千円未満の金額は四捨五入されている。
31/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（１）資産及び負債の状況
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
純資産計算書
2019 年11月30日現在
（ユーロ） （千円）
資 産
投資有価証券、取得価額 257,532,214.13 31,557,998
12,268,217.76 1,503,347
投資有価証券、未実現評価（損）益
投資有価証券合計（注１） 269,800,431.89 33,061,345
現金預金、要求払預金および預託金勘定 1,201,872.68 147,277
発行未収金 1,179,403.10 144,524
流動資産に係る未収利息 68.53 8
配当金に係る未収金 359,701.29 44,078
その他の未収金 476,455.23 58,385
(110,664.61) (13,561)
先渡為替契約未実現（損）益（注１）
272,907,268.11 33,442,057
資産合計
負 債
当座借越に係る未払利息 (3.93) (0)
有価証券購入未払金（注１） (366.99) (45)
買戻未払金 (368,985.29) (45,215)
報酬引当金（注２） (97,309.48) (11,924)
年次税引当金（注３） (17,014.64) (2,085)
(16,042.58) (1,966)
その他の手数料および報酬引当金（注２）
(130,366.70) (15,975)
引当金合計
(499,722.91) (61,236)
負債合計
272,407,545.20 33,380,821
期末現在純資産
注記は当財務書類と不可分なものである。
32/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
純資産計算書
2019 年11月30日現在
（ユーロ） （千円）
資 産
投資有価証券、取得価額 625,575,173.21 76,657,982
66,734,129.78 8,177,600
投資有価証券、未実現評価（損）益
投資有価証券合計（注１） 692,309,302.99 84,835,582
*
4,109,837
現金預金、要求払預金および預託金勘定 33,538,737.93
有価証券売却未収金（注１） 9,229,535.99 1,130,987
発行未収金 91,387.84 11,199
流動資産に係る未収利息 62.16 8
配当金に係る未収金 454,539.34 55,699
その他の未収金 3,336,665.67 408,875
先渡為替契約未実現（損）益（注１） 291,551.07 35,727
シンセティック・エクイティ・スワップ
(573,745.59) (70,307)
未実現（損）益（注１）
738,678,037.40 90,517,607
資産合計
負 債
当座借越 (5,288.76) (648)
当座借越に係る未払利息 (8,213.01) (1,006)
有価証券購入未払金（注１） (2,109,254.45) (258,468)
買戻未払金 (964,095.58) (118,140)
その他の負債 (207,927.30) (25,479)
報酬引当金（注２） (439,465.28) (53,852)
年次税引当金（注３） (49,884.22) (6,113)
(64,331.05) (7,883)
その他の手数料および報酬引当金（注２）
(553,680.55) (67,848)
引当金合計
(3,848,459.65) (471,590)
負債合計
734,829,577.75 90,046,016
期末現在純資産
*2019 年11月30日現在、当該金額のうち 750,000.00 ユーロについて、取引相手方であるモルガン・スタンレー・ロンドンの担保となっ
ている。
注記は当財務書類と不可分なものである。
33/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
純資産計算書
2019 年11月30日現在
（米ドル） （千円）
資 産
投資有価証券、取得価額 1,145,703,857.09 125,523,315
61,761,027.57 6,766,538
投資有価証券、未実現評価（損）益
投資有価証券合計（注１） 1,207,464,884.66 132,289,853
現金預金、要求払預金および預託金勘定 9,421,869.44 1,032,260
有価証券売却未収金（注１） 19,911,119.56 2,181,462
発行未収金 996,517.96 109,179
流動資産に係る未収利息 140.89 15
配当金に係る未収金 427,030.04 46,785
(64,827.16) (7,102)
先渡為替契約に係る未実現（損）益（注１）
1,238,156,735.39 135,652,452
資産合計
負 債
当座借越 (10.88) (1)
当座借越に係る未払利息 (7,431.27) (814)
有価証券購入未払金（注１） (19,911,119.56) (2,181,462)
買戻未払金 (1,134,464.87) (124,292)
報酬引当金（注２） (349,372.95) (38,277)
年次税引当金（注３） (43,365.84) (4,751)
(11,696.10) (1,281)
その他の手数料および報酬引当金（注２）
(404,434.89) (44,310)
引当金合計
(21,457,461.47) (2,350,879)
負債合計
1,216,699,273.92 133,301,572
期末現在純資産
注記は当財務書類と不可分なものである。
34/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
純資産計算書
2019 年11月30日現在
（米ドル） （千円）
資 産
投資有価証券、取得価額 1,727,596,349.24 189,275,456
269,879,093.41 29,567,953
投資有価証券、未実現評価（損）益
投資有価証券合計（注１） 1,997,475,442.65 218,843,409
現金預金、要求払預金および預託金勘定 38,042,206.59 4,167,904
発行未収金 2,611,698.47 286,138
配当金に係る未収金 2,583,193.86 283,015
その他の未収金 404,210.89 44,285
135,226.66 14,815
先渡為替契約未実現（損）益（注１）
2,041,251,979.12 223,639,567
資産合計
負 債
買戻未払金 (2,296,752.22) (251,632)
報酬引当金（注２） (973,353.03) (106,641)
年次税引当金（注３） (137,894.78) (15,108)
(239,689.94) (26,260)
その他の手数料および報酬引当金（注２）
(1,350,937.75) (148,009)
引当金合計
(3,647,689.97) (399,641)
負債合計
2,037,604,289.15 223,239,926
期末現在純資産
注記は当財務書類と不可分なものである。
35/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
純資産計算書
2019 年11月30日現在
（米ドル） （千円）
資 産
投資有価証券、取得価額 480,707,563.00 52,666,321
62,999,808.83 6,902,259
投資有価証券、未実現評価（損）益
投資有価証券合計（注１）
543,707,371.83 59,568,580
現金預金、要求払預金および預託金勘定 469,162.43 51,401
有価証券売却未収金（注１） 3,058,207.77 335,057
発行未収金 582,698.26 63,840
配当金に係る未収金 968,035.84 106,058
その他の未収金 16,918.54 1,854
(131,213.40) (14,376)
先渡為替契約未実現（損）益（注１）
資産合計 548,671,181.27 60,112,415
負 債
当座借越 (84,155.73) (9,220)
有価証券購入未払金（注１） (396.40) (43)
買戻未払金 (1,130,105.90) (123,814)
報酬引当金（注２） (268,270.72) (29,392)
年次税引当金（注３） (43,601.27) (4,777)
(67,666.50) (7,414)
その他の手数料および報酬引当金（注２）
引当金合計 (379,538.49) (41,582)
負債合計 (1,594,196.52) (174,660)
547,076,984.75 59,937,754
期末現在純資産
注記は当財務書類と不可分なものである。
36/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
運用計算書
自2019 年６月１日 至 2019 年11月30日
（ユーロ） （千円）
収 益
流動資産に係る利息 459.72 56
配当金 4,470,852.04 547,858
貸付証券に係る収益（注 13） 41,577.82 5,095
11,971.61 1,467
その他の収益（注４）
4,524,861.19 554,476
収益合計
費 用
報酬（注２） (1,285,935.07) (157,578)
年次税（注３） (52,688.38) (6,456)
貸付証券に係るコスト（注 13） (16,631.13) (2,038)
その他の手数料および報酬（注２） (19,498.35) (2,389)
(1,946.01) (238)
現金および当座借越に係る利息
(1,376,698.94) (168,701)
費用合計
3,148,162.25 385,776
投資純（損）益
実現（損）益（注１）
無オプション市場価格証券に係る実現（損）益 935,982.04 114,695
先渡為替契約に係る実現（損）益 500,806.85 61,369
258,626.27 31,692
為替差（損）益
1,695,415.16 207,756
実現（損）益合計
4,843,577.41 593,532
当期実現純（損）益
未実現評価（損）益の変動（注１）
無オプション市場価格証券に係る未実現評価（損）
23,674,864.61 2,901,118
益
(155,537.73) (19,060)
先渡為替契約に係る未実現評価（損）益
23,519,326.88 2,882,058
未実現評価（損）益の変動合計
28,362,904.29 3,475,590
運用の結果による純資産の純増（減）
注記は当財務書類と不可分なものである。
37/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
運用計算書
自2019 年６月１日 至 2019 年11月30日
（ユーロ） （千円）
収 益
流動資産に係る利息 33,756.30 4,136
配当金 3,612,244.99 442,645
シンセティック・エクイティ・スワップに係る収益（注１） 3,869,799.35 474,205
貸付証券に係る収益（注 13） 192,757.08 23,620
72,842.97 8,926
その他の収益（注４）
7,781,400.69 953,533
収益合計
費 用
シンセティック・エクイティ・スワップに係る支払利息（注１） (4,626,763.85) (566,964)
報酬（注２） (5,762,493.80) (706,136)
年次税（注３） (153,380.96) (18,795)
貸付証券に係るコスト（注 13） (77,102.83) (9,448)
その他の手数料および報酬（注２） (51,900.99) (6,360)
(185,689.04) (22,754)
現金および当座借越に係る利息
(10,857,331.47) (1,330,457)
費用合計
(3,075,930.78) (376,925)
投資純（損）益
実現（損）益（注１）
無オプション市場価格証券に係る実現（損）益 32,130,391.61 3,937,258
金融先物に係る実現（損）益 47,949.47 5,876
先渡為替契約に係る実現（損）益 10,918,338.09 1,337,933
シンセティック・エクイティ・スワップに係る実現（損）益 8,008,438.51 981,354
(6,564,764.05) (804,446)
為替差（損）益
44,540,353.63 5,457,975
実現（損）益合計
41,464,422.85 5,081,050
当期実現純（損）益
未実現評価（損）益の変動（注１）
無オプション市場価格証券に係る未実現評価（損）益 38,753,998.52 4,748,915
先渡為替契約に係る未実現評価（損）益 6,211,479.17 761,155
(16,622,997.47) (2,036,982)
シンセティック・エクイティ・スワップに係る未実現評価（損）益
28,342,480.22 3,473,088
未実現評価（損）益の変動合計
69,806,903.07 8,554,138
運用の結果による純資産の純増（減）
注記は当財務書類と不可分なものである。
38/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
運用計算書
自2019 年６月１日 至 2019 年11月30日
（米ドル） （千円）
収 益
流動資産に係る利息 56,082.56 6,144
配当金 14,978,648.79 1,641,061
貸付証券に係る収益（注 13） 62,534.22 6,851
1,513,400.92 165,808
その他の収益（注４）
16,610,666.49 1,819,865
収益合計
費 用
報酬（注２） (3,886,619.00) (425,818)
年次税（注３） (113,777.43) (12,465)
貸付証券に係るコスト（注 13） (25,013.69) (2,740)
その他の手数料および報酬（注２） (73,749.74) (8,080)
(14,878.07) (1,630)
現金および当座借越に係る利息
(4,114,037.93) (450,734)
費用合計
12,496,628.56 1,369,131
投資純（損）益
実現（損）益（注１）
無オプション市場価格証券に係る実現（損）益 (14,690,746.18) (1,609,518)
先渡為替契約に係る実現（損）益 (2,095,603.23) (229,594)
146,071.48 16,004
為替差（損）益
(16,640,277.93) (1,823,109)
実現（損）益合計
(4,143,649.37) (453,978)
当期実現純（損）益
未実現評価（損）益の変動（注１）
無オプション市場価格証券に係る未実現評価（損）
67,863,899.55 7,435,169
益
(91,653.30) (10,042)
先渡為替契約に係る未実現評価（損）益
67,772,246.25 7,425,127
未実現評価（損）益の変動合計
63,628,596.88 6,971,149
運用の結果による純資産の純増（減）
注記は当財務書類と不可分なものである。
39/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
運用計算書
自2019 年６月１日 至 2019 年11月30日
（米ドル） （千円）
収 益
流動資産に係る利息 256,785.60 28,133
配当金 11,698,255.94 1,281,661
貸付証券に係る収益（注 13） 380,465.23 41,684
37,066.85 4,061
その他の収益（注４）
12,372,573.62 1,355,539
収益合計
費 用
報酬（注２） (12,031,571.41) (1,318,179)
年次税（注３） (416,484.85) (45,630)
貸付証券に係るコスト（注 13） (152,186.09) (16,674)
その他の手数料および報酬（注２） (135,972.14) (14,897)
(3,951.47) (433)
現金および当座借越に係る利息
(12,740,165.96) (1,395,813)
費用合計
(367,592.34) (40,273)
投資純（損）益
実現（損）益（注１）
無オプション市場価格証券に係る実現（損）益 32,622,554.01 3,574,127
先渡為替契約に係る実現（損）益 (18,967,041.13) (2,078,029)
879,347.60 96,341
為替差（損）益
14,534,860.48 1,592,439
実現（損）益合計
14,167,268.14 1,552,166
当期実現純（損）益
未実現評価（損）益の変動（注１）
無オプション市場価格証券に係る未実現評価（損）
212,467,054.73 23,277,891
益
(734,808.75) (80,506)
先渡為替契約に係る未実現評価（損）益
211,732,245.98 23,197,385
未実現評価（損）益の変動合計
225,899,514.12 24,749,551
運用の結果による純資産の純増（減）
注記は当財務書類と不可分なものである。
40/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
運用計算書
自2019 年６月１日 至 2019 年11月30日
（米ドル） （千円）
収 益
流動資産に係る利息 19,489.50 2,135
配当金 4,681,689.54 512,926
貸付証券に係る収益（注 13） 69,690.78 7,635
6,961.93 763
その他の収益（注４）
収益合計 4,777,831.75 523,459
費 用
報酬（注２） (3,576,672.50) (391,860)
年次税（注３） (134,438.94) (14,729)
貸付証券に係るコスト（注 13） (27,876.31) (3,054)
(39,621.66) (4,341)
その他の手数料および報酬（注２）
費用合計 (3,778,609.41) (413,984)
999,222.34 109,475
投資純（損）益
実現（損）益（注１）
無オプション市場価格証券に係る実現（損）益 9,026,535.58 988,947
先渡為替契約に係る実現（損）益 (2,131,548.03) (233,532)
336,722.24 36,891
為替差（損）益
実現（損）益合計 7,231,709.79 792,306
当期実現純（損）益 8,230,932.13 901,781
未実現評価（損）益の変動（注１）
無オプション市場価格証券に係る未実現評価（損）
56,208,363.51 6,158,188
益
(459,387.28) (50,330)
先渡為替契約に係る未実現評価（損）益
未実現評価（損）益の変動合計 55,748,976.23 6,107,858
63,979,908.36 7,009,639
運用の結果による純資産の純増（減）
注記は当財務書類と不可分なものである。
41/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
純資産変動計算書
自2019 年６月１日 至 2019 年11月30日
（ユーロ） （千円）
期首現在純資産 278,537,057.54 34,131,931
発行額 20,770,183.99 2,545,178
(52,781,888.02) (6,467,893)
買戻額
純発行（買戻）合計 (32,011,704.03) (3,922,714)
支払配当金 (2,480,712.60) (303,987)
投資純（損）益 3,148,162.25 385,776
実現（損）益合計 1,695,415.16 207,756
23,519,326.88 2,882,058
未実現評価（損）益の変動合計
28,362,904.29 3,475,590
運用の結果による純資産の純増（減）
272,407,545.20 33,380,821
期末現在純資産
発行済投資証券数の変動表
自2019 年６月１日 至 2019 年11月30日
クラスＰ－ａｃｃ （口）
期首現在発行済投資証券数 416,520.0860
期中発行投資証券数 16,849.2080
(44,988.6550)
期中買戻投資証券数
388,380.6390
期末現在発行済投資証券数
クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ （口）
期首現在発行済投資証券数 63,223.0260
期中発行投資証券数 1,071.9010
(26,714.6320)
期中買戻投資証券数
37,580.2950
期末現在発行済投資証券数
注記は当財務書類と不可分なものである。
42/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
最重要数値
ISIN 2019 年11月30日 2019 年5月31日 2018 年5月31日
272 407 545.20 278 537 057.54 347 261 836.79
純資産額（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ LU0566497433
388 380.6390 416 520.0860 519 255.8330
発行済投資証券数（口）
１口当たり純資産価格（ユーロ） 161.87 146.79 151.89
１
161.87 146.79 151.89
１口当たり発行・買戻価格（ユーロ）
クラス（米ドル）Ｐ－ａｃｃ LU0571745446
37 580.2950 63 223.0260 71 707.3040
発行済投資証券数（口）
１口当たり純資産価格（米ドル） 134.65 123.40 133.70
１
134.65 123.40 133.70
