SMBC日興証券株式会社 変更報告書
提出書類 | 変更報告書 減少 |
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提出日 | |
提出者 | SMBC日興証券株式会社 |
提出先 | 株式会社三井E&Sホールディングス < /td> |
カテゴリ | 変更報告書 |
EDINET提出書類
SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書No.3
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 SMBC日興証券株式会社 取締役社長 近藤 雄一郎
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
【報告義務発生日】 令和4年7月1日
【提出日】 令和4年7月8日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 2
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合の1%以上の減少、単体株券等保有割合の1%以上の減少
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第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 株式会社三井E&Sホールディングス
7003
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 SMBC日興証券株式会社
〒100-8325 東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成21年6月15日
代表者氏名 近藤 雄一郎
代表者役職 取締役社長
事業内容 金融商品取引業
④【事務上の連絡先】
売買管理部 前田 尚宏
事務上の連絡先及び担当者名
03(3283)5219
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係る一時保有のため
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
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409,110
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
17,180,900 -
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
17,590,010
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
17,590,010
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
17,180,900
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
102,660,817
V
( 令和4年7月1日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
14.68
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
18.14
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
15,800 0.01 359.2
令和4年5月6日 普通株券 市場外 処分
22,600 0.02
令和4年5月6日 普通株券 市場内 処分
300 0.00
令和4年5月6日 普通株券 市場内 取得
8,700 0.01 356.4
令和4年5月9日 普通株券 市場外 処分
50,700 0.04
令和4年5月9日 普通株券 市場内 処分
300 0.00
令和4年5月9日 普通株券 市場内 取得
10,000 0.01
令和4年5月10日 新株予約権 市場外 処分 行使
10,000 0.01
令和4年5月10日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
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顧客口座への振
300 0.00
令和4年5月10日 普通株券 市場外 処分
替
1,900 0.00 356.8
令和4年5月10日 普通株券 市場外 処分
5,600 0.00
令和4年5月10日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和4年5月10日 普通株券 市場内 取得
40,000 0.03
令和4年5月11日 新株予約権 市場外 処分 行使
40,000 0.03
令和4年5月11日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
4,200 0.00 353.6
令和4年5月11日 普通株券 市場外 処分
9,500 0.01
令和4年5月11日 普通株券 市場内 処分
110,600 0.09
令和4年5月12日 新株予約権 市場外 処分 行使
110,600 0.09
令和4年5月12日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
7,000 0.01 356.8
令和4年5月12日 普通株券 市場外 処分
36,600 0.03
令和4年5月12日 普通株券 市場内 処分
115,000 0.10
令和4年5月13日 新株予約権 市場外 処分 行使
115,000 0.10
令和4年5月13日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
9,400 0.01 362.1
令和4年5月13日 普通株券 市場外 処分
85,400 0.07
令和4年5月13日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和4年5月13日 普通株券 市場内 取得
14,300 0.01
令和4年5月16日 普通株券 市場内 処分
1,200 0.00
令和4年5月16日 普通株券 市場内 取得
21,000 0.02 341
令和4年5月17日 普通株券 市場外 処分
34,400 0.03
令和4年5月17日 普通株券 市場内 処分
143,600 0.12
令和4年5月18日 新株予約権 市場外 処分 行使
143,600 0.12
令和4年5月18日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
16,300 0.01 345.4
令和4年5月18日 普通株券 市場外 処分
53,600 0.04
令和4年5月18日 普通株券 市場内 処分
300 0.00
令和4年5月18日 普通株券 市場内 取得
19,800 0.02 341.3
令和4年5月19日 普通株券 市場外 処分
37,400 0.03
令和4年5月19日 普通株券 市場内 処分
147,800 0.12
令和4年5月20日 新株予約権 市場外 処分 行使
147,800 0.12
令和4年5月20日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
顧客口座への振
200 0.00
令和4年5月20日 普通株券 市場外 処分
替
21,600 0.02 348.2
令和4年5月20日 普通株券 市場外 処分
94,500 0.08
令和4年5月20日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和4年5月20日 普通株券 市場内 取得
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67,100 0.06
令和4年5月23日 新株予約権 市場外 処分 行使
67,100 0.06
令和4年5月23日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
13,800 0.01 348.6
令和4年5月23日 普通株券 市場外 処分
53,300 0.04
令和4年5月23日 普通株券 市場内 処分
143,400 0.12
令和4年5月24日 新株予約権 市場外 処分 行使
143,400 0.12
令和4年5月24日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
17,700 0.01 359.4
令和4年5月24日 普通株券 市場外 処分
126,000 0.11
令和4年5月24日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和4年5月24日 普通株券 市場内 取得
