HCインカム~夢のたね 訂正有価証券報告書(内国投資信託受益証券) 第1期(令和3年11月1日-令和4年3月25日)
提出書類 | 訂正有価証券報告書(内国投資信託受益証券)-第1期(令和3年11月1日-令和4年3月25日) |
---|---|
提出日 | |
提出者 | HCインカム~夢のたね |
カテゴリ | 訂正有価証券報告書(内国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
HCアセットマネジメント株式会社(E36992)
訂正有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券報告書の訂正報告書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2022 年 10 月 4 日提出
【計算期間】 第 1 期(自 2021 年 11 月 1 日 至 2022 年 3 月 25 日)
【ファンド名】 HC インカム~夢のたね
【発行者名】 HCアセットマネジメント株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 森本 紀行
【本店の所在の場所】 東京都千代田区神田神保町二丁目 11 番地
【事務連絡者氏名】 杉本 理華
【連絡場所】 東京都千代田区神田神保町二丁目 11 番地
【電話番号】 03-6685-0681
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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訂正有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
1【有価証券報告書の訂正報告書の提出理由】
2022 年 6 月 24 日に提出しました有価証券報告書( 2022 年 8 月 2 日付をもって提出した有価証券報告書の訂正報
告書により訂正済み。以下、「原報告書」といいます。)の「第一部 ファンドの情報」に訂正すべき事項
がありますのでこれを訂正するとともに、 2022 年 10 月 4 日付で行った約款変更を添付書類(約款)に追加す
るため、本訂正報告書を提出するものです。
2【訂正の内容】
※<訂正前>および<訂正後>に記載している下線部___は訂正部分を示します。また、<更新・訂正
後>に記載している内容は、原届出書が更新訂正されます。
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第一部【ファンドの情報】
第1【ファンドの状況】
2【投資方針】
(1) 【投資方針】
②運用方法
b. 投資態度
<参考情報> マザーファンドの投資方針
<訂正前>
② 運用方法
a.投資対象
長期的にインカムを獲得しうる運用戦略の投資信託証券を主要投資対象とします。
現時点での組入れ候補ファンドは下記のとおりです。
銘柄
種類 資産 通貨
Vanguard Short-Term Corporate Bond ETF
(VCSH) ETF USD
米国短期社債
Vanguard Intermediate-Term Treasury ETF
(VGIT) ETF USD
米国債
iShares € Aggregate Bond UCITS ETF (IEAG) ETF EUR
欧州債券
iShares USD Asia Bond ETF (N6M) ETF USD
アジア債券
Sit Custom Alpha Fund 米国期近 MBS USD
投信
Colchis RBLF Fund Ltd USD
投信 米国ローン
AXA Asian short duration bonds USD
投信 アジア債券
FSSA Japan Equity
投信 日本株 円
· 種類: ETF =上場投資信託(投資証券)、投信=外国投資信託受益証券、投資証券
現組入れ候補ファンドの概要
Vanguard Short-Term Corporate Bond ETF (VCSH)
分類 追加型投信/米国/債券
ファンド形態 上場投資信託( ETF)
ファンドの目的 Bloomberg U.S. 1-5 Year Corporate Bond Index に連動する運用成果
を目指します。
運用方針 インデックスに類似した配分比率で米国短期社債に投資を行います。
投資対象 米国短期社債
信託期間 無期限
The Vanguard Group, Inc.
運用会社
JPMorgan Chase Bank
保管銀行
Vanguard
管理事務代行会社
2009/11/19
設定日
決算日 8 月 31 日
Vanguard Intermediate-Term Treasury ETF (VGIT)
分類 追加型投信/米国/債券
ファンド形態 上場投資信託( ETF)
ファンドの目的 Bloomberg Barclays US Treasury 3-10 Year Bond Index に連動する
運用成果を目指します。
運用方針 インデックスに類似した配分比率で米国中期国債に投資を行います。
投資対象 米国中期国債
信託期間 無期限
The Vanguard Group, Inc.
