グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり） 有価証券届出書（内国投資信託受益証券）

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                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
     【表紙】

      【提出書類】                      有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2022年6月22日       提出
      【発行者名】                      三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      代表取締役社長        猿田　隆
      【本店の所在の場所】                      東京都港区虎ノ門一丁目１７番１号
      【事務連絡者氏名】                      土屋　裕子
      【電話番号】                      03-6205-1649
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集（売出）内国投資                      7兆5,000億円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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    第一部【証券情報】

    （１）【ファンドの名称】

        グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）

        以下「当ファンド」といいます。
        また、「（為替ヘッジあり）」という略称でいうことがあります。
    （２）【内国投資信託受益証券の形態等】

        追加型証券投資信託の受益権です。

        ＊ファンドの受益権は、社債、株式等の振替に関する法律（以下「社振法」といいます。）の規定
         の適用を受け、受益権の帰属は、後述の「（11）振替機関に関する事項」に記載の振替機関およ
         び当該振替機関の下位の口座管理機関（社振法第２条に規定する「口座管理機関」をいい、振替
         機関を含め、以下「振替機関等」といいます。）の振替口座簿に記載または記録されることによ
         り定まります（以下、振替口座簿に記載または記録されることにより定まる受益権を「振替受益
         権」といいます。）。委託会社である三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社は、やむを得
         ない事情等がある場合を除き、当該振替受益権を表示する受益証券を発行しません。
        当初元本は１口当たり１円です。委託会社の依頼により、信用格付業者から提供され、もしくは閲
        覧に供された信用格付または信用格付業者から提供され、もしくは閲覧に供される予定の信用格付
        はありません。
    （３）【発行（売出）価額の総額】

        7兆5,000億円を上限とします。

    （４）【発行（売出）価格】

        取得申込受付日の翌営業日の基準価額となります。

        ただし、累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は、各計算期末の基準価額となります。
        ※「基準価額」とは、信託財産の純資産総額を計算日における受益権口数で除した価額をいいます
         （基準価額は、便宜上１万口単位で表示される場合があります。）。
         基準価額は、組入有価証券の値動き等により日々変動します。
         基準価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせいただけるほか、原則として翌日付の日本
         経済新聞朝刊の証券欄「オープン基準価格」の紙面に、「グロバＡＩ有」として掲載されます。
         委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                         ※
                照会先の名称                                 ホームページ
                                 コールセンター
          三井住友ＤＳアセットマネジメント
                                  0120-88-2976            https://www.smd-am.co.jp
          株式会社
         ※お問い合わせは、午前９時～午後５時（土、日、祝・休日を除く）までとさせていただきま
          す。
    （５）【申込手数料】

        原則として、申込金額（取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数）に、3.3％（税抜き

        3.0％）を上限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となります。
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        ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は無手数料となります。
        ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社に問い合わせることにより知ることができま
         す。
    （６）【申込単位】

        お申込単位の詳細は、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
    （７）【申込期間】

        2022年6月23日から2022年12月22日まで

        申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出することにより更新されます。
    （８）【申込取扱場所】

        販売会社において申込みを取り扱います。

        販売会社の詳細につきましては、前記「（４）発行（売出）価格」に記載の委託会社にお問い合わ
        せください。
    （９）【払込期日】

        取得申込者は、申込金額（取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数）に申込手数料および

        当該手数料にかかる消費税等相当額を加算した額を、販売会社の指定の期日までに、指定の方法で
        お支払いください。
        各取得申込みにかかる発行価額の総額は、追加信託が行われる日に、委託会社の指定する口座を経
        由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
    （１０）【払込取扱場所】

        販売会社において払込みを取り扱います。（販売会社は前記「（４）発行（売出）価格」に記載の
        委託会社にお問い合わせください。）
    （１１）【振替機関に関する事項】

        当ファンドの振替機関は下記の通りです。

          株式会社証券保管振替機構

    （１２）【その他】

       イ　申込証拠金

         ありません。
       ロ　日本以外の地域における募集
         ありません。
       ハ　スイッチング
         販売会社によっては、「スイッチング」（ある投資信託の換金による手取額をもって、他の投資
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         信託を買い付けること）による当ファンドの取得申込みを取り扱う場合があります。
       ニ　お申込不可日
         上記にかかわらず、取得申込日が以下のいずれかに当たる場合には、ファンドの取得申込みはで
         きません（また、該当日には、解約請求のお申込みもできません。）。
         ・ニューヨークの取引所の休業日
         ・ニューヨークの銀行の休業日
       ホ　クーリング・オフ制度（金融商品取引法第37条の６）の適用
         ありません。
       ヘ　振替受益権について
         ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、ファンドの振替機関の振替業にかかる業務規
         程等の規則に従って取り扱われるものとし、ファンドの分配金、償還金、換金代金は、社振法お
         よび当該振替機関の業務規程その他の規則に従って支払われます。
        （参考：投資信託振替制度）

         ・ファンドの受益権の発生、消滅、移転をコンピュータシステムにて管理するもので、ファンド
          の設定、解約、償還等がコンピュータシステム上の帳簿（「振替口座簿」といいます。）への
          記載・記録によって行われます。
         ・受益証券は発行されませんので、盗難や紛失のリスクが削減されます（原則として受益証券を
          保有することはできません。）。
         ・ファンドの設定、解約等における決済リスクが削減されます。
         ・振替口座簿に記録されますので、受益権の所在が明確になります。
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    第二部【ファンド情報】

    第１【ファンドの状況】

    １【ファンドの性格】

    （１）【ファンドの目的及び基本的性格】

       イ　当ファンドは、グローバルＡＩエクイティ・マザーファンド（以下「マザーファンド」といいま

         す。）受益証券への投資を通じて、実質的に世界の取引所に上場している株式から、ＡＩ（人工
         知能）の進化、応用により高い成長が期待される企業の株式に投資することにより、信託財産の
         中長期的な成長を目指して運用を行います。
       ロ　委託会社は、受託会社と合意の上、以下のファンドの合計で金1兆5,000億円を限度として信託金
         を追加することができます。この限度額は、委託会社、受託会社の合意により変更できます。
         ・グローバルＡＩファンド
         ・グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）
         ・グローバルＡＩファンド（予想分配金提示型）
         ・グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり予想分配金提示型）
       ハ　当ファンドが該当する商品分類、属性区分は次の通りです。
       （イ）当ファンドが該当する商品分類
              項目       該当する商品分類                        内容
           単位型・追加型          追加型投信            一度設定されたファンドであってもその後追加設
                                 定が行われ従来の信託財産とともに運用される
                                 ファンドをいいます。
           投資対象地域          内外            目論見書または信託約款において、国内および海
                                 外の資産による投資収益を実質的に源泉とする旨
                                 の記載があるものをいいます。
           投資対象資産          株式            目論見書または信託約款において、組入資産によ
           （収益の源泉）                      る主たる投資収益が実質的に株式を源泉とする旨
                                 の記載があるものをいいます。
       （ロ）当ファンドが該当する属性区分
              項目        該当する属性区分                        内容
           投資対象資産          その他資産（投資信            目論見書または信託約款において、主として投資
                     託証券（株式　一            信託証券に投資する旨の記載があるものをいいま
                     般））            す。「投資信託証券」以下のカッコ内は投資信託
                                 証券の先の実質投資対象について記載していま
                                 す。なお、組み入れる資産そのものは投資信託証
                                 券ですが、投資信託証券の先の実質投資対象は株
                                 式であり、ファンドの収益は株式市場の動向に左
                                 右されるものであるため、商品分類上の投資対象
                                 資産（収益の源泉）は「株式」となります。
           決算頻度          年１回            目論見書または信託約款において、年１回決算す
                                 る旨の記載があるものをいいます。
           投資対象地域          グローバル            目論見書または信託約款において、組入資産によ
                     （日本を含む）            る投資収益が日本を含む世界の資産を源泉とする
                                 旨の記載があるものをいいます。
           投資形態          ファミリーファンド            目論見書または信託約款において、親投資信託
                                 （ファンド・オブ・ファンズにのみ投資されるも
                                 のを除く。）を投資対象として投資するものをい
                                 います。
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           為替ヘッジ          為替ヘッジあり            目論見書または信託約款において、対円での為替
                     （フルヘッジ）            のフルヘッジを行う旨の記載があるものをいいま
                                 す。
    ≪商品分類表≫

                                                投資対象資産
          単位型・追加型                   投資対象地域
                                                （収益の源泉）
                               国内                   株式

            単位型                                      債券

                               海外                 不動産投信

            追加型                                    その他資産

                                                  （　　）
                               内外                  資産複合
    （注）当ファンドが該当する商品分類を網掛け表示しています。

    ≪属性区分表≫

       投資対象資産             決算頻度          投資対象地域            投資形態           為替ヘッジ
      株式              年１回          グローバル

        一般                      （日本を含む）
        大型株             年２回
        中小型株                        日本
                     年４回
      債券                          北米        ファミリーファンド              あり
        一般           年６回（隔月）                                 （フルヘッジ）
        公債                        欧州
        社債           年12回（毎月）
        その他債券                        アジア
        クレジット属性             日々
        （　　）                       オセアニア
                    その他
      不動産投信               （　　）           中南米        ファンド・オブ・ファンズ               なし
      その他資産                         アフリカ

      （投資信託証券（株
      式　一般））
                              中近東（中東）
      資産複合
      （　　　）                        エマージング
        資産配分固定型
        資産配分変更型
    （注）当ファンドが該当する属性区分を網掛け表示しています。

      ※属性区分の「為替ヘッジ」は、対円での為替変動リスクに対するヘッジの有無を記載しています。

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      ※商品分類、属性区分は、一般社団法人投資信託協会「商品分類に関する指針」に基づき記載していま
       す。商品分類、属性区分の全体的な定義等は一般社団法人投資信託協会のホームページ
       （https://www.toushin.or.jp/）                  をご覧ください。
    （２）【ファンドの沿革】

        2017年    2月10日          信託契約締結、設定、運用開始。

    （３）【ファンドの仕組み】

       イ　当ファンドの関係法人とその役割

       （イ）委託会社　「三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社」
           証券投資信託契約に基づき、信託財産の運用指図、投資信託説明書（目論見書）および運用
           報告書の作成等を行います。
       （ロ）受託会社　「株式会社りそな銀行」
           証券投資信託契約に基づき、信託財産の保管・管理・計算等を行います。なお、信託事務の
           一部につき、株式会社日本カストディ銀行に委託することがあります。また、外国における
           資産の保管は、その業務を行うに充分な能力を有すると認められる外国の金融機関が行う場
           合があります。
       （ハ）販売会社
           委託会社との間で締結される販売契約（名称の如何を問いません。）に基づき、当ファンド
           の募集・販売の取扱い、投資信託説明書（目論見書）の提供、受益者からの一部解約実行請
           求の受付け、受益者への収益分配金、一部解約金および償還金の支払事務等を行います。
       （ニ）投資顧問会社（運用の委託先）                    「アリアンツ・グローバル・インベスターズU.S.LLC                           」
           委託会社との間で締結される投資一任契約（運用委託契約）に基づき、マザーファンドの運
           用指図に関する権限の一部の委託を受け、信託財産の運用を行います。
       ロ　委託会社の概況








       （イ）資本金の額
          20億円（2022年4月28日現在）
       （ロ）会社の沿革
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             1985年７月15日          三生投資顧問株式会社設立
             1987年２月20日          証券投資顧問業の登録
             1987年６月10日          投資一任契約にかかる業務の認可
             1999年１月１日          三井生命保険相互会社の特別勘定運用部門と統合
             1999年２月５日          三生投資顧問株式会社から三井生命グローバルアセットマネジメント
                       株式会社へ商号変更
             2000年１月27日          証券投資信託委託業の認可取得
             2002年12月１日          住友ライフ・インベストメント株式会社、スミセイ                             グローバル投信
                       株式会社、三井住友海上アセットマネジメント株式会社およびさくら
                       投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友アセットマネジメント株式
                       会社に商号変更
             2013年４月１日          トヨタアセットマネジメント株式会社と合併
             2019年４月１日          大和住銀投信投資顧問株式会社と合併し、三井住友ＤＳアセットマネ
                       ジメント株式会社に商号変更
       （ハ）大株主の状況
                                               （2022年4月28日現在）
                                                  所有
                                                         比率
                名称                    住所              株式数
                                                        （％）
                                                 （株）
        株式会社三井住友フィナンシャル
                          東京都千代田区丸の内一丁目１番２号
                                                          50.1
                                                 16,977,897
        グループ
        株式会社大和証券グループ本社                  東京都千代田区丸の内一丁目９番１号
                                                          23.5
                                                 7,946,406
                          東京都千代田区神田駿河台三丁目９番
        三井住友海上火災保険株式会社
                                                          15.0
                                                 5,080,509
                          地
                          大阪府大阪市中央区城見一丁目４番35
        住友生命保険相互会社
                                                          10.4
                                                 3,528,000
                          号
        三井住友信託銀行株式会社                  東京都千代田区丸の内一丁目４番１号
                                                           1.0
                                                  337,248
       ハ　ファンドの運用形態（ファミリーファンド方式による運用）

         「ファミリーファンド方式」とは、複数のファンドを合同運用する仕組みで、受益者の資金を
         まとめて「ベビーファンド」とし、「ベビーファンド」の資金の全部または一部を「マザー
         ファンド」に投資することにより、実質的な運用は「マザーファンド」において行う仕組みで
         す。
    ２【投資方針】




    （１）【投資方針】

       「（１）投資方針」には、当ファンドと実質的な投資対象資産が同じで、原則として、為替ヘッジを

       行わない「グローバルＡＩファンド（以下、「（為替ヘッジなし）」ということがあります。）」の
       情報を合わせて説明している部分があります。
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       イ　基本方針

         当ファンドは、マザーファンド受益証券への投資を通じて、世界の取引所に上場している株式か
         ら、ＡＩ（人工知能）の進化、応用により高い成長が期待される企業の株式に投資することによ
         り、信託財産の中長期的な成長を目指して運用を行います。
       ロ　投資態度
       （イ）マザーファンド受益証券への投資を通じて、実質的に以下のような運用を行い、信託財産の中
           長期的な成長を目指します。
                                   ※１               ※２
           ・主として世界の取引所に上場している株式                          から、ＡＩ（人工知能）               の進化、応用によ
            り高い成長が期待される企業の株式に投資を行います。
           ・企業の成長見通し、財務健全性、バリュエーション等の分析・評価を行い、銘柄選択を行
            います。
            ※１　不動産投資信託（ＲＥＩＴ）も含みます。
            ※２　コンピュータ等を用いて学習・推論・判断など人間の知能のはたらきを人工的に実
                現することを指します。
       （ロ）実質組入外貨建資産については、原則として対円での為替ヘッジを活用し、為替変動リスクの
           低減を図ります。
       （ハ）マザーファンド受益証券の組入比率は、原則として高位を保ちます。
       （ニ）資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
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    （２）【投資対象】


















       イ　投資対象とする資産の種類

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         当ファンドにおいて投資の対象とする資産の種類は、次に掲げるものとします。
       （イ）次に掲げる特定資産（投資信託及び投資法人に関する法律第２条第１項の「特定資産」をい
           います。以下同じ。）
           １．有価証券
           ２．デリバティブ取引にかかる権利
           ３．約束手形
           ４．金銭債権
       （ロ）特定資産以外の資産で、以下に掲げる資産
           １．為替手形
       ロ　投資対象とする有価証券
         委託会社は、信託金を、主として、マザーファンドの受益証券または次の有価証券（金融商品取
         引法第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除きます。）に投
         資することを指図します。
         １．株券または新株引受権証書
         ２．国債証券
         ３．地方債証券
         ４．特別の法律により法人の発行する債券
         ５．社債券（新株引受権証券と社債券とが一体となった新株引受権付社債券（以下「分離型新株
           引受権付社債券」といいます。）の新株引受権証券を除きます。）
         ６．特定目的会社にかかる特定社債券（金融商品取引法第２条第１項第４号で定めるものをいい
           ます。）
         ７．特別の法律により設立された法人の発行する出資証券（金融商品取引法第２条第１項第６号
           で定めるものをいいます。）
         ８．協同組織金融機関にかかる優先出資証券（金融商品取引法第２条第１項第７号で定めるもの
           をいいます。）
         ９．特定目的会社にかかる優先出資証券または新優先出資引受権を表示する証券（金融商品取引
           法第２条第１項第８号で定めるものをいいます。）
         10．コマーシャル・ペーパー
         11．新株引受権証券（分離型新株引受権付社債券の新株引受権証券を含みます。以下同じ。）お
           よび新株予約権証券
         12．外国または外国の者の発行する証券または証書で、前各号の証券または証書の性質を有する
           もの
         13．投資信託または外国投資信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第10号で定めるもの
           をいいます。）
         14．投資証券もしくは投資法人債券または外国投資証券（金融商品取引法第２条第１項第11号で
           定めるものをいいます。）
         15．外国貸付債権信託受益証券（金融商品取引法第２条第１項第18号で定めるものをいいま
           す。）
         16．オプションを表示する証券または証書（金融商品取引法第２条第１項第19号で定めるものを
           いい、有価証券にかかるものに限ります。）
         17．預託証書（金融商品取引法第２条第１項第20号で定めるものをいいます。）
         18．外国法人が発行する譲渡性預金証書
         19．受益証券発行信託の受益証券（金融商品取引法第２条第１項第14号で定めるものをいいま
           す。）
         20．外国の者に対する権利で、貸付債権信託受益権であって前号の有価証券に表示されるべき権
           利の性質を有するもの
         なお、第１号の証券または証書、第12号ならびに第17号の証券または証書のうち第１号の証券ま
         たは証書の性質を有するものを以下「株式」といい、第２号から第６号までの証券および第12号
         ならびに第17号の証券または証書のうち第２号から第６号までの証券の性質を有するもの、およ
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         び第14号の証券のうち投資法人債券を以下「公社債」といい、第13号の証券および第14号の証券
         （ただし、投資法人債券を除きます。）を以下「投資信託証券」といいます。
       ハ　投資対象とする金融商品
         委託会社は、信託金を、上記ロに掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品（金融商品取引法
         第２条第２項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。）により運
         用することを指図することができます。
         １．預金
         ２．指定金銭信託（金融商品取引法第２条第１項第14号に規定する受益証券発行信託を除きま
           す。）
         ３．コール・ローン
         ４．手形割引市場において売買される手形
         ５．貸付債権信託受益権であって金融商品取引法第２条第２項第１号で定めるもの
         ６．外国の者に対する権利で前号の権利の性質を有するもの
    （３）【運用体制】

       イ　運用体制

         当ファンドの運用の主要部分は、委託会社からマザーファンドの運用の指図に関する権限の一部
         の委託を受けたアリアンツ・グローバル・インベスターズU.S.LLCが、投資一任契約（運用委託
         契約）およびそれに付随するガイドラインに従って行います。
         委託会社においては、追加設定・一部解約に伴う資金の流出入の管理、運用委託先への委託資産
         の増減の指示、余裕資金の運用等および運用委託先の運用状況（ガイドライン等の遵守状況、運
         用パフォーマンスなど）のモニタリング等を行います。
       ロ　委託会社によるファンドの関係法人（販売会社を除く）に対する管理体制
         ファンドの受託会社に対しては、信託財産の日常の管理業務（保管・管理・計算等）を通じて、
         信託事務の正確性・迅速性の確認を行い、問題がある場合は適宜改善を求めています。
         運用委託先は、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制の状況を確認の
         上、選定しています。また、定性・定量面における評価を継続的に実施するとともに、運用委託
         契約の継続可否を定期的に判断します。
      ［参考情報］アリアンツ・グローバル・インベスターズU.S.LLCの運用体制

       世界のテクノロジー関連銘柄のリサーチを行うUSテクノロジー運用チーム、リージョナル（欧州、ア
       ジア）テクノロジー担当アナリストおよびグローバル・セクター・ファンダメンタル・リサーチ・
       チーム、グラスルーツ・リサーチ・チームのサポートを受け、ポートフォリオ・マネジメント・チー
       ムが最終的な投資判断を行っています。
    （４）【分配方針】

        年１回（原則として毎年9月25日。ただし、休業日の場合は翌営業日となります。）決算を行い、

        原則として以下の方針に基づき収益分配を行います。
       イ　分配対象額は、経費控除後の利子、配当等収益と売買益（評価損益を含みます。）等の範囲内と
         します。
       ロ　収益分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。ただし、分配対
         象額が少額の場合等には、委託会社の判断により分配を行わない場合もあるため、将来の分配金
         の支払いおよびその金額について保証するものではありません。
       ハ　留保益の運用については特に制限を定めず、委託会社の判断に基づき、元本部分と同一の運用を
         行います。
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       ファンドは計算期間中の基準価額の上昇分を勘案して分配を行います。
    （５）【投資制限】

      Ⅰ　ファンドの信託約款に基づく主要な投資制限

       イ　株式への実質投資割合には、制限を設けません。
         ※実質投資割合とは、当ファンドが保有するある種類の資産の評価額が当ファンドの純資産総
           額に占める比率（「組入比率」といいます。）と、当該同一種類の資産のマザーファンドに
           おける組入比率に当該マザーファンド受益証券の当ファンドにおける組入比率を乗じて得た
           率を合計したものをいいます（以下同じ。）。
       ロ　投資信託証券（マザーファンド受益証券および上場投資信託証券を除きます。）への実質投資割
         合は、信託財産の純資産総額の５％以下とします。
       ハ　外貨建資産への実質投資割合には、制限を設けません。
       ニ　一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクス
         ポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原
         則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合に
         は、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行うこととします。
      Ⅱ　ファンドの信託約款に基づくその他の投資制限

