グローバルＸ 日経２２５ カバード・コール ＥＴＦ（プレミアム再投資型） 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | グローバルＸ 日経２２５ カバード・コール ＥＴＦ（プレミアム再投資型） |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
Ｇｌｏｂａｌ Ｘ Ｊａｐａｎ株式会社(E35933)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長 殿
【提出日】 2022年8月4日提出
【発行者名】 Global X Japan株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 姜 昇浩
【本店の所在の場所】 東京都千代田区麹町四丁目5番21号
【事務連絡者氏名】 仁木 大介
連絡場所 東京都千代田区麹町四丁目5番21号
【電話番号】 03-5215-5072
【届出の対象とした募集内 グローバルＸ 日経２２５ カバード・コール ETF（プレ
国投資信託受益証券に係る
ミアム再投資型）
ファンドの名称】
【届出の対象とした募集内 (1) 当初設定
国投資信託受益証券の金
8億円を上限とします。
額】
(2) 継続申込期間
5兆円を上限とします。
【縦覧に供する場所】 名 称 株式会社東京証券取引所
所在地 東京都中央区日本橋兜町2番1号
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訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
Ⅰ．【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2022年7月11日付で提出した有価証券届出書（以下「原有価証券届出書」）の記載事項につき、
ファンドの沿革、ファンドの仕組み、信託報酬等にかかる記載事項に訂正があるため、本訂正届出書
を提出致します。
Ⅱ．【訂正の内容】
＜訂正前＞および＜訂正後＞に記載している下線部＿は訂正部分を示します。
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Ｇｌｏｂａｌ Ｘ Ｊａｐａｎ株式会社(E35933)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
第二部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１【ファンドの性格】
（２）【ファンドの沿革】
＜訂正前＞
2022年7月27日 信託契約締結、当初設定、運用開始
2022年7月29日 受益権を東京証券取引所に上場 （予定）
＜訂正後＞
2022年7月27日 信託契約締結、当初設定、運用開始
2022年7月29日 受益権を東京証券取引所に上場
（３）【ファンドの仕組み】
＜訂正前＞
名 称 関係業務の内容
Global X Japan株式会社 当ファンドにかかる証券投資信託契約（以下「信
託契約」といいます。）（※1）の委託者であり、
委託
受益権の募集・発行、信託財産の運用指図、信託財
会社
産の計算等を行ないます。
三井住友信託銀行株式会社 信託契約（※1）の受託者であり、委託会社の指
図に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の計算
（再信託受託会社：株式会社日
受託
等を行ないます。なお、信託事務の一部につき、株
本カストディ銀行）
会社
式会社日本カストディ銀行に委託することができま
す。
販売会社 受益権の募集等に関する委託会社 および受託会社
との 三者間 契約（※2）に基づき、受益権の募集の
取扱
取扱い、一部解約請求に関する事務、収益分配金、
窓口
償還金、一部解約金の支払いに関する事務等を行な
います。
※1：「投資信託及び投資法人に関する法律」に基づいて、あらかじめ監督官庁に届け出られた信託
約款の内容に基づき締結されます。証券投資信託の運営に関する事項（運用方針、委託会社お
よび受託会社の業務、受益者の権利、信託報酬、信託期間等）が規定されています。
※2：受益権の募集の取扱い、一部解約請求に関する事務、収益分配金、償還金、一部解約金の支払
いに関する事務の内容等が規定されています。
◎委託会社および受託会社は、それぞれの業務に対する報酬を信託財産から収受します。
＜委託会社等の概況（2022年3月末日現在）＞
・資本金の額 25億円
・沿革
2019年 9月 2日 設立登記
2020年 3月11日 金融商品取引業者登録
（金融商品取引業者登録番号：関東財務局長（金商）第3174号）
・大株主の状況
名 称 住 所 所有 比率
株式数
605 3rd Avenue, 43rd Floor, New
Global X Management Company,
250,000株 50％
York, NY, U.S.A.
Inc.