運用会社
JPMorgan Chase Bank
保管銀行
Vanguard
管理事務代行会社
2009/11/19
設定日
決算日 8 月 31 日
iShares € Aggregate Bond UCITS ETF (IEAG)
分類 追加型投信/欧州/債券
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訂正有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
ファンド形態 上場投資信託( ETF)
Bloomberg MSCI Euro Aggregate Sustainable and Green Bond SRI
ファンドの目的
Index に連動する運用成果を目指します。
運用方針 インデックスに類似した配分比率で欧州債券に投資を行います。
投資対象 欧州債券
信託期間 無期限
BlackRock Asset Management Ireland Limited
運用会社
State Street Custodial Services (Ireland) Limited
保管銀行
State Street Fund Services (Ireland) Limited
管理事務代行会社
2009/3/6
設定日
決算日 6 月 30 日
iShares USD Asia Bond ETF (N6M)
分類 追加型投信/アジア/債券
ファンド形態 上場投資信託( ETF)
ファンドの目的 J.P. Morgan Asia Credit Index - Core に連動する運用成果を目指しま
す。
運用方針 インデックスに類似した配分比率でアジア債券に投資を行います。
投資対象 アジア債券
信託期間 無期限
BlackRock (Singapore) Limited
運用会社
The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited
保管銀行
HSBC Institutional Trust Services (Singapore) Limited
管理事務代行会社
2011/5/27
設定日
決算日 12 月 31 日
Sit Custom Alpha Fund
分類 追加型投信/米国/債券
ファンド形態 ケイマン籍契約型投信
ファンドの目的 発行から 10 年超経過した高利率の米国期近 MBS の中から、期前償還リ
スクの低い銘柄を厳選することで、元本の保全に留意しつつ、長期安定
的なインカム収入の獲得を目指します。目標リターンはドル建て 4-5% 。
運用方針 6 兆ドルのエージェンシー MBS 市場の中から、借り換えの手間などの借り
手事情を背景に、金利が低下しても早期償還が行われにくい MBS を取得
し、満期まで保有して堅調なインカム収入の確保を目指します。
投資対象 米国 Agency MBS
信託期間 無期限
Sit Fixed Income Advisors II, LLC
運用会社
Mitsubishi UFJ Investor Services & Banking (Luxembourg) S.A.
保管銀行
MUFG Fund Services (Cayman) Limited
管理事務代行会社
2021/5/12
設定日
決算日 12 月 31 日
Colchis RBLF Fund Ltd
分類 追加型投信/米国/ローン
ファンド形態 ケイマン籍会社型投信
ファンドの目的 安定した元利弁済型キャッシュフローを創出するべく、住宅改装費用のた
めの短期つなぎ融資に注目し、不動産融資プラットフォームを通じて、迅
速かつ厳格なビッグデータ分析で高度に分散されたポートフォリオを構築
し、安定的なインカム収入を確保します。目標リターンはドル建て 8-12% 。
運用方針 米国における不動産物件を改装販売する地元不動産業者に対して、取
得、修繕費用平均 $200k-$350k のローンを提供するプラットフォーム会社
に対する融資を行います。プラットフォーム会社は不動産売却時に弁済
を受け、目標回収期間は 1 年です。
投資対象 米国小口ローン
信託期間 無期限
Colchis Capital Management, L.P.
運用会社
First Republic Bank
保管銀行
Opus Fund Services (Bermuda) Ltd.
