株式会社オルトプラス 訂正有価証券届出書（組込方式）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（組込方式） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 株式会社オルトプラス |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（組込方式） |
EDINET提出書類
株式会社オルトプラス(E27280)
訂正有価証券届出書（組込方式）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2022年11月21日
【会社名】 株式会社オルトプラス
【英訳名】 ＡｌｔＰｌｕｓＩｎｃ．
【代表者の役職氏名】 代表取締役CEO 石井 武
【本店の所在の場所】 東京都豊島区東池袋三丁目１番１号
【電話番号】 050-5306-9094
【事務連絡者氏名】 取締役CFO 川戸 淳裕
【最寄りの連絡場所】 東京都豊島区東池袋三丁目１番１号
【電話番号】 050-5306-9094
【事務連絡者氏名】 取締役CFO 川戸 淳裕
【届出の対象とした募集(売出)有価証券の種類】 新株予約権付社債(行使価額修正条項付新株予約権付社債券等)及
び新株予約権証券(行使価額修正条項付新株予約権付社債券等)
(第２回無担保転換社債型新株予約権付社債)
【届出の対象とした募集(売出)金額】
その他の者に対する割当 400,000,000円
(第７回新株予約権)
その他の者に対する割当 2,673,060円
新株予約権の払込金額の総額に新株予約権の行使に際して払い込
むべき金額の合計額を合算した金額 522,686,040円
(第８回新株予約権)
その他の者に対する割当 1,197,060円
新株予約権の払込金額の総額に新株予約権の行使に際して払い込
むべき金額の合計額を合算した金額 427,586,460円
(注) 第７回新株予約権及び第８回新株予約権の行使価額が修正
又は調整された場合には、新株予約権の払込金額の総額に新株予
約権の行使に際して払い込むべき金額の合計額を合算した金額は
増加又は減少する可能性があります。また、第７回新株予約権及
び第８回新株予約権の権利行使期間内に行使が行われない場合に
は、新株予約権の払込金額の総額に新株予約権の行使に際して払
い込むべき金額の合計額を合算した金額は減少する可能性があり
ます。
【安定操作に関する事項】 該当事項はありません。
【縦覧に供する場所】 株式会社東京証券取引所
(東京都中央区日本橋兜町２番１号)
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株式会社オルトプラス(E27280)
訂正有価証券届出書（組込方式）
１ 【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2022年11月10日に提出いたしました有価証券届出書（同月11日に提出いたしました有価証券届出書の訂正届出書
により訂正済み）について、2022年11月21日付で金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する
内閣府令第19条２項４号の規定に基づく臨時報告書を提出したことに伴い、当該有価証券届出書「第三部 追完情
報」の一部に訂正すべき事項が生じました。これらを訂正するため、有価証券届出書の訂正届出書を提出するもの
であります。
２ 【訂正事項】
第三部 追完情報
１．事業等のリスクについて
２．臨時報告書の提出について
３．資本金の増減について
３ 【訂正箇所】
訂正箇所は を付して表示しております。
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訂正有価証券届出書（組込方式）
第三部 【追完情報】
１．事業等のリスクについて
（訂正前）
「第四部 組込情報」に記載の有価証券報告書（第12期、提出日2021年12月24日）及び四半期報告書（第13期第３
四半期、提出日2022年８月12日）（以下「有価証券報告書等」といいます。）の提出日以降、本有価証券届出書の訂
正届出書提出日（2022年11月 11 日）までの間において、当該有価証券報告書等に記載された「事業等のリスク」につ
いて、変更及び追加すべき事項はありません。
また、当該有価証券報告書等に記載されている将来に関する事項は、本有価証券届出書の訂正届出書提出日（2022
年11月 11 日）現在においても変更の必要はないものと判断しております。
（訂正後）
「第四部 組込情報」に記載の有価証券報告書（第12期、提出日2021年12月24日）及び四半期報告書（第13期第３
四半期、提出日2022年８月12日）（以下「有価証券報告書等」といいます。）の提出日以降、本有価証券届出書の訂
正届出書提出日（2022年11月 21 日）までの間において、当該有価証券報告書等に記載された「事業等のリスク」につ
いて、変更及び追加すべき事項はありません。
また、当該有価証券報告書等に記載されている将来に関する事項は、本有価証券届出書の訂正届出書提出日（2022
