フィンテック グローバル株式会社 内部統制報告書 第27期(令和2年10月1日-令和3年9月30日)

提出書類 内部統制報告書-第27期(令和2年10月1日-令和3年9月30日)
提出日
提出者 フィンテック グローバル株式会社
カテゴリ 内部統制報告書

                                                          EDINET提出書類
                                               フィンテック グローバル株式会社(E05492)
                                                           内部統制報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     内部統制報告書

    【根拠条文】                     金融商品取引法第24条の4の4第1項

    【提出先】                     関東財務局長

    【提出日】                     2021年12月22日

    【会社名】                     フィンテック グローバル株式会社

    【英訳名】                     FinTech      Global     Incorporated

    【代表者の役職氏名】                     代表取締役社長  玉 井 信 光

    【最高財務責任者の役職氏名】                     該当事項はありません。

    【本店の所在の場所】                     東京都品川区上大崎三丁目1番1号

                         目黒セントラルスクエア15階
    【縦覧に供する場所】                     株式会社東京証券取引所
                          (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
                                 1/2












                                                          EDINET提出書類
                                               フィンテック グローバル株式会社(E05492)
                                                           内部統制報告書
    1  【財務報告に係る内部統制の基本的枠組みに関する事項】
     代表取締役社長玉井信光は、当社及び連結子会社(以下「当社グループ」という。)の財務報告に係る内部統制の整
    備及び運用に責任を有しており、企業会計審議会の公表した「財務報告に係る内部統制の評価及び監査の基準並びに財
    務報告に係る内部統制の評価及び監査に関する実施基準の改訂について(意見書)」に示されている内部統制の基本的
    枠組みに準拠して財務報告に係る内部統制を整備及び運用しております。
      なお、内部統制は、内部統制の各基本的要素が有機的に結びつき、一体となって機能することで、その目的を合理的
    な範囲で達成しようとするものであります。このため、財務報告に係る内部統制により財務報告の虚偽の記載を完全に
    は防止又は発見することができない可能性があります。
    2  【評価の範囲、基準日及び評価手続に関する事項】
     財務報告に係る内部統制の評価は、当連結会計年度の末日である2021年9月30日を基準日として行われており、評価
    に当たっては、一般に公正妥当と認められる財務報告に係る内部統制の評価の基準に準拠いたしました。
     本評価においては、連結ベースでの財務報告全体に重要な影響を及ぼす内部統制(全社的な内部統制)の評価を行っ
    た上で、その結果を踏まえて、評価対象とする業務プロセスを選定しております。当該業務プロセスの評価において
    は、選定された業務プロセスを分析した上で、財務報告の信頼性に重要な影響を及ぼす統制上の要点を識別し、当該統
    制上の要点について整備及び運用状況を評価することによって、内部統制の有効性に関する評価を行いました。
     財務報告に係る内部統制の評価の範囲は、当社グループについて、財務報告の信頼性に及ぼす影響の重要性の観点か
    ら必要な範囲を決定いたしました。財務報告の信頼性に及ぼす影響の重要性は、金額的及び質的影響の重要性を考慮し
    て決定しており、当社及び連結子会社8社を対象として行った全社的な内部統制の評価結果を踏まえ、業務プロセスに
    係る内部統制の評価範囲を合理的に決定いたしました。なお、連結子会社9社については、金額的及び質的重要性の観
    点から僅少であると判断し、全社的な内部統制の評価範囲には含めておりません。
     業務プロセスに係る内部統制の評価範囲については、各事業拠点の当連結会計年度の売上高(連結会社間取引消去後)
    の金額が高い拠点から合算していき、当連結会計年度の連結売上高の概ね2/3に達している連結子会社4社、及び当社を
    「重要な事業拠点」に選定しました。選定した重要な事業拠点においては、企業の事業目的に大きく関わる勘定科目と
    して、「売上高」「売掛金」「営業投資有価証券」「営業貸付金」「販売用不動産」「商品」に至るプロセスを評価の
    対象といたしました。さらに選定した重要な事業拠点にかかわらず、それ以外の事業拠点をも含めた範囲について、財
    務報告への影響を勘案して重要性の大きい業務プロセスについて個別に評価対象に追加しております。
    3  【評価結果に関する事項】
     上記の評価の結果、2021年9月30日現在において、当社グループの財務報告に係る内部統制は有効であると判断いた
    しました。
    4  【付記事項】
      該当事項はありません。
    5  【特記事項】

      該当事項はありません。
                                 2/2








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