野村アセットマネジメント株式会社 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 野村アセットマネジメント株式会社
カテゴリ 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

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                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2023年1月31日       提出
      【発行者名】                      野村アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      CEO兼代表取締役社長            小池 広靖
      【本店の所在の場所】                      東京都江東区豊洲二丁目2番1号
      【事務連絡者氏名】                      松井 秀仁
      【電話番号】                      03-6387-5000
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け)
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      2,000億円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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    1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

     本日、半期報告書を提出いたしましたので、2022年7月27日付をもって提出した有価証券届出書(以下「原届
    出書」といいます。)の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正届出書
    を提出するものです。
    2【訂正の内容】

     原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
       第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
     なお、原届出書の「第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況」において「1財務諸表」につきましては

    「中間財務諸表」が追加され、「2ファンドの現況」につきましては内容を更新・訂正いたします。
     また、それ以外の訂正事項につきましては、<訂正前>および<訂正後>に記載している下線部                                                    は訂正部

    分を示し、<更新後>の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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    第一部【証券情報】

    (1)ファンドの名称

      <訂正前>

       国内債券・株式バランスファンド                 (確定拠出年金向け)

       (以下「ファンド」といいます。)
       ※ ファンドは、「確定拠出年金法」に基づいて、個人又は事業主が拠出した資金を運用するためのファンドです。
         ファンドを購入できる投資者については、後述の「                        ( 12 )その他    ①申込みの方法       」をご参照ください。
      <訂正後>

       国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け)

       (以下「ファンド」といいます。)
    (12)その他

      <訂正前>

     ① 申込みの方法

        受益権   の申込みを行なう投資者は、販売会社所定の方法で申込みを行ないます。
        ※ 受益権   の申込みを行なう投資者は、確定拠出年金法に定める加入者等の運用の指図に基づいて                                        受益権   の取得の申
         込みを行う資産管理機関および国民年金基金連合会(以下「連合会」といいます。)等に限るものとします。
        購入、換金の各お申込みの方法ならびに単位、および分配金のお取扱い等について、販売会社によって
       は上記と異なる場合があります。詳しくは販売会社にお問い合わせください。
     ② 取得申込みの受付けの中止、既に受付けた取得申込みの受付けの取り消し
        金融商品取引所        (金融商品取引法第          2条第16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第2条第8
       項第3号ロに規定する外国金融商品市場をいいます。以下同じ。なお、金融商品取引所を単に「取引所」と
       いう場合があり、取引所のうち、有価証券の売買または金融商品取引法第28条第8項第3号もしくは同項第5
       号の取引を行なう市場ないしは                当 該市場を開設するものを「証券取引所」という場合があります。)                                  にお
       ける取引の停止、その他やむを得ない                    事 情 等 があるとき      は 、取得申込みの受付けを中止すること、および
       既に受付けた取得申込みの受付けを取り消す場合が                          ありま   す。
      ③  振替受益権について
        ファンドの受益権は、           投資信託振替制度(「振替制度」と称する場合があります。)                                に移行   したため     、
      社振法の規定の適用を受け、上記「                  (11)   振替機関に関する事項           」に記載の      振替機関     の振替業にかかる業務
      規程等の規則にしたがって取り扱われるものとします。
        ファンドの分配金、償還金、換金代金は、社振法および上記「                                (11)   振替機関に関する事項            」に記載の
      振替機関     の業務規程その他の規則にしたがって支払われます。
        (参考)
        ◆投資信託振替制度とは、
        ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシステムにて管理します。
        ・ ファンドの設定、解約、償還               等 がコンピュータシステム上の帳簿(「振替口座簿」といいます。)へ
        の記載・記録によって行なわれます                  ので、   受益証券は発行されま           せん。
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      <訂正後>


      該 当事  項 はありません。

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    第二部【ファンド情報】

    第1【ファンドの状況】

    1ファンドの性格

    (1)ファンドの目的及び基本的性格

      <更新後>

       ◆「確定拠出年金法」に基づいて、個人又は事業主が拠出した資金を運用するためのファンドです。

           ※受益権の申込みを行なう投資者は、確定拠出年金法に定める加入者等の運用の指図に基づいて
            受益権の取得の申込みを行なう資産管理機関および国民年金基金連合会等に限るものとしま
            す。
                                  ※
        わが国の公社債および株式を実質的な主要投資対象                           とし、信託財産の成長を目指して運用を行
        ないます。
        ※ ファンドは、「国内債券マザーファンド」および「国内株式マザーファンド」を親投資信託(「マザーファン
          ド」といいます。)とするファミリーファンド方式で運用します。「実質的な主要投資対象」とは、マザー
          ファンドを通じて投資する、主要な投資対象という意味です。
      ■信託金の限度額■

        受益権の信託金限度額は、2,000億円です。ただし、受託者と合意のうえ、当該限度額を変更することが
       できます。
    <商品分類>

    一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類は以下の通りで
    す。
    なお、ファンドに該当する商品分類及び属性区分は下記の表中に                                 網掛け表示      しております。
               (国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け))

    《商品分類表》
                                    投資対象資産
        単位型・追加型             投資対象地域                              補足分類
                                    (収益の源泉)
                                     株  式

                       国  内
          単位型                            債  券             インデックス型
                       海  外              不動産投信

          追加型                           その他資産               特殊型

                       内  外               (  )
                                     資産複合

    《属性区分表》

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        投資対象資産            決算頻度         投資対象地域             投資形態          対象インデックス
      株式              年1回         グローバル
       一般
       大型株              年2回
       中小型株                        日本
                    年4回                                 日経225
      債券                        北米         ファミリーファンド
       一般              年6回
       公債              (隔月)           欧州
       社債
       その他債券              年12回          アジア                      TOPIX
       クレジット属性             (毎月)
       (  )                      オセアニア
                    日々
      不動産投信                        中南米
                    その他                  ファンド・オブ・ファンズ                その他
      その他資産              (  )         アフリカ                       (合成指数)
      (投資信託証券
      (資産複合                        中近東
                              (中東)
      (株式、債券)
      資産配分固定型))
                            エマージング
      資産複合
      (  )
       資産配分固定型
       資産配分変更型
    当ファンドは、ファミリーファンド方式で運用されます。このため、組入れている資産を示す属性区分上の投資対象資産
    (その他資産(投資信託証券))と収益の源泉となる資産を示す商品分類上の投資対象資産(資産複合)とが異なりま
    す。
    (3)ファンドの仕組み

      <更新後>

        ■委託会社の概況(2022年12月末現在)■

         ・名称
           野村アセットマネジメント株式会社
         ・資本金の額
           17,180百万円
         ・会社の沿革
           1959年12月1日                 野村證券投資信託委託株式会社として設立
           1997年10月1日                 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
                            アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
           2000年11月1日                 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
         ・大株主の状況
             名称                    住所             所有株式数        比率
      野村ホールディングス株式会社                     東京都中央区日本橋1-13-1                  5,150,693株        100%
    3投資リスク


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      <更新後>

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    4手数料等及び税金


















    (5)課税上の取扱い

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      <更新後>

        課税上は、株式投資信託として取扱われます。

        受益者が確定拠出年金法に規定する資産管理機関および国民年金基金連合会等の場合は、所得税、復興
       特別所得税および地方税がかかりません。
        なお、上記以外の受益者(法人)の場合の課税の取扱いは下記の通りです。
         分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額につい
                                               ※
        ては、15.315%(国税(所得税及び復興特別所得税)15.315%)の税率で源泉徴収                                         が行なわれます。なお、
        地方税の源泉徴収はありません。
         ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
        税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

      ■個別元本について■

      ◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。

      ◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取った
       場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせください。
      ■換金(解約)時および償還時の課税について■

      ◆換金(解約)時および償還時の個別元本超過額が課税対象となります。

       なお、買取りによるご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
      ■分配金の課税について■

      ◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」(受益

       者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)があります。
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     ※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。







    ※ 税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容(2022年11月末現在)が変更となる場合が

       あります。
    5運用状況

    以下は2022年11月30日現在の運用状況であります。
    また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    (1)投資状況

    国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け)

             資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

    親投資信託受益証券                           日本              491,705,855            99.95
    現金・預金・その他資産(負債控除後)                           ―                197,079           0.04
                合計(純資産総額)                              491,902,934            100.00
    (参考)国内債券マザーファンド

             資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

    国債証券                           日本             21,981,084,130              99.24
    現金・預金・その他資産(負債控除後)                           ―              166,357,894             0.75
                合計(純資産総額)                            22,147,442,024              100.00
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    (参考)国内株式マザーファンド

             資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

    株式                           日本            463,841,131,980               96.73
    現金・預金・その他資産(負債控除後)                           ―            15,652,331,253               3.26
                合計(純資産総額)                           479,493,463,233              100.00
    その他の資産の投資状況

    ※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。

     評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
        資産の種類         建別        国/地域            時価合計(円)             投資比率(%)

    株価指数先物取引            買建   日本                     10,686,300,000                  2.22
    (2)投資資産

    ①投資有価証券の主要銘柄

    国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け)

                                   簿価      簿価      評価      評価    投資

       国/
    順位       種類        銘柄名          数量      単価      金額      単価      金額    比率
       地域
                                   (円)      (円)      (円)      (円)     (%)
     1 日本    親投資信託    国内株式マザーファンド              115,564,423        1.9927     230,285,226        2.1535     248,867,984     50.59
          受益証券
     2 日本    親投資信託    国内債券マザーファンド              185,968,656        1.3325     247,809,108        1.3058     242,837,871     49.36
          受益証券
    種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(%)

              親投資信託受益証券                                  99.95
                 合  計                                99.95
    (参考)国内債券マザーファンド

                            簿価      簿価      評価      評価            投資

       国/                                             利率
    順位      種類     銘柄名      数量      単価      金額      単価      金額        償還期限    比率
       地域                                             (%)
                           (円)      (円)      (円)      (円)            (%)
     1 日本    国債証券    国庫債券 利付       400,000,000        100.19     400,784,000        100.07     400,316,000      0.005   2024/7/1    1.80
              (2年)第43
              8回
     2 日本    国債証券    国庫債券 利付       370,000,000        101.33     374,941,200        101.00     373,700,000      0.6  2024/6/20    1.68
              (10年)第3
              34回
     3 日本    国債証券    国庫債券 利付       370,000,000        100.30     371,132,200        100.22     370,832,500      0.1  2024/6/20    1.67
              (5年)第14
              0回
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     4 日本    国債証券    国庫債券 利付       340,000,000        100.33     341,122,000        100.24     340,826,200      0.1  2024/9/20    1.53
              (5年)第14
              1回
     5 日本    国債証券    国庫債券 利付       300,000,000        100.43     301,308,000        100.26     300,795,000      0.1  2026/9/20    1.35
              (10年)第3
              44回
     6 日本    国債証券    国庫債券 利付       290,000,000        100.15     290,462,600         99.61    288,880,600      0.005   2027/6/20    1.30
              (5年)第15
              3回
     7 日本    国債証券    国庫債券 利付       280,000,000        100.19     280,549,000        100.09     280,277,200      0.005   2024/5/1    1.26
              (2年)第43
              6回
     8 日本    国債証券    国庫債券 利付       270,000,000        100.43     271,179,900        100.30     270,831,600      0.1  2025/9/20    1.22
              (5年)第14
              5回
     9 日本    国債証券    国庫債券 利付       270,000,000        100.44     271,188,000        100.12     270,345,600      0.1  2027/3/20    1.22
              (5年)第15
              2回
     10 日本    国債証券    国庫債券 利付       270,000,000        100.41     271,112,400        100.12     270,345,600      0.1  2027/3/20    1.22
              (10年)第3
              46回
     11 日本    国債証券    国庫債券 利付       250,000,000        101.21     253,042,500        100.85     252,142,500      0.6  2024/3/20    1.13
              (10年)第3
              33回
     12 日本    国債証券    国庫債券 利付       250,000,000        100.02     250,052,500         99.90    249,762,500      0.005   2026/9/20    1.12
              (5年)第14
              9回
     13 日本    国債証券    国庫債券 利付       250,000,000         99.77    249,445,800         99.20    248,002,500      0.1  2029/12/20     1.11
              (10年)第3
              57回
     14 日本    国債証券    国庫債券 利付       240,000,000        100.43     241,048,800        100.20     240,484,800      0.1  2026/12/20     1.08
              (10年)第3
              45回
     15 日本    国債証券    国庫債券 利付       240,000,000         99.19    238,065,300         98.88    237,331,200      0.1  2030/6/20    1.07
              (10年)第3
              59回
     16 日本    国債証券    国庫債券 利付       240,000,000         98.86    237,267,600         98.62    236,690,400      0.1  2030/12/20     1.06
              (10年)第3
              61回
     17 日本    国債証券    国庫債券 利付       230,000,000        100.44     231,018,900        100.31     230,719,900      0.1  2026/3/20    1.04
              (10年)第3
              42回
     18 日本    国債証券    国庫債券 利付       230,000,000        100.40     230,922,100         99.95    229,889,600      0.1  2027/9/20    1.03
              (10年)第3
              48回
     19 日本    国債証券    国庫債券 利付       230,000,000         99.20    228,163,800         99.06    227,851,800      0.1  2030/3/20    1.02
              (10年)第3
              58回
     20 日本    国債証券    国庫債券 利付       220,000,000        100.41     220,922,800        100.04     220,099,000      0.1  2027/6/20    0.99
              (10年)第3
              47回
     21 日本    国債証券    国庫債券 利付       220,000,000        100.11     220,242,000         99.84    219,652,400      0.1  2028/3/20    0.99
              (10年)第3
              50回
     22 日本    国債証券    国庫債券 利付       220,000,000         99.92    219,830,200         99.74    219,430,200      0.1  2028/9/20    0.99
              (10年)第3
              52回
     23 日本    国債証券    国庫債券 利付       220,000,000         99.34    218,564,200         98.73    217,223,600      0.1  2030/9/20    0.98
              (10年)第3
              60回
     24 日本    国債証券    国庫債券 利付       190,000,000        111.91     212,629,700        109.78     208,591,500      1.4  2034/9/20    0.94
              (20年)第1
              50回
     25 日本    国債証券    国庫債券 利付       200,000,000        101.27     202,552,000        100.96     201,930,000      0.5  2024/9/20    0.91
              (10年)第3
              35回
     26 日本    国債証券    国庫債券 利付       200,000,000        101.17     202,348,000        100.93     201,862,000      0.3  2025/12/20     0.91
              (10年)第3
              41回
     27 日本    国債証券    国庫債券 利付       200,000,000        100.45     200,904,000        100.30     200,602,000      0.1  2026/6/20    0.90
              (10年)第3
              43回
                                12/81


