ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド 変更報告書
提出書類 | 変更報告書 減少 変更 |
---|---|
提出日 | |
提出者 | ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド |
提出先 | SBIホールディングス株式会社 < /td> |
カテゴリ | 変更報告書 |
EDINET提出書類
ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド(E25448)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書 No. 11
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 フレッシュフィールズブルックハウスデリンガー法律事務所
弁護士 中尾 雄史
【住所又は本店所在地】 東京都港区赤坂五丁目3番1号赤坂Bizタワー36階
【報告義務発生日】 令和4年4月14日
【提出日】 令和4年4月25日
【提出者及び共同保有者の総数 4
(名)】
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 単体の株券等保有割合が1%以上減少したこと及び担保契約等重要な契約の変更が
行われたこと
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第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 SBIホールディングス株式会社
証券コード 8473
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京証券取引所
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(外国会社)
ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド
氏名又は名称
(J O Hambro Capital Management Limited)
英国ロンドンSW1Y 4AH、セント・ジェームズ・マーケット1、レベル3
住所又は本店所在地
(Level 3, 1 St James's Market, London, SW1Y 4AH, United Kingdom)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和62年10月9日
マルクス・レヴァンドフスキ(Markus Lewandowski)
代表者氏名
チーフ・オペレーティング・オフィサー(Chief Operating Officer)
代表者役職
事業内容 投資運用業
④【事務上の連絡先】
〒107-6336 東京都港区赤坂五丁目3番1号赤坂Bizタワー36階
事務上の連絡先及び担当者名 フレッシュフィールズブルックハウスデリンガー法律事務所
弁護士 佐藤 貴裕
電話番号 03-3584-8500
(2)【保有目的】
純投資(顧客の資産運用)
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 2,860,604
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 2,860,604
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S 2,860,604
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 0
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 245,140,090
( 令和4年4月14日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.00
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.00
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
令和4年3月4日 株券 237,900 0.10 市場外 処分 貸借取引
令和4年3月10日 株券 5,000 0.00 市場外 処分 貸借取引
令和4年3月30日 株券 200,400 0.08 市場内 処分
令和4年4月12日 株券 434,700 0.18 市場内 処分
令和4年4月12日 株券 3,888 0.00 市場外 処分 2,935
令和4年4月13日 株券 576,700 0.24 市場内 処分
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令和4年4月13日 株券 684,651 0.28 市場外 処分 2,900
令和4年4月14日 株券 249,400 0.10 市場内 処分
令和4年4月14日 株券 115,402 0.05 市場外 処分 2,922
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者1(ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド)が保有する株券2,860,604株については、提
出者1(ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド)と提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シン
ガポール)・ピーティーイー・リミテッド)との間で締結されている運用再委託契約に基づき、提出者3(ジェイオーエイチ
シーエム(シンガポール)・ピーティーイー・リミテッド)が運用しています。
237,900株については、株券貸借契約に基づき、提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シンガポール)・ピーティーイー・リ
ミテッド)からバークレイズ・キャピタル・セキュリティーズ・リミテッド(Barclays Capital Securities Ltd)に対して
貸し付けています。
5,000株については、株券貸借契約に基づき、提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シンガポール)・ピーティーイー・リミ
テッド)からナティクシス日本証券株式会社に対して貸し付けています。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円) 6,523,663
提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シンガポール)・ピーティーイー・リ
上記(Y)の内訳
ミテッド)が管理している資金
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 6,523,663
取得資金にかかる計算には時価を用いています。
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(外国会社)
ジェイオーエイチシーエム(ユーエスエー)・インク
氏名又は名称
(JOHCM (USA) Inc)
米国マサチューセッツ州02109、ボストン、ステート・ストリート53、13階
住所又は本店所在地
(53 State Street, 13th Floor, Boston, MA 02109, the United States)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
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②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成25年3月28日
ジョナサン・ワイツ(Jonathan Weitz)
代表者氏名