１口当たり発行・買戻価格（米ドル）
１
注記１を参照
注記は当財務書類と不可分なものである。
43/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
組入証券の構造
（純資産に対する （純資産に対する
地域別分布表 業種別分布表
百分率 ％） 百分率 ％）
イギリス 25.02 保険 13.02
フランス 18.97 銀行・金融機関 8.91
ドイツ 10.12 エネルギー・水道 7.73
スイス 9.89 医薬品・化粧品・医療品 6.93
スウェーデン 7.76 通信 6.87
スペイン 6.57 石油 5.75
オランダ 6.00 建築業・資材 4.92
フィンランド 4.79 不動産 4.85
イタリア 2.94 その他のサービス業 3.16
ベルギー 2.02 たばこ・アルコール 3.05
ノルウェー 1.98 その他の消費財 2.98
オーストラリア 1.02 自動車 2.98
デンマーク 1.02 交通・運輸 2.97
ルクセンブルグ 0.94 小売り・百貨店 2.93
合計 99.04 インターネット・ソフトウェア・ＩＴサービス 2.11
非鉄金属 2.04
機械工学・産業機器 2.01
食品・清涼飲料 1.96
金融・持株会社 1.91
ゴム・タイヤ 1.86
各種資本財 1.07
農業・漁業 1.03
電子機器・半導体 1.03
グラフィックデザイン・出版・メディア 1.03
鉱業・石炭・鉄鋼 1.02
林業・紙・パルプ製品 1.00
ヘルスケア・社会福祉 0.98
航空宇宙産業 0.98
化学 0.98
電子部品・デバイス 0.98
合計 99.04
注記は当財務書類と不可分なものである。
44/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
純資産変動計算書
自2019 年６月１日 至 2019 年11月30日
（ユーロ） （千円）
期首現在純資産 707,630,482.86 86,713,039
発行額 72,684,003.34 8,906,698
(115,291,811.52) (14,127,859)
買戻額
純発行（買戻）合計 (42,607,808.18) (5,221,161)
投資純（損）益 (3,075,930.78) (376,925)
実現（損）益合計 44,540,353.63 5,457,975
28,342,480.22 3,473,088
未実現評価（損）益の変動合計
69,806,903.07 8,554,138
運用の結果による純資産の純増（減）
734,829,577.75 90,046,016
期末現在純資産
発行済投資証券数の変動表
自2019 年６月１日 至 2019 年11月30日
クラスＰ－ａｃｃ （口）
期首現在発行済投資証券数 1,492,870.0090
期中発行投資証券数 32,278.9460
(239,393.5870)
期中買戻投資証券数
1,285,755.3680
期末現在発行済投資証券数
クラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ （口）
期首現在発行済投資証券数 805,068.1190
期中発行投資証券数 2,750.5680
(174,370.3930)
期中買戻投資証券数
633,448.2940
期末現在発行済投資証券数
注記は当財務書類と不可分なものである。
45/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
最重要数値
ISIN 2019 年11月30日 2019 年5月31日 2018 年5月31日
734 829 577.75 707 630 482.86 971 496 633.23
純資産額（ユーロ）
クラスＰ－ａｃｃ LU0723564463
1285 755.3680 1492 870.0090 2127 220.5140
発行済投資証券数（口）
１口当たり純資産価格（ユーロ） 220.23 201.37 190.52
１
220.23 201.27 190.35
１口当たり発行・買戻価格（ユーロ）
クラス（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ LU0975313742
633 448.2940 805 068.1190 1659 149.4810
発行済投資証券数（口）
１口当たり純資産価格（米ドル） 173.38 156.55 144.07
１
173.38 156.47 143.94
１口当たり発行・買戻価格（米ドル）
１ 注記１を参照
注記は当財務書類と不可分なものである。
46/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
組入証券の構造
（純資産に対する （純資産に対する
地域別分布表 業種別分布表
百分率 ％） 百分率 ％）
フランス 28.02 銀行・金融機関 10.18
アイルランド 12.23 投資信託 8.79
ドイツ 8.46 保険 8.41
イタリア 7.90 食品・清涼飲料 8.05
オランダ 7.66 通信 7.92
スイス 6.85 建築業・資材 7.36
アメリカ合衆国 5.58 化学 5.46
フィンランド 3.30 エネルギー・水道 4.90
スペイン 3.01 繊維・衣服・革製品 4.13
イギリス 2.73 インターネット・ソフトウェア・ＩＴサービス 3.97
ノルウェー 2.54 電子機器・半導体 2.98
スウェーデン 2.39 その他の消費財 2.73
ルクセンブルグ 1.60 医薬品・化粧品・医療品 2.55
南アフリカ 0.79 たばこ・アルコール 2.52
ベルギー 0.48 石油 2.44
カナダ 0.43 バイオテクノロジー 1.90
デンマーク 0.24 電子部品・デバイス 1.63
合計 94.21 自動車 1.51
その他のサービス業 1.46
小売り・百貨店 1.31
金融・持株会社 0.98
航空宇宙産業 0.92
交通・運輸 0.89
グラフィックデザイン・出版・メディア 0.79
基金属・宝石 0.43
合計 94.21
注記は当財務書類と不可分なものである。
47/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
純資産変動計算書
自2019 年６月１日 至 2019 年11月30日
（米ドル） （千円）
期首現在純資産 1,006,249,761.65 110,244,724
発行額 550,045,607.99 60,262,997
(400,669,100.92) (43,897,307)
買戻額
純発行（買戻）合計 149,376,507.07 16,365,690
支払配当金 (2,555,591.68) (279,991)
投資純（損）益 12,496,628.56 1,369,131
実現（損）益合計 (16,640,277.93) (1,823,109)
67,772,246.25 7,425,127
未実現評価（損）益の変動合計
63,628,596.88 6,971,149
運用の結果による純資産の純増（減）
1,216,699,273.92 133,301,572
期末現在純資産
発行済投資証券数の変動表
自2019 年６月１日 至 2019 年11月30日
クラスＰ－ａｃｃ （口）
期首現在発行済投資証券数 712,415.4830
期中発行投資証券数 621,315.0060
(180,086.5400)
期中買戻投資証券数
1,153,643.9490
期末現在発行済投資証券数
注記は当財務書類と不可分なものである。
48/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
最重要数値
ISIN 2019 年11月30日 2019 年5月31日 2018 年5月31日
1216 699 273.92 1006 249 761.65 630 625 253.64
純資産額（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ LU0328353924
1153 643.9490 712 415.4830 822 389.2390
発行済投資証券数（口）
１口当たり純資産価格（米ドル） 152.13 140.73 159.55
２
152.13 140.73 159.85
１口当たり発行・買戻価格（米ドル）
２
注記１を参照。
組入証券の構造
（純資産に対する （純資産に対する
地域別分布表 業種別分布表
百分率 ％） 百分率 ％）
中国 28.12 銀行・金融機関 24.78
韓国 13.51 電子機器・半導体 18.81
台湾 8.60 その他のサービス業 8.47
インド 7.75 石油 8.27
ロシア連邦（ＣＩＳ） 7.50 インターネット・ソフトウェア・ＩＴサービス 5.36
ブラジル 7.21 医薬品・化粧品・医療品 5.26
インドネシア 5.15 ヘルスケア・社会福祉 4.49
香港 4.91 保険 4.03
ハンガリー 3.71 たばこ・アルコール 3.38
南アフリカ 2.98 グラフィックデザイン・出版・メディア 2.98
メキシコ 2.54 金融・持株会社 2.37
マレーシア 2.37 不動産 2.29
タイ 2.23 自動車 2.04
アイルランド 1.61 鉱業・石炭・鉄鋼 1.84
オランダ 1.05 エネルギー・水道 1.78
合計 99.24 投資信託 1.61
化学 1.48
合計 99.24
注記は当財務書類と不可分なものである。
49/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
純資産変動計算書
自2019 年６月１日 至 2019 年11月30日
（米ドル） （千円）
期首現在純資産 1,796,476,088.51 196,821,920
発行額 276,262,292.79 30,267,297
(260,659,990.47) (28,557,909)
買戻額
純発行（買戻）合計 15,602,302.32 1,709,388
支払配当金 (373,615.80) (40,933)
投資純（損）益 (367,592.34) (40,273)
実現（損）益合計 14,534,860.48 1,592,439
211,732,245.98 23,197,385
未実現評価（損）益の変動合計
225,899,514.12 24,749,551
運用の結果による純資産の純増（減）
2,037,604,289.15 223,239,926
期末現在純資産
発行済投資証券数の変動表
自2019 年６月１日 至 2019 年11月30日
クラスＰ－ａｃｃ （口）
期首現在発行済投資証券数 1,853,192.2310
期中発行投資証券数 119,598.7230
(296,094.0750)
期中買戻投資証券数
1,676,696.8790
期末現在発行済投資証券数
注記は当財務書類と不可分なものである。
50/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
最重要数値
ISIN 2019 年11月30日 2019 年5月31日 2018 年5月31日
2037 604 289.15 1796 476 088.51 1966 394 534.61
純資産額（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ LU1323610961
1676 696.8790 1853 192.2310 2415 974.1830
発行済投資証券数（口）
１口当たり純資産価格（米ドル） 159.81 140.97 151.64
２
159.81 140.97 151.64
１口当たり発行・買戻価格（米ドル）
２
注記１を参照。
注記は当財務書類と不可分なものである。
51/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
組入証券の構造
（純資産に対する （純資産に対する
地域別分布表 業種別分布表
百分率 ％） 百分率 ％）
アメリカ合衆国 46.39 医薬品・化粧品・医療品 9.58
イギリス 9.97 金融・持株会社 9.43
日本 8.69 インターネット・ソフトウェア・ＩＴサービス 8.41
ドイツ 4.56 電子機器・半導体 7.31
アイルランド 3.61 機械工学・産業機器 6.78
イタリア 3.21 銀行・金融機関 5.54
スイス 3.14 保険 4.92
香港 3.05 小売り・百貨店 4.29
ノルウェー 2.47 通信 4.27
オランダ 2.35 環境サービス・リサイクル 3.65
インドネシア 2.05 食品・清涼飲料 3.13
スウェーデン 1.89 ヘルスケア・社会福祉 2.96
タイ 1.84 石油 2.82
1.62 繊維・衣服・革製品 2.81
中国
ベルギー 0.92 交通・運輸 2.78
カナダ 0.86 その他の非分類会社 2.71
オーストラリア 0.76 化学 2.14
インド 0.65 自動車 2.13
合計 98.03 その他のサービス業 2.01
航空宇宙産業 1.84
不動産 1.76
バイオテクノロジー 1.55
ゴム・タイヤ 1.23
投資信託 1.04
グラフィックデザイン・出版・メディア 1.04
農業・漁業 1.00
建築業・資材 0.90
合計 98.03
注記は当財務書類と不可分なものである。
52/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
純資産変動計算書
自2019 年６月１日 至 2019 年11月30日
（米ドル） （千円）
期首現在純資産 569,644,873.09 62,410,292
発行額 56,061,808.58 6,142,132
(132,743,241.61) (14,543,350)
買戻額
純発行（買戻）合計
(76,681,433.03) (8,401,218)
支払配当金 (9,866,363.67) (1,080,959)
投資純（損）益 999,222.34 109,475
実現（損）益合計 7,231,709.79 792,306
55,748,976.23 6,107,858
未実現評価（損）益の変動合計
運用の結果による純資産の純増（減） 63,979,908.36 7,009,639
547,076,984.75 59,937,754
期末現在純資産
発行済投資証券数の変動表
自2019 年６月１日 至 2019 年11月30日
クラスＰ－ａｃｃ （口）
期首現在発行済投資証券数 975,523.0800
期中発行投資証券数 19,581.3770
(220,895.5100)
期中買戻投資証券数
774,208.9470
期末現在発行済投資証券数
注記は当財務書類と不可分なものである。
53/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
最重要数値
ISIN 2019 年11月30日 2019 年5月31日 2018 年5月31日
547 076 984.75 569 644 873.09 739 605 420.56
純資産額（米ドル）
クラスＰ－ａｃｃ LU0868494617
774 208.9470 975 523.0800 1273 894.4260
発行済投資証券数（口）
１口当たり純資産価格（米ドル） 200.65 178.61 181.18
１
200.61 178.61 181.18
１口当たり発行・買戻価格（米ドル）
１
注記１を参照
注記は当財務書類と不可分なものである。
54/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
組入証券の構造
（純資産に対する （純資産に対する
地域別分布表 業種別分布表
百分率 ％） 百分率 ％）
アメリカ合衆国 93.30 小売り・百貨店 11.84
アイルランド 3.02 銀行・金融機関 8.99
バミューダ 1.04 医薬品・化粧品・医療品 8.13
イギリス 1.03 6.85
金融・持株会社
ガーンジー 0.99 保険 6.11
合計 99.38 インターネット・ソフトウェア・ＩＴサービス 6.06
電子機器・半導体 5.88
交通・運輸 5.80
食品・清涼飲料 4.06
機械工学・産業機器 3.98
コンピュータハードウェア・ネットワーク装置供給業 3.91
宿泊・仕出し・レジャー 3.05
その他のサービス業 3.00
ヘルスケア・社会福祉 2.99
石油 2.92
不動産 1.99
航空宇宙産業 1.97
繊維・衣服・革製品 1.95
その他の消費財 1.91
各種貿易会社 1.02
グラフィックデザイン・出版・メディア 1.01
化学 1.01
鉱業・石炭・鉄鋼 1.01
基金属・宝石 1.01
電子部品・デバイス 1.00
バイオテクノロジー 0.99
エネルギー・水道 0.94
合計 99.38
注記は当財務書類と不可分なものである。
55/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
財務書類に対する注記
2019 年11月30日現在
注１－重要な会計方針の要約
財務書類は、ルクセンブルグにおける投資信託に関する一般に公正妥当と認められる会計原則に従って
作成されている。重要な会計方針は、以下のように要約される。
ａ）純資産額の計算
各サブ・ファンドまたは投資証券クラスの投資証券１口当たりの純資産価格、発行価格、買戻価格お
よび転換価格は、当該サブ・ファンドまたは投資証券クラスの基準通貨で表示され、各投資証券クラス
に帰属するサブ・ファンドの純資産総額を当該サブ・ファンドの投資証券クラスの投資証券数で除する
ことにより営業日毎に計算される。
この場合の「営業日」は、ルクセンブルグの通常の銀行営業日（即ち、銀行が通常の営業時間に営業
を行っている各日）を指し、個々の法定外休日およびサブ・ファンドが投資する主要各国の取引所の休
業日またはサブ・ファンドの投資対象の 50％以上を適切に評価することができない日等を含まない。
サブ・ファンドの各該当投資証券クラスに帰属する純資産額の百分率は、その投資証券クラスに請求
される手数料を計上して、サブ・ファンドの発行済投資証券総数に対する各投資証券クラスの発行済投
資証券の比率によって決定される。この百分率は、投資証券の発行または買戻しの度に変動する。
一取引日におけるサブ・ファンドの全投資証券クラスの発行または買戻しの合計が純資本の流入また
は流出になる場合、各サブ・ファンドの投資証券１口当たりの純資産価格は、規定通りに増加または減
少（シングル・スイング・プライシング）することがある。最大調整額は、純資産額の２％に達する。
サブ・ファンドに発生する可能性のある見積取引費用および課税金ならびにサブ・ファンドが投資する
資産の見積呼値スプレッドは、計算上考慮される。該当サブ・ファンドの資本が純流入となる純変動の
場合、調整は投資証券１口当たりの純資産価格の増加を導く。しかし、資本の純流出となる純変動の場
合、調整は投資証券１口当たりの純資産価格の減少となる。本投資法人の取締役会は、各サブ・ファン
ドに関して限界値を設定することができる。これは、ファンドの純資産額またはサブ・ファンドに関連
する通貨の絶対量に関して一取引日における純増／純減について設けられる。投資証券１口当たりの純
資産価格は、当該限界値が取引日に越えられた場合にのみ、調整が行われる。
この調整は、サブ・ファンドの利益になり、「その他の収益」として運用計算書に記載される。
56/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ｂ）評価原則
－ 流動資産（現金および預金、為替手形、小切手、手形、前払費用、配当金ならびに宣言済または発
生済で未受領の利息という形態にかかわらず）は、額面で評価されるが、当該評価額が全額支払われ
るか受領される可能性が低い場合はこの限りではなく、かかる場合、その評価額は、真正価値を表す
ために適切とみなされる金額を控除して決定される。
－ 証券取引所に上場されている有価証券、派生商品およびその他の資産は直近の入手可能な市場価格
で評価される。当該有価証券、派生商品またはその他の資産が複数の証券取引所に上場されている場
合は、当該資産の主要市場である証券取引所の直近の入手可能な価格を適用する。有価証券、派生商
品およびその他の資産が、証券取引所で通常取引されるものではなく、標準的な市場に基づく値付け
による流通市場が、証券トレーダー間で存在する場合、本投資法人はかかる有価証券、派生商品およ
びその他の投資対象を当該価格を基準に評価することができる。有価証券、派生商品およびその他の
投資対象が証券取引所には上場されていないが、定期的に運用され、公認され、公開されたその他の
規制された市場で売買されている場合、かかる市場の直近の入手可能な価格で評価する。
－ 証券取引所に上場されておらず、別の規定された市場でも取引されておらず、適当な価格が入手で
きない有価証券およびその他の投資対象は、予想売却価格に基づいて本投資法人が誠実に選んだその
他の原則に従って本投資法人が評価する。
－ 証券取引所に上場されていない派生商品（店頭派生商品）は独立した価格ソースに基づいて評価す
る。派生商品を評価する独立した価格ソースが一つしかない場合、入手した評価の妥当性は派生商品
の原資産の市場価値に基づいて本投資法人とその監査人が認めた計算モデルを使って検証される。
－ その他の譲渡性証券集合投資事業（ＵＣＩＴＳ）および／または集合投資事業（ＵＣＩ）の受益証
券は最新の資産額で評価する。
その他のＵＣＩＴＳおよび／またはＵＣＩの一部の受益証券または投資証券は、投資運用会社また
は投資顧問会社から独立した信頼できるサービス提供会社により提供されたかかる証券の価値の見積
り（見積価格）に基づいて評価することができる。
－ 証券取引所または公開されている他の規制された市場で取引されていない短期金融商品は、関連す
るカーブに基づいて評価される。カーブに基づく評価は金利および信用スプレッドから計算される。
このプロセスには次の原則が適用される。残余期間に応じた金利が、各短期金融商品について加えら
れる。このように計算された金利は、裏付けとなる借主の信用力を反映する信用スプレッドを加える
ことによって市場価格に転換される。この信用スプレッドは、借主の信用格付けに重大な変更がある