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     28 日本    国債証券    国庫債券 利付       200,000,000        100.19     200,391,000        100.09     200,186,000      0.005   2024/4/1    0.90
              (2年)第43
              5回
     29 日本    国債証券    国庫債券 利付       180,000,000        113.36     204,052,000        110.98     199,764,000      1.5  2034/6/20    0.90
              (20年)第1
              49回
     30 日本    国債証券    国庫債券 利付       200,000,000         99.15    198,316,400         98.50    197,000,000      0.1  2031/3/20    0.88
              (10年)第3
              62回
    種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(%)

                 国債証券                                99.24
                 合  計                                99.24
    (参考)国内株式マザーファンド

                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

       国/
    順位       種類      銘柄名      業種     数量      単価       金額       単価       金額    比率
       地域
                                  (円)       (円)       (円)       (円)     (%)
     1 日本    株式     トヨタ自動車        輸送用機      8,880,700       2,160.08    19,183,024,702         2,010.50    17,854,647,350      3.72
                      器
     2 日本    株式     ソニーグループ        電気機器      1,144,100      10,568.63     12,091,580,887        11,255.00     12,876,845,500      2.68
     3 日本    株式     キーエンス        電気機器       161,800      50,355.62     8,147,540,286        57,140.00     9,245,252,000      1.92
     4 日本    株式     日本電信電話        情報・通      2,078,500       3,870.76     8,045,384,066        3,820.00     7,939,870,000      1.65
                      信業
     5 日本    株式     三菱UFJフィナン        銀行業      10,443,000        747.00    7,801,004,152         755.10    7,885,509,300      1.64
              シャル・グループ
     6 日本    株式     第一三共        医薬品      1,413,100       3,409.81     4,818,414,077        4,518.00     6,384,385,800      1.33
     7 日本    株式     任天堂        その他製      1,021,100       5,670.59     5,790,246,006        5,894.00     6,018,363,400      1.25
                      品
     8 日本    株式     日立製作所        電気機器       820,100      6,464.32     5,301,389,539        7,299.00     5,985,909,900      1.24
     9 日本    株式     武田薬品工業        医薬品      1,435,500       3,777.09     5,422,016,223        4,050.00     5,813,775,000      1.21
     10 日本    株式     ソフトバンクグルー        情報・通       937,900      4,956.31     4,648,527,374        5,952.00     5,582,380,800      1.16
              プ        信業
     11 日本    株式     三井住友フィナン        銀行業      1,164,000       3,938.45     4,584,361,656        4,673.00     5,439,372,000      1.13
              シャルグループ
     12 日本    株式     リクルートホール        サービス      1,230,900       4,369.02     5,377,830,339        4,329.00     5,328,566,100      1.11
              ディングス        業
     13 日本    株式     KDDI        情報・通      1,253,400       4,347.40     5,449,037,574        4,111.00     5,152,727,400      1.07
                      信業
     14 日本    株式     東京エレクトロン        電気機器       114,100      52,691.54     6,012,104,991        45,090.00     5,144,769,000      1.07
     15 日本    株式     三井物産        卸売業      1,252,100       3,146.41     3,939,621,076        3,983.00     4,987,114,300      1.04
     16 日本    株式     三菱商事        卸売業      1,069,900       4,130.60     4,419,338,531        4,605.00     4,926,889,500      1.02
     17 日本    株式     HOYA        精密機器       349,400      12,580.71     4,395,703,209        14,060.00     4,912,564,000      1.02
     18 日本    株式     信越化学工業        化学       277,200      17,700.24     4,906,507,225        17,570.00     4,870,404,000      1.01
     19 日本    株式     東京海上ホールディ        保険業      1,604,000       2,349.48     3,768,577,639        2,827.00     4,534,508,000      0.94
              ングス
     20 日本    株式     伊藤忠商事        卸売業      1,054,400       3,697.77     3,898,930,456        4,287.00     4,520,212,800      0.94
     21 日本    株式     本田技研工業        輸送用機      1,314,700       3,348.24     4,401,941,409        3,356.00     4,412,133,200      0.92
                      器
     22 日本    株式     ダイキン工業        機械       195,000      19,862.95     3,873,275,767        22,405.00     4,368,975,000      0.91
     23 日本    株式     みずほフィナンシャ        銀行業      2,303,600       1,584.09     3,649,110,805        1,717.00     3,955,281,200      0.82
              ルグループ
     24 日本    株式     ソフトバンク        情報・通      2,605,800       1,510.36     3,935,720,569        1,497.50     3,902,185,500      0.81
                      信業
                                13/81


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     25 日本    株式     村田製作所        電気機器       490,500      8,190.41     4,017,399,467        7,464.00     3,661,092,000      0.76
     26 日本    株式     オリエンタルランド        サービス       176,000      17,373.89     3,057,805,274        19,720.00     3,470,720,000      0.72
                      業
     27 日本    株式     日本電産        電気機器       396,700      8,343.61     3,309,910,482        8,534.00     3,385,437,800      0.70
     28 日本    株式     アステラス製薬        医薬品      1,554,500       1,964.92     3,054,473,730        2,128.00     3,307,976,000      0.68
     29 日本    株式     セブン&アイ・ホー        小売業       589,700      5,693.34     3,357,363,111        5,579.00     3,289,936,300      0.68
              ルディングス
     30 日本    株式     SMC        機械        53,000     61,739.06     3,272,170,341        61,760.00     3,273,280,000      0.68
    種類別及び業種別投資比率

        種類      国内/国外                 業種              投資比率(%)

        株式        国内    水産・農林業                             0.09
                    鉱業                             0.31
                    建設業                             1.87
                    食料品                             3.38
                    繊維製品                             0.43
                    パルプ・紙                             0.16
                    化学                             5.94
                    医薬品                             5.57
                    石油・石炭製品                             0.47
                    ゴム製品                             0.71
                    ガラス・土石製品                             0.68
                    鉄鋼                             0.73
                    非鉄金属                             0.70
                    金属製品                             0.54
                    機械                             4.99
                    電気機器                            16.87
                    輸送用機器                             7.49
                    精密機器                             2.65
                    その他製品                             2.28
                    電気・ガス業                             1.15
                    陸運業                             3.08
                    海運業                             0.57
                    空運業                             0.49
                    倉庫・運輸関連業                             0.13
                    情報・通信業                             8.53
                    卸売業                             5.74
                    小売業                             4.34
                    銀行業                             5.38
                    証券、商品先物取引業                             0.71
                    保険業                             2.27
                    その他金融業                             1.07
                    不動産業                             2.04
                    サービス業                             5.21
                                14/81


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       合  計                                         96.73
    ②投資不動産物件

    国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け)

    該当事項はありません。
    (参考)国内債券マザーファンド

    該当事項はありません。
    (参考)国内株式マザーファンド

    該当事項はありません。
    ③その他投資資産の主要なもの

    国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け)

    該当事項はありません。

    (参考)国内債券マザーファンド

    該当事項はありません。

    (参考)国内株式マザーファンド

    その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。

    評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
                                                          投資

                                             帳簿価額       評価額
                                買建/
      種類        取引所            名称          枚数    通貨                  比率
                                 売建
                                              (円)       (円)
                                                          (%)
    株価指数先物     大阪取引所           TOPIX先物(2022年12月限)            買建     537 日本円      10,457,198,804       10,686,300,000       2.22
    取引
    (3)運用実績

    ①純資産の推移

    国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け)

    2022年11月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。

                             純資産総額(百万円)                 1口当たり純資産額(円)

                           (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
    第12計算期間             (2013年    5月10日)
                                 178         178       1.2813         1.2818
    第13計算期間             (2014年    5月12日)
                                 191         191       1.2771         1.2776
                                15/81

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    第14計算期間             (2015年    5月11日)
                                 238         238       1.5315         1.5320
    第15計算期間             (2016年    5月10日)
                                 243         243       1.4691         1.4696
    第16計算期間             (2017年    5月10日)
                                 289         289       1.5949         1.5954
    第17計算期間             (2018年    5月10日)
                                 350         350       1.7066         1.7071
    第18計算期間             (2019年    5月10日)
                                 373         373       1.6248         1.6253
    第19計算期間             (2020年    5月11日)
                                 391         391       1.6116         1.6121
    第20計算期間             (2021年    5月10日)
                                 480         480       1.8627         1.8632
    第21計算期間             (2022年    5月10日)
                                 470         470       1.8130         1.8135
                  2021年11月末日              477         ―       1.8587           ―
                     12月末日              485         ―       1.8880           ―
                  2022年    1月末日
                                 472         ―       1.8344           ―
                      2月末日
                                 471         ―       1.8248           ―
                      3月末日
                                 477         ―       1.8607           ―
                      4月末日
                                 475         ―       1.8349           ―
                      5月末日
                                 476         ―       1.8391           ―
                      6月末日
                                 477         ―       1.8105           ―
                      7月末日
                                 490         ―       1.8495           ―
                      8月末日
                                 492         ―       1.8580           ―
                      9月末日
                                 473         ―       1.7954           ―
                     10月末日              484         ―       1.8384           ―
                     11月末日              491         ―       1.8599           ―
    ②分配の推移

    国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け)

                            計算期間                    1口当たりの分配金

       第12計算期間         2012年    5月11日~2013年        5月10日                            0.0005円
       第13計算期間         2013年    5月11日~2014年        5月12日                            0.0005円
       第14計算期間         2014年    5月13日~2015年        5月11日                            0.0005円
       第15計算期間         2015年    5月12日~2016年        5月10日                            0.0005円
       第16計算期間         2016年    5月11日~2017年        5月10日                            0.0005円
       第17計算期間         2017年    5月11日~2018年        5月10日                            0.0005円
       第18計算期間         2018年    5月11日~2019年        5月10日                            0.0005円
       第19計算期間         2019年    5月11日~2020年        5月11日                            0.0005円
       第20計算期間         2020年    5月12日~2021年        5月10日                            0.0005円
       第21計算期間         2021年    5月11日~2022年        5月10日                            0.0005円
    ③収益率の推移

    国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け)

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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                            計算期間                       収益率

       第12計算期間         2012年    5月11日~2013年        5月10日                             28.6%
       第13計算期間         2013年    5月11日~2014年        5月12日                             △0.3%
       第14計算期間         2014年    5月13日~2015年        5月11日                             20.0%
       第15計算期間         2015年    5月12日~2016年        5月10日                             △4.0%
       第16計算期間         2016年    5月11日~2017年        5月10日                              8.6%
       第17計算期間         2017年    5月11日~2018年        5月10日                              7.0%
       第18計算期間         2018年    5月11日~2019年        5月10日                             △4.8%
       第19計算期間         2019年    5月11日~2020年        5月11日                             △0.8%
       第20計算期間         2020年    5月12日~2021年        5月10日                             15.6%
       第21計算期間         2021年    5月11日~2022年        5月10日                             △2.6%
      第22期(中間期)          2022年    5月11日~2022年11月10日                                      1.4%
    ※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落

     の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
     載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
    (4)設定及び解約の実績

    国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け)

                      計算期間              設定口数        解約口数        発行済み口数

      第12計算期間        2012年    5月11日~2013年        5月10日            31,125,189        14,361,282         139,332,270
      第13計算期間        2013年    5月11日~2014年        5月12日            41,250,065        31,004,888         149,577,447
      第14計算期間        2014年    5月13日~2015年        5月11日            30,439,217        24,076,918         155,939,746
      第15計算期間        2015年    5月12日~2016年        5月10日            29,413,290        19,933,186         165,419,850
      第16計算期間        2016年    5月11日~2017年        5月10日            26,093,201         9,928,912        181,584,139
      第17計算期間        2017年    5月11日~2018年        5月10日            41,202,901        17,234,351         205,552,689
      第18計算期間        2018年    5月11日~2019年        5月10日            41,397,324        17,197,548         229,752,465
      第19計算期間        2019年    5月11日~2020年        5月11日            38,974,950        26,046,834         242,680,581
      第20計算期間        2020年    5月12日~2021年        5月10日            52,535,022        37,140,438         258,075,165
      第21計算期間        2021年    5月11日~2022年        5月10日            37,242,989        35,906,809         259,411,345
     第22期(中間期)         2022年    5月11日~2022年11月10日                    14,157,841        10,096,191         263,472,995
    ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

    ≪参考情報≫

      <更新後>

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    第2【管理及び運営】


















    1申込(販売)手続等

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      <訂正前>

         申込期間中の各営業日に             、有価証券届出書の「第一部 証券情報」にしたがって                             受益権の募集が行な

       われます。
         取得  申込  みの受付けについては、             午後  3 時までに     、 取得申込みが行なわれかつ当該取得申込みの受付
       けにかかる販売会社所定の事務手続が完了したものを当日の申込み分とします。
         ファンドの申込(販売           ) 手続についてご不明な点がある場合には下記の照会先までお問い合わせ下さ
       い。
                野村アセットマネジメント株式会社
                サポートダイヤル 0120-753104                 (フリーダイヤル)
                  <受付時間> 営業日の午前9時~午後5時
                インターネットホームページ http://www.nomura-am.co.jp/
         販売の単位は、1円以上1円単位(当初元本1口=1円)とします。

         受益権の販売価額は、取得申込日の基準価額とします。
         購入のお申込みの方法ならびに単位等について、販売会社によっては上記と異なる場合があります。
       詳しくは販売会社にお問い合わせください                      。
         金融商品取引所における取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは、信託約
       款の規定に従い、委託者の判断でファンドの受益権の取得申込みの受付けを中止すること、および既に
       受付けた取得申込みの受付けを取り消す場合があります。
       ※取得申込者は販売会社に、取得申込と同時にまたは予め、自己のために開設されたファンドの受益権の

