株式会社ＳＢＩ証券 四半期報告書 第81期第3四半期(2022/10/01－2022/12/31)

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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
    【表紙】
     【提出書類】                   四半期報告書

     【根拠条文】                   金融商品取引法第24条の４の７第２項
     【提出先】                   関東財務局長
     【提出日】                   2023年２月14日
     【四半期会計期間】                   第81期第３四半期（自　2022年10月１日　至　2022年12月31日）
     【会社名】                   株式会社ＳＢＩ証券
     【英訳名】                   SBI  SECURITIES      Co.,   Ltd.
     【代表者の役職氏名】                   代表取締役社長　　髙村　正人
     【本店の所在の場所】                   東京都港区六本木一丁目６番１号
     【電話番号】                   03－5562－7210（代表）
     【事務連絡者氏名】                   取締役　　杉本　孝元
     【最寄りの連絡場所】                   東京都港区六本木一丁目６番１号
     【電話番号】                   03－5562－7210（代表）
     【事務連絡者氏名】                   取締役　　杉本　孝元
     【縦覧に供する場所】                   該当事項はありません。
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    第一部【企業情報】
    第１【企業の概況】
     １【主要な経営指標等の推移】
                              第80期           第81期
              回次               第３四半期           第３四半期            第80期
                            連結累計期間           連結累計期間
                           自2021年４月１日           自2022年４月１日           自2021年４月１日

             会計期間
                           至2021年12月31日           至2022年12月31日           至2022年３月31日
                                 125,099           126,584           166,627
     営業収益               （百万円）
                                  45,642           42,929           62,057
     経常利益               （百万円）
     親会社株主に帰属する四半期
                                  30,680           29,934           40,041
                    （百万円）
     （当期）純利益
                                  31,941           29,928           42,089
     四半期包括利益又は包括利益               （百万円）
                                 263,310           256,371           248,459
     純資産額               （百万円）
                                4,111,951           4,902,315           4,352,986
     総資産額               （百万円）
     １株当たり四半期（当期）純利
                                 8,842.67           8,627.74           11,540.81
                     （円）
     益金額
     潜在株式調整後１株当たり四半
                     （円）              －           －           －
     期（当期）純利益金額
                                   6.3           5.1           5.6
     自己資本比率                （％）
                              第80期           第81期

              回次               第３四半期           第３四半期
                            連結会計期間           連結会計期間
                           自2021年10月１日           自2022年10月１日

             会計期間
                           至2021年12月31日           至2022年12月31日
                                 3,457.50           3,645.85
     １株当たり四半期純利益金額                （円）
     （注）１．当社は四半期連結財務諸表を作成しておりますので、提出会社の主要な経営指標等の推移については記載し
           ておりません。
         ２．潜在株式調整後１株当たり四半期（当期）純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しており
           ません。
     ２【事業の内容】
        当第３四半期連結累計期間において、当社グループ（当社及び当社の関係会社）が営む事業の内容について、重要
      な変更はありません。また、主要な関係会社における異動もありません。
        なお、当社グループは「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、セグメントの名称に関する記載を
      省略しております。
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    第２【事業の状況】
     １【事業等のリスク】
        当第３四半期連結累計期間において、新たな事業等のリスクの発生、または、前事業年度の有価証券報告書に記載
      した事業等のリスクについての重要な変更はありません。
     ２【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】

        文中の将来に関する事項は、当四半期連結会計期間の末日現在において判断したものであります。
      (1）財政状態及び経営成績の状況

         当第３四半期連結累計期間におけるわが国経済は、新型コロナの新規感染者数が減少傾向で推移するなか、全国
        旅行支援の実施や、入国時の水際対策の緩和などで人流が増加、観光産業を中心に景況感は上向きました。一方で
        電力・ガスなどのライフラインや食品を含む生活必需品の価格上昇、原材料価格の高止まりなどのマイナス要因も
        目立ちました。さらに日銀による大規模金融緩和の修正に伴う金利上昇や外国為替市場への影響等の動向に十分注
        視する必要があります。
         外国為替市場では、日銀が金融政策決定会合で大規模な金融緩和を維持することを決め、利上げを進める米国と
        の金融政策の違いから円安・ドル高に拍車がかかる展開となりました。ドル円相場は６月下旬に１ドル137円台を
        つけると、その後も円安圧力は弱まらず、９月初旬に１ドル140円台を突破、10月には一時１ドル151円95銭を付け
        ました。１ドル150円を突破するのは実に32年ぶりです。これを受け、日銀は９月から10月にかけ、24年ぶりとな
        る為替介入に踏み切り、12月には大規模な金融緩和の修正を発表しました。この影響で日米金利差の縮小を見込ん
        だ円買い・ドル売りが続き、ドル円相場は一時１ドル130円50銭近辺まで下落しました。
         日経平均株価は、外国為替市場での急激な円安進行が嫌気され、６月には心理的節目となる26,000円台を割り込
        む流れとなりました。８月に入ると、米国でインフレ抑制に向けた利上げペースの減速観測から投資家心理が改
        善、29,000円台を回復する場面もありましたが、９月以降は世界景気の悪化懸念から、下落基調が続いておりま
        す。12月に入り、日銀が金融政策決定会合で、大規模金融緩和を修正する方針を固めると、市場は事実上の利上げ
        と受け止め、5日続落しました。さらに、インフレ抑制に向けた金融引き締めの長期化観測から米国株が下落した
        ことも、日経平均の重荷となり、12月の月間値幅は2,132円41銭となりました。
         2022年12月末の日経平均株価は26,094円となり、2022年３月末と比較して6.77％下落して取引を終えておりま
        す。
         このような環境下でありますが、当社におきましては、「顧客中心主義」に基づいた魅力ある商品・サービス・
        手数料体系の提供に努めた結果、2022年12月末の預り資産は21兆4,504億円となっております。
         業績に関しましては、国内株式の委託手数料率の低下により、当第３四半期連結累計期間の「委託手数料」は
        29,445百万円（前年同期比2.1％減）、アドバイザリー業務手数料等の増加により「その他の受入手数料」は
        23,295百万円（同15.8％増）となりました。
         以上の結果、当第３四半期連結累計期間の業績は、営業収益126,584百万円（前年同期比1.2％増）、純営業収益
        117,021百万円（同0.8％減）、営業利益44,131百万円（同3.1％減）、経常利益42,929百万円（同5.9％減）、親会
        社株主に帰属する四半期純利益29,934百万円（同2.4％減）となっております。
        当第３四半期連結累計期間の主な取り組みは以下のとおりであります。

