グローバル・ヘルスケア&バイオ・ファンド(為替ヘッジあり) 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 グローバル・ヘルスケア&バイオ・ファンド(為替ヘッジあり)
カテゴリ 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2021年11月26日       提出
      【発行者名】                      三菱UFJ国際投信株式会社
      【代表者の役職氏名】                      取締役社長      横川 直
      【本店の所在の場所】                      東京都千代田区有楽町一丁目12番1号
      【事務連絡者氏名】                      伊藤 晃
      【電話番号】                      03-6250-4740
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      グローバル・ヘルスケア&バイオ・ファンド(為替ヘッジあり)
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      1兆円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
                                 1/54














                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

      2021年5月28日付をもって提出した有価証券届出書(以下「原届出書」といいます。)について有
      価証券報告書の提出に伴う関係情報の更新等を行うため、本訂正届出書を提出します。
    2【訂正の内容】

      <訂正前>および<訂正後>に記載している下線部_は訂正部分を示し、<更新後>に記載してい
      る内容は原届出書の更新後の内容を示します。
      なお、「第二部 ファンド情報 第1 ファンド状況 5 運用状況」、「第二部 ファンド情
      報 第3 ファンドの経理状況」は原届出書の更新後の内容を記載します。
                                 2/54

















                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    第二部【ファンド情報】

    第1【ファンドの状況】

    1【ファンドの性格】

    (3)【ファンドの仕組み】

      <訂正前>

       ②委託会社と関係法人との契約の概要
                                               概要
         委託会社と受託会社との契約                          運用に関する事項、委託会社および受託会社とし
         「信託契約」                          ての業務に関する事項、受益者に関する事項等が
                                  定められています。
                                  なお、信託契約は、「投資信託及び投資法人に関
                                  する法律」に基づきあらかじめ監督官庁に届け出
                                  られた信託約款の内容で締結されます。
         委託会社と販売会社との契約                          販売会社の募集の取扱い、解約の取扱い、収益分
         「投資信託受益権の取扱に関する契約」                          配金・償還金の支払いの取扱いに係る事務の内容
                                  等が定められています。
         委託会社と再委託先との契約                          運用指図権限委託の内容およびこれに係る事務の
         「信託財産の運用指図権限委託契約」                          内容、再委託先が受ける報酬等が定められていま
                                  す。
       ③委託会社の概況(2021年               3 月末現在)

        ・金融商品取引業者登録番号
         金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第404号
        ・設立年月日
         1985年8月1日
        ・資本金
         2,000百万円
        ・沿革
         1997年5月            東京三菱投信投資顧問株式会社が証券投資信託委託業務を開始
         2004年10月            東京三菱投信投資顧問株式会社と三菱信アセットマネジメント株式会社
                     が合併、商号を三菱投信株式会社に変更
         2005年10月            三菱投信株式会社とユーエフジェイパートナーズ投信株式会社が合併、
                     商号を三菱UFJ投信株式会社に変更
         2015年7月            三菱UFJ投信株式会社と国際投信投資顧問株式会社が合併、商号を三
                     菱UFJ国際投信株式会社に変更
        ・大株主の状況
             株 主 名                    住  所               所有株式数        所有比率
        三菱UFJ信託銀行株式
                         東京都千代田区丸の内一丁目4番5号                         211,581株        100.0%
        会社
      <訂正後>

       ②委託会社と関係法人との契約の概要
                                               概要
                                 3/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         委託会社と受託会社との契約                          運用に関する事項、委託会社および受託会社とし
         「信託契約」                          ての業務に関する事項、受益者に関する事項等が
                                  定められています。
                                  なお、信託契約は、「投資信託及び投資法人に関
                                  する法律」に基づきあらかじめ監督官庁に届け出
                                  られた信託約款の内容で締結されます。
         委託会社と販売会社との契約                          販売会社の募集の取扱い、解約の取扱い、収益分
         「投資信託受益権の取扱に関する契約」                          配金・償還金の支払いの取扱いに係る事務の内容
                                  等が定められています。
         委託会社と再委託先との契約                          運用指図権限委託の内容およびこれに係る事務の
         「信託財産の運用指図権限委託契約」                          内容、再委託先が受ける報酬等が定められていま
                                  す。
       ③委託会社の概況(2021年               8 月末現在)

        ・金融商品取引業者登録番号
         金融商品取引業者 関東財務局長(金商)第404号
        ・設立年月日
         1985年8月1日
        ・資本金
         2,000百万円
        ・沿革
         1997年5月            東京三菱投信投資顧問株式会社が証券投資信託委託業務を開始
         2004年10月            東京三菱投信投資顧問株式会社と三菱信アセットマネジメント株式会社
                     が合併、商号を三菱投信株式会社に変更
         2005年10月            三菱投信株式会社とユーエフジェイパートナーズ投信株式会社が合併、
                     商号を三菱UFJ投信株式会社に変更
         2015年7月            三菱UFJ投信株式会社と国際投信投資顧問株式会社が合併、商号を三
                     菱UFJ国際投信株式会社に変更
        ・大株主の状況
             株 主 名                    住  所               所有株式数        所有比率
        三菱UFJ信託銀行株式
                         東京都千代田区丸の内一丁目4番5号                         211,581株        100.0%
        会社
    3【投資リスク】

      <更新後>

    (1)投資リスク
       ファンドの基準価額は、組み入れている有価証券等の価格変動による影響を受けますが、これら
       の 運用により信託財産に生じた損益はすべて投資者のみなさまに帰属します。
       したがって、        投資者のみなさまの投資元本が保証されているものではなく、基準価額の下落によ
       り損失を被り、投資元本を割り込むことがあります。
       投資信託は預貯金と異なります。
       ファンドの基準価額の変動要因として、主に以下のリスクがあります。
       (主なリスクであり、以下に限定されるものではありません。)
        ① 株価変動リスク

          株式の価格は、国内および国際的な政治・経済情勢、発行企業の業績、市場の需給関係等
          の影響を受け変動します。株式の価格が変動すればファンドの基準価額の変動要因となり
          ます。
        ② 為替変動リスク
          当ファンドは、主に米ドル建の有価証券に投資していますので(ただし、これらに限定さ
          れるものではありません。)、為替変動リスクが生じます。これら外貨建資産について
                                 4/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          は、原則として為替ヘッジを行い、為替変動リスクの低減をはかりますが、設定や解約等
          の資金動向、為替ヘッジのタイミングおよび範囲、ならびに市況動向等の要因により、完
          全 に為替変動リスクを排除することはできません。なお、米ドル建以外の資産について
          は、当該資産の通貨と異なる通貨で為替ヘッジを行うことがあり、この場合には為替変動
          リスクが生じることがあります。
          また、為替ヘッジを行うにあたり、ヘッジコストが発生する場合があります。円金利が
          ヘッジ対象となる外貨建資産の通貨の金利より低い場合、円とヘッジ対象となる外貨建資
          産の通貨との金利差相当分のヘッジコストがかかることにご留意ください。ただし、為替
          市場の状況によっては、金利差相当分以上のヘッジコストとなる場合があります。
        ③ 信用リスク
          投資している有価証券等の発行会社の倒産、財務状況または信用状況の悪化等の影響によ
          り、ファンドの基準価額は下落し、損失を被ることがあります。
        ④ 流動性リスク
          有価証券等を売却あるいは購入しようとする際に、買い需要がなく売却不可能、あるいは
          売り供給がなく購入不可能等となるリスクのことをいいます。例えば、市況動向や有価証
          券等の流通量等の状況、あるいはファンドの解約金額の規模によっては、組入有価証券等
          を市場実勢より低い価格で売却しなければならないケースが考えられ、この場合にはファ
          ンドの基準価額の下落要因となります。
        ⑤ ファミリーファンド方式による基準価額変動リスク
          同じマザーファンドに投資する他のファンドの資金動向による影響を受け、ファンドの基
          準価額が変動することがあります。
        ⑥ カウンターパーティー・リスク(取引相手先の決済不履行リスク)
          証券取引、為替取引等の相対取引においては、取引相手先の決済不履行リスクが伴いま
          す。
        上記のリスクは主なリスクであり、これらに限定されるものではありません。

