ＳＢＩホールディングス株式会社 変更報告書
| 提出書類 | 変更報告書 変更 |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＳＢＩホールディングス株式会社 |
| 提出先 | ウェルスナビ株式会社 |
| カテゴリ | 変更報告書 |
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ＳＢＩホールディングス株式会社(E05159)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書５
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 ＳＢＩホールディングス株式会社
代表取締役 北尾 吉孝
【住所又は本店所在地】 東京都港区六本木一丁目６番１号
【報告義務発生日】 令和３年11月19日
【提出日】 令和３年11月29日
【提出者及び共同保有者の総数（名）】 2 名
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 重要な契約の変更
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第１【発行者に関する事項】
発行者の名称 ウェルスナビ株式会社
証券コード 7342
上場・店頭の別 上場
東京証券取引所
上場金融商品取引所
第２【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 ＳＢＩホールディングス株式会社
住所又は本店所在地 東京都港区六本木一丁目６番１号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成11年７月８日
代表者氏名
北尾 吉孝
代表者役職
代表取締役
事業内容
株式等の保有を通じた企業グループの統括・運営等
④【事務上の連絡先】
ＳＢＩホールディングス株式会社
事務上の連絡先及び担当者名
財務部 鈴木 崇弘
電話番号 03-6229-2175
（２）【保有目的】
純投資
（３）【重要提案行為等】
該当事項なし
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（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
3,162,540
株券又は投資証券等（株・口）
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A － H
（株・口）
新株予約権付社債券（株） B － I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
3,162,540
合計（株・口） O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
3,162,540
T
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
45,593,749
V
（ 令和３年11月19日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
6.94
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
6.94
株券等保有割合（％）
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（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
①株式の海外売出しについて
当社は発行者、SBI Securities(Hong Kong)Limited、Daiwa Capital Markets Europe Limited及びMizuho
International plc（以下、引受人）との間で令和3年11月18日付でPurchase Agreement（売出株式数：2,000,000株、
株式受渡期日：令和3年12月6日）を締結しております。
②ロックアップについて
令和3年11月18日付で引受人に対し、令和3年11月18日から令和4年6月3日までの期間は引受人の事前の書面による同意
なしに当社が保有する発行者の普通株式の売却等（但し、本海外売出し等を除く）を行わない旨をPurchase Agreement
で合意しております。
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
809,830
自己資金額（W）（千円）
借入金額計（X）（千円）
その他金額計（Y）（千円）
平成28年12月31日付株式分割により普通株式946,428株を取得（無償交
付）
上記（Y）の内訳
令和2年8月30日付株式分割により普通株式2,108,360株を取得（無償交
付）
809,830
取得資金合計（千円）（W+X+Y）
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地
目的 （千円）
③【借入先の名称等】
名称（支店名） 代表者氏名 所在地
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２【提出者（大量保有者）／２】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 株式会社ＳＢＩ証券
住所又は本店所在地 東京都港区六本木一丁目６番１号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和19年３月30日
代表者氏名
髙村 正人
代表者役職
代表取締役
事業内容
金融商品取引業
④【事務上の連絡先】
株式会社ＳＢＩ証券
事務上の連絡先及び担当者名
法務部 片桐 孝宏
電話番号 03-6630-3208
（２）【保有目的】
証券業務に係る商品在庫として保有している。
（３）【重要提案行為等】
該当事項なし
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（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
3,090,300
株券又は投資証券等（株・口）
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A － H
（株・口）
1,175,088
新株予約権付社債券（株） B － I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
4,265,388
合計（株・口） O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
4,265,388
T
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
1,175,088
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
45,593,749
V
（ 令和３年11月19日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
9.12
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
9.12
株券等保有割合（％）
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（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
令和３年９月21日 普通株式 3,000株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和３年９月21日 普通株式 800株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年９月22日 普通株式 3,500株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和３年９月22日 普通株式 100株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年９月24日 普通株式 1,900株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年９月24日 普通株式 800株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年９月27日 普通株式 3,200株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和３年９月27日 普通株式 700株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年９月28日 普通株式 3,400株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和３年９月28日 普通株式 1,400株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年９月29日 普通株式 1,900株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年９月29日 普通株式 1,600株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年９月30日 普通株式 700株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年９月30日 普通株式 1,100株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月１日 普通株式 1,900株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月１日 普通株式 300株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月４日 普通株式 1,700株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月４日 普通株式 600株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月５日 普通株式 3,200株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月５日 普通株式 900株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月６日 普通株式 600株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月６日 普通株式 1,700株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月７日 普通株式 600株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月７日 普通株式 600株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月８日 普通株式 700株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月８日 普通株式 100株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月11日 普通株式 600株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月11日 普通株式 400株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月12日 普通株式 700株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月12日 普通株式 200株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月13日 普通株式 500株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月13日 普通株式 300株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月14日 普通株式 100株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月14日 普通株式 400株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