場合、調整される。
－ 関係するサブ・ファンドの勘定通貨以外の通貨で表示され、外国為替取引によるヘッジを行わない
有価証券、短期金融商品、派生商品およびその他の資産は、当該通貨のルクセンブルグにおける平均
為替レート（買呼値と売呼値の仲値）または入手不可能な場合、当該通貨を最も代表する市場におけ
るレートで評価される。
－ 定期預金および信託預金はその名目価値に経過利息を加えて評価する。
－ スワップの価値は、外部のサービス提供会社が計算し、別の外部サービス提供会社が第二の独立し
た評価を提供する。かかる計算はすべての現金流出入額の正味現在価値を基準とする。特別な場合
に、内部計算（ブルームバーグから提供されたモデルと市場データに基づく。）および／またはブ
ローカーの報告書の評価を利用することができる。評価方法は、当該証券に依拠し、適用されるＵＢ
Ｓ評価方針に従い選択される。
上記の規則に基づく評価が実行不可能または不正確であることが分かった場合、本投資法人は純資産
価額を適正に評価するため誠意をもって一般に認められ、証明可能なその他の評価基準を使用する権限
を有する。本投資法人のサブ・ファンドの一部が、資産の評価時に終了している市場に投資される可能
57/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
性があるため、本投資法人の取締役会は、上記の規定に従うことなく、評価時のサブ・ファンドの資産
の適正価格をより正確に反映する目的で１口当たりの純資産価格が調整されることを認めることができ
る。 実際に、サブ・ファンドが投資される証券は、概して、上記の１口当たりの純資産価格を計算する
時に入手可能な最新の価格に基づいて評価される。ただし、サブ・ファンドが投資する市場の終了時と
評価時に実質的な時差がある可能性がある。
結果として、かかる証券の価格に影響を与える可能性があり、市場の終了時と評価時の間に生じる変
化は、通常、関連するサブ・ファンドの１口当たりの純資産価格には考慮されない。この結果、本投資
法人の取締役会が、サブ・ファンドのポートフォリオの証券の入手可能な最新価格がその適正価格を反
映していないとみなした場合、管理会社に対して評価時にポートフォリオの想定適正価格を反映する目
的で１口当たりの純資産価格を調整させることを認める。かかる調整は、本投資法人の取締役会が定め
る投資方針および数々の慣行に基づく。上記のとおり価格を調整する場合、当該価格は、同一のサブ・
ファンドのすべての受益証券クラスに常に適用される。
本投資法人の取締役会は、適切とみなす場合にはいつでも、上記の措置を本投資法人の関連するサ
ブ・ファンドに適用する権利を留保する。
適正価格での資産の評価は、容易に入手可能な市場評価が参照可能な場合に資産を評価するよりも評
価の信頼性を高める。また、適正価格での評価は、価格報告者が適正価格を定めるために使用するクオ
ンツ・モデルに基づく。本投資法人が１口当たりの純資産価格を自ら定める頃に資産を売却しようとす
る場合、本投資法人が資産の適正評価を正確に定めることができるという保証はない。結果として、１
つ以上の参加権を適正価格で評価する場合に本投資法人が純資産価格で投資証券を売却または償還する
場合、現投資主の経済的参加権を希薄化するまたは増大させる可能性がある。
さらに特別な状況の場合、当日のうちに追加の評価を行うことができる。その後、かかる新評価が投
資証券の追加発行、買戻しおよび転換について有効となる。再評価は、当該日の唯一の純資産価格が公
表される前にのみ行われる。発行、買戻しおよび転換は唯一の純資産価格に基づいてのみ行われる。
ｃ）証券の売却に係る実現純（損）益
証券の売却に係る実現損益は、売却証券の平均原価に基づいて計算される。
ｄ）先渡為替契約の評価
未決済の先渡為替契約の未実現（損）益は、評価日の実勢先渡為替レートに基づいて評価される。
58/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ｅ）金融先物契約の評価
金融先物契約は、評価日に適用される直近の入手可能な公表価格に基づいて評価される。実現損益お
よび未実現損益の変動は、運用計算書に記帳される。実現損益は、先入先出法に従って計算される。す
なわち、最初の取得契約が最初に売却されるものと考えられる。
ｆ）オプションの評価
規制ある市場で取引される未決済オプションは、決済価格または当該商品の入手可能な直近の市場価
格で評価される。公認の証券取引所に上場されているオプション（店頭オプション）は、ブルームバー
グ・オプション・プライサー・ファンクショナリティーから入手した日足価格に基づき値洗いされ、第
三者値付機関と照合される。オプションに係る実現（損）益およびオプションに係る未実現評価（損）
益のポジションに基づき、オプションに係る実現損益およびオプションに係る未実現評価（損）益は、
それぞれ運用計算書および純資産変動計算書に開示される。
ｇ）外貨換算
個々のサブ・ファンドの基準通貨以外の通貨建で保有される銀行勘定、その他の純資産および投資有
価証券評価額は、評価日の最終現物相場の仲値で換算される。個々のサブ・ファンドの通貨以外の通貨
建収益および費用は、支払日の最終現物相場の仲値で換算される。為替差損益は運用計算書に計上され
る。
個々のサブ・ファンドの基準通貨以外の通貨建証券の取得原価は、取得日の最終現物相場の仲値で換
算される。
ｈ）組入証券取引の会計処理
組入証券取引は、取引日の翌銀行営業日に会計処理される。
ｉ）公正価値の価格決定原則
公正価値の価格決定原則は、主としてアジア市場へ投資を行うファンドに対して適用される。公正価
値原則では、ファンドのポートフォリオのすべての対象資産を規定の時刻のスナプショット価格で再評
価することで、入手可能な最終の取引所の終値に反映されない重要な変動を考慮する。純資産価額は、
その後、かかる再評価価格に基づき計算される。公正価値原則は、ファンドの規定ベンチマークの偏差
が３％を超える場合にのみ適用される。
ｊ）連結財務書類
連結財務書類は、米ドルで表示される。 2019 年11月30日現在の連結純資産計算書および連結運用計算
書の各種科目は、各サブ・ファンドの財務書類の対応する科目の合計に等しい。
以下の為替レートが、 2019 年11月30日現在の連結財務書類の換算に用いられた。
為替レート
１米ドル ＝ 0.906947 ユーロ
１米ドル ＝ 0.999350 スイス・フラン
59/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
償還または合併したサブ・ファンドについて、連結財務書類の換算に使用された為替レートは、償還
日または合併日現在のものである。
ｋ）有価証券売却未収金、有価証券購入未払金
「有価証券売却未収金」の勘定科目には、外貨取引による未収金が含まれる。また「有価証券購入未
払金」の勘定科目には、外貨取引による未払金が含まれる。
外国為替取引による未収金および未払金は相殺される。
ｌ）収益の認識
源泉税控除後の配当金は、当該証券が「配当落ち」として最初に記載される日に収益として認識され
る。受取利息は、日々ベースで発生する。
ｍ）クロス・サブ・ファンド投資
2019 年11月30日現在、サブ・ファンドであるＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・オ
ポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）は、 9,944,504.99 ユーロをサブ・ファンドであるＵ
ＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－グローバル・オポチュニティー・アンコンストレインド（米ドル）
に投資していた。
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ） ユーロ
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－グローバル・オポチュニティー・アンコンストレインド（米ドル） 9944 504.99
Ｕ-Ｘ-ＡＣＣ
合計 9944 504.99
クロス・サブ・ファンド投資の合計額は、 10,964,811.20 米ドルである。したがって期末現在の連結純
資産の調整額は 12,388,956,111.76 米ドルである。
ｎ）スワップ
本投資法人は、その分野の取引において専門性を持つ一流金融機関を相手方として、金利スワップ契
約、金利スワップションに係る先渡レート契約、エクイティ・スワップおよびクレジット・デフォル
ト・スワップを締結することができる。
スワップ取引の評価額は、外部のサービス会社によって算出され、また第二の独立した評価を他の
サービス会社から入手することができる。計算は、現金の流入と流出の両方を含むすべてのキャッ
シュ・フローの正味現在価値に基づいている。
特定の場合、内部計算（評価モデルおよびブルームバーグから入手した市場データに基づく）およ
び／またはブローカーの報告書による評価が使用されることがある。
60/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
評価方法は、各証券によって異なり、ＵＢＳの評価方針に従って決定される。
かかる評価方法は、取締役会によって承認される。
未実現損益の変動は、運用計算書の「スワップに係る未実現評価（損）益」の項目に反映される。
手仕舞いまたは満期到来により生じたスワップに係る損益は、運用計算書の「スワップに係る実現
（損）益」として計上される。
注２－報酬
本投資法人は、以下の表に表示されるようにサブ・ファンドおよび投資証券クラスごとにサブ・ファン
ドの平均純資産額に基づき計算される月次上限定率報酬を支払う。
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
上限定率報酬（年率） 上限定率報酬（年率）
名称に「ヘッジ」が付く
投資証券クラス
名称に「Ｐ」が付くクラス投資証券 1.500 ％ 1.550 ％
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
上限定率報酬（年率） 上限定率報酬（年率）
名称に「ヘッジ」が付く
投資証券クラス
名称に「Ｐ」が付くクラス投資証券 2.040 ％ 2.090 ％
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
上限定率報酬（年率） 上限定率報酬（年率）
名称に「ヘッジ」が付く
投資証券クラス
名称に「Ｐ」が付くクラス投資証券 1.920 ％ 1.970 ％
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
上限定率報酬（年率） 上限定率報酬（年率）
名称に「ヘッジ」が付く
投資証券クラス
名称に「Ｐ」が付くクラス投資証券 1.800 ％ 1.850 ％
61/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ
－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
上限定率報酬（年率） 上限定率報酬（年率）
名称に「ヘッジ」が付く
投資証券クラス
名称に「Ｐ」が付くクラス投資証券 1.500 ％ 1.550 ％
本投資法人は、投資証券クラス「Ｐ」「Ｎ」「Ｋ－１」「Ｆ」「Ｑ」「ＱＬ」「Ｉ－Ａ１」「Ｉ－Ａ
２」「Ｉ－Ａ３」および「Ａ」について、サブ・ファンドの平均純資産価額で計算される月次上限定率管
理報酬を支払う。当該上限定率管理報酬は以下の通り用いられる。
１．以下の規定に従い、本投資法人の純資産価額に基づく上限定率管理報酬は、本投資法人の運用、管理
事務、ポートフォリオの管理、投資助言および販売（該当する場合）、ならびに保管受託銀行のすべ
ての職務（本投資法人の資産の保管および監督、支払取引の手続きならびに「保管受託銀行および主
たる支払代理人」の項に記載されているその他一切の職務等）に関して、本投資法人の資産から支払
われる。当該報酬は、純資産の計算毎に比例按分ベースで本投資法人の資産に対し請求され、毎月支
払われる（上限定率管理報酬）。関連する上限定率管理報酬は対応する投資証券クラスが発行される
まで請求されない。上限定率管理報酬の概要は、「サブ・ファンドおよび特別投資方針」の項にて参
照することができる。定率管理報酬に適用される実際の最大料率は、年次報告書および半期報告書で
参照することができる。
２．上限定率管理報酬は、以下の報酬および本投資法人の資産にも請求される追加費用を含まない。
ａ）資産の売買のための本投資法人の資産の管理に関する一切の追加の費用（市場、手数料、報酬等に合
致する買呼値および売呼値スプレッド、仲介手数料）。かかる費用は、各資産の売買時点で計算され
る。本書の記載にかかわらず、投資証券の発行および買戻しの決済に関する資産の売買によって生じ
るかかる追加の費用は、「純資産価額、発行、買戻しおよび転換価格」の項に基づくシングル・スイ
ング・プライシングの原理の適用により賄われる。
ｂ）本投資法人の設立、変更、清算および合併に関する監督官庁への費用ならびに監督官庁およびサブ・
ファンドが上場されている証券取引所に支払う一切の手数料。
ｃ）本投資法人の設立、変更、清算および合併に関する年次監査および認可に関する監査報酬ならびに
ファンドの事務管理に関して監査人が提供するサービスに関して監査法人に支払われ、かつ法律に
よって許可される一切のその他の報酬。
ｄ）本投資法人の設立、販売国における登録、変更、清算および合併に関する法律顧問、税務顧問および
公証人に対する報酬ならびに法律で明白に禁止されない限り、本投資法人およびその投資者の利益の
全般的な保護に関する手数料。
ｅ）本投資法人の純資産価額の公表に関するコストおよび投資者に対する通知に関する一切のコスト（翻
訳コストを含む）。
ｆ）本投資法人の法的文書に関するコスト（目論見書、ＫＩＩＤ、年次報告書および半期報告書ならびに
居住国および販売が行われる国で法的に要求されるその他の一切の文書）。
62/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ｇ）外国の監督官庁への本投資法人の登録に関するコスト（該当する場合、外国の監督官庁に支払われる
手数料ならびに翻訳コストおよび外国の代表者または支払代理人に対する報酬を含む）。
ｈ）本投資法人による議決権または債権者の権利により生じた費用（外部顧問報酬を含む）。
ｉ）本投資法人の名義で登録された知的財産または本投資法人の使用権に関するコストおよび手数料。
ｊ）管理会社、投資運用会社または保管受託銀行が投資者の利益の保護のために講じた特別措置に関して
生じた一切の費用。
ｋ）管理会社が投資者の利益につき集団訴訟に関与する場合、管理会社は、第三者に関して生じる費用
（例えば、法律コストおよび保管受託銀行に関するコスト）を本投資法人の資産に対して請求でき
る。さらに、管理会社は、すべての管理事務コストを請求することができる。ただし、当該コスト
は、証明可能かつ公表されており、および／または本投資法人の総費用比率（ＴＥＲ）の開示におい
て考慮される。
３．管理会社は、本投資法人の販売業務を賄うために手数料を支払うことができる。
本投資法人の収益および資産に対し課せられる一切の税金、特に年次税（ "taxe d'abonnement" ）につ
いても、本投資法人が負担する。
定率管理報酬を有していない他のファンドのプロバイダーの報酬規定との一般的な比較可能性の目的
のために、管理報酬の上限は、定率管理報酬の 80％で設定している。
投資証券クラス「Ｉ－Ｂ」について、報酬は、ファンドの管理事務費用（本投資法人、管理事務代行
および保管受託銀行の費用からなる）を賄うために請求される。資産運用および販売に関する費用は、
投資者とＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジーまたは公認の代理人との間で直接結ばれ
た個別契約に基づき、本投資法人を除いて請求される。
当該サブ・ファンドの投資方針に別段の定めがある場合を除き、投資運用会社には、名称に「ＰＦ」
が付く投資証券クラスに対するパフォーマンス報酬が支払われるものとする。当該報酬は、パフォーマ
ンス報酬の評価日（以下に定めるパフォーマンス報酬期間の最終評価日）における（１）サブ・ファン
ドの投資証券１口当たり純資産価格（期間中に発生したすべての手数料を控除後、パフォーマンス報酬
を除く）と（２）ハイ・ウォーター・マークとの間の正の差異の 20％に相当する。定められた評価日に
おけるハイ・ウォーター・マークは、（１）当初の発行価格と、（２）パフォーマンス報酬が支払われ
た期末の投資証券１口当たりのＮＡＶのいずれか大きいほうに等しい。各評価日に、計算されたパ
フォーマンス報酬は、パフォーマンス報酬期間中の発行および買戻し対して発生し、かつ調整される。
投資証券が買戻される場合、当該買戻投資証券に帰属する未払パフォーマンス報酬は、投資運用会社に
支払われる。
パフォーマンス報酬は、純資産価額が計算されるたびに計算され、発生する。パフォーマンス報酬
は、 12月の最終評価日に計算され１年ごとに支払われる。
63/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
投資主は、パフォーマンス報酬が、投資主個人の保有高にではなく、投資証券クラスの変動に基づい
て計算されるということを知らされる。その結果、投資主は、その投資証券の純資産価額が変わらない
場合、または、たとえ下落しても、投資主が計算期間の期首以外の時期にその投資証券を購入または買
戻す場合があるため、パフォーマンス報酬を請求されることがある。さらに、計算期間中に投資証券を
購入する投資主は、パフォーマンス報酬を請求されることなく、投資証券の純資産価額の増加から利益
を得ることもあれば、投資主個人の保有高だけに基づいて計算される場合よりも低いパフォーマンス報
酬を請求されることもある。
投資証券クラス「Ｉ－Ｘ」「Ｋ－Ｘ」および「Ｕ－Ｘ」の資産運用、ファンド管理事務（本投資法
人、管理事務代行および保管受託銀行の費用からなる）および販売について実施された業務に関連する
コストは、投資主との個別契約に基づきＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジーが受け取
る資格を有する報酬によって賄われる。
個々のサブ・ファンドに帰属する費用はすべて、当該サブ・ファンドに請求される。
個々の投資証券クラスに帰属する費用は、当該投資証券クラスに請求される。費用が複数またはすべ
てのサブ・ファンド／投資証券クラスに関連して発生した場合には、これらの費用は、当該サブ・ファ
ンド／投資証券クラスに対してその純資産額に比例して請求される。
その投資方針の条項に従ってその他の投資信託（ＵＣＩｓまたはＵＣＩＴＳ）に投資するサブ・ファ
ンドに関して、当該対象ファンドおよびサブ・ファンドの両段階で支払が生じる。サブ・ファンドの資
産が投資される対象ファンドの管理報酬は、あらゆるトレーラー・フィーを考慮して、最大３％であ
る。
サブ・ファンドが、管理会社により、または共同経営もしくは支配を通じて、または実質的な直接保
有もしくは間接保有を通じて、管理会社と関係する別の会社により直接的もしくは委託によって運営さ
れるファンドの受益証券への投資を行う場合、対象ファンドの受益証券に関して、投資を行うサブ・
ファンドに発行または買戻手数料は請求されない。
本投資法人の現在発生中の費用の詳細は、ＫＩＩＤで参照することができる。
64/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
注３－年次税
ルクセンブルグの現行法規に準拠して、本投資法人は、四半期毎に支払われ各四半期末日の各サブ・
ファンドの純資産額に基づいて計算される年率 0.05 ％の年次税、または幾つかの投資証券クラスに関して
年率 0.01 ％になる減額された年次税、を課されている。
ルクセンブルグ法の法定条項に準拠して、既に年次税を支払っている他の投資信託の受益証券もしくは
投資証券に投資されている純資産の部分に関して、年次税は課されない。
注４－その他の収益
その他の収益は、主にシングル・スイング・プライシングから生じた収益で構成される。
注５－収益の分配
分配方針
当該サブ・ファンドの投資主総会は、取締役会の提案によりサブ・ファンドの年次決算の終了後に、各
サブ・ファンドまたは投資証券クラスから分配を行うかおよび支払われる分配金の程度を決定する。本投
資法人の純資産額が法律に規定されている最低額を下回る場合には、分配の支払は行われない。分配が行
われる場合、支払は年度末後４ヶ月以内に行われる。
取締役会は、中間分配金を支払い、また分配金支払を停止する権限を有している。
分配が実際に収入を受け取る権利と一致するように、収入調整金が計算される。
注６－金融先物、オプションおよびシンセティック・エクイティ・スワップに関する契約
2019 年11月30日現在のサブ・ファンドごとの金融先物、オプションおよびシンセティック・エクイ
ティ・スワップに関する契約ならびに個別通貨は、以下のように要約され得る。
ａ）金融先物
指数に係る金融先物
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ （購入） （売却）
本サブ・ファンドは該当なし。
債券または指数に係る金融先物契約（もしあれば）は、当該金融先物の時価（契約数×想定取引規模
×当該先物の市場価格）に基づき計算される。
ｂ）オプション
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ 投資証券に係るオプション、従来型（売却）
本サブ・ファンドは該当なし。
65/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ｃ）シンセティック・エクイティ・スワップ
シンセティック・エクイティ・スワップ
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ （購入） （売却）
－ヨーロピアン・オポチュニティー
294 130 847.07 ユーロ 199 880 483.25 ユーロ
・アンコンストレインド（ユーロ）