       イ　デリバティブ取引等にかかる投資制限
         委託会社は、デリバティブ取引等について、一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な
         方法により算出した額が信託財産の純資産総額を超えることとなる投資の指図をしません。
       ロ　投資する株式等の範囲
       （イ）委託会社が投資することを指図する株式、新株引受権証券および新株予約権証券は、取引所に
          上場している株式の発行会社の発行するもの、取引所に準ずる市場において取引されている株
          式の発行会社の発行するものとします。ただし、株主割当または社債権者割当により取得する
          株式、新株引受権証券および新株予約権証券については、この限りではありません。
       （ロ）上記（イ）にかかわらず、上場予定または登録予定の株式、新株引受権証券および新株予約権
          証券で目論見書等において上場または登録することが確認できるものについては委託会社が投
          資することを指図することができるものとします。
       ハ　信用取引の指図
       （イ）委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信用取引により株券を売り付けることの
          指図をすることができます。なお、当該売付けの決済については、株券の引渡しまたは買戻し
          により行うことの指図をすることができるものとします。
       （ロ）上記（イ）の信用取引の指図は、当該売付けにかかる建玉の時価総額とマザーファンドの信託
          財産に属する当該売付けにかかる建玉の時価総額のうち信託財産に属するとみなした額との合
          計額が信託財産の純資産総額の範囲内とします。
       （ハ）上記（ロ）において信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンドの
          時価総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める当該売付けにかかる建玉の時価総
          額の割合を乗じて得た額をいいます。
       （ニ）信託財産の一部解約等の事由により、上記（ロ）の売付けにかかる建玉の時価総額の合計額が
          信託財産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託会社は、速やかに、その超える額
          に相当する売付けの一部を決済するための指図をするものとします。
       ニ　先物取引等の指図
       （イ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクを
          回避するため、日本の取引所における有価証券先物取引（金融商品取引法第28条第８項第３号
          イに掲げるものをいいます。）、有価証券指数等先物取引（金融商品取引法第28条第８項第３
          号ロに掲げるものをいいます。）および有価証券オプション取引（金融商品取引法第28条第８
          項第３号ハに掲げるものをいいます。）ならびに外国の取引所におけるこれらの取引と類似の
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          取引を行うことの指図をすることができます。なお、選択権取引は、オプション取引に含めて
          取り扱うものとします（以下同じ。）。
       （ロ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクお
          よび為替変動リスクを回避するため、日本の取引所における通貨にかかる先物取引およびオプ
          ション取引ならびに外国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行うことの指図をする
          ことができます。
       （ハ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクを
          回避するため、日本の取引所における金利にかかる先物取引およびオプション取引ならびに外
          国の取引所におけるこれらの取引と類似の取引を行うことの指図をすることができます。
       ホ　スワップ取引の指図
       （イ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクお
          よび為替変動リスクを回避するため、異なった通貨、異なった受取金利または異なった受取金
          利とその元本を一定の条件のもとに交換する取引（以下「スワップ取引」といいます。）を行
          うことの指図をすることができます。
       （ロ）スワップ取引の指図にあたっては、当該取引の契約期限が、原則として信託期間を超えないも
          のとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部解約が可能なものについてはこの限り
          ではありません。
       （ハ）スワップ取引の指図にあたっては、当該信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額とマ
          ザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみ
          なした額との合計額（以下「スワップ取引の想定元本の合計額」といいます。）が、信託財産
          の純資産総額を超えないものとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上記純資
          産総額が減少して、スワップ取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を超えることと
          なった場合には、委託会社は、速やかに、その超える額に相当するスワップ取引の一部の解約
          を指図するものとします。
       （ニ）上記（ハ）においてマザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定元本の総額のうち
          信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンドの信託財産にかかるスワップ取引の想定
          元本の総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファン
          ドの受益証券の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
       （ホ）スワップ取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場実勢金利等をもとに算出した価額により
          行うものとします。
       （ヘ）委託会社は、スワップ取引を行うにあたり担保の提供あるいは受入れが必要と認めたときは、
          担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとします。
       ヘ　金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の指図
       （イ）委託会社は、信託財産に属する資産の効率的な運用に資するため、ならびに価格変動リスクお
          よび為替変動リスクを回避するため、金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引を
          行うことの指図をすることができます。
       （ロ）金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の指図にあたっては、当該取引の決済日
          が、原則として信託期間を超えないものとします。ただし、当該取引が当該信託期間内で全部
          解約が可能なものについてはこの限りではありません。
       （ハ）金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の指図にあたっては、当該信託財産にか
          かる金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の想定元本の総額とマザーファンド
          の信託財産にかかる金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の想定元本の総額の
          うち信託財産に属するとみなした額との合計額（以下「金利先渡取引、為替先渡取引および直
          物為替先渡取引の想定元本の合計額」といいます。）が、信託財産の純資産総額を超えないも
          のとします。なお、信託財産の一部解約等の事由により、上記純資産総額が減少して、金利先
          渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の想定元本の合計額が信託財産の純資産総額を
          超えることとなった場合には、委託会社は、速やかに、その超える額に相当する金利先渡取
          引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の一部の解約を指図するものとします。
       （ニ）上記（ハ）においてマザーファンドの信託財産にかかる金利先渡取引、為替先渡取引および直
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          物為替先渡取引の想定元本の総額のうち信託財産に属するとみなした額とは、マザーファンド
          の信託財産にかかる金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の想定元本の総額に
          マ ザーファンドの信託財産の純資産総額に占める信託財産に属するマザーファンドの受益証券
          の時価総額の割合を乗じて得た額をいいます。
       （ホ）金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引の評価は、当該取引契約の相手方が市場
          実勢金利等をもとに算出した価額により行うものとします。
       （ヘ）委託会社は、金利先渡取引、為替先渡取引および直物為替先渡取引を行うにあたり、担保の提
          供あるいは受入れが必要と認めたときは、担保の提供あるいは受入れの指図を行うものとしま
          す。
       （ト）「金利先渡取引」とは、当事者間において、あらかじめ将来の特定の日（以下「決済日」とい
          います。）における決済日から一定の期間を経過した日（以下「満期日」といいます。）まで
          の期間にかかる国内または海外において代表的利率として公表される預金契約または金銭の貸
          借契約に基づく債権の利率（以下「指標利率」といいます。）の数値を取り決め、その取決め
          にかかる数値と決済日における当該指標利率の現実の数値との差にあらかじめ元本として定め
          た金額および当事者間で約定した日数を基準とした数値を乗じた額を決済日における当該指標
          利率の現実の数値で決済日における現在価値に割り引いた額の金銭の授受を約する取引をいい
          ます。
       （チ）「為替先渡取引」とは、当事者間において、あらかじめ決済日から満期日までの期間にかかる
          為替スワップ取引（同一の相手方との間で直物外国為替取引および当該直物外国為替取引と反
          対売買の関係に立つ先物外国為替取引を同時に約定する取引をいいます。以下同じ。）のス
          ワップ幅（当該直物外国為替取引にかかる外国為替相場と当該先物外国為替取引にかかる外国
          為替相場との差を示す数値をいいます。以下同じ。）を取り決め、その取決めにかかるスワッ
          プ幅から決済日における当該為替スワップ取引の現実のスワップ幅を差し引いた値にあらかじ
          め元本として定めた金額を乗じた額を決済日における指標利率の数値で決済日における現在価
          値に割り引いた額の金銭またはその取決めにかかるスワップ幅から決済日における当該為替ス
          ワップ取引の現実のスワップ幅を差し引いた値にあらかじめ元本として定めた金額を乗じた金
          額とあらかじめ元本として定めた金額について決済日を受渡日として行った先物外国為替取引
          を決済日における直物外国為替取引で反対売買したときの差金にかかる決済日から満期日まで
          の利息とを合算した額を決済日における指標利率の数値で決済日における現在価値に割り引い
          た額の金銭の授受を約する取引をいいます。
       （リ）「直物為替先渡取引」とは、当事者間において、あらかじめ元本として定めた金額について決
          済日を受渡日として行った先物外国為替取引を決済日における直物外国為替取引で反対売買し
          たときの差金の授受を約する取引、その他これに類似する取引をいいます。
       ト　有価証券の貸付けの指図
       （イ）委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産に属する株式および公社債を次
          の各号の範囲内で貸し付けることの指図をすることができます。
          １．株式の貸付けは、貸付時点において、貸付株式の時価合計額が、信託財産で保有する株式
             の時価合計額を超えないものとします。
          ２．公社債の貸付けは、貸付時点において、貸付公社債の額面金額の合計額が、信託財産で保
             有する公社債の額面金額の合計額を超えないものとします。
       （ロ）上記（イ）の各号に定める限度額を超えることとなった場合には、委託会社は、速やかに、そ
          の超える額に相当する契約の一部の解約を指図するものとします。
       （ハ）委託会社は、有価証券の貸付けにあたって必要と認めたときは、担保の受入れの指図を行うも
          のとします。
       チ　有価証券の空売りの指図
       （イ）委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、信託財産において有しない有価証券また
          は借り入れた有価証券を売り付けることの指図をすることができます。なお、当該売付けの決
          済については、売り付けた有価証券の引渡しまたは買戻しにより行うことの指図をすることが
          できるものとします。
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       （ロ）上記（イ）の売付けの指図は、当該売付けにかかる有価証券の時価総額が信託財産の純資産総
          額を超えない範囲で行うものとします。
       （ハ）信託財産の一部解約等の事由により、上記（ロ）の売付けにかかる有価証券の時価総額が信託
          財産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当
          する売付けの一部を決済するための指図をするものとします。
       リ　有価証券の借入れの指図
       （イ）委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、有価証券の借入れの指図をすることがで
          きます。なお、当該有価証券の借入れを行うにあたり担保の提供が必要と認めたときは、担保
          の提供の指図を行うものとします。
       （ロ）上記（イ）の指図は、当該借入れにかかる有価証券の時価総額が信託財産の純資産総額を超え
          ない範囲で行うものとします。
       （ハ）信託財産の一部解約等の事由により、上記（ロ）の借入れにかかる有価証券の時価総額が信託
          財産の純資産総額を超えることとなった場合には、委託会社は速やかに、その超える額に相当
          する借り入れた有価証券の一部を返還するための指図をするものとします。
       （ニ）借入れにかかる品借料は、信託財産中から支弁します。
       ヌ　特別の場合の外貨建有価証券への投資制限
         外貨建有価証券への投資については、日本の国際収支上の理由等により特に必要と認められる場
         合には、制約されることがあります。
       ル　外国為替予約取引の指図
       （イ）委託会社は、信託財産の効率的な運用に資するため、ならびに信託財産に属する資産の為替変
          動リスクを回避するため、外国為替の売買の予約取引の指図をすることができます。
       （ロ）外国為替予約取引の指図は、信託財産にかかる為替の買予約の合計額と売予約の合計額との差
          額につき円換算した額が、信託財産の純資産総額を超えないものとします。ただし、信託財産
          に属する外貨建資産（マザーファンドの信託財産に属する外貨建資産のうち信託財産に属する
          とみなした額を含みます。）の為替変動リスクを回避するためにする当該予約取引の指図につ
          いては、この限りではありません。
       （ハ）上記（ロ）の限度額を超えることとなった場合には、委託会社は所定の期間内に、その超える
          額に相当する為替予約の一部を解消するための外国為替の売買の予約取引の指図をするものと
          します。
       （ニ）上記（ロ）において、信託財産に属するとみなした額とは、信託財産に属するマザーファンド
          の時価総額にマザーファンドの信託財産の純資産総額に占める当該外貨建資産の時価総額の割
          合を乗じて得た額をいいます。
       ヲ　資金の借入れ
       （イ）委託会社は、信託財産の効率的な運用ならびに運用の安定性に資するため、一部解約に伴う支
          払資金の手当て（一部解約に伴う支払資金の手当てのために借り入れた資金の返済を含みま
          す。）を目的として、または再投資にかかる収益分配金の支払資金の手当てを目的として、資
          金の借入れ（コール市場を通じる場合を含みます。）の指図をすることができます。なお、当
          該借入金をもって有価証券等の運用は行わないものとします。
       （ロ）一部解約に伴う支払資金の手当てにかかる借入期間は、有価証券等の売却代金、解約代金また
          は償還金の入金日までに限るものとし、資金借入額は、次の各号に掲げる要件を満たす範囲内
          の額とします。
          １．一部解約金の支払資金の手当てのために行った有価証券等の売却等による受取りの確定し
            ている資金の額の範囲内
          ２．一部解約金支払日の前営業日において確定した当該支払日における支払資金の不足額の範
            囲内
          ３．借入れ指図を行う日における信託財産の純資産総額の10％以内
       （ハ）収益分配金の再投資にかかる借入期間は信託財産から収益分配金が支弁される日からその翌営
          業日までとし、資金借入額は収益分配金の再投資額を限度とします。
       （ニ）借入金の利息は、信託財産中から支弁します。
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      Ⅲ　法令に基づく投資制限

       イ　同一法人の発行する株式への投資制限（投資信託及び投資法人に関する法律第９条）
         委託会社は、同一の法人の発行する株式を、その運用の指図を行うすべての委託者指図型投資信
         託につき、信託財産として有する当該株式にかかる議決権の総数（株主総会において決議をする
         ことができる事項の全部につき議決権を行使することができない株式についての議決権を除き、
         会社法第879条第３項の規定により議決権を有するものとみなされる株式についての議決権を含
         みます。）が、当該株式にかかる議決権の総数に100分の50を乗じて得た数を超えることとなる
         場合においては、信託財産をもって当該株式を取得することを受託会社に指図することが禁じら
         れています。
       ロ　デリバティブ取引にかかる投資制限（金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第１項第８
         号）
         委託会社は、信託財産に関し、金利、通貨の価格、金融商品市場における相場その他の指標にか
         かる変動その他の理由により発生し得る危険に対応する額としてあらかじめ委託会社が定めた合
         理的な方法により算出した額が当該信託財産の純資産額を超えることとなる場合において、デリ
         バティブ取引（新株予約権証券またはオプションを表示する証券もしくは証書にかかる取引およ
         び選択権付債券売買を含みます。）を行い、または継続することを受託会社に指図しないものと
         します。
       ハ　信用リスク集中回避のための投資制限（金融商品取引業等に関する内閣府令第130条第１項第８
         号の２）
         委託会社は、運用財産に関し、信用リスク（保有する有価証券その他の資産について取引の相手
         方の債務不履行その他の理由により発生し得る危険をいいます。）を適正に管理する方法として
         あらかじめ委託会社が定めた合理的な方法に反することとなる取引を行うことを受託会社に指図
         しないものとします。
    （参考情報：グローバルＡＩエクイティ・マザーファンドの投資方針等）

    （１）投資方針等
       イ　基本方針
         信託財産の中長期的な成長を目指して運用を行います。
       ロ　投資態度
                                 ※１               ※２
       （イ）主として世界の取引所に上場している株式                            から、ＡＩ（人工知能）               の進化、応用により
           高い成長が期待される企業の株式に投資を行います。
           ※１　不動産投資信託（ＲＥＩＴ）も含みます。
          ※２　コンピュータ等を用いて学習・推論・判断など人間の知能のはたらきを人工的に実現す
               ることを指します。
       （ロ）企業の成長見通し、財務健全性、バリュエーション等の分析・評価を行い、銘柄選択を行いま
           す。
       （ハ）株式の組入比率は、原則として高位を保ちます。
       （ニ）外貨建資産については、原則として対円での為替ヘッジを行いません。
       （ホ）運用の指図に関する権限の一部をアリアンツ・グローバル・インベスターズＵ.Ｓ.LLCに委託
           します。
       （ヘ）資金動向、市況動向等によっては上記のような運用ができない場合があります。
    （２）投資対象

       イ　投資対象とする資産の種類
         前記「２　投資方針　（２）投資対象　イ　投資対象とする資産の種類」において記載したベ
         ビーファンドが投資対象とする資産の種類に同じです。
       ロ　投資対象とする有価証券
         前記「２　投資方針　（２）投資対象　ロ　投資対象とする有価証券」において記載したベビー
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         ファンドが投資対象とする有価証券の各号（第１号から第20号）に掲げるものに投資します。
       ハ　投資対象とする金融商品
         前記「２　投資方針　（２）投資対象　ハ　投資対象とする金融商品」において記載したベビー
         ファンドが投資対象とする金融商品に同じです。
    （３）投資制限

       イ　ファンドの信託約款に基づく主要な投資制限
       （イ）株式への投資割合には、制限を設けません。
       （ロ）投資信託証券（上場投資信託証券を除きます。）への投資割合は、信託財産の純資産総額の
           ５％以下とします。
       （ハ）外貨建資産への投資割合には、制限を設けません。
       （ニ）一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エク
           スポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率
           は、原則としてそれぞれ10％、合計で20％以内とすることとし、当該比率を超えることと
           なった場合には、一般社団法人投資信託協会規則に従い当該比率以内となるよう調整を行う
           こととします。
    ３【投資リスク】

    イ　ファンドのもつリスクの特性

       当ファンドは、値動きのある有価証券等に投資しますので、基準価額は変動します。したがって、投
       資者の投資元本は保証されているものではなく、基準価額の下落により、損失を被り、投資元本を割
       り込むことがあります。
       運用の結果として信託財産に生じた利益および損失は、すべて投資者に帰属します。
       投資信託は預貯金と異なります。また、一定の投資成果を保証するものではありません。
       当ファンドの主要なリスクは以下の通りです。
       （イ）株式市場リスク
           内外の政治、経済、社会情勢等の影響により株式相場が下落した場合、ファンドの基準価額
           が下落する要因となります。また、個々の株式の価格はその発行企業の事業活動や財務状
           況、これらに対する外部的評価の変化等によって変動し、ファンドの基準価額が下落する要
           因となります。特に、企業が倒産や大幅な業績悪化に陥った場合、当該企業の株式の価値が
           大きく下落し、基準価額が大きく下落する要因となります。
       （ロ）信用リスク
           ファンドが投資している有価証券や金融商品に債務不履行が発生あるいは懸念される場合
           に、当該有価証券や金融商品の価格が下がったり、投資資金を回収できなくなったりするこ
           とがあります。これらはファンドの基準価額が下落する要因となります。有価証券等の格付
           けが低い場合は、格付けの高い場合に比べてこうしたリスクがより高いものになると想定さ
           れます。
       （ハ）為替変動リスク
           外貨建資産への投資は、円建資産に投資する場合の通常のリスクのほかに、為替変動による
           影響を受けます。ファンドが保有する外貨建資産の価格が現地通貨ベースで上昇する場合で
           あっても、当該現地通貨が対円で下落（円高）する場合、円ベースでの評価額は下落するこ
           とがあります。為替の変動（円高）は、ファンドの基準価額が下落する要因となります。
           当ファンドにおいては実質外貨建資産に対し原則として対円での為替ヘッジを行うため、為
           替の変動による影響は限定的と考えられます（ただし、完全に為替変動リスクを回避するこ
           とはできません。）。なお、一部の実質外貨建資産の通貨に対し他の通貨による為替ヘッジ
           を行う場合があります。その際、通貨間の値動きが異なる場合には十分な為替ヘッジの効果
           が得られないことや円と他の通貨との為替変動の影響を受けることがあります。
       （ニ）カントリーリスク
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           海外に投資を行う場合には、投資する有価証券の発行者に起因するリスクのほか、投資先の
           国の政治・経済・社会状況の不安定化や混乱などによって投資した資金の回収が困難になる
           こ とや、その影響により投資する有価証券の価格が大きく変動することがあり、基準価額が
           下落する要因となります。
       （ホ）市場流動性リスク
           ファンドの資金流出入に伴い、有価証券等を大量に売買しなければならない場合、あるいは
           市場を取り巻く外部環境に急激な変化があり、市場規模の縮小や市場の混乱が生じた場合等
           には、必要な取引ができなかったり、通常よりも不利な価格での取引を余儀なくされること
           があります。これらはファンドの基準価額が下落する要因となります。
       （ヘ）特定業種・テーマへの集中投資に関する留意点
           ファンドは、特定の業種・テーマに絞った銘柄選定を行いますので、株式市場全体の動きと
           ファンドの基準価額の動きが大きく異なることがあります。また、市場環境、金利および経
           済・法制度・金融面の諸情勢が、特定の業種・テーマに対して著しい影響を及ぼすことがあ
           ります。当該業種・テーマに属する銘柄は、これらの情勢等に対して同様の反応を示すこと
           があります。
       （ト）為替取引に関する留意点
           為替取引を行う場合、直物為替先渡取引（ＮＤＦ）を利用する場合があります。ＮＤＦの取
           引価格は、需給や当該通貨に対する期待等の影響により、金利差から理論上期待される水準
           とは大きく異なる場合があります。したがって、実際の為替市場や金利市場の動向から想定
           される動きとファンドの基準価額の動きが大きく異なることがあります。また、当該取引に
           おいて、取引先リスク（取引の相手方の倒産等により取引が実行されないこと）が生じる可
           能性があります。
           ファンドが活用する店頭デリバティブ取引（ＮＤＦ）を行うために担保または証拠金として
           現金等の差入れがさらに必要となる場合があります。その場合、ファンドは追加的に現金等
           を保有するため、ファンドが実質的な投資対象とする資産等の組入比率が低下することがあ
           ります。その結果として、高位に組み入れた場合に比べて期待される投資効果が得られず、
           運用成果が劣後する可能性があります。
       （チ）ファミリーファンド方式にかかる留意点
           当ファンドは「ファミリーファンド方式」により運用するため、当ファンドと同じマザー
           ファンドを投資対象とする他のベビーファンドに追加設定・一部解約により資金の流出入が
           生じた場合、その結果として、当該マザーファンドにおいても組入有価証券の売買等が生
           じ、当ファンドの基準価額に影響を及ぼすことがあります。
       （リ）換金制限等に関する留意点
           ファンドは、大量の解約が発生し短期間で解約資金を手当てする必要が生じた場合や主たる
           取引市場において市場環境が急変した場合等に、一時的に組入資産の流動性が低下し、市場
           実勢から期待できる価格で取引できないリスク、取引量が限られてしまうリスクがありま
           す。
           これにより、基準価額にマイナスの影響を及ぼす可能性、換金申込みの受付けが中止となる
           可能性、既に受け付けた換金申込みが取り消しとなる可能性、換金代金のお支払いが遅延す
           る可能性等があります。
       （ヌ）収益分配金に関する留意事項
           分配金は、預貯金の利息とは異なり、ファンドの純資産から支払われますので、分配金が支
           払われると、その金額相当分、基準価額は下がります。
           分配金は、計算期間中に発生した収益（経費控除後の配当等収益および評価益を含む売買


           益）を超えて支払われる場合があります。その場合、当期決算日の基準価額は前期決算日と
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           比べて下落することになります。また、分配金の水準は、必ずしも計算期間におけるファン
           ドの収益率を示すものではありません。
           投資者のファンドの購入価額によっては、分配金の一部または全部が、実質的には元本の一
           部払戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、分配金額より基準
           価額の値上がりが小さかった場合も同様です。
    ロ　投資リスクの管理体制
       委託会社では、運用部門から独立した組織を設置し、運用リスク管理を行っています。
       リスク管理担当部は、信託約款等に定める各種投資制限やリスク指標のモニタリングを実施し、制限
       に対する抵触等があった場合には運用部門に対処要請等を行い、結果をリスク管理会議へ報告しま
       す。
       また、ファンドのパフォーマンスの分析・評価を行い、結果を運用評価会議等へ報告することで、運
       用方針等との整合性を維持するよう適切に管理しています。
       さらに、流動性リスク管理について規程を定め、ファンドの組入資産の流動性リスクのモニタリング
       やストレステストを実施するとともに、緊急時対応策等の策定や有効性の検証等を行います。なお、
       当該流動性リスクの適切な管理の実施等について、定期的にリスク管理会議へ報告します。
       コンプライアンス担当部は、法令・諸規則等の遵守状況の確認等を行い、結果をコンプライアンス会
       議に報告します。
    ［参考情報］アリアンツ・グローバル・インベスターズU.S.LLCのリスク管理体制

      運用部門からは独立したリスク管理部門において、リスク分析、顧客ガイドライン違反等のモニタリン
      グを行い、その結果を運用担当部門にフィードバックするほか、社内の関係者で共有しています。
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    ４【手数料等及び税金】

















    （１）【申込手数料】

        原則として、申込金額（取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数）に、3.3％（税抜き

        3.0％）を上限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となります。
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        申込手数料は販売会社によるファンドの募集・販売の取扱い事務等の対価です。
        ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は無手数料となります。
        ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
    （２）【換金（解約）手数料】

        解約手数料はありません。

    （３）【信託報酬等】

        純資産総額に年1.925％（税抜き1.75％）の率を乗じて得た金額が、毎日信託財産の費用として計

        上され、基準価額に反映されます。また、信託報酬は、毎計算期間の最初の６ヵ月終了日と各計算
        期末または信託終了のときに、信託財産中から支弁するものとします。
        信託報酬の実質的配分は以下の通りです。
        ＜信託報酬の配分（税抜き）＞
           支払先          料率                    役務の内容
                            ファンドの運用およびそれに伴う調査、受託会社への指図、
           委託会社         年0.90％
                            基準価額の算出、法定書面等の作成等の対価
                            交付運用報告書等各種書類の送付、口座内でのファンドの管
           販売会社         年0.80％
                            理、購入後の情報提供等の対価
                            ファンドの財産の保管および管理、委託会社からの指図の実
           受託会社         年0.05％
                            行等の対価
        ※上記の配分には別途消費税等相当額がかかります。
        ※委託会社の報酬には、グローバルＡＩエクイティ・マザーファンドの運用指図に関する権限の
          委託先への報酬（年0.60％）が含まれております。
    （４）【その他の手数料等】

       イ　信託財産の財務諸表の監査に要する費用は、原則として、計算期間を通じて毎日、純資産総額に

         年0.0066％（税抜き0.006％）以内の率を乗じて得た金額が信託財産の費用として計上され、毎
         計算期間の最初の６ヵ月終了日と各計算期末または信託終了のときに、信託財産中から支弁する
         ものとします。監査費用は、将来、監査法人との契約等により変更となることがあります。
       ロ　信託財産に関する租税、信託事務の処理に要する諸費用および受託会社の立て替えた立替金の利
         息は、信託財産中から支弁します。
       ハ　有価証券の売買時の手数料、デリバティブ取引等に要する費用、および外国における資産の保管
         等に要する費用等（それらにかかる消費税等相当額を含みます。）は、信託財産中から支弁する
         ものとします。
       ※　上記ロ、ハにかかる費用に関しましては、その時々の取引内容等により金額が決定し、実務上、

         その発生もしくは請求のつど、信託財産の費用として認識され、その時点の信託財産で負担する
         こととなります。したがって、あらかじめ、その金額、上限額、計算方法等を具体的に記載する
         ことはできません。
       ※　上記（１）～（４）にかかる手数料等の合計額、その上限額、計算方法等は、手数料等に保有

         期間に応じて異なるものが含まれていたり、発生時・請求時に初めて具体的金額を認識するも
         のがあったりすることから、あらかじめ具体的に記載することはできません。
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    （５）【課税上の取扱い】

       イ　個別元本について

       （イ）追加型株式投資信託について、受益者毎の信託時の受益権の価額等（申込手数料および当該申
          込手数料にかかる消費税等相当額は含まれません。）が当該受益者の元本（個別元本）にあた
          ります。
       （ロ）受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、個別元本は、当該受益者が追加信託を
          行うつど当該受益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。ただし、同一ファ
          ンドを複数の販売会社で取得する場合については、各販売会社毎に個別元本の算出が行われま
          す。また、同一販売会社であっても同一受益者の顧客口座が複数存在する場合や、「分配金受
          取りコース」と「分配金自動再投資コース」を併用するファンドの場合には、別々に個別元本
          の算出が行われることがあります。
       （ハ）受益者が元本払戻金（特別分配金）を受け取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から
          当該元本払戻金（特別分配金）を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
          （「元本払戻金（特別分配金）」については、下記の（収益分配金の課税について）を参
          照。）
       ロ　一部解約時および償還時の課税について
         個人の受益者については、一部解約時および償還時の譲渡益が課税対象となり、法人の受益者に
         ついては、一部解約時および償還時の個別元本超過額が課税対象となります。
       ハ　収益分配金の課税について
         追加型株式投資信託の収益分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる
         「元本払戻金（特別分配金）」（受益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分）の区分がありま
         す。
         ①収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本と同額の場合または当該受益者の個別元
          本を上回っている場合には、当該収益分配金の全額が普通分配金となります。
         ② 収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本を下回っている場合には、その下回る部




          分の額が     元本払戻金（特別分配金）               となり、当該収益分配金から当該                  元本払戻金（特別分配
          金）  を控除した額が普通分配金となります。なお、受益者が                              元本払戻金（特別分配金）              を受け
          取った場合、収益分配金発生時にその個別元本から当該                              元本払戻金（特別分配金）              を控除した
          額が、その後の当該受益者の個別元本となります。
          ※上記①、②の図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を




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           示唆するものではありません。
       ニ　個人、法人別の課税の取扱いについて

       （イ）個人の受益者に対する課税
         ⅰ．収益分配時
           収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315％（所得税15.315％および
           地方税５％）の税率による源泉徴収が行われ、申告不要制度が適用されます。確定申告によ
           る総合課税または申告分離課税の選択も可能です。
         ⅱ．一部解約時および償還時
           一部解約時および償還時の譲渡益については、20.315％（所得税15.315％および地方税
           ５％）の税率による申告分離課税が適用されます。ただし、特定口座（源泉徴収選択口座）
           の利用も可能です。
           また、一部解約時および償還時の損失については、確定申告により、上場株式等（上場株
           式、公募株式投資信託、上場投資信託（ＥＴＦ）、上場不動産投資信託（ＲＥＩＴ）、公募
           公社債投資信託および特定公社債をいいます。以下同じ。）の譲渡益ならびに上場株式等の
           配当所得（申告分離課税を選択したものに限ります。）および利子所得の金額との損益通算
           が可能です。
       （ロ）法人の受益者に対する課税
          収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに一部解約時および償還時の個別元本超過
          額については、15.315％（所得税のみ）の税率で源泉徴収されます。
         当ファンドは、課税上は株式投資信託として取り扱われます。

         なお、当ファンドは、配当控除および益金不算入制度の適用はありません。
      ※外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があります。

      ※課税上の取扱いの詳細につきましては、税務専門家に確認されることをお勧めいたします。
      ※公募株式投資信託は税法上、少額投資非課税制度「ＮＩＳＡ（ニーサ）」、未成年者少額投資非課税
       制度「ジュニアＮＩＳＡ（ニーサ）」の適用対象です。ただし、販売会社によっては当ファンドをＮ
       ＩＳＡ、ジュニアＮＩＳＡでの取扱い対象としない場合があります。
      ※上記「(５)課税上の取扱い」ほか税制に関する本書の記載は、2022年4月末現在の情報をもとに作成







       しています。税法の改正等により、変更されることがあります。
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    ５【運用状況】

