ＡｐｐＢａｎｋ株式会社 訂正有価証券届出書（組込方式）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（組込方式） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＡｐｐＢａｎｋ株式会社 |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（組込方式） |
EDINET提出書類
ＡｐｐＢａｎｋ株式会社(E31817)
訂正有価証券届出書（組込方式）
【表紙】
有価証券届出書の訂正届出書
【提出書類】
関東財務局長
【提出先】
2022年７月19日
【提出日】
ＡｐｐＢａｎｋ株式会社
【会社名】
ＡｐｐＢａｎｋ Ｉｎｃ．
【英訳名】
代表取締役社長CEO 村井 智建
【代表者の役職氏名】
東京都新宿区新宿二丁目８番５号東弥鋼業ビル４階
【本店の所在の場所】
03-6302-0561
【電話番号】
取締役管理本部長CFO 白石 充三
【事務連絡者氏名】
東京都新宿区新宿二丁目８番５号東弥鋼業ビル４階
【最寄りの連絡場所】
03-6302-0561
【電話番号】
取締役管理本部長CFO 白石 充三
【事務連絡者氏名】
新株予約権証券
【届出の対象とした募集(売出)有価証券の種類】
（行使価額修正条項付新株予約権付社債券等）
（第10回新株予約権）
【届出の対象とした募集金額】
その他の者に対する割当 2,196,000円
新株予約権の発行価額の総額に新株予約権の行使に際して払い込
むべき金額の合計額を合算した金額
209,796,000円
（注）１．本募集は2022年６月30日開催の当社株主総会決議に基
づき、新株予約権を発行するためのものであります。
（注）２．行使価額が修正又は調整された場合には、新株予約権
の発行価額の総額に新株予約権の行使に際して払い込むべ
き金額の合計額を合算した金額は増加又は減少します。新
株予約権の権利行使期間内に行使が行われない場合及び当
社が取得した新株予約権を消却した場合には、新株予約権
証券の発行価額の総額に新株予約権の行使に際して払い込
むべき金額の合計額を合算した金額は減少します。
該当事項はありません。
【安定操作に関する事項】
株式会社東京証券取引所
【縦覧に供する場所】
（東京都中央区日本橋兜町２番１号）
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訂正有価証券届出書（組込方式）
１ 【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
当社は、2022年７月19日に訂正臨時報告書を関東財務局に提出いたしました。これに伴い、2022年６月30日付で提
出した有価証券届出書について、当該訂正臨時報告書を提出会社の参考情報に追加し、合わせてこれに関連する事項
を訂正するため、有価証券届出書の訂正届出書を提出するものであります。
２ 【訂正事項】
第一部 証券情報
募集又は売出しに関する特別記載事項
第三部 追完情報
３ 【訂正箇所】
訂正箇所は を付して表示しております。
第２【売出要項】
該当事項はありません。
【募集又は売出しに関する特別記載事項】
当社は、本有価証券届出書による第三者割当方式による第10回新株予約権の発行とともに、取締役会において、当
社の取締役に対して、第三者割当の方式による第９回新株予約権（ストック・オプション）の発行を行うことを決議
しております。
（訂正前）
第９回新株予約権の発行の概要は以下のとおりです。
新株予約権の割当日 2022年７月19日
新株予約権の数（個） 6,300個
新株予約権の目的となる株式の種類 普通株式
新株予約権の目的となる株式の数 630,000株
新株予約権の行使時発行総額（円） 未定
新株予約権の行使時の払込金額（円） 未定
新株予約権の行使期間 2022年７月19日から2027年7月18日
本新株予約権の行使により当社普通株式を発行する場
合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17
条第１項の規定に従い算出される資本金等増加限度額
新株予約権の行使により新株式を発行する場合の株式の発行
の２分の１の金額とし（計算の結果１円未満の端数を
価格及び資本組み入れ額
生じる場合はその端数を切り上げた額とする。）、当
該資本金等増加限度額から増加する資本金の額を減じ
た額を増加する資本準備金の額とする。
新株予約権の行使の条件 （注１）
新株予約権を譲渡するには、取締役会の承認を要する
新株予約権の譲渡に関する事項
ものとする。
当社取締役 ３名
新株予約権の割当対象者
当社従業員 １名
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(後略)
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訂正有価証券届出書（組込方式）