        ※ その他の主な留意点

          a.収益分配金に関する留意点
             ・計算期末に、基準価額水準に応じて、別に定める分配方針により収益の分配を行い
              ますが、委託会社の判断により、分配が行われないこともあります。
             ・投資信託(ファンド)の収益分配金は、預貯金の利息とは異なり、投資信託の純資
              産から支払われますので収益分配金が支払われると、その金額相当分、基準価額は
              下がります。なお、収益分配金の有無や金額は確定したものではありません。
             ・収益分配金は、計算期間中に発生した収益(経費控除後の配当等収益および評価益
              を含む売買益)を超えて支払われる場合があります。その場合、当期決算日の基準
              価額は前期決算日と比べて下落することになります。また、収益分配金の水準は、
              必ずしも計算期間におけるファンドの収益率を示すものではありません。
             ・受益者の個別元本によっては、収益分配金の一部ないしすべてが、実質的には元本
              の一部払戻しに相当する場合があります。ファンド購入後の運用状況により、収益
              分配金額より基準価額の値上がりが小さかった場合も同様です。
          b.   受益権の口数が10億口を下回ることとなった場合等には、信託期間中であっても償還
             されることがあります。
          c.法令、税制および会計制度等は、今後変更される可能性があります。
          d.当ファンドのお取引に関しては、金融商品取引法第37条の6の規定(いわゆるクーリ
             ングオフ)の適用はありません。
    (2)投資リスクに対する管理体制

        委託会社では、ファンドのコンセプトに沿ったリスクの範囲内で運用を行うとともに運用部か
        ら独立した管理担当部署によりリスク運営状況のモニタリング等のリスク管理を行っていま
        す。
        また、定期的に開催されるリスク管理に関する会議体等において、それらの状況の報告を行う
        ほか、必要に応じて改善策を審議しています。この内容は運用部門にフィードバックされ、必
        要に応じて是正を指示します。
                                 5/54

                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        具体的な、投資リスクに対するリスク管理体制は以下の通りです。
        ①トレーディング担当部署
         有価証券等の売買執行および発注に係る法令等の遵守および監視・牽制を行います。
        ②コンプライアンス担当部署
         法令上の禁止行為、約款の投資制限等のモニタリングを通じ、法令等遵守状況を把握・管理
         し、必要に応じて改善の指導を行います。
        ③リスク管理担当部署
         運用リスク全般の状況をモニタリング・管理するとともに、運用実績の分析および評価を行
         い、必要に応じて改善策等を提言します。また、事務・情報資産・その他のリスクの統括的
         管理を行っています。
        ④内部監査担当部署
         委託会社のすべての業務から独立した立場より、リスク管理体制の適切性および有効性につ
         いて評価を行い、改善策の提案等を通して、リスク管理機能の維持・向上をはかります。
        <流動性リスクに対する管理体制>

         流動性リスクは、運用部門で市場の流動性の把握に努め、投資対象・売買数量等を適切に選
         択することによりコントロールしています。また、運用部門から独立したリスク管理担当部
         署においても流動性についての情報収集や分析・管理を行い、この結果はリスク管理に関す
         る会議体等に報告されます。
        *組織変更等により、前記の名称および内容は変更となる場合があります。

      〔再委託先の管理体制〕

       リスク管理およびコンプライアンスの機能は、運用部門から独立したコンプライアンス、オペ
       レーション・リスクおよびプロダクト管理部門等によって実施しております。同部門により、全
       てのファンドについて投資ガイドライン違反やリスク管理指標からの逸脱がないかどうかの
       チェックを行なっています。
       また、このほかに、投資ガイドラインなどに関するチェックの機能としては、コンプライアン
       ス・スクリーニング・システムにより売買執行前および執行後のモニタリングを行いチェックし
       ます。
      〔委託会社における再委託先に対する確認体制〕

       委託会社と再委託先の間で、再委託先がファンド運用コンセプトを維持し、適切に投資リスク管
       理が図られるよう運用指図権限委託契約として委託内容を定めています。また、委託会社は再委
       託先に対し定期的に書面による調査等を実施し、投資リスクに対する管理体制の確認を行ってい
       ます。
       また、再委託先からの定期的なデ-タ還元を受け、ファンドのリスクの運営状況の確認を行って
       いるほか、委託会社自身でもモニタリングし、投資リスクを管理しています。
                                 6/54






                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    4【手数料等及び税金】

















    (5)【課税上の取扱い】

      <訂正前>

       課税上は、株式投資信託として取り扱われます。
       ①個人の受益者に対する課税
                                 7/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        受益者が支払いを受ける収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに解約時および償
        還時の譲渡益については、次の通り課税されます。
        1.収益分配金の課税
           普通分配金が配当所得として課税されます。元本払戻金(特別分配金)は課税されませ
           ん。
           原則として、20.315%(所得税15%、復興特別所得税0.315%、地方税5%)の税率で源
           泉徴収(申告不要)されます。なお、確定申告を行い、総合課税(配当控除は適用されま
           せん。)・申告分離課税を選択することもできます。
        2.解約時および償還時の課税
           解約価額および償還価額から取得費(申込手数料(税込)を含みます。)を控除した利益
           (譲渡益)が譲渡所得とみなされて課税されます。
           20.315%(所得税15%、復興特別所得税0.315%、地方税5%)の税率による申告分離課
           税が適用されます。
           特定口座(源泉徴収選択口座)を利用する場合、20.315%(所得税15%、復興特別所得税
           0.315%、地方税5%)の税率で源泉徴収され、原則として、申告は不要です。
           解約時および償還時の損失(譲渡損)については、確定申告により収益分配金を含む上場
           株式等の配当所得(申告分離課税を選択した収益分配金・配当金に限ります。)との損益
           通算が可能となる仕組みがあります。
           買取りの取扱いについては、販売会社にお問い合わせください。
        ※公募株式投資信託は税法上、「NISA(少額投資非課税制度)およびジュニアNISA
         (未成年者少額投資非課税制度)」の適用対象です。NISAおよびジュニアNISAをご
         利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所
         得および譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得・譲渡所得との
         損益通算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が
         対象となります。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
       ②法人の受益者に対する課税
        受益者が支払いを受ける収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに解約時および償
        還時の個別元本超過額については、配当所得として15.315%(所得税15%、復興特別所得税
        0.315%)の税率で源泉徴収されます。地方税の源泉徴収はありません。なお、益金不算入制
        度の適用はありません。
        買取りの取扱いについては、販売会社にお問い合わせください。
       ※分配時において、外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合が

        あります。
       ◇個別元本について

        ①受益者毎の信託時の受益権の価額等(申込手数料(税込)は含まれません。)が当該受益者
         の元本(個別元本)にあたります。
        ②受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、個別元本は、当該受益者が追加信託
         を行うつど当該受益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。ただし、同一
         ファンドを複数の販売会社で取得する場合や、同一販売会社であっても複数支店等で同一
         ファンドを取得する場合等は、個別元本の算出方法が異なる場合があります。
        ③受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取った場合、収益分配金発生時にその個別元本か
         ら当該元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となりま
         す。
       ◇収益分配金について