注７－ソフト・ダラーの取決め
2019 年６月１日から 2019 年11月30日までの期間中に、ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブのために締結
された「ソフト・ダラーの取決め」はなく、「ソフト・ダラー」の金額は零である。
注８－総費用比率（ＴＥＲ）
この比率は、スイス・ファンド資産運用協会（ＳＦＡＭＡ）の「ＴＥＲの計算ならびに開示に関するガ
イドライン」現行版に従って計算された。比率はまた、純資産の百分率として遡及的に計算され、純資産
（運用費用）に対し継続ベースで請求されるすべての費用および手数料の合計を表す。
過去 12ヶ月のＴＥＲは、以下のとおりである。
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ 総費用比率（ＴＥＲ）
－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）Ｐ－ａｃｃ 1.56 ％
－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）（米ドル）Ｐ－ａｃｃ 1.56 ％
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）Ｐ－ａｃｃ 2.10 ％
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
2.10 ％
（米ドル・ヘッジ）Ｐ－ａｃｃ
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）Ｐ－ａｃｃ 1.96 ％
－ロング・ターム・テーマ（米ドル）Ｐ－ａｃｃ 1.86 ％
－ＵＳトータル・イールド（米ドル）Ｐ－ａｃｃ 1.56 ％
12ヶ月未満の運用の投資証券のクラスのＴＥＲは、年率換算されている。
通貨ヘッジに関連して発生した取引費用およびその他の費用は、ＴＥＲに含まれていない。
注９－マスター・フィーダー構造
ＵＢＳインベストメント・ファンズＩＣＶＣ Ⅴ－ＵＢＳグローバル・エンハンスド・エクイティ・イ
ンカム・ファンドは、フィーダー構造（ＵＣＩＴＳ）であり、少なくともその純資産の 85％をＵＢＳ
（Lux ）エクイティ・シキャブ-グローバル・インカム（米ドル）（以下「マスターＵＣＩＴＳ」とい
う。）の投資証券に投資する。ＵＢＳインベストメント・ファンズＩＣＶＣ Ⅴは、イングランドおよび
ウェールズにおいて設立された変動資本を有するオープン・エンド型投資会社である。
2019 年11月30日現在、ＵＢＳインベストメント・ファンズＩＣＶＣ Ⅴ－ＵＢＳグローバル・エンハン
スド・エクイティ・インカム・ファンドは、ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ-グローバル・インカム
（米ドル）の純資産の 6.48 ％を有する。
66/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
注10－合併
サブ・ファンド 合併先 日付
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ 2019 年11月８日
－ブラジル（米ドル）
－グローバル・エマージング・マーケッツ
・オポチュニティー（米ドル）
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ 2019 年６月 14日
－エマージング・マーケッツ
－グローバル・エマージング・マーケッツ
・ハイ・ディビデンド（米ドル）
・オポチュニティー（米ドル）
注11－当報告期間における重要な事象
スイスのユービーエス資産運用事業は、ユービーエス・エイ・ジーからユービーエス・グループのメン
バーであるＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジーに移転した。 2019 年６月 17日付で移転の
効力が生じた。
ＵＢＳアセット・マネジメント・スイス・エイ・ジーは、スイスの金融市場監督局（ＦＩＮＭＡ）が承
認した集合投資事業の資産運用者である。
注12－適用法、業務地および公認言語
ルクセンブルグ地方裁判所は、投資主、本投資法人および保管受託銀行との間ですべての法的紛争処理
を行う場所である。ルクセンブルグ法が適用される。しかし、他の国の投資者の賠償請求に関する件につ
いては、本投資法人および／または保管受託銀行は、本投資法人投資証券が売買された国の裁判管轄権に
自らを服することを選択することができる。
当財務書類についてはドイツ語版が公認されたものである。しかし、本投資法人投資証券の購入および
売却が可能なその他の国の投資者に対して投資証券が販売される場合、本投資法人および保管受託銀行
は、当該国の言語への承認された翻訳（すなわち、本投資法人によって承認されたもの）に自らが拘束さ
れるものと認めることができる。
注13－貸付証券
本投資法人はまた、第三者にファンドの組入証券の一部分を貸付けることができる。一般的に、貸付
は、クリアストリーム・インターナショナルもしくはユーロクリアのような公認の決済機関、または同種
の業務を専門とする第一級の金融機関の仲介を通して、それらの機関が設定した方法に従ってのみ行われ
る。担保は、貸付証券に関連して受領される。担保は、一般的に借入れられた証券の少なくとも時価に相
当する金額の高格付証券から構成される。
ＵＢＳヨーロッパＳＥ ルクセンブルグ支店は、貸付証券機関として行為する。
67/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
2019 年11月30日現在の貸付証券からの 2019 年11月30日現在の
取引相手方エクスポージャー 担保内訳（％）
担保（ユービー
ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ 貸付証券の時価 エス・スイス 株式 債券 現金
・エイ・ジー）
18 036 515.89 19 108 523.09 36.06 63.94 0.00
－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド
（ユーロ）
ユーロ ユーロ
87 760 560.46 92 976 642.82 36.06 63.94 0.00
－ヨーロピアン・オポチュニティー
・アンコンストレインド（ユーロ）
ユーロ ユーロ
－グローバル・エマージング・マーケッツ 42 640 952.08 45 175 333.32 36.06 63.94 0.00
・オポチュニティー（米ドル）
米ドル 米ドル
478 974 127.62 507 442 137.46 36.06 63.94 0.00
－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
米ドル 米ドル
－ＵＳトータル・イールド（米ドル） 206 475 905.79 218 747 879.95 36.06 63.94 0.00
米ドル 米ドル
次へ
68/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（２）投資有価証券明細表等
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
2019 年11月30日現在の投資有価証券その他の純資産明細表
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品
無記名株式
フィンランド
EUR
KONE CORPORATION NPV ORD ‘B’ 46 833.00 2661 051.06
0.98
フィンランド合計 2661 051.06
0.98
フランス
EUR ALSTOM EUR7.00 67 134.00 2657 163.72
0.97
EUR ATOS SE EUR1 37 567.00 2895 664.36
1.06
EUR AXA EUR2.29 112 537.00 2779 101.22
1.02
EUR BNP PARIBAS EUR2 57 623.00 2937 044.31
1.08
EUR BOUYGUES EUR1 70 727.00 2622 557.16
0.96
EUR CAPGEMINI EUR8 26 547.00 2849 820.45
1.05
EUR CREDIT AGRICOLE SA EUR3 219 196.00 2721 318.34
1.00
EUR DANONE EUR0.25 36 066.00 2694 851.52
0.99
EUR ENGIE EUR1 181 961.00 2612 959.96
0.96
EUR KLEPIERRE EUR1.40 84 187.00 2741 970.59
1.01
EUR L’OREAL EUR0.20 10 257.00 2653 485.90
0.97
EUR ORANGE EUR4 185 238.00 2778 570.00
1.02
EUR PUBLICIS GROUPE SA EUR0.40 69 909.00 2792 165.46
1.02
EUR SANOFI EUR2 30 272.00 2558 286.72
0.94
EUR SOC GENERALE EUR1.25 96 000.00 2741 760.00
1.01
EUR TOTAL EUR2.5 56 609.00 2696 852.76
0.99
EUR UNIBAIL-RODAMCO-WE NPV(1 ORD UNIBAIL-R &1CLS) 19 542.00 2773 009.80
1.02
EUR VEOLIA ENVIRONNEME EUR5 109 788.00 2551 473.12
0.94
フランス合計 49 058 055.39
18.01
イタリア
EUR ASSIC GENERALI SPA EUR1 146 291.00 2710 772.23
0.99
イタリア合計 2710 772.23
0.99
ルクセンブルグ
EUR AROUNDTOWN SA EUR0.01 324 474.00 2557 504.07
0.94
ルクセンブルグ合計 2557 504.07
0.94
オランダ
EUR KONINKLIJKE AHOLD EUR0.01 115 402.00 2698 675.77
0.99
EUR KONINKLIJKE PHILIPS NV EUR0.20 66 271.00 2792 991.30
1.03
EUR RANDSTAD N.V. EUR0.10 55 101.00 2912 638.86
1.07
GBP
ROYAL DUTCH SHELL ‘B’SHS EUR0.07 (UK LIST) 96 855.00 2487 799.87
0.91
オランダ合計 10 892 105.80
4.00
スペイン
EUR ACS ACTIVIDADES CO EUR0.5 69 145.00 2442 892.85
0.90
EUR AENA SME S.A. EUR10 15 480.00 2580 516.00
0.95
EUR ENDESA SA EUR1.2 101 799.00 2512 399.32
0.92
EUR IBERDROLA SA EUR0.75 (POST SUBDIVISION) 295 627.00 2639 357.86
0.97
EUR RED ELECTRICA CORP EUR0.5 132 142.00 2345 520.50
0.86
EUR REPSOL SA EUR1 186 058.00 2658 768.82
0.97
EUR TELEFONICA SA EUR1 391 533.00 2721 937.42
1.00
スペイン合計 17 901 392.77
6.57
注記は当財務書類と不可分なものである。
69/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
スウェーデン
SEK SVENSKA HANDELSBKN SER ’A’NPV (P/S) 297 799.00 2652 305.86
0.97
SEK TELIA COMPANY AB NPV 685 920.00 2693 832.06
0.99
スウェーデン合計 5346 137.92
1.96
スイス
CHF SWISS RE AG CHF0.10 27 337.00 2686 851.75
0.99
スイス合計 2686 851.75
0.99
イギリス
GBP ASTRAZENECA ORD USD0.25 30 765.00 2691 706.75
0.99
GBP AVIVA ORD GBP0.25 538 530.00 2551 083.43
0.94
GBP BAE SYSTEMS ORD GBP0.025 397 825.00 2676 074.53
0.98
GBP BARRATT DEVEL ORD GBP0.10 359 135.00 2809 323.60
1.03
GBP BRIT AMER TOBACCO ORD GBP0.25 81 671.00 2931 822.98
1.08
GBP BRITISH LAND CO PLC REIT 373 599.00 2522 754.18
0.93
GBP BT GROUP ORD GBP0.05 1154 744.00 2595 009.72
0.95
GBP KINGFISHER ORD GBP0.157142857 1100 865.00 2710 784.22
1.00
GBP NATIONAL GRID ORD GBP0.12431289 256 469.00 2676 867.74
0.98
GBP RECKITT BENCK GRP ORD GBP0.10 38 428.00 2734 630.37
1.00
GBP SSE PLC ORD GBP0.50 186 253.00 2840 501.83
1.04
EUR UNILEVER EUR0.16 50 963.00 2741 809.40
1.01
GBP WPP PLC ORD GBP0.10 237 368.00 2786 042.32
1.02
イギリス合計 35 268 411.07
12.95
無記名株式合計 129 082 282.06
47.39
その他の株式
スイス
CHF ROCHE HLDGS AG GENUSSCHEINE NPV 9649.00 2698 853.66
0.99
スイス合計 2698 853.66
0.99
その他の株式合計 2698 853.66
0.99
優先株式
ドイツ
EUR PORSCHE AUTO HL SE NON VTG PRF NPV 40 367.00 2711 855.06
0.99
ドイツ合計 2711 855.06
0.99
優先株式合計 2711 855.06
0.99
記名株式
オーストラリア
GBP BHP GROUP PLC ORD USD0.50 138 647.00 2781 346.09
1.02
オーストラリア合計 2781 346.09
1.02
ベルギー
EUR AGEAS NPV 49 802.00 2713 212.96
1.00
EUR KBC GROUP NV NPV 42 113.00 2785 353.82
1.02
ベルギー合計 5498 566.78
2.02
デンマーク
DKK NOVO-NORDISK AS DKK0.2 SER ’B’ 54 264.00 2768 520.06
1.02
デンマーク合計 2768 520.06
1.02
注記は当財務書類と不可分なものである。
70/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
フィンランド
EUR FORTUM OYJ EUR3.40 117 336.00 2509 817.04
0.92
EUR NOKIAN RENKAAT OYJ NPV 100 524.00 2468 869.44
0.91
EUR SAMPO OYJ SER ’A’NPV 72 661.00 2666 658.70
0.98
EUR UPM-KYMMENE CORP NPV 90 100.00 2731 832.00
1.00
フィンランド合計 10 377 177.18
3.81
フランス
EUR MICHELIN (CGDE) EUR2 23 963.00 2609 570.70
0.96
フランス合計 2609 570.70
0.96
ドイツ
EUR ALLIANZ SE NPV(REGD)(VINKULIERT) 12 283.00 2669 710.05
0.98
EUR BASF SE NPV 39 217.00 2675 383.74
0.98
EUR DEUTSCHE POST AG NPV(REGD) 81 249.00 2749 466.16
1.01
EUR DEUTSCHE TELEKOM NPV(REGD) 169 221.00 2578 251.16
0.95
EUR E.ON SE NPV 302 438.00 2872 556.12
1.05
EUR HANNOVER RUECKVERS ORD NPV(REGD) 17 523.00 2952 625.50
1.08
EUR MUENCHENER RUECKVE NPV(REGD) 10 971.00 2859 042.60
1.05
EUR SIEMENS AG NPV(REGD) 24 811.00 2905 864.32
1.07
EUR VONOVIA SE NPV 55 372.00 2618 541.88
0.96
ドイツ合計 24 881 441.53
9.13
イタリア
EUR ENI SPA EUR1 196 998.00 2701 630.58
0.99
EUR INTESA SANPAOLO NPV 1140 092.00 2622 781.65
0.96
イタリア合計 5324 412.23
1.95
オランダ
EUR FIAT CHRYSLER AUTO EUR0.01 203 490.00 2730 835.80
1.00
EUR NN GROUP N.V. EUR0.12 77 946.00 2715 638.64
1.00
オランダ合計 5446 474.44
2.00
ノルウェー
NOK MOWI ASA NOK7.50 124 820.00 2809 969.77
1.03
NOK TELENOR ASA ORD NOK6 156 713.00 2595 806.17
0.95
ノルウェー合計 5405 775.94
1.98
スウェーデン
SEK ELECTROLUX AB SER ’B’NPV (POST SPLIT) 113 624.00 2649 440.70
0.97
SEK HENNES &MAURITZ SER ’B’NPV 147 559.00 2584 247.94
0.95
SEK INVESTOR AB SER ’B’NPV 55 400.00 2657 078.72
0.98
SEK SKAND ENSKILDA BKN SER ’A’NPV 310 849.00 2418 638.33
0.89
SEK SKF AB SER ’B’NPV 162 318.00 2812 891.01
1.03
SEK VOLVO AB SER ’B’NPV (POST SPLIT) 190 483.00 2672 004.28
0.98
スウェーデン合計 15 794 300.98
5.80
スイス
CHF ADECCO GROUP AG CHF0.1 (REGD) 51 899.00 2911 738.61
1.07
CHF KUEHNE&NAGEL INTL CHF1(REGD)(POST-SUBD) 18 642.00 2750 916.70
1.01
CHF LAFARGEHOLCIM LTD CHF2 (REGD) 55 338.00 2589 409.65
0.95
CHF NOVARTIS AG CHF0.50(REGD) 33 171.00 2771 366.29
1.02
CHF SONOVA HOLDING AG CHF0.05 (REGD) 12 350.00 2558 805.43
0.94
CHF SWISS LIFE HLDG CHF5.1(REGD) 5603.00 2521 108.52
0.92
CHF SWISSCOM AG CHF1(REGD) 5840.00 2743 288.67
1.01
CHF ZURICH INSURANCE GRP CHF0.10 7587.00 2701 175.41
0.99
スイス合計 21 547 809.28
7.91
注記は当財務書類と不可分なものである。
71/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ－ヨーロピアン・ハイ・ディビデンド（ユーロ）
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
イギリス
GBP ANGLO AMERICAN USD0.54945 116 717.00 2774 783.93
1.02
GBP BP ORD USD0.25 462 549.00 2605 723.61
0.96
GBP DIAGEO ORD GBP0.28 101/108 73 380.00 2724 581.90
1.00
GBP DIRECT LINE INSURA ORD GBP 0.109090909 793 918.00 2844 416.08
1.04
GBP GLAXOSMITHKLINE ORD GBP0.25 133 107.00 2738 917.36
1.01
GBP HSBC HLDGS ORD USD0.50(UK REG) 396 600.00 2681 326.96
0.98
GBP IMPERIAL BRANDS PL GBP0.10 133 212.00 2661 689.81
0.98
GBP LEGAL &GENERAL GP ORD GBP0.025 852 529.00 2809 372.62
1.03
GBP PERSIMMON ORD GBP0.10 97 612.00 2929 221.39
1.08
GBP RIO TINTO ORD GBP0.10 56 347.00 2777 305.23