18,000 0.02 352.2
令和4年5月25日 普通株券 市場外 処分
43,000 0.04
令和4年5月25日 普通株券 市場内 処分
300 0.00
令和4年5月25日 普通株券 市場内 取得
148,500 0.12
令和4年5月26日 新株予約権 市場外 処分 行使
148,500 0.12
令和4年5月26日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
21,600 0.02 350.8
令和4年5月26日 普通株券 市場外 処分
41,700 0.03
令和4年5月26日 普通株券 市場内 処分
65,800 0.05
令和4年5月27日 新株予約権 市場外 処分 行使
65,800 0.05
令和4年5月27日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
20,100 0.02 352.6
令和4年5月27日 普通株券 市場外 処分
70,000 0.06
令和4年5月27日 普通株券 市場内 処分
600 0.00
令和4年5月27日 普通株券 市場内 取得
138,200 0.12
令和4年5月30日 新株予約権 市場外 処分 行使
138,200 0.12
令和4年5月30日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
20,000 0.02 360.5
令和4年5月30日 普通株券 市場外 処分
108,900 0.09
令和4年5月30日 普通株券 市場内 処分
3,000 0.00
令和4年5月30日 普通株券 市場内 取得
115,600 0.10
令和4年5月31日 新株予約権 市場外 処分 行使
115,600 0.10
令和4年5月31日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
31,600 0.03 363.1
令和4年5月31日 普通株券 市場外 処分
2,000 0.00 364.8
令和4年5月31日 普通株券 市場外 取得
95,200 0.08
令和4年5月31日 普通株券 市場内 処分
1,100 0.00
令和4年5月31日 普通株券 市場内 取得
108,400 0.09
令和4年6月1日 新株予約権 市場外 処分 行使
108,400 0.09
令和4年6月1日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
10,700 0.01 374.2
令和4年6月1日 普通株券 市場外 処分
5/12
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97,700 0.08
令和4年6月1日 普通株券 市場内 処分
400 0.00
令和4年6月1日 普通株券 市場内 取得
113,100 0.09
令和4年6月2日 新株予約権 市場外 処分 行使
113,100 0.09
令和4年6月2日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
26,800 0.02 377.3
令和4年6月2日 普通株券 市場外 処分
86,300 0.07
令和4年6月2日 普通株券 市場内 処分
100,000 0.08
令和4年6月3日 新株予約権 市場外 処分 行使
100,000 0.08
令和4年6月3日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
顧客口座への振
300 0.00
令和4年6月3日 普通株券 市場外 処分
替
12,100 0.01 381.7
令和4年6月3日 普通株券 市場外 処分
1,300 0.00 383
令和4年6月3日 普通株券 市場外 取得
46,900 0.04
令和4年6月3日 普通株券 市場内 処分
1,400 0.00
令和4年6月3日 普通株券 市場内 取得
43,300 0.04
令和4年6月6日 新株予約権 市場外 処分 行使
43,300 0.04
令和4年6月6日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
14,300 0.01 382.5
令和4年6月6日 普通株券 市場外 処分
70,200 0.06
令和4年6月6日 普通株券 市場内 処分
2,400 0.00
令和4年6月6日 普通株券 市場内 取得
107,300 0.09
令和4年6月7日 新株予約権 市場外 処分 行使
107,300 0.09
令和4年6月7日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
11,100 0.01 391.3
令和4年6月7日 普通株券 市場外 処分
900 0.00 388
令和4年6月7日 普通株券 市場外 取得
96,200 0.08
令和4年6月7日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和4年6月7日 普通株券 市場内 取得
100,400 0.08
令和4年6月8日 新株予約権 市場外 処分 行使
100,400 0.08
令和4年6月8日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
11,100 0.01 399.3
令和4年6月8日 普通株券 市場外 処分
89,500 0.07
令和4年6月8日 普通株券 市場内 処分
13,400 0.01 404.6
令和4年6月9日 普通株券 市場外 処分
47,300 0.04
令和4年6月9日 普通株券 市場内 処分
7,900 0.01
令和4年6月9日 普通株券 市場内 取得
14,900 0.01 392.7
令和4年6月10日 普通株券 市場外 処分
33,400 0.03
令和4年6月10日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和4年6月10日 普通株券 市場内 取得
30,000 0.03
令和4年6月13日 新株予約権 市場外 処分 行使
6/12
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変更報告書
30,000 0.03
令和4年6月13日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
6,200 0.01 381.1
令和4年6月13日 普通株券 市場外 処分
16,700 0.01
令和4年6月13日 普通株券 市場内 処分
200 0.00
令和4年6月13日 普通株券 市場内 取得
30,000 0.03
令和4年6月14日 新株予約権 市場外 処分 行使
30,000 0.03
令和4年6月14日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
顧客口座から振
100 0.00
令和4年6月14日 普通株券 市場外 取得
替
8,700 0.01 373.1
令和4年6月14日 普通株券 市場外 処分
22,500 0.02
令和4年6月14日 普通株券 市場内 処分
30,000 0.03
令和4年6月15日 新株予約権 市場外 処分 行使
30,000 0.03
令和4年6月15日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
顧客口座への振
200 0.00
令和4年6月15日 普通株券 市場外 処分
替
8,900 0.01 360.3
令和4年6月15日 普通株券 市場外 処分
25,300 0.02
令和4年6月15日 普通株券 市場内 処分
133,900 0.11
令和4年6月16日 新株予約権 市場外 処分 行使
133,900 0.11
令和4年6月16日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
9,300 0.01 361
令和4年6月16日 普通株券 市場外 処分
23,300 0.02
令和4年6月16日 普通株券 市場内 処分
1,200 0.00
令和4年6月16日 普通株券 市場内 取得
9,600 0.01 347
令和4年6月17日 普通株券 市場外 処分
44,900 0.04
令和4年6月17日 普通株券 市場内 処分
300 0.00
令和4年6月17日 普通株券 市場内 取得
10,300 0.01 335.1
令和4年6月20日 普通株券 市場外 処分
53,400 0.04
令和4年6月20日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和4年6月20日 普通株券 市場内 取得
151,600 0.13
令和4年6月21日 新株予約権 市場外 処分 行使
151,600 0.13
令和4年6月21日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