    （１）【投資状況】

    グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）

                                                2022年4月28日現在

                                           時価合計         投資比率
              資産の種類                  国／地域
                                            （円）         （％）
            親投資信託受益証券                     日本          45,402,913,966           105.72
      現金・預金・その他の資産（負債控除後）                            -        △2,455,612,988            △5.72
                 合計（純資産総額）                          42,947,300,978           100.00
    （注）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。以下同じ。
    その他以下の取引を行っております。
                                                      投資比率
                         買建／
             種類                     国／地域         時価合計（円）
                                                      （％）
                          売建
      為替予約取引                    買建          -          11,184,388,476           26.04
      為替予約取引                    売建          -          57,840,678,555         △134.68
    （２）【投資資産】

    ①【投資有価証券の主要銘柄】

    グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）

    イ　主要投資銘柄

                                                    2022年4月28日現在
                                            評価額             投資
       国／                       帳簿単価      帳簿価額              評価額
           種類     銘柄名        数量
                                            単価             比率
       地域                        (円)       (円)             (円)
                                            (円)             (％)
      日本     親投資    グローバルＡＩ        12,634,733,259         4.4176    55,815,169,811         3.5935    45,402,913,966        105.72
           信託受    エクイティ・マ
           益証券    ザーファンド
    以上が、当ファンドが保有する有価証券のすべてです。
    ロ　種類別投資比率

                                                2022年4月28日現在
                        種類                        投資比率（％）
                    親投資信託受益証券                                   105.72
                       合　計                               105.72
    ②【投資不動産物件】

    グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）

       該当事項はありません。

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    ③【その他投資資産の主要なもの】

    グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）

                                                  2022年4月28日現在
                                                       投資
                       買建／                簿価         時価
       種類       資産の名称                数量
                                                       比率
                       売建                (円)         (円)
                                                       (％)
      為替予約     アメリカ・ドル            買建     84,893,000.00        10,735,370,173         10,931,951,756          25.45
      取引
           香港・ドル            買建     14,693,000.00          238,013,295         241,160,615         0.56
           ユーロ            買建       83,000.00        11,368,290         11,276,105         0.03
           アメリカ・ドル            売建     441,581,000.00         54,001,691,177         56,863,842,587         △132.40
           香港・ドル            売建     54,681,000.00          854,723,088         897,495,656        △2.09
           ユーロ            売建       584,000.00         79,012,280         79,340,312        △0.18
    （注）日本における対顧客先物相場の仲値で評価しております。
    （３）【運用実績】

    ①【純資産の推移】

    グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）

                               純資産総額                 １万口当たりの

            年月日
                                 （円）                純資産額（円）
                          （分配落）           （分配付）         （分配落）        （分配付）
        第1期    （2017年     9月25日）        33,181,816,719           33,460,351,720            11,913        12,013
        第2期    （2018年     9月25日）        47,618,220,194           47,970,565,359            13,515        13,615
        第3期    （2019年     9月25日）        32,487,564,666           32,487,564,666            13,057        13,057
        第4期    （2020年     9月25日）        37,999,048,189           38,371,869,062            20,385        20,585
        第5期    （2021年     9月27日）        67,781,026,297           68,416,215,150            32,013        32,313
               2021年    4月末日       70,073,223,899                   -     30,822           -
                   5月末日       68,897,855,709                   -     30,122           -
                   6月末日       72,666,473,136                   -     32,530           -
                   7月末日       69,972,198,570                   -     31,963           -
                   8月末日       69,453,037,854                   -     32,265           -
                   9月末日       64,599,889,409                   -     30,357           -
                  10月末日       67,028,684,212                   -     32,092           -
                  11月末日       65,195,745,934                   -     31,813           -
                  12月末日       62,017,003,464                   -     30,480           -
               2022年    1月末日       49,869,817,246                   -     24,968           -
                   2月末日       51,219,255,682                   -     25,664           -
                   3月末日       54,023,794,753                   -     27,255           -
                   4月末日       42,947,300,978                   -     21,948           -
    ②【分配の推移】

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    グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）

                          計算期間                １万口当たり分配金（円）

                   2017年    2月10日～2017年          9月25日                       100
          第1期
                   2017年    9月26日～2018年          9月25日                       100
          第2期
                   2018年    9月26日～2019年          9月25日                        0
          第3期
                   2019年    9月26日～2020年          9月25日                       200
          第4期
                   2020年    9月26日～2021年          9月27日                       300
          第5期
    ③【収益率の推移】

    グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）

                                             収益率（％）

                    第1期                                   20.1
                    第2期                                   14.3
                    第3期                                   △3.4
                    第4期                                   57.7
                    第5期                                   58.5
                 第6期（中間期）                                     △15.5
    （注）収益率とは、計算期間末の分配付基準価額から前期末分配落基準価額を控除した額を前期末分配落
        基準価額で除したものをいいます。
    （４）【設定及び解約の実績】

    グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）

                           設定口数（口）                  解約口数（口）

            第1期                   30,043,631,160                   2,190,130,978
            第2期                   22,404,955,614                  15,023,939,258
            第3期                    3,178,941,464                 13,531,299,486
            第4期                    5,111,943,967                 11,353,058,796
            第5期                   12,995,179,032                  10,463,260,933
         第6期（中間期）                       1,512,525,570                  2,870,902,049
    （注）本邦外における設定および解約の実績はありません。
    （参考）

    （１）投資状況

    グローバルＡＩエクイティ・マザーファンド
                                                2022年4月28日現在
                                           時価合計          投資比率
              資産の種類                  国／地域
                                            （円）          （％）
                株式                アメリカ          566,839,974,855             83.19
                                オランダ           17,858,251,132             2.62
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                                イギリス           15,887,715,945             2.33
                                 カナダ          12,276,003,665             1.80
                               ケイマン諸島            10,001,531,275             1.47
                                フランス           6,878,627,399            1.01
                                 日本          4,844,695,100            0.71
                                 韓国          4,560,999,360            0.67
                                イスラエル            3,469,651,500            0.51
                              オランダ領キュ             3,426,608,878            0.50
                                 ラソー
                                 台湾          2,110,020,376            0.31
                                 小計         648,154,079,485             95.13
               投資証券                 アメリカ             863,518,397           0.13
      現金・預金・その他の資産（負債控除後）                            -         32,335,301,100             4.74
                 合計（純資産総額）                         681,352,898,982            100.00
    その他以下の取引を行っております。
                                                      投資比率
                         買建／
             種類                     国／地域         時価合計（円）
                                                      （％）
                          売建
      為替予約取引                    買建          -          11,305,664,681           1.66
    （２）投資資産

    ①投資有価証券の主要銘柄
    グローバルＡＩエクイティ・マザーファンド
    イ　主要投資銘柄（上位30銘柄）
                                                    2022年4月28日現在
                                             評価額             投資
      国／                         帳簿単価       帳簿価額              評価額
          種類     銘柄名       業種     数量
                                              単価            比率
      地域                          (円)       (円)             (円)
                                              (円)            (％)
      アメリ    株式   TESLA   INC     自動      416,770    99,787.90     41,588,601,165        113,591.38      47,341,478,859        6.95
      カ               車・自
                     動車部
                     品
      アメリ    株式   ZOOMINFO        メディ     5,043,958      8,584.02     43,297,451,218         6,140.18     30,970,804,988        4.55
      カ               ア・娯
             TECHNOLOGIES
                     楽
             INC
      アメリ    株式   BROADCOM     INC    半導      386,475    65,665.23     25,377,970,596        72,102.32     27,865,745,822        4.09
      カ               体・半
                     導体製
                     造装置
      アメリ    株式   MARVELL        半導     3,343,810      8,320.57     27,822,395,623         7,308.94     24,439,703,986        3.59
      カ               体・半
             TECHNOLOGY      INC
                     導体製
                     造装置
      アメリ    株式   ON        半導     3,651,155      6,709.02     24,495,667,875         6,598.92     24,093,681,943        3.54
      カ               体・半
             SEMICONDUCTOR
                     導体製
                     造装置
      アメリ    株式   AMAZON.COM      INC   小売       60,085   437,646.77      26,296,006,266        356,083.99      21,395,306,683        3.14
      カ
      アメリ    株式   PLUG   POWER   INC   資本財     7,468,610      3,839.73     28,677,424,688         2,851.67     21,298,024,522        3.13
      カ
                                 31/107


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      アメリ    株式   META   PLATFORMS      メディ      881,390    38,018.47     33,509,102,173        22,544.06     19,870,106,399        2.92
      カ               ア・娯
             INC-CLASS     A
                     楽
      アメリ    株式   NVIDIA    CORP     半導      814,500    32,403.17     26,392,381,544        23,729.57     19,327,733,950        2.84
      カ               体・半
                     導体製
                     造装置
      アメリ    株式   CROWDSTRIKE        ソフト      713,865    28,136.34     20,085,549,344        25,908.59     18,495,236,742        2.71
      カ               ウェ
             HOLDINGS     INC  -
                     ア・
             A
                     サービ
                     ス
      アメリ    株式   ENPHASE    ENERGY    半導      838,870    21,191.79     17,777,155,045        21,353.39     17,912,718,772        2.63
      カ               体・半
             INC
                     導体製
                     造装置
      アメリ    株式   DEERE   & CO    資本財      331,220    45,673.85     15,128,092,013        49,679.40     16,454,809,476        2.42
      カ
      イギリ    株式   ATLASSIAN     CORP   ソフト      506,010    41,750.08     21,125,957,730        31,398.03     15,887,715,945        2.33
      ス               ウェ
             PLC-CLASS     A
                     ア・
                     サービ
                     ス
      アメリ    株式   SNAP   INC  - A   メディ     4,548,675      9,725.14     44,236,478,539         3,490.82     15,878,593,836        2.33
      カ               ア・娯
                     楽
      アメリ    株式   MICRON        半導     1,820,960      9,952.97     18,123,963,650         8,565.32     15,597,112,755        2.29
      カ               体・半
             TECHNOLOGY      INC
                     導体製
                     造装置
      アメリ    株式   BLOCK   INC     ソフト     1,189,730      15,941.34     18,965,885,229        12,876.98     15,320,129,177        2.25
      カ               ウェ
                     ア・
                     サービ
                     ス
      アメリ    株式   TRADE   DESK     ソフト     2,083,675      9,167.49     19,102,078,796         7,348.89     15,312,689,619        2.25
      カ               ウェ
             INC/THE    -CLASS
                     ア・
             A
                     サービ
                     ス
      アメリ    株式   APPLIED        半導      967,120    18,635.87     18,023,124,210        14,021.26     13,560,237,682        1.99
      カ               体・半
             MATERIALS     INC
                     導体製
                     造装置
      アメリ    株式   MICROCHIP        半導     1,570,390      10,342.43     16,241,644,703         8,297.30     13,029,989,723        1.91
      カ               体・半
             TECHNOLOGY      INC
                     導体製
                     造装置
      アメリ    株式   LAM  RESEARCH      半導      211,540    76,305.08     16,141,576,371        58,860.67     12,451,386,301        1.83
      カ               体・半
             CORP
                     導体製
                     造装置
      アメリ    株式   AMERICAN        各種金      535,115    24,195.12     12,947,171,600        22,889.40     12,248,462,244        1.80
      カ               融
             EXPRESS    CO
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      オラン    株式   NXP        半導      520,770    28,053.28     14,609,308,310        22,004.13     11,459,092,654        1.68
      ダ               体・半
             SEMICONDUCTORS
                     導体製
             NV
                     造装置
      アメリ    株式   SALESFORCE      INC   ソフト      505,470    36,573.38     18,486,747,386        22,509.26     11,377,758,078        1.67
      カ               ウェ
                     ア・
                     サービ
                     ス
      アメリ    株式   CLOUDFLARE      INC   ソフト      962,370    13,726.29     13,209,773,931        11,673.43     11,234,156,326        1.65
      カ               ウェ
             - CLASS   A
                     ア・
                     サービ
                     ス
      アメリ    株式   ANTHEM    INC     ヘルス      169,590    53,761.65      9,117,437,852        65,509.85     11,109,814,918        1.63
      カ               ケア機
                     器・
                     サービ
                     ス
      アメリ    株式   SNOWFLAKE     INC-   ソフト      481,889    32,886.15     15,847,474,067        22,544.06     10,863,733,083        1.59
      カ               ウェ
             CLASS   A
                     ア・
                     サービ
                     ス
      アメリ    株式   DOXIMITY     INC-    ヘルス     1,833,545      6,437.87     11,804,132,788         5,579.64     10,230,517,356        1.50
      カ               ケア機
             CLASS   A
                     器・
                     サービ
                     ス
      アメリ    株式   MCDONALD'S      CORP   消費者      315,645    29,883.40      9,432,544,785        31,846.46     10,052,175,992        1.48
      カ               サービ
                     ス
      ケイマ    株式   ALIBABA    GROUP    小売     7,204,100      2,413.68     17,388,382,526         1,388.31     10,001,531,275        1.47
      ン諸島
             HOLDING    LTD
      アメリ    株式   ZSCALER    INC    ソフト      363,470    30,617.80     11,128,650,738        26,385.37      9,590,291,742       1.41
      カ               ウェ
                     ア・
                     サービ
                     ス
    ロ　種類別・業種別投資比率

                                                2022年4月28日現在
           種類                    業種                投資比率（％）
         株式（国内）            その他製品                                  0.56
                     情報・通信業                                  0.15
         株式（外国）            エネルギー                                  0.50
                     素材                                  0.88
                     資本財                                  5.54
                     運輸                                  0.11
                     自動車・自動車部品                                  6.95
                     消費者サービス                                  1.59
                     小売                                  5.12
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                     ヘルスケア機器・サービス                                  4.69
                     医薬品・バイオテクノロジー・ライフサイ                                  1.49
                     エンス
                     各種金融                                  2.38
                     ソフトウェア・サービス                                  21.67
                     テクノロジー・ハードウェアおよび機器                                  1.11
                     半導体・半導体製造装置                                  29.89
                     メディア・娯楽                                  12.50
          投資証券           －                                  0.13
           合　計                                            95.25
    ②投資不動産物件

    グローバルＡＩエクイティ・マザーファンド
       該当事項はありません。
    ③その他投資資産の主要なもの

    グローバルＡＩエクイティ・マザーファンド
                                                  2022年4月28日現在
                                                       投資
                       買建／                簿価         時価
       種類       資産の名称                数量
                                                       比率
                        売建               (円)         (円)
                                                       (％)
      為替予約     アメリカ・ドル            買建     87,746,787.84        11,200,000,000         11,305,664,681           1.66
      取引
    （注）日本における対顧客先物相場の仲値で評価しております。
    ≪参考情報≫


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    第２【管理及び運営】






    １【申込（販売）手続等】

       イ　申込方法

       （イ）ファンドの取得申込者は、お申込みを取り扱う販売会社に取引口座を開設の上、当ファンドの
          取得申込みを行っていただきます。
          当ファンドには、「分配金受取りコース」と「分配金自動再投資コース」の２つの申込方法が
          ありますが、販売会社によってはいずれか一方のみの取扱いとなる場合があります。
          販売会社によっては、「スイッチング」（ある投資信託の換金による手取額をもって、他の投
          資信託を買い付けること）による当ファンドの取得申込みを取り扱う場合があります。
          お申込みの販売会社にお問い合わせください。
       （ロ）原則として午後３時までに取得申込みが行われ、販売会社所定の事務手続きが完了したものを
          当日の申込受付分とします。
           なお、取引所等における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があるとき
           は、取得申込みの受付けを中止させていただく場合、既に受け付けた取得申込みを取り消さ
           せていただく場合があります。
       （ハ）当ファンドの取得申込者は販売会社に、取得申込みと同時にまたはあらかじめ当該取得申込者
          が受益権の振替を行うための振替機関等の口座を申し出るものとし、当該口座に当該取得申込
          者にかかる口数の増加の記載または記録が行われます。
          販売会社は、当該取得申込みの代金の支払いと引換えに、当該口座に当該取得申込者にかかる
          口数の増加の記載または記録を行うことができます。
          ファンドのお買付けに関しましては、クーリング・オフ制度の適用はありません。
       （ニ）申込不可日
          上記にかかわらず、取得申込日が以下のいずれかに当たる場合には、ファンドの取得申込みは
          できません（また、該当日には、解約請求のお申込みもできません。）。
          ・ニューヨークの取引所の休業日
          ・ニューヨークの銀行の休業日
       （ホ）定時定額で取得申込みをする「定時定額購入サービス」（販売会社によっては、名称が異なる
          場合があります。）を利用する場合は、販売会社との間で「定時定額購入サービス」に関する
          契約を締結します。詳細については、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
       ロ　申込価額
         取得申込受付日の翌営業日の基準価額となります。
         ただし、累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は、各計算期末の基準価額となりま
         す。
       ハ　申込手数料
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         原則として、申込金額（取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数）に、3.3％（税抜き
         3.0％）を上限として、販売会社がそれぞれ別に定める申込手数料率を乗じて得た額となりま
         す。
         ※累積投資契約に基づく収益分配金の再投資の場合は無手数料となります。
         ※申込手数料に関する詳細は、お申込みの販売会社にお問い合わせください。
       ニ　申込単位
         お申込単位の詳細は、取扱いの販売会社にお問い合わせください。
       ホ　照会先
         手続き等のご不明な点についての委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                         ※
                照会先の名称                                 ホームページ
                                 コールセンター
          三井住友ＤＳアセットマネジメント
                                  0120-88-2976            https://www.smd-am.co.jp
          株式会社
         ※お問い合わせは、午前９時～午後５時（土、日、祝・休日を除く）までとさせていただきま
          す。
       ヘ　申込取扱場所・払込取扱場所
         販売会社において申込み・払込みを取り扱います。
       ト　払込期日
         取得申込者は、申込金額（取得申込受付日の翌営業日の基準価額×申込口数）に申込手数料およ
         び当該手数料にかかる消費税等相当額を加算した額を、販売会社の指定の期日までに、指定の方
         法でお支払いください。
         各取得申込みにかかる発行価額の総額は、追加信託が行われる日に、委託会社の指定する口座を
         経由して、受託会社の指定するファンド口座に払い込まれます。
    ２【換金（解約）手続等】

       受益者は、自己に帰属する受益権につき、解約請求（一部解約の実行請求）により換金することが

       できます。
       お買付けの販売会社にお申し出ください。
       ただし、以下のいずれかに当たる場合には、解約請求の受付けは行いません。
       ・ニューヨークの取引所の休業日
       ・ニューヨークの銀行の休業日
       解約請求のお申込みに関しては、原則として午後３時までに解約請求のお申込みが行われ、販売会
       社所定の事務手続きが完了したものを当日の解約請求受付分とします。
       なお、信託財産の資金管理を円滑に行うため、大口の換金申込みに制限を設ける場合があります。
       解約請求を行う受益者は、その口座が開設されている振替機関等に対して当該受益者の請求にかか
       るファンドの信託契約の一部解約を委託会社が行うのと引換えに、当該解約請求にかかる受益権の
       口数と同口数の抹消の申請を行うものとし、社振法の規定に従い当該振替機関等の口座において当
       該口数の減少の記載または記録が行われます。
       一部解約金は、解約請求受付日から起算して５営業日目からお支払いします。
       一部解約価額は、解約請求受付日の翌営業日の基準価額となります。
       解約単位の詳細および一部解約価額につきましては、お申込みの販売会社にお問い合わせくださ
       い。
       委託会社は、取引所等における取引の停止、決済機能の停止、その他やむを得ない事情があるとき
       は、一部解約の実行の請求の受付けを中止すること、および既に受け付けた一部解約の実行請求を
       取り消すことがあります。この場合、受益者は当該受付中止以前に行った当日の一部解約の実行の
       請求を撤回できます。受益者がその一部解約の実行の請求を撤回しない場合には、当該受付中止を
       解除した後の最初の基準価額の計算日に一部解約の実行の請求を受け付けたものとして、上記に準
       じた取扱いとなります。
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    ３【資産管理等の概要】

    （１）【資産の評価】

       イ　基準価額の算出方法

         基準価額とは、信託財産に属する資産（受入担保金代用有価証券および借入れ有価証券を除きま
         す。）を法令および一般社団法人投資信託協会規則に従って時価評価して得た信託財産の資産総
         額から負債総額を控除した金額（「純資産総額」といいます。）を、計算日における受益権総口
         数で除した金額をいいます（基準価額は、便宜上１万口単位で表示される場合があります。）。
         なお、外貨建資産の円換算については、原則として日本における計算日の対顧客電信売買相場の
         仲値によって計算するものとし、予約為替の評価は、原則として日本における計算日の対顧客先
         物売買相場の仲値によるものとします。
       ロ　基準価額の算出頻度・照会方法
         基準価額は、委託会社の営業日において日々算出されます。
         基準価額は、販売会社または委託会社にお問い合わせいただけるほか、原則として翌日付の日本
         経済新聞朝刊の証券欄「オープン基準価格」の紙面に、「グロバＡＩ有」として掲載されます。
         委託会社に対する照会は下記においてできます。
                                         ※
                 照会先の名称                               ホームページ
                                 コールセンター
           三井住友ＤＳアセットマネジメント
                                  0120-88-2976           https://www.smd-am.co.jp
           株式会社
          ※お問い合わせは、午前９時～午後５時（土、日、祝・休日を除く）までとさせていただきま
           す。
    （２）【保管】

        ファンドの受益権は社振法の規定の適用を受け、受益権の帰属は振替機関等の振替口座簿に記載ま

        たは記録されることにより定まるため、原則として受益証券は発行されません。したがって、受益
        証券の保管に関する該当事項はありません。
    （３）【信託期間】

        2017年2月10日から2026年9月25日まで、もしくは下記「（５）その他                                      イ　信託の終了」に記載さ

        れた各事由が生じた場合における信託終了の日までとなります。
        なお、信託期間満了前に、信託期間の延長が受益者に有利であると認めたときは、受託会社と協議
        の上、信託期間を延長することができます。
    （４）【計算期間】

        毎年9月26日から翌年9月25日までとすることを原則としますが、各計算期間終了日に該当する日

        （以下「該当日」といいます。）が休業日のとき、各計算期間終了日は、該当日の翌営業日と
        し、その翌日より次の計算期間が開始するものとします。なお、最終計算期間の終了日は、信託
        期間の終了日とします。
    （５）【その他】

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       イ　信託の終了
       （イ）信託契約の解約
         ａ．委託会社は、当ファンドの信託契約を解約することが受益者にとって有利であると認めると
           き、残存口数が10億口を下回ることとなったとき、その他やむを得ない事情が発生したとき
           は、受託会社と合意の上、当ファンドの信託契約を解約し、信託を終了させることができま
           す。この場合において委託会社は、あらかじめ、解約しようとする旨を監督官庁に届け出ま
           す。
         ｂ．委託会社は、上記ａの事項について、書面による決議（以下「書面決議」といいます。）を
           行います。この場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに信託契約の解約の理由な
           どの事項を定め、当該決議の日の２週間前までに、当ファンドの知れている受益者に対し、
           書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
         ｃ．書面決議において、受益者（委託会社等を除きます。）は受益権の口数に応じて、議決権を
           有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決権を行使しないとき
           は、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
         ｄ．書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の３分の２以上に当たる多数を
           もって行います。
         ｅ．上記ｂ～ｄまでの取扱いは、委託会社が信託契約の解約について提案をした場合において、
           当該提案につき、当ファンドのすべての受益者が書面または電磁的記録により同意の意思表
           示をしたときには適用しません。また、信託財産の状況に照らし、真にやむを得ない事情が
           生じている場合であって、上記ｂ～ｄまでの取扱いを行うことが困難な場合も同様としま
           す。
       （ロ）信託契約に関する監督官庁の命令
           委託会社は、監督官庁より当ファンドの信託契約の解約の命令を受けたときは、その命令に
           従い信託契約を解約し、信託を終了させます。
       （ハ）委託会社の登録取消等に伴う取扱い
           委託会社が、監督官庁より登録の取消しを受けたとき、解散したときまたは業務を廃止した
           ときは、委託会社は当ファンドの信託契約を解約し、信託を終了させます。ただし、監督官
           庁が当ファンドに関する委託会社の業務を他の委託会社に引継ぐことを命じたときは、当
           ファンドは、その委託会社と受託会社との間において存続します。
       （ニ）受託会社の辞任および解任に伴う取扱い
         ａ．受託会社は、委託会社の承諾を受けてその任務を辞任することができます。また、受託会社
           がその任務に違反して信託財産に著しい損害を与えたこと、その他重要な事由があるとき
           は、委託会社または受益者は、裁判所に受託会社の解任を申し立てることができます。
         ｂ．上記により受託会社が辞任し、または解任された場合は、委託会社は新受託会社を選任しま
           す。
         ｃ．委託会社が新受託会社を選任できないときは、委託会社は当ファンドの信託契約を解約し、
           信託を終了させます。
       ロ　収益分配金、償還金の支払い
       （イ）収益分配金
         ａ．分配金額は、委託会社が基準価額水準、市況動向等を勘案して決定します。分配対象額が少
           額の場合等には委託会社の判断により分配を行わない場合もあるため、将来の分配金の支払
           いおよびその金額について保証するものではありません。
         ｂ．分配金は、原則として、税金を差し引いた後、毎計算期間終了日後１ヵ月以内の委託会社の
           指定する日（原則として決算日から起算して５営業日目まで）から、販売会社において、決
           算日の振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益分配金にかか
           る決算日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収
           益分配金にかかる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払い前のため販売会社の
           名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に支
           払われます。
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           ただし、分配金自動再投資コースにかかる収益分配金は、原則として、税金を差し引いた
           後、累積投資契約に基づいて、毎計算期間終了日の翌営業日に無手数料で再投資され、再投
           資 により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
       （ロ）償還金
           償還金は、信託終了後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として償還日から起算して
           ５営業日目まで）から、販売会社において、原則として、償還日の振替機関等の振替口座簿
           に記載または記録されている受益者（償還日以前において一部解約が行われた受益権にかか
           る受益者を除きます。また、当該償還日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のた
           め販売会社の名義で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とし
           ます。）に支払われます。
       ハ　信託約款の変更等
       （イ）委託会社は、当ファンドの信託約款を変更することが受益者の利益のため必要と認めるとき、
          監督官庁より変更の命令を受けたとき、その他やむを得ない事情が発生したときは、受託会社
          と合意の上、当ファンドの信託約款を変更すること、または当ファンドと他のファンドとの併
          合（投資信託及び投資法人に関する法律第16条第２号に規定する「委託者指図型投資信託の併
          合」をいいます。）を行うことができるものとし、あらかじめ、変更または併合しようとする
          旨および内容を監督官庁に届け出ます。
       （ロ）委託会社は、上記（イ）の事項（変更についてはその内容が重大なものに該当する場合に限
          り、併合にあっては、その併合が受益者の利益に及ぼす影響が軽微なものに該当する場合を除
          きます。以下、合わせて「重大な信託約款の変更等」といいます。）について、書面決議を行
          います。この場合において、あらかじめ、書面決議の日ならびに重大な信託約款の変更等の内
          容およびその理由などの事項を定め、当該決議の日の２週間前までに、当ファンドの知れてい
          る受益者に対し、書面をもってこれらの事項を記載した書面決議の通知を発します。
       （ハ）上記（ロ）の書面決議において、受益者（委託会社等を除きます。）は受益権の口数に応じ
          て、議決権を有し、これを行使することができます。なお、知れている受益者が議決権を行使
          しないときは、当該知れている受益者は書面決議について賛成するものとみなします。
       （ニ）書面決議は議決権を行使することができる受益者の議決権の３分の２以上に当たる多数をもっ
          て行います（書面決議は、当ファンドのすべての受益者に対してその効力を生じます。）。
       （ホ）上記（ロ）から（ニ）までの取扱いは、委託会社が重大な信託約款の変更等について提案をし
          た場合において、当該提案につき、当ファンドのすべての受益者が書面または電磁的記録によ
          り同意の意思表示をしたときには適用しません。
       （ヘ）上記にかかわらず、当ファンドと他のファンドとの併合の場合は、当ファンドにおいて併合の
          書面決議が可決された場合にあっても、相手方となる他のファンドにおいて当該併合の書面決
          議が否決された場合は、併合を行うことはできません。
       ニ　反対受益者の受益権買取請求の不適用
         当ファンドは、受益者が一部解約の実行の請求を行ったときは、委託会社が信託契約の一部解約
         をすることにより当該請求に応じ、当該受益権の公正な価格が当該受益者に一部解約金として支
         払われることとなる委託者指図型投資信託に該当するため、信託契約の解約または重大な信託約
         款の変更等を行う場合において、投資信託及び投資法人に関する法律第18条第１項に定める反対
         受益者による受益権の買取請求の規定の適用を受けません。
       ホ　販売会社との契約の更改等
         委託会社と販売会社との間で締結される販売契約（名称の如何を問わず、ファンドの募集・販売
         の取扱い、受益者からの一部解約実行請求の受付け、受益者への収益分配金、一部解約金および
         償還金の支払事務等を規定するもの）は、期間満了の３ヵ月前に当事者のいずれからも、何らの
         意思表示もない場合は、自動的に１年間更新されます。販売契約の内容は、必要に応じて、委託
         会社と販売会社との合意により変更されることがあります。
       へ　投資顧問会社（運用の委託先）との契約の更改等
         委託会社と投資顧問会社との間で締結される投資一任契約（運用委託契約）は、当事者のいずれ
         からも何らの意思表示もない場合は、自動的に更新されます。投資一任契約の内容は、必要に応
                                 40/107