1.02
GBP SMITH &NEPHEW ORD USD0.20 132 088.00 2682 309.43
0.98
GBP UNILEVER PLC ORD GBP0.031111 49 201.00 2642 397.58
0.97
イギリス合計 32 872 045.90
12.07
記名株式合計 135 307 441.11
49.67
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品合計 269 800 431.89
99.04
投資有価証券合計 269 800 431.89
99.04
先渡為替契約
先渡為替契約（購入／売却）
CHF 40 506 400.00 EUR 36 891 870.98 16.1.2020 -111 597.70 -0.04
EUR 182 994.20 CHF 200 900.00 16.1.2020 574.71 0.00
EUR 177 965.41 CHF 195 600.00 16.1.2020 358.38 0.00
先渡為替契約（購入／売却）合計 -110 664.61 -0.04
現金預金、要求払預金および預託金勘定その他の流動資産 1201 872.68 0.44
その他の資産および負債 1515 905.24 0.56
純資産総額 272 407 545.20 100.00
注記は当財務書類と不可分なものである。
72/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
2019 年11月30日現在の投資有価証券その他の純資産明細表
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品
無記名株式
カナダ
CAD IVANHOE MINES LTD COM NPV CL’A’ 1336 150.00 3193 195.05
0.43
カナダ合計 3193 195.05
0.43
デンマーク
DKK ORSTED A/S DKK10 20 727.00 1733 801.77
0.24
デンマーク合計 1733 801.77
0.24
フランス
EUR AIR LIQUIDE(L ’)EUR5.5 (POST-SUBDIVISION) 109 496.00 13 473 482.80
1.83
EUR AIRBUS EUR1 50 783.00 6774 452.20
0.92
EUR AXA EUR2.29 554 958.00 13 704 687.81
1.86
EUR BNP PARIBAS EUR2 364 169.00 18 561 693.93
2.53
EUR BOUYGUES EUR1 247 505.00 9177 485.40
1.25
EUR CGG EUR0.01 1569 712.00 3735 914.56
0.51
EUR CREDIT AGRICOLE SA EUR3 511 182.00 6346 324.53
0.86
EUR DANONE EUR0.25 287 662.00 21 494 104.64
2.93
EUR EIFFAGE EUR4 119 684.00 11 860 684.40
1.61
EUR KERING EUR4 17 623.00 9634 494.10
1.31
EUR LEGRAND SA EUR4 167 228.00 11 986 903.04
1.63
EUR LVMH MOET HENNESSY EUR0.30 49 347.00 20 099 033.10
2.74
EUR PERNOD RICARD EUR1.55 111 082.00 18 517 369.40
2.52
EUR PEUGEOT SA EUR1 211 834.00 4643 401.28
0.63
EUR SAFRAN EUR0.20 125 169.00 18 581 338.05
2.53
EUR SARTORIUS STEDIM BEUR0.20 (POST SUBD) 42 682.00 6150 476.20
0.84
EUR TELEPERFORMANCE EUR2.50 51 890.00 11 156 350.00
1.52
フランス合計 205 898 195.44
28.02
ドイツ
EUR CANCOM SE NPV 86 552.00 4652 170.00
0.63
EUR HEIDELBERGCEMENT NPV 98 831.00 6631 560.10
0.90
EUR RWE AG (NEU) NPV 378 133.00 10 175 559.03
1.38
EUR WESTWING GROUP AG NPV (BR) 25 069.00 109 551.53
0.02
ドイツ合計 21 568 840.66
2.93
イタリア
EUR TELECOM ITALIA SPA DI RISP EUR0.55 32 837 883.00 18 356 376.60
2.50
イタリア合計 18 356 376.60
2.50
ルクセンブルグ
EUR EUROFINS SCIENTIFI EUR0.10 3854.00 1836 816.40
0.25
ルクセンブルグ合計 1836 816.40
0.25
オランダ
EUR SHOP APOTHEKE EURO NPV 186 705.00 7169 472.00
0.98
EUR VOPAK(KON) EUR0.50 135 930.00 6577 652.70
0.89
オランダ合計 13 747 124.70
1.87
注記は当財務書類と不可分なものである。
73/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
スペイン
EUR GRIFOLS SA EUR0.25 (CLASS A) POST SUBD 451 568.00 14 003 123.68
1.91
EUR IBERDROLA SA EUR0.75 (POST SUBDIVISION) 909 313.00 8118 346.46
1.10
スペイン合計 22 121 470.14
3.01
スウェーデン
SEK LUNDIN PETROLEUM ANPV 267 344.00 7477 549.74
1.02
スウェーデン合計 7477 549.74
1.02
イギリス
EUR UNILEVER EUR0.16 372 827.00 20 058 092.60
2.73
イギリス合計 20 058 092.60
2.73
無記名株式合計 315 991 463.10
43.00
その他の株式
スイス
CHF ROCHE HLDGS AG GENUSSCHEINE NPV 45 095.00 12 613 204.02
1.72
スイス合計 12 613 204.02
1.72
その他の株式合計 12 613 204.02
1.72
優先株式
ドイツ
EUR VOLKSWAGEN AG NON VTG PRF NPV 36 832.00 6463 279.36
0.88
ドイツ合計 6463 279.36
0.88
優先株式合計 6463 279.36
0.88
記名株式
ベルギー
EUR KBC GROUP NV NPV 52 957.00 3502 575.98
0.48
ベルギー合計 3502 575.98
0.48
フィンランド
SEK NORDEA HOLDING ABP NPV 921 828.00 5924 398.03
0.81
EUR SAMPO OYJ SER ’A’NPV 499 184.00 18 320 052.80
2.49
フィンランド合計 24 244 450.83
3.30
ドイツ
EUR ALLIANZ SE NPV(REGD)(VINKULIERT) 87 075.00 18 925 751.25
2.58
EUR BAYER AG NPV (REGD) 63 608.00 4369 869.60
0.59
EUR MUENCHENER RUECKVE NPV(REGD) 41 687.00 10 863 632.20
1.48
ドイツ合計 34 159 253.05
4.65
アイルランド
USD
ACCENTURE PLC SHS CL A‘NEW ’ 48 721.00 8893 151.15
1.21
EUR CRH ORD EUR0.32 459 036.00 15 942 320.28
2.17
EUR KINGSPAN GROUP ORD EUR0.13(DUBLIN LISTING) 213 482.00 10 443 539.44
1.42
アイルランド合計 35 279 010.87
4.80
注記は当財務書類と不可分なものである。
74/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
イタリア
EUR ENEL EUR1 2579 553.00 17 685 415.37
2.41
EUR MEDIOBANCA SPA EUR0.5 1158 512.00 11 758 896.80
1.60
EUR MONCLER SPA NPV 257 337.00 10 234 292.49
1.39
イタリア合計 39 678 604.66
5.40
オランダ
EUR ASML HOLDING NV EUR0.09 88 624.00 21 890 128.00
2.98
EUR KONINKLIJKE DSM NV EUR1.5 122 073.00 14 197 089.90
1.93
EUR PROSUS N.V. EUR0.05 104 104.00 6440 914.48
0.88
オランダ合計 42 528 132.38
5.79
ノルウェー
NOK ADEVINTA ASA SER ’B’NOK0.2 198 243.00 1874 175.86
0.25
NOK DNB ASA NOK10 778 147.00 11 862 435.05
1.61
NOK EQUINOR ASA NOK2.50 296 654.00 4960 542.08
0.68
ノルウェー合計 18 697 152.99
2.54
スウェーデン
SEK TELE2 AB SHS 752 560.00 10 075 249.48
1.37
スウェーデン合計 10 075 249.48
1.37
スイス
CHF NESTLE SA CHF0.10(REGD) 399 561.00 37 683 100.14
5.13
スイス合計 37 683 100.14
5.13
アメリカ合衆国
USD AIR PRODS &CHEMS COM USD1 37 804.00 8072 350.59
1.10
USD
MASTERCARD INC COM USD0.0001 CLASS ‘A’ 63 796.00 16 879 382.44
2.30
USD MICROSOFT CORP COM USD0.0000125 116 842.00 16 064 980.23
2.18
アメリカ合衆国合計 41 016 713.26
5.58
記名株式合計 286 864 243.64
39.04
預託証券
南アフリカ
USD NASPERS SPON ADR EACH REP 0.2 ORD 224 500.00 5813 055.51
0.79
南アフリカ合計 5813 055.51
0.79
預託証券合計 5813 055.51
0.79
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品合計 627 745 245.63
85.43
ルクセンブルグ 2010 年12月17日法（改訂済）の第 41条(1)e) に規定された UCITS/ その他の UCIs
投資信託、オープン・エンド型
アイルランド
EUR UBS (IRL) INVESTOR SELECTION PLC -EQUITY OPPORT L/S FD-
338 014.45 54 448 618.26
I-B 7.41
EUR UBS (IRL) SELECT MONEY MARKET FUND-EUR-S-DIST 170 934.11
17.16 0.02
アイルランド合計 54 619 552.37
7.43
注記は当財務書類と不可分なものである。
75/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
ルクセンブルグ
USD UBS (LUX) EQUITY SICAV -GLOB OPPORT UNCONST USD-U-X-ACC 9944 504.99
748.22 1.35
ルクセンブルグ合計 9944 504.99
1.35
投資信託、オープン・エンド型合計 64 564 057.36
8.78
ルクセンブルグ 2010 年12月17日法（改訂済）の第 41条(1)e) に規定された
64 564 057.36
UCITS/ その他の UCIs 合計 8.78
投資有価証券合計 692 309 302.99
94.21
派生商品
公認の証券取引所に上場されておらずまた他の規制ある市場で取引されていない派生商品
*
シンセティック・エクイティ・スワップ
GBP MORGAN STANLEY/KINGFISHER ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -1 558 900.00 -16 249.58
0.00
GBP MORGAN STANLEY/RECKITT BENCKISER GRP (SYNTHETIC EQUITY
180 576.00 216 077.05
SWAP) 0.03
GBP MORGAN STANLEY/PRUDENTIAL ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 433 662.00 177 906.33
0.02
EUR MORGAN STANLEY/OUTOKUMPU NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -1 060 830.00 -65 771.46
-0.01
EUR MORGAN STANLEY/EDF (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -393 307.00 -26 188.10
0.00
EUR MORGAN STANLEY/STOCKMANN OYJ-B (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -329 774.00 28 030.79
0.00
GBP MORGAN STANLEY/ASTRAZENECA (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 339 571.00 -171 296.11
-0.02
EUR MORGAN STANLEY/GERRESHEIMER AG (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -30 668.00 -11 499.45
0.00
SEK MORGAN STANLEY/BILLERUDKORSNAS AB NPV(SYNTHETIC EQUITY
-408 796.00 245 177.32
SWAP) 0.03
GBP MORGAN STANLEY/RIO TINTO PLC (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 110 270.00 242 553.25
0.03
GBP MORGAN STANLEY/TRAVIS PERKINS PLC (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -83 176.00 -103 919.27
-0.01
EUR MORGAN STANLEY/SCHNEIDER ELECTRIC SA (SYNTHETIC EQUITY
181 308.00 786 876.72
SWAP) 0.11
EUR MORGAN STANLEY/TELECOM ITALIA SPA (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -30 349 764.00 -1 320 214.73
-0.18
EUR MORGAN STANLEY/VISCOFAN SA (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -36 572.00 8777.28
0.00
GBP MORGAN STANLEY/DS SMITH PLC (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -684 190.00 -194 240.83
-0.03
SEK MORGAN STANLEY/HUSQVARNA AB SER ’B’NPV(SYNTHETIC EQUITY
-807 644.00 -33 968.97
SWAP) 0.00
GBP MORGAN STANLEY/BP ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 3848 320.00 -410 828.93
-0.06
EUR MORGAN STANLEY/SUEDZUCKER (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -72 757.00 -80 854.85
-0.01
EUR MORGAN STANLEY/SALZGITTER AG (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -45 450.00 -78 174.00
-0.01
DKK MORGAN STANLEY/CHR HANSEN HOLDING (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -110 650.00 -2 311.67
0.00
GBP MORGAN STANLEY/NEXT PLC (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 114 983.00 237 407.67
0.03
EUR MORGAN STANLEY/VINCI SA (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 50 589.00 -51 529.96
-0.01
EUR MORGAN STANLEY/DEUTSCHE BANK AG-REG (SYNTHETIC EQUITY
-740 392.00 -3 489.02
SWAP) 0.00
EUR MORGAN STANLEY/FUGRO CERT (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -345 507.00 -154 787.14
-0.02
EUR MORGAN STANLEY/SGL CARBON SE (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -145 742.00 -27 982.46
0.00
EUR MORGAN STANLEY/AIR FRANCE (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -164 200.00
-821.00 0.00
EUR MORGAN STANLEY/ZARDOYA-OTIS EUR0.10(SYNTHETIC EQUITY
-688 553.00 -110 168.48
SWAP) -0.01
EUR MORGAN STANLEY/CECONOMY AG ORD NPV (SYNTHETIC EQUITY
-216 937.00 -13 522.72
SWAP) 0.00
EUR MORGAN STANLEY/SAP AG (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 212 593.00 912 351.14
0.12
EUR MORGAN STANLEY/REXEL (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -148 915.00 3722.88
0.00
SEK MORGAN STANLEY/RATOS AB (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -822 006.00 -685 378.03
-0.09
DKK MORGAN STANLEY/H.LUNDBECK (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -155 919.00 -653 170.19
-0.09
GBP MORGAN STANLEY/WPP PLC (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -263 773.00 -100 822.38
-0.01
*
額面が正：サブ・ファンドは「受取側」、額面が負：サブ・ファンドは「支払側」
注記は当財務書類と不可分なものである。
76/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
EUR MORGAN STANLEY/ILIAD NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -17 400.00 -395 850.00
-0.05
GBP MORGAN STANLEY/ITV ORD GBP0.10 (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -2 230 045.00 -296 932.64
-0.04
EUR MORGAN STANLEY/TELEFONICA SA (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -315 500.00 -45 148.05
