SMBC日興証券株式会社 変更報告書

提出書類 変更報告書 減少
提出日
提出者 SMBC日興証券株式会社
提出先 エスフーズ株式会社
カテゴリ 変更報告書

                                                          EDINET提出書類
                                                   SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                             変更報告書
    【表紙】
    【提出書類】                 変更報告書No.1
    【根拠条文】                 法第27条の25第1項
    【提出先】                 関東財務局長
    【氏名又は名称】                 SMBC日興証券株式会社              取締役社長      近藤 雄一郎
    【住所又は本店所在地】                 東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
    【報告義務発生日】                 令和4年3月1日
    【提出日】                 令和4年3月8日
    【提出者及び共同保有者の総数                 4
    (名)】
    【提出形態】                 連名
    【変更報告書提出事由】                 株券等保有割合の1%以上の減少、単体株券等保有割合の1%以上の減少、1%以
                     上の重要な契約の変更
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                                                             変更報告書
    第1【発行者に関する事項】
     発行者の名称                      エスフーズ株式会社
                           2292

     証券コード
     上場・店頭の別                      上場

     上場金融商品取引所                      東京

    第2【提出者に関する事項】

    1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
                           法人(株式会社)
     個人・法人の別
     氏名又は名称                      SMBC日興証券株式会社

                           〒100-8325      東京都千代田区丸の内三丁目3番1号

     住所又は本店所在地
     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      平成21年6月15日
     代表者氏名                      近藤 雄一郎

     代表者役職                      取締役社長

     事業内容                      金融商品取引業

      ④【事務上の連絡先】

                           売買管理部      前田 尚宏
     事務上の連絡先及び担当者名
                           03(3283)5219

     電話番号
     (2)【保有目的】

     証券業務に係る一時保有のため
     (3)【重要提案行為等】

     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

      ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                 2/14


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                                  552,100
     株券又は投資証券等(株・口)
     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -
                           A                         H
     (株・口)
                                                  -

     新株予約権付社債券(株)                      B                         I
     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

                                  552,100

     合計(株・口)                      O             P             Q
     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                                                           552,100
                           T
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                                                          32,267,721
                           V
     ( 令和4年3月1日       現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             1.71
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                             2.97
     株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

        年月日        株券等の種類         数量     割合    市場内外取引の別          取得又は処分の別             単価
                           100    0.00

     令和4年1月4日           普通株券                   市場内          取得
                           800    0.00

     令和4年1月5日           普通株券                   市場外          取得                貸借
                           700    0.00                            3,513.2

     令和4年1月5日           普通株券                   市場外          取得
                           200    0.00

     令和4年1月5日           普通株券                   市場内          処分
                           100    0.00                            3,494.9

     令和4年1月6日           普通株券                   市場外          取得
                           300    0.00

     令和4年1月6日           普通株券                   市場内          取得
                          3,800     0.01

     令和4年1月11日           普通株券                   市場外          取得                貸借
                          1,600     0.00                             3,415

     令和4年1月11日           普通株券                   市場外          取得
                                 3/14


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                                                             変更報告書
                           700    0.00
     令和4年1月11日           普通株券                   市場内          取得
                          4,300     0.01

     令和4年1月12日           普通株券                   市場外          取得                貸借
                           100    0.00                             3,491

     令和4年1月12日           普通株券                   市場外          取得
                           300    0.00

     令和4年1月12日           普通株券                   市場内          処分
                           200    0.00                             3,613

     令和4年1月14日           普通株券                   市場外          処分
                          1,800     0.01

     令和4年1月14日           普通株券                   市場内          処分
                           200    0.00

     令和4年1月14日           普通株券                   市場内          取得
                          3,000     0.01

     令和4年1月17日           普通株券                   市場外          取得                貸借
                           800    0.00                             3,495

     令和4年1月17日           普通株券                   市場外          処分
                           300    0.00

     令和4年1月17日           普通株券                   市場内          取得
                          1,600     0.00

     令和4年1月18日           普通株券                   市場外          取得                貸借
                           100    0.00

     令和4年1月18日           普通株券                   市場内          処分
                          1,200     0.00

     令和4年1月19日           普通株券                   市場内          処分
                          2,500     0.01

     令和4年1月20日           普通株券                   市場外          取得                貸借
                           200    0.00

     令和4年1月20日           普通株券                   市場内          取得
                          4,100     0.01

     令和4年1月21日           普通株券                   市場外          取得                貸借
                           100    0.00