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         じて、委託会社と投資顧問会社との合意により変更されることがあります。
       ト　委託会社の事業の譲渡および承継に伴う取扱い
         委託会社の事業の全部または一部の譲渡、もしくは分割承継により、当ファンドに関する事業が
         譲渡・承継されることがあります。
       チ　公告
         委託会社が受益者に対してする公告は、電子公告の方法により行い、次のアドレスに掲載しま
         す。
         https://www.smd-am.co.jp
         なお、電子公告による公告をすることができない事故その他やむを得ない事由が生じた場合の公
         告は、日本経済新聞に掲載します。
       リ　運用にかかる報告書の開示方法
         委託会社は毎決算後、投資信託及び投資法人に関する法律の規定に従い、期中の運用経過のほ
         か、信託財産の内容、有価証券売買状況などを記載した運用報告書（全体版）および運用報告書
         （全体版）の記載事項のうち重要なものを記載した交付運用報告書を作成します。
         交付運用報告書は、原則として、あらかじめ受益者が申し出た住所に販売会社から届けられま
         す。なお、運用報告書（全体版）は、委託会社のホームページで閲覧できます。
    ４【受益者の権利等】

        委託会社の指図に基づく行為によりファンドに生じた利益および損失は、すべて受益者に帰属しま

        す。当ファンドの受益権は、信託の日時を異にすることにより差異が生ずることはありません。
        受益者の有する主な権利は次の通りです。
       イ　分配金請求権
         受益者は、委託会社の決定した収益分配金を持分に応じて請求する権利を有します。
         収益分配金は、原則として、税金を差し引いた後、毎計算期間終了日後１ヵ月以内の委託会社の
         指定する日（原則として決算日から起算して５営業日目まで）から、販売会社において、決算日
         の振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益者（当該収益分配金にかかる決算日
         以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除きます。また、当該収益分配金にか
         かる決算日以前に設定された受益権で取得申込代金支払い前のため販売会社の名義で記載または
         記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に支払われます。
         ただし、分配金自動再投資コースをお申込みの場合の収益分配金は、原則として、税金を差し引
         いた後、累積投資契約に基づき、毎計算期間終了日の翌営業日に無手数料で再投資され、再投資
         により増加した受益権は、振替口座簿に記載または記録されます。
         収益分配金は、受益者が、その支払開始日から５年間その支払いを請求しないときは、受益者は
         その権利を失い、当該金銭は、委託会社に帰属します。
       ロ　償還金請求権
         受益者は、持分に応じて償還金を請求する権利を有します。
         償還金は、信託終了後１ヵ月以内の委託会社の指定する日（原則として償還日から起算して５営
         業日目まで）から、販売会社において、原則として、償還日の振替機関等の振替口座簿に記載ま
         たは記録されている受益者（償還日以前において一部解約が行われた受益権にかかる受益者を除
         きます。また、当該償還日以前に設定された受益権で取得申込代金支払前のため販売会社の名義
         で記載または記録されている受益権については原則として取得申込者とします。）に支払われま
         す。
         償還金は、受益者がその支払開始日から10年間その支払いを請求しないときは、受益者はその権
         利を失い、当該金銭は、委託会社に帰属します。
       ハ　一部解約実行請求権
         受益者は、自己に帰属する受益権につき、委託会社に一部解約の実行を請求することができま
         す。詳細は、前記「第２　管理及び運営　２　換金（解約）手続等」の記載をご参照ください。
       ニ　書面決議における議決権
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         委託会社が、当ファンドの解約（監督官庁の命令による解約等の場合を除きます。）または、重
         大な信託約款の変更等を行おうとする場合において、受益者は、それぞれの書面決議手続きにお
         い て、受益権の口数に応じて議決権を有しこれを行使することができます。
       ホ　帳簿閲覧・謄写請求権
         受益者は委託会社に対し、当該受益者にかかる信託財産に関する書類の閲覧または謄写を請求す
         ることができます。
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    第３【ファンドの経理状況】

    １．当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省

       令第59号)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」（平成12年
       総理府令第133号）に基づいて作成しております。
       なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
    ２．当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第5期（2020年                                              9月26日から2021年

       9月27日まで）の財務諸表について、有限責任                         あずさ監査法人により監査を受けております。
    １【財務諸表】

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    【グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）】

    （１）【貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    第4期               第5期
                                （2020年     9月25日現在）          （2021年     9月27日現在）
     資産の部
       流動資産
                                                      346,628,463
        金銭信託                                    -
                                       474,641,672                79,188,447
        コール・ローン
                                      37,455,879,799               67,768,637,029
        親投資信託受益証券
                                       211,149,993                46,145,270
        派生商品評価勘定
                                       695,205,803              1,523,887,394
        未収入金
                                      38,836,877,267               69,764,486,603
        流動資産合計
                                      38,836,877,267               69,764,486,603
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                        16,810,898               519,096,431
        派生商品評価勘定
                                       372,820,873               635,188,853
        未払収益分配金
                                       124,674,313               156,886,931
        未払解約金
                                        9,211,693               19,142,105
        未払受託者報酬
                                       313,197,741               650,831,681
        未払委託者報酬
                                          1,365
        未払利息                                                   -
                                        1,112,195               2,314,305
        その他未払費用
                                       837,829,078              1,983,460,306
        流動負債合計
                                       837,829,078              1,983,460,306
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                      18,641,043,687               21,172,961,786
        元本
        剰余金
                                      19,358,004,502               46,608,064,511
          期末剰余金又は期末欠損金（△）
                                      12,630,332,765               23,887,856,658
          （分配準備積立金）
                                      37,999,048,189               67,781,026,297
        元本等合計
                                      37,999,048,189               67,781,026,297
       純資産合計
                                      38,836,877,267               69,764,486,603
     負債純資産合計
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    （２）【損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                    第4期               第5期
                                 自　2019年      9月26日          自　2020年      9月26日
                                 至　2020年      9月25日          至　2021年      9月27日
     営業収益
                                      15,545,292,441               28,339,807,207
       有価証券売買等損益
                                       119,604,982
       為替差損益                                              △ 3,852,298,381
                                         863,218
                                                           -
       その他収益
                                      15,665,760,641               24,487,508,826
       営業収益合計
     営業費用
                                         229,995               571,716
       支払利息
                                        17,787,601               34,191,801
       受託者報酬
                                       604,778,590              1,162,521,295
       委託者報酬
                                        2,182,254               4,168,405
       その他費用
                                       624,978,440              1,201,453,217
       営業費用合計
                                      15,040,782,201               23,286,055,609
     営業利益又は営業損失（△）
                                      15,040,782,201               23,286,055,609
     経常利益又は経常損失（△）
                                      15,040,782,201               23,286,055,609
     当期純利益又は当期純損失（△）
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                      3,315,908,435               6,379,254,726
     約に伴う当期純損失金額の分配額（△）
                                      7,605,406,150               19,358,004,502
     期首剰余金又は期首欠損金（△）
                                      4,054,560,611               24,091,156,471
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       当期一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                            -               -
       額
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                      4,054,560,611               24,091,156,471
       額
                                      3,654,015,152               13,112,708,492
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                      3,654,015,152               13,112,708,492
       額
       当期追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                            -               -
       額
                                       372,820,873               635,188,853
     分配金
                                      19,358,004,502               46,608,064,511
     期末剰余金又は期末欠損金（△）
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    （３）【注記表】

    （重要な会計方針の注記）

                                        第5期
                                    自  2020年9月26日
             項　目
                                    至  2021年9月27日
      １.   有価証券の評価基準及              親投資信託受益証券は移動平均法に基づき、以下の通り、原則として
         び評価方法              時価で評価しております。
                      (1)  金融商品取引所等に上場されている有価証券
                      　金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商
                      品取引所等の最終相場に基づいて評価しております。
                      (2)  金融商品取引所等に上場されていない有価証券
                      　金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融
                      商品取引業者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場は使用し
                      ない）、価格情報会社の提供する価額または業界団体が公表する売買
                      参考統計値等で評価しております。
                      (3)  時価が入手できなかった有価証券
                      　直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託
                      者が判断した場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由
                      をもって時価と認める評価額により評価しております。
      ２.   デリバティブの評価基              為替予約取引
         準及び評価方法              　個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価に
                      あたっては、原則として、わが国における対顧客先物相場の仲値に
                      よっております。
      ３.   その他財務諸表作成の              計算期間の取扱い
         ための基本となる重要              　当計算期間は当期末が休日のため、2020年9月26日から2021年9月27
         な事項              日までとなっております。
    （重要な会計上の見積りに関する注記）

       会計上の見積りについて、翌計算期間の財務諸表に重要な影響を及ぼすリスクがある項目を識別し
       ていないため、注記を省略しております。
    （貸借対照表に関する注記）

                              第4期                    第5期
             項　目
                         （2020年9月25日現在）                    （2021年9月27日現在）
      １.   当計算期間の末日にお                      18,641,043,687口                    21,172,961,786口
        ける受益権の総数
      ２.   １単位当たり純資産の                1口当たり純資産額　2.0385円                    1口当たり純資産額　3.2013円
                       （１万口当たりの純資産額20,385円）                    （１万口当たりの純資産額32,013円）
        額
    （損益及び剰余金計算書に関する注記）

                         第4期                       第5期
                      自  2019年9月26日                     自  2020年9月26日
         項　目
                      至  2020年9月25日                     至  2021年9月27日
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      １.委託者報酬          委託者報酬に含まれる、信託財産の運                       委託者報酬に含まれる、信託財産の運
                用の指図にかかる権限の全部または一                       用の指図にかかる権限の全部または一
                部を委託するために要する費用                       部を委託するために要する費用
                              193,704,959円                       366,793,046円
      ２.分配金の計算          計算期間末における費用控除後の配当                       計算期間末における費用控除後の配当
      過程          等収益（166,724,834円）、費用控除                       等収益（199,284,748円）、費用控除
                後、繰越欠損金補填後の有価証券売買                       後、繰越欠損金補填後の有価証券売買
                等損益（10,954,123,021円）、収益調                       等損益（16,707,516,135円）、収益調
                整金（6,727,671,737円）、および分配                       整金（22,720,207,853円）、および分
                準備積立金（1,882,305,783円）より、                       配準備積立金（7,616,244,628円）よ
                分配対象収益は19,730,825,375円（１                       り、分配対象収益は47,243,253,364円
                万口当たり10,584.59円）であり、うち                       （１万口当たり22,313.01円）であり、
                372,820,873円（１万口当たり200円）                       うち635,188,853円（１万口当たり300
                を分配金額としております。                       円）を分配金額としております。
    （金融商品に関する注記）

    Ⅰ．金融商品の状況に関する事項
                                        第5期
                                    自  2020年9月26日
             項　目
                                    至  2021年9月27日
      １.   金融商品に対する取組              　当ファンドは「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項に
         方針              定める証券投資信託であり、当ファンドの信託約款に従い、有価証券
                      等の金融商品に対して、投資として運用することを目的としておりま
                      す。
      ２.   金融商品の内容及び金              (1)  金融商品の内容
         融商品に係るリスク
                      1)  有価証券
                      　当ファンドが投資対象とする有価証券は、信託約款で定められてお
                      り、当計算期間については、親投資信託受益証券を組み入れておりま
                      す。
                      2)  デリバティブ取引
                      　当ファンドが行うことのできるデリバティブ取引は、信託約款に基
                      づいております。デリバティブ取引は、信託財産に属する資産の効率
                      的な運用に資すること、ならびに価格変動リスクおよび為替変動リス
                      クの回避を目的としております。
                      当計算期間については、為替予約取引を行っております。
                      3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
                      (2)  金融商品に係るリスク
                      　有価証券およびデリバティブ取引等
                      　当ファンドが保有する金融商品にかかる主なリスクとしては、株価
                      変動リスク、金利変動リスク、為替変動リスク等の市場リスク、信用
                      リスクおよび流動性リスクがあります。
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      ３.   金融商品に係るリスク              　リスク管理の実効性を高め、またコンプライアンスの徹底を図るた
         管理体制              めに運用部門から独立した組織を設置し、投資リスクや法令・諸規則
                      等の遵守状況にかかる、信託約款・社内ルール等において定める各種
                      投資制限・リスク指標のモニタリングおよびファンドの運用パフォー
                      マンスの測定・分析・評価についての確認等を行っています。投資リ
                      スクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果等については、
                      運用評価、リスク管理およびコンプライアンスに関する会議をそれぞ
                      れ設け、報告が義務づけられています。
                      　また、とりわけ、市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクの管
                      理体制については、各種リスクごとに管理項目、測定項目、上下限
                      値、管理レベルおよび頻度等を定めて当該リスクの管理を実施してお
                      ります。当該リスクを管理する部署では、原則として速やかに是正・
                      修正等を行う必要がある状況の場合は、関連する運用部署に是正勧告
                      あるいは報告が行われ、当該関連運用部署は、必要な対処の実施ある
                      いは対処方針の決定を行います。その後、当該関連運用部署の対処の
                      実施や対処方針の決定等に関し、必要に応じてリスク管理を行う部署
                      が当該部署の担当役員、当該関連運用部署の担当役員およびリスク管
                      理会議へ報告を行う体制となっております。
                      　なお、他の運用会社が設定・運用を行うファンド（外部ファンド）
                      を組入れる場合には、当該外部ファンドの運用会社にかかる経営の健
                      全性、運用もしくはリスク管理の適切性も含め、外部ファンドの適格
                      性等に関して、運用委託先を管理する会議にて、定期的に審議する体
                      制となっております。加えて、外部ファンドの組入れは、原則とし
                      て、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制
                      の状況を確認の上選定するものとし、また、定性・定量面における評
                      価を継続的に実施し、投資対象としての適格性を判断しております。
      ４.   金融商品の時価等に関              　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がな
         する事項についての補              い場合には委託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって認め
         足説明              る評価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提
                      条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価
                      額が異なることもあります。また、デリバティブ取引に関する契約額
                      等については、その金額自体がデリバティブ取引にかかる市場リスク
                      を示すものではありません。
    Ⅱ．金融商品の時価等に関する事項

                                        第5期
             項　目
                                   （2021年9月27日現在）
      １.   貸借対照表計上額、時              　金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借
         価及び差額              対照表計上額と時価との差額はありません。
      ２.   時価の算定方法              (1)  有価証券（親投資信託受益証券）
                      　「重要な会計方針の注記」に記載しております。
                      (2)  派生商品評価勘定（デリバティブ取引）
                      　デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」
                      に記載しております。
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                      (3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務
                      等
                      　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいこ
                      とから、当該帳簿価額を時価としております。
    （有価証券に関する注記）

    売買目的有価証券
    第4期（自      2019年9月26日　至           2020年9月25日）
                 種　類                   当計算期間の損益に含まれた評価差額
              親投資信託受益証券                                     13,207,019,804円
                  合計                                 13,207,019,804円
    第5期（自      2020年9月26日　至           2021年9月27日）

                 種　類                   当計算期間の損益に含まれた評価差額
              親投資信託受益証券                                     24,127,318,474円
                  合計                                 24,127,318,474円
    （デリバティブ取引に関する注記）


    第4期（2020年9月25日現在）
      ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                                                     （単位：円）
                              契　約　額　等
       区　分           種　類                           時　価         評価損益
                                      うち
                                     １年超
            為替予約取引
              買建
               アメリカ・ドル             2,240,225,610            -   2,223,517,100          △16,708,510
      市場取引         ユーロ               5,523,188          -     5,420,800         △102,388
      以外の取            小計          2,245,748,798            -   2,228,937,900          △16,810,898
        引      売建
               アメリカ・ドル            40,454,542,548             -  40,245,553,980           208,988,568
               ユーロ              101,337,425           -    99,176,000          2,161,425
                  小計         40,555,879,973             -  40,344,729,980           211,149,993
              合　計             42,801,628,771             -  42,573,667,880           194,339,095
    第5期（2021年9月27日現在）

      ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                                                     （単位：円）
                              契　約　額　等
       区　分           種　類                           時　価         評価損益
                                      うち
                                     １年超
            為替予約取引
              買建
               アメリカ・ドル             3,230,687,090            -   3,276,190,476           45,503,386
                                 49/107


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      市場取引            小計          3,230,687,090            -   3,276,190,476           45,503,386
      以外の取        売建
        引       アメリカ・ドル            68,160,543,316             -  68,679,639,747          △519,096,431
               ユーロ              100,475,771           -    99,833,887           641,884
                  小計         68,261,019,087             -  68,779,473,634          △518,454,547
              合　計             71,491,706,177             -  72,055,664,110          △472,951,161
    （注）１．時価の算定方法
        為替予約取引の時価の算定方法について
           1）計算期間末日に対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については、以下のように
            評価しています。
              ①計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されている場
               合は、当該為替予約は当該仲値で評価しています。
              ②計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない
               場合は、以下の方法によっています。
               ・計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されている場合に
                 は、発表されている対顧客先物相場のうち当該日に最も近い前後二つの対顧客先
                 物相場の仲値をもとに計算したレートを用いています。
               ・計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合
                 には、当該日に最も近い受渡日として、発表されている対顧客先物相場の仲値を
                 用いています。
           2）計算期間末日において対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算
            期間末日の対顧客相場の仲値で評価しています。
        ２．ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引はありません。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                               第5期
                            自  2020年9月26日
                            至  2021年9月27日
      市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取
      引は行われていないため、該当事項はございません。
    （その他の注記）

                             第4期                    第5期
           項　目
                        （2020年9月25日現在）                    （2021年9月27日現在）
      期首元本額                         24,882,158,516円                    18,641,043,687円
      期中追加設定元本額                         5,111,943,967円                   12,995,179,032円
      期中一部解約元本額                         11,353,058,796円                    10,463,260,933円
    （４）【附属明細表】


    ①有価証券明細表

    (a)株式
       該当事項はありません。
    (b)株式以外の有価証券
                                                     （単位：円）
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       種　類             銘　柄               券面総額             評価額         備　考
      親投資信託       グローバルＡＩエクイティ・マ                     15,306,298,595            67,768,637,029
       受益証券       ザーファンド
             　親投資信託受益証券　小計                                 67,768,637,029
             　　合　計                                 67,768,637,029
    ②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

       「注記表（デリバティブ取引に関する注記）」に記載しております。
    (参考)

       グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）は、「グローバルＡＩエクイティ・マザーファンド」
       受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証券」
       は、すべて同マザーファンドの受益証券です。
       なお、以下に記載した状況は、監査の対象外です。
    グローバルＡＩエクイティ・マザーファンド

    （１）貸借対照表
                                                     （単位：円）
                            （2020年9月25日現在）                 （2021年9月27日現在）
      資産の部
       流動資産
        預金                           4,968,277,435                 54,453,008,593
        金銭信託                                  -          12,275,204,324
        コール・ローン                           4,950,951,566                 2,804,312,019
        株式                         272,570,013,264                 794,369,069,612
        投資証券                           4,964,355,800                  688,810,865
        派生商品評価勘定                             1,011,323                  165,432
        未収入金                           3,558,704,363                 1,282,418,001
        未収配当金                            122,148,402                 322,306,642
        流動資産合計
                                  291,135,462,153                 866,195,295,488
       資産合計
                                  291,135,462,153                 866,195,295,488
      負債の部
       流動負債
        派生商品評価勘定                            16,428,710                 225,184,558
        未払金                            988,713,025               19,910,368,282
        未払解約金                           5,280,634,058                 21,768,461,926
        未払利息                               14,242                    -
        その他未払費用                               47,461                 316,099
        流動負債合計
                                   6,285,837,496                 41,904,330,865
       負債合計
                                   6,285,837,496                 41,904,330,865
      純資産の部
       元本等
        元本                         109,480,233,830                 186,174,934,441
        剰余金
          剰余金又は欠損金（△）                        175,369,390,827                 638,116,030,182
        元本等合計
                                  284,849,624,657                 824,290,964,623
                                 51/107


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       純資産合計
                                  284,849,624,657                 824,290,964,623
      負債純資産合計
                                  291,135,462,153                 866,195,295,488
    （２）注記表

    （重要な会計方針の注記）
                                    自  2020年9月26日
             項　目
                                    至  2021年9月27日
      １.   有価証券の評価基準及              株式、投資証券は移動平均法に基づき、以下の通り、原則として時価
         び評価方法              で評価しております。
                      (1)  金融商品取引所等に上場されている有価証券
                      　金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商
                      品取引所等の最終相場に基づいて評価しております。
                      (2)  金融商品取引所等に上場されていない有価証券
                      　金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融
                      商品取引業者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場は使用し
                      ない）、価格情報会社の提供する価額または業界団体が公表する売買
                      参考統計値等で評価しております。
                      (3)  時価が入手できなかった有価証券
                      　直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託
                      者が判断した場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由
                      をもって時価と認める評価額により評価しております。
      ２.   デリバティブの評価基              為替予約取引
         準及び評価方法              　個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価に
                      あたっては、原則として、わが国における対顧客先物相場の仲値に
                      よっております。
      ３.   収益及び費用の計上基              受取配当金の計上基準
         準              　受取配当金は原則として、配当落ち日において、確定配当金額また
                      は予想配当金額を計上しております。なお、配当金額が未確定の場合
                      は、入金日基準で計上しております。
      ４.   その他財務諸表作成の              外貨建資産等の会計処理
         ための基本となる重要              　「投資信託財産の計算に関する規則」第60条および第61条に基づい
         な事項              て処理しております。
    （重要な会計上の見積りに関する注記）

       会計上の見積りについて、翌計算期間の財務諸表に重要な影響を及ぼすリスクがある項目を識別し
       ていないため、注記を省略しております。
    （貸借対照表に関する注記）