-0.01
GBP MORGAN STANLEY/LONDON STOCK EXCH ORD (SYNTHETIC EQUITY
140 050.00 -134 724.14
SWAP) -0.02
GBP MORGAN STANLEY/SMITH &NEPHEW (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 252 333.00 232 376.48
0.03
SEK MORGAN STANLEY/SWEDBANK AB SER ’A’NPV(SYNTHETIC EQUITY
-438 532.00 442 331.36
SWAP) 0.06
TRY MORGAN STANLEY/HACI OMER SABANCI TRY1(SYNTHETIC EQUITY
-1 840 100.00 -241 170.90
SWAP) -0.03
GBP MORGAN STANLEY/TALK TALK TELECOM (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -2 024 431.00 104 268.98
0.01
DKK MORGAN STANLEY/NOVOZYMES A/S SER ’B’ (SYNTHETIC EQUITY
166 475.00 71 697.59
SWAP) 0.01
CHF MORGAN STANLEY/DUFRY AG CHF5(SYNTHETIC EQUITY SWAP) -98 999.00 -1 078 143.20
-0.15
GBP MORGAN STANLEY/GREGGS ORD(SYNTHETIC EQUITY SWAP) -197 574.00 -709 250.52
-0.10
EUR MORGAN STANLEY/HUGO BOSS AG NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -17 831.00 -89 689.93
-0.01
GBP MORGAN STANLEY/SOUTH32 LTD NPV(SYNTHETIC EQUITY SWAP) -1 854 005.00 -103 095.02
-0.01
GBP MORGAN STANLEY/ADMIRAL GROUP ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 61 883.00 85 664.68
0.01
GBP MORGAN STANLEY/MARKS &SPENCER (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -2 253 660.00 -342 698.14
-0.05
GBP
MORGAN STANLEY/ROYAL DUTCH SHELL ‘B’(SYNTHETIC EQUITY
504 266.00 -168 598.22
SWAP) -0.02
NOK MORGAN STANLEY/PGS ASA (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -1 565 583.00 -10 021.45
0.00
DKK MORGAN STANLEY/NOVO-NORDISK AS (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 306 438.00 259 922.32
0.04
EUR MORGAN STANLEY/ALTICE NV(SYNTHETIC EQUITY SWAP) -153 779.00 -43 365.68
-0.01
GBP MORGAN STANLEY/BEAZLEY PLC (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 645 022.00 -412 400.78
-0.06
EUR MORGAN STANLEY/METRO AG (NEW) NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -97 552.00 -2 438.80
0.00
DKK MORGAN STANLEY/VESTAS WIND SYSTEM(SYNTHETIC EQUITY SWAP) -22 530.00 -297 317.92
-0.04
DKK MORGAN STANLEY/PANDORA A/S (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -36 074.00 272 305.48
0.04
EUR MORGAN STANLEY/PROSIEBENSAT1 MED. NPV(SYNTHETIC EQUITY
-159 649.00 -59 070.13
SWAP) -0.01
EUR MORGAN STANLEY/CASINO GUICH-PERR (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -86 295.00 727 466.85
0.10
DKK MORGAN STANLEY/ISS A/S(SYNTHETIC EQUITY SWAP) -255 469.00 538 922.49
0.07
CHF MORGAN STANLEY/NOVARTIS AG (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 324 071.00 1755 815.57
0.24
EUR MORGAN STANLEY/HAPAG-LLOYD AG (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -52 513.00 -420 104.00
-0.06
CHF MORGAN STANLEY/ZURICH INSURANCE GRP (SYNTHETIC EQUITY
42 745.00 194 401.73
SWAP) 0.03
CHF MORGAN STANLEY/SIKA AG (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 61 340.00 253 290.89
0.03
EUR MORGAN STANLEY/ZOOPLUS AG NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -20 019.00 162 153.90
0.02
GBP MORGAN STANLEY/PETS AT HOME GROUP (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -936 956.00 -503 423.08
-0.07
GBP MORGAN STANLEY/FEVERTREE DRINKS ORD (SYNTHETIC EQUITY
-153 389.00 -611 416.45
SWAP) -0.08
EUR MORGAN STANLEY/ARCELORMITTAL NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -161 062.00 -370 120.48
-0.05
GBP MORGAN STANLEY/BRITVIC ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 595 610.00 -126 965.23
-0.02
GBP MORGAN STANLEY/SOFTCAT PLC ORD (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 477 708.00 1039 572.72
0.14
GBP MORGAN STANLEY/PAGEGROUP PLC (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 638 334.00 271 084.69
0.04
EUR MORGAN STANLEY/EUTELSAT COMMUNICA (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -241 980.00 275 148.95
0.04
GBP MORGAN STANLEY/MORRISON(W)SUPRMKT (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -758 132.00 8698.59
0.00
EUR MORGAN STANLEY/UNIBAIL-RODAMCO-WE NPV (SYNTHETIC EQUITY
-41 478.00 -134 803.50
SWAP) -0.02
EUR MORGAN STANLEY/FUCHS PETROLUB SE NON-VTG PRF NP
(SYNTHETIC EQUITY SWAP) -94 775.00 -87 193.00
-0.01
DKK MORGAN STANLEY/AMBU A/S SER ’B’ (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -248 750.00 -399 509.69
-0.05
EUR MORGAN STANLEY/KNORR BREMSE (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -43 743.00 42 551.22
0.01
EUR MORGAN STANLEY/KONINKLIJKE PHILIPS (SYNTHETIC EQUITY
445 856.00 1281 836.00
SWAP) 0.17
EUR MORGAN STANLEY/SIEMENS GAMESA RENEWA (SYNTHETIC EQUITY
-351 693.00 -726 363.19
SWAP) -0.10
EUR MORGAN STANLEY/POSTNL NV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -1 445 274.00 139 299.24
0.02
注記は当財務書類と不可分なものである。
77/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ
－ヨーロピアン・オポチュニティー・アンコンストレインド（ユーロ）
銘柄 数量／ ユーロ建評価額 純資産
額面 先物／先渡為替契約／ 比率
スワップに係る （％）
未実現（損）益
（注１）
EUR MORGAN STANLEY/BANKIA S.A (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -1 610 860.00 80 865.17
0.01
EUR MORGAN STANLEY/K&S AG NPV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -345 883.00 379 819.70
0.05
EUR MORGAN STANLEY/WERELDHAVE NV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -69 137.00 -26 619.74
0.00
EUR MORGAN STANLEY/ARCADIS NV (SYNTHETIC EQUITY SWAP) -117 059.00 -54 153.93
-0.01
EUR MORGAN STANLEY/ANIMA HOLDING SPA (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 801 798.00
207.44 0.00
DKK MORGAN STANLEY/GENMAB AS (SYNTHETIC EQUITY SWAP) 57 729.00 155 449.08
0.02
シンセティック・エクイティ・スワップ合計 -573 745.59
-0.08
公認の証券取引所に上場されておらずまた他の規制ある市場で
-573 745.59
取引されていない派生商品合計 -0.08
派生商品合計 -573 745.59
-0.08
先渡為替契約
先渡為替契約（購入／売却）
EUR 14 688 147.53 SEK 156 640 000.00 19.12.2019 -150 788.75 -0.02
CHF 23 080 000.00 EUR 21 150 974.06 19.12.2019 -200 565.62 -0.03
CHF 12 858 100.00 EUR 11 783 420.26 19.12.2019 -111 737.13 -0.02
USD 133 636 800.00 EUR 121 030 395.08 19.12.2019 -1 205.69 0.00
EUR 7426 619.33 ZAR 121 670 000.00 19.12.2019 -73 694.70 -0.01
GBP 159 005 000.00 EUR 185 547 365.02 19.12.2019 868 799.90 0.12
SGD 12 047 100.00 EUR 8010 384.49 19.12.2019 -30 443.87 0.00
GBP 6695 400.00 EUR 7813 048.82 19.12.2019 36 583.52 0.01
EUR 7295 434.70 TRY 46 790 000.00 19.12.2019 -46 255.85 -0.01
EUR 32 004.80 CHF 35 000.00 19.12.2019 234.25 0.00
EUR 351 216.96 USD 389 900.00 19.12.2019 -1 898.96 0.00
USD 1393 400.00 EUR 1257 387.29 19.12.2019 4556.07 0.00
EUR 321 078.00 GBP 276 400.00 19.12.2019 -2 971.11 0.00
EUR 99 840.33 CHF 109 800.00 19.12.2019 171.58 0.00
SGD 205 900.00 EUR 136 885.03 19.12.2019 -497.87 0.00
CHF 199 700.00 EUR 181 684.03 19.12.2019 -410.35 0.00
GBP 108 900.00 EUR 127 363.51 19.12.2019 309.96 0.00
EUR 367 704.21 USD 404 500.00 19.12.2019 1365.69 0.00
先渡為替契約（購入／売却）合計 291 551.07 0.04
*
現金預金、要求払預金および預託金勘定その他の流動資産 4.56
33 538 737.93
当座借越およびその他の短期負債 -5 288.76 0.00
その他の資産および負債 9269 020.11 1.27
純資産総額 734 829 577.75 100.00
＊2019 年11月30日現在、当該金額のうち 750,000.00 ユーロについて、取引相手方であるモルガン・スタンレー・ロンドンの担保
となっている。
注記は当財務書類と不可分なものである。
78/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
2019 年11月30日現在の投資有価証券その他の純資産明細表
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品
無記名株式
ブラジル
BRL VALE SA COM NPV 1431 898.00 16 925 540.30
1.39
ブラジル合計 16 925 540.30
1.39
中国
CNY
JIANGSU HENGRUI ME ‘A’CNY1 3518 077.00 41 922 520.04
3.45
CNY KWEICHOW MOUTAI CO LTD-A 254 927.00 41 106 139.73
3.38
HKD
PING AN INSURANCE ‘H’CNY1 4290 000.00 49 077 895.96
4.03
HKD TENCENT HLDGS LIMI HKD0.00002 1230 000.00 52 325 380.87
4.30
中国合計 184 431 936.60
15.16
香港
HKD CHINA JINMAO HOLDI NPV 40 824 000.00 27 849 657.95
2.29
HKD CNOOC LTD HKD0.02 22 000 000.00 31 927 437.65
2.62
香港合計 59 777 095.60
4.91
ハンガリー
HUF OTP BANK HUF100 957 094.00 45 103 468.18
3.71
ハンガリー合計 45 103 468.18
3.71
インド
INR AXIS BANK INR2 2908 402.00 30 210 081.79
2.48
INR POWER GRID CORP ORD INR10 8101 351.00 21 597 956.06
1.78
インド合計 51 808 037.85
4.26
インドネシア
IDR BK MANDIRI IDR250 75 135 700.00 37 820 906.29
3.11
IDR P.T. ASTRA INTL IDR50 52 658 500.00 24 826 607.32
2.04
インドネシア合計 62 647 513.61
5.15
マレーシア
MYR CIMB GROUP HOLDINGS BHD MYR1 23 196 630.00 28 825 693.70
2.37
マレーシア合計 28 825 693.70
2.37
メキシコ
MXN GRUPO FINANCIERO BANORTE SAB DE CV COM SER ’O’NPV 5851 000.00 30 878 569.64
2.54
メキシコ合計 30 878 569.64
2.54
南アフリカ
ZAR
NASPERS ‘N’ ZAR0.02 253 424.00 36 231 001.78
2.98
南アフリカ合計 36 231 001.78
2.98
韓国
KRW LG HOUSEHOLD&HEALT KRW5000 20 773.00 22 124 567.93
1.82
KRW SAMSUNG ELECTRONIC KRW100 1885 784.00 80 466 927.53
6.61
KRW SK HYNIX INC KRW5000 643 416.00 43 851 320.18
3.60
KRW SK INNOVATION CO KRW5000 144 118.00 17 997 209.94
1.48
韓国合計 164 440 025.58
13.51
注記は当財務書類と不可分なものである。
79/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
台湾
TWD TAIWAN SEMICON MAN TWD10 10 378 000.00 104 594 647.61
8.60
台湾合計 104 594 647.61
8.60
タイ
THB BANGKOK BANK THB10(ALIEN MKT) 341 700.00 1978 902.95
0.16
タイ合計 1978 902.95
0.16
無記名株式合計 787 642 433.40
64.74
優先株式
ブラジル
BRL BCO BRADESCO SA PRF NPV 5021 826.00 39 632 555.32
3.26
ブラジル合計 39 632 555.32
3.26
優先株式合計 39 632 555.32
3.26
記名株式
インド
INR HDFC BANK INR1 2402 518.00 42 400 528.35
3.49
インド合計 42 400 528.35
3.49
オランダ
EUR PROSUS N.V. EUR0.05 188 130.00 12 833 826.38
1.05
オランダ合計 12 833 826.38
1.05
記名株式合計 55 234 354.73
4.54
預託証券
ブラジル
USD BCO BRADESCO SA SPON ADR EACH REP 1PRF NPV 528 400.00 4147 940.00
0.34
USD PETROL BRASILEIROS ADS EACH 1REP 2COM NPV 722 100.00 10 636 533.00
0.87
USD PETROL BRASILEIROS SPON ADR REP 2PRF SHS 797 100.00 10 936 212.00
0.90
USD VALE S.A. SPONS ADR REPR 1COM NPV 464 000.00 5456 640.00
0.45
ブラジル合計 31 177 325.00
2.56
中国
USD ALIBABA GROUP HLDG SPON ADS EACH REP ONE ORD-ADR 515 397.00 103 079 400.00
8.47
USD TAL EDUCATION GRP ADS EA REPR 2CL AORD SHS 1234 742.00 54 649 680.92
4.49
中国合計 157 729 080.92
12.96
ロシア連邦 (CIS)
USD OIL CO LUKOIL PJSC ADR EACH REPR 1ORD RUB0.02 494 297.00 47 136 161.92
3.87
ロシア連邦 (CIS) 合計 47 136 161.92
3.87
タイ
THB BANGKOK BANK THB10 (NVDR) 4369 400.00 25 160 109.18
2.07
タイ合計 25 160 109.18
2.07
預託証券合計 261 202 677.02
21.46
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品合計 1143 712 020.47
94.00
注記は当財務書類と不可分なものである。
