SMBC日興証券株式会社 変更報告書
提出書類 | 変更報告書 変更 |
---|---|
提出日 | |
提出者 | SMBC日興証券株式会社 |
提出先 | 株式会社ディア・ライフ < /td> |
カテゴリ | 変更報告書 |
EDINET提出書類
SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書No.1
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 SMBC日興証券株式会社 取締役社長 近藤 雄一郎
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
【報告義務発生日】 令和4年1月5日
【提出日】 令和4年1月13日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 1
【提出形態】 その他
【変更報告書提出事由】 保有株券等の内訳の1%以上の変更
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第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 株式会社ディア・ライフ
3245
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 SMBC日興証券株式会社
〒100-8325 東京都千代田区丸の内三丁目3番1号
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成21年6月15日
代表者氏名 近藤 雄一郎
代表者役職 取締役社長
事業内容 金融商品取引業
④【事務上の連絡先】
売買管理部 前田 尚宏
事務上の連絡先及び担当者名
03(3283)5219
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係る一時保有のため
(3)【重要提案行為等】
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
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237,500
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
5,516,300 -
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
5,753,800
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
5,753,800
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
5,516,300
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
40,901,500
V
( 令和4年1月5日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
12.40
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
13.31
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
500 0.00 566
令和3年11月8日 普通株券 市場外 取得
500 0.00
令和3年11月8日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和3年11月8日 普通株券 市場内 取得
300 0.00
令和3年11月9日 普通株券 市場内 処分
2,000 0.00 558
令和3年11月10日 普通株券 市場外 取得
900 0.00
令和3年11月10日 普通株券 市場内 処分
1,300 0.00
令和3年11月11日 普通株券 市場内 処分
200 0.00
令和3年11月12日 普通株券 市場内 処分
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18,400 0.04 631
令和3年11月15日 普通株券 市場外 取得
14,000 0.03
令和3年11月15日 普通株券 市場内 処分
4,400 0.01
令和3年11月16日 普通株券 市場内 処分
27,400 0.06 638
令和3年11月17日 普通株券 市場外 取得
5,300 0.01
令和3年11月17日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和3年11月17日 普通株券 市場内 取得
14,600 0.03
令和3年11月18日 普通株券 市場内 処分
700 0.00 610
令和3年11月19日 普通株券 市場外 取得
7,800 0.02
令和3年11月19日 普通株券 市場内 処分
500 0.00
令和3年11月22日 普通株券 市場内 取得
16,600 0.04 557
令和3年11月24日 普通株券 市場外 処分
200 0.00
令和3年11月24日 普通株券 市場内 処分
12,400 0.03
令和3年11月24日 普通株券 市場内 取得
100 0.00
令和3年11月25日 普通株券 市場内 処分
4,600 0.01
令和3年11月25日 普通株券 市場内 取得
1,100 0.00
令和3年11月26日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和3年11月26日 普通株券 市場内 取得
200,000 0.43
令和3年11月29日 普通株券 市場外 取得 貸借
800 0.00
令和3年11月29日 普通株券 市場内 取得
1,200 0.00
令和3年11月30日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和3年11月30日 普通株券 市場内 取得
500 0.00 531
令和3年12月1日 普通株券 市場外 取得
500 0.00
令和3年12月1日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和3年12月2日 普通株券 市場内 取得
200 0.00 522
令和3年12月3日 普通株券 市場外 取得
200 0.00
令和3年12月3日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和3年12月3日 普通株券 市場内 取得
第三者割当
(新株予約権1
6,000,000 12.93
令和3年12月6日 新株予約権 市場外 取得
個当たり159
円)
400 0.00
令和3年12月6日 普通株券 市場内 処分
1,700 0.00 532.1
令和3年12月7日 普通株券 市場外 処分
100 0.00 529.9
令和3年12月7日 普通株券 市場外 取得
43,300 0.09
令和3年12月7日 普通株券 市場内 処分
400 0.00
令和3年12月7日 普通株券 市場内 取得
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SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書