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令和３年10月15日 普通株式 200株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月15日 普通株式 300株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月18日 普通株式 700株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月18日 普通株式 600株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月19日 普通株式 400株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月19日 普通株式 100株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月20日 普通株式 300株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月20日 普通株式 200株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月21日 普通株式 800株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月22日 普通株式 400株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月22日 普通株式 100株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月25日 普通株式 800株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月25日 普通株式 300株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月26日 普通株式 100株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月26日 普通株式 1,100株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月27日 普通株式 400株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月27日 普通株式 200株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年10月28日 普通株式 3,800株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月29日 普通株式 900株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年10月29日 普通株式 800株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年11月１日 普通株式 500株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年11月１日 普通株式 100株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年11月２日 普通株式 900株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年11月２日 普通株式 1,400株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年11月４日 普通株式 300株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年11月４日 普通株式 900株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年11月５日 普通株式 1,900株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年11月５日 普通株式 3,000株 0.01% 市場外 処分 貸借取引
令和３年11月８日 普通株式 1,600株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年11月８日 普通株式 100株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年11月９日 普通株式 1,100株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年11月９日 普通株式 400株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年11月10日 普通株式 4,100株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和３年11月10日 普通株式 2,400株 0.01% 市場外 処分 貸借取引
令和３年11月11日 普通株式 1,400株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
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令和３年11月11日 普通株式 1,500株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年11月12日 普通株式 1,300株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年11月12日 普通株式 2,700株 0.01% 市場外 処分 貸借取引
令和３年11月15日 普通株式 3,500株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和３年11月15日 普通株式 2,300株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年11月16日 普通株式 500株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年11月16日 普通株式 3,500株 0.01% 市場外 処分 貸借取引
令和３年11月17日 普通株式 1,100株 0.00% 市場外 取得 貸借取引
令和３年11月17日 普通株式 3,200株 0.01% 市場外 処分 貸借取引
令和３年11月18日 普通株式 2,941,000株 6.29% 市場外 取得 貸借取引
令和３年11月18日 普通株式 900株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
令和３年11月19日 普通株式 3,800株 0.01% 市場外 取得 貸借取引
令和３年11月19日 普通株式 1,400株 0.00% 市場外 処分 貸借取引
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（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
契約の種類：株券消費貸借契約（借株）
契約の相手先：柴山 和久
対象株数：2,940,000株
契約の種類：株券消費貸借契約（借株）
契約の相手先：当社の貸株サービスを利用している投資家
対象株数：150,300株
契約の種類：株券消費貸借契約（貸株）
契約の相手先：UBS証券株式会社
対象株数：275,000株
契約の種類：株券消費貸借契約（貸株）
契約の相手先：野村證券株式会社
対象株数：275,000株
契約の種類：株券消費貸借契約（貸株）
契約の相手先：BofA証券株式会社
対象株数：4,700株
契約の種類：株券消費貸借契約（貸株）
契約の相手先：BNPパリバ証券株式会社
対象株数：100株
その他、当社と発行者は、発行者が平成29年10月11日に発行した第１回無担保転換社債型新株予約権付社債(劣後特約
付）及び平成30年９月28日に発行した第２回無担保転換社債型新株予約権付社債(劣後特約付）（以下、併せて「本社
債」という。）の全額を繰上償還することについて合意し、令和２年10月16日付で「新株予約権付社債の繰上償還に関
する合意書」を締結しております。
繰上償還する本社債の概要は以下の通りです。
（１）繰上償還する銘柄及び償還額：
第１回無担保転換社債型新株予約権付社債（劣後特約付）：500百万円
第２回無担保転換社債型新株予約権付社債（劣後特約付）：500百万円
（２） 繰上償還金額：本社債の額面金額の100％
（３） 繰上償還日：2021年11月30日
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
1,000,000
自己資金額（W）（千円）
借入金額計（X）（千円）
その他金額計（Y）（千円）
上記（Y）の内訳
1,000,000
取得資金合計（千円）（W+X+Y）
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②【借入金の内訳】
借入 金額
名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地
目的 （千円）
③【借入先の名称等】
名称（支店名） 代表者氏名 所在地
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第３【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
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第４【提出者及び共同保有者に関する総括表】
１【提出者及び共同保有者】
1. ＳＢＩホールディングス株式会社
2. 株式会社ＳＢＩ証券
２【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
（１）【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
6,252,840
株券又は投資証券等（株・口）
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A － H
（株・口）
1,175,088
新株予約権付社債券（株） B － I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
7,427,928
合計（株・口） O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
7,427,928
T
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
1,175,088
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
（２）【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
45,593,749
V
（ 令和３年11月19日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
15.88
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
15.88
株券等保有割合（％）
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（３）【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数（総数）
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合（％）
（株・口）
ＳＢＩホールディングス株式会社 3,162,540 6.94
株式会社ＳＢＩ証券 4,265,388 9.12
7,427,928 15.88
合計
14/14