       振替を行なうための振替機関等の口座を示すものとし、当該口座に当該取得申込者に係る口数の増加の記
       載または記録が行なわれます。なお、販売会社は、当該取得申込の代金の支払いと引き換えに、当該口座
       に当該取得申込者に係る口数の増加の記載または記録を行なうことができます。委託者は、追加信託によ
       り分割された受益権について、振替機関等の振替口座簿への新たな記載または記録をするため社振法に定
       める事項の振替機関への通知を行なうものとします。振替機関等は、委託者から振替機関への通知があっ
       た場合、社振法の規定にしたがい、その備える振替口座簿への新たな記載または記録を行ないます。受託
       者は、追加信託により生じた受益権については追加信託のつど、振替機関の定める方法により、振替機関
       へ当該受益権に係る信託を設定した旨の通知を行ないます                              。
      <訂正後>

      (1)受益権の募集

        申込期間中の各営業日に受益権の募集が行なわれます。
      (2)  申込  締切時間

        午後  3 時までに取得申込みが行なわれかつ当該取得申込みの受                             け 付けにかかる販売会社所定の事務手続                   き
        が完了したものを当日の申込み分とします。
      (3)販売単位

        1円以上1円単位(当初元本1口=1円)とします。
                                20/81


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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (4)販売価額

        取得申込日の基準価額とします。
      (5)申込代金の支払い

        取得申込日の翌営業日までに申込金額を申込みの販売会社に支払うものとします。なお、販売会社が別
        に定める所定の方法により、上記の期日以前に取得申込代金をお支払いいただく場合があります。
      (6)申込受け付けの中止および取り消し

        金融商品取引所(金融商品取引法第2条第16項に規定する金融商品取引所および金融商品取引法第2条第8
        項第3号ロに規定する外国金融商品市場をいいます。以下同じ。なお、金融商品取引所を単に「取引所」
        という場合があり、取引所のうち、有価証券の売買または金融商品取引法第28条第8項第3号もしくは同
        項第5号の取引を行なう市場ないしは当該市場を開設するものを「証券取引所」という場合がありま
        す。)における取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは、信託約款の規定に
        従い、委託者の判断で            ファンドの      受益権の取得       申込  みの受付けを中止すること、および既に受付けた取
        得申込みの受付けを取り消す場合があります。
      ( 7)申込手続等に関する照会先

        ファンドの申込(         販売  ) 手続  等 についてご不明な点がある場合には                  、 下記の照会先までお問い合わせ下
        さい。
        野村アセットマネジメント株式会社
        サポートダイヤル 0120-753104(フリーダイヤル)
        <受付時間> 営業日の午前9時~午後5時
        インターネットホームページ http://www.nomura-am.co.jp/
      ※ 購入のお申込みの方法ならびに単位等について、販売会社によっては上記と異なる場合があります。詳し

       くは販売会社にお問い合わせください。
    2換金(解約)手続等

      <訂正前>

         受益者は、委託者に1口単位で一部                  解約の   実行を   請求  することができます。

         受益者が一部解約の実行の請求をするときは、販売会社に対し、振替受益権をもって行なうものとし
       ます。
         一部解約の実行の請求の受付けについては、午後3時までに、解約請求のお申込みが行なわれかつ、
       その解約請求の受け付けにかかる販売会社所定の事務手続が完了したものを当日のお申込み分としま
       す。
         換金価額は、解約申込みの受付日の基準価額となります。
         ファンドの      基準価額     については下記の照会先までお問い合わせ下さい。

                野村アセットマネジメント株式会社
                                21/81


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                サポートダイヤル 0120-753104                 (フリーダイヤル)
                  <受付時間> 営業日の午前9時~午後5時
                インターネットホームページ http://www.nomura-am.co.jp/
         なお、信託財産の資金管理を円滑に行なうため、大口解約には制限を設ける場合があります。

         解約代金は、原則として一部解約の実行の請求日から起算して5営業日目から販売会社において支払
       います。
         換金のお申込みの方法ならびに単位等について、販売会社によっては上記と異なる場合があります。
       詳しくは販売会社にお問い合わせください。
         金融商品取引所における取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは、信託約
       款の規定に従い、委託者の判断で一部解約の実行の請求の受付けを中止すること、および既に受付けた
       一部解約の実行の請求の受付けを取り消す場合があります。
         また、一部解約の実行の請求の受付けを中止した場合には、受益者は当該受付け中止以前に行なった
       当日の一部解約の実行の請求を撤回できます。ただし、受益者がその一部解約の実行の請求を撤回しな
       い場合には、当該受付け中止を解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受付け
       たものとします。
       ※換金の請求を行なう受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求に係る
       この信託契約の一部解約を委託者が行なうのと引き換えに、当該一部解約に係る受益権の口数と同口数の
       抹消の申請を行なうものとし、社振法の規定にしたがい当該振替機関等の口座において当該口数の減少の
       記載または記録が行なわれます。
      <訂正後>


      (1)  解約の請求

        受益者が一部解約の実行の請求をするときは、販売会社に対し、振替受益権をもって行なうものとしま
        す。
      (2)解約請求の締切時間

        一部解約の実行の請求の受け付けについては、午後3時までに解約請求の申込みが行われ、かつ、その解
        約請求の申込みの受け付けにかかる販売会社所定の事務手続が完了したものを当日の申込み分としま
        す。
      (3)換金単位

        1口単位で一部解約の実行を請求することができます。
      (4)換金価額

        解約申込みの受付日の基準価額となります。
      (5)換金制限

        信託財産の資金管理を円滑に行なうため、大口換金には制限を設ける場合があります。
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      (6)換金代金の支払い
        原則として一部解約の実行の請求日から起算して5営業日目から販売会社において支払います。
      (7)解約請求の受け付けの中止および取り消し

        金融商品取引所における取引の停止、決済機能の停止その他やむを得ない事情があるときは、信託約款
        の規定に従い、委託者の判断で一部解約の実行の請求の受付けを中止すること、および既に受付けた一
        部解約の実行の請求の受付けを取り消す場合があります。
        また、一部解約の実行の請求の受付けを中止した場合には、受益者は当該受付け中止以前に行なった当
        日の一部解約の実行の請求を撤回できます。ただし、受益者がその一部解約の実行の請求を撤回しない
        場合には、当該受付け中止を解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受付けた
        ものとします。
      (8)換金手続等に関する照会先

        ファンドの      換金(解約)手続等          について     ご不明な点がある場合に             は 、 下記の照会先までお問い合わせ下
        さい。
        野村アセットマネジメント株式会社
        サポートダイヤル 0120-753104(フリーダイヤル)
        <受付時間> 営業日の午前9時~午後5時
        インターネットホームページ http://www.nomura-am.co.jp/
      ※ 換金のお申込みの方法ならびに単位等について、販売会社によっては上記と異なる場合があります。詳し

       くは販売会社にお問い合わせください。
    4受益者の権利等

      <訂正前>

     受益者の有する主な権利は次の通りです。

       ①  収益分配金に対する請求権
        ■収益分配金の支払い開始日■
          収益分配金は、「自動けいぞく投資契約」に基づいて自動的に無手数料で再投資されます。この場
         合の  受益権   の価額は、各計算期間終了日               (決算日)の基準価額とします。
         なお、   再投資により増加         した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
       ②  償還金に対する請求権
        ■償還金の支払い開始日■
          償還金は、      償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者                                       ( 償還日以前
         において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定され
         た受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については
         原則として取得申込者とします。                 ) に、  原則として償還日         (償還日が休業日の場合は翌営業日)から起算
         して  5 営業日   までに   支払い   を開始   します。
        ■償還金請求権の失効■
          受益者は、償還金を支払開始日から                  10年間支払請求しないと権利を失います。
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       ③  換金  (解約)請求権
        ■換金   (解約)の単位■
          受益者は、      受益権   を 1 口単位で換金できま          す 。
          換金のお申込みの方法ならびに単位等について、販売会社によっては上記                                       と 異なる場合      が あり  ま
         す。詳しくは       販売会社にお問い合わせください。
        ■ 換金  ( 解約  )代金の支払      い 開始日■
          一部解約金は、受益者の解約申込みの受付日から起算して、原則として、5                                       営業日目から受益者に
         お支払いします        。
      <訂正後>


     受益者の有する主な権利は次の通りです。

       ①  収益分配金に対する請求権
        ■収益分配金の支払い開始日■
          収益分配金は、「自動けいぞく投資契約」に基づいて自動的に無手数料で再投資されます。この場
         合の受益権の価額は、各計算期間終了日(決算日)の基準価額とします。
         なお、再投資により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
       ②  償還金に対する請求権
        ■償還金の支払い開始日■
          償還金は、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者(償還日以前
         において一部解約が行なわれた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定され
         た受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義で記載または記録されている受益権については
         原則として取得申込者とします。)に、原則として償還日(償還日が休業日の場合は翌営業日)から起算
         して5営業日までに支払いを開始します。
        ■償還金請求権の失効■
          受益者は、償還金を支払開始日から10年間支払請求しないと権利を失います。
       ③  換金(解約)請求権
        受益者は、      一部解約の実行        を 請求  す るこ  とが  でき  ます。詳しくは        、前述の「2        換金  ( 解約  )手続等」を
        ご参照下さ      い。
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    第3【ファンドの経理状況】

    (1)当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵省令第38号)
    (以下「中間財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第38条の3および第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に
    関する規則」(平成12年総理府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、
    中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
    (2)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第22期中間計算期間(2022年5月11日から2022年11月

    10日まで)の中間財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による中間監査を受けております。
    中間財務諸表

    国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け)

    (1)中間貸借対照表

                                                      (単位:円)
                                    第21期
                                               第22期中間計算期間末
                                (2022年    5月10日現在)
                                               (2022年11月10日現在)
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                                1,826,287               1,567,058
        親投資信託受益証券                               469,966,323               484,178,098
                                         182,594               382,722
        未収入金
                                       471,975,204               486,127,878
        流動資産合計
                                       471,975,204               486,127,878
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        未払収益分配金                                 129,705                  -
        未払解約金                                 170,020               358,000
        未払受託者報酬                                 130,648               133,606
        未払委託者報酬                                1,228,037               1,255,876
        未払利息                                    -               2
                                          7,776               7,951
        その他未払費用
                                        1,666,186               1,755,435
        流動負債合計
                                        1,666,186               1,755,435
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                               259,411,345               263,472,995
        剰余金
          中間剰余金又は中間欠損金(△)                              210,897,673               220,899,448
                                        87,157,025               83,867,568
          (分配準備積立金)
                                       470,309,018               484,372,443
        元本等合計
                                       470,309,018               484,372,443
       純資産合計
                                       471,975,204               486,127,878
     負債純資産合計
    (2)中間損益及び剰余金計算書

                                                      (単位:円)
                                 第21期中間計算期間               第22期中間計算期間
                                 自 2021年      5月11日         自 2022年      5月11日
                                 至 2021年11月10日               至 2022年11月10日
     営業収益
                                        10,298,439                8,124,851
       有価証券売買等損益
                                        10,298,439                8,124,851
       営業収益合計
     営業費用
       支払利息                                     73               89
                                25/81

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                                 第21期中間計算期間               第22期中間計算期間
                                 自 2021年      5月11日         自 2022年      5月11日
                                 至 2021年11月10日               至 2022年11月10日
       受託者報酬                                   134,880               133,606
       委託者報酬                                  1,267,824               1,255,876
                                          8,019               7,951
       その他費用
                                        1,410,796               1,397,522
       営業費用合計
                                        8,887,643               6,727,329
     営業利益又は営業損失(△)
                                        8,887,643               6,727,329
     経常利益又は経常損失(△)
                                        8,887,643               6,727,329
     中間純利益又は中間純損失(△)
     一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
                                         315,240               226,014
     約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
     期首剰余金又は期首欠損金(△)                                  222,636,840               210,897,673
     剰余金増加額又は欠損金減少額                                   21,231,925               11,712,462
       中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        21,231,925               11,712,462
       額
     剰余金減少額又は欠損金増加額                                   19,458,808                8,212,002
       中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        19,458,808                8,212,002
       額
                                            -               -
     分配金
                                       232,982,360               220,899,448
     中間剰余金又は中間欠損金(△)
    (3)中間注記表

    (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

    1.運用資産の評価基準及び評価方法                  親投資信託受益証券

                      基準価額で評価しております。
    2.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益
                      約定日基準で計上しております。
    3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前
      足説明                提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。
    4.その他                  当ファンドの中間計算期間は、2022年                  5月11日から2022年11月10日までとなってお
                      ります。
    (中間貸借対照表に関する注記)

                 第21期

                                         第22期中間計算期間末
              2022年    5月10日現在
                                          2022年11月10日現在
    1.   計算期間の末日における受益権の総数                         1.   中間計算期間の末日における受益権の総数
                          259,411,345口                            263,472,995口
    2.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額                         2.   中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     1.8130円        1口当たり純資産額                     1.8384円
        (10,000口当たり純資産額)                    (18,130円)         (10,000口当たり純資産額)                    (18,384円)
    (中間損益及び剰余金計算書に関する注記)

    該当事項はありません。

    (金融商品に関する注記)
    金融商品の時価等に関する事項
                                26/81


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                 第21期

                                         第22期中間計算期間末
              2022年    5月10日現在
                                          2022年11月10日現在
    1.貸借対照表計上額、時価及び差額                            1.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ                            価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
      ん。                            ありません。
    2.時価の算定方法                            2.時価の算定方法
      親投資信託受益証券                            親投資信託受益証券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して                             (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
      おります。                            おります。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務                            コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時                             これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお                            価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。                            ります。
    (その他の注記)

    1  元本の移動
                 第21期                         第22期中間計算期間

              自  2021年    5月11日                       自  2022年    5月11日
              至  2022年    5月10日                       至  2022年11月10日
    期首元本額                     258,075,165円       期首元本額                     259,411,345円
    期中追加設定元本額                      37,242,989円      期中追加設定元本額                      14,157,841円
    期中一部解約元本額                      35,906,809円      期中一部解約元本額                      10,096,191円
    2  デリバティブ取引関係