        受益者が収益分配金を受け取る際、①当該収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元
        本と同額の場合または当該受益者の個別元本を上回っている場合には、当該収益分配金の全額
        が普通分配金となり、②当該収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本を下回って
        いる場合には、その下回る部分の額が元本払戻金(特別分配金)となり、当該収益分配金から
        当該元本払戻金(特別分配金)を控除した額が普通分配金となります。
        なお、受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取った場合、収益分配金発生時にその個別元
        本から当該元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となり
        ます。
                                 8/54

                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       ※上記は2021年         3 月末現在のものですので、税法が改正された場合等には、上記の内容が変更に

        なることがあります。
       ※課税上の取扱いの詳細については、税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
      <訂正後>

       課税上は、株式投資信託として取り扱われます。
       ①個人の受益者に対する課税
        受益者が支払いを受ける収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに解約時および償
        還時の譲渡益については、次の通り課税されます。
        1.収益分配金の課税
           普通分配金が配当所得として課税されます。元本払戻金(特別分配金)は課税されませ
           ん。
           原則として、20.315%(所得税15%、復興特別所得税0.315%、地方税5%)の税率で源
           泉徴収(申告不要)されます。なお、確定申告を行い、総合課税(配当控除は適用されま
           せん。)・申告分離課税を選択することもできます。
        2.解約時および償還時の課税
           解約価額および償還価額から取得費(申込手数料(税込)を含みます。)を控除した利益
           (譲渡益)が譲渡所得とみなされて課税されます。
           20.315%(所得税15%、復興特別所得税0.315%、地方税5%)の税率による申告分離課
           税が適用されます。
           特定口座(源泉徴収選択口座)を利用する場合、20.315%(所得税15%、復興特別所得税
           0.315%、地方税5%)の税率で源泉徴収され、原則として、申告は不要です。
           解約時および償還時の損失(譲渡損)については、確定申告により収益分配金を含む上場
           株式等の配当所得(申告分離課税を選択した収益分配金・配当金に限ります。)との損益
           通算が可能となる仕組みがあります。
           買取りの取扱いについては、販売会社にお問い合わせください。
        ※公募株式投資信託は税法上、「NISA(少額投資非課税制度)およびジュニアNISA
         (未成年者少額投資非課税制度)」の適用対象です。NISAおよびジュニアNISAをご
         利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入した公募株式投資信託などから生じる配当所
         得および譲渡所得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得・譲渡所得との
         損益通算はできません。販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が
         対象となります。詳しくは、販売会社にお問い合わせください。
       ②法人の受益者に対する課税
        受益者が支払いを受ける収益分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに解約時および償
        還時の個別元本超過額については、配当所得として15.315%(所得税15%、復興特別所得税
        0.315%)の税率で源泉徴収されます。地方税の源泉徴収はありません。なお、益金不算入制
        度の適用はありません。
        買取りの取扱いについては、販売会社にお問い合わせください。
       ※分配時において、外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合が

        あります。
       ◇個別元本について

        ①受益者毎の信託時の受益権の価額等(申込手数料(税込)は含まれません。)が当該受益者
         の元本(個別元本)にあたります。
        ②受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合、個別元本は、当該受益者が追加信託
         を行うつど当該受益者の受益権口数で加重平均することにより算出されます。ただし、同一
         ファンドを複数の販売会社で取得する場合や、同一販売会社であっても複数支店等で同一
         ファンドを取得する場合等は、個別元本の算出方法が異なる場合があります。
        ③受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取った場合、収益分配金発生時にその個別元本か
         ら当該元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となりま
         す。
                                 9/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       ◇収益分配金について
        受益者が収益分配金を受け取る際、①当該収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元
        本と同額の場合または当該受益者の個別元本を上回っている場合には、当該収益分配金の全額
        が普通分配金となり、②当該収益分配金落ち後の基準価額が当該受益者の個別元本を下回って
        いる場合には、その下回る部分の額が元本払戻金(特別分配金)となり、当該収益分配金から
        当該元本払戻金(特別分配金)を控除した額が普通分配金となります。
        なお、受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け取った場合、収益分配金発生時にその個別元
        本から当該元本払戻金(特別分配金)を控除した額が、その後の当該受益者の個別元本となり
        ます。
       ※上記は2021年         8 月末現在のものですので、税法が改正された場合等には、上記の内容が変更に

        なることがあります。
       ※課税上の取扱いの詳細については、税務専門家等にご確認されることをお勧めします。
    5【運用状況】

    【グローバル・ヘルスケア&バイオ・ファンド(為替ヘッジあり)】

    (1)【投資状況】

                                                  令和   3年  8月31日現在

                                                      (単位:円)
             資産の種類                 国/地域            時価合計          投資比率(%)

           親投資信託受益証券                    日本             5,522,293,702              96.64
         コール・ローン、その他資産                      ―              192,144,122             3.36
            (負債控除後)
                  純資産総額                          5,714,437,824             100.00
    (注)投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。

    (2)【投資資産】

    ①【投資有価証券の主要銘柄】

    a評価額上位30銘柄

                                                  令和   3年  8月31日現在

                                   簿価       簿価       評価       評価    投資

     国/
          種類         銘柄名          数量      単価       金額       単価       金額    比率
     地域
                                   (円)       (円)       (円)       (円)    (%)
     日本   親投資信託受     グローバル・ヘルスケア&バイオ・               455,604,721        12.0447    5,487,631,633         12.1208    5,522,293,702     96.64
         益証券    オープン マザーファンド
    (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の評価金額の比率です。

    b全銘柄の種類/業種別投資比率

                                         令和   3年  8月31日現在

                  種類                     投資比率(%)

              親投資信託受益証券                                  96.64
                                10/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                  合計                               96.64
    (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該種類または業種の評価金額の比率です。

    ②【投資不動産物件】

    該当事項はありません。
    ③【その他投資資産の主要なもの】

    該当事項はありません。

    (3)【運用実績】

    ①【純資産の推移】

    下記計算期間末日および令和3年8月末日、同日前1年以内における各月末の純資産の推移は次の通りです。

                                                      (単位:円)
                                                  基準価額

                                純資産総額
                                             (1万口当たりの純資産価額)
                           (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
      第1計算期間末日          (平成29年     2月27日)
                             912,299,175         984,185,767           10,000         10,788
      第2計算期間末日          (平成29年     8月28日)
                            1,163,958,395         1,178,507,814            10,000         10,125
      第3計算期間末日          (平成30年     2月27日)
                            1,863,317,513         1,903,188,888            10,001         10,215
      第4計算期間末日          (平成30年     8月27日)
                            1,734,638,249         1,863,000,986            10,000         10,740
      第5計算期間末日          (平成31年     2月27日)
                            2,215,328,180         2,215,328,180             9,813         9,813
      第6計算期間末日          (令和   1年  8月27日)
                            2,374,226,120         2,374,226,120             9,395         9,395
      第7計算期間末日          (令和   2年  2月27日)
                            1,874,417,471         1,941,333,983            10,000         10,357
      第8計算期間末日          (令和   2年  8月27日)
                            3,254,197,098         3,564,308,496            10,000         10,953
      第9計算期間末日          (令和   3年  3月  1日)
                            5,817,156,149         5,945,707,250            10,001         10,222
      第10計算期間末日          (令和   3年  8月27日)
                            5,217,853,484         5,941,021,401            10,000         11,386
                令和   2年  8月末日
                            3,571,488,947              ―       10,008           ―
                     9月末日
                            4,752,620,566              ―       9,855          ―
                    10月末日            4,979,393,854              ―       9,610          ―
                    11月末日            5,743,619,077              ―       10,121           ―
                    12月末日            6,373,398,535              ―       10,384           ―
                令和   3年  1月末日
                            6,217,762,889              ―       10,560           ―
                     2月末日
                            5,953,916,336              ―       10,249           ―
                     3月末日
                            6,030,141,348              ―       10,072           ―
                     4月末日
                            6,215,025,956              ―       10,450           ―
                     5月末日
                            6,147,215,669              ―       10,486           ―
                     6月末日
                            6,226,637,614              ―       10,981           ―
                     7月末日
                            6,161,982,036              ―       11,122           ―
                     8月末日
                            5,714,437,824              ―       10,061           ―
                                11/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    ②【分配の推移】