         ・リアルタイムでの為替取引サービスの提供を開始（2022年４月）
         ・東急カードでのクレジットカード投信積立サービス「クレカつみたて」の提供開始（2022年４月）
         ・機関投資家、事業法人、金融機関、資産管理会社（富裕層）等の法人を対象とした「外国為替」新サービスの
          提供を開始（2022年５月）
         ・保有している        V ポイントを      SBI  証券での投資信託の買付代金に利用できる「Vポイント投資」サービスの提
          供を開始（2022年５月）
         ・「米ドル定期自動入金サービス」の提供を開始（2022年６月）
         ・SBIホールディングス株式会社と株式会社三井住友フィナンシャルグループとの間の包括的な資本業務提携に
          関し、SBI証券、三井住友銀行及び三井住友カードの３社にて、個人向けデジタル金融サービスの業務提携を
          行うことに基本合意（2022年６月）
         ・新PTS市場「大阪デジタルエクスチェンジPTS」への接続を開始（2022年６月）
         ・トレーディングツール「HYPER               SBI  ２」Mac版の提供を開始（2022年６月）
         ・SBI証券とメディカル・データ・ビジョン、健康推進のための事業連携開始（2022年７月）
         ・「J.D.パワー2022年個人資産運用顧客満足度調査SM」の「ネット証券                                 部門」総合満足度ランキング１位を受
          賞（2022年７月）
         ・2022年度JCSI（日本版顧客満足度指数）調査の「証券業種」において第１位を獲得（2022年７月）
         ・「米国株式信用取引」の取引を開始（2022年７月）
         ・SBI証券、SBI新生銀行とSBIマネープラザによるリテール分野での全面的な業務提携開始（2022年７月）
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         ・「トレンディエンジェルのペペッと身につくマネー講座」、SBI証券の公式YouTubeチャンネル「ビジネスドラ
          イブ！」にて配信開始（2022年８月）
         ・SBI証券およびSBI新生銀行の金融商品仲介業務および銀行代理業サービスを開始（2022年８月）
         ・SBI新生銀行とSBIマネープラザによる共同店舗の運営開始（2022年８月）
         ・家族信託・相続分野でのトリニティ・テクノロジーと業務提携契約を締結（2022年８月）
         ・主要ネット証券で初めて、個別株オプションの店頭取引「SBI株オプション」の提供を開始（2022年９月）
         ・「タカシマヤのポイント投資」サービスを開始（2022年９月）
         ・先物・オプション取引の「祝日取引」を開始（2022年９月）
         ・SBI証券公式TikTok、Instagramを開設（2022年９月）
         ・SBI証券とSBIネオモバイル証券の経営統合について公表（2022年９月）
         ・HDI-Japan「問合せ窓口格付け」および「Webサポート格付け」における「三つ星」を獲得（2022年10月）
         ・投資一任サービス「SBIラップ×SBI新生銀行」の提供を開始(2022年10月)
         ・「SBI証券・SBI新生銀行の同時口座開設申込」の受付を開始(2022年10月)
         ・「SBI証券のiDeCo（個人型確定拠出年金）」、業界初となる70万口座を達成（2022年10月）
         ・全自動AI投資「SBIラップ」の残高が200億円を突破(2022年11月)
         ・新生証券株式会社の組織再編に関する基本合意書を締結(2022年11月)
         ・取引額に応じて「JALのマイル」を積算するサービスを開始(2022年11月)
         ・株式会社佐賀銀行との入金サービス「佐賀銀行　リアルタイム入金」の提供を開始（2022年12月）
         ・「第25回企業電話応対コンテスト」「会長賞」の受賞及び「シルバーランク企業」に認定（2022年12月）
         ・株式会社滋賀銀行との金融商品仲介業サービスを開始（2022年12月）
         ・UCSカードでのクレジットカード投信積立サービス「UCSつみたて投資」の開始（2022年12月）
         ・「三井住友カード　つみたて投資」のVポイント付与率、最大5.0％への大幅引上げを実施（2022年12月）
         また、業績の概要は以下のとおりであります。

         （受入手数料）
          当第３四半期連結累計期間は56,598百万円（前年同期比0.1％増）を計上しておりますが、その内訳は以下の
         とおりであります。
          ・委託手数料
           主にインターネットによる株式取引により29,445百万円（同2.1％減）を計上しております。
          ・引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の手数料
           株式及び債券の引受け等により2,060百万円（同32.8％減）を計上しております。
          ・募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等の取扱手数料
           引き受けた株式の販売等により1,796百万円（同44.9％減）を計上しております。
          ・その他の受入手数料
           投資信託の代行手数料及びアドバイザリー業務手数料等により23,295百万円（同15.8％増）を計上しており
           ます。
         （トレーディング損益）
          FX収益及び外債販売に係る収益等により37,180百万円（前年同期比5.5％増）を計上しております。
         （金融収支）
          信用取引の減少により「金融収益」は32,758百万円（前年同期比1.6％減）、「金融費用」は6,342百万円（同
         34.7％増）となりました。その結果、金融収支は26,416百万円（同7.6％減）となっております。
         （販売費及び一般管理費）
          当第３四半期連結累計期間における販売費及び一般管理費は72,890百万円（前年同期比0.6％増）となりまし
         た。これは、金融商品仲介業者へ支払う手数料の減少により「事務費」が16,045百万円（同22.3％減）となった
         こと及び広告宣伝費の減少により「取引関係費」が17,458百万円（同3.3％減）となったことの一方で、システ
         ム保守料の増加により「不動産関係費」が10,958百万円（同31.0％増）となったこと等によるものであります。
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      (2）経営方針・経営戦略等
         当第３四半期連結累計期間において、当社グループが定めている経営方針・経営戦略等について重要な変更はあ
        りません。
      (3）事業上及び財務上の対処すべき課題

         当第３四半期連結累計期間において、当社グループが対処すべき課題について重要な変更はありません。
      (4）研究開発活動

         該当事項はありません。
     ３【経営上の重要な契約等】

        当第３四半期連結会計期間において、経営上の重要な契約等の決定又は締結等はありません。
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    第３【提出会社の状況】
     １【株式等の状況】
      （１）【株式の総数等】
        ①【株式の総数】
                 種類                       発行可能株式総数（株）
        普通株式                                          11,400,000

                  計                                11,400,000

        ②【発行済株式】

              第３四半期会計期間末現                         上場金融商品取引所名
                          提出日現在発行数（株）
        種類      在発行数（株）                         又は登録認可金融商品               内容
                           （2023年２月14日）
               （2022年12月31日）                        取引業協会名
                                                  当社は単元株制度は
     普通株式               3,469,559            3,469,559      非上場           採用しておりませ
                                                  ん。
         計            3,469,559            3,469,559           －           －
      （２）【新株予約権等の状況】

        ①【ストックオプション制度の内容】
          該当事項はありません。
        ②【その他の新株予約権等の状況】

          該当事項はありません。
      （３）【行使価額修正条項付新株予約権付社債券等の行使状況等】

          該当事項はありません。
      （４）【発行済株式総数、資本金等の推移】

                 発行済株式総                             資本準備金増
                        発行済株式総       資本金増減額        資本金残高              資本準備金残
         年月日        数増減数                             減額
                        数残高（株）        （百万円）       （百万円）              高（百万円）
                   （株）                            （百万円）
     2022年10月１日～
                      －    3,469,559           －     48,323         －     15,385
     2022年12月31日
      （５）【大株主の状況】

          当四半期会計期間は第３四半期会計期間であるため、記載事項はありません。
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      （６）【議決権の状況】
        ①【発行済株式】
                                                  2022年12月31日現在
           区分            株式数（株）            議決権の数（個）                内容

     無議決権株式                     －             －             －

     議決権制限株式（自己株式等）                     －             －             －

     議決権制限株式（その他）                     －             －             －

     完全議決権株式（自己株式等）                     －             －             －

                       普通株式     3,469,559
     完全議決権株式（その他）                                    3,469,559            －
     単元未満株式                     －             －             －