     令和4年1月21日           普通株券                   市場内          取得
                          1,100     0.00                             3,257

     令和4年1月24日           普通株券                   市場外          処分
                          1,000     0.00

     令和4年1月24日           普通株券                   市場内          取得
                          8,100     0.03                             3,263

     令和4年1月25日           普通株券                   市場外          処分
                           100    0.00

     令和4年1月25日           普通株券                   市場内          処分
                          8,200     0.03

     令和4年1月25日           普通株券                   市場内          取得
                           100    0.00

     令和4年1月26日           普通株券                   市場内          処分
                          1,800     0.01

     令和4年1月27日           普通株券                   市場内          処分
                          1,900     0.01                             3,422

     令和4年1月28日           普通株券                   市場外          処分
                           800    0.00                             3,460

     令和4年1月28日           普通株券                   市場外          取得
                           900    0.00

     令和4年1月28日           普通株券                   市場内          処分
                          2,000     0.01

     令和4年1月28日           普通株券                   市場内          取得
                          2,900     0.01

     令和4年1月31日           普通株券                   市場外          取得                貸借
                           300    0.00                            3,459.7

     令和4年1月31日           普通株券                   市場外          処分
                           400    0.00

     令和4年1月31日           普通株券                   市場内          取得
                           300    0.00                             3,535

     令和4年2月1日           普通株券                   市場外          取得
                           100    0.00

     令和4年2月1日           普通株券                   市場内          処分
                           400    0.00

     令和4年2月1日           普通株券                   市場内          取得
                           200    0.00

     令和4年2月3日           普通株券                   市場外          取得                貸借
                                 4/14


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                           200    0.00                             3,525
     令和4年2月3日           普通株券                   市場外          処分
                           200    0.00

     令和4年2月3日           普通株券                   市場内          処分
                           200    0.00

     令和4年2月4日           普通株券                   市場内          処分
                           100    0.00

     令和4年2月7日           普通株券                   市場内          取得
                          63,200      0.20

     令和4年2月9日           普通株券                   市場外          取得                貸借
                           100    0.00

     令和4年2月14日           普通株券                   市場内          処分
                          1,900     0.01                            3,265.5

     令和4年2月16日           普通株券                   市場外          処分
                           100    0.00

     令和4年2月16日           普通株券                   市場内          処分
                           100    0.00

     令和4年2月16日           普通株券                   市場内          取得
                           200    0.00

     令和4年2月18日           普通株券                   市場外          処分                貸借
                           500    0.00

     令和4年2月18日           普通株券                   市場内          取得
                           100    0.00

     令和4年2月21日           普通株券                   市場内          処分
                         214,800      0.67

     令和4年2月22日           普通株券                   市場外          取得                貸借
                                                        顧客口座への振

                           400    0.00
     令和4年2月22日           普通株券                   市場外          処分
                                                              替
                           100    0.00                             3,186

     令和4年2月22日           普通株券                   市場外          処分
                           100    0.00

     令和4年2月22日           普通株券                   市場内          取得
                           300    0.00

     令和4年2月24日           普通株券                   市場外          取得                貸借
                         178,300      0.55

     令和4年2月25日           普通株券                   市場外          処分                貸借
                           100    0.00                             3,195

     令和4年2月25日           普通株券                   市場外          処分
                           200    0.00

     令和4年2月25日           普通株券                   市場内          取得
                           200    0.00                             3,195

     令和4年2月28日           普通株券                   市場外          処分
                           500    0.00                             3,242

     令和4年2月28日           普通株券                   市場外          取得
                           500    0.00

     令和4年2月28日           普通株券                   市場内          処分
                           200    0.00

     令和4年2月28日           普通株券                   市場内          取得
                         229,800      0.71

     令和4年3月1日           普通株券                   市場外          処分                貸借
                          1,500     0.00

     令和4年3月1日           普通株券                   市場内          取得
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

     株券貸借取引契約により、CBJ              ダイワ上場投信トピックスから224,000株、MTBJ                       日興AM    TOPIX   ETFから177,700株、ソシエテ・
     ジェネラル証券株式会社から63,200株、MTBJ                     三菱AM    TOPIX   ETFから41,400株、金融機関5名から41,500株を借り入れ。
     (7)【保有株券等の取得資金】

      ①【取得資金の内訳】
                                                            14,435
     自己資金額(W)(千円)
     借入金額計(X)(千円)

     その他金額計(Y)(千円)

     上記(Y)の内訳

                                 5/14


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                                                            14,435
     取得資金合計(千円)(W+X+Y)
      ②【借入金の内訳】