                                          1万口当たりの分配金

                第1計算期間                                          788円
                第2計算期間                                          125円
                第3計算期間                                          214円
                第4計算期間                                          740円
                第5計算期間                                           0円
                第6計算期間                                           0円
                第7計算期間                                          357円
                第8計算期間                                          953円
                第9計算期間                                          221円
               第10計算期間                                          1,386円
    ③【収益率の推移】

                                           収益率(%)

                第1計算期間                                           7.88
                第2計算期間                                           1.25
                第3計算期間                                           2.15
                第4計算期間                                           7.38
                第5計算期間                                          △1.87
                第6計算期間                                          △4.25
                第7計算期間                                          10.23
                第8計算期間                                           9.53
                第9計算期間                                           2.22
               第10計算期間                                           13.84
    (注)「収益率」とは、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落の

    額)を控除した額を当該基準価額(分配落の額)で除して得た数に100を乗じて得た数をいう。
    (4)【設定及び解約の実績】

                         設定口数             解約口数             発行済口数

          第1計算期間                   971,665,600              59,399,195             912,266,405
          第2計算期間                  2,066,085,911             1,814,398,730             1,163,953,586
          第3計算期間                  1,089,365,368              390,170,568            1,863,148,386
          第4計算期間                   541,959,394             670,476,196            1,734,631,584
          第5計算期間                   852,095,160             329,153,829            2,257,572,915
          第6計算期間                   427,066,619             157,502,445            2,527,137,089
          第7計算期間                   138,001,686             790,726,658            1,874,412,117
                                12/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
          第8計算期間                  1,736,307,534              356,665,099            3,254,054,552
          第9計算期間                  3,778,812,839             1,216,075,454             5,816,791,937
          第10計算期間                  1,117,940,406             1,717,070,599             5,217,661,744
    (参考)

    グローバル・ヘルスケア&バイオ・オープン マザーファンド

    投資状況

                                                  令和   3年  8月31日現在

                                                      (単位:円)
             資産の種類                 国/地域            時価合計          投資比率(%)

               株式               アメリカ             124,099,102,117               66.03
                               日本             11,582,669,650               6.16
                              イギリス              9,771,447,359              5.20
                               スイス              9,621,327,712              5.12
                               香港             2,158,458,272              1.15
                              ベルギー              2,088,479,827              1.11
                              デンマーク               1,642,967,812              0.87
                              オランダ              1,117,147,538              0.59
                              イタリア               734,960,674             0.39
                               小計            162,816,560,961               86.63
         コール・ローン、その他資産                      ―            25,119,079,474              13.37
            (負債控除後)
                  純資産総額                         187,935,640,435              100.00
    (注)投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいいます。

    投資資産

    投資有価証券の主要銘柄

    a評価額上位30銘柄

                                                  令和   3年  8月31日現在

                                   簿価      簿価       評価      評価    投資

     国/
         種類       銘柄名        業種     数量      単価      金額       単価      金額    比率
     地域
                                   (円)      (円)       (円)      (円)    (%)
    アメリカ     株式   UNITEDHEALTH     GROUP  INC   ヘルスケア       254,789      45,827.76     11,676,411,650        45,971.16     11,712,948,433      6.23
                      機器・サー
                        ビス
    アメリカ     株式   ELI  LILLY  & CO      医薬品・バ       368,735      28,731.16     10,594,187,699        28,827.86     10,629,844,276      5.66
                      イオテクノ
                      ロジー・ラ
                      イフサイエ
                        ンス
                                13/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    アメリカ     株式   PFIZER   INC        医薬品・バ      1,762,767       5,201.08     9,168,296,332        5,138.92     9,058,725,643      4.82
                      イオテクノ
                      ロジー・ラ
                      イフサイエ
                        ンス
    イギリス     株式   ASTRAZENECA     PLC      医薬品・バ       596,274      12,978.96     7,739,019,973        12,956.27     7,725,490,218      4.11
                      イオテクノ
                      ロジー・ラ
                      イフサイエ
                        ンス
    アメリカ     株式   BRISTOL-MYERS      SQUIBB   CO  医薬品・バ       962,873      7,361.43     7,088,125,486        7,386.37     7,112,144,907      3.78
                      イオテクノ
                      ロジー・ラ
                      イフサイエ
                        ンス
     スイス    株式   NOVARTIS    AG-REG       医薬品・バ       668,262      10,098.74     6,748,606,120        10,079.99     6,736,076,282      3.58
                      イオテクノ
                      ロジー・ラ
                      イフサイエ
                        ンス
    アメリカ     株式   DANAHER   CORP       ヘルスケア       181,200      35,016.77     6,345,038,899        35,938.39     6,512,037,899      3.47
                      機器・サー
                        ビス
    アメリカ     株式   EDWARDS   LIFESCIENCES     CORP  ヘルスケア       454,180      12,860.40     5,840,937,182        12,972.59     5,891,893,651      3.14
                      機器・サー
                        ビス
    アメリカ     株式   BOSTON   SCIENTIFIC    CORP   ヘルスケア      1,162,367       4,909.61     5,706,773,557        4,926.81     5,726,769,496      3.05
                      機器・サー
                        ビス
    アメリカ     株式   STRYKER   CORP       ヘルスケア       135,447      29,834.26     4,040,962,071        30,121.39     4,079,852,182      2.17
                      機器・サー
                        ビス
    アメリカ     株式   HCA  HEALTHCARE    INC     ヘルスケア       130,722      27,605.84     3,608,690,841        27,858.55     3,641,725,504      1.94
                      機器・サー
                        ビス
     日本    株式   エーザイ           医薬品      388,000      9,040.07     3,507,548,414        9,086.00     3,525,368,000      1.88
    アメリカ     株式   BECTON   DICKINSON    AND  CO  ヘルスケア       124,157      27,219.82     3,379,532,299        27,526.65     3,417,626,657      1.82
                      機器・サー
                        ビス
    アメリカ     株式   AGILENT   TECHNOLOGIES     INC  医薬品・バ       171,152      19,091.85     3,267,608,489        19,422.62     3,324,221,456      1.77
                      イオテクノ
                      ロジー・ラ
                      イフサイエ
                        ンス
    アメリカ     株式   HUMANA   INC        ヘルスケア        69,513     44,286.54     3,078,490,678        44,565.54     3,097,885,008      1.65
                      機器・サー
                        ビス
     日本    株式   第一三共           医薬品      1,121,500       2,558.02     2,868,820,171        2,614.50     2,932,161,750      1.56
    アメリカ     株式   ZOETIS   INC        医薬品・バ       129,038      22,434.35     2,894,884,549        22,627.31     2,919,782,957      1.55
                      イオテクノ
                      ロジー・ラ
                      イフサイエ
                        ンス
    アメリカ     株式   SEAGEN   INC        医薬品・バ       146,962      18,550.09     2,726,159,564        18,529.14     2,723,079,473      1.45
                      イオテクノ
                      ロジー・ラ
                      イフサイエ
                        ンス
    アメリカ     株式   SYNEOS   HEALTH   INC     医薬品・バ       257,268      10,031.95     2,580,900,123        10,283.34     2,645,575,087      1.41
                      イオテクノ
                      ロジー・ラ
                      イフサイエ
                        ンス
    アメリカ     株式   ILLUMINA    INC       医薬品・バ        49,181     51,681.85     2,541,765,195        50,224.29     2,470,081,298      1.31
                      イオテクノ
                      ロジー・ラ
                      イフサイエ
                        ンス
    アメリカ     株式   BAXTER   INTERNATIONAL      INC  ヘルスケア       279,789      8,119.00     2,271,607,277        8,352.40     2,336,909,644      1.24
                      機器・サー
                        ビス
    アメリカ     株式   TELEFLEX    INC       ヘルスケア        52,392     42,460.57     2,224,594,427        43,144.54     2,260,428,844      1.20
                      機器・サー
                        ビス
                                14/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     日本    株式   アステラス製薬           医薬品      1,173,200       1,839.01     2,157,532,231        1,857.00     2,178,632,400      1.16
    ベルギー     株式   UCB  SA         医薬品・バ       165,880      12,670.34     2,101,756,212        12,590.30     2,088,479,827      1.11
                      イオテクノ
                      ロジー・ラ
                      イフサイエ
                        ンス
     スイス    株式   ROCHE  HOLDING   AG-     医薬品・バ        45,802     43,849.70     2,008,404,332        43,859.42     2,008,849,155      1.07
                      イオテクノ
            GENUSSCHEIN
                      ロジー・ラ
                      イフサイエ
                        ンス
    アメリカ     株式   ALIGN  TECHNOLOGY    INC    ヘルスケア        24,864     76,625.56     1,905,218,148        77,161.88     1,918,553,208      1.02
                      機器・サー
                        ビス
    アメリカ     株式   LABORATORY    CRP  OF AMER   ヘルスケア        53,741     33,149.85     1,781,506,348        33,319.48     1,790,622,282      0.95
                      機器・サー
            HLDGS
                        ビス
    アメリカ     株式   ALNYLAM   PHARMACEUTICALS       医薬品・バ        79,580     22,264.92     1,771,842,607        22,365.74     1,779,866,305      0.95
                      イオテクノ
            INC
                      ロジー・ラ
                      イフサイエ
                        ンス
    アメリカ     株式   HOLOGIC   INC       ヘルスケア       203,344      8,592.41     1,747,215,669        8,752.43     1,779,755,346      0.95
                      機器・サー
                        ビス
    アメリカ     株式   EXACT  SCIENCES    CORP     医薬品・バ       146,320      11,220.51     1,641,785,123        11,383.44     1,665,625,233      0.89
                      イオテクノ
                      ロジー・ラ
                      イフサイエ
                        ンス
    (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該銘柄の評価金額の比率です。