    該当事項はありません。

    (参考)


    当ファンドは「国内債券マザーファンド」および「国内株式マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対
    照表の資産の部に計上された親投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
    なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
    国内債券マザーファンド

    貸借対照表

                                      (単位:円)
                                (2022年11月10日現在)
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                               224,596,371
        国債証券                             21,904,398,650
        未収利息                               45,246,790
                                        3,401,877
        前払費用
                                27/81

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                                (2022年11月10日現在)
                                     22,177,643,688
        流動資産合計
                                     22,177,643,688
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        未払解約金                               10,124,027
                                           306
        未払利息
                                       10,124,333
        流動負債合計
                                       10,124,333
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                             16,950,066,027
        剰余金
                                      5,217,453,328
          期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                     22,167,519,355
        元本等合計
                                     22,167,519,355
       純資産合計
                                     22,177,643,688
     負債純資産合計
    注記表

    (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
    1.運用資産の評価基準及び評価方法                  国債証券

                      原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
    2.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益
                      約定日基準で計上しております。
                      派生商品取引等損益
                      約定日基準で計上しております。
    3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前
      足説明                提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。
    (貸借対照表に関する注記)

                            2022年11月10日現在

    1.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
         1口当たり純資産額                                               1.3078円
         (10,000口当たり純資産額)                                              (13,078円)
    (金融商品に関する注記)

    金融商品の時価等に関する事項
                            2022年11月10日現在

    1.貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    2.時価の算定方法
                                28/81


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                            2022年11月10日現在
      国債証券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
      ます。
    (その他の注記)

    元本の移動及び期末元本額の内訳
                            2022年11月10日現在

                                                     2022年    5月11日
    期首
    本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額                                                14,651,064,577円
    同期中における追加設定元本額                                                 4,766,053,309円
    同期中における一部解約元本額                                                 2,467,051,859円
    期末元本額                                                16,950,066,027円
    期末元本額の内訳*
    バランスセレクト30                                                  579,442,006円
    バランスセレクト50                                                  643,025,025円
    バランスセレクト70                                                  324,316,228円
    ネクストコア                                                  214,961,310円
    野村国内外マルチアセット(6資産)ファンド(適格機関投資家専用)                                                  486,233,536円
    野村国内外マルチアセット(6資産)オープン投信(適格機関投資家専用)                                                  940,770,253円
    バランスセレクト30(確定拠出年金向け)                                                  26,079,966円
    バランスセレクト50(確定拠出年金向け)                                                  62,183,493円
    バランスセレクト70(確定拠出年金向け)                                                  23,188,964円
    野村日本国債インデックスファンド(確定拠出年金向け)                                                 4,922,487,802円
    国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け)                                                  184,562,976円
    野村DC運用戦略ファンド                                                 7,232,214,428円
    野村DC運用戦略ファンド(マイルド)                                                 1,310,600,040円
    *は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

    国内株式マザーファンド

    貸借対照表

                                       (単位:円)
                                 (2022年11月10日現在)
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                               17,892,853,879
        株式                              456,402,679,050
        派生商品評価勘定                                420,376,731
        未収入金                                  987,510
        未収配当金                               4,610,034,667
        未収利息                                  171,973
                                         86,401,652
        その他未収収益
                                29/81


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        流動資産合計                              479,413,505,462
       資産合計                                479,413,505,462
     負債の部
       流動負債
        派生商品評価勘定                                   20,495
        前受金                                 69,234,811
        未払解約金                               1,635,188,313
        未払利息                                   24,417
                                       11,903,797,834
        有価証券貸借取引受入金
        流動負債合計                               13,608,265,870
       負債合計                                13,608,265,870
     純資産の部
       元本等
        元本                              221,821,699,416
        剰余金
                                      243,983,540,176
          期末剰余金又は期末欠損金(△)
        元本等合計                              465,805,239,592
       純資産合計                                465,805,239,592
     負債純資産合計                                 479,413,505,462
    注記表

    (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

    1.運用資産の評価基準及び評価方法                  株式

                      原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                      に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
                      先物取引
                      取引所の発表する計算日の清算値段を用いております。
    2.費用・収益の計上基準                  受取配当金
                      原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
                      す。
                      投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
                      配金額を計上しております。
                      有価証券売買等損益
                      約定日基準で計上しております。
                      派生商品取引等損益
                      約定日基準で計上しております。
    3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価の算定においては一定の前提条件等を採用しているため、異なる前
      足説明                提条件等によった場合、当該価額が異なることもあります。
    (貸借対照表に関する注記)

                            2022年11月10日現在

    1.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
         1口当たり純資産額                                               2.0999円
         (10,000口当たり純資産額)                                              (20,999円)
    2.   有価証券の消費貸借契約により貸し付けた有価証券
                                                    11,262,410,610円
                                30/81


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    (金融商品に関する注記)

    金融商品の時価等に関する事項
                            2022年11月10日現在

    1.貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    2.時価の算定方法
      株式
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
      派生商品評価勘定
       先物取引
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
      ます。
    (その他の注記)

    元本の移動及び期末元本額の内訳
                            2022年11月10日現在

                                                     2022年    5月11日
    期首
    本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額                                               208,940,390,653円
    同期中における追加設定元本額                                                23,314,142,279円
    同期中における一部解約元本額                                                10,432,833,516円
    期末元本額                                               221,821,699,416円
    期末元本額の内訳*
    バランスセレクト30                                                  131,899,385円
    バランスセレクト50                                                  296,305,028円
    バランスセレクト70                                                  456,880,847円
    野村世界6資産分散投信(安定コース)                                                 2,199,823,801円
    野村世界6資産分散投信(分配コース)                                                 2,903,304,604円
    野村世界6資産分散投信(成長コース)                                                 9,111,839,064円
    野村資産設計ファンド2015                                                  34,746,725円
    野村資産設計ファンド2020                                                  37,284,169円
    野村資産設計ファンド2025                                                  61,533,153円
    野村資産設計ファンド2030                                                  95,261,035円
    野村資産設計ファンド2035                                                  90,167,900円
    野村資産設計ファンド2040                                                  160,100,681円
    野村日本株インデックス(野村投資一任口座向け)                                                13,131,610,371円
    のむラップ・ファンド(保守型)                                                 2,441,373,772円
    のむラップ・ファンド(普通型)                                                15,939,070,995円
    のむラップ・ファンド(積極型)                                                 5,908,948,206円
    野村資産設計ファンド2045                                                  34,385,353円
    野村インデックスファンド・TOPIX                                                 2,173,023,576円
    マイ・ロード                                                 3,119,019,449円
                                31/81


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    ネクストコア                                                  26,991,775円
    野村インデックスファンド・内外7資産バランス・為替ヘッジ型                                                 1,450,639,209円
    野村TOPIXインデックス(野村SMA・EW向け)                                                 2,819,989,361円
    野村世界6資産分散投信(配分変更コース)                                                  707,020,960円
    野村資産設計ファンド2050                                                  40,965,377円
    野村ターゲットデートファンド2016 2026-2028年目標型                                                  10,757,026円
    野村ターゲットデートファンド2016 2029-2031年目標型                                                   6,445,525円
    野村ターゲットデートファンド2016 2032-2034年目標型                                                   5,225,633円
    野村ターゲットデートファンド2016 2035-2037年目標型                                                   4,614,455円
    のむラップ・ファンド(やや保守型)                                                  451,029,057円
    のむラップ・ファンド(やや積極型)                                                  858,395,690円
    インデックス・ブレンド(タイプⅠ)                                                   4,281,033円
    インデックス・ブレンド(タイプⅡ)                                                   3,968,650円
    インデックス・ブレンド(タイプⅢ)                                                  23,979,493円
    インデックス・ブレンド(タイプⅣ)                                                   8,273,273円
    インデックス・ブレンド(タイプⅤ)                                                  33,940,607円
    野村6資産均等バランス                                                 3,484,651,274円
    世界6資産分散ファンド                                                  87,101,374円
    野村資産設計ファンド2060                                                  29,719,382円
    ファンドラップ(ウエルス・スクエア)日本株式                                                 2,338,427,049円
    グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用)                                                  263,130,573円
    グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用)                                                  136,458,019円
    グローバル・インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用)                                                  354,959,223円
    グローバル・インデックス・バランス60VA(適格機関投資家専用)                                                  208,992,388円
    ワールド・インデックス・ファンドVA安定型(適格機関投資家専用)                                                   2,034,747円
    ワールド・インデックス・ファンドVAバランス型(適格機関投資家専用)                                                   7,652,935円
    ワールド・インデックス・ファンドVA積極型(適格機関投資家専用)                                                   1,077,471円
    野村インデックス・バランス60VA(適格機関投資家専用)                                                 1,945,559,399円
    野村ワールド・インデックス・バランス35VA(適格機関投資家専用)                                                   3,587,330円
    野村ワールド・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用)                                                  35,266,796円
    野村・国内株式インデックスファンド・VAS(適格機関投資家専用)                                                  51,663,464円
    野村世界インデックス・バランス40VA(適格機関投資家専用)                                                  12,830,436円
    野村グローバル・インデックス・バランス25VA(適格機関投資家専用)                                                  87,801,389円
    野村グローバル・インデックス・バランス50VA(適格機関投資家専用)                                                  177,034,633円
    野村グローバル・インデックス・バランス75VA(適格機関投資家専用)                                                 4,125,251,584円
    野村世界バランス25VA(適格機関投資家専用)                                                  41,287,405円
    ノムラ日本株式インデックスファンドVA(適格機関投資家専用)                                                  173,701,622円
    ノムラFOFs用インデックスファンド・TOPIX(適格機関投資家専用)                                                 4,056,676,219円
    野村国内外マルチアセット(6資産)ファンド(適格機関投資家専用)                                                  22,760,690円
    野村国内外マルチアセット(6資産)オープン投信(適格機関投資家専用)                                                  44,639,775円
    野村FOFs用・ターゲット・リターン・8資産バランス(2%コース向け)(適格
                                                       2,357,874円
    機関投資家専用)
    バランスセレクト30(確定拠出年金向け)                                                   5,937,155円
    バランスセレクト50(確定拠出年金向け)                                                  29,210,703円
    バランスセレクト70(確定拠出年金向け)                                                  32,442,330円
    国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け)                                                  115,627,715円
    マイバランス30(確定拠出年金向け)                                                 9,078,492,497円
    マイバランス50(確定拠出年金向け)                                                25,887,249,230円
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    マイバランス70(確定拠出年金向け)                                                30,516,177,359円
    野村国内株式インデックスファンド・TOPIX(確定拠出年金向け)                                                36,779,744,590円
    マイバランスDC30                                                 3,622,644,670円
    マイバランスDC50                                                 6,077,929,661円
    マイバランスDC70                                                 6,801,171,013円
    野村DC国内株式インデックスファンド・TOPIX                                                11,739,801,612円
    野村DC運用戦略ファンド                                                  924,297,129円
    野村DC運用戦略ファンド(マイルド)                                                  76,286,955円
    マイターゲット2050(確定拠出年金向け)                                                 1,639,105,998円
    マイターゲット2030(確定拠出年金向け)                                                 1,480,042,042円
    マイターゲット2040(確定拠出年金向け)                                                 1,325,536,997円
    野村世界6資産分散投信(DC)安定コース                                                  14,441,638円
    野村世界6資産分散投信(DC)インカムコース                                                   6,745,654円
    野村世界6資産分散投信(DC)成長コース                                                  110,109,503円
    野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2030                                                  35,669,415円
    野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2040                                                  34,261,322円
    野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2050                                                  25,766,259円
    マイターゲット2035(確定拠出年金向け)                                                  790,559,844円
    マイターゲット2045(確定拠出年金向け)                                                  636,531,115円
    マイターゲット2055(確定拠出年金向け)                                                  420,847,318円
    マイターゲット2060(確定拠出年金向け)                                                  567,230,457円
    野村資産設計ファンド(DC・つみたてNISA)2060                                                  18,502,838円
    マイターゲット2065(確定拠出年金向け)                                                  169,131,943円
    多資産分散投資ファンド(バランス10)(確定拠出年金向け)                                                  190,060,041円
    みらいバランス・株式10(富士通企業年金基金DC向け)                                                  174,675,808円
    野村DCバランスファンド(年金運用戦略タイプ)                                                  17,750,316円
    *は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

    2ファンドの現況


    純資産額計算書

    国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け)

                                   2022年11月30日現在

    Ⅰ 資産総額                                492,281,798      円 

    Ⅱ 負債総額                                  378,864    円 
    Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                                491,902,934      円 
    Ⅳ 発行済口数                                264,474,547      口 
    Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   1.8599   円 
    (参考)国内債券マザーファンド

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                                   2022年11月30日現在

    Ⅰ 資産総額                              22,698,331,963       円 

    Ⅱ 負債総額                                550,889,939      円 
    Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                              22,147,442,024       円 
    Ⅳ 発行済口数                              16,960,819,828       口 
    Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   1.3058   円 
    (参考)国内株式マザーファンド

                                   2022年11月30日現在

    Ⅰ 資産総額                              510,002,019,968        円 

    Ⅱ 負債総額                              30,508,556,735       円 
    Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                              479,493,463,233        円 
    Ⅳ 発行済口数                              222,662,335,931        口 
    Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   2.1535   円 
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    第三部【委託会社等の情報】

    第1【委託会社等の概況】

    1委託会社等の概況

      <更新後>

     (1)資本金の額

        2022年12月末現在、17,180百万円
        会社が発行する株式総数  20,000,000株
        発行済株式総数                     5,150,693株
        過去5年間における主な資本金の額の増減:該当事項はありません。
     (2)会社の機構

       (a)会社の意思決定機構
         当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
        監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
        株主総会
         株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
        重要事項の承認等を行います。
        取締役会
         取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
        の職務の執行を監督します。
        代表取締役・業務執行取締役
         代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
        します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
        される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
        には執行役員が含まれます。
        監査等委員会
         監査等委員である取締役3名以上(但し、過半数は社外取締役)で構成され、取締役の職務執行の適
        法性および妥当性に関する監査を行うとともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再任
        に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
        の監査等委員会としての意見を決定します。
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       (b)投資信託の運用体制
    2事業の内容及び営業の概況















