SMBC日興証券株式会社 変更報告書

提出書類 変更報告書 変更
提出日
提出者 SMBC日興証券株式会社
提出先 株式会社リボミック
カテゴリ 変更報告書

                                                          EDINET提出書類
                                                   SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                             変更報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書No.1
    【根拠条文】                     法第27条の25第1項
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     SMBC日興証券株式会社              取締役社長      近藤 雄一郎
    【住所又は本店所在地】                     東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
    【報告義務発生日】                     令和4年11月16日
    【提出日】                     令和4年11月24日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     1
    【提出形態】                     その他
    【変更報告書提出事由】                     保有株券等の内訳の1%以上の変更
                                 1/6
















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                                                   SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                             変更報告書
    第1【発行者に関する事項】
     発行者の名称                      株式会社リボミック
                           4591

     証券コード
     上場・店頭の別                      上場

     上場金融商品取引所                      東京

    第2【提出者に関する事項】

    1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
                           法人(株式会社)
     個人・法人の別
     氏名又は名称                      SMBC日興証券株式会社

                           〒100-8325      東京都千代田区丸の内三丁目3番1号

     住所又は本店所在地
     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      平成21年6月15日
     代表者氏名                      近藤 雄一郎

     代表者役職                      取締役社長

     事業内容                      金融商品取引業

      ④【事務上の連絡先】

                           売買管理部      前田 尚宏
     事務上の連絡先及び担当者名
                           03(3283)5219

     電話番号
     (2)【保有目的】

     証券業務に係る一時保有のため
     (3)【重要提案行為等】

     該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

      ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
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                                  241,200
     株券又は投資証券等(株・口)
     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                 6,743,800                 -
                           A                         H
     (株・口)
                                                  -

     新株予約権付社債券(株)                      B                         I
     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

                                 6,985,000

     合計(株・口)                      O             P             Q
     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                                                          6,985,000
                           T
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                                                          6,743,800
                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                                                          28,559,340
                           V
     ( 令和4年11月16日        現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                            19.79
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                            20.70
     株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

        年月日        株券等の種類         数量      割合    市場内外取引の別          取得又は処分の別            単価
                            100    0.00

     令和4年9月20日           普通株券                    市場内          取得
                            100    0.00

     令和4年9月27日           普通株券                    市場内          取得
                                                         顧客口座への

                           4,800     0.01
     令和4年9月28日           普通株券                    市場外          処分
                                                             振替
                            100    0.00

     令和4年9月30日           普通株券                    市場内          取得
                          280,000      0.79

     令和4年10月19日           普通株券                    市場外          取得               貸借
                            100    0.00

     令和4年10月20日           普通株券                    市場内          取得
                            100    0.00

     令和4年10月26日           普通株券                    市場内          処分
                                 3/6


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                                                          第三者割当
                                                         (新株予約権1
                         7,135,000       20.21
     令和4年10月27日           新株予約権                    市場外          取得
                                                          個当たり72
                                                             円)
                          12,600      0.04                            170.6

     令和4年10月27日           普通株券                    市場外          処分
                          15,200      0.04

     令和4年10月27日           普通株券                    市場内          処分
                           8,700     0.02                            169.1

     令和4年10月28日           普通株券                    市場外          処分
                          16,900      0.05

     令和4年10月28日           普通株券                    市場内          処分
                           1,000     0.00                            168.2

     令和4年10月31日           普通株券                    市場外          処分
                          22,100      0.06

     令和4年10月31日           普通株券                    市場内          処分
                          20,000      0.06

     令和4年11月1日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                          20,000      0.06
     令和4年11月1日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                            700    0.00                            165.2

     令和4年11月1日           普通株券                    市場外          処分
                          21,900      0.06

     令和4年11月1日           普通株券                    市場内          処分
                          20,000      0.06

     令和4年11月2日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                          20,000      0.06
     令和4年11月2日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                            300    0.00                            163.7

     令和4年11月2日           普通株券                    市場外          処分
                          20,200      0.06

     令和4年11月2日           普通株券                    市場内          処分
                           5,100     0.01                            160.1

     令和4年11月4日           普通株券                    市場外          処分
                          17,500      0.05

     令和4年11月4日           普通株券                    市場内          処分
                            100    0.00

     令和4年11月4日           普通株券                    市場内          取得
                          129,900      0.37

     令和4年11月7日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                          129,900      0.37
     令和4年11月7日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                            700    0.00                            161.3

     令和4年11月7日           普通株券                    市場外          処分
                          27,000      0.08

     令和4年11月7日           普通株券                    市場内          処分
                            100    0.00

     令和4年11月7日           普通株券                    市場内          取得
                          60,000      0.17

     令和4年11月8日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                          60,000      0.17
     令和4年11月8日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                           1,600     0.00                            164.2

     令和4年11月8日           普通株券                    市場外          処分
                          35,400      0.10

     令和4年11月8日           普通株券                    市場内          処分
                          10,700      0.03

     令和4年11月9日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                          10,700      0.03
     令和4年11月9日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                           1,400     0.00                            166.2

     令和4年11月9日           普通株券                    市場外          処分
                                 4/6


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                                                             変更報告書
                          32,300      0.09
     令和4年11月9日           普通株券                    市場内          処分
                          35,500      0.10

     令和4年11月10日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                          35,500      0.10
     令和4年11月10日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                           2,100     0.01                            163.1

     令和4年11月10日           普通株券                    市場外          処分
                          33,400      0.09

     令和4年11月10日           普通株券                    市場内          処分
                           1,300     0.00                            163.8

     令和4年11月11日           普通株券                    市場外          処分
                          35,100      0.10

     令和4年11月11日           普通株券                    市場内          処分
                            100    0.00

     令和4年11月11日           普通株券                    市場内          取得
                          75,100      0.21

     令和4年11月14日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                          75,100      0.21
     令和4年11月14日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                          38,700      0.11

     令和4年11月14日           普通株券                    市場内          処分
                           1,300     0.00                             165

     令和4年11月15日           普通株券                    市場外          処分
                          39,500      0.11

     令和4年11月15日           普通株券                    市場内          処分
                          40,000      0.11

     令和4年11月16日           新株予約権                    市場外          処分               行使
                                                         新株予約権行

                          40,000      0.11
     令和4年11月16日           普通株券                    市場外          取得
                                                              使
                            400    0.00                            164.1

     令和4年11月16日           普通株券                    市場外          処分
                          40,000      0.11

     令和4年11月16日           普通株券                    市場内          処分
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

     発行会社である株式会社リボミックとの間で新株予約権買取契約及びファシリティ契約を締結し、保有する新株予約権(発行
     時:71,350個)について、発行会社の事前の同意なく発行会社以外の第三者に譲渡しないこと、行使可能期間中(2022年10月
     28日~2025年10月27日)は当該ファシリティ契約に基づいて行使を行うことを約している。
     株券貸借取引契約により、中村               義一氏から280,000株を借り入れ。
     株券貸借取引契約により、金融機関1名へ100株を貸し出し。
     (7)【保有株券等の取得資金】

      ①【取得資金の内訳】
                                                            5,283
     自己資金額(W)(千円)
     借入金額計(X)(千円)

     その他金額計(Y)(千円)

     上記(Y)の内訳

                                                            5,283

     取得資金合計(千円)(W+X+Y)
      ②【借入金の内訳】

                                                 借入         金額
        名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
     該当事項なし

                                 5/6


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                                                             変更報告書
      ③【借入先の名称等】
              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
     該当事項なし

                                 6/6



















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