    b全銘柄の種類/業種別投資比率

                                         令和   3年  8月31日現在

                                             投資比率

        種類      国内/外国                 業種
                                              (%)
        株式        国内    医薬品                             6.16
                外国    ヘルスケア機器・サービス                            35.67
                    医薬品・バイオテクノロジー・ライフサイエンス                            44.80
                               小計                 86.63
        合計                                        86.63
    (注)投資比率は、ファンドの純資産総額に対する当該種類または業種の評価金額の比率です。

    投資不動産物件

    該当事項はありません。
    その他投資資産の主要なもの

    該当事項はありません。

    ≪参考情報≫

                                15/54



                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                16/54





















                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    第3【ファンドの経理状況】

     1  当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和

       38年大蔵省令第59号)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に
       関する規則」(平成12年総理府令第133号)に基づいて作成しております。
        なお、財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
     2  当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、当期(令和                                                 3年   3

       月  2日から令和        3年   8月27日まで)の財務諸表について、PwCあらた有限責任監査法人
       により監査を受けております。
    1【財務諸表】

    【グローバル・ヘルスケア&バイオ・ファンド(為替ヘッジあり)】

    (1)【貸借対照表】

                                                      (単位:円)
                                    第9期               第10期
                               [  令和   3年  3月  1日現在    ]   [  令和   3年  8月27日現在      ]
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                               977,241,088              1,243,274,818
        親投資信託受益証券                              5,065,774,535               4,787,243,955
        派生商品評価勘定                                2,872,800                817,242
                                            -          25,714,607
        未収入金
                                      6,045,888,423               6,057,050,622
        流動資産合計
                                      6,045,888,423               6,057,050,622
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        派生商品評価勘定                                22,347,572               16,220,321
        未払収益分配金                               128,551,101               723,167,917
        未払解約金                                9,987,877               27,342,404
        未払受託者報酬                                3,079,485               3,289,223
        未払委託者報酬                                64,669,096               69,073,607
        未払利息                                  1,740               1,759
                                          95,403               101,907
        その他未払費用
                                       228,732,274               839,197,138
        流動負債合計
                                       228,732,274               839,197,138
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                              5,816,791,937               5,217,661,744
        剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金(△)                                364,212               191,740
                                          2,165               3,898
          (分配準備積立金)
                                      5,817,156,149               5,217,853,484
        元本等合計
                                      5,817,156,149               5,217,853,484
       純資産合計
                                      6,045,888,423               6,057,050,622
     負債純資産合計
    (2)【損益及び剰余金計算書】

                                17/54



                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                      (単位:円)
                                    第9期               第10期
                                自 令和     2年  8月28日        自 令和     3年  3月  2日
                                至 令和     3年  3月  1日      至 令和     3年  8月27日
     営業収益
       有価証券売買等損益                                309,162,972              1,022,014,040
                                       △86,355,498               △159,969,432
       為替差損益
                                       222,807,474               862,044,608
       営業収益合計
     営業費用
       支払利息                                   74,809               71,314
       受託者報酬                                  3,079,485               3,289,223
       委託者報酬                                 64,669,096               69,073,607
                                         101,343               101,907
       その他費用
                                        67,924,733               72,536,051
       営業費用合計
                                       154,882,741               789,508,557
     営業利益又は営業損失(△)
                                       154,882,741               789,508,557
     経常利益又は経常損失(△)
                                       154,882,741               789,508,557
     当期純利益又は当期純損失(△)
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                        52,392,065               119,290,955
     約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
     期首剰余金又は期首欠損金(△)                                    142,546               364,212
     剰余金増加額又は欠損金減少額                                  26,865,186               59,749,716
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        26,865,186               59,749,716
       額
     剰余金減少額又は欠損金増加額                                    583,095              6,971,873
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                         583,095              6,971,873
       額
                                       128,551,101               723,167,917
     分配金
                                         364,212               191,740
     期末剰余金又は期末欠損金(△)
    (3)【注記表】

    (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
    1.有価証券の評価基準及び評価方法                   親投資信託受益証券は時価で評価しております。時価評価にあたっては、基準価

                      額で評価しております。
    2.デリバティブ等の評価基準及び評価                   為替予約取引は原則としてわが国における対顧客先物相場の仲値で評価しており
      方法                ます。
    3.その他財務諸表作成のための基本と                  外貨建資産等の会計処理
      なる重要な事項
                       「投資信託財産の計算に関する規則」第60条および第61条にしたがって処理
                      しております。
                      ファンドの計算期間
                       当ファンドは、原則として毎年2月27日および8月27日を計算期間の末日としてお
                      りますが、前計算期間においては当該日が休業日のため、当計算期間は令和                                   3年  3
                      月  2日から令和      3年  8月27日までとなっております。
    (重要な会計上の見積りに関する注記)