             項　目            （2020年9月25日現在）                    （2021年9月27日現在）
      １.   当計算期間の末日にお                      109,480,233,830口                    186,174,934,441口
        ける受益権の総数
      ２.   １単位当たり純資産の                1口当たり純資産額　2.6018円                    1口当たり純資産額　4.4275円
                       （１万口当たりの純資産額26,018円）                    （１万口当たりの純資産額44,275円）
        額
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    （金融商品に関する注記）
    Ⅰ．金融商品の状況に関する事項
                                    自  2020年9月26日
             項　目
                                    至  2021年9月27日
      １.   金融商品に対する取組              　当ファンドは「投資信託及び投資法人に関する法律」第2条第4項に
         方針              定める証券投資信託であり、当ファンドの信託約款に従い、有価証券
                      等の金融商品に対して、投資として運用することを目的としておりま
                      す。
      ２.   金融商品の内容及び金              (1)  金融商品の内容
         融商品に係るリスク
                      1)  有価証券
                      　当ファンドが投資対象とする有価証券は、信託約款で定められてお
                      り、当計算期間については、株式、投資証券を組み入れております。
                      2)  デリバティブ取引
                      　当ファンドが行うことのできるデリバティブ取引は、信託約款に基
                      づいております。デリバティブ取引は、信託財産に属する資産の効率
                      的な運用に資すること、ならびに価格変動リスクおよび為替変動リス
                      クの回避を目的としております。
                      当計算期間については、為替予約取引を行っております。
                      3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務等
                      (2)  金融商品に係るリスク
                      　有価証券およびデリバティブ取引等
                      　当ファンドが保有する金融商品にかかる主なリスクとしては、株価
                      変動リスク、金利変動リスク、為替変動リスク等の市場リスク、信用
                      リスクおよび流動性リスクがあります。
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      ３.   金融商品に係るリスク              　リスク管理の実効性を高め、またコンプライアンスの徹底を図るた
         管理体制              めに運用部門から独立した組織を設置し、投資リスクや法令・諸規則
                      等の遵守状況にかかる、信託約款・社内ルール等において定める各種
                      投資制限・リスク指標のモニタリングおよびファンドの運用パフォー
                      マンスの測定・分析・評価についての確認等を行っています。投資リ
                      スクや法令・諸規則等の遵守状況等にかかる確認結果等については、
                      運用評価、リスク管理およびコンプライアンスに関する会議をそれぞ
                      れ設け、報告が義務づけられています。
                      　また、とりわけ、市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクの管
                      理体制については、各種リスクごとに管理項目、測定項目、上下限
                      値、管理レベルおよび頻度等を定めて当該リスクの管理を実施してお
                      ります。当該リスクを管理する部署では、原則として速やかに是正・
                      修正等を行う必要がある状況の場合は、関連する運用部署に是正勧告
                      あるいは報告が行われ、当該関連運用部署は、必要な対処の実施ある
                      いは対処方針の決定を行います。その後、当該関連運用部署の対処の
                      実施や対処方針の決定等に関し、必要に応じてリスク管理を行う部署
                      が当該部署の担当役員、当該関連運用部署の担当役員およびリスク管
                      理会議へ報告を行う体制となっております。
                      　なお、他の運用会社が設定・運用を行うファンド（外部ファンド）
                      を組入れる場合には、当該外部ファンドの運用会社にかかる経営の健
                      全性、運用もしくはリスク管理の適切性も含め、外部ファンドの適格
                      性等に関して、運用委託先を管理する会議にて、定期的に審議する体
                      制となっております。加えて、外部ファンドの組入れは、原則とし
                      て、運用実績の優位性、運用会社の信用力・運用体制・資産管理体制
                      の状況を確認の上選定するものとし、また、定性・定量面における評
                      価を継続的に実施し、投資対象としての適格性を判断しております。
      ４.   金融商品の時価等に関              　金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がな
         する事項についての補              い場合には委託者としての忠実義務に基づき合理的事由をもって認め
         足説明              る評価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提
                      条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価
                      額が異なることもあります。また、デリバティブ取引に関する契約額
                      等については、その金額自体がデリバティブ取引にかかる市場リスク
                      を示すものではありません。
    Ⅱ．金融商品の時価等に関する事項

             項　目                      （2021年9月27日現在）
      １.   貸借対照表計上額、時              　金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借
         価及び差額              対照表計上額と時価との差額はありません。
      ２.   時価の算定方法              (1)  有価証券（株式、投資証券）
                      　「重要な会計方針の注記」に記載しております。
                      (2)  派生商品評価勘定（デリバティブ取引）
                      　デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」
                      に記載しております。
                      (3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務
                      等
                      　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいこ
                      とから、当該帳簿価額を時価としております。
                                 54/107


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    （デリバティブ取引に関する注記）


    （2020年9月25日現在）
      ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                                                     （単位：円）
                              契　約　額　等
       区　分           種　類                           時　価         評価損益
                                      うち
                                     １年超
            為替予約取引
              買建
      市場取引         アメリカ・ドル             1,820,000,000            -  1,821,011,323            1,011,323
      以外の取            小計          1,820,000,000            -  1,821,011,323            1,011,323
        引      売建
               アメリカ・ドル             3,980,000,000            -  3,996,428,710          △16,428,710
                  小計          3,980,000,000            -  3,996,428,710          △16,428,710
              合　計              5,800,000,000            -  5,817,440,033          △15,417,387
    （2021年9月27日現在）

      ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                                                     （単位：円）
                              契　約　額　等
       区　分           種　類                           時　価         評価損益
                                      うち
                                     １年超
            為替予約取引
              買建
      市場取引         アメリカ・ドル             2,290,000,000            -   2,290,165,432             165,432
      以外の取            小計          2,290,000,000            -   2,290,165,432             165,432
        引      売建
               アメリカ・ドル            15,970,000,000             -  16,195,184,558          △225,184,558
                  小計         15,970,000,000             -  16,195,184,558          △225,184,558
              合　計             18,260,000,000             -  18,485,349,990          △225,019,126
    （注）１．時価の算定方法
        為替予約取引の時価の算定方法について
           1）計算期間末日に対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については、以下のように
            評価しています。
              ①計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されている場
               合は、当該為替予約は当該仲値で評価しています。
              ②計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない
               場合は、以下の方法によっています。
               ・計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されている場合に
                 は、発表されている対顧客先物相場のうち当該日に最も近い前後二つの対顧客先
                 物相場の仲値をもとに計算したレートを用いています。
               ・計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合
                 には、当該日に最も近い受渡日として、発表されている対顧客先物相場の仲値を
                 用いています。
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           2）計算期間末日において対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算
            期間末日の対顧客相場の仲値で評価しています。
        ２．ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引はありません。
    （関連当事者との取引に関する注記）

                            自  2020年9月26日
                            至  2021年9月27日
      市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取
      引は行われていないため、該当事項はございません。
    （その他の注記）

                           （2020年9月25日現在）
      開示対象ファンドの
      期首における当該親投資信託の元本額                                            143,609,847,123円
      同期中における追加設定元本額                                             15,461,554,298円
      同期中における一部解約元本額                                             49,591,167,591円
      2020年9月25日現在の元本の内訳

      グローバルＡＩファンド
                                                  89,116,204,689円
      グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）
                                                  14,396,141,056円
      グローバルＡＩファンド（予想分配金提示型）
                                                   4,514,435,384円
      グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり予想分配金提示型）
                                                   1,453,452,701円
       合　計                                           109,480,233,830円
                           （2021年9月27日現在）

      開示対象ファンドの
      期首における当該親投資信託の元本額                                            109,480,233,830円
      同期中における追加設定元本額                                            107,692,710,059円
      同期中における一部解約元本額                                             30,998,009,448円
      2021年9月27日現在の元本の内訳

      グローバルＡＩファンド
                                                  96,262,009,792円
      グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）
                                                  15,306,298,595円
      グローバルＡＩファンド（予想分配金提示型）
                                                  55,258,869,615円
      グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり予想分配金提示型）
                                                  19,347,756,439円
       合　計                                           186,174,934,441円
    （３）附属明細表

    ①有価証券明細表
    (a)株式
                                           評価額

      通　貨           銘　柄            株　数                           備　考
                                     単価          金額
      日本・      任天堂                   63,700     54,180.000          3,451,266,000
      円
           Ｚホールディングス                  1,998,500         744.200        1,487,283,700
           　日本・円小計                  2,062,200                 4,938,549,700
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      アメリ      SCHLUMBERGER        LTD          6,826,290         29.010       198,030,672.90
      カ・ド
           FREEPORT-MCMORAN          INC       4,309,405         32.240       138,935,217.20
      ル
           DEERE    & CO              104,135        349.250        36,369,148.75
           GENERAL     ELECTRIC     CO       2,228,071         103.800        231,273,769.80
           PLUG   POWER    INC           5,623,030         26.970       151,653,119.10
           UBER   TECHNOLOGIES        INC       1,937,605         46.630        90,350,521.15
           APTIV    PLC                65,085       151.030         9,829,787.55
           TESLA    INC               546,690        774.390        423,351,269.10
           AIRBNB    INC-CLASS      A         642,445        175.880        112,993,226.60
           AMAZON.COM       INC             66,975      3,425.520         229,424,202.00
           FIVERR    INTERNATIONAL        LTD      480,465        202.980        97,524,785.70
           OVERSTOCK.COM        INC-OSTKO           90,406        66.000        5,966,796.00
           ANTHEM    INC               240,145        381.330        91,574,492.85
           GUARDANT     HEALTH    INC         315,170        128.400        40,467,828.00
           UNITEDHEALTH        GROUP    INC       162,630        407.080        66,203,420.40
           ABCELLERA      BIOLOGICS      INC      4,848,480         21.150       102,545,352.00
           MODERNA     INC               17,285       430.140         7,434,969.90
           TWIST    BIOSCIENCE       CORP         603,795        112.110        67,691,457.45
           JPMORGAN     CHASE    & CO         270,305        163.040        44,070,527.20
           REDFIN    CORP             1,114,270         54.510        60,738,857.70
           ADOBE    INC                82,585       622.710        51,426,505.35
           ATLASSIAN      CORP   PLC-CLASS          17,860       413.940         7,392,968.40
           A
           BLACKBERRY       LTD          10,293,215          10.380       106,843,571.70
           C3.AI    INC-A              1,641,696         49.480        81,231,118.08
           COUPA    SOFTWARE     INC          271,755        248.190        67,446,873.45
           CROWDSTRIKE       HOLDINGS     INC      140,975        261.750        36,900,206.25
           - A
           DOCUSIGN     INC             358,370        272.370        97,609,236.90
           FIREEYE     INC             3,519,910         18.190        64,027,162.90
           MICROSOFT      CORP             51,425       299.350        15,394,073.75
           MONGODB     INC               19,629       508.040         9,972,317.16
           OKTA   INC                446,215        253.430        113,084,267.45
           PALANTIR     TECHNOLOGIES            1,849,700         28.560        52,827,432.00
           INC-A
           PAYPAL    HOLDINGS     INC         236,305        278.110        65,718,783.55
           PTC  INC                191,945        123.520        23,709,046.40
           SALESFORCE.COM         INC          789,115        285.630        225,394,917.45
           SERVICENOW       INC             13,065       666.310         8,705,340.15
           SNOWFLAKE      INC-CLASS      A       23,289       316.470         7,370,269.83
           SPLUNK    INC               712,965        151.120        107,743,270.80
           SQUARE    INC  - A           735,245        262.500        193,001,812.50
           TERADATA     CORP            1,329,830         55.400        73,672,582.00
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           TRADE    DESK   INC/THE     -      1,339,575         76.460       102,423,904.50
           CLASS    A
           TWILIO    INC  - A           574,815        343.210        197,282,256.15
           UIPATH    INC  - CLASS    A      1,628,855         52.700        85,840,658.50
           ZOOM   VIDEO                30,840       272.360         8,399,582.40
           COMMUNICATIONS-A
           ZSCALER     INC              257,770        279.990        72,173,022.30
           APPLE    INC              1,000,100         146.920        146,934,692.00
           ADVANCED     MICRO    DEVICES          92,830       105.800         9,821,414.00
           ANALOG    DEVICES     INC          348,080        178.530        62,142,722.40
           APPLIED     MATERIALS      INC        607,600        141.920        86,230,592.00
           ASML   HOLDING     NV-NY    REG        34,235       868.820        29,744,052.70
           SHS
           BROADCOM     INC             345,420        504.920        174,409,466.40
           LAM  RESEARCH     CORP           174,035        612.480        106,592,956.80
           MARVELL     TECHNOLOGY       INC      3,533,225         63.610       224,748,442.25
           MICROCHIP      TECHNOLOGY       INC      743,820        165.300        122,953,446.00
           MICRON    TECHNOLOGY       INC       1,911,455         74.050       141,543,242.75
           NVIDIA    CORP               320,590        220.810        70,789,477.90
           NXP  SEMICONDUCTORS         NV       508,500        216.670        110,176,695.00
           ON  SEMICONDUCTOR        CORP       3,002,285         49.290       147,982,627.65
           QUALCOMM     INC             129,135        133.880        17,288,593.80
           SEMTECH     CORP               92,784        81.440        7,556,328.96
           SKYWORKS     SOLUTIONS      INC        78,670       172.650        13,582,375.50
           TAIWAN    SEMICONDUCTOR-SP               181,415        115.640        20,978,830.60
           ADR
           TERADYNE     INC             234,535        119.330        27,987,061.55
           ALPHABET     INC-CL    A          32,335      2,844.300         91,970,440.50
           CRITEO    SA-SPON     ADR         1,661,290         35.370        58,759,827.30
           FACEBOOK     INC-CLASS      A       314,290        352.960        110,931,798.40
           MAGNITE     INC             2,094,580         31.210        65,371,841.80
           PINTEREST      INC-   CLASS    A     2,687,935         54.200       145,686,077.00
           ROKU   INC                908,210        321.890        292,343,716.90
           SKILLZ    INC             5,690,435         11.370        64,700,245.95
           SNAP   INC  - A           3,502,750         83.110       291,113,552.50
           TRIPADVISOR       INC            934,620        36.620        34,225,784.40
           WALT   DISNEY    CO/THE            337,455        176.000        59,392,080.00
           ZOOMINFO     TECHNOLOGIES            4,081,398         67.850       276,922,854.30
           INC-A
           　アメリカ・ドル小計                 92,633,643                7,094,901,838.58
                                            (785,760,378,623)
      韓国・      LG  INNOTEK     CO  LTD          121,510     217,000.000        26,367,670,000.00
      ウォン
           　韓国・ウォン小計                   121,510              26,367,670,000.00
                                             (2,483,834,514)
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      ユーロ      DASSAULT     SYSTEMES     SE        184,450        49.550        9,139,497.50
           　ユーロ小計                   184,450                 9,139,497.50
                                             (1,186,306,775)
           　　合　計                 95,001,803                 794,369,069,612
                                            (789,430,519,912)
    （注）金額欄の(　)内は、外貨建有価証券にかかるものの内書きであり、また邦貨換算金額で表示してお
        ります。
          通　貨              銘柄数           組入株式時価比率             合計金額に対する比率

      アメリカ・ドル             株式          74銘柄              95.3%              99.5%
      韓国・ウォン             株式           1銘柄              0.3%              0.3%
      ユーロ             株式           1銘柄              0.1%              0.2%
    (b)株式以外の有価証券

       種　類       通　貨           銘　柄            券面総額          評価額        備　考

      投資証券        アメリ      CROWN    CASTLE    INTL   CORP        34,160.00         6,219,511.20
             カ・ドル
                   アメリカ・ドル小計                   34,160.00         6,219,511.20
                                              (688,810,865)
             投資証券合計                                  688,810,865
                                              (688,810,865)
                  合　計                             688,810,865
                                              (688,810,865)
    （注）金額欄の(　)内は、外貨建有価証券にかかるものの内書きであり、また邦貨換算金額で表示してお
        ります。
                                        組入

                                                  合計金額に
           通　貨                銘柄数             投資証券
                                                  対する比率
                                       時価比率
      アメリカ・ドル               投資証券            1銘柄           0.1%           100.0%
    ②デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

       「注記表（デリバティブ取引に関する注記）」に記載しております。
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    【中間財務諸表】

    １．当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52

       年大蔵省令第38号)ならびに同規則第38条の3、第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関
       する規則」（平成12年総理府令第133号）に基づいて作成しております。
       なお、中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
    ２．当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第6期中間計算期間（2021年                                                     9月28

       日から2022年        3月27日まで）の中間財務諸表について、有限責任                            あずさ監査法人により中間監査を
       受けております。
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    【グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）】

    （１）【中間貸借対照表】

                                                      （単位：円）
                                    第5期            第6期中間計算期間
                                （2021年     9月27日現在）          （2022年     3月27日現在）
     資産の部
       流動資産
                                       346,628,463                86,168,895
        金銭信託
                                        79,188,447               359,106,932
        コール・ローン
                                      67,768,637,029               56,150,541,952
        親投資信託受益証券
                                        46,145,270               286,475,155
        派生商品評価勘定
                                      1,523,887,394                567,690,041
        未収入金
                                      69,764,486,603               57,449,982,975
        流動資産合計
                                      69,764,486,603               57,449,982,975
       資産合計
     負債の部
       流動負債
                                       519,096,431              3,110,201,691
        派生商品評価勘定
                                       635,188,853
        未払収益分配金                                                   -
                                       156,886,931               142,355,654
        未払解約金
                                        19,142,105               16,167,377
        未払受託者報酬
                                       650,831,681               549,692,633
        未払委託者報酬
                                                          212
        未払利息                                    -
                                        2,314,305               1,943,877
        その他未払費用
                                      1,983,460,306               3,820,361,444
        流動負債合計
                                      1,983,460,306               3,820,361,444
       負債合計
     純資産の部
       元本等
                                      21,172,961,786               19,814,585,307
        元本
        剰余金
                                      46,608,064,511               33,815,036,224
          中間剰余金又は中間欠損金（△）
                                      23,887,856,658               20,763,465,251
          （分配準備積立金）
                                      67,781,026,297               53,629,621,531
        元本等合計
                                      67,781,026,297               53,629,621,531
       純資産合計
                                      69,764,486,603               57,449,982,975
     負債純資産合計
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    （２）【中間損益及び剰余金計算書】

                                                      （単位：円）
                                 第5期中間計算期間               第6期中間計算期間
                                 自　2020年      9月26日          自　2021年      9月28日
                                 至　2021年      3月25日          至　2022年      3月27日
     営業収益
                                                         4,862
       受取利息                                      -
                                      17,912,060,754
       有価証券売買等損益                                              △ 4,070,554,764
                                     △ 2,653,641,754              △ 5,505,161,595
       為替差損益
                                      15,258,419,000
                                                    △ 9,575,711,497
       営業収益合計
     営業費用
                                         307,258               126,525
       支払利息
                                        15,049,696               16,167,377
       受託者報酬
                                       511,689,614               549,692,633
       委託者報酬
                                        1,821,729               1,995,396
       その他費用
                                       528,868,297               567,981,931
       営業費用合計
                                      14,729,550,703
                                                    △ 10,143,693,428
     営業利益又は営業損失（△）
                                      14,729,550,703
                                                    △ 10,143,693,428
     経常利益又は経常損失（△）
                                      14,729,550,703
                                                    △ 10,143,693,428
     中間純利益又は中間純損失（△）
     一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
                                      3,507,792,625
                                                     △ 714,011,900
     約に伴う中間純損失金額の分配額（△）
                                      19,358,004,502               46,608,064,511
     期首剰余金又は期首欠損金（△）
                                      18,000,950,739                2,945,838,504
     剰余金増加額又は欠損金減少額
       中間一部解約に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                            -               -
       額
       中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                      18,000,950,739                2,945,838,504
       額
                                      7,257,468,167               6,309,185,263
     剰余金減少額又は欠損金増加額
       中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                      7,257,468,167               6,309,185,263
       額
       中間追加信託に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                            -               -
       額
                                            -               -
     分配金
                                      41,323,245,152               33,815,036,224
     中間剰余金又は中間欠損金（△）
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    （３）【中間注記表】

    （重要な会計方針の注記）

                                    第6期中間計算期間
                                    自  2021年9月28日
             項　目
                                    至  2022年3月27日
      １.   有価証券の評価基準及              親投資信託受益証券は移動平均法に基づき、以下の通り、原則として
         び評価方法              時価で評価しております。
                      (1)  金融商品取引所等に上場されている有価証券
                      　金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商
                      品取引所等の最終相場に基づいて評価しております。
                      (2)  金融商品取引所等に上場されていない有価証券
                      　金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融
                      商品取引業者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場は使用し
                      ない）、価格情報会社の提供する価額または業界団体が公表する売買
                      参考統計値等で評価しております。
                      (3)  時価が入手できなかった有価証券
                      　直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託
                      者が判断した場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由
                      をもって時価と認める評価額により評価しております。
      ２.   デリバティブの評価基              為替予約取引
         準及び評価方法              　個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価に
                      あたっては、原則として、わが国における対顧客先物相場の仲値に
                      よっております。
      ３.   その他財務諸表作成の              計算期間の取扱い
         ための基本となる重要              　当中間計算期間は前期末が休日のため、2021年9月28日から2022年3
         な事項              月27日までとなっております。
    （中間貸借対照表に関する注記）

                              第5期                第6期中間計算期間
             項　目
                         （2021年9月27日現在）                    （2022年3月27日現在）
      １.   当中間計算期間の末日                      21,172,961,786口                    19,814,585,307口
        における受益権の総数
      ２.   １単位当たり純資産の                1口当たり純資産額　3.2013円                    1口当たり純資産額　2.7066円
                       （１万口当たりの純資産額32,013円）                    （１万口当たりの純資産額27,066円）
        額
    （中間損益及び剰余金計算書に関する注記）

                      第5期中間計算期間                      第6期中間計算期間
                      自  2020年9月26日                     自  2021年9月28日
         項　目
                      至  2021年3月25日                     至  2022年3月27日
      委託者報酬           委託者報酬に含まれる、信託財産の運                      委託者報酬に含まれる、信託財産の運
                用の指図にかかる権限の全部または一                      用の指図にかかる権限の全部または一
                部を委託するために要する費用                      部を委託するために要する費用
                              162,520,635円                      171,947,348円
                                 63/107



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    （金融商品に関する注記）
    金融商品の時価等に関する事項
                                    第6期中間計算期間
             項　目
                                   （2022年3月27日現在）
      １.   中間貸借対照表計上              　金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、中間
         額、時価及び差額              貸借対照表計上額と時価との差額はありません。
      ２.   時価の算定方法              (1)  有価証券（親投資信託受益証券）
                      　「重要な会計方針の注記」に記載しております。
                      (2)  派生商品評価勘定（デリバティブ取引）
                      　デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」
                      に記載しております。
                      (3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務
                      等
                      　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいこ
                      とから、当該帳簿価額を時価としております。
    （デリバティブ取引に関する注記）

    第5期（2021年9月27日現在）
      ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                                                   （単位：円）
                           契　約　額　等
      区　分         種　類                          時　価         評価損益
                                   うち
                                   １年超
            為替予約取引
             買建
              アメリカ・ドル           3,230,687,090            -   3,276,190,476           45,503,386
      市場取引
                小計         3,230,687,090            -   3,276,190,476           45,503,386
      以外の取
             売建
        引
              アメリカ・ドル           68,160,543,316             -  68,679,639,747          △519,096,431
              ユーロ            100,475,771           -     99,833,887           641,884
                小計         68,261,019,087             -  68,779,473,634          △518,454,547
             合　計            71,491,706,177             -  72,055,664,110          △472,951,161
    第6期中間計算期間（2022年3月27日現在）

      ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                                                   （単位：円）
                           契　約　額　等
      区　分         種　類                          時　価         評価損益
                                   うち
                                  １年超
            為替予約取引
             買建
              アメリカ・ドル           6,454,979,581            -   6,733,681,634           278,702,053
              香港・ドル            216,223,776           -    223,692,684           7,468,908
              ユーロ             6,287,327          -     6,585,203           297,876
                小計         6,677,490,684            -   6,963,959,521           286,468,837
             売建
                                 64/107


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      市場取引         アメリカ・ドル          54,442,362,581             -  57,507,097,983                 △
      以外の取                                            3,064,735,402
       引       香港・ドル            881,039,005           -    922,211,955         △41,172,950
              ユーロ             78,767,172          -     83,054,193         △4,287,021
                小計         55,402,168,758             -  58,512,364,131                 △
                                                  3,110,195,373
            合　計            62,079,659,442             -  65,476,323,652                 △
                                                  2,823,726,536
    （注）１．時価の算定方法
        為替予約取引の時価の算定方法については以下のように評価しております。
           1)中間計算期間末日に対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については、以下のよう
            に評価しております。
              ①中間計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されてい
               る場合は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
              ②中間計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されてい
               ない場合は、以下の方法によっております。
               ・中間計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されている場
                 合には、発表されている対顧客先物相場のうち当該日に最も近い前後二つの対顧
                 客先物相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
               ・中間計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されていない
                 場合には、当該日に最も近い受渡日として、発表されている対顧客先物相場の仲
                 値を用いております。
           2)中間計算期間末日において対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、中
            間計算期間末日の対顧客相場の仲値で評価しております。
        ２．ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引はありません。
    （その他の注記）

                             第5期                第6期中間計算期間
           項　目
                        （2021年9月27日現在）                    （2022年3月27日現在）
      期首元本額                         18,641,043,687円                    21,172,961,786円
      期中追加設定元本額                         12,995,179,032円                     1,512,525,570円
      期中一部解約元本額                         10,463,260,933円                     2,870,902,049円
    (参考)

       グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）は、「グローバルＡＩエクイティ・マザーファンド」
       受益証券を主要投資対象としており、中間貸借対照表の資産の部に計上された「親投資信託受益証
       券」は、すべて同マザーファンドの受益証券です。
       なお、以下に記載した状況は、監査の対象外です。
    グローバルＡＩエクイティ・マザーファンド

    （１）貸借対照表
                                                     （単位：円）
                              （2021年9月27日現在）                （2022年3月27日現在）
      資産の部
       流動資産
        預金                           54,453,008,593                27,919,901,047
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        金銭信託                           12,275,204,324                  742,837,759
        コール・ローン                            2,804,312,019                4,647,997,986
        株式                           794,369,069,612                760,417,890,784
        投資証券                             688,810,865                759,810,256
        派生商品評価勘定                                165,432              12,013,588
        未収入金                            1,282,418,001               19,357,189,493
        未収配当金                             322,306,642                405,955,703
        流動資産合計
                                   866,195,295,488                814,263,596,616
       資産合計
                                   866,195,295,488                814,263,596,616
      負債の部
       流動負債
        派生商品評価勘定                             225,184,558                172,850,050
        未払金                           19,910,368,282                9,627,401,290
        未払解約金                           21,768,461,926                20,909,997,985
        未払利息                                   -              2,762
        その他未払費用                                316,099                71,386
        流動負債合計
                                    41,904,330,865                30,710,323,473
       負債合計
                                    41,904,330,865                30,710,323,473
      純資産の部
       元本等
        元本                           186,174,934,441                189,172,656,320
        剰余金
          剰余金又は欠損金（△）                          638,116,030,182                594,380,616,823
        元本等合計
                                   824,290,964,623                783,553,273,143
       純資産合計
                                   824,290,964,623                783,553,273,143
      負債純資産合計
                                   866,195,295,488                814,263,596,616
    （２）注記表

    （重要な会計方針の注記）
                                    自  2021年9月28日
             項　目
                                    至  2022年3月27日
      １.   有価証券の評価基準及              株式、投資証券は移動平均法に基づき、以下の通り、原則として時価
         び評価方法              で評価しております。
                      (1)  金融商品取引所等に上場されている有価証券
                      　金融商品取引所等に上場されている有価証券は、原則として金融商
                      品取引所等の最終相場に基づいて評価しております。
                      (2)  金融商品取引所等に上場されていない有価証券
                      　金融商品取引所等に上場されていない有価証券は、原則として金融
                      商品取引業者、銀行等の提示する価額（ただし、売気配相場は使用し
                      ない）、価格情報会社の提供する価額または業界団体が公表する売買
                      参考統計値等で評価しております。
                      (3)  時価が入手できなかった有価証券
                      　直近の最終相場等によって時価評価することが適当ではないと委託
                      者が判断した場合には、委託者としての忠実義務に基づき合理的事由
                      をもって時価と認める評価額により評価しております。
                                 66/107


