ソニーグループ株式会社 訂正有価証券届出書（参照方式）

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                                                    ソニーグループ株式会社(E01777)
                                                    訂正有価証券届出書（参照方式）
    【表紙】
     【提出書類】                         有価証券届出書の訂正届出書

     【提出先】                         関東財務局長
     【提出日】                         2021年11月18日
     【会社名】                         ソニーグループ株式会社
     【英訳名】                         SONY   GROUP   CORPORATION
     【代表者の役職氏名】                         代表執行役　　吉田　憲一郎
     【本店の所在の場所】                         東京都港区港南１丁目７番１号
     【電話番号】                         03-6748-2111（代表）
     【事務連絡者氏名】                         執行役員　　松岡　直美
     【最寄りの連絡場所】                         東京都港区港南１丁目７番１号
     【電話番号】                         03-6748-2111（代表）
     【事務連絡者氏名】                         執行役員　　松岡　直美
     【届出の対象とした募集有価証券の種類】                         新株予約権証券（注）１
     【届出の対象とした募集金額】
                              （第45回普通株式新株予約権証券）
                              その他の者に対する割当                            ０円
                              新株予約権の発行価額の総額に新株予約権の行使に際して払い込
                              むべき金額の合計額を合算した金額
                                               34,554,800,000円（注）２
                              （第46回普通株式新株予約権証券）
                              その他の者に対する割当                          ０米ドル
                              新株予約権の発行価額の総額に新株予約権の行使に際して払い込
                              むべき金額の合計額を合算した金額
                                             308,303,160.00米ドル（注）２
                              （注）１　新株予約権証券は、ストック・オプション付与を目的
                                   としたソニーグループ株式会社第45回普通株式新株予
                                   約権及び第46回普通株式新株予約権として発行される
                                   ものです。
                                 ２　新株予約権の権利行使期間内に行使が行われない場合
                                   及び新株予約権者がその権利を喪失した場合には、新
                                   株予約権の行使に際して払い込むべき金額の合計額は
                                   減少いたします。
     【安定操作に関する事項】                         該当事項はありません。
     【縦覧に供する場所】                         株式会社東京証券取引所
                              （東京都中央区日本橋兜町２番１号）
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                                                    訂正有価証券届出書（参照方式）
    １【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
     　2021年10月28日付で関東財務局長に提出し、2021年11月４日付で訂正を行い、2021年11月10日付でその届出の効力が
     発生しております有価証券届出書の記載事項のうち、「新株予約権の行使時の払込金額」、「新株予約権の行使により
     株式を発行する場合の株式の発行価額の総額」及び「払込金額の総額」が2021年11月18日に確定しましたので、これら
     に関する事項を訂正するため、本有価証券届出書の訂正届出書を自発的に提出するものです。
    ２【訂正事項】

      第一部　証券情報
        第１　募集要項
          １　新規発行新株予約権証券（第45回普通株式新株予約権証券）
           (2）新株予約権の内容等
          ２　新規発行新株予約権証券（第46回普通株式新株予約権証券）
           (2）新株予約権の内容等
          ３　新規発行による手取金の使途
           (1）新規発行による手取金の額
    ３【訂正箇所】

     　訂正箇所は＿＿＿罫で示しております。
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    第一部【証券情報】
    第１【募集要項】
     １【新規発行新株予約権証券】（第45回普通株式新株予約権証券）
      （２）【新株予約権の内容等】
    　　（訂正前）
     新株予約権の行使時の払            各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により発行又は移
     込金額            転する株式１株当りの払込金額（以下「行使価額」という。）に付与株式数を乗じて得られ
                 る金額とする。行使価額は、当初、                以下の方法により決定される             。
                 割当日の前10営業日（終値（以下に定義する。）のない日を除く。）の各日における東京証
                 券取引所における当社普通株式の普通取引の終値（以下「終値」という。）の単純平均の金
                 額（１円未満の端数は切り上げる。）とする。ただし、その金額が、(イ)割当日の翌日に先
                 立つ45営業日目に始まる30営業日（終値のない日を除く。）の各日における終値の単純平均
                 の金額（１円未満の端数は切り上げる。）、又は(ロ)割当日の終値（当該日に終値がない場
                 合は、それに先立つ直近日の終値）のいずれかを下回る場合には、そのいずれか高い金額と
                 する。
                 ただし、行使価額は、欄外（注）２．「行使価額の調整」の定めにより調整を受ける場合が
                 ある。
     新株予約権の行使により            31,556,840,000       円
     株式を発行する場合の株            上記金額は、行使価額に「新株予約権の目的となる株式の数」たる2,408,000株を乗じた金
     式の発行価額の総額            額 であり、本届出書提出時の時価を基礎として算出した見込額                            である。
    　　（訂正後）

