株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント 大量保有報告書

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                                            株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント(E36922)
                                                           大量保有報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書      No.5
    【根拠条文】                     法第27条の25第1項
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント
                         代表取締役 鶴田 敏浩
    【住所又は本店所在地】                     東京都港区六本木一丁目6番1号 泉ガーデンタワー35階
    【報告義務発生日】                     令和4年9月30日
    【提出日】                     令和4年9月30日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     3
    【提出形態】                     連名
    【変更報告書提出事由】                     共同保有者(1%以上保有している者)の増加
                         株券等の内訳の1%以上の変更
                                 1/9















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    第1【発行者に関する事項】
     発行者の名称                      Oakキャピタル株式会社
     証券コード                      3113

     上場・店頭の別                      上場

     上場金融商品取引所                      東京

    第2【提出者に関する事項】

    1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
     個人・法人の別                      法人(株式会社)
     氏名又は名称                      株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント

     住所又は本店所在地                      東京都港区六本木一丁目6番1号 泉ガーデンタワー35階

     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      平成26年1月24日
     代表者氏名                      鶴田 敏浩

     代表者役職                      代表取締役

     事業内容                      有価証券の保有、売買及び運用

      ④【事務上の連絡先】

     事務上の連絡先及び担当者名                      株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント 管理部 渡部 麻佐
     電話番号                      03-3505-6630

     (2)【保有目的】

     純投資
     (3)【重要提案行為等】

     該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

      ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
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     株券又は投資証券等(株・口)                            7,019,600
     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                           A                       -   H
     (株・口)
     新株予約権付社債券(株)                      B                       -   I

     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

     合計(株・口)                      O      7,019,600       P             Q

     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                           T                               7,019,600
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                           V                              80,676,080
     ( 令和4年9月30日       現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             8.70
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                            12.05
     株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

        年月日         株券等の種類         数量     割合     市場内外取引の別            取得又は処分の別            単価
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

     令和3年12月15日に株式会社ユニヴァ・キャピタル・ファイナンスと締結した金銭消費貸借契約において株式数3,509,800株お
     よび新株予約権証券(行使した場合の株式を含む)3,509,800株分に担保を設定した。
     (7)【保有株券等の取得資金】

      ①【取得資金の内訳】
     自己資金額(W)(千円)
     借入金額計(X)(千円)                                                      570,000

     その他金額計(Y)(千円)

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     上記(Y)の内訳
     取得資金合計(千円)(W+X+Y)                                                      570,000

      ②【借入金の内訳】

                                                       借入     金額
           名称(支店名)               業種    代表者氏名              所在地
                                                       目的    (千円)
     株式会社ユニヴァ・キャピタル・ファ                   貸金            東京都港区六本木1-6-1泉ガーデン

                              佐野 敦彦                          2    570,000
     イナンス                   業            タワー35階
      ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    2【提出者(大量保有者)/2】

     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
     個人・法人の別                      法人(海外リミテッド・カンパニー)
                           ユニヴァ・キャピタル・インベストメンツ リミテッド(UNIVA CA

     氏名又は名称
                           PITAL Investments Limited)
                           中華人民共和国香港特別行政区,カオルーン,チムサーチュイカントンロー

     住所又は本店所在地
                           ド33,チャイナホンコンシティ タワーワン21階スイート06
     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      平成27年9月11日
     代表者氏名                      佐野 敦彦

     代表者役職                      ディレクター

     事業内容                      有価証券の保有、売買及び運用

      ④【事務上の連絡先】

     事務上の連絡先及び担当者名                      株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント 管理部 渡部 麻佐
     電話番号                      03-3505-6630

     (2)【保有目的】

     純投資
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     (3)【重要提案行為等】
     該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

      ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
     株券又は投資証券等(株・口)                            2,140,000

     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                           A                       -   H
     (株・口)
     新株予約権付社債券(株)                      B                       -   I