    第10期[令和       3年  8月27日現在]
     当計算期間の財務諸表の作成にあたって行った会計上の見積りが当計算期間の翌計算期間の財務諸表に重要
    な影響を及ぼすリスクは識別していないため、注記を省略しております。
    (貸借対照表に関する注記)

                                18/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                       第9期             第10期
                                   [令和   3年  3月  1日現在]      [令和   3年  8月27日現在]
    1.   期首元本額                                3,254,054,552円              5,816,791,937円
       期中追加設定元本額                                3,778,812,839円              1,117,940,406円
       期中一部解約元本額                                1,216,075,454円              1,717,070,599円
    2.   受益権の総数                                5,816,791,937口              5,217,661,744口
    (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                 第9期                            第10期

              自 令和  2年  8月28日                       自 令和  3年  3月  2日
              至 令和  3年  3月  1日                     至 令和  3年  8月27日
      1. 運用に係る権限を委託するための費用                           1. 運用に係る権限を委託するための費用
        「グローバル・ヘルスケア&バイオ・オープン                    マザー         「グローバル・ヘルスケア&バイオ・オープン                    マザー
       ファンド」の信託財産の運用の指図に係る権限の全部または                            ファンド」の信託財産の運用の指図に係る権限の全部または
       一部を委託するために要する費用として、信託財産に属する                            一部を委託するために要する費用として、信託財産に属する
       同親投資信託の信託財産の純資産総額に対し年10,000分の75                            同親投資信託の信託財産の純資産総額に対し年10,000分の75
       以内の率を乗じて得た額を委託者報酬の中から支弁しており                            以内の率を乗じて得た額を委託者報酬の中から支弁しており
       ます。                            ます。
      2. 分配金の計算過程                           2. 分配金の計算過程
           項目                            項目
       費用控除後の配当等収益額              A      15,644,285円        費用控除後の配当等収益額              A      27,987,134円
       費用控除後・繰越欠損金補填              B      86,846,391円        費用控除後・繰越欠損金補填              B      642,230,468円
       後の有価証券売買等損益額                            後の有価証券売買等損益額
       収益調整金額               C       26,403,824円        収益調整金額               C       52,943,620円
       分配準備積立金額              D        20,813円       分配準備積立金額              D       198,435円
       当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       128,915,313円         当ファンドの分配対象収益額            E=A+B+C+D       723,359,657円
       当ファンドの期末残存口数              F     5,816,791,937口          当ファンドの期末残存口数              F     5,217,661,744口
       1万口当たり収益分配対象額           G=E/F*10,000           221円      1万口当たり収益分配対象額           G=E/F*10,000          1,386円
       1万口当たり分配金額              H         221円      1万口当たり分配金額              H        1,386円
       収益分配金金額           I=F*H/10,000        128,551,101円         収益分配金金額           I=F*H/10,000        723,167,917円
    (金融商品に関する注記)


    1 金融商品の状況に関する事項
                                19/54





                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                               第9期                   第10期
                           自  令和   2年  8月28日             自  令和   3年  3月  2日
    区分
                           至  令和   3年  3月  1日           至  令和   3年  8月27日
    1.金融商品に対する取組方針                   当ファンドは、「投資信託及び投資法                  同左
                      人に関する法律」(昭和26年法律第198
                      号)第2条第4項に定める証券投資信託
                      であり、有価証券等の金融商品への投資
                      を信託約款に定める「運用の基本方針」
                      に基づき行っております。
    2.金融商品の内容及び当該金融商品に                   当ファンドは、親投資信託受益証券に                  同左
      係るリスク                投資しております。当該投資対象は、価
                      格変動リスク等の市場リスク、信用リス
                      クおよび流動性リスクに晒されておりま
                      す。
                       当ファンドは、運用の効率化を図るた
                      めに、為替予約取引を利用しておりま
                      す。当該デリバティブ取引は、為替相場
                      の変動による市場リスクおよび信用リス
                      ク等を有しております。
                       また、デリバティブ取引の時価等に関
                      する事項についての契約額等は、あくま
                      でもデリバティブ取引における名目的な
                      契約額または計算上の想定元本であり、
                      当該金額自体がデリバティブ取引のリス
                      クの大きさを示すものではありません。
    3.金融商品に係るリスク管理体制                   ファンドのコンセプトに応じて、適切                  同左
                      にコントロールするため、委託会社で
                      は、運用部門において、ファンドに含ま
                      れる各種投資リスクを常時把握しつつ、
                      ファンドのコンセプトに沿ったリスクの
                      範囲で運用を行っております。
                       また、運用部から独立した管理担当部
                      署によりリスク運営状況のモニタリング
                      等のリスク管理を行っており、この結果
                      は運用管理委員会等を通じて運用部門に
                      フィードバックされます。
    2 金融商品の時価等に関する事項

                               第9期                   第10期

    区分
                          [令和    3年  3月  1日現在]           [令和    3年  8月27日現在]
    1.  貸借対照表計上額、時価及びその差                 時価で計上しているためその差額はあ                  同左
      額                りません。
    2.  時価の算定方法                 (1)有価証券                   (1)有価証券
                       売買目的有価証券は、(重要な会計方                  同左
                      針に係る事項に関する注記)に記載して
                      おります。
                      (2)デリバティブ取引                   (2)デリバティブ取引
                                20/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                               第9期                   第10期
    区分
                          [令和    3年  3月  1日現在]           [令和    3年  8月27日現在]
                       デリバティブ取引は、(デリバティブ                  同左
                      取引に関する注記)に記載しておりま
                      す。
                      (3)上記以外の金融商品                   (3)上記以外の金融商品
                       上記以外の金融商品(コールローン                  同左
                      等)は、短期間で決済され、時価は帳簿
                      価額と近似していることから、当該金融
                      商品の帳簿価額を時価としております。
    3.  金融商品の時価等に関する事項につ                 金融商品の時価には、市場価格に基づ                  同左
      いての補足説明                く価額のほか、市場価格がない場合には
                      合理的に算定された価額が含まれており
                      ます。当該価額の算定においては一定の
                      前提条件等を採用しているため、異なる
                      前提条件等によった場合、当該価額が異
                      なることもあります。
    (有価証券に関する注記)


    売買目的有価証券
                             第9期                    第10期

                        [令和    3年  3月  1日現在]             [令和    3年  8月27日現在]
           種類
                     当計算期間の損益に含まれた評価差額                    当計算期間の損益に含まれた評価差額
                            (円)                    (円)
       親投資信託受益証券                           217,345,109                    726,507,127
           合計                       217,345,109                    726,507,127
    (デリバティブ取引に関する注記)

    取引の時価等に関する事項
    通貨関連
    第9期[令和       3年  3月  1日現在]
       区分         種類        契約額等(円)                    時価(円)         評価損益(円)

                                  うち1年超
     市場取引以外       為替予約取引
      の取引
            売建
             アメリカドル            3,858,564,314               ―    3,876,208,600          △17,644,286
             イギリスポンド             344,186,349              ―     348,096,150          △3,909,801
             スイスフラン             237,006,000              ―     234,133,200           2,872,800
             香港ドル             30,796,369             ―      30,911,160          △114,791
             デンマーククロー
                           35,796,679             ―      35,994,410          △197,731
             ネ
             ユーロ             99,643,257             ―     100,124,220           △480,963
            合計             4,605,992,968               ―    4,625,467,740          △19,474,772
                                21/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    第10期[令和       3年  8月27日現在]