チーフ・オペレーティング・オフィサー(Chief Operating Officer)
代表者役職
事業内容 投資運用業
④【事務上の連絡先】
〒107-6336 東京都港区赤坂五丁目3番1号赤坂Bizタワー36階
事務上の連絡先及び担当者名 フレッシュフィールズブルックハウスデリンガー法律事務所
弁護士 佐藤 貴裕
電話番号 03-3584-8500
(2)【保有目的】
純投資(顧客の資産運用)
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 13,698,270
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 13,698,270
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信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S 13,698,270
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 0
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 245,140,090
( 令和4年4月14日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.00
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.00
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
令和4年3月30日 株券 27,000 0.01 市場内 処分
令和4年4月12日 株券 70,200 0.03 市場内 処分
令和4年4月12日 株券 612 0.00 市場外 処分 2,935
令和4年4月13日 株券 93,200 0.04 市場内 処分
令和4年4月13日 株券 110,449 0.05 市場外 処分 2,900
令和4年4月14日 株券 40,300 0.02 市場内 処分
令和4年4月14日 株券 18,598 0.01 市場外 処分 2,922
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者2(ジェイオーエイチシーエム(ユーエスエー)・インク)が保有する株券13,698,270株については、提出者2(ジェイ
オーエイチシーエム(ユーエスエー)・インク)と提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シンガポール)・ピーティー
イー・リミテッド)との間で締結されている運用再委託契約に基づき、提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シンガポー
ル)・ピーティーイー・リミテッド)が運用しています。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円) 31,239,169
提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シンガポール)・ピーティーイー・リ
上記(Y)の内訳
ミテッド)が管理している資金
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 31,239,169
取得資金にかかる計算には時価を用いています。
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②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(外国会社)
ジェイオーエイチシーエム(シンガポール)・ピーティーイー・リミテッド
氏名又は名称
(JOHCM (Singapore) Pte. Limited)
シンガポール048946、キャピタグリーン15-04、マーケット・ストリート138
住所又は本店所在地
(138 Market Street, #15-04 CapitaGreen, Singapore 048946)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成18年8月3日
チョー・ユー・コーイ(Cho Yu Kooi)
代表者氏名
チーフ・エグゼクティブ・オフィサー(Chief Executive Officer)
代表者役職
事業内容 投資運用業
④【事務上の連絡先】
〒107-6336 東京都港区赤坂五丁目3番1号赤坂Bizタワー36階
事務上の連絡先及び担当者名 フレッシュフィールズブルックハウスデリンガー法律事務所
弁護士 佐藤 貴裕
電話番号 03-3584-8500
(2)【保有目的】
純投資(顧客の資産運用)
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 16,558,874
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 16,558,874
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 16,558,874
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 245,140,090
( 令和4年4月14日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
6.75
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
7.84
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
令和4年3月4日 株券 237,900 0.10 市場外 処分 貸借取引
令和4年3月10日 株券 5,000 0.00 市場外 処分 貸借取引
令和4年3月30日 株券 227,400 0.09 市場内 処分
令和4年4月12日 株券 504,900 0.21 市場内 処分
令和4年4月12日 株券 4,500 0.00 市場外 処分 2,935
令和4年4月13日 株券 669,900 0.27 市場内 処分
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変更報告書
令和4年4月13日 株券 795,100 0.32 市場外 処分 2,900
令和4年4月14日 株券 289,700 0.12 市場内 処分
令和4年4月14日 株券 134,000 0.05 市場外 処分 2,922
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者1(ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド)が保有する株券2,860,604株については、提
出者1(ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド)と提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シン
ガポール)・ピーティーイー・リミテッド)との間で締結されている運用再委託契約に基づき、提出者3(ジェイオーエイチ
シーエム(シンガポール)・ピーティーイー・リミテッド)が運用しています。
提出者2(ジェイオーエイチシーエム(ユーエスエー)・インク)が保有する株券13,698,270株については、提出者2(ジェイ
オーエイチシーエム(ユーエスエー)・インク)と提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シンガポール)・ピーティー
イー・リミテッド)との間で締結されている運用再委託契約に基づき、提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シンガポー
ル)・ピーティーイー・リミテッド)が運用しています。
