ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド 変更報告書
提出書類 | 変更報告書 増加 |
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提出日 | |
提出者 | ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド |
提出先 | ペプチドリーム株式会社 < /td> |
カテゴリ | 変更報告書 |
EDINET提出書類
ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド(E25448)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書 No. 2
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 フレッシュフィールズブルックハウスデリンガー法律事務所
弁護士 中尾 雄史
【住所又は本店所在地】 東京都港区赤坂五丁目3番1号赤坂Bizタワー36階
【報告義務発生日】 平成29年6月29日
【提出日】 令和3年12月6日
【提出者及び共同保有者の 3
総数(名)】
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 株券等保有割合が1%以上増加したこと、単体の株券等保有割合が1%以上増加したこと及
び担保契約等重要な契約の変更が行われたこと
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第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 ペプチドリーム株式会社
証券コード 4587
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京証券取引所
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(外国会社)
ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド
氏名又は名称
(J O Hambro Capital Management Limited)
英国ロンドンSW1Y 6QB、ライダー・ストリート 14、ライダー・コート 1階
住所又は本店所在地
(Ground Floor, Ryder Court, 14 Ryder Street, London SW1Y 6QB, United Kingdom)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和62年10月9日
ケネス・ロデリック・ラムデン(Kenneth Roderick Lambden)
代表者氏名
ディレクター (Director)
代表者役職
事業内容 投資運用業
④【事務上の連絡先】
〒107-6336 東京都港区赤坂五丁目3番1号赤坂Bizタワー36階
事務上の連絡先及び担当者名 フレッシュフィールズブルックハウスデリンガー法律事務所
弁護士 佐藤 貴裕
電話番号 03-3584-8500
(2)【保有目的】
純投資(顧客の資産運用)
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 8,338,582
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 8,338,582
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S 8,338,582
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 0
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 114,618,400
( 平成29年6月29日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.00
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.00
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
平成29年5月1日 株券 389,889 0.34 市場外 取得 6,160
平成29年6月28日 株券 4,006,441 3.50 市場外 取得 株式分割
平成29年6月29日 株券 325,700 0.28 市場内 取得
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(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者1(ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド)が保有する株券8,338,582株については、提
出者1(ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド)と提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シン
ガポール)・ピーティーイー・リミテッド)との間で締結されている運用再委託契約に基づき、提出者3(ジェイオーエイチ
シーエム(シンガポール)・ピーティーイー・リミテッド)が運用しています。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円) 26,300,530
提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シンガポール)・ピーティーイー・リ
上記(Y)の内訳 ミテッド)が管理している資金
4,006,441株については株式分割により無償で取得
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 26,300,530
取得資金の計算には時価を用いています。
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(外国会社)
ジェイオーエイチシーエム(ユーエスエー)・インク
氏名又は名称
(JOHCM (USA) Inc)
米国マサチューセッツ州02109、ボストン、ステート・ストリート53、13階
住所又は本店所在地
(53 State Street, 13th Floor, Boston, MA 02109, the United States)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
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③【法人の場合】
設立年月日 平成25年3月28日
ジョナサン・ワイツ(Jonathan Weitz)
代表者氏名
チーフ・オペレーティング・オフィサー(Chief Operating Officer)
代表者役職
事業内容 投資運用業
④【事務上の連絡先】
〒107-6336 東京都港区赤坂五丁目3番1号赤坂Bizタワー36階
事務上の連絡先及び担当者名 フレッシュフィールズブルックハウスデリンガー法律事務所
弁護士 佐藤 貴裕
電話番号 03-3584-8500
(2)【保有目的】
純投資(顧客の資産運用)
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 394,518
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 394,518
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S 394,518
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 0
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
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②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 114,618,400
( 平成29年6月29日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.00
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.00