     発行済株式総数                      3,469,559            －             －

     総株主の議決権                     －               3,469,559            －

        ②【自己株式等】

          該当事項はありません。
     ２【役員の状況】

        前事業年度の有価証券報告書の提出日後、当四半期累計期間における役員の異動は、次のとおりであります。
        （1）新任役員
                                                   所有
                                                        就任
      役職名      氏名     生年月日               略歴              任期    株式数
                                                        年月日
                                                   （株）
                       1986年４月      野村證券株式会社　入社
                       2002年４月      同社　函館支店長
                       2004年７月      同社　浜松支店長
                       2007年４月      同社　神戸支店長
                       2009年４月      同社　執行役員　営業部門事業法人              兼
                             IB部門公開業務担当
                       2015年４月      野村信託銀行株式会社　常務執行役　
                             営業統括
                       2017年４月      同社　専務執行役       ビジネス統括
                       2018年１月      野村ホールディングス株式会社　執行
                             役員　マーチャント・バンキング部門
                             長
                             野村キャピタル・パートナーズ株式会
       代表
                  1963年                                      2022年
                             社　代表取締役社長
      取締役     前川　雅彦
                                              （注）１      －
                       2018年６月      野村ICG株式会社　取締役
                 ６月30日生                                       10月１日
      副社長
                             野村フィナンシャル・パートナーズ株
                             式会社　代表取締役社長
                       2019年４月      野村證券株式会社　常務
                       2019年10月      野村メザニン・パートナーズ株式会
                             社　取締役
                       2019年12月      ジャパン-チャイナ・キャピタル・パー
                             トナーズ株式会社　取締役
                       2021年４月      野村證券株式会社　参事
                             野村キャピタル・パートナーズ株式会
                             社　取締役会長
                       2022年４月      野村證券株式会社　シニア・アドバイ
                             ザー
                       2022年10月
                             当社　代表取締役副社長（現任）
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                                                   所有
                                                        就任
      役職名      氏名     生年月日               略歴              任期    株式数
                                                        年月日
                                                   （株）
                       1988年４月      野村證券株式会社　入社
                             自由が丘支店配属
                       1993年12月      同社　沼津支店企業営業課
                       1996年12月      同社　人事部採用課
                       1999年12月      同社　第一企業部
                       2001年10月      同社　企業金融五部
                       2004年７月      同社　企業金融八部
                       2007年６月      同社　公開引受部長
                  1965年                                      2022年
      取締役     石井　巨道                                  （注）２       －
                 12月１日生                                       10月21日
                       2011年３月      同社　企業金融五部長
                       2013年４月      同社　コーポレート・ファイナンス九
                             部長
                       2015年４月      同社　高崎支店長
                       2018年４月      同社　法人開発部　担当部長
                       2019年12月      同社　リテール・アライアンス企画
                             部　担当部長
                       2022年10月
                             当社　取締役（現任）
                       1983年４月      丸紅株式会社　入社
                       2005年４月
                             同社　都市開発部長        兼 不動産事業第
                             一室長
                       2006年４月      同社　都市開発部長
                       2011年４月      同社　開発建設事業部長
                       2013年４月      同社　情報・金融・不動産部門長代行
                       2014年４月      同社　中国副総代表        兼 丸紅上海会社
                             社長
                       2016年１月      同社　中国副総代表        兼 丸紅上海会社
                             社長  兼 丸紅中国会社副社長
                  1960年                                      2022年
                       2016年４月      同社　参与、中国副総代表           兼 丸紅上
      取締役     平澤　順                                  （注）２       －
                 ５月24日生                                       10月21日
                             海会社社長     兼 丸紅中国会社副社長
                       2018年４月      同社　執行役員
                             中国総代表     兼 丸紅中国会社社長
                       2020年４月      同社　常務執行役員         兼 生活産業グ
                             ループCEO
                       2022年４月
                             同社　理事（非常勤・現任）
                       2022年６月      東西アセット・マネジメント株式会
                             社　顧問
                       2022年10月      同社　代表取締役社長（常勤・現任）
                       2022年10月
                             当社　取締役（現任）
        （注）１．2022年９月30日開催の臨時株主総会の終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会の終結の時まであ
             ります。
           ２．2022年10月21日開催の臨時株主総会の終結の時から2023年3月期に係る定時株主総会の終結の時まであ
             ります。
        （2）異動後の役員の男女別人数及び女性の比率

        男性15名　女性２名（役員のうち女性の比率11.8％）
                                 8/43






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                                                            四半期報告書
    第４【経理の状況】
     １．四半期連結財務諸表の作成方法について
      　当社の四半期連結財務諸表は、「四半期連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」（2007年内閣府令
      第64号）並びに同規則第61条及び第82条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」（2007年内閣府令
      第52号）及び「有価証券関連業経理の統一に関する規則」（1974年11月14日付日本証券業協会自主規制規則）に準拠
      して作成しております。
     ２．監査証明について

      　当社は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、第３四半期連結会計期間（2022年10月１日から2022
      年12月31日まで）及び第３四半期連結累計期間（2022年４月１日から2022年12月31日まで）に係る四半期連結財務諸
      表について、有限責任監査法人トーマツによる四半期レビューを受けております。
                                 9/43

















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                                                            四半期報告書
     １【四半期連結財務諸表】
      （１）【四半期連結貸借対照表】
                                                  （単位：百万円）
                                 前連結会計年度            当第３四半期連結会計期間
                                (2022年３月31日)              (2022年12月31日)
     資産の部
       流動資産
                                        514,317              683,531
        現金及び預金
                                       2,269,090              2,452,963
        預託金
                                       1,999,158              2,104,355
          顧客分別金信託
                                        269,932              348,608
          その他の預託金
                                        147,629              159,268
        トレーディング商品
                                        60,324              63,729
          商品有価証券等
                                        87,305              95,538
          デリバティブ取引
                                        17,788              17,007
        約定見返勘定
                                        964,869             1,128,896
        信用取引資産
                                        818,412             1,053,850
          信用取引貸付金
                                        146,456               75,045
          信用取引借証券担保金
                                        70,802              44,337
        有価証券担保貸付金
                                        67,709              42,886
          借入有価証券担保金
                                         3,092              1,451
          現先取引貸付金
                                          473              307
        立替金
                                        102,918              148,777
        短期差入保証金
                                          76             3,686
        支払差金勘定
                                         1,872              1,840
        前払費用
                                        15,123              18,672
        未収収益
                                        186,380              155,137
        その他
                                         △ 582             △ 126
        貸倒引当金
                                       4,290,760              4,814,302
        流動資産合計
       固定資産
        有形固定資産
                                         3,233              3,042
          建物（純額）
                                         2,560              2,520
          工具、器具及び備品（純額）
                                         3,199              3,199
          土地
                                         1,168               764
          リース資産（純額）
                                        10,162               9,526
          有形固定資産合計
        無形固定資産
                                           0              0
          借地権
                                        16,905              22,901
          ソフトウエア
                                         6,062              3,829
          ソフトウエア仮勘定
                                          15
          リース資産                                               －
                                         1,337              1,189
          その他
                                        24,321              27,920
          無形固定資産合計
        投資その他の資産
                                        10,306              21,266
          投資有価証券
                                          15              15
          出資金
                                         2,272              2,297
          長期差入保証金
                                          809             1,060
          長期前払費用
                                         8,348              7,171
          繰延税金資産
                                         8,049              20,883
          その他
                                        △ 2,059             △ 2,129
          貸倒引当金
                                        27,742              50,566
          投資その他の資産合計
                                        62,226              88,013
        固定資産合計
                                       4,352,986              4,902,315
       資産合計
                                10/43



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                                                            四半期報告書
                                                  （単位：百万円）

                                 前連結会計年度            当第３四半期連結会計期間
                                (2022年３月31日)              (2022年12月31日)
     負債の部
       流動負債
                                        69,011              81,654
        トレーディング商品
                                        30,741              37,857
          商品有価証券等
                                        38,270              43,797
          デリバティブ取引
                                        393,739              309,907
        信用取引負債
                                        96,345              89,421
          信用取引借入金
                                        297,394              220,485
          信用取引貸証券受入金
                                        598,058              465,050
        有価証券担保借入金
                                        565,058              445,050
          有価証券貸借取引受入金
                                        33,000              20,000
          現先取引借入金
                                       1,421,158              1,519,267
        預り金
                                        947,818             1,076,481
        受入保証金
                                          515              385
        有価証券等受入未了勘定
                                        137,993              206,990
        短期社債
                                        274,000              679,000
        短期借入金
                                        15,650              25,875
        １年内償還予定の社債
                                          562              393
        リース債務
                                        12,662              33,325
        未払金
                                         6,105              8,181
        未払費用
                                         3,433               976
        未払法人税等
                                         5,388              7,515
        前受金
                                          117               62
        賞与引当金
                                        51,993                 9
        その他
                                       3,938,209              4,415,078
        流動負債合計
       固定負債
                                        78,749              69,060
        社債
                                        73,000              147,500
        長期借入金
                                         1,099               730
        リース債務
                                          108               96
        長期預り保証金
                                          781              870
        資産除去債務
                                        153,738              218,257
        固定負債合計
       特別法上の準備金
                                        12,579              12,608
        金融商品取引責任準備金
                                        12,579              12,608
        特別法上の準備金合計
                                       4,104,527              4,645,944
       負債合計
     純資産の部
       株主資本
                                        48,323              48,323
        資本金
                                        66,701              62,136
        資本剰余金
                                        127,621              140,104
        利益剰余金
                                        242,645              250,563
        株主資本合計
       その他の包括利益累計額
                                          43              32
        その他有価証券評価差額金
                                         1,170               952
        為替換算調整勘定
                                         1,214               984
        その他の包括利益累計額合計
                                         4,599              4,823
       非支配株主持分
                                        248,459              256,371
       純資産合計
                                       4,352,986              4,902,315
     負債純資産合計
                                11/43




