ディープリサーチ・チャイナ・ファンド 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
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提出日 | |
提出者 | ディープリサーチ・チャイナ・ファンド |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券) |
EDINET提出書類
ファイブスター投信投資顧問株式会社(E27917)
訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 2022 年 2 月 18 日提出
【発行者名】 ファイブスター投信投資顧問株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 篠原 直人
【本店の所在の場所】 東京都中央区入船一丁目 2 番 9 号 八丁堀MFビル 8 階
【事務連絡者氏名】 谷内 恒司
【電話番号】 03-3523-9556
【届出の対象とした募集(売出)内国 ディープリサーチ・チャイナ・ファンド
投資信託受益証券に係るファンドの
名称】
【届出の対象とした募集(売出)内国 1,000 億円を上限とします。
投資信託受益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
1. 【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2021 年 11 月 25 日付けで提出した「ディープリサーチ・チャイナ・ファンド」有価証券届出書(以下、「原届出書」と
いいます。)の記載事項のうち、主要投資対象に伴う訂正事項がありますので、これを訂正するとともに、その他の情
報について訂正すべき事項を訂正するため、本訂正届出書を提出するものです。
2. 【訂正の内容】
原届出書において、以下に記載した内容を更新・訂正します。
(<訂正前>および<訂正後>に記載している下線部_は訂正部分を示し、<更新後>の記載事項は原届出書の更新
後の内容を示します。)
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第二部【ファンド情報】
第1【ファンドの状況】
1【ファンドの性格】
(1)【ファンドの目的及び基本的性格】
<訂正前>
(略)
③ ファンドの特色
(略)
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<訂正後>
(略)
③ ファンドの特色
(略)
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(3)【ファンドの仕組み】
<訂正前>
(略)
<ファンド・オブ・ファンズの仕組み>
(略)
<訂正後>
(略)
<ファンド・オブ・ファンズの仕組み>
(略)
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2【投資方針】
(1)【投資方針】
<訂正前>
① ファンド・オブ・ファンズの形態で運用を行ないます。
「 Value Partners Ireland Fund Plc - Value Partners Classic Equity Fund 」および「 ユナイテッド日本債券
ベビーファンド(適格機関投資家向け) 」の投資信託証券を主要投資対象とし、各ファンドに対する投資比率は
概ね以下の通りとします。
1. Value Partners Ireland Fund Plc - Value Partners Classic Equity Fund …… 90 %以上
主に大中華経済圏の株式に分散投資を行ない、中長期的な信託財産の成長を図ることを目的としたアイルラ
ンド籍米ドル建会社型外国籍投資信託
2. ユナイテッド日本債券ベビーファンド(適格機関投資家向け) …… 10 %未満
「ユナイテッド日本債券マザーファンド」を主要投資対象とし、安定した収益の確保を目的とするわが国の
投資信託証券
ただし、この比率は将来的に変わる可能性があります。
(略)
<訂正後>
① ファンド・オブ・ファンズの形態で運用を行ないます。
「 Value Partners Ireland Fund Plc - Value Partners Classic Equity Fund 」および「 i シェアーズ・コア 日
本国債 ETF 」の投資信託証券を主要投資対象とし、各ファンドに対する投資比率は概ね以下の通りとします。
1. Value Partners Ireland Fund Plc - Value Partners Classic Equity Fund …… 90 %以上
主に大中華経済圏の株式に分散投資を行ない、中長期的な信託財産の成長を図ることを目的としたアイルラ
ンド籍米ドル建会社型外国籍投資信託
2. i シェアーズ・コア 日本国債 ETF …… 10 %未満
安定した収益の確保を目的とするわが国の上場投資信託証券
ただし、この比率は将来的に変わる可能性があります。
(略)
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(2)【投資対象】
<訂正前>
(略)
◆投資対象とする投資信託証券の概要
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<訂正後>
(略)
◆投資対象とする投資信託証券の概要
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3【投資リスク】
<訂正前>
(1)ファンドのリスク
(略)
<その他の留意点>
(略)
(2)リスク管理体制
投資信託財産に係る運用のリスク管理は、業務管理部とコンプライアンス部が関係諸法令及び一般社団法人投資信
託協会の定める諸規則等、並びに社内規程違反等がないか監視する他、 売買執行の状況や運用リスク等についてモニ
タリングします。
尚、この内容については原則月次で開催されるコンプライアンス委員会に報告されます。
(略)
<訂正後>
(1)ファンドのリスク
(略)
<その他の留意点>
(略)
④ 投資信託に関する一般的な留意点
(A)当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第 37 条の6の規定(いわゆるクーリング・オフ)の
適用はありません。
(B)当ファンドは、大量の解約が発生し短期間で解約資金を手当てする必要が生じた場合や主たる取引市
場において市場環境が急変した場合等に、一時的に組入資産の流動性が低下し、市場実勢から期待で
きる価格で取引できないリスク、取引量が限られてしまうリスクがあります。これにより、基準価額
にマイナスの影響をおよぼす可能性や、換金の申し込みの受付けが中止となる可能性、換金代金のお
支払いが遅延する可能性があります。
(C)当ファンドは、預金や保険契約ではありません。また、預金保険機構及び保険契約者保護機構の保護
の対象ではありません。加えて、証券会社を通して購入していない場合には、投資者保護基金の対象
とはなりません。
(2)リスク管理体制
投資信託財産に係る運用のリスク管理は、業務管理部とコンプライアンス部が関係諸法令及び一般社団法人投資
信託協会の定める諸規則等、並びに社内規程違反等がないか監視する他、 信託財産の運用成果とその内容について
客観的に把握するため、定期的にパフォーマンス評価を実施するとともに、流動性リスクを含む運用リスクの状況
及び運用事務状況をモニタリングします。
尚、この内容については原則月次で開催されるコンプライアンス委員会に報告されます。
(略)
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