     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

     合計(株・口)                      O      2,140,000       P             Q

     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                           T                               2,140,000
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                           V                              80,676,080
     ( 令和4年9月30日       現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             2.65
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                             3.67
     株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

        年月日         株券等の種類         数量     割合     市場内外取引の別            取得又は処分の別            単価
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

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     (7)【保有株券等の取得資金】

      ①【取得資金の内訳】
     自己資金額(W)(千円)                                                      195,008
     借入金額計(X)(千円)

     その他金額計(Y)(千円)

     上記(Y)の内訳

     取得資金合計(千円)(W+X+Y)                                                      195,008

      ②【借入金の内訳】

                                                 借入         金額
        名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
      ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    3【提出者(大量保有者)/3】

     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
     個人・法人の別                      法人(株式会社)
     氏名又は名称                      株式会社ユニヴァ・キャピタル・ファイナンス

     住所又は本店所在地                      東京都港区六本木一丁目6番1号 泉ガーデンタワー35階

     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      平成19年8月2日
     代表者氏名                      佐野 敦彦

     代表者役職                      代表取締役

     事業内容                      ファイナンス事業

      ④【事務上の連絡先】

     事務上の連絡先及び担当者名                      株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント 管理部 渡部 麻佐
     電話番号                      03-3505-6630

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                                            株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント(E36922)
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     (2)【保有目的】

     純投資
     (3)【重要提案行為等】

     該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

      ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
     株券又は投資証券等(株・口)                           13,140,476

     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                           A                       -   H
     (株・口)
     新株予約権付社債券(株)                      B                       -   I

     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

     合計(株・口)                      O     13,140,476       P             Q

     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                           T                               13,140,476
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                           V                              80,676,080
     ( 令和4年9月30日       現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                            16.29
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

     株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

        年月日        株券等の種類          数量      割合     市場内外取引の別           取得又は処分の別            単価
                                 7/9


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                                                           大量保有報告書
     令和4年9月30日           普通株式         13,140,476       16.29     市場外           取得           株式交付
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

     (7)【保有株券等の取得資金】

      ①【取得資金の内訳】
     自己資金額(W)(千円)
     借入金額計(X)(千円)

     その他金額計(Y)(千円)

     上記(Y)の内訳                      令和4年9月30日株式交付により13,140,476株を取得

     取得資金合計(千円)(W+X+Y)

      ②【借入金の内訳】

                                                 借入         金額
        名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
      ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    第3【共同保有者に関する事項】


     該当事項なし
    第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

    1【提出者及び共同保有者】
     (1)    株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント
     (2)    ユニヴァ・キャピタル・インベストメンツ リミテッド(UNIVA CAPITAL Investments L
         imited)
     (3)    株式会社ユニヴァ・キャピタル・ファイナンス
    2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

     (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
     株券又は投資証券等(株・口)                           22,300,076

     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                           A                       -   H
     (株・口)
     新株予約権付社債券(株)                      B                       -   I

     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

                                 8/9


                                                          EDINET提出書類
                                            株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント(E36922)
                                                           大量保有報告書
     株券信託受益証券
     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

     合計(株・口)                      O     22,300,076       P             Q

     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                           T                               22,300,076
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
     (2)【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                           V                              80,676,080
     ( 令和4年9月30日       現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                            27.64
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                            15.72
     株券等保有割合(%)
     (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
          提出者及び共同保有者名                                        株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
     株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメン

                                        7,019,600                     8.70
     ト
     ユニヴァ・キャピタル・インベストメン

     ツ リミテッド(UNIVA CAPIT
                                        2,140,000                     2.65
     AL Investments Limi
     ted)
     株式会社ユニヴァ・キャピタル・ファイナ

                                        13,140,476                     16.29
     ンス
              合計                         22,300,076                     27.64

                                 9/9






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2023年2月15日

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2023年2月15日

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2019年3月22日

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2017年10月31日

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