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Ｇｌｏｂａｌ Ｘ Ｊａｐａｎ株式会社(E35933)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
大和アセットマネジメント株式会
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号 200,000株 40％
社
株式会社大和証券グループ本社 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号 50,000株 10％
＜訂正後＞
名 称 関係業務の内容
Global X Japan株式会社 当ファンドにかかる証券投資信託契約（以下「信
託契約」といいます。）（※1）の委託者であり、
委託
受益権の募集・発行、信託財産の運用指図、信託財
会社
産の計算等を行ないます。
三井住友信託銀行株式会社 信託契約（※1）の受託者であり、委託会社の指
図に基づく信託財産の管理・処分、信託財産の計算
（再信託受託会社：株式会社日
受託
等を行ないます。なお、信託事務の一部につき、株
本カストディ銀行）
会社
式会社日本カストディ銀行に委託することができま
す。
販売会社 受益権の募集等に関する委託会社との契約（※
2）に基づき、受益権の募集の取扱い、一部解約請
取扱
求に関する事務、収益分配金、償還金、一部解約金
窓口
の支払いに関する事務等を行ないます。
※1：「投資信託及び投資法人に関する法律」に基づいて、あらかじめ監督官庁に届け出られた信託
約款の内容に基づき締結されます。証券投資信託の運営に関する事項（運用方針、委託会社お
よび受託会社の業務、受益者の権利、信託報酬、信託期間等）が規定されています。
※2：受益権の募集の取扱い、一部解約請求に関する事務、収益分配金、償還金、一部解約金の支払
いに関する事務の内容等が規定されています。
◎委託会社および受託会社は、それぞれの業務に対する報酬を信託財産から収受します。
＜委託会社等の概況（2022年3月末日現在）＞
・資本金の額 25億円
・沿革
2019年 9月 2日 設立登記
2020年 3月11日 金融商品取引業者登録
（金融商品取引業者登録番号：関東財務局長（金商）第3174号）
・大株主の状況
名 称 住 所 所有 比率
株式数
605 3rd Avenue, 43rd Floor, New
Global X Management Company,
250,000株 50％
York, NY, U.S.A.
Inc.
大和アセットマネジメント株式会
東京都千代田区丸の内一丁目9番1号 200,000株 40％
社
株式会社大和証券グループ本社 東京都千代田区丸の内一丁目9番1号 50,000株 10％
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４【手数料等及び税金】
（３）【信託報酬等】
＜訂正前＞
① 信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、 次 の イ.の 額に ロ . の額 を 加算し て得た額とし、委託
会社と受託会社との間の配分は以下のとおりとします。信託報酬は、毎日計上され、毎計算期末ま
たは信託終了のときに信託財産中から支弁します。
イ．信託財産の純資産総額に年率0.3025％(税抜0.275％）以内を乗じて得た額
委託会社 年率0.25％（税抜）以内
受託会社 年率0.025％（税抜）以内
＊上記の信託報酬の配分には、別途消費税率を乗じた額がかかります。
ロ．信託財産に属する株式の貸付けにかかる品貸料（貸付株券から発生する配当金相当額等を含ま
ないものとします。）に55％（税抜50％）以内の率を乗じて得た額。ただし、株式の貸付けにあ
たって担保として現金を受入れた場合には、当該品貸料に、当該現金の運用により生じたとみな
し得る収益を加算し、貸付けの相手方に支払う当該現金に対する利息額を控除して得た額（当該
額が負数のときは零とします。）に55％（税抜50％）以内の率を乗じて得た額
なお、提出日現在における 上記イ.およびロ．に定める率 は、 次 の とおりとなっております（今
後、変更されることがあります。）。
イ． 年率0.3025％ ( 税抜0.275％）
ロ．55％（税抜50％）
② 信託報酬にかかる消費税等に相当する金額 を 、信託報酬支弁の と きに信託財産中から支弁しま
す。
③ 提出日現在に お ける信託報酬にかかる 委託会社、受託会社への配分については、次のとおりと
なっております（今後、変更されることがあります。）。
イ．前①イ.の報酬
委託会社 年率0.25％（税抜）
受託会社 年率0.025％（税抜）
＊上記の 信託報酬 の配分 に は、別途 消費税 率を乗じた額がかかりま す 。
ロ．前①ロ.の報酬
委 託 会社 報酬の 60％
受 託 会社 報酬の40％
信託報酬を対価とする役務の内容は、配分先に応じて、それぞれ以下のとおりです。
委託会社：ファンドの運用と調査、受託会社への運用指図、基準価額の計算、目論見書作成等の
対価
受託会社：運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
＜訂正後＞
① 信託報酬の総額は、計算期間を通じて毎日、 信託財産 の 純資産総 額に 年率0 . 3025％（税抜
0.275％）以内 を 乗じ て得た額とし、委託会社と受託会社との間の配分は以下のとおりとします。
信託報酬は、毎日計上され、毎計算期末または信託終了のときに信託財産中から支弁します。
委託会社 年率0.25％（税抜）以内
受託会社 年率0.025％（税抜）以内
＊上記の信託報酬の配分には、別途消費税率を乗じた額がかかります。
なお、提出日現在における 信託報酬の総額 は、 信託財産 の 純資産総額に 年率0.3025％ （ 税抜
0.275％）を 乗じて得た額 と なって お り、 委託会社、受託会社への配分については、次のとおりと
なっております（今後、変更されることがあります。）。
委託会社 年率0.25％（税抜）
受託会社 年率0.025％（税抜）
② 信託報酬に かかる 消費税 等に相当 す る金額を、信 託報酬 支弁 の ときに信 託 財産中から支弁しま
す。
信託報酬を対価とする役務の内容は、配分先に応じて、それぞれ以下のとおりです。
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Ｇｌｏｂａｌ Ｘ Ｊａｐａｎ株式会社(E35933)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
委託会社：ファンドの運用と調査、受託会社への運用指図、基準価額の計算、目論見書作成等の
対価
受託会社：運用財産の管理、委託会社からの指図の実行の対価
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