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                                                            四半期報告書
      （２）【四半期連結損益計算書及び四半期連結包括利益計算書】
        【四半期連結損益計算書】
         【第３四半期連結累計期間】
                                                  （単位：百万円）
                               前第３四半期連結累計期間               当第３四半期連結累計期間
                               (自　2021年４月１日              (自　2022年４月１日
                               　至　2021年12月31日)              　至　2022年12月31日)
     営業収益
                                        56,524              56,598
       受入手数料
                                        30,088              29,445
        委託手数料
        引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘
                                         3,064              2,060
        等の手数料
        募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等
                                         3,258              1,796
        の取扱手数料
                                        20,113              23,295
        その他の受入手数料
                                        35,242              37,180
       トレーディング損益
                                        33,291              32,758
       金融収益
                                          40              47
       その他の営業収益
                                        125,099              126,584
       営業収益計
     売上原価
                                         4,707              6,342
       金融費用
                                         2,378              3,220
       その他
                                         7,085              9,562
       売上原価合計
                                        118,013              117,021
     純営業収益
     販売費及び一般管理費
                                        18,058              17,458
       取引関係費
                                        14,780              16,541
       人件費
                                         8,366              10,958
       不動産関係費
                                        20,644              16,045
       事務費
                                         4,718              5,629
       減価償却費
                                         1,847              2,119
       租税公課
                                          30
       貸倒引当金繰入れ                                                  －
                                         4,035              4,138
       その他
                                        72,483              72,890
       販売費及び一般管理費合計
                                        45,529              44,131
     営業利益
     営業外収益
                                          133              159
       受取利息
                                           8              7
       受取配当金
                                           7             254
       投資事業組合運用益
                                          55              42
       補助金収入
                                          94              94
       その他
                                          299              557
       営業外収益合計
     営業外費用
                                          42              44
       支払利息
                                          134              226
       為替差損
                                           0             124
       投資事業組合運用損
                                                       1,113
       支払手数料                                    －
                                           9             250
       その他
                                          187             1,759
       営業外費用合計
                                        45,642              42,929
     経常利益
                                12/43





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                                                            四半期報告書
                                                  （単位：百万円）

                               前第３四半期連結累計期間               当第３四半期連結累計期間
                               (自　2021年４月１日              (自　2022年４月１日
                               　至　2021年12月31日)              　至　2022年12月31日)
     特別利益
                                                         23
       投資有価証券売却益                                    －
                                           2              0
       固定資産売却益
                                                        841
                                          －
       関係会社株式売却益
                                           2             865
       特別利益合計
     特別損失
                                          23              18
       固定資産除却損
                                                         0
       投資有価証券売却損                                    －
                                          21
       固定資産売却損                                                  －
                                          27              28
       金融商品取引責任準備金繰入れ
                                          73              48
       特別損失合計
                                        45,571              43,746
     税金等調整前四半期純利益
     法人税、住民税及び事業税                                   13,779              12,733
                                          388              857
     法人税等調整額
                                        14,167              13,590
     法人税等合計
                                        31,403              30,156
     四半期純利益
                                          723              222
     非支配株主に帰属する四半期純利益
                                        30,680              29,934
     親会社株主に帰属する四半期純利益
                                13/43













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                                                            四半期報告書
        【四半期連結包括利益計算書】
         【第３四半期連結累計期間】
                                                  （単位：百万円）
                               前第３四半期連結累計期間               当第３四半期連結累計期間
                               (自　2021年４月１日              (自　2022年４月１日
                               　至　2021年12月31日)              　至　2022年12月31日)
                                        31,403              30,156
     四半期純利益
     その他の包括利益
                                          14
       その他有価証券評価差額金                                                 △ 11
                                          523
                                                       △ 217
       為替換算調整勘定
                                          538
       その他の包括利益合計                                                △ 228
                                        31,941              29,928
     四半期包括利益
     （内訳）
                                        31,216              29,704
       親会社株主に係る四半期包括利益
                                          725              223
       非支配株主に係る四半期包括利益
                                14/43
















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      【注記事項】
        （会計方針の変更）
         （時価の算定に関する会計基準の適用指針の適用）
         「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準適用指針第31号　2021年６月17日。以下「時価算
        定会計基準適用指針」という。）を第１四半期連結会計期間の期首から適用し、時価算定会計基準適用指針第27-
        ２項に定める経過的な取扱いに従って、時価算定会計基準適用指針が定める新たな会計方針を将来にわたって適
        用することといたしました。
         当該変更による当第３四半期連結累計期間の営業利益、経常利益及び税金等調整前四半期純利益への影響はご
        ざいません。
        （追加情報）

         （グループ通算制度を適用する場合の会計処理及び開示に関する取扱いの適用）
         当社及び一部の国内連結子会社は               、 第１四半期連結会計期間から             、 連結納税制度からグループ通算制度へ移行し
        ております。これに伴い、法人税及び地方法人税並びに税効果会計の会計処理及び開示については、「グループ
        通算制度を適用する場合の会計処理及び開示に関する取扱い」（実務対応報告第42号　2021年８月12日。以下
        「実務対応報告第42号」という。）に従っております。また、実務対応報告第42号第32項(1)に基づき                                               、 実務対応
        報告第42号の適用に伴う会計方針の変更による影響はないものとみなしております                                      。
        （四半期連結貸借対照表関係）

         当社はＳＢＩホールディングス㈱及び㈱ＳＢＩネオトレード証券と極度貸付契約を締結しております。この契
        約に基づく貸出未実行残高は次のとおりであります。
        （１）ＳＢＩホールディングス㈱
                              前連結会計年度               当第３四半期連結会計期間
                             （2022年３月31日）                 （2022年12月31日）
     極度額                               35,000百万円                 20,000百万円
     貸出実行残高                                 －                 －
      差引額                              35,000                 20,000
        （２）㈱ＳＢＩネオトレード証券

                              前連結会計年度               当第３四半期連結会計期間
                             （2022年３月31日）                 （2022年12月31日）
     極度額                               10,000百万円                 10,000百万円
     貸出実行残高                               4,000                   －
      差引額                              6,000                 10,000
         また、当社の子会社であるＳＢＩリクイディティ・マーケット㈱はＳＢＩレミット㈱及びＳＢＩアルファ・ト

        レーディング㈱と極度貸付契約を締結しております。この契約に基づく貸出未実行残高は次のとおりでありま
        す。
        （１）ＳＢＩレミット㈱
                              前連結会計年度               当第３四半期連結会計期間
                             （2022年３月31日）                 （2022年12月31日）
     極度額                               1,835百万円                 1,990百万円
     貸出実行残高                                 －                 －
      差引額                              1,835                 1,990
        （２）ＳＢＩアルファ・トレーディング㈱