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      ２.   デリバティブの評価基              為替予約取引
         準及び評価方法              　個別法に基づき、原則として時価で評価しております。時価評価に
                      あたっては、原則として、わが国における対顧客先物相場の仲値に
                      よっております。
      ３.   収益及び費用の計上基              受取配当金の計上基準
         準              　受取配当金は原則として、配当落ち日において、確定配当金額また
                      は予想配当金額を計上しております。なお、配当金額が未確定の場合
                      は、入金日基準で計上しております。
      ４.   その他財務諸表作成の              外貨建資産等の会計処理
         ための基本となる重要              　「投資信託財産の計算に関する規則」第60条および第61条に基づい
         な事項              て処理しております。
    （貸借対照表に関する注記）

             項　目            （2021年9月27日現在）                    （2022年3月27日現在）
      １.   当計算期間の末日にお                      186,174,934,441口                    189,172,656,320口
        ける受益権の総数
      ２.   １単位当たり純資産の                1口当たり純資産額　4.4275円                    1口当たり純資産額　4.1420円
                       （１万口当たりの純資産額44,275円）                    （１万口当たりの純資産額41,420円）
        額
    （金融商品に関する注記）

    金融商品の時価等に関する事項
             項　目                      （2022年3月27日現在）
      １.   貸借対照表計上額、時              　金融商品は、原則として、すべて時価で計上されているため、貸借
         価及び差額              対照表計上額と時価との差額はありません。
      ２.   時価の算定方法              (1)  有価証券（株式、投資証券）
                      　「重要な会計方針の注記」に記載しております。
                      (2)  派生商品評価勘定（デリバティブ取引）
                      　デリバティブ取引については、「デリバティブ取引に関する注記」
                      に記載しております。
                      (3)  コール・ローン、未収入金、未払金等の金銭債権および金銭債務
                      等
                      　これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいこ
                      とから、当該帳簿価額を時価としております。
    （デリバティブ取引に関する注記）

    （2021年9月27日現在）
      ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                                                   （単位：円）
                           契　約　額　等
      区　分         種　類                          時　価         評価損益
                                   うち
                                   １年超
            為替予約取引
             買建
      市場取引         アメリカ・ドル           2,290,000,000            -   2,290,165,432             165,432
      以外の取           小計         2,290,000,000            -   2,290,165,432             165,432
        引      売建
              アメリカ・ドル           15,970,000,000             -  16,195,184,558          △225,184,558
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                小計         15,970,000,000             -  16,195,184,558          △225,184,558
             合　計            18,260,000,000             -  18,485,349,990          △225,019,126
    （2022年3月27日現在）

      ヘッジ会計が適用されていないデリバティブ取引
                                                   （単位：円）
                           契　約　額　等
      区　分         種　類                          時　価         評価損益
                                   うち
                                   １年超
            為替予約取引
             買建
      市場取引         香港・ドル           1,549,109,278            -   1,561,122,866           12,013,588
      以外の取           小計         1,549,109,278            -   1,561,122,866           12,013,588
        引      売建
              アメリカ・ドル           22,879,109,278             -  23,051,959,328          △172,850,050
                小計         22,879,109,278             -  23,051,959,328          △172,850,050
             合　計            24,428,218,556             -  24,613,082,194          △160,836,462
    （注）１．時価の算定方法
        為替予約取引の時価の算定方法については以下のように評価しております。
           1)計算期間末日に対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については、以下のように評
            価しております。
              ①計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されている場
               合は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
              ②計算期間末日において為替予約の受渡日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない
               場合は、以下の方法によっております。
               ・計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されている場合に
                 は、発表されている対顧客先物相場のうち当該日に最も近い前後二つの対顧客先
                 物相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
               ・計算期間末日に為替予約の受渡日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合
                 には、当該日に最も近い受渡日として、発表されている対顧客先物相場の仲値を
                 用いております。
           2)計算期間末日において対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算期
            間末日の対顧客相場の仲値で評価しております。
        ２．ヘッジ会計が適用されているデリバティブ取引はありません。
    （その他の注記）

                           （2021年9月27日現在）
      開示対象ファンドの
      期首における当該親投資信託の元本額                                            109,480,233,830円
      同期中における追加設定元本額                                            107,692,710,059円
      同期中における一部解約元本額                                             30,998,009,448円
      2021年9月27日現在の元本の内訳

      グローバルＡＩファンド
                                                  96,262,009,792円
      グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）
                                                  15,306,298,595円
      グローバルＡＩファンド（予想分配金提示型）
                                                  55,258,869,615円
      グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり予想分配金提示型）
                                                  19,347,756,439円
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       合　計                                           186,174,934,441円
                           （2022年3月27日現在）

      開示対象ファンドの
      期首における当該親投資信託の元本額                                            186,174,934,441円
      同期中における追加設定元本額                                             36,288,995,249円
      同期中における一部解約元本額                                             33,291,273,370円
      2022年3月27日現在の元本の内訳

      グローバルＡＩファンド
                                                  96,003,569,454円
      グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）
                                                  13,556,383,861円
      グローバルＡＩファンド（予想分配金提示型）
                                                  64,523,337,202円
      グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり予想分配金提示型）
                                                  15,089,365,803円
       合　計                                           189,172,656,320円
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    ２【ファンドの現況】

    【純資産額計算書】

    グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）

                                        2022年4月28日現在

      Ⅰ　資産総額                                 45,982,291,554円
      Ⅱ　負債総額                                  3,034,990,576円
      Ⅲ　純資産総額（Ⅰ－Ⅱ）                                 42,947,300,978円
      Ⅳ　発行済口数                                 19,567,791,447口
      Ⅴ　１口当たり純資産額（Ⅲ／Ⅳ）                                      2.1948円
       （１万口当たり純資産額）                                   （21,948円）
    第４【内国投資信託受益証券事務の概要】

       ファンドの受益権は、社振法の規定の適用を受け、ファンドの受益権を取り扱う振替機関が社振法の

       規定により主務大臣の指定を取り消された場合または当該指定が効力を失った場合であって、当該振
       替機関の振替業を承継する者が存在しない場合その他やむを得ない事情等がある場合を除き、当該振
       替受益権を表示する受益証券は発行されません。
      イ　名義書換

        該当事項はありません。
      ロ　受益者名簿
        作成しません。
      ハ　受益者に対する特典
        ありません。
      ニ　受益権の譲渡および譲渡制限等
      （イ）受益権の譲渡
        ａ．受益者は、その保有する受益権を譲渡する場合には、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が
          記載または記録されている振替口座簿にかかる振替機関等に振替の申請をするものとします。
        ｂ．上記ａの申請のある場合には、上記ａの振替機関等は、当該譲渡にかかる譲渡人の保有する受
          益権の口数の減少および譲受人の保有する受益権の口数の増加につき、その備える振替口座簿
          に記載または記録するものとします。ただし、上記ａの振替機関等が振替先口座を開設したも
          のでない場合には、譲受人の振替先口座を開設した他の振替機関等（当該他の振替機関等の上
          位機関を含みます。）に社振法の規定に従い、譲受人の振替先口座に受益権の口数の増加の記
          載または記録が行われるよう通知するものとします。
        ｃ．上記ａの振替について、委託会社は、当該受益者の譲渡の対象とする受益権が記載または記録
          されている振替口座簿にかかる振替機関等と譲受人の振替先口座を開設した振替機関等が異な
          る場合等において、委託会社が必要と認めたときまたはやむを得ない事情があると判断したと
          きは、振替停止日や振替停止期間を設けることができます。
      （ロ）受益権の譲渡制限および譲渡の対抗要件
         譲渡制限はありません。ただし、受益権の譲渡は、振替口座簿への記載または記録によらなけれ
         ば、委託会社および受託会社に対抗することができません。
      ホ　受益権の再分割
        委託会社は、受託会社と協議の上、社振法に定めるところに従い、一定日現在の受益権を均等に再
        分割できるものとします。
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      ヘ　償還金
        償還金は、原則として、償還日において振替機関等の振替口座簿に記載または記録されている受益
        者に支払います。
      ト　質権口記載または記録の受益権の取扱いについて
        振替機関等の振替口座簿の質権口に記載または記録されている受益権にかかる収益分配金の支払
        い、一部解約の実行の請求の受付け、一部解約金および償還金の支払い等については、約款の規定
        によるほか、民法その他の法令等に従って取り扱われます。
                                 71/107


















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    第三部【委託会社等の情報】

    第１【委託会社等の概況】

    １【委託会社等の概況】

       イ　資本金の額および株式数

                          2022年4月28日現在
         資本金の額                 20億円
         会社が発行する株式の総数                 60,000,000株
         発行済株式総数                 33,870,060株
       ロ　最近５年間における資本金の額の増減

         該当ありません。
       ハ　会社の機構

         委託会社の取締役は８名以内とし、株主総会で選任されます。取締役の選任決議は、議決権を行
         使することができる株主の議決権の３分の１以上を有する株主が出席し、その議決権の過半数を
         もって行い、累積投票によらないものとします。
         取締役の任期は、選任後１年以内に終了する事業年度のうち最終のものに関する定時株主総会の
         終結の時までとし、補欠または増員によって選任された取締役の任期は、他の現任取締役の任期
         の満了する時までとします。
         委託会社の業務上重要な事項は、取締役会の決議により決定します。
         取締役会は、取締役会の決議によって、代表取締役若干名を選定します。
         また、取締役会の決議によって、取締役社長を１名選定し、必要に応じて取締役会長１名を選定
         することができます。
       ニ　投資信託の運用の流れ

    ２【事業の内容及び営業の概況】








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       「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信託
       の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者として投資運用業および投資助
       言 業務を行っています。また、「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業にかかる業務を
       行っています。
       2022年4月28日現在、委託会社が運用を行っている投資信託（親投資信託は除きます）は、以下の通

       りです。
                                   本　数（本）            純資産総額（百万円）
              追加型株式投資信託                             720            9,142,021

              単位型株式投資信託                             100             496,669

             追加型公社債投資信託                               1            25,912

             単位型公社債投資信託                              188             367,669

                 合　計                        1,009            10,032,273

    ３【委託会社等の経理状況】

     １　当社の財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和38年大蔵省令第

      59号。以下「財務諸表等規則」という。）並びに同規則第２条の規定により、「金融商品取引業等に
      関する内閣府令」（平成19年内閣府令第52号）に基づいて作成しております。
       また、当社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」（昭和
      52年大蔵省令第38号）並びに同規則第38条及び第57条の規定により、「金融商品取引業等に関する内
      閣府令」（平成19年内閣府令第52号）に基づいて作成しております。
       なお、当中間会計期間（2021年４月１日から2021年９月30日まで）は、改正府令附則第３条第１項
      ただし書きにより、改正後の中間財務諸表等規則に基づいて作成しております。
      ２　当社は、第36期（2020年４月１日から2021年３月31日まで）の財務諸表については、金融商品取引

       法第193条の２第１項の規定に基づき、有限責任                          あずさ監査法人の監査を受けており、第37期中間会
       計期間(2021年４月１日から2021年９月30日まで)の中間財務諸表については、金融商品取引法第193
       条の２第１項の規定に基づき、有限責任                      あずさ監査法人の中間監査を受けております。
    （１）【貸借対照表】

                                                    (単位：千円）

                                   前事業年度               当事業年度
                                （2020年３月31日）               （2021年３月31日）
     資産の部
        流動資産
        　現金及び預金                               33,264,545               33,048,142
        　顧客分別金信託                                300,021               300,036
        　前払費用                                515,226               449,748
        　未収入金                                602,605               132,419
        　未収委託者報酬                               8,404,880               9,936,096
        　未収運用受託報酬                               2,199,785               2,247,156
        　未収投資助言報酬                                299,826               398,108
        　未収収益                                 37,702               39,975
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                         40,119                6,981
        　その他の流動資産
                                       45,664,712               46,558,665
        流動資産合計
        固定資産
        　有形固定資産                  ※１
        　　建物                                101,609              1,509,450
        　　器具備品                                783,224               870,855
        　　土地                                   710               710
        　　リース資産                                   968             13,483
                                         66,498                  -
        　　建設仮勘定
                                        953,010              2,394,500
        　有形固定資産合計
        　無形固定資産
        　　ソフトウェア                                909,133              1,347,889
        　　ソフトウェア仮勘定                                508,733              1,029,033
        　　のれん                               34,397,824                3,654,491
        　　顧客関連資産                               17,785,166               15,671,890
        　　電話加入権                                 12,739               12,727
                                           54               48
        　　商標権
                                       53,613,651               21,716,080
        　無形固定資産合計
        　投資その他の資産
        　　投資有価証券                               19,436,480               22,866,282
        　　関係会社株式                               11,246,398               11,246,398
        　　長期差入保証金                               2,523,637               1,409,091
        　　長期前払費用                                113,852               116,117
        　　会員権                                 90,479               90,479
                                        △20,750               △20,750
        　　貸倒引当金
                                       33,390,098               35,707,619
        　投資その他の資産合計
                                       87,956,760               59,818,200
        固定資産合計
                                      133,621,473               106,376,866
        資産合計
                                                    (単位：千円）

                                 前事業年度                当事業年度
                               （2020年３月31日）                （2021年３月31日）
     負債の部
        流動負債
        　リース債務                                 1,064                5,153
        　顧客からの預り金                                14,285                20,077
        　その他の預り金                                146,200                169,380
        　未払金
        　　未払収益分配金                                 1,629                1,646
        　　未払償還金                                131,338                 43,523
        　　未払手数料                               3,776,873                4,480,697
        　　その他未払金                                502,211                270,290
        　未払費用                               3,935,582                5,940,121
        　未払消費税等                                305,513                235,647
        　未払法人税等                                489,151                762,648
        　賞与引当金                               1,716,321                1,516,622
                                        30,951                 9,710
        　その他の流動負債
                                      11,051,125                13,455,519
        流動負債合計
        固定負債
        　リース債務                                   -              9,678
        　繰延税金負債                               2,963,538                2,566,958
        　退職給付引当金                               5,299,814                5,258,448
        　賞与引当金                                14,767                   -
                                        172,918                 40,950
        　その他の固定負債
                                      8,451,038                7,876,035
        固定負債合計
                                 74/107


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                                      19,502,164                21,331,554
        負債合計
     純資産の部

        株主資本
        　資本金                               2,000,000                2,000,000
        　資本剰余金
        　　資本準備金                               8,628,984                8,628,984
                                      81,927,000                81,927,000
        　　その他資本剰余金
                                      90,555,984                90,555,984
        　資本剰余金合計
        　利益剰余金
        　　利益準備金                                284,245                284,245
        　　その他利益剰余金
        　　　配当準備積立金                                60,000                60,000
        　　　別途積立金                               1,476,959                1,476,959
                                      19,364,265               △10,281,242
        　　　繰越利益剰余金
                                      21,185,470               △8,460,037
        　利益剰余金合計
                                     113,741,454                 84,095,946
        株主資本計
        評価・換算差額等
                                        377,855                949,365
        　その他有価証券評価差額金
                                        377,855                949,365
        評価・換算差額等合計
                                     114,119,309                 85,045,311
        純資産合計
                                     133,621,473                106,376,866
        負債・純資産合計
    （２）【損益計算書】

                                                    (単位：千円）

                                前事業年度                 当事業年度
                             （自　2019年４月１日                 （自　2020年４月１日
                            　　至　2020年３月31日）                 　　至　2021年３月31日）
        営業収益
        　委託者報酬                             54,615,133                 50,610,457
        　運用受託報酬                              9,389,058                 9,450,169
        　投資助言報酬                              1,303,595                 1,270,584
        　その他営業収益
        　　サービス支援手数料                               181,061                 200,807
                                        32,421                 32,820
        　　その他
        営業収益計                             65,521,269                 61,564,839
        営業費用
        　支払手数料                             24,888,040                 22,784,919
        　広告宣伝費                               447,024                 365,317
        　調査費
        　　調査費                              3,214,679                 3,061,987
        　　委託調査費                              7,702,309                 7,810,157
        　営業雑経費
        　　通信費                                70,007                 95,163
        　　印刷費                               612,249                 554,920
        　　協会費                                45,117                 40,044
        　　諸会費                                32,199                 29,473
        　　情報機器関連費                              4,349,174                 4,562,612
        　　販売促進費                                68,688                 23,614
                                       154,201                 163,332
        　　その他
        営業費用合計                             41,583,691                 39,491,542
        一般管理費
        　給料
                                 75/107


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        　　役員報酬                               264,325                 277,027
        　　給料・手当                              9,789,691                 9,280,730
        　　賞与                               914,702                 950,630
        　　賞与引当金繰入額                              1,726,013                 1,501,855
        　交際費                                30,898                 11,815
        　寄付金                                2,022                  949
        　事務委託費                               956,931                 844,255
        　旅費交通費                               249,359                 21,023
        　租税公課                               389,032                 389,819
        　不動産賃借料                              1,121,553                 1,639,529
        　退職給付費用                               797,158                 790,144
        　固定資産減価償却費                              3,044,658                 3,040,894
        　のれん償却費                              2,645,986                 2,645,986
                                       482,324                 608,206
        　諸経費
                                     22,414,658                 22,002,869
        一般管理費合計
                                      1,522,919                  70,426
        営業利益
                                                    (単位：千円）

                                  前事業年度                当事業年度
                              （自　2019年４月１日               （自　2020年４月１日
                               至　2020年３月31日）               至　2021年３月31日）
        営業外収益
        　受取配当金                                778,113                13,164
        　受取利息                                  947              2,736
        　時効成立分配金・償還金                                 1,041               88,335
        　原稿・講演料                                 2,061                2,603
        　投資有価証券償還益                                 6,398               57,388
        　投資有価証券売却益                                 24,206               162,941
                                         53,484                72,933
        　雑収入
        営業外収益合計                                866,254                400,104
        営業外費用
        　為替差損                                 72,457                 766
        　投資有価証券償還損                                129,006                11,762
        　投資有価証券売却損                                 12,906                34,473
                                         8,334                1,240
        　雑損失
                                        222,704                48,243
        営業外費用合計
                                       2,166,469                 422,288
        経常利益
        特別損失
        　固定資産除却損                 ※１               110,668                54,493
        　減損損失                 ※２                46,417             28,097,346
        　合併関連費用                                 42,800                   -
         早期退職費用                ※３                   -            216,200
        　本社移転費用                 ※４               133,168                127,044
                                            -             5,460
         その他特別損失
                                        333,054              28,500,544
        特別損失合計
        税引前当期純利益又は
                                       1,833,414              △28,078,256
        税引前当期純損失（△）
        法人税、住民税及び事業税                               1,874,278                1,549,173
                                      △  619,676
                                                      △693,192
        法人税等調整額
                                       1,254,602                 855,980
        法人税等合計
                                 76/107


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        当期純利益又は
                                        578,811             △28,934,237
        当期純損失（△）
    （３）【株主資本等変動計算書】

    前事業年度（自　2019年４月１日　至　2020年３月31日）

                                                      （単位：千円）
                                     株主資本
                        資本剰余金                     利益剰余金
                                               その他利益剰余金
              資本金
                        その他資本
                              資本剰余金
                   資本準備金                 利益準備金
                                          配当準備             繰越利益
                         剰余金
                                                別途積立金
                               合計
                                          積立金             剰余金
    当期首残高          2,000,000      8,628,984         －  8,628,984      284,245       60,000     1,476,959      21,255,054
    当期変動額
    　剰余金の配当                                                  △2,469,600
    　当期純利益                                                    578,811
     合併による増加                   81,927,000      81,927,000
     株主資本以外の
     項目の当期変動
     額（純額）
    当期変動額合計             －      －  81,927,000      81,927,000         －      －       －   △1,890,788
    当期末残高          2,000,000      8,628,984     81,927,000      90,555,984       284,245       60,000     1,476,959      19,364,265
                      株主資本                 評価・換算差額等

                 利益剰余金
                                                      純資産合計
                                   その他有価証券          評価・換算
                          株主資本合計
                 利益剰余金
                                    評価差額金         差額等合計
                  合計
    当期首残高               23,076,258         33,705,242           594,061         594,061      34,299,304
    当期変動額
    　剰余金の配当              △2,469,600         △2,469,600                           △2,469,600
    　当期純利益                578,811         578,811                           578,811
    　合併による増加                        81,927,000                           81,927,000
    　株主資本以外の
    　項目の当期変動                                  △216,206         △216,206        △216,206
    　額（純額）
    当期変動額合計              △1,890,788          80,036,211          △216,206         △216,206       79,820,005
    当期末残高               21,185,470         113,741,454           377,855         377,855      114,119,309
    当事業年度（自　2020年４月１日　至　2021年３月31日）

                                                      （単位：千円）
                                     株主資本
                        資本剰余金                     利益剰余金
                                               その他利益剰余金
               資本金
                        その他資本
                              資本剰余金
                   資本準備金                 利益準備金
                                          配当準備             繰越利益
                         剰余金
                                                別途積立金
                               合計
                                          積立金             剰余金
    当期首残高          2,000,000      8,628,984     81,927,000      90,555,984       284,245       60,000     1,476,959      19,364,265
    当期変動額
    　剰余金の配当                             －                      △711,271
     当期純損失    （△）

                                  －
                                                      △28,934,237
                                 77/107


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     株主資本以外の
     項目の当期変動                             －
     額（純額）
    当期変動額合計             －      －     －      －      －      －       －  △29,645,508
    当期末残高          2,000,000      8,628,984     81,927,000      90,555,984       284,245       60,000     1,476,959     △10,281,242
                      株主資本                 評価・換算差額等

                 利益剰余金
                                                      純資産合計
                                   その他有価証券          評価・換算
                          株主資本合計
                 利益剰余金
                                    評価差額金         差額等合計
                  合計
    当期首残高               21,185,470         113,741,454           377,855         377,855      114,119,309
    当期変動額
    　剰余金の配当               △711,271         △711,271                      －    △711,271
    　当期純損失（△）              △28,934,237         △28,934,237                       －   △28,934,237
    　株主資本以外の
    　項目の当期変動                  －         －       571,510         571,510        571,510
    　額（純額）
    当期変動額合計              △29,645,508         △29,645,508            571,510         571,510     △29,073,997
    当期末残高              △8,460,037          84,095,946           949,365         949,365      85,045,311
    [注記事項]

    (重要な会計方針)

    １.有価証券の評価基準及び評価方法
     (1)子会社株式
       移動平均法による原価法
     (2)その他有価証券

      市場価格のない株式等以外
       決算日の市場価格等に基づく時価法
       （評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）
      市場価格のない株式等
       移動平均法による原価法
    ２.固定資産の減価償却の方法

     (1)有形固定資産（リース資産を除く）
       定率法によっております。但し、建物(建物附属設備を除く)並びに2016年４月１日以降に取得した建物附属設備に
      ついては、定額法によっております。
       なお、主な耐用年数は次のとおりであります。
        建物　　　　　        　　　　　３～50年
        器具備品　　　　　　　　             ４～15年
     (2)無形固定資産（リース資産を除く）

       定額法によっております。
       なお、主な償却年数は次のとおりであります。
        のれん　　　　　　　　　　　　14年
        顧客関連資産　　　　　　　６～19年
        ソフトウェア（自社利用分）　　５年（社内における利用可能期間）
     (3)リース資産

       所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
       リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
    ３.引当金の計上基準

      (1)貸倒引当金
       債権の貸倒れによる損失に備えるため一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の債権につい
      ては個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
                                 78/107


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     (2)賞与引当金

       従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち、当事業年度の負担額を計上しております。
     (3)退職給付引当金

       従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき、当事業年度において発生
      していると認められる額を計上しております。
       ①退職給付見込額の期間帰属方法
       退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法については、給付算定
      式基準によっております。
       ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
       過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
       数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
    ４.その他財務諸表作成のための基本となる重要な事項

      消費税等の会計処理
       消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
    (会計方針の変更)

      当社は「時価の算定に関する会計基準」（企業会計基準第30号　2019年７月４日。以下「時価算定会計基準」とい
     う。）及び「時価の算定に関する会計基準の適用指針」（企業会計基準第31号　2019年７月４日）を当事業年度の期首か
     ら適用し、時価算定会計基準第19項及び「金融商品に関する会計基準」（企業会計基準第10号　2019年７月４日）第44－
     ２項に定める経過的な取扱いに従って、時価算定会計基準等が定める新たな会計方針を、将来にわたって適用することと
     しました。
    (貸借対照表関係)

    ※１　有形固定資産の減価償却累計額
                           前事業年度                   当事業年度
                          (2020年３月31日)                   (2021年３月31日)
      建物                     466,875千円                   102,329千円
      器具備品                    1,225,261千円                   1,153,649千円
      リース資産                      1,452千円                   2,830千円
    ２　当座借越契約

        当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行１行と当座借越契約を締結しております。当座借越契約に係
       る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
                            前事業年度                   当事業年度
                          (2020年３月31日)                   (2021年３月31日)
       当座借越極度額の総額                    10,000,000千円                   10,000,000千円
       借入実行残高　　　　                        －千円                   －千円
       差引額
                          10,000,000千円                   10,000,000千円
    ３　保証債務

        当社は、子会社であるSumitomo               Mitsui    DS  Asset   Management(USA)Inc.における賃貸借契約に係る賃借料に対し、
       2023年６月までの賃借料総額の支払保証を行っております。
                            前事業年度                   当事業年度
                           (2020年３月31日)                   (2021年３月31日)
       Sumitomo     Mitsui    DS  Asset
                            132,559千円                   93,374千円
       Management      (USA)Inc.
    (損益計算書関係)

    ※１　固定資産除却損
                            前事業年度                   当事業年度
                     　　　（自      2019年４月１日              　　　（自      2020年４月１日
                     　　　　至      2020年３月31日）              　　　　至      2021年３月31日）
       建物                       879千円                  18,278千円
       器具備品                       119千円                  28,604千円
       リース資産                      5,377千円                     －千円
       ソフトウェア                      1,596千円                   7,610千円
       ソフトウェア仮勘定                     102,695千円                      －千円
    ※２　減損損失