                                                 借入         金額
        名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
     該当事項なし

      ③【借入先の名称等】
              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
     該当事項なし

    2【提出者(大量保有者)/2】

     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
                           法人(株式会社)
     個人・法人の別
     氏名又は名称                      株式会社 三井住友銀行

                           〒100-0005      東京都千代田区丸の内一丁目1番2号

     住所又は本店所在地
     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      平成8年6月6日
     代表者氏名                      髙島 誠

     代表者役職                      頭取

     事業内容                      銀行業

      ④【事務上の連絡先】

                           財務企画部 政策投資室            伴 昌子
     事務上の連絡先及び担当者名
                           03(4333)3166

     電話番号
     (2)【保有目的】

     政策保有目的および退職給付に充てるため信託拠出しているもの
     (3)【重要提案行為等】

                                 6/14



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     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
      ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                  610,790

     株券又は投資証券等(株・口)
     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -
                           A                         H
     (株・口)
                                                  -

     新株予約権付社債券(株)                      B                         I
     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

                                  610,790

     合計(株・口)                      O             P             Q
     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                                                           610,790
                           T
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                                                          32,267,721
                           V
     ( 令和4年3月1日       現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             1.89
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                             1.89
     株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

        年月日         株券等の種類         数量     割合     市場内外取引の別            取得又は処分の別            単価
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

     うち610,000株は退職給付信託あて拠出
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                                                   SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                             変更報告書
     (7)【保有株券等の取得資金】
      ①【取得資金の内訳】
                                                           469,842
     自己資金額(W)(千円)
     借入金額計(X)(千円)

     その他金額計(Y)(千円)

     上記(Y)の内訳

                                                           469,842

     取得資金合計(千円)(W+X+Y)
      ②【借入金の内訳】

                                                 借入         金額
        名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
      ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    3【提出者(大量保有者)/3】

     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
                           法人(株式会社)
     個人・法人の別
     氏名又は名称                      三井住友DSアセットマネジメント株式会社

                           〒105-6426      東京都港区虎ノ門一丁目17番1号 虎ノ門ヒルズビジネスタ

     住所又は本店所在地
                           ワー26階
     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      昭和60年7月15日
     代表者氏名                      猿田 隆

                           代表取締役社長兼CEO

     代表者役職
     事業内容                      投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業

      ④【事務上の連絡先】

                           委託業務管理部        深谷 友子
     事務上の連絡先及び担当者名
                           03(6205)1997

     電話番号
                                 8/14


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     (2)【保有目的】
     「純投資(投資収益性を重視して行う投資)」及び「日本版スチュワードシップ・コードの精神に則り、投資先企業との強い
     信頼関係を基盤にエンゲージメントを行い、投資先企業の企業価値向上を目指すために、状況に応じて重要提案行為等を行う
     こと」
     (3)【重要提案行為等】

     重要提案行為等を行う可能性有り
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

      ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                                            55,800

     株券又は投資証券等(株・口)
     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -
                           A                         H
     (株・口)
                                                  -

     新株予約権付社債券(株)                      B                         I
     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

                                                            55,800

     合計(株・口)                      O             P             Q
     信用取引により譲渡したことにより

                                                            12,500
                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                                                            43,300
                           T
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                                                          32,267,721
                           V
     ( 令和4年3月1日       現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             0.13
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                             0.11
     株券等保有割合(%)
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     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
        年月日        株券等の種類         数量     割合     市場内外取引の別           取得又は処分の別            単価
                           200    0.00                            3,423.9

     令和4年1月28日           普通株券                   市場外           取得
                          3,400     0.01

     令和4年2月7日           普通株券                   市場内           取得
                           400    0.00

     令和4年2月7日           普通株券                   市場内           処分
                           600    0.00                           3,274.87

     令和4年2月7日           普通株券                   市場外           処分
                          3,400     0.01

     令和4年2月7日           普通株券                   市場外           処分              貸借
                           900    0.00

     令和4年2月8日           普通株券                   市場内           処分
                           100    0.00                            3,325.3

     令和4年2月8日           普通株券                   市場外           処分
                          2,900     0.01

     令和4年2月9日           普通株券                   市場内           処分
                          2,100     0.01                           3,363.82

     令和4年2月9日           普通株券                   市場外           処分
                           300    0.00

     令和4年2月10日           普通株券                   市場内           処分
                           700    0.00                           3,284.81

