Oakキャピタル株式会社 訂正有価証券届出書(組込方式)

提出書類 訂正有価証券届出書(組込方式)
提出日
提出者 Oakキャピタル株式会社
カテゴリ 訂正有価証券届出書(組込方式)

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                                                   Oakキャピタル株式会社(E00541)
                                                    訂正有価証券届出書(組込方式)
    【表紙】
     【提出書類】                         有価証券届出書の訂正届出書

     【提出先】                         関東財務局長
     【提出日】                         2022年8月5日
     【会社名】                         Oakキャピタル株式会社
     【英訳名】                         Oak  Capital    Corporation
     【代表者の役職氏名】                         代表取締役会長兼社長  稲葉 秀二
     【本店の所在の場所】                         東京都港区赤坂八丁目10番24号
     【電話番号】                         (03)5412-7474(代表)
     【事務連絡者氏名】                         取締役グループCFO  秋田 勉
     【最寄りの連絡場所】                         東京都港区赤坂八丁目10番24号
     【電話番号】                         (03)5412-7474(代表)
     【事務連絡者氏名】                         取締役グループCFO  秋田 勉
     【届出の対象とした募集有価証券の種類】                         普通株式
     【届出の対象とした募集金額】
                              1,024,957,128円
                              (注) 募集金額は、Oakキャピタル株式会社(以下「当社」
                                  といいます。)を株式交付親会社、株式会社ユニヴァ・
                                  フュージョンを株式交付子会社とする株式交付(以下
                                  「本株式交付」といいます。)に関して、本株式交付の
                                  対価として取得する株式会社ユニヴァ・フュージョンの
                                  株式数及び本株式交付の株式交付比率を勘案した当社普
                                  通株式の交付数に基づいて算出した金額です。
     【安定操作に関する事項】                         該当事項はありません。
     【縦覧に供する場所】                         株式会社東京証券取引所
                              (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
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                                                    訂正有価証券届出書(組込方式)
    1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
      2022年7月19日に提出した有価証券届出書について、2022年8月5日に第162期第1四半期報告書(自2022年4月1
     日 至 2022年6月30日)を提出したことに伴い、記載事項を訂正するため、有価証券届出書の訂正届出書を提出する
     ものであります。
    2【訂正事項】

      第三部 追完情報
        1.事業等のリスクについて
        2.臨時報告書の提出
        3.最近の業績の概要について
      第四部 組込情報
    3【訂正箇所】

      訂正箇所は___罫で示してあります。
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    第三部【追完情報】
     1.事業等のリスクについて
      (訂正前)
       後記「第四部 組込情報」に記載の第161期有価証券報告書に記載された「                                   第一部 企業情報 第2 事業の状
      況 2    事業等のリスク」について、当該有価証券報告書の提出日以降、本有価証券届出書提出日(2022年                                              7 月 19
      日)までの間に生じた変更その他の事由はありません。
       また、事業等のリスクの内容には将来に関する事項が記載されておりますが、本有価証券届出書提出日(2022年                                                    7
      月 19 日)現在において変更の必要はないものと判断しております。
      (訂正後)

       後記「第四部 組込情報」に記載の第161期有価証券報告書                            及び第162期第1四半期報告書              に記載された「事業等の
      リスク」について、当該有価証券報告書                  等 の提出日以降、本有価証券届出書               の訂正届出書      提出日(2022年       8 月 5 日)
      までの間に生じた変更その他の事由はありません。
       また、事業等のリスクの内容には将来に関する事項が記載されておりますが、本有価証券届出書                                             の訂正届出書      提出
      日(2022年     8 月 5 日)現在において変更の必要はないものと判断しております。
     2.臨時報告書の提出

      (訂正前)
       「第四部 組込情報」に記載の有価証券報告書(第161期事業年度)の提出日以降、本有価証券届出書提出日
      (2022年    7 月 19 日)までの間において、以下の臨時報告書を提出しております。
                               (略)
      (訂正後)

       「第四部 組込情報」に記載の有価証券報告書(第161期事業年度)の提出日以降、本有価証券届出書                                                の訂正届出
      書 提出日(2022年       8 月 5 日)までの間において、以下の臨時報告書を提出しております。
                               (略)
      (訂正前)

     3.最近の業績の概要について
      (略)
      (訂正後)

      「3.最近の業績の概要について」の全文削除
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    第四部【組込情報】
      (訂正前)
      次に掲げる書類の写しを組み込んでおります。
                   事業年度         自 2021年4月1日           2022年6月24日
       有価証券報告書
                   (第161期)          至 2022年3月31日           関東財務局長に提出
      なお、上記書類は、金融商品取引法第27条の30の2に規定する開示用電子情報処理組織(EDINET)を使用して
     提出したデータを「開示用電子情報処理組織による手続の特例等に関する留意事項について(電子開示手続等ガイドラ
     イン)」A4-1に基づき本有価証券届出書の添付書類としております。
      (訂正後)