        前事業年度において、次のとおり減損損失を計上しております。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                    （単位：千円）
            場所              用途             種類            減損損失
           千代田区             事業用資産              建物            46,417
        当社は、資産と対応して継続的に収支の把握ができる単位が全社のみであることから全社資産の単一グループと
        しております。
        上記事業用資産については、霞ヶ関オフィスの移転に係る意思決定をしたことに伴い将来の使用が見込めなく
        なった資産につき、回収可能額を零と見積もり、当該減少額を減損損失に計上しております。その内訳は、建物に
        計上した資産除去債務に対応する原状回復費用相当額であります。
        当事業年度において、次のとおり減損損失を計上しております。

                                                    （単位：千円）
            場所              用途             種類            減損損失
             －            その他             のれん            28,097,346
        当社は、資産と対応して継続的に収支の把握ができる単位が全社のみであることから全社資産の単一グループと

        しております。
        当社は、当社を存続会社とし、大和住銀投信投資顧問株式会社を消滅会社とする吸収合併に伴って発生したのれ
        んを計上しております。当該のれんについて下期以降の業績は上向いているものの、通期では業績計画を下回る結
        果となったことを踏まえて将来キャッシュ・フローを見直した結果、のれんの帳簿価額の回収が見込まれなくなっ
        たため、帳簿価額を回収可能価額まで減損し、当該減少額を減損損失として計上しております。
        なお、回収可能価額は使用価値としており、将来キャッシュ・フローを9.2％で割り引いて算出しております。
    ※３　早期退職費用

        早期希望退職の募集等の実施に関連して発生する費用であります。
    ※４　本社移転費用

        前事業年度の本社移転費用は、本社事務所移転に伴い解約日までに賃貸期間の残存分（2020年７月13日から2020
        年９月30日まで）の賃料及び共益費相当額として133,168千円支払うものであります。
        当事業年度の本社移転費用は、本社移転に伴うものであり、主に設備撤去費用、引越費用などであります。

    (株主資本等変動計算書関係)

    前事業年度(自       2019年４月１日　至          2020年３月31日)
     １.発行済株式数に関する事項
        合併に伴う普通株式の発行により16,230,060株増加しております。
                   当期首株式数          当期増加株式数          当期減少株式数           当期末株式数
         普通株式            17,640,000株           16,230,060株               －      33,870,060株
     ２.剰余金の配当に関する事項

      (1)配当金支払額等
                          配当金の総額         一株当たり
          決議        株式の種類                           基準日       効力発生日
                               (千円)     配当額(円)
       2019  年６月24日                                    2019年        2019年
                  普通株式         2,469,600          140.00
        臨時株主総会                                     ３月28日        ６月25日
      (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生が翌事業年度になるもの

                              配当金の総額        一株当たり
          決議       株式の種類       配当の原資                       基準日      効力発生日
                                 (千円)     配当額(円)
                                               2020年       2020年
       2020年６月29日
                 普通株式       利益剰余金          711,271        21.00
                                               ３月31日       ６月30日
        定時  株主総会
    当事業年度(自       2020年４月１日　至          2021年３月31日)

     １.発行済株式数に関する事項
                    当期首株式数          当期増加株式数          当期減少株式数           当期末株式数
          普通株式           33,870,060株                －          －     33,870,060株
     ２.剰余金の配当に関する事項

      配当金支払額等
                           配当金の総額         一株当たり
          決議        株式の種類                           基準日       効力発生日
                               (千円)     配当額(円)
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       2020年６月29日                                      2020年        2020年
                  普通株式            711,271         21.00
        定時株主総会                                    ３月31日        ６月30日
    (リース取引関係)

    オペレーティング・リース取引
     （借主側）
     オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                                                    （単位：千円）
                         前事業年度                     当事業年度
                        （2020年３月31日）                     （2021年３月31日）
        １年以内                       1,618,641                     1,194,699
        １年超                       5,844,934                     3,497,258
        合計                       7,463,576                     4,691,958
    (金融商品関係)

    １.金融商品の状況に関する事項
     (1)金融商品に対する取組方針
        当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融サービス事業を行っています。そのため、資金運用については、短
       期的で安全性の高い金融資産に限定し、財務体質の健全性、安全性、流動性の確保を第一とし、顧客利益に反しない
       運用を行っています。また、資金調達及びデリバティブ取引は行っていません。
     (2)金融商品の内容及びそのリスク

        営業債権である未収運用受託報酬及び未収投資助言報酬は、顧客の信用リスクに晒されています。未収委託者報酬
       は、信託財産中から支弁されるものであり、信託財産については受託者である信託銀行において分別管理されている
       ため、リスクは僅少となっています。
        投資有価証券については、主に事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等であり、市場価格の変動
       リスク及び発行体の信用リスクに晒されています。関係会社株式については、主に全額出資の子会社の株式であり、
       発行体の信用リスクに晒されています。また、長期差入保証金は、建物等の賃借契約に関連する敷金等であり、差入
       先の信用リスクに晒されています。
        営業債務である未払手数料は、すべて１年以内の支払期日であります。
     (3)金融商品に係るリスク管理体制

      ①信用リスクの管理
        当社は、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、営業債権について、取引先毎の期日管理及び残高管理を行う
       とともに、その状況について取締役会に報告しています。
        投資有価証券、子会社株式は発行体の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、定期的に
       管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
        長期差入保証金についても、差入先の信用リスクについて、資産の自己査定及び償却・引当規程に従い、定期的に
       管理を行い、その状況について取締役会に報告しています。
      ②市場リスクの管理
        投資有価証券については、自己勘定資産の運用・管理に関する規程に従い、各所管部においては所管する有価証券
       について管理を、経営企画部においては総合的なリスク管理を行い、定期的に時価を把握しています。また、資産の
       自己査定及び償却・引当規程に従い、その状況について取締役会に報告しています。
        なお、事業推進目的のために保有する当社が設定する投資信託等については、純資産額に対する保有制限を設けて
       おり、また、自社設定投信等の取得・処分に関する規則に従い、定期的に取締役会において報告し、投資家の資金性
       格、金額、および投資家数等の状況から検討した結果、目的が達成されたと判断した場合には速やかに処分すること
       としています。
    ２.金融商品の時価等に関する事項

       貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、市場価格のないものは、次表
      には含まれていません（（注２）参照）。
     前事業年度（2020年３月31日）

                                                     （単位：千円）
            区分            貸借対照表計上額                 時価             差額
                                 81/107



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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      (1)現金及び預金                       33,264,545             33,264,545                －
      (2)顧客分別金信託                         300,021             300,021               －
      (3)未収委託者報酬                        8,404,880             8,404,880                －
      (4)未収運用受託報酬                        2,199,785             2,199,785                －
      (5)未収投資助言報酬                         299,826             299,826               －
      (6)投資有価証券
       ①その他有価証券                      19,391,111             19,391,111                －
      (7)長期差入保証金                        2,523,637             2,523,637                －
            資産計                  66,383,807             66,383,807                －
      (1)顧客からの預り金                         14,285             14,285              －
      (2)未払手数料                        3,776,873             3,776,873                －
            負債計                  3,791,158             3,791,158                －
     当事業年度（2021年３月31日）

                                                     （単位：千円）
            区分            貸借対照表計上額                 時価             差額
      (1)現金及び預金                       33,048,142             33,048,142                －
      (2)顧客分別金信託                         300,036             300,036               －
      (3)未収委託者報酬                        9,936,096             9,936,096                －
      (4)未収運用受託報酬                        2,247,156             2,247,156                －
      (5)未収投資助言報酬                         398,108             398,108               －
      (6)投資有価証券
       ①その他有価証券                      22,826,472             22,826,472                －
      (7)長期差入保証金                        1,409,091             1,409,091                －
            資産計                  70,165,105             70,165,105                －
      (1)顧客からの預り金                         20,077             20,077              －
      (2)未払手数料                        4,480,697             4,480,697                －
            負債計                  4,500,774             4,500,774                －
      (注１)金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

       資　産
        (1)現金及び預金、(2)顧客分別金信託、(3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬及び(5)未収投資助言報酬
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
        (6)投資有価証券
          これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
         ている基準価格によっております。
        (7)長期差入保証金
          これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
         額によっています。
       負　債

        (1)顧客からの預り金及び(2)未払手数料
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっています。
      (注２)市場価格のない金融商品の貸借対照表計上額

                                       （単位：千円）
                         前事業年度            当事業年度
             区分
                       （2020年３月31日）            （2021年３月31日）
       その他有価証券
         非上場株式                     45,369            39,809
             合計                 45,369            39,809
       子会社株式
         非上場株式                   11,246,398            11,246,398
             合計               11,246,398            11,246,398
       その他有価証券については、市場価格がないため、「(6)①その他有価証券」には含めておりません。
       子会社株式については、市場価格がないため、時価開示の対象とはしておりません。
       また時価をもって貸借対照表計上額としている「(6)①その他有価証券」は、全て投資信託で構成されております。そ

      のため、「時価の算定に関する会計基準の適用指針」第26項の経過措置を適用し、金融商品の時価等及び時価のレベル
      ごとの内訳等に関する事項は記載しておりません。
      (注３)金銭債権及び満期がある有価証券の決算日後の償還予定額

     前事業年度（2020年３月31日）
                                                     （単位：千円）
                                 82/107


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
           区分           １年以内         １年超５年以内          ５年超10年以内            10年超
      現金及び預金                  33,264,545              －          －          －
      顧客分別金信託                    300,021             －          －          －
      未収委託者報酬                   8,404,880              －          －          －
      未収運用受託報酬                   2,199,785              －          －          －
      未収投資助言報酬                    299,826             －          －          －
      長期差入保証金                   1,125,292          1,398,345              －          －
           合計             45,594,350           1,398,345              －          －
     当事業年度（2021年３月31日）

                                                     （単位：千円）
           区分           １年以内         １年超５年以内          ５年超10年以内            10年超
      現金及び預金                  33,048,142              －          －          －
      顧客分別金信託                    300,036             －          －          －
      未収委託者報酬                   9,936,096              －          －          －
      未収運用受託報酬                   2,247,156              －          －          －
      未収投資助言報酬                    398,108             －          －          －
      長期差入保証金                    42,007         1,367,084              －          －
           合計             45,971,548           1,367,084              －          －
    (有価証券関係)

    １.子会社株式
    前事業年度（2020年３月31日）
       子会社株式（貸借対照表計上額　関係会社株式11,246,398千円）は、市場価格がないことから、記載しておりませ
      ん。
    当事業年度（2021年３月31日）

       子会社株式（貸借対照表計上額　関係会社株式11,246,398千円）は、市場価格がないことから、記載しておりませ
      ん。
    ２.その他有価証券

    前事業年度（2020年３月31日）
                                                     （単位：千円）
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
      (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
        投資信託等                           12,411,812          13,327,652           915,839
                 小計                  12,411,812          13,327,652           915,839
      (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
        投資信託等                            6,413,317          6,063,458         △349,858
                 小計                   6,413,317          6,063,458         △349,858
                 合計                  18,825,130          19,391,111           565,980
    （注）非上場株式等（貸借対照表計上額　45,369千円）については、市場価格がないことから、記載しておりません。
    当事業年度（2021年３月31日）

                                                     （単位：千円）
                 区分               貸借対照表計上額            取得原価           差額
      (1)貸借対照表計上額が取得原価を超えるもの
        投資信託等                           14,397,606          16,097,433          1,699,827
                 小計                  14,397,606          16,097,433          1,699,827
      (2)貸借対照表計上額が取得原価を超えないもの
        投資信託等                           6,994,762          6,729,039         △265,723
                 小計                  6,994,762          6,729,039         △265,723
                 合計                  21,392,369          22,826,472          1,434,103
    （注）非上場株式等（貸借対照表計上額　39,809千円）については、市場価格がないことから、記載しておりません。
    ３.事業年度中に売却したその他有価証券

    前事業年度(自       2019年４月１日　至          2020年３月31日)
                                 （単位：千円）
          売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
             1,814,360             24,206           12,906
                                 （単位：千円）
                                 83/107

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                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
          償還額          償還益の合計額           償還損の合計額
             3,631,425             6,398          129,006
    当事業年度(自       2020年４月１日　至          2021年３月31日)

                                 （単位：千円）
          売却額          売却益の合計額           売却損の合計額
             1,978,622            162,941           34,473
                                 （単位：千円）
          償還額          償還益の合計額           償還損の合計額
             1,630,219             57,388           11,762
    ４．減損処理を行った有価証券

       前事業年度において、減損処理を行った有価証券はありません。
       当事業年度において、投資有価証券について1,560千円（その他有価証券1,560千円）減損処理を行っております。
       なお、減損処理にあたっては、期末における時価が取得原価に比べ50％以上下落した場合、及び30％以上50％未満下
      落し、回復可能性等の合理的反証がない場合に行っております。
    (退職給付関係)

    １．採用している退職給付制度の概要
       当社は、確定給付型の制度として、退職一時金制度を設けております。また、確定拠出型の制度として、確定拠出年
      金制度を設けております。
    ２．確定給付制度

     (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                                                     （単位：千円）
                                 前事業年度                当事業年度
                              （自   2019年４月１日             （自   2020年４月１日
                               至  2020年３月31日）              至  2021年３月31日）
       退職給付債務の期首残高                                3,418,601                5,299,814
        勤務費用                                523,396                476,308
        利息費用                                  －                －
        数理計算上の差異の発生額                                 △195               67,476
        退職給付の支払額                               △349,050                △585,151
        過去勤務費用の発生額                                  －                －
        合併による発生額                               1,707,062                   －
       退職給付債務の期末残高                                5,299,814                5,258,448
      (2)退職給付債務の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金の調整表

                                                     （単位：千円）
                                 前事業年度                当事業年度
                               （2020年３月31日）                （2021年３月31日）
       非積立型制度の退職給付債務                                5,299,814                5,258,448
       未認識数理計算上の差異                                   －                －
       未認識過去勤務費用                                   －                －
       退職給付引当金                                5,299,814                5,258,448
     (3)退職給付費用及びその内訳項目の金額

                                                     （単位：千円）
                                 前事業年度                当事業年度
                              （自   2019年４月１日             （自   2020年４月１日
                               至  2020年３月31日）              至  2021年３月31日）
       勤務費用                                 492,511                476,308
       利息費用                                   －                －
       数理計算上の差異の費用処理額                                  △195               67,476
       その他                                 304,842                246,359
       確定給付制度に係る退職給付費用                                 797,158                790,144
    （注）その他は、その他の関係会社等からの出向者の年金掛金負担分及び退職給付引当額相当額負担分、退職定年制度適用
       による割増退職金並びに確定拠出年金への拠出額であります。
     (4)数理計算上の計算基礎に関する事項

       主要な数理計算上の計算基礎（加重平均で表わしております。）
                                 84/107


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                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                  前事業年度                当事業年度
                              （自   2019年４月１日             （自   2020年４月１日
                               至  2020年３月31日）              至  2021年３月31日）
       割引率                                 0.000％                0.020％
    ３．確定拠出制度

     当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度248,932千円、当事業年度239,162千円であります。
    (税効果会計関係)

    １．繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                                             （単位：千円）

                              前事業年度             当事業年度
                            （2020年３月31日）             （2021年３月31日）
      繰延税金資産

        退職給付引当金                           1,622,803             1,610,136
        賞与引当金                            530,059             464,389
        調査費                            178,573             247,208
        未払金                            162,557             206,090
        未払事業税                            46,423             66,891
        ソフトウェア償却                            91,937             90,431
        子会社株式評価損                            114,876             114,876
        その他有価証券評価差額金                            150,771             131,391
                                    88,250             35,930
        その他
      繰延税金資産小計
                                  2,986,254             2,967,346
                                  △193,485             △218,966
      評価性引当額（注）
      繰延税金資産合計
                                  2,792,768             2,748,380
      繰延税金負債

        無形固定資産                           5,445,817             4,798,732
                                   310,488             516,605
        その他有価証券評価差額金
      繰延税金負債合計                            5,756,306             5,315,338
      繰延税金資産（負債）の純額                           △2,963,538             △2,566,958
      （注）評価性引当額が25,480千円増加しております。この増加の内容は、主としてその他有価証券評価差額金に係る評
        価性引当額を追加的に認識したことに伴うものであります。
    ２．法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との間に重要な差異があるときの、当該差異の原因となった主要

     な項目別の内訳
                                前事業年度            当事業年度
                              （2020年３月31日）            （2021年３月31日）
                                         税引前当期純損失のため
      法定実効税率
                                   30.6％
                                         記載を省略しておりま
      （調整）
                                         す。
       評価性引当額の増減                            3.5
       受取配当等永久に益金に算入されない項目                          △13.9
       交際費等永久に損金に算入されない項目                            7.3
       住民税均等割等                            0.5
       所得税額控除による税額控除                           △0.5
       のれん償却費                           44.1
       その他                           △3.3
                                   68.4
      税効果会計適用後の法人税等の負担率
    (セグメント情報等)

    前事業年度(自       2019年４月１日        至  2020年３月31日)
    １.セグメント情報
                                 85/107


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
    ２.関連情報

     (1)製品及びサービスごとの情報
                                                     （単位：千円）
                 委託者報酬        運用受託報酬         投資助言報酬          その他         合計
        外部顧客への
                  54,615,133         9,389,058         1,303,595          213,482        65,521,269
         営業収益
     (2)地域ごとの情報

      ①営業収益
        本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、地域ごとの営業収益の
       記載を省略しております。
      ②有形固定資産

        本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ごとの有形
       固定資産の記載を省略しております。
     (3)主要な顧客ごとの情報

        外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
    ３.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
    ４.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
    ５.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
    当事業年度(自       2020年４月１日        至2021年３月31日)

    １.セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
    ２.関連情報

     (1)製品及びサービスごとの情報
                                                     （単位：千円）
                 委託者報酬         運用受託報酬         投資助言報酬          その他         合計
        外部顧客への
                  50,610,457         9,450,169         1,270,584          233,628        61,564,839
         営業収益
     (2)地域ごとの情報

      ①営業収益
        本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90％を超えるため、地域ごとの営業収益の
       記載を省略しております。
      ②有形固定資産

        本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ごとの有形
       固定資産の記載を省略しております。
     (3)主要な顧客ごとの情報

        外部顧客への営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はありません。
    ３.報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
    ４.報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

                                 86/107


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                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
        当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
    ５.報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
    (関連当事者情報)

    前事業年度(自       2019年４月１日　至          2020年３月31日)
    １．関連当事者との取引
     (1)兄弟会社等
                                                     （単位：千円）
         会社等の                事業の    議決権等の
                  資本金、出資金                 関連当事者
     種類    名称又は     所在地           内容又    所有(被所            取引の内容      取引金額      科目    期末残高
                   又は基金                との関係
          氏名               は職業    有)割合
     親会社                            ％
        ㈱三井住友      東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              1,770,996,505      銀行業                      3,703,669          644,246
        銀行      千代田区                     役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          －
     親会社                            ％
        SMBC日興      東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              10,000,000     証券業                      6,265,593          890,935
        証券㈱      千代田区                     役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          －
    （注）1．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
       2．取引条件及び取引条件の決定方針等
         投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
    ２．親会社に関する注記

      株式会社三井住友フィナンシャルグループ（東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場）
    当事業年度(自       2020年４月１日        至  2021年３月31日)

    １．関連当事者との取引
      (1)兄弟会社等
                                                     （単位：千円）
         会社等の                事業の    議決権等の
                  資本金、出資金                 関連当事者
     種類    名称又は     所在地           内容又    所有(被所            取引の内容      取引金額      科目    期末残高
                   又は基金                との関係
          氏名               は職業    有)割合
     親会社                            ％
        ㈱三井住友      東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              1,770,996,505      銀行業                      3,728,851          863,159
        銀行      千代田区                     役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          －
     親会社                            ％
        SMBC日興      東京都                     投信の販売委託       委託販売           未払
      の              10,000,000     証券業                      5,578,226         1,070,559
        証券㈱      千代田区                     役員の兼任       手数料          手数料
     子会社                          －
    （注）1．上記金額のうち、取引金額には消費税等は含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。
       2．取引条件及び取引条件の決定方針等
         投信の販売委託については、一般取引条件を基に、協議の上決定しております。
    ２．親会社に関する注記

      株式会社三井住友フィナンシャルグループ（東京証券取引所、名古屋証券取引所、ニューヨーク証券取引所に上場）
    (１株当たり情報)

                                前事業年度                当事業年度
                           　　（自     2019年４月１日           　　（自     2020年４月１日
                           　　　至     2020年３月31日）           　　　至     2021年３月31日）
      １株当たり純資産額                              3,369.33円                2,510.93円
      １株当たり当期純利益又は
                                     17.09円              △854.27円
      １株当たり当期純損失（△）
      （注）1．前事業年度の潜在株式調整後１株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりませ
          ん。
          当事業年度の潜在株式調整後１株当たり当期純利益については、１株当たり当期純損失であり、また、潜在株
          式が存在しないため記載しておりません。
                                 87/107

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         2．１株当たり当期純利益又は１株当たり当期純損失の算定上の基礎は、次のとおりであります。
                                前事業年度                当事業年度
                           　　（自     2019年４月１日           　　（自     2020年４月１日
                           　　　至     2020年３月31日）           　　　至     2021年３月31日）
      １株当たり当期純利益又は当期純損失
       当期純利益又は当期純損失（△）（千円）                             578,811             △28,934,237
       普通株主に帰属しない金額（千円）                                －                －
       普通株式に係る当期純利益又は
                                    578,811             △28,934,237
       当期純損失（△）（千円）
       期中平均株式数（株）                            33,870,060                33,870,060
    中間財務諸表

    (1)中間貸借対照表

                                                 （単位：千円）
                                      第37期中間会計期間
                                      （2021年９月30日）
     資産の部
     　流動資産
     　　現金及び預金
                                              38,529,337
     　　顧客分別金信託                                           300,038
     　　前払費用                                           518,490
     　　未収委託者報酬                                         10,909,133
     　　未収運用受託報酬                                          2,723,571
     　　未収投資助言報酬                                           399,072
     　　未収収益                                           39,947
                                                224,189
     　　その他
                                              53,643,782
     　　流動資産合計
     　固定資産
     　　有形固定資産                       ※１                  2,218,463
     　　無形固定資産
     　　　のれん                                          3,502,221
     　　　顧客関連資産                                         14,615,253
                                               2,778,211
     　　　その他
                                              20,895,685
     　　無形固定資産合計
     　　投資その他の資産
     　　　投資有価証券                                         22,000,657
     　　　関係会社株式                                         11,246,398
     　　　その他                                          1,595,579
                                               △  20,750
     　　　貸倒引当金
                                              34,821,886
     　　　投資その他の資産合計
                                              57,936,035
     　　固定資産合計
                                              111,579,818
     　資産合計
     負債の部

     　流動負債
     　　リース債務                                            3,567
     　　顧客からの預り金                                           12,736
     　　その他の預り金                                           100,610
     　　未払金                                          5,104,509
     　　未払費用                                          7,204,066
     　　未払法人税等                                          1,493,440
     　　前受収益                                           32,829
     　　賞与引当金                                          1,725,017
                                 88/107


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                                695,069
     　　その他                       ※２
                                              16,371,848
     　　流動負債合計
     　固定負債
     　　リース債務                                            6,309
     　　繰延税金負債                                          2,389,323
     　　退職給付引当金                                          5,414,560
                                                 40,950
     　　その他
                                               7,851,143
     　　固定負債合計
                                              24,222,992
     　負債合計
     純資産の部

     　株主資本
     　　資本金                                          2,000,000
     　　資本剰余金
     　　　資本準備金                                          8,628,984
                                              73,466,962
     　　　その他資本剰余金
                                              82,095,946
     　　　資本剰余金合計　
     　　利益剰余金
     　　　利益準備金                                           284,245
     　　　その他利益剰余金
                                               1,761,706
     　　　　繰越利益剰余金
                                               2,045,951
     　　　利益剰余金合計
                                              86,141,897
     　　株主資本合計
     　評価・換算差額等
                                               1,214,928
     　　その他有価証券評価差額金
                                               1,214,928
     　　評価・換算差額等合計
                                              87,356,826
     　純資産合計
                                              111,579,818
     負債純資産合計
    (2)中間損益計算書

                                                  (単位：千円)
                                       第37期中間会計期間
                                       （自　2021年４月１日
                                        至　2021年９月30日）
          営業収益
          　委託者報酬
                                              32,740,035
          　運用受託報酬                                     4,392,826
          　投資助言報酬                                       633,982
                                                117,708
          　その他の営業収益
          営業収益計                                     37,884,552
          営業費用                                     25,219,811
                                               9,605,282
          一般管理費                  ※１
          営業利益                                     3,059,458
          営業外収益
                            ※２
                                                198,028
          営業外費用                  ※３                     26,126
          経常利益                                     3,231,360
          特別損失                  ※４                    146,753
          税引前中間純利益                                     3,084,607
          法人税、住民税及び事業税
                                               1,373,478
                                               △  334,822
          法人税等調整額
          法人税等合計                                     1,038,655
          中間純利益                                     2,045,951
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    (3)中間株主資本等変動計算書

    第37期中間会計期間（自　2021年４月１日　至　2021年９月30日）

                                                     （単位：千円）

                                   株主資本
                          資本剰余金                    利益剰余金
                                               その他利益剰余金
               資本金
                          その他資本      資本剰余金      利益
                    資本準備金
                                          配当準備       別途      繰越利益
                           剰余金      合計    準備金
                                          積立金      積立金       剰余金
    当期首残高           2,000,000      8,628,984     81,927,000      90,555,984     284,245      60,000     1,476,959      △10,281,242
    当中間期変動額
     欠損填補                     △8,460,037      △8,460,037                        8,460,037
     中間純利益                                                   2,045,951
     任意積立金の取崩                                      △60,000     △1,476,959        1,536,959
     株主資本以外の
     項目の当中間期
     変動額（純額）
    当中間期変動額合計              －      －  △8,460,037      △8,460,037        －   △60,000     △1,476,959       12,042,949
    当中間期末残高           2,000,000      8,628,984     73,466,962      82,095,946     284,245        －      －    1,761,706
                     株主資本                 評価・換算差額等

                利益剰余金
                                                     純資産合計
                                  その他有価証券          評価・換算
                         株主資本合計
                利益剰余金
                                   評価差額金         差額等合計
                 合計
    当期首残高              △8,460,037          84,095,946           949,365         949,365        85,045,311