管理事務代行会社
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訂正有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
2020/7/16
設定日
決算日 12 月 31 日
AXA Asian short duration bonds
分類 追加型投信/アジア/債券
ファンド形態 ルクセンブルク籍会社型投信
ファンドの目的 アジア圏の政府機関、民間企業、または国際機関が、国際的に信用力
の高い通貨建てで発行した、 3 年以下の短期デュレーションの債券に投
資し、ミスプライシングや安定インカムによる収益を追求します。
運用方針 アジア債券の中で、ドル建ての 3 年以下の短期デュレーション債券を中心
に投資を行い、金利リスク・為替リスクを抑制しつつインカムの獲得を目
指します。投資適格債を中心としつつもハイイールド債券にも投資を行い
ます。ポートフォリオの平均格付けは原則投資適格を維持します。
投資対象 アジア債券
信託期間 無期限
AXA SPDB Investment Managers Company Limited (Shanghai)
運用会社
State Street Bank International GmbH, Luxembourg Branch
保管銀行
State Street Bank International GmbH, Luxembourg Branch
管理事務代行会社
2015/3/10
設定日
決算日 12 月 31 日
FSSA Japan Equity
分類 追加型投信/日本/株式
ファンド形態 アイルランド籍会社型投信
ファンドの目的 自律的な成長を志向し、適切な配当 / 資本政策を実施する企業を厳選す
ることで、長期的な株価の上昇を享受することを目指します。短期的な市
場動向への追随は目的としません。
運用方針 日本の上場株式の中で、質が高く、持続的な利益成長を期待できる 35-
50 銘柄に集中投資を行います。
投資対象 日本株式
信託期間 無期限
First Sentier Investors (Hong Kong) Limited
運用会社
HSBC France, Dublin Branch
保管銀行
HSBC Securities Services(Ireland) Limited
管理事務代行会社
2015/2/2
設定日
決算日 12 月 31 日
<訂正後>
② 運用方法
a.投資対象
長期的にインカムを獲得しうる運用戦略の投資信託証券を主要投資対象とします。
現時点での組入れ候補ファンドは下記のとおりです。
銘柄
種類 資産 通貨
Vanguard Short-Term Corporate Bond ETF
(VCSH) ETF USD
米国短期社債
Vanguard Intermediate-Term Treasury ETF
(VGIT) ETF USD
米国債
iShares € Aggregate Bond UCITS ETF (IEAG) ETF EUR
欧州債券
iShares J.P. Morgan USD Asia Credit Bond
Index ETF (N6M) ETF USD
アジア債券
Sit Custom Alpha Fund 米国期近 MBS USD
投信
Colchis RBLF Ltd USD
投信 米国ローン
AXA World Funds SICAV Asian Short Duration
Bonds- Class I USD
投信 アジア債券
FSSA Japan Equity Fund Class III
投信 日本株 円
SPDR Blackstone / GSO Senior Loan ETF ETF USD
レバレッジド・ローン
· 種類: ETF =上場投資信託(投資証券)、投信=外国投資信託受益証券、投資証券
現組入れ候補ファンドの概要
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訂正有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
Vanguard Short-Term Corporate Bond ETF (VCSH)
分類 追加型投信/米国/債券
ファンド形態 上場投資信託( ETF)
ファンドの目的 Bloomberg U.S. 1-5 Year Corporate Bond Index に連動する運用成果
を目指します。
運用方針 インデックスに類似した配分比率で米国短期社債に投資を行います。
投資対象 米国短期社債
信託期間 無期限
The Vanguard Group, Inc.
運用会社
JPMorgan Chase Bank
保管銀行
Vanguard
管理事務代行会社
2009/11/19
設定日
決算日 8 月 31 日
Vanguard Intermediate-Term Treasury ETF (VGIT)
分類 追加型投信/米国/債券
ファンド形態 上場投資信託( ETF)
ファンドの目的 Bloomberg Barclays US Treasury 3-10 Year Bond Index に連動する
運用成果を目指します。
運用方針 インデックスに類似した配分比率で米国中期国債に投資を行います。
投資対象 米国中期国債
信託期間 無期限
The Vanguard Group, Inc.