      <更新後>

      「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定

     を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行っていま
     す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
     ます。
       委託者の運用する証券投資信託は2022年11月30日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
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               種類           本数      純資産総額(百万円)

            追加型株式投資信託                995         39,589,391
            単位型株式投資信託                198           747,924
           追加型公社債投資信託                 14         6,447,937
           単位型公社債投資信託                 483          1,152,758
               合計           1,690          47,938,011
    3委託会社等の経理状況


     <更新後>

       1.委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務

        諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
        という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
        6日内閣府令第52号)により作成しております。
        委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大
        蔵省令第38号、以下「中間財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づ
        き、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しておりま
        す。
       2.財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

       3.委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2021年4月1日から2022年3

        月31日まで)の財務諸表ならびに中間会計期間(2022年4月1日から2022年9月30日まで)の中間財務諸表に
        ついて、EY新日本有限責任監査法人の監査及び中間監査を受けております。
    (1)貸借対照表

                            前事業年度               当事業年度

                          (2021年3月31日)               (2022年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                    番号
          (資産の部)
     流動資産
      現金・預金                             4,281              2,006
      金銭の信託                            35,912              35,894
      有価証券                            30,400              29,300
      前払金                               -              11
      前払費用                              167              454
      未収入金                              632              694
      未収委託者報酬                            24,499              27,176
      未収運用受託報酬                             4,347              4,002
      短期貸付金                               -            1,835
                                37/81

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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      その他                              268               57
      貸倒引当金                             △14              △15
          流動資産計                        100,496              101,417
     固定資産
      有形固定資産                             2,666              1,744
       建物             ※2      1,935               1,219
       器具備品             ※2       731               525
      無形固定資産                             5,429              5,210
       ソフトウェア                    5,428               5,209
       その他                      0               0
      投資その他の資産                            16,487              16,067
       投資有価証券                    1,767               2,201
       関係会社株式                    9,942               9,214
       長期差入保証金                     330               443
       長期前払費用                     15               13
       前払年金費用                    1,301               1,297
       繰延税金資産                    3,008               2,784
       その他                     122               112
          固定資産計                         24,583              23,023
          資産合計                       125,080              124,440
                            前事業年度               当事業年度

                          (2021年3月31日)               (2022年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                    番号
          (負債の部)
     流動負債
      預り金                              123              120
      未払金                            16,948              17,615
       未払収益分配金                      0               0
       未払償還金                      8              17
       未払手数料                    7,256               8,357
       関係会社未払金                    8,671               8,149
       その他未払金                    1,011               1,089
      未払費用              ※1              9,171              9,512
      未払法人税等                             2,113              1,319
      前受収益                              22              22
      賞与引当金                             3,795              4,416
      その他                               -             121
         流動負債計                         32,175              33,127
     固定負債
      退職給付引当金                             3,299              3,194
      時効後支払損引当金                              580              588
      資産除去債務                             1,371              1,123
         固定負債計                         5,250              4,905
          負債合計                        37,425              38,033
         (純資産の部)
     株主資本                             87,596              86,232
      資本金                            17,180              17,180
      資本剰余金                             13,729              13,729
       資本準備金                     11,729               11,729
                                38/81


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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       その他資本剰余金                      2,000               2,000
      利益剰余金                             56,686              55,322
       利益準備金                       685               685
       その他利益剰余金                     56,001               54,637
        別途積立金                     24,606               24,606
        繰越利益剰余金                     31,395               30,030
     評価・換算差額等                               57              174
      その他有価証券評価差額金                               57              174
          純資産合計                         87,654              86,407
        負債・純資産合計                          125,080              124,440
    (2)損益計算書

                            前事業年度               当事業年度

                          (自 2020年4月1日               (自 2021年4月1日
                          至 2021年3月31日)               至 2022年3月31日)
                     注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
     営業収益
      委託者報酬                            106,355              115,733
      運用受託報酬                            16,583              17,671
      その他営業収益                              428              530
          営業収益計                        123,367              133,935
     営業費用
      支払手数料                            34,739              39,087
      広告宣伝費                             1,005               804
      公告費                               0              0
      調査費                            24,506              26,650
       調査費                    5,532               4,867
       委託調査費                   18,974               21,783
      委託計算費                             1,358              1,384
      営業雑経費                             4,149              3,094
       通信費                      73               72
       印刷費                     976               918
       協会費                      88               79
       諸経費                    3,011               2,023
          営業費用計                        65,760              71,021
     一般管理費
      給料                            10,985              12,033
       役員報酬                     147               229
       給料・手当                    7,156               7,375
       賞与                    3,682               4,427
      交際費                              35              47
      旅費交通費                              64              65
      租税公課                             1,121              1,049
      不動産賃借料                             1,147              1,432
      退職給付費用                             1,267              1,212
      固定資産減価償却費                             2,700              2,525
      諸経費                            10,739              11,190
                                39/81


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         一般管理費計                         28,063              29,556
          営業利益                        29,542              33,357
                           前事業年度              当事業年度

                         (自 2020年4月1日
                                        (自 2021年4月1日
                          至 2021年3月31日)
                                        至 2022年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                    番号
     営業外収益
      受取配当金               ※1      4,540              3,530
      受取利息                       0              10
      金銭の信託運用益                      1,698                -
      その他                      447             1,268
         営業外収益計                         6,687              4,809
     営業外費用
      金銭の信託運用損                        -            1,387
      時効後支払損引当金繰入額                        13              12
      為替差損                      26              23
      その他                      32              266
         営業外費用計                          72             1,689
          経常利益                       36,157              36,477
     特別利益
      投資有価証券等売却益                      71              26
      株式報酬受入益                      48              53
      固定資産売却益                       -              9
      資産除去債務履行差額                       -             141
      移転補償金                     2,077                -
          特別利益計                        2,197               230
     特別損失
      投資有価証券等売却損                       -              0
      投資有価証券等評価損                      36               -
      関係会社株式評価損                      582              727
      固定資産除却損               ※2       105              374
      資産除去債務履行差額                       -              0
      事務所移転費用                      406               54
          特別損失計                        1,129              1,158
        税引前当期純利益                         37,225              35,549
     法人税、住民税及び事業税                             11,239              10,474
     法人税等調整額                             △290               171
          当期純利益                        26,276              24,904

    (3)株主資本等変動計算書

      前事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
                                                   (単位:百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
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                   資本金     資 本    その他    資 本     利 益     その他利益剰余金           利 益      株 主

                        準備金    資 本    剰余金     準備金                剰余金      資 本
                                                繰 越
                             剰余金    合 計                     合 計      合 計
                                           別 途
                                                利 益
                                           積立金
                                                剰余金
          当期首残高         17,180     11,729    2,000    13,729      685    24,606      29,069      54,360      85,270
          当期変動額
           剰余金の配当                                     △23,950      △23,950      △23,950
           当期純利益                                      26,276      26,276      26,276
           株主資本以外
           の項目の当期
           変動額(純
           額)
          当期変動額合計            -     -    -     -     -     -    2,326      2,326      2,326
          当期末残高          17,180     11,729    2,000    13,729      685    24,606      31,395      56,686      87,596
                                 (単位:百万円)
                    評価・換算差額等
                                  純資産合計
                 その他有価証         評価・換算
                 券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                  10        10       85,281

     当期変動額
      剰余金の配当                                △23,950
      当期純利益                                 26,276
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純                 46        46         46
      額)
     当期変動額合計                  46        46       2,372
     当期末残高                  57        57       87,654
      当事業年度(自 2021年4月1日 至 2022年3月31日)

                                                    (単位:百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金                株 主 
                        その他    資 本                      利 益
              資本金                                          資 本
                   資 本              利 益
                                            繰 越 
                        資 本    剰余金                      剰余金
                                       別 途
                                                        合 計
                   準備金              準備金
                                            利 益
                        剰余金    合 計                      合 計
                                       積立金
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      31,395      56,686      87,596
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △26,268      △26,268      △26,268
      当期純利益                                       24,904      24,904      24,904
                                41/81

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      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額(純
      額)
     当期変動額合計            -     -    -     -     -     -    △1,364      △1,364      △1,364
     当期末残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      30,030      55,322      86,232
                                 (単位:百万円)

                    評価・換算差額等
                                  純資産合計
                 その他有価証        評価・換算
                 券評価差額金        差額等合計
     当期首残高                  57        57       87,654

     当期変動額
      剰余金の配当                                △26,268
      当期純利益                                 24,904
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純                116        116         116
      額)
     当期変動額合計                 116        116       △1,247
     当期末残高                 174        174        86,407
    [重要な会計方針]

     1.有価証券の評価基準及び評価方法                   (1)  子会社株式及び関連会社株式              …  移動平均法による原価法

                        (2)  その他有価証券

                         時価のあるもの        …   決算期末日の市場価格等に基づく時価法
                                   (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
                                   売却原価は移動平均法により算定しておりま
                                   す。)
                         時価のないもの        …   移動平均法による原価法
     2.金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法

       法
     3.デリバティブ取引の評価基準及び                    時価法
       評価方法
     4.外貨建の資産又は負債の本邦通貨                     外貨建金銭債権債務は、決算日の直物為替相場により円貨に換算

       への換算基準                 し、換算差額は損益として処理しております。
     5.固定資産の減価償却の方法                   (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
                          した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
                          建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
                          す。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物              6年
                             附属設備            6~15年
                             器具備品            4~15年
                                42/81


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                        (2)  無形固定資産及び投資その他の資産
                           定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法に
                          よっております。
     6.引当金の計上基準                   (1)  貸倒引当金

                         一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の債権
                         については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上して
                         おります。
                        (2)  賞与引当金
                         賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
                        (3)  退職給付引当金
                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
                          業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
                          産の見込額に基づき計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
                          までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                         発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                         により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                        (4)  時効後支払損引当金
                         時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、受益
                         者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基づく将
                         来の支払見込額を計上しております。
     7.収益及び費用の計上基準                    当社は、資産運用サービスから委託者報酬、運用受託報酬を稼得し

                        ております。これらには成功報酬が含まれる場合があります。
                         ①  委託者報酬

                           委託者報酬は、投資信託の信託約款に基づき日々の純資産総額に
                          対する一定割合として認識され、確定した報酬を投資信託によって
                          主に年4回、もしくは年2回受取ります。当該報酬は期間の経過と
                          ともに履行義務が充足されるという前提に基づき、投資信託の運用
                          期間にわたり収益として認識しております。
                         ②  運用受託報酬

                           運用受託報酬は、投資顧問契約に基づき契約期間の純資産総額等
                          に対する一定割合として認識され、確定した報酬を顧問口座によっ
                          て主に年4回、もしくは年2回受取ります。当該報酬は期間の経過
                          とともに履行義務が充足されるという前提に基づき、顧問口座の運
                          用期間にわたり収益として認識しております。
                         ③  成功報酬

                           成功報酬は、対象となる投資信託または顧問口座の特定のベンチ
                          マークまたはその他のパフォーマンス目標を上回る超過運用益に対
                          する一定割合として認識されます。当該報酬は成功報酬を受領する
                          権利が確定した時点で収益として認識しております。
     8.消費税等の会計処理方法                    消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

                        除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
                        す。
                                43/81



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     9.連結納税制度の適用                    連結納税制度を適用しております。
                        なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律第
                        8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通算
                        制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につい
                        ては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会
                        計の適用に関する取扱い」(実務対応報告第39号 2020年3月31日)
                        第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指針」
                        (企業会計基準適用指針第28号 2018年2月16日)第44項の定めを適
                        用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の税法
                        の規定に基づいております。
    [会計上の見積りに関する注記]


        該当事項はありません。
     [会計方針の変更]

        (収益認識に関する会計基準等の適用)

        「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号 2020年3月31日。以下「収益認識会計基
       準」という。)等を当事業年度の期首から適用し、約束した財又はサービスの支配が顧客に移転した
       時点で、当該財又はサービスと交換に受け取ると見込まれる金額で収益を認識しています。
        これにより、営業外収益に計上しておりますシステム利用サービスに係る収益について、従来は、
       当該システム利用サービスに係るシステム関連費用を控除し、純額で認識しておりましたが、控除せ
       ず、総額で収益を認識する方法に変更しております。
        収益認識会計基準等の適用については、収益認識会計基準第84項ただし書きに定める経過的な取扱
       いに従っており、当事業年度の期首より前に新たな会計方針を遡及適用した場合の累積的影響額を、
       当事業年度の期首の繰越利益剰余金に反映させ、当該期首残高から新たな会計方針を適用しておりま
       す。
        これによる財務諸表に与える影響は軽微であります。
        なお、収益認識会計基準第89-3項に定める経過的な取扱いに従って、前事業年度に係る「収益認
       識に関する注記」については記載しておりません。
        (時価の算定に関する会計基準の適用)

        「時価の算定に関する会計基準」(企業会計基準第30号                              2019年7月4日。以下「時価算定会計基
       準」という。)等を当会計期間の期首から適用し、時価算定会計基準第19項及び「金融商品に関する
       会計基準」(企業会計基準第10号                  2019年7月4日)第44-2項に定める経過的な取扱いに従って、時価
       算定会計基準等が定める新たな会計方針を、将来にわたって適用しております。これによる財務諸表
       に与える影響はありません。
        また、「金融商品関係」注記において、金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項等の注
       記を行うこととしました。ただし、「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」(企業会計基準適
       用指針第19号 2019年7月4日)第7-4項に定める経過的な取扱いに従って、当該注記のうち前事業
       年度に係るものについては記載しておりません。
     [未適用の会計基準等]


     ・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第31号 2021年6月17日)
     (1)概要

       投資信託の時価の算定及び注記に関する取扱い並びに貸借対照表に持分相当額を純額で計上する組合等へ
     の出資の時価の注記に関する取扱いが定められました。
     (2)適用予定日

                                44/81

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     2023年3月期の期首より適用予定であります。
     (3)当該会計基準等の適用による影響

     「時価の算定に関する会計基準の適用指針」の適用による財務諸表に与える影響額については、現時点で評
     価中であります。
     ・「グループ通算制度を適用する場合の会計処理及び開示に関する取扱い」(実務対応報告第42号 2021年8