                              前連結会計年度               当第３四半期連結会計期間
                             （2022年３月31日）                 （2022年12月31日）
     極度額                               3,000百万円                 3,000百万円
     貸出実行残高                               1,800                 2,500
      差引額                              1,200                  500
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        （四半期連結キャッシュ・フロー計算書関係）
         当第３四半期連結累計期間に係る四半期連結キャッシュ・フロー計算書は作成しておりません。なお、第３四半
        期連結累計期間に係る減価償却費（のれんを除く無形固定資産に係る償却費を含む。）は、次のとおりでありま
        す。
                           前第３四半期連結累計期間                 当第３四半期連結累計期間
                            （自    2021年４月１日              （自    2022年４月１日
                             至   2021年12月31日）               至   2022年12月31日）
     減価償却費                               5,309百万円                 6,225百万円
        （株主資本等関係）

         Ⅰ　前第３四半期連結累計期間（自2021年４月１日                        至2021年12月31日）
           １．配当金支払額
             該当事項はありません。
           ２．基準日が当第３四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第３四半期連結会計期
             間の末日後となるもの
             該当事項はありません。
         Ⅱ　当第３四半期連結累計期間（自2022年４月１日                        至2022年12月31日）

           １．配当金支払額
             配当財産が金銭以外であるもの
                     配当財産の種類及び           １株当たり
       （決議）       株式の種類                           基準日       効力発生日       配当の原資
                     帳簿価額（百万円）
                                配当額（円）
     2022年9月13日               関係会社株
              普通株式                         2022年9月13日        2022年9月13日       資本剰余金
                            4,323       1,246
     臨時株主総会               式
     2022年9月27日
              普通株式      貸付金債権       15,000        4,323    2022年9月27日        2022年9月27日       利益剰余金
     臨時株主総会
           ２．基準日が当第３四半期連結累計期間に属する配当のうち、配当の効力発生日が当第３四半期連結会計期
             間の末日後となるもの
             該当事項はありません。
        （セグメント情報等）

         【セグメント情報】
           当社グループは、「投資・金融サービス業」の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
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        （収益認識関係）
        　収益の分解情報は次のとおりです。
                               前第３四半期連結累計期間               当第３四半期連結累計期間
                                （自   2021年４月１日             （自   2022年４月１日
                               　　至    2021年12月31日）            　　至    2022年12月31日）
     営業収益
       受入手数料                               56,524百万円               56,598百万円
        委託手数料                              30,088               29,445
         株式                             28,172               26,252
         受益証券                             1,903               3,193
         その他                               12               －
        引受け・売出し手数料                              3,064               2,060
         株式                             1,521                880
         債券                             1,543               1,179
        募集・売出し手数料                              3,258               1,796
         株式                             1,892                954
         受益証券                             1,365                841
        その他の受入手数料                              20,113               23,295
         株式                             1,153               1,142
         債券                               8               17
         受益証券                             5,859               6,543
         その他                             13,093               15,592
       トレーディング損益                               35,242               37,180
       金融収益                               33,291               32,758
       その他の営業収益                                 40               47
     営業収益合計                                125,099               126,584
        　営業収益のうち、顧客との契約から生じた収益及びその他の源泉から生じた収益の区分は次のとおりです。

                               前第３四半期連結累計期間               当第３四半期連結累計期間
                                （自   2021年４月１日             （自   2022年４月１日
                               　　至    2021年12月31日）            　　至    2022年12月31日）
     顧客との契約から生じた収益                                 56,565百万円               56,645百万円
     その他の源泉から生じた収益                                 68,533               69,938
     営業収益合計                                125,099               126,584
        （注）　顧客との契約から生じた収益は、主として受入手数料であります。
        （１株当たり情報）

        　１株当たり四半期純利益金額及び算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                               前第３四半期連結累計期間               当第３四半期連結累計期間
                               （自　2021年４月１日               （自　2022年４月１日
                                至　2021年12月31日）               至　2022年12月31日）
     １株当たり四半期純利益金額                                8,842円67銭               8,627円74銭

     （算定上の基礎）

      親会社株主に帰属する四半期純利益金額
                                       30,680               29,934
      （百万円）
      普通株主に帰属しない金額（百万円）                                   －               －
      普通株式に係る親会社株主に帰属する四半期純利
                                       30,680               29,934
      益金額（百万円）
      普通株式の期中平均株式数（株）                                3,469,559               3,469,559
     （注）　潜在株式調整後１株当たり四半期純利益金額については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
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        （重要な後発事象）
         該当事項はありません          。
     ２【その他】

        該当事項はありません。
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    第二部【提出会社の保証会社等の情報】
    第１【保証会社情報】
     　該当事項はありません。
    第２【保証会社以外の会社の情報】

     　本「第２　保証会社以外の会社の情報」中の「１　当該会社の情報の開示を必要とする理由」及び「２　継続開示会
     社たる当該会社に関する事項」については、2022年12月31日までに公開されている情報に基づき記載しています。
     １【当該会社の情報の開示を必要とする理由】

       １．株式会社ＳＢＩ証券2023年１月16日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債
        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年１月14日
        (2)  売出価額の総額
          800百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         １．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    37,880,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       ２．株式会社ＳＢＩ証券2023年３月３日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年３月２日
        (2)  売出価額の総額
          700百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         ２．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、  売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    37,880,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       ３．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月２日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年６月１日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         ３．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    37,880,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       ４．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月９日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（住友金属鉱山株式会社、株式会社リクルートホールディングス）
        (1)  発行日
          2021年６月９日
        (2)  売出価額の総額
          300百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          A　住友金属鉱山株式会社
          東京都港区新橋５丁目11番３号
                                20/43



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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
          B　株式会社リクルートホールディングス
          東京都千代田区丸の内一丁目９番２号
        (4)  理由
          A　住友金属鉱山株式会社
          住友金属鉱山株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記４．に記載の社債は、当該社債の要項に規定され
         た条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞれ早
         期償還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従
         い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上となる
         場合には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄
         終値のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及び現
         金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に
         重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者
         は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証す
         るものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
          B　株式会社リクルートホールディングス
          株式会社リクルートホールディングスは、対象銘柄の発行会社であり、上記４．に記載の社債は、当該社債の
         要項に規定された条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終
         値がそれぞれ早期償還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定さ
         れた条件に従い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価
         格以上となる場合には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日にお
         ける対象銘柄終値のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数
         の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債
         の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に
         係る関係者は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について
         何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
          A　住友金属鉱山株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年11月11日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          290,814,015株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
        (注)「発行済株式数」には、2022年11月１日から2022年11月11日までの新株予約権の行使により発行された株式数
          は含まれていない。
          B　株式会社リクルートホールディングス
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年11月14日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          1,695,960,030株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
        (注)「発行済株式数」には、2022年11月１日から2022年11月14日までの新株予約権の行使により発行された株式数
          は含まれていない。
       ５．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月９日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年６月８日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
                                21/43

                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
         ５．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、  元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    37,880,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       ６．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月19日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年６月17日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         ６．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    37,880,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       ７．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月26日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年６月24日
                                22/43




                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         ７．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    37,880,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       ８．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月29日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年６月28日
        (2)  売出価額の総額
          300百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         ８．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    37,880,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       ９．株式会社ＳＢＩ証券2023年７月14日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
                                23/43

                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
          2021年７月13日
        (2)  売出価額の総額
          400百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         ９．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    37,880,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       10．株式会社ＳＢＩ証券2023年３月８日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（ファナック株式会社）

        (1)  発行日
          2021年９月７日
        (2)  売出価額の総額
          400百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          ファナック株式会社
          山梨県南都留郡忍野村忍草字古馬場3580番地
        (4)  理由
          ファナック株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記10．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された
         条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象銘柄の終値が早期償還判定水準以
         上となった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、ノックイン事由
         が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には額面金額の100%で最
         終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格未満である
         場合には、額面金額×（最終償還判定日における対象銘柄終値÷行使価格）の算式により算出される金額で最
         終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。た
         だし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象銘柄の情報に関して
         いかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載
         した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年11月9日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          201,909,397株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
       11．株式会社ＳＢＩ証券2023年９月11日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年９月９日
                                24/43

