株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント 変更報告書

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                                            株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント(E36922)
                                                             変更報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書      No.2
    【根拠条文】                     法第27条の25第1項
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント
                         代表取締役 鶴田 敏浩
    【住所又は本店所在地】                     東京都港区六本木一丁目6番1号 泉ガーデンタワー35階
    【報告義務発生日】                     令和3年12月15日
    【提出日】                     令和3年12月22日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     2
    【提出形態】                     連名
    【変更報告書提出事由】                     担保契約等重要な契約の変更
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                                                             変更報告書
    第1【発行者に関する事項】
     発行者の名称                      Oakキャピタル株式会社
     証券コード                      3113

     上場・店頭の別                      上場

     上場金融商品取引所                      東京

    第2【提出者に関する事項】

    1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
     個人・法人の別                      法人(株式会社)
     氏名又は名称                      株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント

     住所又は本店所在地                      東京都港区六本木一丁目6番1号 泉ガーデンタワー35階

     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      平成26年1月24日
     代表者氏名                      鶴田 敏浩

     代表者役職                      代表取締役

     事業内容                      有価証券の保有、売買及び運用

      ④【事務上の連絡先】

     事務上の連絡先及び担当者名                      株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント 管理部 渡部 麻佐
     電話番号                      03-3505-6630

     (2)【保有目的】

     純投資
     (3)【重要提案行為等】

     該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

      ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
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                                                             変更報告書
     株券又は投資証券等(株・口)                            3,509,800
     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                           A      3,509,800                 -   H
     (株・口)
     新株予約権付社債券(株)                      B                       -   I

     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

     合計(株・口)                      O      7,019,600       P             Q

     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                           T                               7,019,600
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U                               3,509,800
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                           V                              53,675,037
     ( 令和3年12月1日       現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                            12.28
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                             6.54
     株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

        年月日         株券等の種類           数量      割合     市場内外取引の別           取得又は処分の別           単価
     令和3年12月1日           新株予約権証券           3,509,800       6.14    市場外           取得             0

     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

     令和3年12月15日に株式会社ユニヴァ・キャピタル・ファイナンスと締結した金銭消費貸借契約において株式数3,509,800株お
     よび新株予約権証券(行使した場合の株式を含む)3,509,800株分に担保を設定した。
     (7)【保有株券等の取得資金】

      ①【取得資金の内訳】
     自己資金額(W)(千円)
     借入金額計(X)(千円)                                                      313,000

     その他金額計(Y)(千円)

                                 3/7


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                                                             変更報告書
     上記(Y)の内訳                      令和3年12月1日に無償割当により新株予約権3,509,800株分を取得しました。
     取得資金合計(千円)(W+X+Y)                                                      313,000

      ②【借入金の内訳】

                                                       借入     金額
           名称(支店名)               業種    代表者氏名              所在地
                                                       目的    (千円)
     株式会社ユニヴァ・キャピタル・ファ                   貸金            東京都港区六本木1-6-1泉ガーデン

                              佐野 敦彦                          2    313,000
     イナンス                   業            タワー35階
      ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    2【提出者(大量保有者)/2】

     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
     個人・法人の別                      法人(海外リミテッド・カンパニー)
                           ユニヴァ・キャピタル・インベストメンツ リミテッド(UNIVA CA

     氏名又は名称
                           PITAL Investments Limited)
                           中華人民共和国香港特別行政区,カオルーン,チムサーチュイカントンロー

     住所又は本店所在地
                           ド33,チャイナホンコンシティ タワーワン21階スイート06
     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      平成27年9月11日
     代表者氏名                      佐野 敦彦

     代表者役職                      ディレクター

     事業内容                      有価証券の保有、売買及び運用

      ④【事務上の連絡先】

     事務上の連絡先及び担当者名                      株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント 管理部 渡部 麻佐
     電話番号                      03-3505-6630

     (2)【保有目的】

     純投資
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                                            株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント(E36922)
                                                             変更報告書
     (3)【重要提案行為等】
     該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

      ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
     株券又は投資証券等(株・口)                            1,070,000

     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                           A      1,070,000                 -   H
     (株・口)
     新株予約権付社債券(株)                      B                       -   I

     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

     合計(株・口)                      O      2,140,000       P             Q

     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                           T                               2,140,000
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U                               1,070,000
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                           V                              53,675,037
     ( 令和3年12月1日       現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             3.91
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                             1.99
     株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

        年月日         株券等の種類           数量      割合     市場内外取引の別           取得又は処分の別           単価
     令和3年12月1日           新株予約権証券           1,070,000       1.95    市場外           取得             0

     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

                                 5/7


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                                            株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント(E36922)
                                                             変更報告書
     (7)【保有株券等の取得資金】

      ①【取得資金の内訳】
     自己資金額(W)(千円)                                                      116,319
     借入金額計(X)(千円)

     その他金額計(Y)(千円)

     上記(Y)の内訳                      令和3年12月1日に無償割当により新株予約権1,070,000株分を取得しました。

     取得資金合計(千円)(W+X+Y)                                                      116,319

      ②【借入金の内訳】

                                                 借入         金額
        名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
      ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    第3【共同保有者に関する事項】


     該当事項なし
    第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

    1【提出者及び共同保有者】
     (1)    株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント
     (2)    ユニヴァ・キャピタル・インベストメンツ リミテッド(UNIVA CAPITAL Investments L
         imited)
    2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

     (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
     株券又は投資証券等(株・口)                            4,579,800

     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                           A      4,579,800                 -   H
     (株・口)
     新株予約権付社債券(株)                      B                       -   I

     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

                                 6/7


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                                            株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメント(E36922)
                                                             変更報告書
     合計(株・口)                      O      9,159,600       P             Q
     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                           T                               9,159,600
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U                               4,579,800
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
     (2)【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                           V                              53,675,037
     ( 令和3年12月1日       現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                            15.72
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                             8.53
     株券等保有割合(%)
     (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
          提出者及び共同保有者名                                        株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
     株式会社ユニヴァ・アセット・マネジメン

                                        7,019,600                    12.28
     ト
     ユニヴァ・キャピタル・インベストメン

     ツ リミテッド(UNIVA CAPIT
                                        2,140,000                     3.91
     AL Investments Limi
     ted)
              合計                          9,159,600                    15.72

                                 7/7









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お知らせ

2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

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2017年1月23日

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