     月12日 企業会計基準委員会)
     (1)概要

       2020年3月27日に成立した「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律第8号)において、連結納
     税制度を見直しグループ通算制度へ移行することとされたことを受け、グループ通算制度を適用する場合に
     おける法人税及び地方法人税並びに税効果会計の会計処理及び開示の取扱いを明らかにすることを目的とし
     て企業基準委員会から公表されたものです。
     (2)適用予定日

       2023年3月期の期首より適用予定であります。
     (3)当該会計基準等の適用による影響

       「グループ通算制度を適用する場合の会計処理及び開示に関する取扱い」の適用による財務諸表に与える
     影響額については、現時点で評価中であります。
    [注記事項]



    ◇ 貸借対照表関係

               前事業年度末                           当事業年度末

              (2021年3月31日)                           (2022年3月31日)
     ※1.関係会社に対する資産及び負債                           ※1.関係会社に対する資産及び負債
        区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている                           区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
       ものは、次のとおりであります。                           ものは、次のとおりであります。
        未払費用                1,256百万円          未払費用                 1,223百万円
     ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額                           ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額

        建物                 346百万円          建物                 589百万円
                                   器具備品                 618
        器具備品                 643
                                   合計                1,207
        合計                 990
    ◇ 損益計算書関係

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               前事業年度                           当事業年度
             (自 2020年4月1日                           (自 2021年4月1日
              至 2021年3月31日)                           至 2022年3月31日)
     ※1.関係会社に係る注記                           ※1.関係会社に係る注記
        区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの                           区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
       は、次のとおりであります。                           は、次のとおりであります。
        受取配当金                4,334百万円           受取配当金                3,525百万円
     ※2.固定資産除却損                           ※2.固定資産除却損

        建物                   -百万円        建物                 346百万円
        器具備品                   2        器具備品                 28
        ソ   フ   ト   ウ   ェ                 ソ  フ  ト  ウ  ェ
                          102                           -
        ア                                     ア       
        合計                  105         合計                 374
    ◇   株主資本等変動計算書関係

       前事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)

      1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

     株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

      2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     23,950百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,650円
            基準日                     2020年3月31日
            効力発生日                     2020年6月30日
       (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2021年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     26,268百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        5,100円
            基準日                     2021年3月31日
            効力発生日                     2021年6月30日
    当事業年度(自 2021年4月1日 至 2022年3月31日)

      1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

     株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

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      2.  剰余金の配当に関する事項
       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2021年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     26,268百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        5,100円
            基準日                     2021年3月31日
            効力発生日                     2021年6月30日
       (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2022年5月18日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,877百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,830円
            基準日                     2022年3月31日
            効力発生日                     2022年6月30日
    ◇ 金融商品関係

       前事業年度(自         2020年4月1日         至  2021年3月31日)

      1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用部で行っております。デリバティブ
         取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクはほとん
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         どないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経営会議
         で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
      2.  金融商品の時価等に関する事項

          2021年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                (単位:百万円)
                            貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               4,281          4,281          -
     (2)金銭の信託                              35,912          35,912           -
     (3)未収委託者報酬                              24,499          24,499           -
     (4)未収運用受託報酬                               4,347          4,347          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                              30,400          30,400           -
       その他有価証券                            30,400          30,400           -
             資産計                      99,441          99,441           -
     (6)未払金                              16,948          16,948           -
       未払収益分配金                                 0          0        -
       未払償還金                                 8          8        -
       未払手数料                               7,256          7,256          -
       関係会社未払金                               8,671          8,671          -
       その他未払金                               1,011          1,011          -
     (7)未払費用                               9,171          9,171          -
     (8)未払法人税等                               2,113          2,113          -
             負債計                      28,233          28,233           -
     注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
       短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

       信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
      構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
      は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
                                48/81


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      先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
      ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
      ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

       その他有価証券
       譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
      おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
      ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
     注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,767百万円、関係会社株式9,942百万円)は、市場価

        格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
        と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
        て、非上場株式について618百万円(投資有価証券35百万円、関係会社株式582百万円)減損処理を行っ
        ております。
     注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                         (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                        1年以内                     10年超
                               5年以内       10年以内
       預金                   4,281          -      -      -
       金銭の信託                  35,912          -      -      -
       未収委託者報酬                  24,499          -      -      -
       未収運用受託報酬                   4,347          -      -      -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                  30,400          -      -      -
       合計                  99,441          -      -      -
       当事業年度(自         2021年4月1日         至  2022年3月31日)


      1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
                                49/81


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         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目 的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用部で行っております。デリバティブ
         取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクはほとん
         どないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経営会議
         で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
      2.  金融商品の時価等に関する事項

          2022年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。
                                                 (単位:百万円)
                              貸借対照表            時価          差額
                               計上額
        (1)金銭の信託                          35,894          35,894            -
               資産計                  35,894          35,894            -
        (2)その他(デリバティブ取引)                            121          121           -
               負債計                    121          121           -
       (注)1 現金・預金、未収委託者報酬、未収運用受託報酬、有価証券、短期貸付金、未払金、未払費
            用、未払法人税等は短期間で決済されるため時価が帳簿価額に近似するものであることから、
            記載を省略しております。
       (注)2 投資有価証券及び関係会社株式は、市場価格のない株式等及び組合出資金等であることから、
            上表には含まれておりません。当該金融商品の貸借対照表計上額は以下のとおりであります。
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                            当事業年度      (百万円)
       市場価格のない株式等(※)1.2                              9,529
       組合出資金等                              1,886
       合計                             11,415
      (※)1 市場価格のない株式等には非上場株式等が含まれております。
         2 非上場株式等について、当事業年度において727百万円減損処理を行っております。
        (注)3 金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                         (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                        1年以内                     10年超
                               5年以内       10年以内
       預金                   2,006          -      -      -
       金銭の信託                  35,894          -      -      -
       未収委託者報酬                  27,176          -      -      -
       未収運用受託報酬                   4,002          -      -      -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                  29,300          -      -      -
       短期貸付金                   1,835
       合計                  100,215           -      -      -
      3.  金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項

      金融商品の時価を、時価の算定に用いたインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下の3つのレベル

    に分類しております。
     レベル1の時価:同一の資産又は負債の活発な市場における(無調整の)相場価格により算定した時価
     レベル2の時価:レベル1のインプット以外の直接または間接的に観察可能なインプットを用いて算定した時
    価
     レベル3の時価:重要な観察できないインプットを使用して算定した時価
     時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプットがそれぞれ
    属するレベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類しております。
            区分                  貸借対照表計上額 (単位:百万円) 

                        レベル1         レベル2         レベル3          合計
     金銭の信託(運用目的・その                        -       1,736           -      1,736
     他)(※)
     資産計                        -       1,736           -      1,736
     デリバティブ取引(通貨関連)                        -        121          -       121
     負債計                        -        121          -       121
    (※)時価算定適用指針第26項に従い経過措置を適用し、投資信託を主要な構成物とする金銭の信託34,157百

    万円は表中に含まれておりません。
    (注1)時価の算定に用いた評価技法及びインプットの説明

    金銭の信託

     信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で構成
    されております。
      信託財産を構成する金融商品の時価について、投資信託は基準価額、デリバティブ取引に関しては、上場デ
    リバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引先金融機関から
    提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済されるため、時価は帳簿価
    額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
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    デリバティブ取引
     時価の算定方法は、取引先金融機関から提示された価格等に基づき算出しており、レベル2の時価に分類し
    ております。
    ◇ 有価証券関係

      前事業年度      (自   2020年4月1日         至  2021年3月31日)

      1.売買目的有価証券(2021年3月31日)

        該当事項はありません。
      2.満期保有目的の債券(2021年3月31日)

        該当事項はありません。
      3.子会社株式及び関連会社株式(2021年3月31日)

        時価を把握することが極めて困難と認められる子会社株式及び関連会社株式の貸借対照表計上額
                   前事業年度
         区分
                   (百万円)
     子会社株式                    9,835
     関連会社株式                     106
      4.その他有価証券(2021年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計            -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             30,400       30,400         -
         小計          30,400       30,400         -
         合計          30,400       30,400         -
    ※非上場株式(貸借対照表計上額312百万円)及び投資事業有限責任組合への出資金(貸借対照表計上額1,455
    百万円)は、記載しておりません。
      5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                        2020年4月1日         至  2021年3月31日)

       該当事項はありません。
      当事業年度      (自   2021年4月1日         至  2022年3月31日)


      1.売買目的有価証券(2022年3月31日)

                                52/81


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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        該当事項はありません。
      2.満期保有目的の債券(2022年3月31日)

        該当事項はありません。
      3.子会社株式及び関連会社株式(2022年3月31日)

        市場価格のない株式等の貸借対照表計上額
                   当事業年度
         区分
                   (百万円)
     子会社株式                    9,107
     関連会社株式                     106
      4.その他有価証券(2022年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計            -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             29,300       29,300         -
         小計          29,300       29,300         -
         合計          29,300       29,300         -
    ※市場価格のない株式等(貸借対照表計上額315百万円)及び組合出資金等(貸借対照表計上額1,886百万円)
    は、記載しておりません。
      5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                        2021年4月1日        至  2022年3月31日)

       該当事項はありません。
    ◇ デリバティブ取引関係

      1.   ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引

      (1)通貨関連
      前事業年度      (自   2020年4月1日          至  2021年3月31日)

      該当事項はありません。
      当事業年度      (自   2021年4月1日         至  2022年3月31日)

                                 契約額等の
                          契約額等               時価     評価損益
         区分         取引の種類                うち一年超
                          (百万円)              (百万円)      (百万円)
                                  (百万円)
                  為替予約取引
     市場取引以外の取引              売建          1,714         -    △121      △121
                   米ドル
                                53/81


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      ◇ 退職給付関係

                   前事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)

         1.採用している退職給付制度の概要

           当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
          定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
         2.確定給付制度

         (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
            退職給付債務の期首残高                            23,761   百万円
             勤務費用                             1,016
             利息費用                              139
             数理計算上の差異の発生額                             △893
             退職給付の支払額                             △781
             その他                              28
            退職給付債務の期末残高                            23,270
         (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

            年金資産の期首残高                            17,413   百万円
             期待運用収益                              409
             数理計算上の差異の発生額                             1,328
             事業主からの拠出額                              824
             退職給付の支払額                             △626
            年金資産の期末残高                            19,349
         (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
            積立型制度の退職給付債務                             19,959   百万円
            年金資産                            △19,349
                                           610
            非積立型制度の退職給付債務                             3,311
            未積立退職給付債務                             3,921
            未認識数理計算上の差異                            △2,074
            未認識過去勤務費用                              151
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,998
            退職給付引当金                             3,299

            前払年金費用                            △1,301
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,998
         (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

            勤務費用                             1,016   百万円
            利息費用                              139
            期待運用収益                             △409
            数理計算上の差異の費用処理額                              469
            過去勤務費用の費用処理額                             △34
            確定給付制度に係る退職給付費用                             1,182
         (5)  年金資産に関する事項

           ①年金資産の主な内容
            年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
            債券                              52%
            株式                              30%
            生保一般勘定                              11%
            生保特別勘定                              7%
            その他                              0%
            合計                             100%
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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           ②長期期待運用収益率の設定方法

            年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
            と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
            しております。
         (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

            当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
            確定給付型企業年金制度の割引率                             0.8%
            退職一時金制度の割引率                             0.5%
            長期期待運用収益率                             2.5%
         3.確定拠出制度

           当社の確定拠出制度への要拠出額は、206百万円でした。
                   当事業年度(自 2021年4月1日 至 2022年3月31日)


         1.採用している退職給付制度の概要

           当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
          定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
         2.確定給付制度

         (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
            退職給付債務の期首残高                            23,270   百万円
             勤務費用                             961
             利息費用                             176
             数理計算上の差異の発生額                           △1,521
             退職給付の支払額                            △904
             その他                             △14
            退職給付債務の期末残高                            21,967
         (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

            年金資産の期首残高                            19,349   百万円
             期待運用収益                             454
             数理計算上の差異の発生額                            △258
             事業主からの拠出額                             814
             退職給付の支払額                            △672
            年金資産の期末残高                            19,687
         (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
            積立型制度の退職給付債務                            18,807   百万円
            年金資産                           △19,687
                                         △879
            非積立型制度の退職給付債務                            3,159
            未積立退職給付債務                            2,279
            未認識数理計算上の差異                            △489
            未認識過去勤務費用                             106
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,896
            退職給付引当金                            3,194

            前払年金費用                           △1,297
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,896
                                55/81



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         (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額
            勤務費用                             961  百万円
            利息費用                             176
            期待運用収益                            △454
            数理計算上の差異の費用処理額                             322
            過去勤務費用の費用処理額                             △45
            確定給付制度に係る退職給付費用                             959
         (5)  年金資産に関する事項

           ①年金資産の主な内容
            年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
            債券                             51%
            株式                             32%
            生保一般勘定                             10%
            生保特別勘定                              6%
            その他                              1%
            合計                             100%
           ②長期期待運用収益率の設定方法

            年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
            と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
            しております。
         (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

            当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
            確定給付型企業年金制度の割引率                             0.9%
            退職一時金制度の割引率                             0.6%
            長期期待運用収益率                             2.5%
         3.確定拠出制度

           当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
    ◇ 税効果会計関係


               前事業年度末                            当事業年度末

               (2021年3月31日)                            (2022年3月31日)
                                56/81