年11月 21 日）現在においても変更の必要はないものと判断しております。
２．臨時報告書の提出について
（訂正前）
当社は、後記「第四部 組込情報」に記載の有価証券報告書（第12期）の提出日（2021年12月24日）以降、本有価
証券届出書の訂正届出書提出日（2022年11月 11 日）までの間において、以下の臨時報告書を提出しております。
(2021年12月27日提出の臨時報告書)
＜省略＞
(2022年２月１日提出の臨時報告書)
＜省略＞
(2022年２月25日提出の臨時報告書)
＜省略＞
(2022年11月10日提出の臨時報告書)
＜省略＞
（2022年11月11日提出の臨時報告書）
＜省略＞
（訂正後）
当社は、後記「第四部 組込情報」に記載の有価証券報告書（第12期）の提出日（2021年12月24日）以降、本有価
証券届出書の訂正届出書提出日（2022年11月 21 日）までの間において、以下の臨時報告書を提出しております。
(2021年12月27日提出の臨時報告書)
＜省略＞
(2022年２月１日提出の臨時報告書)
＜省略＞
(2022年２月25日提出の臨時報告書)
＜省略＞
(2022年11月10日提出の臨時報告書)
＜省略＞
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株式会社オルトプラス(E27280)
訂正有価証券届出書（組込方式）
（2022年11月11日提出の臨時報告書）
＜省略＞
（2022年11月21日提出の臨時報告書）
１ 提出理由
当社の主要株主に異動がありましたので、金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府
令第19条２項４号の規定に基づき、本臨時報告書を提出するものであります。なお、本件は、2022年11月10日に提
出した有価証券届出書及び同月11日に提出した有価証券届出書の訂正届出書に記載した新株予約権付社債及び新株
予約権の発行に伴い、当社株主であり、かつ当社役員である石井 武氏が、その保有する当社普通株式の一部につ
いて、割当先であるEVO FUNDとの間で株券貸借契約（契約期間：2022年11月10日～2025年12月26日）の締結を行
い、当該契約に基づいて株券貸借が行われたことにつき、2022年11月18日にEVO FUNDにより提出された大量保有報
告書により、主要株主の異動を確認いたしました。
２ 報告内容
(1）当該異動に係る主要株主の氏名又は名称
新たに主要株主となるもの EVO FUND
(2）当該異動の前後における当該主要株主の所有議決権の数及びその総株主等の議決権に対する割合
所有議決権の数 総株主等の議決権に対する割合
異動前 0個 0.00％
異動後 17,400個 10.00％
(注)１．異動前の「総株主等の議決権に対する割合」は、異動前の「所有議決権の数」を、2022年９月30日時点の総
議決権数（173,959個）で除して算出しております。
２．異動前の「総株主等の議決権に対する割合」及び異動後の「総株主等の議決権に対する割合」は、小数点第
３位を四捨五入しております。
(3）当該異動の年月日
2022年11月11日
(4）その他の事項
①本報告書提出日現在の資本金の額 10,000,000円
②本報告書提出日現在の発行済株式総数 普通株式 17,405,198株
３．資本金の増減について
（訂正前）
後記「第四部 組込情報」の有価証券報告書(第12期)「第一部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １株式等の状
況 (4) 発行済株式総数、資本金等の推移」に記載の資本金は、当該有価証券報告書の提出日(2021年12月24日)以
降、本有価証券届出書の訂正届出書提出日(2022年11月 11 日)までの間に、2021年12月23日開催の定時株主総会におけ
る資本金の額の減少についての決議に基づき2022年１月31日付で減資の効力が発生したことから、次のとおり資本金
が増減しております。
2021年12月24日現在の資本金 増減額 2022年11月 11 日現在の資本金
1,000,000千円 △990,000千円 10,000千円
（訂正後）
後記「第四部 組込情報」の有価証券報告書(第12期)「第一部 企業情報 第４ 提出会社の状況 １株式等の状
況 (4) 発行済株式総数、資本金等の推移」に記載の資本金は、当該有価証券報告書の提出日(2021年12月24日)以
降、本有価証券届出書の訂正届出書提出日(2022年11月 21 日)までの間に、2021年12月23日開催の定時株主総会におけ
る資本金の額の減少についての決議に基づき2022年１月31日付で減資の効力が発生したことから、次のとおり資本金
が増減しております。
2021年12月24日現在の資本金 増減額 2022年11月 21 日現在の資本金
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株式会社オルトプラス(E27280)
訂正有価証券届出書（組込方式）
1,000,000千円 △990,000千円 10,000千円
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