80/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ
－グローバル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
他の規制ある市場で取引されている譲渡性のある証券および短期金融商品
無記名株式
ロシア連邦 (CIS)
USD SBERBANK PAO 12 128 278.00 44 153 954.19
3.63
ロシア連邦 (CIS) 合計 44 153 954.19
3.63
無記名株式合計 44 153 954.19
3.63
他の規制ある市場で取引されている譲渡性のある証券および短期金融商品合計 44 153 954.19
3.63
ルクセンブルグ 2010 年12月17日法（改訂済）の第 41条(1)e) に規定された UCITS/ その他の UCIs
投資信託、オープン・エンド型
アイルランド
USD UBS (IRL) SELECT MONEY MARKET FUND-USD-S-DIST 1959.89 19 598 910.00
1.61
アイルランド合計 19 598 910.00
1.61
投資信託、オープン・エンド型合計 19 598 910.00
1.61
ルクセンブルグ 2010 年12月17日法（改訂済）の第 41条(1)e) に規定され
19 598 910.00
たUCITS/ その他の UCIs 合計 1.61
投資有価証券合計 1207 464 884.66
99.24
先渡為替契約
先渡為替契約（購入／売却）
EUR 36 955 000.00 USD 40 856 708.90 16.1.2020 31 801.92 0.00
CHF 42 971 500.00 USD 43 256 125.30 16.1.2020 -84 364.08 -0.01
SGD 8831 900.00 USD 6472 722.21 16.1.2020 -11 127.07 0.00
USD 136 655.92 CHF 135 800.00 16.1.2020 223.05 0.00
USD 498 947.03 EUR 452 200.00 16.1.2020 -1 385.39 0.00
USD 126 639.19 CHF 126 100.00 16.1.2020 -48.48 0.00
USD 483 716.37 CHF 481 400.00 16.1.2020 72.89 0.00
先渡為替契約（購入／売却）合計 -64 827.16 -0.01
現金預金、要求払預金および預託金勘定その他の流動資産 9421 869.44 0.77
当座借越およびその他の短期負債 -10.88 0.00
その他の資産および負債 -122 642.14 0.00
純資産総額 1216 699 273.92 100.00
注記は当財務書類と不可分なものである。
81/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
2019 年11月30日現在の投資有価証券その他の純資産明細表
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品
無記名株式
オーストラリア
AUD SIMS METAL MGMT NPV 2110 163.00 15 400 720.79
0.76
オーストラリア合計 15 400 720.79
0.76
ベルギー
EUR GALAPAGOS NV NPV 94 805.00 18 695 546.95
0.92
ベルギー合計 18 695 546.95
0.92
カナダ
GBP ENTERTAINMENT ONE ORD NPV 2427 994.00 17 461 792.93
0.86
カナダ合計 17 461 792.93
0.86
ドイツ
EUR CONTINENTAL AG ORD NPV 192 329.00 25 150 547.91
1.23
EUR KION GROUP AG NPV 282 139.00 18 733 626.71
0.92
EUR SAP AG ORD NPV 241 533.00 32 884 488.01
1.61
ドイツ合計 76 768 662.63
3.76
香港
HKD CHINA MOBILE LTD NPV 3891 000.00 29 327 584.56
1.44
HKD GUANGDONG INVEST HKD0.50 15 870 000.00 32 803 372.62
1.61
香港合計 62 130 957.18
3.05
インドネシア
IDR BANK CENTRAL ASIA IDR62.5 18 726 000.00 41 687 121.97
2.05
インドネシア合計 41 687 121.97
2.05
イタリア
EUR BANCA MEDIOLANUM NPV 2477 384.00 25 171 358.57
1.24
イタリア合計 25 171 358.57
1.24
日本
JPY キッセイ薬品工業 882 318.00 24 251 457.98
1.19
JPY ナブテスコ 618 900.00 18 989 169.82
0.93
日本合計 43 240 627.80
2.12
オランダ
USD NXP SEMICONDUCTORS EUR0.20 199 229.00 23 026 887.82
1.13
USD UNIQURE N.V. COM EUR0.05 139 473.00 7763 067.18
0.38
オランダ合計 30 789 955.00
1.51
タイ
THB AIRPORTS OF THAILA THB1.00(ALIEN MKT) 14 999 500.00 37 477 033.14
1.84
タイ合計 37 477 033.14
1.84
イギリス
USD AON PLC COM USD0.01 CL A 222 600.00 45 323 586.00
2.22
USD LIVANOVA PLC ORD GBP1.00 (DI) 346 100.00 28 989 336.00
1.42
GBP SAGE GROUP GBP0.01051948 4740 801.00 46 224 720.30
2.27
GBP SPECTRIS ORD GBP0.05 1270 769.00 46 074 023.84
2.26
イギリス合計 166 611 666.14
8.17
注記は当財務書類と不可分なものである。
82/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
アメリカ合衆国
USD DIGITAL REALTY TRU COM STK USD0.01 295 751.00 35 771 083.45
1.76
USD ECOLAB INC COM 234 038.00 43 687 873.46
2.14
USD INCYTE CORPORATION COM USD0.001 252 668.00 23 791 218.88
1.17
USD IPG PHOTONICS CORP COM USD0.0001 190 826.00 27 114 466.34
1.33
USD JOHNSON &JOHNSON COM USD1 199 980.00 27 495 250.20
1.35
USD MSA SAFETY INC COM NPV 180 611.00 22 383 121.23
1.10
USD PTC INC COM USD0.01 461 497.00 35 350 670.20
1.73
アメリカ合衆国合計 215 593 683.76
10.58
無記名株式合計 751 029 126.86
36.86
記名株式
ドイツ
EUR INFINEON TECHNOLOG AG NPV (REGD) 763 182.00 16 314 700.97
0.80
ドイツ合計 16 314 700.97
0.80
アイルランド
USD ALLEGION PLC CIM USD0.01 186 100.00 22 337 583.00
1.10
USD APTIV PLC COM USD0.01 319 055.00 29 952 883.40
1.47
アイルランド合計 52 290 466.40
2.57
イタリア
EUR PRYSMIAN SPA EUR0.10 1758 756.00 40 122 138.32
1.97
イタリア合計 40 122 138.32
1.97
日本
JPY クボタ 1825 100.00 28 140 638.58
1.38
JPY 武田薬品工業 1208 900.00 49 179 522.11
2.41
JPY 西日本旅客鉄道 643 500.00 56 628 704.79
2.78
日本合計 133 948 865.48
6.57
オランダ
EUR ASML HOLDING NV EUR0.09 62 729.00 17 083 753.86
0.84
オランダ合計 17 083 753.86
0.84
ノルウェー
NOK EQUINOR ASA NOK2.50 1617 963.00 29 830 841.43
1.47
NOK MOWI ASA NOK7.50 822 858.00 20 424 919.51
1.00
ノルウェー合計 50 255 760.94
2.47
スウェーデン
SEK HEXAGON AB SER ’B’NPV 682 468.00 38 600 332.75
1.89
スウェーデン合計 38 600 332.75
1.89
スイス
CHF ALCON AG CHF0.04 320 647.00 17 714 435.25
0.87
CHF NESTLE SA CHF0.10(REGD) 141 385.00 14 702 285.68
0.72
CHF SWISS LIFE HLDG CHF5.1(REGD) 63 657.00 31 581 668.68
1.55
スイス合計 63 998 389.61
3.14
イギリス
USD LINDE PLC COM EUR0.001 177 807.00 36 665 581.47
1.80
イギリス合計 36 665 581.47
1.80
注記は当財務書類と不可分なものである。
83/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
アメリカ合衆国
USD ABBOTT LABS COM 183 513.00 15 681 185.85
0.77
USD AGCO CORP COM USD0.01 430 959.00 33 670 826.67
1.65
USD AMAZON COM INC COM USD0.01 25 586.00 46 075 268.80
2.26
USD AMERIPRISE FINL INC COM 197 584.00 32 378 090.08
1.59
USD COMCAST CORP COM CLS ’A’ USD0.01 477 474.00 21 080 477.10
1.04
USD CONAGRA BRANDS IN COM USD5 1697 226.00 48 998 914.62
2.41
USD COSTCO WHSL CORP NEW COM 138 191.00 41 431 043.71
2.03
USD ELANCO ANIMAL HEAL COM NPV 1000 822.00 27 732 777.62
1.36
USD ELI LILLY AND CO COM NPV 131 027.00 15 376 018.45
0.76
USD LINCOLN NATL CORP COM NPV 396 158.00 23 393 129.90
1.15
USD MARATHON OIL CORP COM USD1 2378 827.00 27 713 334.55
1.36
USD MASCO CORP COM 395 712.00 18 420 393.60
0.90
USD MEDTRONIC PLC USD0.0001 150 300.00 16 741 917.00
0.82
USD MICRON TECHNOLOGY COM USD0.10 404 825.00 19 233 235.75
0.94
USD NIKE INC CLASS ’B’COM NPV 612 609.00 57 272 815.41
2.81
USD PALO ALTO NETWORKS COM USD0.0001 127 284.00 28 921 470.48
1.42
USD PRUDENTIAL FINL COM USD0.01 372 257.00 34 850 700.34
1.71
USD SALESFORCE.COM INC COM USD0.001 171 639.00 27 958 276.71
1.37
USD SENSATA TECHNO PLC COM EUR0.01 297 305.00 15 308 234.45
0.75
USD STERICYCLE INC COM 939 150.00 58 997 403.00
2.90
USD TROWE PRICE GROUP COM USD0.20 331 190.00 40 921 836.40
2.01
USD UNITEDHEALTH GRP COM USD0.01 111 934.00 31 326 968.58
1.54
USD VOYA FINL INC COM USD0.01 791 260.00 46 114 632.80
2.26
アメリカ合衆国合計 729 598 951.87
35.81
記名株式合計 1178 878 941.67
57.86
預託証券
中国
USD NEW ORIENTAL ED &TECH GRP INC SPON ADR 272 100.00 32 945 868.00
1.62
中国合計 32 945 868.00
1.62
インド
USD MAHINDRA &MAHINDRA GDR REG S 1774 204.00 13 359 756.12
0.65
インド合計 13 359 756.12
0.65
預託証券合計 46 305 624.12
2.27
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品合計 1976 213 692.65
96.99
ルクセンブルグ 2010 年12月17日法（改訂済）の第 41条(1)e) に規定された UCITS/ その他の UCIs
投資信託、オープン・エンド型
アイルランド
USD SPDR ETFS EUROPE IPLC -SPDR MSCI ACWI ETF 150 000.00 21 261 750.00
1.04
アイルランド合計 21 261 750.00
1.04
投資信託、オープン・エンド型合計 21 261 750.00
1.04
ルクセンブルグ 2010 年12月17日法（改訂済）の第 41条(1)e) に規定された
21 261 750.00
UCITS/ その他の UCIs 合計 1.04
投資有価証券合計 1997 475 442.65
98.03
注記は当財務書類と不可分なものである。
84/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
先渡為替契約
先渡為替契約（購入／売却）
GBP 67 831 100.00 USD 87 533 891.09 16.1.2020 370 069.74 0.02
USD 11 495 964.75 JPY 1246 799 800.00 16.1.2020 68 905.68 0.00
USD 11 288 372.33 GBP 8747 500.00 16.1.2020 -47 724.20 0.00
USD 7392 190.14 GBP 5728 300.00 16.1.2020 -31 252.19 0.00
USD 7557 142.14 JPY 819 613 100.00 16.1.2020 45 296.77 0.00
USD 13 398 159.12 GBP 10 382 400.00 16.1.2020 -56 643.81 0.00
USD 13 695 794.67 JPY 1485 383 300.00 16.1.2020 82 091.24 0.01
GBP 7560 100.00 USD 9756 070.15 16.1.2020 41 246.04 0.00
USD 1077 484.17 AUD 1585 600.00 16.1.2020 3618.35 0.00
USD 1563 374.76 SEK 14 993 600.00 16.1.2020 -7 649.14 0.00
USD 1016 804.61 SEK 9751 700.00 16.1.2020 -4 974.93 0.00
USD 721 947.01 AUD 1062 400.00 16.1.2020 2424.40 0.00
USD 1311 179.18 AUD 1929 500.00 16.1.2020 4403.13 0.00
USD 1888 778.92 SEK 18 114 400.00 16.1.2020 -9 241.26 0.00
USD 101 863.57 AUD 149 900.00 16.1.2020 342.07 0.00
USD 1065 989.83 JPY 115 603 900.00 16.1.2020 6467.21 0.00
USD 147 405.75 SEK 1413 700.00 16.1.2020 -721.22 0.00
USD 2037 026.75 NOK 18 665 700.00 16.1.2020 9312.18 0.00
USD 1353 641.64 NOK 12 403 700.00 16.1.2020 6188.12 0.00
USD 2451 739.58 NOK 22 465 800.00 16.1.2020 11 208.02 0.00
USD 190 937.49 NOK 1749 600.00 16.1.2020 872.86 0.00
EUR 515 994 800.00 USD 570 473 530.98 16.1.2020 444 043.46 0.02
CHF 383 570 300.00 USD 386 110 909.79 16.1.2020 -753 046.96 -0.04
EUR 93 764 800.00 USD 103 664 487.58 16.1.2020 80 690.05 0.01
USD 8056 250.90 EUR 7286 900.00 16.1.2020 -6 270.80 0.00
USD 14 599 736.69 EUR 13 205 500.00 16.1.2020 -11 364.10 0.00
USD 7899 780.56 CHF 7847 800.00 16.1.2020 15 407.25 0.00
USD 1136 425.68 EUR 1027 900.00 16.1.2020 -884.57 0.00
USD 6655 694.47 CHF 6611 900.00 16.1.2020 12 980.86 0.00
USD 3869 435.17 HKD 30 300 800.00 16.1.2020 246.30 0.00
CHF 71 551 800.00 USD 72 025 729.30 16.1.2020 -140 474.55 -0.01
USD 2541 002.48 HKD 19 898 100.00 16.1.2020 161.74 0.00
USD 4598 427.72 HKD 36 009 400.00 16.1.2020 292.70 0.00
USD 613 939.72 CHF 609 900.00 16.1.2020 1197.39 0.00
USD 358 392.18 HKD 2806 500.00 16.1.2020 22.81 0.00
USD 214 286.17 GBP 166 100.00 16.1.2020 -966.83 0.00
GBP 25 000.00 USD 32 328.52 16.1.2020 69.58 0.00
USD 810 174.34 EUR 733 200.00 16.1.2020 -1 067.88 0.00
CHF 408 300.00 USD 411 215.89 16.1.2020 -1 013.08 0.00
EUR 565 200.00 USD 624 948.93 16.1.2020 411.27 0.00
USD 125 830.13 EUR 113 800.00 16.1.2020 -82.81 0.00
USD 148 839.30 GBP 115 400.00 16.1.2020 -710.35 0.00
EUR 643 900.00 USD 710 820.40 16.1.2020 1616.68 0.00
USD 139 166.03 GBP 107 900.00 16.1.2020 -664.19 0.00
USD 126 607.07 CHF 126 000.00 16.1.2020 19.87 0.00
USD 224 649.71 EUR 203 500.00 16.1.2020 -510.94 0.00
GBP 137 400.00 USD 177 214.21 16.1.2020 845.77 0.00
USD 74 959.42 CHF 74 600.00 16.1.2020 11.76 0.00
USD 241 573.66 GBP 187 300.00 16.1.2020 -1 152.93 0.00
USD 9545.77 CHF 9500.00 16.1.2020 1.50 0.00
USD 14 903.05 EUR 13 500.00 16.1.2020 -33.90 0.00
USD 159 579.24 JPY 17 373 200.00 16.1.2020 351.93 0.00
注記は当財務書類と不可分なものである。
85/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ－ロング・ターム・テーマ（米ドル）
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