運用会社
JPMorgan Chase Bank
保管銀行
Vanguard
管理事務代行会社
2009/11/19
設定日
決算日 8 月 31 日
iShares € Aggregate Bond UCITS ETF (IEAG)
分類 追加型投信/欧州/債券
ファンド形態 上場投資信託( ETF)
Bloomberg MSCI Euro Aggregate Sustainable and Green Bond SRI
ファンドの目的
Index に連動する運用成果を目指します。
運用方針 インデックスに類似した配分比率で欧州債券に投資を行います。
投資対象 欧州債券
信託期間 無期限
BlackRock Asset Management Ireland Limited
運用会社
State Street Custodial Services (Ireland) Limited
保管銀行
State Street Fund Services (Ireland) Limited
管理事務代行会社
2009/3/6
設定日
決算日 6 月 30 日
iShares J.P. Morgan USD Asia Credit Bond Index ETF (N6M)
分類 追加型投信/アジア/債券
ファンド形態 上場投資信託( ETF)
ファンドの目的 J.P. Morgan Asia Credit Index - Core に連動する運用成果を目指しま
す。
運用方針 インデックスに類似した配分比率でアジア債券に投資を行います。
投資対象 アジア債券
信託期間 無期限
BlackRock (Singapore) Limited
運用会社
The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited
保管銀行
HSBC Institutional Trust Services (Singapore) Limited
管理事務代行会社
2011/5/27
設定日
決算日 12 月 31 日
Sit Custom Alpha Fund
分類 追加型投信/米国/債券
ファンド形態 ケイマン籍契約型投信
6/12
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HCアセットマネジメント株式会社(E36992)
訂正有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
ファンドの目的 発行から 10 年超経過した高利率の米国期近 MBS の中から、期前償還リ
スクの低い銘柄を厳選することで、元本の保全に留意しつつ、長期安定
的なインカム収入の獲得を目指します。目標リターンはドル建て 4-5% 。
運用方針 6 兆ドルのエージェンシー MBS 市場の中から、借り換えの手間などの借り
手事情を背景に、金利が低下しても早期償還が行われにくい MBS を取得
し、満期まで保有して堅調なインカム収入の確保を目指します。
投資対象 米国 Agency MBS
信託期間 無期限
Sit Fixed Income Advisors II, LLC
運用会社
Mitsubishi UFJ Investor Services & Banking (Luxembourg) S.A.
保管銀行
MUFG Fund Services (Cayman) Limited
管理事務代行会社
2021/5/12
設定日
決算日 12 月 31 日
Colchis RBLF Ltd
分類 追加型投信/米国/ローン
ファンド形態 ケイマン籍会社型投信
ファンドの目的 安定した元利弁済型キャッシュフローを創出するべく、住宅改装費用のた
めの短期つなぎ融資に注目し、不動産融資プラットフォームを通じて、迅
速かつ厳格なビッグデータ分析で高度に分散されたポートフォリオを構築
し、安定的なインカム収入を確保します。目標リターンはドル建て 8-12% 。
運用方針 米国における不動産物件を改装販売する地元不動産業者に対して、取
得、修繕費用平均 $200k-$350k のローンを提供するプラットフォーム会社
に対する融資を行います。プラットフォーム会社は不動産売却時に弁済
を受け、目標回収期間は 1 年です。
投資対象 米国小口ローン
信託期間 無期限
Colchis Capital Management, L.P.
運用会社
First Republic Bank
保管銀行
Opus Fund Services (Bermuda) Ltd.
管理事務代行会社
2020/7/16
設定日
決算日 12 月 31 日
AXA World Funds SICAV Asian Short Duration Bonds - Class I
分類 追加型投信/アジア/債券
ファンド形態 ルクセンブルク籍会社型投信
ファンドの目的 アジア圏の政府機関、民間企業、または国際機関が、国際的に信用力
の高い通貨建てで発行した、 3 年以下の短期デュレーションの債券に投
資し、ミスプライシングや安定インカムによる収益を追求します。
運用方針 アジア債券の中で、ドル建ての 3 年以下の短期デュレーション債券を中心
に投資を行い、金利リスク・為替リスクを抑制しつつインカムの獲得を目
指します。投資適格債を中心としつつもハイイールド債券にも投資を行い
