クレディ・スイス・ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ－ＵＳダイナミック・グロース 訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券） 第1期(令和3年9月28日－令和4年3月31日)
| 提出書類 | 訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）-第1期(令和3年9月28日－令和4年3月31日) |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | クレディ・スイス・ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ－ＵＳダイナミック・グロース |
| カテゴリ | 訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券報告書の訂正報告書
【提出先】 関東財務局長
令和４年 12 月 28 日
【提出日】
第１期（自 令和３年９月 28 日 至 令和４年３月 31 日）
【計算期間】
【ファンド名】 クレディ・スイス・ユニバーサル・トラスト（ケイマン）Ⅲ－
ＵＳダイナミック・グロース
（ Credit Suisse Universal Trust (Cayman) Ⅲ -
US Dynamic Growth ）
【発行者名】 クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド
（ Credit Suisse Management (Cayman) Limited ）
【代表者の役職氏名】 取締役 ブライアン・バークホルダー
（ Director, Brian Burkholder ）
【本店の所在の場所】 ケイマン諸島、 KY １ -1104 、グランド・ケイマン、ジョージ・タウ
ン、ウグランド・ハウス、私書箱 309
（ P.O. Box 309, Ugland House, George Town, Grand Cayman, KY １ -
1104, Cayman Islands ）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 安 達 理
同 橋 本 雅 行
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区大手町一丁目１番１号
大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
【事務連絡者氏名】
弁護士 青 野 紘 子
同 浅 尾 昇 太
同 飯 野 敦 之
同 石 川 魁
同 城 所 尚 史
【連絡場所】 東京都千代田区大手町一丁目１番１号
大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
03 （ 6775 ） 1000
【電話番号】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
１【有価証券報告書の訂正報告書の提出理由】
令和４年９月 30 日付で提出した有価証券報告書につき、「第一部 ファンド情報 第１ ファンドの状況 ５ 運用
状況 （４）販売及び買戻しの実績」において、本邦内における販売および発行済口数からシードマネーの拠
出に係る海外における受益証券の発行口数が除かれておらず、「第一部 ファンド情報 第３ ファンドの経理状
況 １ 財務諸表 （１）貸借対照表」において、ファンドの財務書類に係る米ドルの円貨表示がなされておら
ず、また、記載事項の一部に誤記があったことから、これを訂正するため、本訂正報告書を提出するものです。
２【訂正内容】
下線部＿は、訂正部分を示します。
第一部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
５ 運用状況
（４）販売及び買戻しの実績
＜訂正前＞
（前略）
販売口数 買戻口数 発行済口数
第１会計年度
1,302,469 19,641 1,282,828
（2021年９月28日～
（ 1,302,469 ） （19,641） （ 1,282,828 ）
2022 年３月末日）
（注）（ ）の数字は本邦内における販売、買戻しおよび発行済口数です。
＜訂正後＞
（前略）
販売口数 買戻口数 発行済口数
第１会計年度
1,302,469 19,641 1,282,828
（2021年９月28日～
（ 1,288,969 ） （19,641） （ 1,269,328 ）
2022 年３月末日）
（注）（ ）の数字は本邦内における販売、買戻しおよび発行済口数です。
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クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
第３ ファンドの経理状況
１ 財務諸表
（１）貸借対照表
＜訂正前＞
USダイナミック・グロース
正味財産増減計算書
2022年３月31日時点
（米ドルで表示）
注記
資産
時価で測定した投資額
2 111,821,187
（原価：126,307,520米ドル）
当座預金 2,003,615
未収株式払込金 168,268
105,256
設立費用 2
114,098,326
資産合計
負債
受益証券の買戻に伴う未払金 895,435
155,753
累積経費 11
1,051,188
負債合計
113,047,138
純資産
発行済受益証券口数 1,282,828
受益証券１口当たり純資産価値 88.12
添付の注記は本財務諸表の不可分の一部である。
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訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
USダイナミック・グロース
損益計算書
2021年９月28日（運用開始日）～2022年３月31日までの期間
（米ドルで表示）
注記
費用
投資運用会社報酬 6 23,381
販売報酬 7 323,479
管理事務代行報酬 4 33,960
保管会社報酬 5 11,691
弁護士費用 1,538
報酬代行会社報酬 3 56,061
専門家報酬 20,000
代行協会員報酬 8 4,671
24,025
設立費用の償却 2
498,806
費用合計
(498,806)
純投資損失
投資に関する実現純損失 (73,281)
(142)
外貨に関する純実現損失
(73,423)
当期実現純損失
(14,486,333)
投資に関する未実現純損益
(14,486,333)
当期未実現純損失
(15,058,562)
運用に伴う純資産の純減少
添付の注記は本財務諸表の不可分の一部である。
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訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