    当中間期変動額
     欠損填補              8,460,037            －                            －
     中間純利益              2,045,951         2,045,951                            2,045,951
     任意積立金の取崩
     株主資本以外の
     項目の当中間期                                 265,562         265,562         265,562
     変動額（純額）
    当中間期変動額合計              10,505,989          2,045,951          265,562         265,562        2,311,514
    当中間期末残高              2,045,951         86,141,897          1,214,928         1,214,928         87,356,826
    注記事項

    （重要な会計方針）

    １．資産の評価基準及び評価方法
     (1)有価証券
      ①子会社株式
        移動平均法による原価法
      ②その他有価証券
        市場価格のない株式等以外
         中間会計期間末日の市場価格等に基づく時価法
         （評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移動平均法により算定）
        市場価格のない株式等
         移動平均法による原価法
    ２．固定資産の減価償却の方法

     (1)有形固定資産（リース資産を除く）
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       定率法によっております。但し、建物（建物附属設備を除く）並びに2016年４月１日以降に取得した建物附属設備に
      ついては、定額法によっております。
       なお、主な耐用年数は次のとおりであります。
         建物　　　　　　　　　　　　３～50年
         器具備品　　　　　　　　　　４～15年
     (2)無形固定資産（リース資産を除く）

       定額法によっております。
       なお、主な償却年数は次のとおりであります。
         のれん　　　　　　　　　　　　　14年
         顧客関連資産　　　　　　　　６～19年
         ソフトウェア（自社利用分）　　　５年（社内における利用可能期間）
     (3)リース資産

        所有権移転外ファイナンス・リース取引に係るリース資産
        リース期間を耐用年数とし、残存価額を零とする定額法を採用しております。
    ３．引当金の計上基準

     (1)貸倒引当金
       債権の貸倒れによる損失に備えるため一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等の特定の債権について
      は個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計上しております。
     (2)賞与引当金

       従業員賞与の支給に充てるため、将来の支給見込額のうち当中間会計期間の負担額を計上しております。
     (3)退職給付引当金

       従業員の退職金支給に備えるため、当事業年度末における退職給付債務の見込額に基づき、当中間会計期間において
      発生していると認められる額を計上しております。
      ①退職給付見込額の期間帰属方法
        退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給付
       算定式基準によっております。
      ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
        過去勤務費用については、その発生時において一時に費用処理しております。
        数理計算上の差異については、その発生時において一時に費用処理しております。
    ４．収益及び費用の計上基準

       「収益認識に関する会計基準」（企業会計基準第29号　2020年３月31日。以下、「収益認識会計基準」という。）等
      を適用しており、約束したサービスの支配が顧客に移転した時点で、当該サービスと交換に受け取ると見込まれる金額
      で収益を認識することとしております。
       当社の顧客との契約から生じる収益に関する主要な事業における主な履行義務の内容及び収益を認識する通常の時点
      は以下のとおりであります。
     (1)委託者報酬

       委託者報酬は、投資信託の信託約款に基づき日々の純資産額に対する一定割合として認識され、確定した報酬を受け
      取ります。当該報酬は投資信託の運用期間にわたり収益として認識しております。
     (2)運用受託報酬

       運用受託報酬は、対象顧客との投資一任契約に基づき、主に契約期間内の月末純資産平均価額に対する一定割合とし
      て認識され、確定した報酬を受け取ります。当該報酬は対象口座の運用期間にわたり収益として認識しております。
     (3)投資助言報酬

       投資助言報酬は、対象顧客との投資助言契約に基づき、主に契約期間内の月末純資産平均価額に対する一定割合とし
      て認識され、確定した報酬を受け取ります。当該報酬は対象口座の助言期間にわたり収益として認識しております。
    ５．その他中間財務諸表作成のための基本となる重要な事項

      消費税等の会計処理
       消費税等の会計処理は税抜方式によっております。
    （会計方針の変更）

     「収益認識会計基準」等を当中間会計期間の期首から適用し、約束したサービスの支配が顧客に移転した時点で、当該
    サービスと交換に受け取ると見込まれる金額で収益を認識することとしております。
     当該会計基準等の適用が中間財務諸表に及ぼす影響はありません。
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    （中間貸借対照表関係）
                           第37期中間会計期間
                           （2021年    ９月  30日）
      ※１.有形固定資産の減価償却累計額
      　　　　　　　　　　　　　　　　　1,320,556千円
      ※２.消費税等の取扱い
         仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債のその他に
         含めて表示しております。
      ※３.当社は、運転資金の効率的な調達を行うため取引銀行１行と当座借越契約を締結しております。
      　　当中間会計期間末における当座借越契約に係る借入金未実行残高等は次のとおりであります。
      　　　　　当座借越極度額の総額                 10,000,000千円
           借入実行残高　　　　　　　　　　                 　－
      　　　　　　　差引額　　　　　　                 10,000,000千円
      ※４.当社は、子会社であるSumitomo                 Mitsui    DS  Asset   Management(USA)Inc.における賃貸借契約に
        係る賃借料に対し、2023年６月までの賃借料総額73,437千円の支払保証を行っております。
    （中間損益計算書関係）

                           第37期中間会計期間
                     （自　2021年      ４月１日　      至　2021年９月30日）
      ※１.一般管理費のうち主要なもの
          のれん償却費　　　　　　             152,270千円
          減価償却実施額
           有形固定資産　　　　　            191,604千円
           無形固定資産　　　　　1,304,363千円
      ※２.営業外収益のうち主要なもの
          為替差益　　　　　　　　　　6,622千円
          受取配当金　　　　　　　　　4,755千円
          投資有価証券償還益              90,952千円
          投資有価証券売却益　　　　              48,142千円
      ※３.営業外費用のうち主要なもの
          投資有価証券償還損　　　　              15,001千円
          投資有価証券売却損　　　　              8,258千円
      ※４.特別損失のうち主要なもの
          システム統合関連費用　　　145,261千円
    （中間株主資本等変動計算書関係）

    第37期中間会計期間（自　2021年               ４月１日　      至　2021年９月30日）
       発行済株式数に関する事項
                  当事業年度期首          当中間会計期間          当中間会計期間          当中間会計期間末
                    株式数         増加株式数          減少株式数           株式数
         普通株式           33,870,060株               －          －     33,870,060株
    （リース取引関係）

                           第37期中間会計期間
                     （自　2021年      ４月１日　      至　2021年９月30日）
      １．オペレーティング・リース取引
       （借主側）
          未経過リース料（解約不能のもの）
             １年以内　　　　　          1,179,776千円
             １年超　　　　　　          2,903,862千円
             合　　計　　　　　          4,083,639千円
    （金融商品関係）

    １．金融商品の時価等に関する事項
    第37期中間会計期間（2021年             ９月  30日）
      2021年９月30日における中間貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、市
    場価格のないものは、次表には含まれておりません（（注２）参照）。
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                                                 （単位：千円）
             区分           中間貸借対照表計上額                 時価          差額
      (1)現金及び預金                         38,529,337            38,529,337            －
      (2)顧客分別金信託                          300,038            300,038           －
      (3)未収委託者報酬                         10,909,133            10,909,133            －
      (4)未収運用受託報酬                         2,723,571            2,723,571            －
      (5)未収投資助言報酬                          399,072            399,072           －
      (6)投資有価証券
       ①その他有価証券                       21,960,848            21,960,848            －
      (7)投資その他の資産
       ①長期差入保証金                        1,408,170            1,408,170            －
                               76,230,173
             資産計                              76,230,173            －
      (1)顧客からの預り金                           12,736            12,736          －
      (2)未払金
       ①未払手数料                        4,996,181            4,996,181            －
             負債計                   5,008,917            5,008,917            －
    （注１）金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

       資　産

       （1）現金及び預金、（2）顧客分別金信託、（3）未収委託者報酬、（4）未収運用受託報酬、及び（5）未収投資助言
       報酬
          これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
       （6）投資有価証券

         ①その他有価証券
          これらの時価について、投資信託等については取引所の価格、取引金融機関から提示された価格及び公表され
         ている基準価格によっております。
          また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
       （7）投資その他の資産

         ①長期差入保証金
          これらの時価については、敷金の性質及び賃貸借契約の期間から帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価
         額によっております。
       負　債

       （1）顧客からの預り金、及び（2）未払金①未払手数料
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
     （注２）市場価格のない金融商品

                                  （単位：千円）

               区分             中間貸借対照表計上額
        その他有価証券
          非上場株式                             39,809
               合計                        39,809
        子会社株式
          非上場株式                          11,246,398
               合計                      11,246,398
        その他有価証券については、市場価格がないため、「(6)①その他有価証券」には含めておりません。
        子会社株式については、市場価格がないため、時価開示の対象とはしておりません。
      また時価をもって中間貸借対照表計上額としている「(6)①その他有価証券」は、全て投資信託で構成されております。

    そのため、「時価の算定に関する会計基準の適用指針」第26項の経過措置を適用し、金融商品の時価等及び時価のレベルご
    との内訳等に関する事項は記載しておりません。
    （有価証券関係）

    第37期中間会計期間（2021年             ９月  30日）
    １．子会社株式
      子会社株式（中間貸借対照表計上額　11,246,398千円）は、市場価格がないことから、記載しておりません。
    ２．その他有価証券

                                 93/107


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                                                 （単位：千円）
               区分            中間貸借対照表計上額              取得原価           差額
      (1)中間貸借対照表計上額が取得原価を
      超えるもの
        投資信託等                        16,269,607          14,102,355          2,167,252
               小計                 16,269,607          14,102,355          2,167,252
      (2)中間貸借対照表計上額が取得原価を
      超えないもの
        投資信託等                        5,691,240          6,001,639          △310,398
               小計                  5,691,240          6,001,639          △310,398
               合計                 21,960,848          20,103,994          1,856,853
     （注）非上場株式等（中間貸借対照表計上額　39,809千円）については、市場価格がないことから、記載しておりませ
        ん。
    （デリバティブ取引関係）

     当社は、デリバティブ取引を全く行っておりませんので、該当事項はありません。
    （収益認識関係）

    第37期中間会計期間（自　2021年               ４月１日　      至　2021年９月30日）
     顧客との契約から生じる収益を分解した情報は、「セグメント情報等」注記に記載のとおりであります。
    （セグメント情報等）

    第37期中間会計期間（自　2021年               ４月１日　      至　2021年９月30日）
    １．セグメント情報
       当社は、投資運用業及び投資助言業などの金融商品取引業を中心とする営業活動を展開しております。これらの営業
      活動は、金融その他の役務提供を伴っており、この役務提供と一体となった営業活動を基に収益を得ております。
       従って、当社の事業区分は、「投資・金融サービス業」という単一の事業セグメントに属しており、事業の種類別セ
      グメント情報の記載を省略しております。
    ２．関連情報

     (1)製品及びサービスごとの情報
                                                 （単位：千円）

               委託者報酬        運用受託報酬         投資助言報酬          その他         合計
      外部顧客への
                32,740,035         4,392,826          633,982         117,708       37,884,552
       営業収益
     (2)地域ごとの情報

      ①営業収益
        本邦の外部顧客への営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90％を超えるため、地域ごとの営業収
       益の記載を省略しております。
      ②有形固定資産
        本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90％を超えるため、地域ごとの
       有形固定資産の記載を省略しております。
     (3)主要な顧客ごとの情報

        外部顧客への営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10％以上を占める相手先がないため、記載はありませ
       ん。
    ３．報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報

        該当事項はありません。
    ４．報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報

        当社は、投資・金融サービス業の単一セグメントであり、記載を省略しております。
    ５．報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報

        該当事項はありません。
    （１株当たり情報）

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                           第37期中間会計期間
                     （自　2021年      ４月１日　      至　2021年９月30日）
      　　１株当たり純資産額　　              　　2,579円18銭
      　　１株当たり中間純利益　　　　　60円41銭
        なお、潜在株式調整後１株当たり中間純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。

    ４【利害関係人との取引制限】

       委託会社は、「金融商品取引法」の定めるところにより、利害関係人との取引について、次に掲げる

       行為が禁止されています。
       イ　自己またはその取締役もしくは執行役との間における取引を行うことを内容とした運用を行うこ
         と(投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させ
         るおそれがないものとして内閣府令で定めるものを除きます。)。
       ロ　運用財産相互間において取引を行うことを内容とした運用を行うこと(投資者の保護に欠け、も
         しくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるおそれがないものとして内
         閣府令で定めるものを除きます。)。
       ハ　通常の取引の条件と異なる条件であって取引の公正を害するおそれのある条件で、委託会社の親
         法人等（委託会社の総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の当該金融商品取引業
         者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当する者をいいます。以
         下同じ。）または子法人等（委託会社が総株主等の議決権の過半数を保有していることその他の
         当該金融商品取引業者と密接な関係を有する法人その他の団体として政令で定める要件に該当す
         る者をいいます。以下同じ。）と有価証券の売買その他の取引または店頭デリバティブ取引を行
         うこと。
       ニ　委託会社の親法人等または子法人等の利益を図るため、その行う投資運用業に関して運用の方
         針、運用財産の額もしくは市場の状況に照らして不必要な取引を行うことを内容とした運用を行
         うこと。
       ホ　上記ハ、ニに掲げるもののほか、委託会社の親法人等または子法人等が関与する行為であって、
         投資者の保護に欠け、もしくは取引の公正を害し、または金融商品取引業の信用を失墜させるお
         それのあるものとして内閣府令で定める行為。
    ５【その他】

       イ　定款の変更、その他の重要事項

       （イ）定款の変更
         該当ありません。
       （ロ）その他の重要事項
         当社を存続会社とし、大和住銀投信投資顧問株式会社を消滅会社とする吸収合併（2019年4月1
         日付）に伴って発生したのれんについて、2021年3月期決算において28,097,346千円の減損損失
         を計上しました。
       ロ　訴訟事件その他会社に重要な影響を与えることが予想される事実
         該当ありません。
    第２【その他の関係法人の概況】

    １【名称、資本金の額及び事業の内容】

      イ　受託会社
      （イ）名称            株式会社りそな銀行
      （ロ）資本金の額            279,928百万円（2021年3月末現在）
                                 95/107

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                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
      （ハ）事業の内容            銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
                  る法律に基づき信託業務を営んでいます。
    〔参考情報：再信託受託会社の概要〕

      ・　名称            株式会社日本カストディ銀行
      ・　資本金の額            51,000百万円（2021年3月末現在）
      ・　事業の内容            銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融機関の信託業務の兼営等に関す
                  る法律に基づき信託業務を営んでいます。
      ロ　販売会社

                       資本金の額（百万円）
            名称                                事業の内容
                        2021年3月末現在
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                             1,770,996 
     株式会社三井住友銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               37,250 
     PayPay銀行株式会社
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               51,250 
     株式会社イオン銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                              135,000 
     株式会社足利銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               48,868 
     株式会社筑波銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               45,743 
     株式会社武蔵野銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               6,730 
     株式会社富山銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               20,000 
     株式会社百五銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               37,924 
     株式会社南都銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               80,096 
     株式会社紀陽銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               15,149 
     株式会社中国銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               54,573 
     株式会社広島銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               10,005 
     株式会社山口銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               37,322 
     株式会社百十四銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               85,745 
     株式会社西日本シティ銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               10,000 
     株式会社北九州銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                              121,101 
     株式会社北洋銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               49,759 
     株式会社京葉銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               38,300 
     株式会社東日本銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               26,000 
     株式会社東京スター銀行
                                    す。
                                 96/107


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               10,000 
     株式会社大光銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               10,182 
     株式会社富山第一銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               18,000 
     株式会社愛知銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               31,844 
     株式会社中京銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               17,810 
     株式会社トマト銀行
                                    す。
                                    銀行法に基づき、銀行業を営んでいま
                               10,000 
     株式会社もみじ銀行
                                    す。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               3,000 
     アイザワ証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               3,000 
     八十二証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               7,196 
     ａｕカブコム証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                                857 
     今村証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               48,323 
     株式会社ＳＢＩ証券
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               5,000 
     岡三証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                                555 
     香川証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               13,500 
     岩井コスモ証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               3,000 
     静銀ティーエム証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               3,000 
     七十七証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               4,346 
     GMOクリック証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               3,000 
     北洋証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                                500 
     スターツ証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                                343 
     大熊本証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                              100,000 
     大和証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               5,000 
     むさし証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               2,000 
     中銀証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               7,495 
     楽天証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               6,000 
     東海東京証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               3,000 
     とうほう証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                 97/107


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                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               13,494 
     東洋証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               3,002 
     内藤証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                                600 
     第四北越証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
     西日本シティＴＴ証券株式会                               金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               3,000 
     社                               取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               10,000 
     ＳＭＢＣ日興証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               12,200 
     マネックス証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               10,000 
     野村證券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               3,307 
     浜銀ＴＴ証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               3,000 
     百五証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               5,000 
     ひろぎん証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               10,857 
     フィデリティ証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               11,945 
     松井証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               3,794 
     リテラ・クレア証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               12,272 
     水戸証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
                                    金融商品取引法に定める第一種金融商品
                               1,270 
     ワイエム証券株式会社
                                    取引業を営んでいます。
     ※アイザワ証券株式会社の資本金の額は、2021年10月1日現在です。
      ハ　投資顧問会社（運用の委託先）

      （イ）名称            アリアンツ・グローバル・インベスターズU.S.LLC
      （ロ）資本金の額            181,505,648.55米ドル（2021年9月末現在）
      （ハ）事業の内容            アリアンツグループ傘下の米国運用子会社であり、投資運用業等を営んでい
                  ます。
    ２【関係業務の概要】

       イ　受託会社

         信託契約の受託会社であり、信託財産の保管・管理・計算等を行います。
       ロ　販売会社
         委託会社との間で締結された販売契約に基づき、日本における当ファンドの募集・販売の取扱
         い、投資信託説明書（目論見書）の提供、一部解約の実行の請求の受付け、収益分配金、償還金
         の支払事務等を行います。
       ハ　投資顧問会社（運用の委託先）
         委託会社との間で締結される投資一任契約（運用委託契約）に基づき、当ファンドが主要投資対
         象とするマザーファンドの運用指図に関する権限の一部の委託を受け、信託財産の運用を行いま
         す。
                                 98/107


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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ３【資本関係】

       （持株比率５％以上を記載しています。）
       該当ありません。
    第３【その他】

       １　目論見書の表紙から本文の前までおよび裏表紙の記載について

       （１）「金融商品取引法第13条の規定に基づく目論見書である。」旨を記載することがあります。
       （２）委託会社の金融商品取引業者登録番号を記載することがあります。
       （３）委託会社のホームページのアドレスおよび他のインターネットのアドレス（これらのアドレス
           をコード化した図形等も含む）を記載することがあります。
       （４）請求目論見書の入手方法および投資信託約款が請求目論見書に掲載されている旨を記載するこ
           とがあります。
       （５）目論見書の使用開始日を記載することがあります。
       （６）投資信託の財産は受託会社において信託法に基づき分別管理されている旨を記載することがあ
           ります。
       （７）請求目論見書は投資者の請求により販売会社から交付される旨および当該請求を行った場合に
           はその旨の記録をしておくべきである旨を記載することがあります。
       （８）「ご購入に際しては、本書の内容を十分にお読みください。」との趣旨を示す記載をすること
           があります。
       （９）当ファンドのロゴおよび委託会社のロゴを記載することがあります。
       （10）ファンドの形態および属性、申込みにかかる事項、ユニバーサルデザインフォントマークを記
           載することがあります。
       （11）写真、イラスト、図案およびキャッチコピーを採用することがあります。また、ファンドの管
           理番号等を記載することがあります。
       ２　目論見書は電子媒体等として使用される他、インターネット等に掲載されることがあります。
       ３　当ファンドの投資信託約款の全文を請求目論見書に掲載することがあります。
       ４　目論見書は、目論見書の別称として「投資信託説明書（交付目論見書）」または「投資信託説明
         書（請求目論見書）」と称して使用することがあります。
       ５　評価機関等から当ファンドに対する評価を取得し、使用することがあります。
       ６　有価証券届出書を個別に提出している複数のファンドの実質的な投資対象資産に共通性がある場
         合には、当該複数のファンドを一つの投資信託説明書（交付目論見書）で説明することがあり
         ます。また、有価証券届出書を個別に提出している複数のファンドにかかる投資信託説明書
         （交付目論見書）および投資信託説明書（請求目論見書）を一体のものとして使用することが
         あります。
                                 99/107






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                          独立監査人の監査報告書
                                                    2021年６月15日

    三井住友DSアセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                        有限責任      あずさ監査法人

                         東京事務所

                         指定有限責任社員

                                       公認会計士        羽　太　典　明　　印
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                       公認会計士        菅　野　雅　子　　印
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                       公認会計士        佐　藤　栄　裕　　印
                         業務執行社員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会
    社等の経理状況」に掲げられている三井住友DSアセットマネジメント株式会社の2020年４月１日から
    2021年３月31日までの第36期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等
    変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に

    準拠して、三井住友DSアセットマネジメント株式会社の2021年３月31日現在の財政状態及び同日を
    もって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、
    監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分か
    つ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切

    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
      監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監

    視することにある。
    財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
                                100/107

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    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、   重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ

    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・  不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに

      対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
      に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
    ・  財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人

      は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
      る内部統制を検討する。
    ・  経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の

      見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・  経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した

      監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
      な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認めら
      れる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実
      性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明す
      ることが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいてい
      るが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・  財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に

      準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
      びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で

    識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているそ
    の他の事項について報告を行う。
    利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係は
    ない。
                                                         以　上

     (注)１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

     ２．ＸＢＲＬデータは監査の対象には含まれていません。
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                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
                          独立監査人の監査報告書
                                                    2021年11月2日

    三井住友DSアセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                         有限責任      あずさ監査法人

                            東京事務所

                          指定有限責任社員

                                               菅  野　雅     子　   印
                                       公認会計士
                          業務執行社員
                          指定有限責任社員

                                               松  井　貴     志　   印
                                       公認会計士
                          業務執行社員
    監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファン
    ドの経理状況」に掲げられているグローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）の2020年9月26日から
    2021年9月27日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表
    並びに附属明細表について監査を行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に

    準拠して、グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）の2021年9月27日現在の信託財産の状態及び
    同日をもって終了する計算期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと
    認める。
    監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、三井住友DSアセットマネジメン
    ト株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たして
    いる。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切

    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ

    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
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    ・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに
      対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、
      意 見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
    ・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人

      は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する
      内部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の

      見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した

      監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な
      不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる
      場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関
      する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが
      求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来
      の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に

      準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並び
      に財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部

    統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
    ついて報告を行う。
    利害関係

      三井住友DSアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間に
    は、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上

      ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――

    (注)１．上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。２．ＸＢＲＬデータは監査
    の対象には含まれていません。
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                        独立監査人の中間監査報告書
                                                    2021年11月22日
    三井住友DSアセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                          有限責任      あずさ監査法人

                            東京事務所

                           指定有限責任社員

                                        公認会計士         羽　太　典　明
                           業務執行社員
                           指定有限責任社員

                                        公認会計士         菅　野　雅　子
                           業務執行社員
                           指定有限責任社員

                                        公認会計士         佐　藤　栄　裕
                           業務執行社員
    中間監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託会
    社等の経理状況」に掲げられている三井住友DSアセットマネジメント株式会社の2021年４月１日から
    2022年３月31日までの第37期事業年度の中間会計期間（2021年４月１日から2021年９月30日まで）に
    係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要
    な会計方針及びその他の注記について中間監査を行った。
      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表

    の作成基準に準拠して、三井住友DSアセットマネジメント株式会社の2021年９月30日現在の財政状態
    及び同日をもって終了する中間会計期間（2021年４月１日から2021年９月30日まで）の経営成績に関
    する有用な情報を表示しているものと認める。
    中間監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
    行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
    に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立し
    ており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、中間監査の意
    見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    中間財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
    中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
    表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
    備及び運用することが含まれる。
      中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ

    とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
    基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
    る。
      監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監

    視することにある。
    中間財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
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    表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
    間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
    は、   不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
    思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程

    を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・  不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚

      偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
      人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手す
      る。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断によ
      り、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等
      を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
    ・  中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監

      査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
      財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
    ・  経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合

      理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・  経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手

      した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
      重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認
      められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は
      重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除
      外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手
      した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなく
      なる可能性がある。
    ・  中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表

      の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
      構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示して
      いるかどうかを評価する。
      監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実

    施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で
    求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係

      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係は
    ない。
                                                         以　上

     (注)１．上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しております。

     ２．ＸＢＲＬデータは中間監査の対象には含まれていません。
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                        独立監査人の中間監査報告書
                                                     2022年5月6日
    三井住友DSアセットマネジメント株式会社
      取締役会　御中
                         有限責任      あずさ監査法人

                          東京事務所

                          指定有限責任社員

                                       公認会計士          菅  野　雅     子
                          業務執行社員
                          指定有限責任社員

                                       公認会計士
                                                 松  井　貴     志
                          業務執行社員
    中間監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の２第１項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファン
    ドの経理状況」に掲げられているグローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）の2021年9月28日から
    2022年3月27日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間損益及び剰余
    金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表

    の作成基準に準拠して、グローバルＡＩファンド（為替ヘッジあり）の2022年3月27日現在の信託財
    産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間（2021年9月28日から2022年3月27日まで）の損益の
    状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
    中間監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
    行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
    に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、三井住友DSア
    セットマネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上
    の責任を果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を
    入手したと判断している。
    中間財務諸表に対する経営者の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
    中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
    表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
    備及び運用することが含まれる。
      中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ

    とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
    基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
    る。
    中間財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
    表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
    間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
    は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
    思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程

    を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
                                106/107

                                                          EDINET提出書類
                                            三井住友ＤＳアセットマネジメント株式会社(E08957)
                                                有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
    ・  不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚
      偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
      人 の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手す
      る。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断によ
      り、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等
      を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
    ・  中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監

      査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
      財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
    ・  経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合

      理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・  経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手

      した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
      重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認
      められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は
      重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除
      外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手
      した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続でき
      なくなる可能性がある。
    ・  中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表

      の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
      構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示して
      いるかどうかを評価する。
      監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別

    した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められてい
    るその他の事項について報告を行う。
    利害関係

      三井住友DSアセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間に
    は、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                         以　上

      ―――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――――
    (注)１．上記の中間監査報告書の原本は当社（有価証券報告書提出会社）が別途保管しております。２．ＸＢＲＬデータは中間監査の対象には含ま
    れていません。
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