先渡為替契約（続き）
先渡為替契約（購入／売却）
USD 54 726.41 NOK 501 900.00 16.1.2020 203.41 0.00
USD 118 220.28 JPY 12 870 500.00 16.1.2020 260.71 0.00
USD 203 684.62 JPY 22 174 900.00 16.1.2020 449.19 0.00
USD 13 625.58 JPY 1483 400.00 16.1.2020 30.05 0.00
CHF 794 200.00 USD 797 974.02 16.1.2020 -72.79 0.00
USD 47 715.33 HKD 373 700.00 16.1.2020 -3.41 0.00
USD 92 442.87 HKD 724 000.00 16.1.2020 -6.59 0.00
先渡為替契約（購入／売却）合計 135 226.66 0.01
現金預金、要求払預金および預託金勘定その他の流動資産 38 042 206.59 1.87
その他の資産および負債 1951 413.25 0.09
純資産総額 2037 604 289.15 100.00
注記は当財務書類と不可分なものである。
86/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
2019 年11月30日現在の投資有価証券その他の純資産明細表
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品
無記名株式
バミューダ
USD ASSURED GUARANTY COM USD0.01 114 100.00 5665 065.00
1.04
バミューダ合計 5665 065.00
1.04
ガーンジー
USD AMDOCS ORD GBP0.01 78 581.00 5445 663.30
0.99
ガーンジー合計 5445 663.30
0.99
イギリス
USD AON PLC COM USD0.01 CL A 27 600.00 5619 636.00
1.03
イギリス合計 5619 636.00
1.03
アメリカ合衆国
USD AFLAC INC COM USD0.10 100 296.00 5500 232.64
1.00
USD AVNET INC COM 122 808.00 4992 145.20
0.91
USD BLACKROCK INC COM STK USD0.01 11 046.00 5466 775.86
1.00
USD CERNER CORP COM 75 377.00 5396 239.43
0.99
USD CHEESECAKE FACTORY INC COM 125 329.00 5465 597.69
1.00
USD CLOROX CO DEL COM 36 372.00 5391 421.56
0.99
USD COLUMBIA SPORTSWEAR CO COM 56 991.00 5271 667.50
0.96
USD CSX CORP COM USD1 73 432.00 5253 325.28
0.96
USD DICKS SPORTING GOO COM USD0.01 115 781.00 5303 927.61
0.97
USD DOLBY LABORATORIES INC COM 78 774.00 5425 953.12
0.99
USD EQUITY COMMONWEALT USD0.01( BNF INT) 170 581.00 5603 585.85
1.02
USD FIRST CTZNS BANCSHARES INC N C CL A 10 224.00 5314 435.20
0.97
USD GEN DYNAMICS CORP COM USD1 29 783.00 5412 762.42
0.99
USD HONEYWELL INTL INC COM 29 904.00 5339 359.20
0.98
USD INTERCONTINENTAL ECOM USD0.01 57 321.00 5397 918.57
0.99
USD JOHNSON &JOHNSON COM USD1 40 459.00 5562 707.91
1.02
USD LANDSTAR SYSTEMS COM USD0.01 43 818.00 4881 763.38
0.89
USD LYONDELLBASELL IND COM USD0.01 55 712.00 5155 588.48
0.94
USD M&TBANK CORP COM USD0.50 31 149.00 5131 486.26
0.94
USD MONSTER BEV CORP USD0.005(NEW) 93 479.00 5591 913.78
1.02
USD PEPSICO INC CAP USD0.016666 40 591.00 5513 475.53
1.01
USD PUBLIC STORAGE COM USD0.10 25 200.00 5309 136.00
0.97
USD WATERS CORP COM 24 759.00 5498 231.13
1.00
USD WILLIAMS-SONOMA IN COM USD0.01 74 789.00 5190 356.60
0.95
アメリカ合衆国合計 128 370 006.20
23.46
無記名株式合計 145 100 370.50
26.52
記名株式
アイルランド
USD
ACCENTURE PLC SHS CL A‘NEW ’ 27 772.00 5586 615.52
1.02
USD EATON CORP PLC COM USD0.01 59 300.00 5485 250.00
1.00
USD JAZZ PHARMA PLC COM USD0.0001 36 243.00 5477 042.16
1.00
アイルランド合計 16 548 907.68
3.02
注記は当財務書類と不可分なものである。
87/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
アメリカ合衆国
USD ADVANCE AUTO PARTS COM USD0.0001 33 449.00 5254 168.92
0.96
USD AGILENT TECHNOLOGIES INC COM 66 894.00 5403 028.38
0.99
USD ALLSTATE CORP COM 48 920.00 5447 242.00
1.00
USD AMER EXPRESS CO COM USD0.20 45 183.00 5427 381.96
0.99
USD AMERISOURCEBERGEN COM STK USD0.01 62 027.00 5452 793.57
1.00
USD AMGEN INC COM USD0.0001 23 103.00 5422 736.16
0.99
USD APPLE INC COM NPV 21 021.00 5617 862.25
1.03
USD AUTO DATA PROCESS COM USD0.10 31 952.00 5456 762.56
1.00
USD BAXTER INTL INC COM USD1 68 994.00 5655 438.18
1.03
USD BEST BUY CO INC COM USD0.10 66 386.00 5353 367.04
0.98
USD BOOKING HLDGS INC COM USD0.008 2765.00 5264 642.95
0.96
USD CATERPILLAR INC DEL COM 37 169.00 5379 469.37
0.98
USD
CELANESE CORP COM SERIES ‘A’ USD0.0001 44 085.00 5535 753.45
1.01
USD CHEVRON CORP COM USD0.75 45 002.00 5271 084.26
0.96
USD CISCO SYSTEMS COM USD0.001 112 743.00 5108 385.33
0.93
USD COGNIZANT TECHNOLO COM CL’A’USD0.01 86 859.00 5568 530.49
1.02
USD CONOCOPHILLIPS COM USD0.01 91 672.00 5494 819.68
1.00
USD CUMMINS INC COM 29 812.00 5451 422.32
1.00
USD DARDEN RESTAURANTS INC COM 47 943.00 5678 368.92
1.04
USD DELTA AIRLINES INC COM USD0.0001 95 296.00 5461 413.76
1.00
USD DISCOVER FINL SVCS COM STK USD0.01 65 192.00 5532 845.04
1.01
USD DOLLAR GENERAL CP COM USD0.875 34 046.00 5357 478.56
0.98
USD EBAY INC COM USD0.001 152 294.00 5409 482.88
0.99
USD ELI LILLY AND CO COM NPV 48 166.00 5652 280.10
1.03
USD EVERGY INC COM NPV 83 283.00 5269 315.41
0.96
USD EXXON MOBIL CORP COM NPV 76 093.00 5184 216.09
0.95
USD HOME DEPOT INC COM USD0.05 23 504.00 5182 867.04
0.95
USD HORMEL FOODS CORP COM USD0.0586 128 297.00 5713 065.41
1.04
USD HUNTINGTON INGALLS COM USD0.01 21 653.00 5449 410.51
1.00
USD INGREDION INC COM USD0.01 66 337.00 5517 248.29
1.01
USD INTEL CORP COM USD0.001 93 882.00 5449 850.10
1.00
USD INTL BUSINESS MCHN COM USD0.20 39 179.00 5267 616.55
0.96
USD LOWE ’SCOS INC COM USD0.50 47 992.00 5629 941.52
1.03
USD MANPOWER GROUP COM USD0.01 54 852.00 5081 489.28
0.93
USD
MASTERCARD INC COM USD0.0001 CLASS ‘A’ 19 423.00 5675 983.29
1.04
USD MCKESSON CORP COM USD0.01 36 467.00 5274 586.88
0.96
USD MERCK &CO INC COM USD0.50 64 791.00 5648 479.38
1.03
USD METLIFE INC COM USD0.01 111 867.00 5583 281.97
1.02
USD MICROSOFT CORP COM USD0.0000125 36 285.00 5492 823.30
1.00
USD MONDELEZ INTL INC COM USD0.01 103 539.00 5439 939.06
0.99
USD NEWMONT GOLDCORP C COM USD1.60 143 594.00 5514 009.60
1.01
USD NIKE INC CLASS ’B’COM NPV 57 922.00 5415 127.78
0.99
USD NRG ENERGY INC COM USD0.01 129 739.00 5154 530.47
0.94
USD NUCOR CORP COM 98 070.00 5527 225.20
1.01
USD OMNICOM GROUP INC COM USD0.15 69 714.00 5540 868.72
1.01
USD ORACLE CORP COM USD0.01 99 234.00 5570 996.76
1.02
USD OREILLY AUTO NEW COM USD0.01 11 647.00 5151 235.16
0.94
USD PAYCHEX INC COM 65 417.00 5633 712.04
1.03
USD PFIZER INC COM USD0.05 148 874.00 5734 626.48
1.05
USD PHILLIPS 66 COM USD0.01 45 666.00 5238 803.52
0.96
USD RAYMOND JAMES FINANCIAL INC COM 61 220.00 5498 780.40
1.01
USD ROBERT HALF INTL COM USD0.001 92 859.00 5404 393.80
0.99
USD ROCKWELL AUTOMATIO COM USD1 27 821.00 5448 464.64
1.00
USD ROSS STORES INC COM USD0.01 48 624.00 5647 677.60
1.03
USD SOUTHWEST AIRLINES COM USD1 93 459.00 5386 976.76
0.98
注記は当財務書類と不可分なものである。
88/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
ＵＢＳ (Lux) エクイティ・シキャブ－ＵＳトータル・イールド（米ドル）
銘柄 数量／ 米ドル建評価額 純資産
額面 比率
先物／先渡為替契約／
（％）
スワップに係る
未実現（損）益
（注１）
USD STARBUCKS CORP COM USD0.001 65 148.00 5565 593.64
1.02
USD SYSCO CORP COM USD1 68 955.00 5554 325.25
1.02
USD TROWE PRICE GROUP COM USD0.20 45 697.00 5646 321.32
1.03
USD TEXAS INSTRUMENTS COM USD1 44 924.00 5400 314.04
0.99
USD TJX COS INC COM USD1 92 863.00 5676 715.19
1.04
USD TRACTOR SUPPLY CO COM USD0.008 56 361.00 5322 732.84
0.97
USD TRAVELERS CO INC COM NPV 40 857.00 5585 969.04
1.02
USD UNION PACIFIC CORP COM USD2.50 31 392.00 5524 678.08
1.01
USD UNITEDHEALTH GRP COM USD0.01 19 987.00 5593 761.69
1.02
USD UNIVERSAL HEALTH SCLASS ’B’COM USD0.01 38 645.00 5390 591.05
0.99
USD VISA INC COM STK USD0.0001 30 685.00 5661 689.35
1.03
USD VISTRA ENERGY CORP COM USD0.01 210 022.00 5571 883.66
1.02
USD WALGREENS BOOTS AL COM USD0.01 88 071.00 5249 031.60
0.96
USD WALMART INC COM USD0.10 45 818.00 5456 465.62
1.00
USD WELLS FARGO &CO COM USD1 2/3 100 509.00 5473 720.14
1.00
アメリカ合衆国合計 382 058 093.65
69.84
記名株式合計 398 607 001.33
72.86
公認の証券取引所に上場されている譲渡性のある証券および短期金融商品合計 543 707 371.83
99.38
投資有価証券合計 543 707 371.83
99.38
先渡為替契約
先渡為替契約（購入／売却）
EUR 55 135 200.00 USD 60 956 374.42 16.1.2020 47 447.03 0.01
CHF 81 470 500.00 USD 82 010 126.63 16.1.2020 -159 947.50 -0.03
SGD 14 998 400.00 USD 10 992 026.27 16.1.2020 -18 896.09 0.00
SGD 293 600.00 USD 215 113.94 16.1.2020 -310.29 0.00
USD 110 987.00 CHF 110 200.00 16.1.2020 273.43 0.00
USD 84 450.63 EUR 76 500.00 16.1.2020 -192.07 0.00
EUR 198 200.00 USD 218 884.43 16.1.2020 412.09 0.00
先渡為替契約（購入／売却）合計 -131 213.40 -0.02
現金預金、要求払預金および預託金勘定その他の流動資産 469 162.43 0.09
当座借越およびその他の短期負債 -84 155.73 -0.02
その他の資産および負債 3115 819.62 0.57
純資産総額 547 076 984.75 100.00
注記は当財務書類と不可分なものである。
次へ
89/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
５ 販売及び買戻しの実績
2019 年12月末日前１年間における販売および買戻しの実績ならびに 2019 年12月末日現在の発行済口数は
以下のとおりである。
販売口数 買戻し口数 発行済口数
33,120.775 99,892.338 387,497.654
クラス P-acc 投資証券
(3,084.896) (1,818.772) (15,181.510)
ヨーロピアン・ハイ・
ディビデンド（ユーロ）
クラス（米ドル）
1,351.499 29,195.423 37,699.893
(0.000) (2,114.761) (12,664.499)
P-acc 投資証券
60,915.666 591,120.973 1,273,378.169
クラス P-acc 投資証券
(0.000) (29,087.000) (27,964.000)
ヨーロピアン・オポチュニティー・
クラス（米ドル・ヘッ
アンコンストレインド（ユーロ）
8,209.636 479,446.125 620,361.100
ジ）
(0.000) (48,189.224) (65,565.776)
P-acc 投資証券
1,121,369.951
グローバル・エマージング・
801,605.553 449,759.066
（注
マーケッツ・オポチュニティー クラス P-acc 投資証券
（22,832.354 ）
(0.000) (5,656.590)
（米ドル）
２）
229,175.056 957,498.797 1,652,383.583
ロング・ターム・テーマ（米ドル） クラス P-acc 投資証券
(3,592.986) (29,146.547) (59,913.068)
58,427.451 601,590.286 717,080.312
ＵＳトータル・イールド（米ドル ) クラス P-acc 投資証券
(627.866) (17,570.274) (45,533.815)
（注１）（ ）内の数字は本邦内における販売、買戻しおよび発行済口数であり、受渡し日を基準として算出している。一方、
（ ）の上段の数字は約定日を基準として算出している。
（注２）本投資法人が、そのサブ・ファンドであるＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－エマージング・マーケッツ・ハイ・ディビ
デンド（米ドル）（以下「消滅サブ・ファンド」という。）を消滅させ、ＵＢＳ（ Lux ）エクイティ・シキャブ－グローバ
ル・エマージング・マーケッツ・オポチュニティー（米ドル）（以下「存続サブ・ファンド」という。）を存続させる吸収
合併を行い、消滅サブ・ファンドの投資証券が効力発生日に算定される交換比率に基づき存続サブ・ファンドの投資証券と
交換されたことに伴う 10,405.971 口の増加分を含む。
次へ
90/91
EDINET提出書類
ＵＢＳ（Ｌｕｘ）エクイティ・シキャブ(E30637)
訂正有価証券届出書（外国投資証券）
（２）その他の訂正（下線の部分は訂正部分を示します。）
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
２ 投資方針
（１）投資方針
＜訂正前＞
一般投資原則
（中略）
さらに、その名称とは無関係に、投資商品および投資制限に関する以下のガイドラインに従って、各
サブ・ファンドは、その純資産の最大 25％を、転換社債および（有価証券の申込権が付された）ワラン
ト債に投資することができ、また、その純資産の最大 15％を、公的機関、半公共企業または民間の発行
体によって発行された債券、 手形 およびこれらに類似する確定利付債務証券および変動利付債務証券
（変動利付債を含む。 ）ならびに短期金融市場証券、ならびに、付随的に、上記の発行体によって発行
された債券のオプションに投資することができる。
（後略）
＜訂正後＞
一般投資原則
（中略）
さらに、その名称とは無関係に、投資商品および投資制限に関する以下のガイドラインに従って、各
サブ・ファンドは、その純資産の最大 25％を、転換社債および（有価証券の申込権が付された）ワラン
ト債に投資することができ、また、その純資産の最大 15％を、公的機関、半公共企業または民間の発行
体によって発行された債券、 ＵＣＩＴＳ指令のもと認められている中・短期債 およびこれらに類似する
確定利付債務証券および変動利付債務証券（ 変動利付債を含み、実質的な投資対象としての派生商品が
付された中・短期債を除く。 ）ならびに短期金融市場証券、ならびに、付随的に、上記の発行体によっ
て発行された債券のオプションに投資することができる。
（後略）
91/91