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     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の                            1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
      内訳                            内訳
      繰延税金資産                       百万円     繰延税金資産                       百万円
       賞与引当金                      1,176      賞与引当金                      1,381
       退職給付引当金                      1,022      退職給付引当金                       990
       関係会社株式評価減                       784     関係会社株式評価減                      1,010
       未払事業税                       430     未払事業税                       285
       投資有価証券評価減                       428     投資有価証券評価減                       110
       減価償却超過額                       223     減価償却超過額                       272
       時効後支払損引当金                       179     時効後支払損引当金                       182
       関係会社株式売却損                       148     関係会社株式売却損                       505
       ゴルフ会員権評価減                       135     ゴルフ会員権評価減                        92
       資産除去債務                       425     資産除去債務                       348
       未払社会保険料                        95    未払社会保険料                       114
                              358                             84
       その他                            その他
      繰延税金資産小計                       5,410      繰延税金資産小計                      5,376
      評価性引当額                            評価性引当額
                            △1,530                            △1,795
                             3,879                            3,581
      繰延税金資産合計                            繰延税金資産合計
      繰延税金負債                            繰延税金負債
       資産除去債務に対応する除去費用                      △361      資産除去債務に対応する除去費用                      △233
       関係会社株式評価益                       △80      関係会社株式評価益                       △81
       その他有価証券評価差額金                       △25      その他有価証券評価差額金                       △78
                             △403                            △402
       前払年金費用                            前払年金費用
      繰延税金負債合計                       △871     繰延税金負債合計                       △796
      繰延税金資産の純額                       3,008     繰延税金資産の純額                       2,784
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率                            2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率

      との差異の原因となった主な項目別の内訳                            との差異の原因となった主な項目別の内訳
      法定実効税率                      31.0%      法定実効税率                      31.0%
      (調整)                            (調整)
      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.0%      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.0%
      目                            目
      受取配当金等永久に益金に算入され                            受取配当金等永久に益金に算入され
      ない項目                      △3.5%       ない項目                      △2.9%
      タックスヘイブン税制                       1.9%      タックスヘイブン税制                       1.8%
      外国税額控除                      △0.5%       外国税額控除                      △0.5%
      外国子会社からの受取配当に係る外                            外国子会社からの受取配当に係る外
      国源泉税                       0.2%      国源泉税                       0.4%
      その他                       0.3%      その他                       0.1%
      税効果会計適用後の法人税等の負担                            税効果会計適用後の法人税等の負担率
                            29.4%                            29.9%
      率
    ◇ 資産除去債務関係


      資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの

    1.当該資産除去債務の概要
       本社の不動産賃貸借契約に伴う原状回復義務等であります。
    2.当該資産除去債務の金額の算定方法

       使用見込期間を当該不動産賃貸借契約期間とし、割引率は0.0%を使用して資産除去債務の金額を計算し
      ております。
    3.当該資産除去債務の総額の増減

                                          (単位:百万円)

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                            前事業年度             当事業年度
                         自 2020年4月        1日     自 2021年4月        1日
                         至 2021年3月31日             至 2022年3月31日
       期首残高                              -           1,371
       有形固定資産の取得に伴う増加                           1,371               48
       資産除去債務の履行による減少
                                    -           △296
       期末残高                           1,371             1,123
    ◇ 収益認識に関する注記


       1.顧客との契約から生じる収益を分解した情報

       当事業年度(自 2021年4月               1日 至 2022年3月31日)
        委託者報酬                115,670百万円

        運用受託報酬                16,675百万円
        成功報酬(注)                 1,058百万円
        その他営業収益                  530百万円
        合計                133,935百万円
        (注)成功報酬は、損益計算書において委託者報酬または運用受託報酬に含めて表示しております。
       2.顧客との契約から生じる収益を理解するための基礎となる情報

         [重要な会計方針]          7.  収益及び費用の計上基準に記載のとおりであります。
       3.顧客との契約に基づく履行義務の充足と当該契約から生じるキャッシュ・フローとの関係並びに当事

        業年度末において存在する顧客との契約から当事業年度の末日後に認識すると見込まれる収益の金額及
        び時期に関する情報
          重要性が乏しいため、記載を省略しております。
    ◇ セグメント情報等

      前事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)

     1.セグメント情報

        当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     2.関連情報

      (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
        品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
      (2)地域ごとの情報

        ①  売上高
          本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
        ②  有形固定資産
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          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
      (3)主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
        な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
      当事業年度(自 2021年4月1日 至 2022年3月31日)

     1.セグメント情報

        当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     2.関連情報

      (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
        品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
      (2)地域ごとの情報

        ①  売上高
          本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
        ②  有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
      (3)主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
        な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
    ◇ 関連当事者情報

    前事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)

     1.関連当事者との取引

        (ア)親会社及び法人主要株主等
        (イ)子会社等

        該当はありません。
        (ウ)兄弟会社等

                             議決権等                 取引          期末
          会社等                       関連当事者との
     種類         所在地    資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目     残高
          の名称                         関係
                            (被所有)割合                 (百万円)          (百万円)
                                59/81



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                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                        投資信託に
                                  及び売出の取
                                        係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000             扱ならびに投                未払手数
                                        行手数料の       26,722          5,690
                        証券業      -
     子会社    会社      中央区     (百万円)              資信託に係る                料
                                        支払(*1)
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
                                        コマーシャ       20,000   有価証券         -
                                        ル ・ ペ ー
                                        パーの償還
                                        (*2)
                                       有価証券受          その他営業
                                                0          0
                                       取利息          外収益
        (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
     (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

       2.取引条件及び取引条件の決定方針等
         (*1) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
         (*2) コマーシャル・ペ-パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
     2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

        (1)親会社情報
          野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
           ニューヨーク証券取引所に上場)
        (2)重要な関連会社の要約財務諸表

          該当はありません。
    当事業年度(自 2021年4月1日 至 2022年3月31日)

     1.関連当事者との取引

        (ア)親会社及び法人主要株主等
           該当はありません。
        (イ)子会社等

                             議決権等                 取引          期末
          会社等                        関連当事者との
     種類          所在地    資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目     残高
          の名称                          関係
                            (被所有)割合                 (百万円)          (百万円)
                                                  短期貸付
                                        資金の貸付       3,427
                                                        1,835
                                                  金
         ノムラ・エー
         エム・ファイ            2,500                   資金の返済       1,709
     子会社          ケイマン         資金管理     直接100%     資産の賃貸借
         ナンス・イン           (米ドル)
         ク
                                        貸付金利息
                                                 9 未収利息        4
                                        の受取
                                60/81


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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        (ウ)兄弟会社等
                             議決権等                 取引          期末
          会社等                        関連当事者との
     種類          所在地    資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目     残高
          の名称                          関係
                            (被所有)割合                 (百万円)          (百万円)
                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                        投資信託に
                                  及び売出の取
                                        係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000             扱ならびに投                未払手数
                        証券業      -          行手数料の       29,119          6,013
     子会社    会社      中央区     (百万円)              資信託に係る                料
                                        支払(*1)
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
        (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
     (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

       2.取引条件及び取引条件の決定方針等
         (*1) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
     2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

        (1)親会社情報
          野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
           ニューヨーク証券取引所に上場)
        (2)重要な関連会社の要約財務諸表

          該当はありません。
    ◇ 1株当たり情報

               前事業年度                           当事業年度
             (自 2020年4月1日                           (自 2021年4月1日
              至 2021年3月31日)                           至 2022年3月31日)
     1株当たり純資産額                   17,018円01銭       1株当たり純資産額                   16,775円81銭

     1株当たり当期純利益                    5,101円61銭       1株当たり当期純利益                    4,835円10銭
     潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在                           潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在

     株式が存在しないため記載しておりません。                           株式が存在しないため記載しておりません。
     1株当たり当期純利益の算定上の基礎                           1株当たり当期純利益の算定上の基礎

      損益計算書上の当期純利益                  26,276百万円         損益計算書上の当期純利益                  24,904百万円
      普通株式に係る当期純利益                  26,276百万円         普通株式に係る当期純利益                  24,904百万円
      普通株主に帰属しない金額の主要な内訳                           普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
       該当事項はありません。                           該当事項はありません。
      普通株式の期中平均株式数                  5,150,693株        普通株式の期中平均株式数                  5,150,693株
      中間財務諸表



        ◇中間貸借対照表
                                61/81


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                                    2022年9月30日現在
                             注記
                 区分                    金額(百万円)
                             番号
                (資産の部)
         流動資産
           現金・預金                                   1,959
           金銭の信託                                  40,970
           有価証券                                   8,000
           未収委託者報酬                                  27,052
           未収運用受託報酬                                   4,915
           短期貸付金                                   1,448
           その他                                    923
           貸倒引当金                                   △16
                流動資産計                              85,253
         固定資産
           有形固定資産                  ※1                 1,534
           無形固定資産                                   5,483
            ソフトウェア                                  5,482
            その他                                    0
           投資その他の資産                                  15,974
            投資有価証券                                  2,133
            関係会社株式                                 10,025
            長期差入保証金                                   519
            前払年金費用                                  1,433
            繰延税金資産                                  1,758
            その他                                   104
                固定資産計                              22,993
                資産合計                             108,246
                                    2022年9月30日現在

                             注記
                 区分                    金額(百万円)
                             番号
                (負債の部)
         流動負債
           未払金                                  12,363
             未払収益分配金                                    0
             未払償還金                                   11
             未払手数料                                 8,301
             関係会社未払金                                 3,205
             その他未払金                ※2                  842
           未払費用                                   9,504
           未払法人税等                                   1,213
           賞与引当金                                   2,096
           その他                                    226
                流動負債計                              25,405
         固定負債
           退職給付引当金                                   3,045
           時効後支払損引当金                                    595
           資産除去債務                                   1,123
                固定負債計                              4,763
                負債合計                             30,169
               (純資産の部)
         株主資本                                    77,770
           資本金                                  17,180
           資本剰余金                                  13,729
            資本準備金                                 11,729
            その他資本剰余金                                  2,000
           利益剰余金                                  46,860
            利益準備金                                   685
            その他利益剰余金                                 46,175
             別途積立金                                24,606
             繰越利益剰余金                                21,568
         評価・換算差額等                                      307
                                62/81

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           その他有価証券評価差額金                                    307
                純資産合計                              78,077
              負債・純資産合計                               108,246
    ◇中間損益計算書

                                    自 2022年4月        1日
                                    至 2022年9月30日
                             注記
                 区分                    金額(百万円)
                             番号
         営業収益
           委託者報酬                                   57,740

           運用受託報酬                                    9,162

           その他営業収益                                     181

                営業収益計                               67,085

         営業費用

           支払手数料                                   19,423

           調査費                                   14,540

           その他営業費用                                    2,613

                営業費用計                               36,577

         一般管理費                    ※1                 14,575

         営業利益                                     15,931

         営業外収益                    ※2                  7,366

         営業外費用                    ※3                  1,574

         経常利益                                     21,723

         特別利益                    ※4                    30

         特別損失                    ※5                    49

         税引前中間純利益                                     21,705

         法人税、住民税及び事業税                                      4,322

         法人税等調整額                                       966

         中間純利益                                     16,415

    ◇中間株主資本等変動計算書

       当中間会計期間(自 2022年4月1日 至 2022年9月30日)
                                                  (単位:百万円)
                                  株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                      その他利益剰余金                 株 主
                                63/81


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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
              資本金     資 本    その他    資 本     利 益                利 益      資 本
                                           繰 越
                                      別 途
                   準備金    資 本    剰余金     準備金                剰余金      合 計
                                           利 益
                                      積立金
                        剰余金    合 計                     合 計
                                           剰余金
     当期首残高          17,180     11,729     2,000    13,729      685    24,606      30,030      55,322      86,232
     当中間期変動額
      剰余金の配当                                      △24,877      △24,877      △24,877
      中間純利益                                      16,415      16,415      16,415
      株主資本以外の
      項目の当中間期
      変動額(純額)
     当中間期変動額
                 -     -    -     -     -     -   △8,461      △8,461      △8,461
     合計
     当中間期末残高          17,180     11,729     2,000    13,729      685    24,606      21,568      46,860      77,770
                                   (単位:百万円)

                      評価・換算差額等
                                     純資産合計
                   その他有価証         評価・換算
                   券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                   174         174       86,407

     当中間期変動額
      剰余金の配当                                  △24,877
      中間純利益                                   16,415
      株主資本以外の項目の
      当中間期変動額(純                  132         132         132
      額)
     当中間期変動額合計                   132         132      △8,329
     当中間期末残高                   307         307       78,077
     [重要な会計方針]

     1.有価証券の評価基準及び評価方法                   (1)  子会社株式及び関連会社株式              …  移動平均法による原価法

                        (2)  その他有価証券

                         市場価格のない …              時価法
                         株式等以外のもの              (評価差額は全部純資産直入法により処
                                       理し、売却原価は移動平均法により算
                                       定しております。)
                         市場価格のない …              移動平均法による原価法
                         株式等     
     2.金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法

       法
     3.デリバティブ取引の評価基準及び                    時価法
       評価方法
     4.外貨建の資産又は負債の本邦通貨                     外貨建金銭債権債務は、中間会計期間末日の直物為替相場により円

       への換算基準                 貨に換算し、換算差額は損益として処理しております。
                                64/81


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     5.固定資産の減価償却の方法                   (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
                          した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
                          建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
                          す。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物             6年
                             附属設備           6~15年
                             器具備品           4~15年
                        (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                           定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法に
                          よっております。
     6.引当金の計上基準                   (1)  貸倒引当金

                           債権の貸倒損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率
                          により、貸倒懸念債権等特定の債権については個別に回収可能性を
                          検討し、回収不能見込額を計上しております。
                        (2)  賞与引当金
                           賞与の支払いに備えるため、支払見込額に基づき当中間会計期
                          間に見合う分を計上しております。
                        (3)  退職給付引当金
                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企業
                          年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産の
                          見込額に基づき、当中間会計期間末において発生していると認めら
                          れる額を計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間会計期間
                          末までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                          発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                          により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                        (4)  時効後支払損引当金
                           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
                          受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
                          づく将来の支払見込額を計上しております。
                                65/81







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     7.収益及び費用の計上基準                    当社は、資産運用サービスから委託者報酬、運用受託報酬を稼得し
                        ております。これらには成功報酬が含まれる場合があります。
                         ① 委託者報酬

                         委託者報酬は、投資信託の信託約款に基づき日々の純資産総額に対
                        する一定割合として認識され、確定した報酬を投資信託によって主に
                        年4回、もしくは年2回受取ります。当該報酬は期間の経過とともに
                        履行義務が充足されるという前提に基づき、投資信託の運用期間にわ
                        たり収益として認識しております。
                         ② 運用受託報酬