USダイナミック・グロース
株主資本等変動計算書
2021年９月28日（運用開始日）～2022年３月31日までの期間
（米ドルで表示）
注記
--
期初における純資産
純投資損失 (498,806)
当期実現純損失 (73,423)
(14,486,333)
当期未実現純損失
(15,058,562)
運用に伴う純資産の純減
受益証券の申込による収入 14 129,827,605
(1,721,905)
受益証券の買戻のための支払い 14
128,105,700
113,047,138
期末における純資産
添付の注記は本財務諸表の不可分の一部である。
（中略）
統計情報
2022年３月31日時点
（米ドルで表示）
2022年
期末における純資産 113,047,138
期末における受益証券一口当たり純資産価値 88.12
（中略）
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訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
＜参考情報＞
以下は、ノムラ・ファンズ・アイルランド・ピーエルシー―アメリカン・センチュリー USフォーカスド・
イノベーション・エクイティ・ファンドの財務書類を抜粋し翻訳したものです。原文の財務書類は、ノム
ラ・ファンズ・アイルランド・ピーエルシーの全てのシリーズ・トラストにつき一括して作成されていま
す。本書においては、関係するシリーズ・トラストであるアメリカン・センチュリー USフォーカスド・イノ
ベーション・エクイティ・ファンドに関連する部分のみを記載しています。また、アメリカン・センチュ
リー USフォーカスド・イノベーション・エクイティ・ファンドにはI US$クラス投資証券を含む複数のクラ
スが存在します。
日本円への換算には、2022年７月29日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１
ユーロ＝134.61円）が使用されています。なお、百万円未満の金額は四捨五入されています。
（後略）
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＜訂正後＞
USダイナミック・グロース
正味財産増減計算書
2022年３月31日時点
（米ドルで表示）
（米ドル） （千円）
注記
資産
時価で測定した投資額
2 111,821,187 15,052,250
（原価：126,307,520米ドル）
当座預金 2,003,615 269,707
未収株式払込金 168,268 22,651
105,256 14,169
設立費用 2
114,098,326 15,358,776
資産合計
負債
受益証券の買戻に伴う未払金 895,435 120,535
155,753 20,966
累積経費 11
1,051,188 141,500
負債合計
113,047,138 15,217,275
純資産
発行済受益証券口数 1,282,828
受益証券１口当たり純資産価値 88.12 11,862 円
添付の注記は本財務諸表の不可分の一部である。
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訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
USダイナミック・グロース
損益計算書
2021年９月28日（運用開始日）～2022年３月31日までの期間
（米ドルで表示）
（米ドル） （千円）
注記
費用
投資運用会社報酬 6 23,381 3,147
販売報酬 7 323,479 43,544
管理事務代行報酬 4 33,960 4,571
保管会社報酬 5 11,691 1,574
弁護士費用 1,538 207
報酬代行会社報酬 3 56,061 7,546
専門家報酬 20,000 2,692
代行協会員報酬 8 4,671 629
24,025 3,234
設立費用の償却 2
498,806 67,144
費用合計
(498,806) (67,144)
純投資損失
投資に関する実現純損失 (73,281) (9,864)
(142) (19)
外貨に関する純実現損失
(73,423) (9,883)
当期実現純損失
(14,486,333) (1,950,005)
投資に関する未実現純損益
(14,486,333) (1,950,005)
当期未実現純損失
(15,058,562) (2,027,033)
運用に伴う純資産の純減少
添付の注記は本財務諸表の不可分の一部である。
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訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
USダイナミック・グロース
株主資本等変動計算書
2021年９月28日（運用開始日）～2022年３月31日までの期間
（米ドルで表示）
（米ドル） （千円）
注記
期初における純資産 -- --
純投資損失 (498,806) (67,144)
当期実現純損失 (73,423) (9,883)
(14,486,333) (1,950,005)
当期未実現純損失
(15,058,562) (2,027,033)
運用に伴う純資産の純減
受益証券の申込による収入 14 129,827,605 17,476,094
(1,721,905) (231,786)
受益証券の買戻のための支払い 14
128,105,700 17,244,308
113,047,138 15,217,275
期末における純資産
添付の注記は本財務諸表の不可分の一部である。
（中略）
統計情報
2022年３月31日時点
（米ドルで表示）
2022年
（米ドル） （円）
期末における純資産 15,217,275,246
113,047,138
11,862
期末における受益証券一口当たり純資産価値 88.12
（中略）
9/10
EDINET提出書類
クレディ・スイス・マネジメント（ケイマン）リミテッド(E15389)
訂正有価証券報告書（外国投資信託受益証券）
＜参考情報＞
以下は、ノムラ・ファンズ・アイルランド・ピーエルシー―アメリカン・センチュリー USフォーカスド・
イノベーション・エクイティ・ファンドの財務書類を抜粋し翻訳したものです。原文の財務書類は、ノム
ラ・ファンズ・アイルランド・ピーエルシーの全てのシリーズ・トラストにつき一括して作成されていま
す。本書においては、関係するシリーズ・トラストであるアメリカン・センチュリー USフォーカスド・イノ
ベーション・エクイティ・ファンドに関連する部分のみを記載しています。また、アメリカン・センチュ
リー USフォーカスド・イノベーション・エクイティ・ファンドにはI US$クラス投資証券を含む複数のクラ
スが存在します。
（後略）
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