       区分         種類        契約額等(円)                    時価(円)         評価損益(円)

                                  うち1年超
     市場取引以外       為替予約取引
      の取引
            売建
             アメリカドル            3,608,954,190               ―    3,624,055,175          △15,100,985
             イギリスポンド             296,478,042              ―     295,947,935            530,107
             スイスフラン             269,351,732              ―     269,064,597            287,135
             香港ドル             64,870,220             ―      65,135,560          △265,340
             デンマーククロー
                           45,030,901             ―      45,301,317          △270,416
             ネ
             ユーロ             102,383,958              ―     102,967,538           △583,580
            合計             4,387,069,043               ―    4,402,472,122          △15,403,079
     (注)時価の算定方法

       1 対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については、以下のように評価しております。
        ①為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます。)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当該為替
         予約は、当該対顧客先物相場の仲値で評価しております。
        ②当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
        (イ)当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、発表されている先物相場のうち当該日に最も近
           い前後二つの対顧客先物相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
        (ロ)当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物
           相場の仲値を用いております。
       2 対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、対顧客電信売買相場の仲値で評価しております。
      ※上記取引で、ヘッジ会計が適用されているものはありません。
    (関連当事者との取引に関する注記)

    該当事項はありません。

    (1口当たり情報)

                               第9期                   第10期

                          [令和    3年  3月  1日現在]           [令和    3年  8月27日現在]
    1口当たり純資産額                                 1.0001円                   1.0000円
    (1万口当たり純資産額)                                (10,001円)                   (10,000円)
    (4)【附属明細表】


    第1 有価証券明細表

     (1)株式
                                22/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    該当事項はありません。
     (2)株式以外の有価証券

                                                      (単位:円)

       種 類                銘 柄                 口数          評価額        備考

    親投資信託受益       グローバル・ヘルスケア&バイオ・オープン マ                            397,476,271           4,787,243,955
       証券     ザーファンド
                   合計                     397,476,271           4,787,243,955
    第2 信用取引契約残高明細表

    該当事項はありません。

    第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

    (デリバティブ取引に関する注記)に記載しております。

    (参考)

     当ファンドの主要投資対象の状況は以下の通りです。

     なお、以下に記載した情報は、監査の対象外であります。
    グローバル・ヘルスケア&バイオ・オープン マザーファンド

    貸借対照表

                                      (単位:円)
                               [令和    3年  8月27日現在]
     資産の部
       流動資産
        預金                              7,519,392,938
        コール・ローン                               341,436,826
        株式                             152,823,019,557
        派生商品評価勘定                                 925,746
        未収入金                              3,822,825,962
                                       218,498,621
        未収配当金
                                     164,726,099,650
        流動資産合計
                                     164,726,099,650
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        派生商品評価勘定                                 763,826
        未払金                              3,454,935,410
        未払解約金                               36,973,216
                                           483
        未払利息
                                      3,492,672,935
        流動負債合計
                                      3,492,672,935
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                             13,386,918,645
                                23/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                               [令和    3年  8月27日現在]
        剰余金
                                     147,846,508,070
          剰余金又は欠損金(△)
                                     161,233,426,715
        元本等合計
                                     161,233,426,715
       純資産合計
                                     164,726,099,650
     負債純資産合計
    注記表

    (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
    1.有価証券の評価基準及び評価方法                   株式は時価で評価しております。時価評価にあたっては、原則として金融商品取

                      引所等における終値で評価しております。
    2.デリバティブ等の評価基準及び評価                   為替予約取引は原則としてわが国における対顧客先物相場の仲値で評価しており
      方法                ます。
    3.その他財務諸表作成のための基本と                  外貨建資産等の会計処理
      なる重要な事項
                       「投資信託財産の計算に関する規則」第60条および第61条にしたがって処理
                      しております。
    (重要な会計上の見積りに関する注記)


    [令和    3年  8月27日現在]
     当期間の財務諸表の作成にあたって行った会計上の見積りが当期間の翌期間の財務諸表に重要な影響を及ぼ
    すリスクは識別していないため、注記を省略しております。
    (貸借対照表に関する注記)

                                            [令和   3年  8月27日現在]

    1.   期首                                             令和   3年  3月  2日
       期首元本額                                             15,975,943,347円
       期中追加設定元本額                                              2,084,372,226円
       期中一部解約元本額                                              4,673,396,928円
       元本の内訳※
       グローバル・ヘルスケア&バイオ・オープン Aコース(為替ヘッ                                               168,636,560円
       ジあり)
       グローバル・ヘルスケア&バイオ・オープン Bコース(為替ヘッ                                               694,333,946円
       ジなし)
       グローバル・ヘルスケア&バイオ・ファンド                                             12,126,471,868円
       グローバル・ヘルスケア&バイオ・ファンド(為替ヘッジあり)                                               397,476,271円
       合計                                             13,386,918,645円
    2.   受益権の総数                                             13,386,918,645口
    ※当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

    (金融商品に関する注記)

    1 金融商品の状況に関する事項
                                24/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                     自  令和   3年  3月  2日

    区分
                                     至  令和   3年  8月27日
    1.金融商品に対する取組方針                   当ファンドは、「投資信託及び投資法人に関する法律」(昭和26年法律第198号)
                      第2条第4項に定める証券投資信託であり、有価証券等の金融商品への投資を信託
                      約款に定める「運用の基本方針」に基づき行っております。
    2.金融商品の内容及び当該金融商品に                   当ファンドは、株式に投資しております。当該投資対象は、価格変動リスク、為
      係るリスク                替リスク等の市場リスク、信用リスクおよび流動性リスクに晒されております。
                       当ファンドは、外貨の決済のために為替予約取引を利用しております。当該デリ
                      バティブ取引は、為替相場の変動による市場リスクおよび信用リスク等を有してお
                      りますが、ごく短期間で実際に外貨の受渡を伴うことから、為替相場の変動による
                      リスクは限定的であります。
                       また、デリバティブ取引の時価等に関する事項についての契約額等は、あくまで
                      もデリバティブ取引における名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該
                      金額自体がデリバティブ取引のリスクの大きさを示すものではありません。
    3.金融商品に係るリスク管理体制                   ファンドのコンセプトに応じて、適切にコントロールするため、委託会社では、
                      運用部門において、ファンドに含まれる各種投資リスクを常時把握しつつ、ファン
                      ドのコンセプトに沿ったリスクの範囲で運用を行っております。
                       また、運用部から独立した管理担当部署によりリスク運営状況のモニタリング等
                      のリスク管理を行っており、この結果は運用管理委員会等を通じて運用部門に
                      フィードバックされます。
                       当ファンドは、ファンドの運用の指図に関する権限を再委託しております。この
                      場合、再委託先で投資リスクに対する管理体制を構築しているほか、当該再委託先
                      のリスクの管理体制や管理状況の確認を委託会社で行っております。
    2 金融商品の時価等に関する事項

                                   [令和    3年  8月27日現在]

    区分
    1.  貸借対照表計上額、時価及びその差                 時価で計上しているためその差額はありません。
      額
    2.  時価の算定方法                 (1)有価証券
                       売買目的有価証券は、(重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載してお
                      ります。
                      (2)デリバティブ取引
                       デリバティブ取引は、(デリバティブ取引に関する注記)に記載しております。
                      (3)上記以外の金融商品
                       上記以外の金融商品(コールローン等)は、短期間で決済され、時価は帳簿価額
                      と近似していることから、当該金融商品の帳簿価額を時価としております。
    3.  金融商品の時価等に関する事項につ                 金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合
      いての補足説明                理的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提
                      条件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なるこ
                      ともあります。
    (有価証券に関する注記)