                         運用受託報酬は、投資顧問契約に基づき契約期間の純資産総額等に
                        対する一定割合として認識され、確定した報酬を顧問口座によって主
                        に年4回、もしくは年2回受取ります。当該報酬は期間の経過ととも
                        に履行義務が充足されるという前提に基づき、顧問口座の運用期間に
                        わたり収益として認識しております。
                         ③ 成功報酬

                         成功報酬は、対象となる投資信託または顧問口座の特定のベンチ
                        マークまたはその他のパフォーマンス目標を上回る超過運用益に対す
                        る一定割合として認識されます。当該報酬は成功報酬を受領する権利
                        が確定した時点で収益として認識しております。
     8.消費税等の会計処理方法                    消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

                        除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
                        す。
     [会計方針の変更]

        (時価の算定に関する会計基準の適用)

        「時価の算定に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第31号                                    2021年6月17日。以下「時価算定
       会計基準適用指針」という。)を当中間会計期間の期首から適用し、時価算定会計基準適用指針第27-2項に定
       める経過的な取扱いに従って、時価算定会計基準適用指針が定める新たな会計方針を将来にわたって適用するこ
       ととしております。
        これによる中間財務諸表に与える影響はありません。
     [追加情報]

        当社は、当中間会計期間から、連結納税制度からグループ通算制度へ移行しております。これに伴い、法人税

       及び地方法人税並びに税効果会計の会計処理及び開示については、「グループ通算制度を適用する場合の会計処
       理及び開示に関する取扱い」(実務対応報告第42号 2021年8月12日。以下「実務対応報告第42号」という。)
       に従っております。
        また、実務対応報告第42号第32項(1)に基づき、実務対応報告第42号の適用に伴う会計方針の変更による影
       響はないものとみなしております。
     [注記事項]

        ◇中間貸借対照表関係

                            2022年9月30日現在

         ※1 有形固定資産の減価償却累計額
                              1,577百万円
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         ※2 消費税等の取扱い
            仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の
            「その他未払金」に含めて表示しております。
        ◇中間損益計算書関係

                              自 2022年4月       1日
                              至 2022年9月30日
         ※1 減価償却実施額
               有形固定資産                210百万円
               無形固定資産                992百万円
         ※2 営業外収益のうち主要なもの

               受取配当金               6,933百万円
         ※3   営業外費用のうち主要なもの

               金銭の信託運用損               1,439百万円
               時効後支払損引当金繰入                 7百万円
         ※4 特別利益の内訳

               投資有価証券等売却益                10百万円
               株式報酬受入益                19百万円
         ※5 特別損失の内訳

               投資有価証券等売却損                16百万円
               固定資産除却損                33百万円
        ◇中間株主資本等変動計算書関係

                              自 2022年4月       1日
                              至 2022年9月30日
         1 発行済株式に関する事項
                株式の種類       当事業年度期首          増加      減少    当中間会計期間末
                普通株式        5,150,693株          -      -     5,150,693株
         2 配当に関する事項

            配当金支払額
             2022年5月18日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
             ・普通株式の配当に関する事項
               (1)配当金の総額                        24,877百万円
               (2)1株当たり配当額                          4,830円
               (3)基準日                       2022年3月31日
               (4)効力発生日                       2022年6月30日
        ◇金融商品関係

         1.金融商品の時価等に関する事項
          2022年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりで
         す。
                                                 (単位:百万円)
                            中間貸借対照表             時価          差額
                               計上額
        (1)金銭の信託                         40,970          40,970            -
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                資産計                  40,970          40,970            -
        (2)その他(デリバティブ取引)                            74          74          -
                負債計                    74          74          -
       (注1) 現金・預金、未収委託者報酬、未収運用受託報酬、有価証券、短期貸付金、未払金、未払費
            用、未払法人税等は短期間で決済されるため時価が帳簿価額に近似するものであることから、
            記載を省略しております。
       (注2) 投資有価証券及び関係会社株式は、市場価格のない株式等及び組合出資金等であることから、
            上表には含まれておりません。当該金融商品の中間貸借対照表計上額は以下のとおりでありま
            す。
                          中間貸借対照表計上額

                              (百万円)
        市場価格のない株式等(※)                           10,260
        組合出資金等                           1,898
        合計                           12,159
      (※)市場価格のない株式等には非上場株式等が含まれております。
         2.金融商品の時価のレベルごとの内訳等に関する事項

          金融商品の時価を、時価の算定に用いたインプットの観察可能性及び重要性に応じて、以下の3つ
         のレベルに分類しております。
          レベル1の時価:同一の資産又は負債の活発な市場における(無調整の)相場価格により算定した時
                   価
          レベル2の時価:レベル1のインプット以外の直接または間接的に観察可能なインプットを用いて算
                   定した時価
          レベル3の時価:重要な観察できないインプットを使用して算定した時価
          時価の算定に重要な影響を与えるインプットを複数使用している場合には、それらのインプットが
         それぞれ属するレベルのうち、時価の算定における優先順位が最も低いレベルに時価を分類しており
         ます。
         (1)時価で中間貸借対照表に計上している金融商品

                   区分               中間貸借対照表計上額 (単位:百万円) 
                              レベル1        レベル2        レベル3       合計
        金銭の信託(運用目的・その他)                          -     40,970           -     40,970
        資産計                          -     40,970           -     40,970
        デリバティブ取引(通貨関連)                          -       74        -       74
        負債計                          -       74        -       74
         (注)時価の算定に用いた評価技法及びインプットの説明

         金銭の信託
          信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金
         等)で構成されております。
           信託財産を構成する金融商品の時価について、投資信託は基準価額、デリバティブ取引に関して
         は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は
         取引先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決
         済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。構成物のレ
         ベルに基づき、レベル2の時価に分類しております。
         デリバティブ取引

          時価の算定方法は、取引先金融機関から提示された価格等に基づき算出しており、レベル2の時価
         に分類しております。
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       ◇有価証券関係
        当中間会計期間末          (2022年9月30日)
        1.売買目的有価証券(2022年9月30日)

         該当事項はありません。
        2.満期保有目的の債券(2022年9月30日)

         該当事項はありません。
        3.子会社株式及び関連会社株式(2022年9月30日)

       市場価格のない株式等の中間貸借対照表計上額
                    中間貸借対照表
           区分
                    計上額(百万円)
       子会社株式                    9,919
       関連会社株式                     106
        4.その他有価証券(2022年9月30日)

                   中間貸借対照表        取得原価       差額

            区分          計上額
                     (百万円)       (百万円)      (百万円)
       中間貸借対照表計上額が
       取得原価を超えないもの
        譲渡性預金               8,000      8,000         -
            小計            8,000      8,000         -
            合計            8,000      8,000         -
      ◇デリバティブ取引関係

        1.ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
      (1)通貨関連
      当中間会計期間         (2022年9月30日)

                                   契約額等の
                            契約額等               時価     評価損益
           区分         取引の種類                うち一年超
                             (百万円)              (百万円)      (百万円)
                                    (百万円)
                    為替予約取引
       市場取引以外の取引              売建          1,371         -    △74      △74
                     米ドル
      ◇資産除去債務関係

        資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
        当該資産除去債務の総額の増減                                   (単位:百万円)
                          自 2022年4月        1日
                          至 2022年9月30日
       期首残高                            1,123
       有形固定資産の取得に伴う増加                              -
       時の経過による調整額                              -
       中間期末残高                            1,123
      ◇収益認識に関する注記

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        1.顧客との契約から生じる収益を分解した情報
              区分           当中間会計期間
                       (自 2022年4月         1日
                       至 2022年9月30日)
        委託者報酬                    57,740百万円
        運用受託報酬                     8,912百万円
        成功報酬(注)                      250百万円
        その他営業収益                      181百万円
        合計                    67,085百万円
        (注)成功報酬は、中間損益計算書において委託者報酬または運用受託報酬に含めて表示しておりま
        す。
        2.顧客との契約から生じる収益を理解するための基礎となる情報

          [重要な会計方針]          7.  収益及び費用の計上基準に記載のとおりであります。
        3.顧客との契約に基づく履行義務の充足と当該契約から生じるキャッシュ・フローとの関係並びに当

        中間会計期間末において存在する顧客との契約から当中間会計期間の末日後に認識すると見込まれる収
        益の金額及び時期に関する情報
          重要性が乏しいため、記載を省略しております。
      ◇セグメント情報等

        当中間会計期間(自 2022年4月1日 至 2022年9月30日)
        1.セグメント情報
         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
        2.関連情報

         (1)  製品・サービスごとの情報
           当社の製品・サービス区分の決定方法は、中間損益計算書の営業収益の区分と同一であることか
         ら、製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
         (2)  地域ごとの情報

          ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、
          地域ごとの営業収益の記載を省略しております。
          ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるた
          め、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
         (3)  主要な顧客ごとの情報

           外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないた
          め、主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
      ◇1株当たり情報

                          自 2022年4月       1日
                          至 2022年9月30日
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         1株当たり純資産額            15,158円67銭
         1株当たり中間純利益             3,187円11銭

          (注)1.潜在株式調整後1株当たり中間純利益につきましては、潜在株式がないため、記載
              しておりません。
             2.1株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
               中間純利益                 16,415百万円
               普通株主に帰属しない金額                    -
               普通株式に係る中間純利益                 16,415百万円
               期中平均株式数                  5,150千株
    第2【その他の関係法人の概況】


    1名称、資本金の額及び事業の内容

      <更新後>

     (1)  受託者

                              *
           (a)名称                              (c)事業の内容
                       (b)資本金の額
                                 銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機
     野村信託銀行株式会社                    35,000百万円        関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営法)に
                                 基づき信託業務を営んでいます。
     * 2022年11月末現在
     (2)  販売会社

                              *
           (a)名称                              (c)事業の内容
                       (b)資本金の額
                                 「金融商品取引法」に定める第一種金融商品取
     野村證券株式会社                    10,000百万円
                                 引業を営んでいます。
     株式会社常陽銀行                    85,113百万円        銀行法に基づき銀行業を営んでいます。

     * 2022年11月末現在
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                       独立監査人の中間監査報告書

                                               2022年12月27日

    野村アセットマネジメント株式会社

      取締役      会 御  中

                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務          所

                     指定有限責任社員

                                 公認会計士          湯 原  尚
                     業務執行社員
    中間監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
    ンドの経理状況」に掲げられている国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け)の202
    2年5月11日から2022年11月10日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸
    借対照表、中間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
     当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表
    の作成基準に準拠して、国内債券・株式バランスファンド(確定拠出年金向け)の2022年11月
    10日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間(2022年5月11日から2
    022年11月10日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
    中間監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
    行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
    に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマ
    ネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を
    果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手した
    と判断している。
    中間財務諸表に対する経営者の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
    中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
    表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
    備及び運用することが含まれる。
     中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ
    とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
    基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
    る。
    中間財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
    表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
    間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
    は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
    思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程
    を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
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    ・ 不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な
      虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
      人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
      なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断により、不正
      又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とし
      た 監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
    ・ 中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
      監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
      財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの
      合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・ 経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
      手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
      重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認め
      られる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要
      な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除外事項
      付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査
      証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可
      能性がある。
    ・ 中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸
      表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
      構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示してい
      るかどうかを評価する。
     監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別
    した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められてい
    るその他の事項について報告を行う。
    利害関係

     野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以  上
     (注) 1.上記の中間監査報告書の原本は当社が別途保管しております。

        2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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                      独立監査人の監査報告書

                                              2022年6月7日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取 締 役 会  御 中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務所
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          湯 原    尚
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          津 村  健二郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          水 永  真太郎
                     業務執行社員
     監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、
     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2021年
     4月1日から2022年3月31日までの第63期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
     表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
     基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2022年3月31日現在の財政状態
     及びに同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示して
     いるものと認める。
     監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
     記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
     立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
     見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     その他の記載内容

      その他の記載内容は、監査した財務諸表を含む開示書類に含まれる情報のうち、財務諸表及
     びその監査報告書以外の情報である。
      当監査法人は、その他の記載内容が存在しないと判断したため、その他の記載内容に対する
     いかなる作業も実施していない。
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     財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任
      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
     務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
     ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
     することが含まれる。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
     が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
     に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
     る。
      監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
     視することにある。
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     財務諸表監査における監査人の責任
      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
     による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
     の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
     生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
     合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
     通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
      スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
      る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
     ・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
      監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
      査に関連する内部統制を検討する。
     ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
      計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
      手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
      関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
      確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
      と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
      て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
      入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
      できなくなる可能性がある。
     ・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
      基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
      び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
      する。
      監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
     識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
     いるその他の事項について報告を行う。
      監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定
     を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害
     要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行
     う。
     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                   以  上
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     (注) 1.上記の監査報告書の原本は当社が別途保管しております。
        2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                     独立監査人の中間監査報告書

                                            2022年11月24日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取 締 役 会  御 中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務所
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          湯 原   尚
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          水 永 真太郎
                     業務執行社員
     中間監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、
     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2022年
     4月1日から2023年3月31日までの第64期事業年度の中間会計期間(2022年4月
     1日から2022年9月30日まで)に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間
     損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査
     を行った。
      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
     務諸表の作成基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2022年9月30日現
     在の財政状態及び同日をもって終了する中間会計期間(2022年4月1日から2022年9
     月30日まで)の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
     中間監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間
     監査を行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監
     査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従っ
     て、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当
     監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断して
     いる。
     中間財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
     拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬によ
     る重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判
     断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成
     することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
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     務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を
     開示する責任がある。
      監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
     視することにある。
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     中間財務諸表監査における監査人の責任
      監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な
     情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保
     証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明すること
     にある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中
     間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると
     判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査
     の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施す
     る。
     ・不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重
      要な虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び
      適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
      証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監
      査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づ
      いて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用さ
      れる。
     ・中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではない
      が、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するた
      めに、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
     ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積
      りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、ま
      た、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は
      状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重
      要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意
      を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合
      は、中間財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論
      は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況によ
      り、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
     ・中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
      務諸表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸
      表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な
      情報を表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、監査等委員会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実

     施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の
     基準で求められているその他の事項について報告を行う。
      監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定
     を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害
     要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行
     う。
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     利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                   以  上
     (注) 1.上記の中間監査報告書の原本は当社が別途保管しております。

        2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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