ます。ポートフォリオの平均格付けは原則投資適格を維持します。
投資対象 アジア債券
信託期間 無期限
AXA SPDB Investment Managers Company Limited (Shanghai)
運用会社
State Street Bank International GmbH, Luxembourg Branch
保管銀行
State Street Bank International GmbH, Luxembourg Branch
管理事務代行会社
2015/3/10
設定日
決算日 12 月 31 日
FSSA Japan Equity Fund-Class III
分類 追加型投信/日本/株式
ファンド形態 アイルランド籍会社型投信
ファンドの目的 自律的な成長を志向し、適切な配当 / 資本政策を実施する企業を厳選する
ことで、長期的な株価の上昇を享受することを目指します。短期的な市場
動向への追随は目的としません。
運用方針 日本の上場株式の中で、質が高く、持続的な利益成長を期待できる 35-50
銘柄に集中投資を行います。
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HCアセットマネジメント株式会社(E36992)
訂正有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
投資対象 日本株式
信託期間 無期限
First Sentier Investors (Hong Kong) Limited
運用会社
HSBC France, Dublin Branch
保管銀行
HSBC Securities Services(Ireland) Limited
管理事務代行会社
2015/2/2
設定日
決算日 12 月 31 日
SPDR Blackstone / GSO Senior Loan ETF
分類 追加型投信/米国/ローン
ファンド形態 上場投資信託( ETF)
ファンドの目的 マスターファンドである Blackstone / GSO Senior Loan Portfolio を通して
レバレッジド・ローンに投資し、 Markit iBoxx 米ドル建てリキッド・レバレッジ
ド・ローン指数および S&P/LSTA U.S. レバレッジド・ローン 100 指数を上回
ることを目的とする。
運用方針 マスターファンドである Blackstone / GSO Senior Loan Portfolio を通して
資産の 80% 以上をレバレッジド・ローンに投資します。
投資対象 米ドル建レバレッジド・ローン
信託期間 無期限
SSGA Funds Management, Inc
運用会社
State Street Bank and Trust Company
保管銀行
SSGA Funds Management, Inc
管理事務代行会社
2013/4/3
設定日
決算日 6 月 30 日
3【投資リスク】
( 2 ) リスク管理体制
<訂正前>
1 .投資運用リスクの定義と評価
リスク区分 定義 評価の視点
本源的リスク 付加価値源泉となるリスクテイク ・目標利回りの妥当性
の対象 ・投資対象の確からしさの検証(裏付けと
(戦略的リスクテイクの対象) なる資産、投資するのはキャピタルストラ
クチャーのどこか)
・本源的リスクテイクを付加価値に転換す
るために必要な運用会社のスキル、リソー
ス
付随リスク 管理するべきリスク項目 ・管理すべき付随リスク(市場リスク、金
(リスクテイクに不可避的に付随 利リスク、借換リスク、規制リスク、ガバ
するリスクであって、意図せざる ナンスのリスク等)
もの、不要なものとして、制御さ ・付随リスクがどのように管理抑制されて
れ、最小化されるべきもの) いるか
非本源的リスク 決して手を出してはならない領域 本来の投資対象から逸脱した投資の有無
(戦略的リスクテイクの対象に含
まれていないもの)
投資対象ファンドはリスク区分ごとの評価の視点を総合的に勘案して評価されます。リスクテイクの
段階で、「取るべき本源的リスク」、「本源的リスクを取る際に付随するリスクで制御すべきリス
ク」、「決して取ってはいけない非本源的リスク」を明確にするためリスクアペタイトフレームワー
ク(以下「 RAF 」といいます。)を用いており、 RAF によってリスクの所在の特定と共有が行われま
す。
当社は投資政策会議での意思決定時に、 RAF に沿ってリスクテイクを行うことがリターン管理であ
り、結果として能動的なリスク管理であると考えているため、 RAF に沿ったリスクテイクである限
り、定量的なパフォーマンス評価はあくまで参考情報という位置づけとなります。
流動性リスクの管理
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HCアセットマネジメント株式会社(E36992)
訂正有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
流動性リスク管理について規程を定め、ファンドの組入資産の流動性リスクのモニタリング等を実施
するとともに、緊急対応策の策定・検証等を行います。投資運用リスクの業務担当が流動性リスク管