79,500 0.17
令和3年12月8日 新株予約権 市場外 処分 行使
新株予約権行
79,500 0.17
令和3年12月8日 普通株券 市場外 取得
使
2,100 0.00 541.4
令和3年12月8日 普通株券 市場外 処分
32,200 0.07
令和3年12月8日 普通株券 市場内 処分
300 0.00
令和3年12月8日 普通株券 市場内 取得
4,200 0.01 535.9
令和3年12月9日 普通株券 市場外 処分
27,800 0.06
令和3年12月9日 普通株券 市場内 処分
3,500 0.01 529.3
令和3年12月10日 普通株券 市場外 処分
27,600 0.06
令和3年12月10日 普通株券 市場内 処分
3,400 0.01
令和3年12月10日 普通株券 市場内 取得
10,000 0.02
令和3年12月13日 新株予約権 市場外 処分 行使
新株予約権行
10,000 0.02
令和3年12月13日 普通株券 市場外 取得
使
3,400 0.01 524.9
令和3年12月13日 普通株券 市場外 処分
26,800 0.06
令和3年12月13日 普通株券 市場内 処分
5,400 0.01 520.7
令和3年12月14日 普通株券 市場外 処分
24,200 0.05
令和3年12月14日 普通株券 市場内 処分
130,000 0.28
令和3年12月15日 新株予約権 市場外 処分 行使
新株予約権行
130,000 0.28
令和3年12月15日 普通株券 市場外 取得
使
4,400 0.01 523.4
令和3年12月15日 普通株券 市場外 処分
18,200 0.04 522
令和3年12月15日 普通株券 市場外 取得
31,800 0.07
令和3年12月15日 普通株券 市場内 処分
39,100 0.08
令和3年12月16日 新株予約権 市場外 処分 行使
新株予約権行
39,100 0.08
令和3年12月16日 普通株券 市場外 取得
使
4,800 0.01 522.8
令和3年12月16日 普通株券 市場外 処分
33,600 0.07
令和3年12月16日 普通株券 市場内 処分
25,600 0.06
令和3年12月17日 新株予約権 市場外 処分 行使
新株予約権行
25,600 0.06
令和3年12月17日 普通株券 市場外 取得
使
3,700 0.01 523.4
令和3年12月17日 普通株券 市場外 処分
3,300 0.01 527
令和3年12月17日 普通株券 市場外 取得
25,200 0.05
令和3年12月17日 普通株券 市場内 処分
3,000 0.01 512.6
令和3年12月20日 普通株券 市場外 処分
21,700 0.05
令和3年12月20日 普通株券 市場内 処分
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20,000 0.04
令和3年12月21日 新株予約権 市場外 処分 行使
新株予約権行
20,000 0.04
令和3年12月21日 普通株券 市場外 取得
使
3,500 0.01 513
令和3年12月21日 普通株券 市場外 処分
23,400 0.05
令和3年12月21日 普通株券 市場内 処分
200 0.00
令和3年12月21日 普通株券 市場内 取得
59,000 0.13
令和3年12月22日 新株予約権 市場外 処分 行使
新株予約権行
59,000 0.13
令和3年12月22日 普通株券 市場外 取得
使
3,300 0.01 522.5
令和3年12月22日 普通株券 市場外 処分
24,400 0.05
令和3年12月22日 普通株券 市場内 処分
1,300 0.00
令和3年12月22日 普通株券 市場内 取得
26,100 0.06
令和3年12月23日 新株予約権 市場外 処分 行使
新株予約権行
26,100 0.06
令和3年12月23日 普通株券 市場外 取得
使
2,400 0.01 532.1
令和3年12月23日 普通株券 市場外 処分
23,700 0.05
令和3年12月23日 普通株券 市場内 処分
6,700 0.01
令和3年12月24日 新株予約権 市場外 処分 行使
新株予約権行
6,700 0.01
令和3年12月24日 普通株券 市場外 取得
使
6,700 0.01
令和3年12月24日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和3年12月24日 普通株券 市場内 取得
100 0.00 534
令和3年12月27日 普通株券 市場外 処分
700 0.00
令和3年12月27日 普通株券 市場内 取得
300 0.00
令和3年12月28日 普通株券 市場内 取得
1,100 0.00
令和3年12月29日 普通株券 市場内 取得
3,200 0.01 547.2
令和3年12月30日 普通株券 市場外 処分
26,600 0.06
令和3年12月30日 普通株券 市場内 処分
58,100 0.13
令和4年1月4日 新株予約権 市場外 処分 行使
新株予約権行
58,100 0.13
令和4年1月4日 普通株券 市場外 取得
使
4,100 0.01 551.3
令和4年1月4日 普通株券 市場外 処分
25,300 0.05
令和4年1月4日 普通株券 市場内 処分
200 0.00
令和4年1月4日 普通株券 市場内 取得
29,600 0.06
令和4年1月5日 新株予約権 市場外 処分 行使
新株予約権行
29,600 0.06
令和4年1月5日 普通株券 市場外 取得
使
8,000 0.02 551
令和4年1月5日 普通株券 市場外 処分
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SMBC日興証券株式会社(E23615)
変更報告書
26,100 0.06
令和4年1月5日 普通株券 市場内 処分
200 0.00
令和4年1月5日 普通株券 市場内 取得
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
発行会社である株式会社ディア・ライフと新株予約権買取契約及びファシリティ契約を締結し、保有する新株予約権(発行
時:60,000個)について、発行会社の事前の同意なく発行会社以外の第三者に譲渡しないこと、行使可能期間中(2021年12月
7日~2024年12月30日)は当該ファシリティ契約に基づいて行使を行うことを約している。
株券貸借取引契約により、有限会社ディアネスから200,000株、金融機関3名から22,500株を借り入れ。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
16,810
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
16,810
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
該当事項なし
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
該当事項なし
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