     令和4年2月10日           普通株券                   市場外           処分
                          4,200     0.01

     令和4年3月1日           普通株券                   市場内           取得
                          3,400     0.01                           3,342.76

     令和4年3月1日           普通株券                   市場外           取得
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

     Morgan    Stanley    & Co.  International       Plcを相手方とする、株券消費貸借契約により、1,400株を借り入れ。
     みずほ証券株式会社を相手方とする、株券消費貸借契約により、4,000株を借り入れ。
     UBS証券株式会社を相手方とする、株券消費貸借契約により、600株を借り入れ。
     大和証券株式会社を相手方とする、株券消費貸借契約により、5,900株を借り入れ。
     モルガン・スタンレーMUFG証券株式会社を相手方とする、株券消費貸借契約により、2,000株を借り入れ。
     (7)【保有株券等の取得資金】

      ①【取得資金の内訳】
     自己資金額(W)(千円)
     借入金額計(X)(千円)

                                                           141,616

     その他金額計(Y)(千円)
     上記(Y)の内訳                      顧客資産

                                                           141,616

     取得資金合計(千円)(W+X+Y)
      ②【借入金の内訳】

                                                 借入         金額
        名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
      ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
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    4【提出者(大量保有者)/4】
     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
                           法人(株式会社)
     個人・法人の別
     氏名又は名称                      SMBCファイナンスサービス株式会社

                           〒460-0002      愛知県名古屋市中区丸の内三丁目23番20号

     住所又は本店所在地
     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      昭和25年9月11日
     代表者氏名                      小野 直樹

     代表者役職                      代表取締役社長

     事業内容                      クレジットカード業、信用購入あっせん業、信用保証業、集金代行等

      ④【事務上の連絡先】

                           財務管理部      土田 洋之
     事務上の連絡先及び担当者名
                           050(3831)8674

     電話番号
     (2)【保有目的】

     政策保有目的
     (3)【重要提案行為等】

     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

      ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                   70,000

     株券又は投資証券等(株・口)
     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -
                           A                         H
     (株・口)
                                                  -

     新株予約権付社債券(株)                      B                         I
     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

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     株券信託受益証券
     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

                                   70,000

     合計(株・口)                      O             P             Q
     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                                                            70,000
                           T
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                                                          32,267,721
                           V
     ( 令和4年3月1日       現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             0.22
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                             0.22
     株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

        年月日         株券等の種類         数量     割合     市場内外取引の別            取得又は処分の別            単価
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

     該当事項なし
     (7)【保有株券等の取得資金】

      ①【取得資金の内訳】
     自己資金額(W)(千円)
     借入金額計(X)(千円)

     その他金額計(Y)(千円)

                           普通株式70,000株を平成28年4月1日のさくらカード株式会社との合併により

     上記(Y)の内訳
                           承継
     取得資金合計(千円)(W+X+Y)

      ②【借入金の内訳】

                                                 借入         金額
        名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
                                12/14



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                                                   SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                             変更報告書
      ③【借入先の名称等】
              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    第3【共同保有者に関する事項】


     該当事項なし
    第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

    1【提出者及び共同保有者】
     (1)    SMBC日興証券株式会社
     (2)    株式会社 三井住友銀行
     (3)    三井住友DSアセットマネジメント株式会社
     (4)    SMBCファイナンスサービス株式会社
    2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

     (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                 1,232,890                           55,800

     株券又は投資証券等(株・口)
     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -
                           A                         H
     (株・口)
                                                  -

     新株予約権付社債券(株)                      B                         I
     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

                                 1,232,890                           55,800

     合計(株・口)                      O             P             Q
     信用取引により譲渡したことにより

                                                            12,500
                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                                                          1,276,190
                           T
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
     (2)【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                                                          32,267,721
                           V
     ( 令和4年3月1日       現在)
                                13/14


                                                          EDINET提出書類
                                                   SMBC日興証券株式会社(E23615)
                                                             変更報告書
     上記提出者の株券等保有割合(%)
                                                             3.96
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                             5.19
     株券等保有割合(%)
     (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
          提出者及び共同保有者名                                        株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
                                         552,100                    1.71

     SMBC日興証券株式会社
                                         610,790                    1.89

     株式会社 三井住友銀行
     三井住友DSアセットマネジメント株式会

                                          43,300                   0.13
     社
                                          70,000                   0.22

     SMBCファイナンスサービス株式会社
                                        1,276,190                     3.96

              合計
                                14/14














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2023年2月15日

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2023年2月15日

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2017年2月12日

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