理の適切な実施の確保や流動性リスク管理を行い、 投資政策会議 が監督します。
<訂正後>
1 .投資運用リスクの定義と評価
リスク区分 定義 評価の視点
本源的リスク 付加価値源泉となるリスクテイク ・目標利回りの妥当性
の対象 ・投資対象の確からしさの検証(裏付けと
(戦略的リスクテイクの対象) なる資産、投資するのはキャピタルストラ
クチャーのどこか)
・本源的リスクテイクを付加価値に転換す
るために必要な運用会社のスキル、リソー
ス
付随リスク 管理するべきリスク項目 ・管理すべき付随リスク(市場リスク、金
(リスクテイクに不可避的に付随 利リスク、借換リスク、規制リスク、ガバ
するリスクであって、意図せざる ナンスのリスク等)
もの、不要なものとして、制御さ ・付随リスクがどのように管理抑制されて
れ、最小化されるべきもの) いるか
非本源的リスク 決して手を出してはならない領域 本来の投資対象から逸脱した投資の有無
(戦略的リスクテイクの対象に含
まれていないもの)
投資対象ファンドはリスク区分ごとの評価の視点を総合的に勘案して評価されます。リスクテイクの
段階で、「取るべき本源的リスク」、「本源的リスクを取る際に付随するリスクで制御すべきリス
ク」、「決して取ってはいけない非本源的リスク」を明確にするためリスクアペタイトフレームワー
ク(以下「 RAF 」といいます。)を用いており、 RAF によってリスクの所在の特定と共有が行われま
す。
当社は投資政策会議での意思決定時に、 RAF に沿ってリスクテイクを行うことがリターン管理であ
り、結果として能動的なリスク管理であると考えているため、 RAF に沿ったリスクテイクである限
り、定量的なパフォーマンス評価はあくまで参考情報という位置づけとなります。
流動性リスクの管理
流動性リスク管理について規程を定め、ファンドの組入資産の流動性リスクのモニタリング等を実施
するとともに、緊急対応策の策定・検証等を行います。投資運用リスクの業務担当が流動性リスク管
理の適切な実施の確保や流動性リスク管理を行い、 取締役会 が監督します。
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5【運用状況】
( 3 )【運用実績】
<訂正前>
①【純資産の推移】
純資産
組入比率(%)
基準価額 騰落率 総額
円 % マザー 現金 合計 (百万円)
2021 年 11 月 1 日 10,000 100.0 0.0 100 62
期初 -
11 月末 9,954 △ 0.5 100.3 △ 0.3 100 62
12 月末 9,902 0.9 100.6 △ 0.6 100 109
2022 年 1 月末 9,836 △ 1.6 100.8 △ 0.8 100 119
2 月末 9,759 △ 2.4 101.1 △ 1.1 100 133
第 1 期末 3 月 25 日 9,668 △ 3.3 98.9 1.1 100 138
・ 2021 年 12 月末の基準価額、騰落率、純資産総額は時価修正反映後で公示時価とは異なります。
・騰落率は期首比です。分配は実施していませんので分配再投資基準価額は上記と一致します。
<訂正後>
①【純資産の推移】
純資産総
組入比率(%)
基準価額 騰落率 額
円 % マザー 現金 合計 (百万円)
2021 年 11 月 1 日 10,000 100.0 0.0 100 62
期初 -
11 月末 9,954 △ 0.5 100.0 0.0 100 62
12 月末 9,902 △ 1.0 100.0 0.0 100 106
2022 年 1 月末 9,836 △ 1.6 100.0 0.0 100 119
2 月末 9,759 △ 2.4 100.0 0.0 100 133
第 1 期末 3 月 25 日 9,668 △ 3.3 98.9 1.1 100 138
・ 2021 年 12 月末の基準価額、騰落率、純資産総額は時価修正反映後で公示時価とは異なります。
・騰落率は期首比です。分配は実施していませんので分配再投資基準価額は上記と一致します。
( 4 )【設定及び解約の実績】
<訂正前>
③ 当ファンドの年間騰落率
・ 第 1 期期間中の騰落率は ▲ 0.93 % でした。
・ ベンチマークはありませんが、参考指標として、米国債
( VGIT )のドル建て騰落率を併記しました。
・ 分配を行っていないため分配金再投資基準は表示してい
ません。
<訂正後>
10/12
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HCアセットマネジメント株式会社(E36992)
訂正有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
③ 当ファンドの年間騰落率
・ 第 1 期期間中の騰落率は ▲ 3.32 % でした。
・ ベンチマークはありませんが、参考指標として、米国債
( VGIT )のドル建て騰落率を併記しました。
・ 分配を行っていないため分配金再投資基準は表示してい
ません。
<添付書類>
追加型証券投資信託 HC インカム~夢のたねと親投資 HC インカムマザー
約款変更実施後の約款全文を添付します。
なお、変更箇所は以下の通りです。
追加型証券投資信託 HC インカム
<訂正前>