                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (2)  売出価額の総額
          400百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         11．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    37,880,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       12．株式会社ＳＢＩ証券2023年９月21日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年９月17日
        (2)  売出価額の総額
          400百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         12．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
                                25/43





                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    37,880,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       13．株式会社ＳＢＩ証券2023年10月13日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年10月12日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         13．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    37,880,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       14．株式会社ＳＢＩ証券2023年11月13日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年11月11日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         14．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
                                26/43


                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    37,880,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       15．株式会社ＳＢＩ証券2023年12月７日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年12月６日
        (2)  売出価額の総額
          600百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         15．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    37,880,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       16．株式会社ＳＢＩ証券2023年12月15日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年12月14日
        (2)  売出価額の総額
          600百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         16．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
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                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報 より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    37,880,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       17．株式会社ＳＢＩ証券2023年12月22日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年12月21日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         17．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    37,880,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       18．株式会社ＳＢＩ証券2023年７月６日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（株式会社リクルート

        ホールディングス）
        (1)  発行日
          2022年１月５日
        (2)  売出価額の総額
          400百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          株式会社リクルートホールディングス
          東京都千代田区丸の内一丁目９番２号
        (4)  理由
          株式会社リクルートホールディングスは、対象銘柄の発行会社であり、上記18．に記載の社債は、当該社債の
         要項に規定された条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象銘柄の終値が早
         期償還判定水準以上となった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従
         い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には
         額面金額の100%で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその
         行使価格未満である場合には、額面金額×（最終償還判定日における対象銘柄終値÷行使価格）の算式により
         算出される金額で最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼ
                                28/43

                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
         すと考えられる。ただし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象
         銘柄の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではな
         い。  なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年11月14日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          1,695,960,030株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
        (注)「発行済株式数」には、2022年11月１日から2022年11月14日までの新株予約権の行使により発行された株式数
          は含まれていない。
       19．株式会社ＳＢＩ証券2023年12月29日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2021年12月29日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信（銘
         柄コード：1570.T）の受益権を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記
         19．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早
         期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場
         合、元本金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところ
         により、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった
         場合、対象受益証券口数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対
         象受益証券の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会
         社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っ
         ておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情
         報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    37,880,000口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       20．株式会社ＳＢＩ証券2023年１月12日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（昭和電工株式会社、ミネベアミツミ株式会社）
        (1)  発行日
          2022年１月11日
        (2)  売出価額の総額
          400百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          A　昭和電工株式会社
          東京都港区芝大門一丁目13番９号
          B　ミネベアミツミ株式会社
          長野県北佐久郡御代田町大字御代田4106番地73
        (4)  理由
          A　昭和電工株式会社
          昭和電工株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記20．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条
         件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞれ早期償
                                29/43

                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
         還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、
         ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合
         に は額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値
         のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及び現金調
         整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に重要
         な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者は、独
         自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するもの
         ではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
          B　ミネベアミツミ株式会社
          ミネベアミツミ株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記20．に記載の社債は、当該社債の要項に規定さ
         れた条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞれ
         早期償還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従
         い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上となる
         場合には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄
         終値のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及び現
         金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に
         重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者
         は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証す
         るものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
          A　昭和電工株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年11月11日現在）
                                                権利内容に何ら限定の
                                   東京証券取引所
        普通株式          184,901,292株                             ない標準となる株式
                                   プライム市場
                                                単元株式数は100株
          B　ミネベアミツミ株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年11月11日現在）
                                   東京証券取引所               単元株式数

        普通株式          427,080,606株
                                   プライム市場                100株
       21．株式会社ＳＢＩ証券2023年７月14日満期早期償還条項付/他社株転換条項付　円建社債（株式会社小松製作所）

        (1)  発行日
          2022年１月13日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          株式会社小松製作所
          東京都港区赤坂二丁目３番６号
        (4)  理由
          株式会社小松製作所は、対象銘柄の発行会社であり、上記21．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された
         条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象銘柄の終値が早期償還判定水準以
         上となった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、ノックイン事由
         が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には額面金額の100%で最
         終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄の終値が行使価格未満である場
         合には、対象銘柄株数の交付及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象
         銘柄の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会社、売出
         人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象銘柄の情報に関していかなる調査も行っておらず、そ
         の正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋し
         たものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                                30/43


                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年11月11日現在）
                                                権利内容に何ら限定の
                                   東京証券取引所
        普通株式          973,450,930株                             ない標準となる株式
                                   プライム市場
                                                単元株式数は100株
       22．株式会社ＳＢＩ証券2023年１月13日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（住友化学株式会社、セイコーエプソン株式会社）
        (1)  発行日
          2022年１月12日
        (2)  売出価額の総額
          300百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          A　住友化学株式会社
          東京都中央区日本橋二丁目７番１号
          B　セイコーエプソン株式会社
          東京都新宿区新宿四丁目１番６号
        (4)  理由
          A　住友化学株式会社
          住友化学株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記22．に記載の社債は、当該社債の要項に規定された条
         件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞれ早期償
         還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、
         ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合
         には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値
         のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及び現金調
         整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断に重要
         な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者は、独
         自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するもの
         ではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
          B　セイコーエプソン株式会社
          セイコーエプソン株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記22．に記載の社債は、当該社債の要項に規定
         された条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）におけるすべての対象銘柄終値がそれぞ
         れ早期償還判定水準以上になった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に
         従い、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日におけるすべての対象銘柄終値がその行使価格以上とな
         る場合には額面金額の100％で最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘
         柄終値のいずれかがその行使価格未満である場合には、ワーストパフォーマンス株式の交付株式数の交付及び
         現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、本社債の投資判断
         に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、本社債の発行会社、売出人その他の本社債の発行に係る関係者
         は、独自に当該株式の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証す
         るものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
                                31/43







                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (5)  対象銘柄についての詳細
          A　住友化学株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年11月８日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          1,655,860,207株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
          B　セイコーエプソン株式会社
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年11月１日現在）
                                                権利内容に何ら限定の
                                   東京証券取引所
        普通株式          399,634,778株                             ない標準となる株式
                                   プライム市場
                                                単元株式数は100株
       23．株式会社ＳＢＩ証券2023年３月９日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（住友金属鉱山株式会

        社）
        (1)  発行日
          2022年３月８日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          住友金属鉱山株式会社
          東京都港区新橋５丁目11番３号
        (4)  理由
          住友金属鉱山株式会社は、対象銘柄の発行会社であり、上記23．に記載の社債は、当該社債の要項に規定され
         た条件に従い、ある早期償還判定日（最終償還判定日を除く。）における対象銘柄の終値が早期償還判定水準
         以上となった場合、額面金額で早期償還され、また、当該社債の要項に規定された条件に従い、ノックイン事
         由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格以上となる場合には額面金額の100%で
         最終償還され、ノックイン事由が発生し、かつ最終償還判定日における対象銘柄終値がその行使価格未満であ
         る場合には、額面金額×（最終償還判定日における対象銘柄終値÷行使価格）の算式により算出される金額で
         最終償還される。したがって、対象銘柄の情報は、当該社債の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。
         ただし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発行に係る関係者は、独自に対象銘柄の情報に関し
         ていかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性について何ら保証するものではない。なお、以下に記
         載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                   発行済株式数
                                 上場金融商品取引所又は
         種類                                          内容
                               登録認可金融商品取引業協会名
                 （2022年11月11日現在）
                                   東京証券取引所

        普通株式          290,814,015株                              単元株式数は100株
                                   プライム市場
        (注)「発行済株式数」には、2022年11月１日から2022年11月11日までの新株予約権の行使により発行された株式数
          は含まれていない。
       24．株式会社ＳＢＩ証券2024年６月28日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　円建社債（NEXT                                              FUNDS   日経225

        連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2022年６月27日
        (2)  売出価額の総額
          500百万円
                                32/43