237,900株については、株券貸借契約に基づき、バークレイズ・キャピタル・セキュリティーズ・リミテッド
(Barclays Capital Securities Ltd)に対して貸し付けています。
5,000株については、株券貸借契約に基づき、ナティクシス日本証券株式会社に対して貸し付けています。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円) 37,762,832
上記(Y)の内訳 顧客資金
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 37,762,832
取得資金にかかる計算には時価を用いています。
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
4【提出者(大量保有者)/4】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(外国会社)
トンプソン、シーゲル&ウォームズリー・エルエルシー
氏名又は名称
(Thompson, Siegel & Walmsley LLC)
アメリカ合衆国バージニア州、リッチモンド、スイート600、ウエスト・ブ
住所又は本店所在地 ロード・ストリート6641
(6641 West Broad Street, Suite 600, Richmond, VA, USA)
旧氏名又は名称
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ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド(E25448)
変更報告書
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成19年4月11日
ダブリュー・ウィンボーン・ボイルス(W. Winborne Boyles)
代表者氏名
チーフ・コンプライアンス・オフィサー(Chief Compliance Officer)
代表者役職
事業内容 投資運用業
④【事務上の連絡先】
〒107-6336 東京都港区赤坂五丁目3番1号赤坂Bizタワー36階
事務上の連絡先及び担当者名 フレッシュフィールズブルックハウスデリンガー法律事務所
弁護士 佐藤 貴裕
電話番号 03-3584-8500
(2)【保有目的】
純投資(顧客の資産運用)
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 3,514,738
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
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ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド(E25448)
変更報告書
合計(株・口) O P Q 3,514,738
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 3,514,738
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 245,140,090
( 令和4年4月14日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
1.43
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.56
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
令和4年2月15日 株券 95,300 0.04 市場内 取得
令和4年2月22日 株券 9,900 0.00 市場内 取得
令和4年2月24日 株券 16,300 0.01 市場内 処分
令和4年2月25日 株券 14,200 0.01 市場内 処分
令和4年2月28日 株券 8,000 0.00 市場内 処分
令和4年3月2日 株券 900 0.00 市場内 取得
令和4年3月18日 株券 1,000 0.00 市場内 取得
令和4年3月18日 株券 100 0.00 市場内 処分
令和4年3月23日 株券 100 0.00 市場内 処分
令和4年4月1日 株券 800 0.00 市場内 取得
令和4年4月5日 株券 300 0.00 市場内 処分
令和4年4月13日 株券 736,600 0.30 市場内 取得
令和4年4月14日 株券 52,800 0.02 市場内 取得
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
11/13
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ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド(E25448)
変更報告書
その他金額計(Y)(千円) 10,516,091
上記(Y)の内訳 顧客資金
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 10,516,091
取得資金にかかる計算には時価を用いています。
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド
(J O Hambro Capital Management Limited)
(2) ジェイオーエイチシーエム(ユーエスエー)・インク
(JOHCM (USA) Inc)
(3) ジェイオーエイチシーエム(シンガポール)・ピーティーイー・リミテッド
(JOHCM (Singapore) Pte. Limited)
(4) トンプソン、シーゲル&ウォームズリー・エルエルシー
(Thompson, Siegel & Walmsley LLC)
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 36,632,486
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
12/13
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ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド(E25448)
変更報告書
合計(株・口) O P Q 36,632,486
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S 16,558,874
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 20,073,612
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 245,140,090
( 令和4年4月14日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
8.19
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
8.40
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マ
ネージメント・リミテッド 0 0.00
(J O Hambro Capital Management Limited)
ジェイオーエイチシーエム(ユーエス
エー)・インク 0 0.00
(JOHCM (USA) Inc)
ジェイオーエイチシーエム(シンガポー
ル)・ピーティーイー・リミテッド 16,558,874 6.75
(JOHCM (Singapore) Pte. Limited)
トンプソン、シーゲル&ウォームズリー・エ
ルエルシー 3,514,738 1.43
(Thompson, Siegel & Walmsley LLC)
合計 20,073,612 8.19
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