（訂正後）
第９回新株予約権の発行の概要は以下のとおりです。
新株予約権の割当日 2022年７月19日
新株予約権の数（個） 6,300個
新株予約権の目的となる株式の種類 普通株式
新株予約権の目的となる株式の数 630,000株
新株予約権の行使時発行総額（円） 114,660,000円
新株予約権の行使時の払込金額（円） 1株あたり181円
新株予約権の行使期間 2022年７月19日から2027年7月18日
本新株予約権の行使により当社普通株式を発行する場
合において増加する資本金の額は、会社計算規則第17
条第１項の規定に従い算出される資本金等増加限度額
新株予約権の行使により新株式を発行する場合の株式の発行
の２分の１の金額とし（計算の結果１円未満の端数を
価格及び資本組み入れ額
生じる場合はその端数を切り上げた額とする。）、当
該資本金等増加限度額から増加する資本金の額を減じ
た額を増加する資本準備金の額とする。
新株予約権の行使の条件 （注１）
新株予約権を譲渡するには、取締役会の承認を要する
新株予約権の譲渡に関する事項
ものとする。
当社取締役 ３名
新株予約権の割当対象者
当社従業員 １名
(後略)
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第三部【追完情報】
（訂正前）
１．事業等のリスクについて
後記「第四部 組込情報」の有価証券報告書（第10期）及び四半期報告書（第11期第１四半期）（以下、「有価証券
報告書等」といいます。）に記載された「事業等のリスク」について、 本有価証券届出書提出日 （2022年 ６ 月 30 日）
までの間に生じた変更その他の事由はありません。
また、当該有価証券報告書等には将来に関する事項が記載されておりますが、 本有価証券届出書提出日 現在において
変更の必要はないものと判断しております。
２．臨時報告書の提出について
組込情報である第10期有価証券報告書の提出日（2022年３月30日）以降、 本有価証券届出書提出日 （2022年 ６ 月 30
日）までの間において、下記の臨時報告書を提出しております。
(後略)
（訂正後）
１．事業等のリスクについて
後記「第四部 組込情報」の有価証券報告書（第10期）及び四半期報告書（第11期第１四半期）（以下、「有価証券
報告書等」といいます。）に記載された「事業等のリスク」について、 本有価証券届出書の訂正届出書提出日 （2022
年 ７ 月 19 日）までの間に生じた変更その他の事由はありません。
また、当該有価証券報告書等には将来に関する事項が記載されておりますが、 本有価証券届出書の訂正届出書提出 日
現在において変更の必要はないものと判断しております。
２．臨時報告書の提出について
組込情報である第10期有価証券報告書の提出日（2022年３月30日）以降、 本有価証券届出書の訂正届出書提出日
（2022年 ７ 月 19 日）までの間において、下記の臨時報告書を提出しております。
（中略）
（2022年７月19日提出の訂正臨時報告書）
金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第２号の２の規定に基づく
１．提出理由
金融商品取引法第24条の５第４項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第２号の２の規定に基づ
き2022年６月30日に提出いたしました臨時報告書の記載事項のうち、「発行価額の総額」「新株予約権の行使に際
して出資される財産の価額」が2022年７月19日に確定いたしましたので、金融商品取引法第24条の５第５項の規定
に基づき臨時報告書の訂正報告書を提出するものであります。
2.【訂正内容】
訂正箇所は下線で示しております。
ロ 新株予約権の内容
（３）発行価額の総額
(訂正前)
未定
(訂正後)
114,660,000円
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（５）新株予約権の行使に際して出資される財産の価額
（訂正前）
本新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、１株あたりの払込金額（以下、「行使価額」という。）
に、付与株式数を乗じた金額とする。
行使価額は、本新株予約権の割当日の東京証券取引所グロースにおける当社普通株式の終値（当日に終値がない
場合はそれに先立つ直近取引日の終値）に105％を乗じた価格（少数点以下は切上げ、以下同様。）とする。
(後略)
(訂正後)
本新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、１株あたりの払込金額（以下、「行使価額」という。）
に、付与株式数を乗じた金額とする。
行使価額は181円とする。
(後略)
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