                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経225連動型上場投信（銘柄コード：1321.T）の受益権
         を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記24．に記載の社債は、当該社
         債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早期償還判定日（最終償還判定
         日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場合、元本金額で早期償還され、
         また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ノックイン事由が発生
         し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった場合、対象受益証券口数の交付
         及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象受益証券の情報は、当該社債
         の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発
         行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性
         について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    264,201,680口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       25．株式会社ＳＢＩ証券2024年７月19日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　円建社債（NEXT                                              FUNDS   日経225

        連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2022年７月19日
        (2)  売出価額の総額
          1,000百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経225連動型上場投信（銘柄コード：1321.T）の受益権
         を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記25．に記載の社債は、当該社
         債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早期償還判定日（最終償還判定
         日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場合、元本金額で早期償還され、
         また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ノックイン事由が発生
         し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった場合、対象受益証券口数の交付
         及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象受益証券の情報は、当該社債
         の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発
         行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性
         について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    264,201,680口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       26．株式会社ＳＢＩ証券2024年８月15日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　円建社債（NEXT                                              FUNDS   日経225

        連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2022年８月12日
        (2)  売出価額の総額
          1,200百万円
                                33/43


                                                          EDINET提出書類
                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経225連動型上場投信（銘柄コード：1321.T）の受益権
         を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記26．に記載の社債は、当該社
         債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早期償還判定日（最終償還判定
         日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場合、元本金額で早期償還され、
         また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ノックイン事由が発生
         し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった場合、対象受益証券口数の交付
         及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象受益証券の情報は、当該社債
         の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発
         行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性
         について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    264,201,680口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
       27．株式会社ＳＢＩ証券2024年９月２日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　円建社債（NEXT                                              FUNDS   日経225

        連動型上場投信）
        (1)  発行日
          2022年９月１日
        (2)  売出価額の総額
          1,000百万円
        (3)  対象銘柄の発行会社の名称および住所
          野村アセットマネジメント株式会社
          東京都江東区豊洲二丁目２番１号
        (4)  理由
          野村アセットマネジメント株式会社は、NEXT                     FUNDS   日経225連動型上場投信（銘柄コード：1321.T）の受益権
         を表章する受益証券（以下「対象受益証券」という。）の発行会社であり、上記27．に記載の社債は、当該社
         債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ある早期償還判定日（最終償還判定
         日を除く。）における対象受益証券の終値が早期償還判定水準以上になった場合、元本金額で早期償還され、
         また、当該社債の要項に規定された条件に従い、計算代理人が算定するところにより、ノックイン事由が発生
         し、かつ最終償還判定日における対象受益証券の終値が行使価格未満になった場合、対象受益証券口数の交付
         及び現金調整額（もしあれば）の支払により最終償還される。したがって、対象受益証券の情報は、当該社債
         の投資判断に重要な影響を及ぼすと考えられる。ただし、当該社債の発行会社、売出人その他の当該社債の発
         行に係る関係者は、独自に対象受益証券の情報に関していかなる調査も行っておらず、その正確性及び完全性
         について何ら保証するものではない。なお、以下に記載した情報は公開の情報より抜粋したものである。
        (5)  対象銘柄についての詳細
                    受益権残存口数
                                 上場金融商品取引所又は
          種類                                         内容
                                登録認可金融商品取引業協会名
                  （2022年12月29日現在）
       証券投資信託の受

                    264,201,680口               東京証券取引所              売買単位１口
          益権
                                34/43




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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
     ２【継続開示会社たる当該会社に関する事項】
       １．株式会社ＳＢＩ証券2023年１月16日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債
        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
         (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第10期
            （自　2021年５月21日
                              2022年８月17日　関東財務局長に提出
             至　2022年５月20日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
           該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           該当事項はありません。
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          （東京都中央区日本橋兜町２番１号）
       ２．株式会社ＳＢＩ証券2023年３月３日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記１．を参照のこと。
       ３．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月２日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記１．を参照のこと。
       ４．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月９日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（住友金属鉱山株式会社、株式会社リクルートホールディングス）
        A 住友金属鉱山株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第97期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月24日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
            第98期第２四半期
            （自　2022年７月１日
                              2022年11月11日　関東財務局長に提出
             至　2022年９月30日）
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月29日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
          住友金属鉱山株式会社大阪支社
          (大阪市中央区北浜４丁目５番33号(住友ビル内))
        B 株式会社リクルートホールディングス
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
                                35/43


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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第62期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月22日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
            第63期第２四半期
            （自　2022年７月１日
                              2022年11月14日　関東財務局長に提出
             至　2022年９月30日）
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、イ．金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府
           令第19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月22日に関東財務局長に提出
           ロ．金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第２号の２の
           規定に基づく臨時報告書を2022年７月８日に関東財務局長に提出
           ハ．金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第３号の規定
           に基づく臨時報告書を2022年７月19日に関東財務局長に提出
           ニ．金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第12号の規定
           に基づく臨時報告書を2022年12月16日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           訂正報告書（上記③ロ．の臨時報告書の訂正報告書）を2022年７月25日に関東財務局長に提出
           訂正報告書（上記①の有価証券報告書の訂正報告書）を2022年10月18日に関東財務局長に提出
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       ５．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月９日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記１．を参照のこと。
       ６．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月19日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記１．を参照のこと。
       ７．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月26日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記１．を参照のこと。
       ８．株式会社ＳＢＩ証券2023年６月29日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記１．を参照のこと。
                                36/43





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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
       ９．株式会社ＳＢＩ証券2023年７月14日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債
        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記１．を参照のこと。
       10．株式会社ＳＢＩ証券2023年３月８日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（ファナック株式会社）

        ファナック株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第53期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月30日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
            第54期第２四半期
            （自　2022年７月１日
                              2022年11月９日　関東財務局長に提出
             至　2022年９月30日）
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年７月４日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       11．株式会社ＳＢＩ証券2023年９月11日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記１．を参照のこと。
       12．株式会社ＳＢＩ証券2023年９月21日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記１．を参照のこと。
       13．株式会社ＳＢＩ証券2023年10月13日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記１．を参照のこと。
       14．株式会社ＳＢＩ証券2023年11月13日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記１．を参照のこと。
                                37/43




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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
       15．株式会社ＳＢＩ証券2023年12月７日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債
        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記１．を参照のこと。
       16．株式会社ＳＢＩ証券2023年12月15日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記１．を参照のこと。
       17．株式会社ＳＢＩ証券2023年12月22日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記１．を参照のこと。
       18．株式会社ＳＢＩ証券2023年７月６日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（株式会社リクルート

        ホールディングス）
        株式会社リクルートホールディングス
          上記４．Bを参照のこと。
       19．株式会社ＳＢＩ証券2023年12月29日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　デジタルクーポン円建社債

        （NEXT    FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経平均レバレッジ・インデックス連動型上場
        投信）
          上記１．を参照のこと。
       20．株式会社ＳＢＩ証券2023年１月12日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（昭和電工株式会社、ミネベアミツミ株式会社）
        A 昭和電工株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第113期
            （自　2021年１月１日
                              2022年３月30日　関東財務局長に提出
             至　2021年12月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
            第114期第３四半期
            （自　2022年７月１日
                              2022年11月11日　関東財務局長に提出
             至　2022年９月30日）
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、イ．金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府
           令第19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年４月１日に関東財務局長に提出
           ロ．金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第３号及び第
           ７号の規定に基づく臨時報告書を2022年８月４日に関東財務局長に提出
           ハ．金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第９号の２の
           規定に基づく臨時報告書を2022年10月３日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
         (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
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                                                            四半期報告書
        B ミネベアミツミ株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第76期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月29日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
            第77期第２四半期
            （自　2022年７月１日
                              2022年11月11日　関東財務局長に提出
             至　2022年９月30日）
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、イ．金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府
           令第19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年７月１日に関東財務局長に提出
           ロ.  金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第３号の規定
           に基づく臨時報告書を2022年10月11日に関東財務局長に提出
           ハ.  金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第12号の規定
           に基づく臨時報告書を2022年10月17日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       21．株式会社ＳＢＩ証券2023年７月14日満期早期償還条項付/他社株転換条項付　円建社債（株式会社小松製作所）