顧客口座への振
100 0.00
令和4年6月21日 普通株券 市場外 処分
替
10,500 0.01 348.6
令和4年6月21日 普通株券 市場外 処分
27,300 0.02
令和4年6月21日 普通株券 市場内 処分
20,600 0.02 345.5
令和4年6月22日 普通株券 市場外 処分
43,100 0.04
令和4年6月22日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和4年6月22日 普通株券 市場内 取得
7/12
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変更報告書
70,000 0.06
令和4年6月23日 新株予約権 市場外 処分 行使
70,000 0.06
令和4年6月23日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
17,400 0.01 341
令和4年6月23日 普通株券 市場外 処分
42,000 0.04
令和4年6月23日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和4年6月23日 普通株券 市場内 取得
18,100 0.02 339.7
令和4年6月24日 普通株券 市場外 処分
38,900 0.03
令和4年6月24日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和4年6月24日 普通株券 市場内 取得
140,000 0.12
令和4年6月27日 新株予約権 市場外 処分 行使
140,000 0.12
令和4年6月27日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
12,900 0.01 347
令和4年6月27日 普通株券 市場外 処分
19,400 0.02
令和4年6月27日 普通株券 市場内 処分
69,000 0.06
令和4年6月28日 新株予約権 市場外 処分 行使
69,000 0.06
令和4年6月28日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
20,600 0.02 348.2
令和4年6月28日 普通株券 市場外 処分
48,400 0.04
令和4年6月28日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和4年6月28日 普通株券 市場内 取得
19,400 0.02 344.7
令和4年6月29日 普通株券 市場外 処分
35,300 0.03
令和4年6月29日 普通株券 市場内 処分
3,100 0.00
令和4年6月29日 普通株券 市場内 取得
19,000 0.02 338
令和4年6月30日 普通株券 市場外 処分
29,500 0.02
令和4年6月30日 普通株券 市場内 処分
600 0.00
令和4年6月30日 普通株券 市場内 取得
30,000 0.03
令和4年7月1日 新株予約権 市場外 処分 行使
30,000 0.03
令和4年7月1日 普通株券 市場外 取得 新株予約権行使
7,900 0.01 331.5
令和4年7月1日 普通株券 市場外 処分
21,200 0.02
令和4年7月1日 普通株券 市場内 処分
400 0.00
令和4年7月1日 普通株券 市場内 取得
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
発行会社である株式会社三井E&Sホールディングスと新株予約権買取契約及びファシリティ契約を締結し、保有する新株予
約権(発行時:200,000個)について、発行会社の事前の同意なく発行会社以外の第三者に譲渡しないこと、行使可能期間中
(2022年4月19日~2025年4月30日)は当該ファシリティ契約に基づいて行使を行うことを約している。
株券貸借取引契約により、MTBJ 日興AM TOPIX ETFから361,300株、MTBJ 日興AM 日経225 ETFから97,200株、金融機関8名から
28,100株を借り入れ。
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(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
47,837
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
47,837
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
該当事項なし
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
該当事項なし
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 株式会社 三井住友銀行
〒100-0005 東京都千代田区丸の内一丁目1番2号
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成8年6月6日
代表者氏名 髙島 誠
代表者役職 頭取
事業内容 銀行業
④【事務上の連絡先】
財務企画部 政策投資室 伴 昌子
事務上の連絡先及び担当者名
03(4333)3166
電話番号
9/12
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(2)【保有目的】
政策保有目的
(3)【重要提案行為等】
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
1,364,742
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
1,364,742
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
1,364,742
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
102,660,817
V
( 令和4年7月1日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
1.33
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
1.64
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
10/12
EDINET提出書類
SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項なし
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
1,793,222
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
1,793,222
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) SMBC日興証券株式会社
(2) 株式会社 三井住友銀行
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
1,773,852
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
17,180,900 -
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
11/12
EDINET提出書類
SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書
他社株等転換株券 G N
18,954,752
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
18,954,752
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
17,180,900
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
102,660,817
V
( 令和4年7月1日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
15.82
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
19.49
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
17,590,010 14.68
SMBC日興証券株式会社
1,364,742 1.33
株式会社 三井住友銀行
18,954,752 15.82
合計
12/12