      次に掲げる書類の写しを組み込んでおります。
                   事業年度         自 2021年4月1日           2022年6月24日
       有価証券報告書
                   (第161期)          至 2022年3月31日           関東財務局長に提出
                   事業年度
                            自 2022年4月1日           2022年8月5日
       四半期報告書
                (第162期第1四半期)
                            至 2022年6月30日           関東財務局長に提出
      なお、上記書類は、金融商品取引法第27条の30の2に規定する開示用電子情報処理組織(EDINET)を使用して
     提出したデータを「開示用電子情報処理組織による手続の特例等に関する留意事項について(電子開示手続等ガイドラ
     イン)」A4-1に基づき本有価証券届出書の添付書類としております。
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                       独立監査人の四半期レビュー報告書
                                                     2022年8月4日

    Oakキャピタル株式会社

      取締役会 御中

                             監査法人日本橋事務所

                             東京都中央区
                              指定社員

                                      公認会計士
                                             柳  吉 昭
                              業務執行社員
                              指定社員

                                      公認会計士
                                             小 倉  明
                              業務執行社員
                              指定社員

                                      公認会計士
                                             折登谷 達也
                              業務執行社員
    監査人の結論

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、「経理の状況」に掲げられているOakキャピタ
    ル株式会社の2022年4月1日から2023年3月31日までの連結会計年度の第1四半期連結会計期間(2022年4月1日から
    2022年6月30日まで)及び第1四半期連結累計期間(2022年4月1日から2022年6月30日まで)に係る四半期連結財務諸
    表、すなわち、四半期連結貸借対照表、四半期連結損益計算書、四半期連結包括利益計算書及び注記について四半期レ
    ビューを行った。
     当監査法人が実施した四半期レビューにおいて、上記の四半期連結財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認め
    られる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して、Oakキャピタル株式会社及び連結子会社の2022年6月30日現在の財
    政状態及び同日をもって終了する第1四半期連結累計期間の経営成績を適正に表示していないと信じさせる事項が全ての
    重要な点において認められなかった。
    監査人の結論の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期レビューの基準に準拠して四半期レビューを行っ
    た。四半期レビューの基準における当監査法人の責任は、「四半期連結財務諸表の四半期レビューにおける監査人の責
    任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社及び連結子会社から独立し
    ており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、結論の表明の基礎となる証拠を入
    手したと判断している。
    四半期連結財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して四半期連結財
    務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない四半期連結財務諸表を
    作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     四半期連結財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき四半期連結財務諸表を作成することが適
    切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作成基準に基づいて継続
    企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
     監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
    四半期連結財務諸表の四半期レビューにおける監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した四半期レビューに基づいて、四半期レビュー報告書において独立の立場から四半期
    連結財務諸表に対する結論を表明することにある。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期レビューの基準に従って、四半期レビューの過程を通じ
    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
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                                                    訂正有価証券届出書(組込方式)
    ・   主として経営者、財務及び会計に関する事項に責任を有する者等に対する質問、分析的手続その他の四半期レビュー
     手続を実施する。四半期レビュー手続は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して実施され
     る年度の財務諸表の監査に比べて限定された手続である。
    ・   継続企業の前提に関する事項について、重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認め
     られると判断した場合には、入手した証拠に基づき、四半期連結財務諸表において、我が国において一般に公正妥当と
     認められる四半期連結財務諸表の作成基準に準拠して、適正に表示されていないと信じさせる事項が認められないかど
     うか結論付ける。また、継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、四半期レビュー報告書において
     四半期連結財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する四半期連結財務諸表の注記事項が
     適切でない場合は、四半期連結財務諸表に対して限定付結論又は否定的結論を表明することが求められている。監査人
     の結論は、四半期レビュー報告書日までに入手した証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業
     として存続できなくなる可能性がある。
    ・   四半期連結財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる四半期連結財務諸表の作成
     基準に準拠していないと信じさせる事項が認められないかどうかとともに、関連する注記事項を含めた四半期連結財務
     諸表の表示、構成及び内容、並びに四半期連結財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示していないと信じさ
     せる事項が認められないかどうかを評価する。
    ・   四半期連結財務諸表に対する結論を表明するために、会社及び連結子会社の財務情報に関する証拠を入手する。監査
     人は、四半期連結財務諸表の四半期レビューに関する指示、監督及び実施に関して責任がある。監査人は、単独で監査
     人の結論に対して責任を負う。
     監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した四半期レビューの範囲とその実施時期、四半期レビュー上の重要な
    発見事項について報告を行う。
     監査人は、監査役及び監査役会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並
    びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを
    講じている場合はその内容について報告を行う。
    利害関係

     会社及び連結子会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はな
    い。
                                                        以 上

    (注)1.上記の監査報告書の原本は当社(四半期報告書提出会社)が別途保管しております。

        2.XBRLデータは四半期レビューの対象には含まれておりません。
                                 6/6










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