第 11 条第 1 項
(受益権の申込単位および価額)
第 11 条 委託者は、第 6 条第 1 項の規定により分割される受益権の取得申込者に対し、最低単位を 1 円単位
または 1 口単位として委託者が定める単位をもって取得の申込に応じることができます。
以下、略
第 37 条第 1 項第 2 項
(信託契約の一部解約)
第 37 条 受益者は、自己に帰属する受益権につき、最低単位を 1 口単位として委託者が定める単位をもっ
て、委託者に一部解約請求をすることができます。
② 委託者は、前項の一部解約請求を受け付けた場合には、この信託契約の一部を解約します。た
だし、委託者は、 解約請求申込日 が別に定めるいずれかの条件に該当する場合には、原則とし
て受益権の一部解約の実行の請求の受け付けは行いません。なお、前項の一部解約請求を行う
受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求にかかるこの信託
契約の一部解約を委託者が行うのと引き換えに、当該一部解約にかかる受益権の口数と同口数
の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定に従い当該振替機関等の口座において当該口数の
減少の記載または記録が行われます。
以下、略
<訂正後>
第 11 条第 1 項
(受益権の申込単位および価額)
第 11 条 委託者は、第 6 条第 1 項の規定により分割される受益権の取得申込者に対し、最低単位を 1 円単位
または 1 口単位として委託者が定める単位をもって 、原則毎月第 1 営業日(当該各営業日 15 時ま
で)を取得申込受付日として、 取得の申込に応じることができます。
以下、略
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EDINET提出書類
HCアセットマネジメント株式会社(E36992)
訂正有価証券報告書(内国投資信託受益証券)
第 37 条第 1 項第 2 項
(信託契約の一部解約)
第 37 条 受益者は、自己に帰属する受益権につき、最低単位を 1 口単位として委託者が定める単位をもっ
て、 原則毎月第 1 営業日(当該各営業日 15 時まで)を一部解約請求受付日として、 委託者に一
部解約請求をすることができます。
② 委託者は、前項の一部解約請求を受け付けた場合には、この信託契約の一部を解約します。た
だし、委託者は、 一部解約請求受付日 が別に定めるいずれかの条件に該当する場合には、原則
として受益権の一部解約の実行の請求の受け付けは行いません。なお、前項の一部解約請求を
行う受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求にかかるこの
信託契約の一部解約を委託者が行うのと引き換えに、当該一部解約にかかる受益権の口数と同
口数の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定に従い当該振替機関等の口座において当該口
数の減少の記載または記録が行われます。
以下、略
親投資 HC インカムマザー
<訂正前>
付表
1. 別に定める投資信託証券
運用の基本方針および約款第 12 条第 1 項の「別に定める投資信託証券」とは、次の外国投資信託および投資
法人の受益証券または投資証券をいいます。
・ Vanguard Short-Term Corporate Bond ETF
・ Vanguard Intermediate-Term Treasury ETF
・ iShares € Aggregate Bond UCITS ETF
・ iShares J.P. Morgan USD Asia Credit Bond Index ETF
・ FSSA Japan Equity Fund-Class III
・ Sit Custom Alpha Fund
・ Colchis Residential Bridge Loan Fund, Ltd.
・ Sola Income Fund
<訂正後>
付表
1. 別に定める投資信託証券
運用の基本方針および約款第 12 条第 1 項の「別に定める投資信託証券」とは、次の外国投資信託および投資
法人の受益証券または投資証券をいいます。
・ Vanguard Short-Term Corporate Bond ETF
・ Vanguard Intermediate-Term Treasury ETF
・ iShares € Aggregate Bond UCITS ETF
・ iShares J.P. Morgan USD Asia Credit Bond Index ETF
・ FSSA Japan Equity Fund-Class III
・ Sit Custom Alpha Fund
・ Colchis RBLF Ltd.
・ Sola Income Fund
・ AXA World Funds SICAV Asian Short Duration Bonds - Class I
・ SPDR Blackstone / GSO Senior Loan ETF
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