     新株予約権の行使時の払            各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により発行又は移
     込金額            転する株式１株当りの払込金額（以下「行使価額」という。）に付与株式数を乗じて得られ
                 る金額とする。行使価額は、当初、                14,350円とする       。
                 ただし、行使価額は、欄外（注）２．「行使価額の調整」の定めにより調整を受ける場合が
                 ある。
     新株予約権の行使により            34,554,800,000       円
     株式を発行する場合の株            上記金額は、行使価額に「新株予約権の目的となる株式の数」たる2,408,000株を乗じた金
     式の発行価額の総額            額である。
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     ２【新規発行新株予約権証券】（第46回普通株式新株予約権証券）
      （２）【新株予約権の内容等】
    　　（訂正前）
     新株予約権の行使時の払            各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により発行又は移
     込金額            転する株式１株当りの払込金額（以下「行使価額」という。）に付与株式数を乗じて得られ
                 る金額とする。行使価額は、当初、                以下の方法により決定される             。
                 割当日の前10営業日（終値（以下に定義する。）のない日を除く。）の各日における東京証
                 券取引所における当社普通株式の普通取引の終値（以下「終値」という。）の単純平均（以
                 下「基準円価額」という。）を、同10営業日の各日における東京の主要銀行が提示する米ド
                 ル対顧客電信売り相場の単純平均の為替レート（以下「基準換算レート」という。）で換算
                 した米ドル額（１セント未満の端数は切り上げる。）とする。ただし、基準円価額が、(イ)
                 割当日の翌日に先立つ45営業日目に始まる30営業日（終値のない日を除く。）の各日におけ
                 る終値の単純平均の金額、又は(ロ)割当日の終値（当該日に終値がない場合は、それに先立
                 つ直近日の終値）のいずれかを下回る場合には、そのいずれか高い金額を基準換算レートで
                 換算した米ドル額（１セント未満の端数は切り上げる。）とする。
                 ただし、行使価額は、欄外（注）２．「行使価額の調整」の定めにより調整を受ける場合が
                 ある。
     新株予約権の行使により            281,002,656.00       米ドル
     株式を発行する場合の株            上記金額は、行使価額に「新株予約権の目的となる株式の数」たる2,468,400株を乗じた金
     式の発行価額の総額            額 であり、本届出書提出時の時価を基礎として算出した見込額                            である。
    　　（訂正後）

     新株予約権の行使時の払            各新株予約権の行使に際して出資される財産の価額は、新株予約権の行使により発行又は移
     込金額            転する株式１株当りの払込金額（以下「行使価額」という。）に付与株式数を乗じて得られ
                 る金額とする。行使価額は、当初、                124.90米ドルとする         。
                 ただし、行使価額は、欄外（注）２．「行使価額の調整」の定めにより調整を受ける場合が
                 ある。
     新株予約権の行使により            308,303,160.00       米ドル
     株式を発行する場合の株            上記金額は、行使価額に「新株予約権の目的となる株式の数」たる2,468,400株を乗じた金
     式の発行価額の総額            額である。
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     ３【新規発行による手取金の使途】
      （１）【新規発行による手取金の額】
    　　（訂正前）
      払込金額の総額（円）（注）１                 発行諸費用の概算額（円）（注）２、３                       差引手取概算額（円）
            63,905,222,000                                      63,900,222,000
                                   5,000,000
    　（注）１．第45回普通株式新株予約権証券及び第46回普通株式新株予約権証券（以下併せて「新株予約権」という。）
           は無償で発行されるため、新株予約権の払込金額はないが、ここでは新株予約権が全部行使された場合にお
           ける上記１(2)及び２(2)に記載された「新株予約権の行使時の払込金額」の合計額                                      の本届出書提出時の時価
           を基礎として算出した見込額             を記載している。
         ２．発行諸費用の概算額には、消費税等は含まれていない。
         ３．発行諸費用の概算額の内訳は、有価証券届出書作成費用、外部弁護士費用等であります。
    　　（訂正後）

      払込金額の総額（円）（注）１                 発行諸費用の概算額（円）（注）２、３                       差引手取概算額（円）
            69,976,340,000                                      69,971,340,000
                                   5,000,000
    　（注）１．第45回普通株式新株予約権証券及び第46回普通株式新株予約権証券（以下併せて「新株予約権」という。）
           は無償で発行されるため、新株予約権の払込金額はないが、ここでは新株予約権が全部行使された場合にお
           ける上記１(2)及び２(2)に記載された「新株予約権の行使時の払込金額」の合計額を記載している。
         ２．発行諸費用の概算額には、消費税等は含まれていない。
         ３．発行諸費用の概算額の内訳は、有価証券届出書作成費用、外部弁護士費用等であります。
                                                          以上

                                 5/5

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