        株式会社小松製作所
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第153期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月20日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
            第154期第２四半期
            （自　2022年７月１日
                              2022年11月11日　関東財務局長に提出
             至　2022年９月30日）
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、イ．金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府
           令第19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月23日に関東財務局長に提出
           ロ．金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第９号の２の
           規定に基づく臨時報告書を2022年６月29日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       22．株式会社ＳＢＩ証券2023年１月13日満期複数株式参照型早期償還条項付/他社株転換条項付　デジタルクーポン

        円建社債（住友化学株式会社、セイコーエプソン株式会社）
        A 住友化学株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第141期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月23日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
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                                                            四半期報告書
         ②　四半期報告書又は半期報告書
            第142期第２四半期
            （自　2022年７月１日
                              2022年11月８日　関東財務局長に提出
             至　2022年９月30日）
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、イ．金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府
           令第19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年６月27日に関東財務局長に提出
           ロ．金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第12号及び第
           19号の規定に基づく臨時報告書を2022年８月２日に関東財務局長に提出
           ハ．金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第３号の規定
           に基づく臨時報告書を2022年９月１日に関東財務局長に提出
           ニ．金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第19号の規定
           に基づく臨時報告書を2022年10月７日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
        B セイコーエプソン株式会社
        (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第80期
            （自　2021年４月１日
                              2022年６月29日　関東財務局長に提出
             至　2022年３月31日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
            第81期第２四半期
            （自　2022年７月１日
                              2022年11月１日　関東財務局長に提出
             至　2022年９月30日）
         ③　臨時報告書
           ①の有価証券報告書提出後、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第
           19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2022年７月１日に関東財務局長に提出
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          (東京都中央区日本橋兜町２番１号)
       23．株式会社ＳＢＩ証券2023年３月９日満期早期償還条項付/他社株式株価連動　円建社債（住友金属鉱山株式会

        社）
        住友金属鉱山株式会社
          上記４．Aを参照のこと。
       24．株式会社ＳＢＩ証券2024年６月28日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　円建社債（NEXT                                              FUNDS   日経225

        連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経225連動型上場投信）
         (1）対象銘柄に関して当該会社が提出した書類
         ①　有価証券報告書及びその添付書類
            第21期
            （自　2021年７月９日
                              2022年９月28日　関東財務局長に提出
             至　2022年７月８日）
         ②　四半期報告書又は半期報告書
         　　該当事項はありません。
         ③　臨時報告書
           該当事項はありません。
         ④　訂正報告書
           該当事項はありません。
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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
        (2）上記書類の写しを縦覧に供している場所
          株式会社東京証券取引所
          （東京都中央区日本橋兜町２番１号）
       25．株式会社ＳＢＩ証券2024年７月19日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　円建社債（NEXT                                              FUNDS   日経225

        連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経225連動型上場投信）
          上記24．を参照のこと。
       26．株式会社ＳＢＩ証券2024年８月15日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　円建社債（NEXT                                              FUNDS   日経225

        連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経225連動型上場投信）
          上記24．を参照のこと。
       27．株式会社ＳＢＩ証券2024年９月２日満期早期償還条項付/上場投信転換条項付　円建社債（NEXT                                              FUNDS   日経225

        連動型上場投信）
        野村アセットマネジメント株式会社（ファンド名称：NEXT                           FUNDS   日経225連動型上場投信）
          上記24．を参照のこと。
    第３【指数等の情報】

     　該当事項はありません。
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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
                独立監査人の四半期レビュー報告書

                                                     2023年2月10日

    株   式   会   社   Ｓ   Ｂ   Ｉ   証   券

     　取      締     役     会     　御      中
                             有限責任監査法人ト　ー　マ　ツ

                             　東     京    事    務    所
                              指定有限責任社員

                                       公認会計士
                                             松   本   　繁     彦
                              業務執行社員
                              指定有限責任社員

                                       公認会計士
                                             松   本   　亮     太
                              業務執行社員
    監査人の結論

    　当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づき、「経理の状況」に掲げられている株式会社ＳＢＩ
    証券の2022年4月１日から2023年3月31日までの連結会計年度の第３四半期連結会計期間（2022年10月１日から2022年12月
    31日まで）及び第３四半期連結累計期間（2022年4月１日から2022年12月31日まで）に係る四半期連結財務諸表、すなわ
    ち、四半期連結貸借対照表、四半期連結損益計算書、四半期連結包括利益計算書及び注記について四半期レビューを行っ
    た。
    　当監査法人が実施した四半期レビューにおいて、上記の四半期連結財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認め
    られる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して、株式会社ＳＢＩ証券及び連結子会社の2022年12月31日現在の財政状態
    及び同日をもって終了する第3四半期連結累計期間の経営成績を適正に表示していないと信じさせる事項が全ての重要な
    点において認められなかった。
    監査人の結論の根拠

    　当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期レビューの基準に準拠して四半期レビューを行っ
    た。四半期レビューの基準における当監査法人の責任は、「四半期連結財務諸表の四半期レビューにおける監査人の責
    任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社及び連結子会社から独立し
    ており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、結論の表明の基礎となる証拠を入
    手したと判断している。
    四半期連結財務諸表に対する経営者及び監査役の責任

    　経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して四半期連結財
    務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない四半期連結財務諸表を
    作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
    　四半期連結財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき四半期連結財務諸表を作成することが適
    切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に基づいて継続
    企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    　監査役の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
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                                                      株式会社ＳＢＩ証券(E03816)
                                                            四半期報告書
    四半期連結財務諸表の四半期レビューにおける監査人の責任
    　監査人の責任は、監査人が実施した四半期レビューに基づいて、四半期レビュー報告書において独立の立場から四半期
    連結財務諸表に対する結論を表明することにある。
    　監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期レビューの基準に従って、四半期レビューの過程を通じ
    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・　主として経営者、財務及び会計に関する事項に責任を有する者等に対する質問、分析的手続その他の四半期レ
      ビュー手続を実施する。四半期レビュー手続は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して
      実施される年度の財務諸表の監査に比べて限定された手続である。
     ・　継続企業の前提に関する事項について、重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認
      められると判断した場合には、入手した証拠に基づき、四半期連結財務諸表において、我が国において一般に公正妥
      当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して、適正に表示されていないと信じさせる事項が認められな
      いかどうか結論付ける。また、継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、四半期レビュー報告書
      において四半期連結財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する四半期連結財務諸表の
      注記事項が適切でない場合は、四半期連結財務諸表に対して限定付結論又は否定的結論を表明することが求められて
      いる。監査人の結論は、四半期レビュー報告書日までに入手した証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、
      企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
     ・　四半期連結財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作
      成基準に準拠していないと信じさせる事項が認められないかどうかとともに、関連する注記事項を含めた四半期連結
      財務諸表の表示、構成及び内容、並びに四半期連結財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示していないと
      信じさせる事項が認められないかどうかを評価する。
     ・　四半期連結財務諸表に対する結論を表明するために、会社及び連結子会社の財務情報に関する証拠を入手する。監
      査人は、四半期連結財務諸表の四半期レビューに関する指示、監督及び実施に関して責任がある。監査人は、単独で
      監査人の結論に対して責任を負う。
    　監査人は、監査役に対して、計画した四半期レビューの範囲とその実施時期、四半期レビュー上の重要な発見事項につ
    いて報告を行う。
    　監査人は、監査役に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監査人の
    独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場
    合はその内容について報告を行う。
    利害関係

    　会社及び連結子会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はな
    い。
                                                        以　上
    　（注）１．上記の四半期レビュー報告書の原本は当社（四半期報告書提出会社）が別途保管しております。

         ２．ＸＢＲＬデータは四半期レビューの対象には含まれていません。
                                43/43

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