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
平成29年5月1日 株券 19,411 0.02 市場外 取得 6,160
平成29年6月28日 株券 197,259 0.17 市場外 取得 株式分割
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者2(ジェイオーエイチシーエム(ユーエスエー)・インク)が保有する株券394,518株については、提出者2(ジェイ
オーエイチシーエム(ユーエスエー)・インク)と提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シンガポール)・ピーティー
イー・リミテッド)との間で締結されている運用再委託契約に基づき、提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シンガポー
ル)・ピーティーイー・リミテッド)が運用しています。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円) 1,244,340
提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シンガポール)・ピーティーイー・リ
上記(Y)の内訳 ミテッド)が管理している資金
197,259株については株式分割により無償で取得
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 1,244,340
取得資金の計算には時価を用いています。
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(外国会社)
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ジェイオーエイチシーエム(シンガポール)・ピーティーイー・リミテッド
氏名又は名称
(JOHCM (Singapore) Pte. Limited)
シンガポール048946、キャピタグリーン15-04、マーケット・ストリート138
住所又は本店所在地
(138 Market Street, #15-04 CapitaGreen, Singapore 048946)
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成18年8月3日
チョー・ユー・コーイ(Cho Yu Kooi)
代表者氏名
チーフ・エグゼクティブ・オフィサー(Chief Executive Officer)
代表者役職
事業内容 投資運用業
④【事務上の連絡先】
〒107-6336 東京都港区赤坂五丁目3番1号赤坂Bizタワー36階
事務上の連絡先及び担当者名 フレッシュフィールズブルックハウスデリンガー法律事務所
弁護士 佐藤 貴裕
電話番号 03-3584-8500
(2)【保有目的】
純投資(顧客の資産運用)
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 8,733,100
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
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株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 8,733,100
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 8,733,100
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 114,618,400
( 平成29年6月29日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
7.62
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
6.44
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
平成29年5月1日 株券 409,300 0.36 市場外 取得 6,160
平成29年6月28日 株券 4,203,700 3.67 市場外 取得 株式分割
平成29年6月29日 株券 325,700 0.28 市場内 取得
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
提出者1(ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド)が保有する株券8,338,582株については、提
出者1(ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド)と提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シン
ガポール)・ピーティーイー・リミテッド)との間で締結されている運用再委託契約に基づき、提出者3(ジェイオーエイチ
シーエム(シンガポール)・ピーティーイー・リミテッド)が運用しています。
提出者2(ジェイオーエイチシーエム(ユーエスエー)・インク)が保有する株券394,518株については、提出者2(ジェイ
オーエイチシーエム(ユーエスエー)・インク)と提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シンガポール)・ピーティー
イー・リミテッド)との間で締結されている運用再委託契約に基づき、提出者3(ジェイオーエイチシーエム(シンガポー
ル)・ピーティーイー・リミテッド)が運用しています。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円) 27,544,870
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顧客資金
上記(Y)の内訳
4,203,700株については株式分割により無償で取得
取得資金合計(千円)(W+X+Y) 27,544,870
取得資金の計算には時価を用いています。
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド
(J O Hambro Capital Management Limited)
(2) ジェイオーエイチシーエム(ユーエスエー)・インク
(JOHCM (USA) Inc)
(3) ジェイオーエイチシーエム(シンガポール)・ピーティーイー・リミテッド
(JOHCM (Singapore) Pte. Limited)
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 17,466,200
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O P Q 17,466,200
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ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マネージメント・リミテッド(E25448)
変更報告書
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S 8,733,100
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 8,733,100
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 114,618,400
( 平成29年6月29日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
7.62
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
6.44
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
ジェイ・オー・ハンブロ・キャピタル・マ
ネージメント・リミテッド 0 0.00
(J O Hambro Capital Management Limited)
ジェイオーエイチシーエム(ユーエス
エー)・インク 0 0.00
(JOHCM (USA) Inc)
ジェイオーエイチシーエム(シンガポー
ル)・ピーティーイー・リミテッド 8,733,100 7.62
(JOHCM (Singapore) Pte. Limited)
合計 8,733,100 7.62
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