    売買目的有価証券
                                25/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                  [令和    3年  8月27日現在]

           種類
                               当期間の損益に含まれた評価差額(円)
           株式                                           4,265,710,828
           合計                                           4,265,710,828
    (注)当期間の開始日は、当該親投資信託の期首日であります。

    (デリバティブ取引に関する注記)

    取引の時価等に関する事項
    通貨関連

     [令和    3年  8月27日現在]
       区分         種類        契約額等(円)                    時価(円)         評価損益(円)

                                  うち1年超
     市場取引以外       為替予約取引
      の取引
             買建
              アメリカドル             142,122,808              ―     141,419,292           △703,516
              ユーロ             39,300,443             ―      39,240,133           △60,310
             売建
              アメリカドル             78,790,654             ―      78,734,552            56,102
              イギリスポンド             124,773,454              ―     123,914,839            858,615
              香港ドル              7,797,488             ―      7,786,459           11,029
            合計              392,784,847              ―     391,095,275            161,920
     (注)時価の算定方法

       1 対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については、以下のように評価しております。
        ①為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます。)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合は、当該為替
         予約は、当該対顧客先物相場の仲値で評価しております。
        ②当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。
        (イ)当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、発表されている先物相場のうち当該日に最も近
           い前後二つの対顧客先物相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
        (ロ)当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧客先物
           相場の仲値を用いております。
       2 対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、対顧客電信売買相場の仲値で評価しております。
      ※上記取引で、ヘッジ会計が適用されているものはありません。
    (関連当事者との取引に関する注記)

    該当事項はありません。

    (1口当たり情報)

                                26/54



                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                        [令和    3年  8月27日現在]
    1口当たり純資産額                                                    12.0441円
    (1万口当たり純資産額)                                                   (120,441円)
    附属明細表


    第1 有価証券明細表

     (1)株式
                                                      (単位:円)

                                                評価額

       通  貨
                     銘 柄              株式数                       備考
                                            単価         金額
    円        協和キリン                         249,700       3,550.00        886,435,000
            アステラス製薬                        1,134,900        1,839.00       2,087,081,100
            日本新薬                          50,700       8,720.00        442,104,000
            エーザイ                         375,300       9,040.00       3,392,712,000
            小野薬品工業                         567,300       2,579.00       1,463,066,700
            第一三共                        1,084,900        2,558.00       2,775,174,200
                 円  小計
                                    3,462,800               11,046,573,000
    アメリカドル        ALIGN   TECHNOLOGY      INC
                                     23,292        696.56      16,224,275.52
            BAXTER    INTERNATIONAL       INC
                                     262,097         73.77     19,334,895.69
            BECTON    DICKINSON     AND  CO
                                     116,306        247.53      28,789,224.18
            BOSTON    SCIENTIFIC      CORP
                                    1,088,866          44.66     48,628,755.56
            CENTENE    CORP
                                     218,594         63.58     13,898,206.52
            DANAHER    CORP
                                     169,742        318.34      54,035,668.28
            EDWARDS    LIFESCIENCES       CORP
                                     425,461        116.96      49,761,918.56
            ENCOMPASS     HEALTH    CORP
                                     166,520         77.09     12,837,026.80
            HCA  HEALTHCARE      INC
                                     122,456        251.04      30,741,354.24
            HOLOGIC    INC
                                     190,486         78.06     14,869,337.16
            HUMANA    INC
                                     65,117        402.75      26,225,871.75
            INARI   MEDICAL    INC
                                     36,480        79.54      2,901,619.20
            INSULET    CORP
                                     37,047        294.13      10,896,634.11
            INTEGRA    LIFESCIENCES       HOLDING
                                     98,793        72.16      7,128,902.88
            INTUITIVE     SURGICAL     INC
                                      5,900      1,042.25       6,149,275.00
            LABORATORY      CRP  OF  AMER   HLDGS
                                     50,343        301.63      15,184,959.09
            LHC  GROUP   INC
                                     29,320        177.08      5,191,985.60
            MASIMO    CORP
                                     27,966        276.32      7,727,565.12
            MOLINA    HEALTHCARE      INC
                                     38,856        264.13      10,263,035.28
            QUIDEL    CORP
                                     49,845        124.73      6,217,166.85
            STRYKER    CORP
                                     123,960        271.15      33,611,754.00
            TELEFLEX     INC
                                     49,079        385.96      18,942,530.84
            UNITEDHEALTH       GROUP   INC
                                     238,678        416.85      99,492,924.30
                                27/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
            AGILENT    TECHNOLOGIES       INC
                                     160,329        173.59      27,831,511.11
            ALNYLAM    PHARMACEUTICALS        INC
                                     74,548        202.39      15,087,769.72
            ALX  ONCOLOGY     HOLDINGS     INC
                                     124,558         74.00      9,217,292.00
            AMICUS    THERAPEUTICS       INC
                                     716,617         10.86      7,782,460.62
            APELLIS    PHARMACEUTICALS        INC
                                     104,467         64.18      6,704,692.06
            ARENA   PHARMACEUTICALS        INC
                                     222,677         50.76     11,303,084.52
            ARGENX    SE  - ADR
                                     25,061        343.66      8,612,463.26
            ASCENDIS     PHARMA    A/S  - ADR
                                     64,934        149.70      9,720,619.80
            BEIGENE    LTD-ADR
                                     14,546        282.82      4,113,899.72
            BIO-TECHNE      CORP
                                     16,980        493.19      8,374,366.20
            BLUEPRINT     MEDICINES     CORP
                                     96,595        92.66      8,950,492.70
            BRISTOL-MYERS       SQUIBB    CO
                                     912,873         66.99     61,153,362.27
            ELANCO    ANIMAL    HEALTH    INC
                                     324,231         32.77     10,625,049.87
            ELI  LILLY   & CO
                                     338,735        261.32      88,518,230.20
            EXACT   SCIENCES     CORP
                                     115,746        101.41      11,737,801.86
            HUTCHMED     CHINA-ADR
                                     112,095         37.01      4,148,635.95
            ILLUMINA     INC
                                     46,071        470.86      21,692,991.06
            INVITAE    CORP
                                     75,500        27.75      2,095,125.00
            IRONWOOD     PHARMACEUTICALS        INC
                                     794,005         13.06     10,369,705.30
            KODIAK    SCIENCES     INC
                                     74,689        93.59      6,990,143.51
            KYMERA    THERAPEUTICS       INC
                                     138,620         58.55      8,116,201.00
            MIRATI    THERAPEUTICS       INC
                                     24,006        162.80      3,908,176.80
            PFIZER    INC
                                    1,667,767          47.38     79,018,800.46
            SAGE   THERAPEUTICS       INC
                                     73,901        42.92      3,171,830.92
            SEAGEN    INC
                                     137,669        168.94      23,257,800.86
            SYNEOS    HEALTH    INC
                                     241,000         91.15     21,967,150.00
            VERVE   THERAPEUTICS       INC
                                     108,495         65.81      7,140,055.95
            VIATRIS    INC
                                     221,846         14.29      3,170,179.34
            ZAI  LAB  LTD-ADR
                                     26,568        136.87      3,636,362.16
            ZOETIS    INC
                                     120,878        204.02      24,661,529.56
                                   10,811,211              1,052,132,670.31
               アメリカドル       小計
                                                 (115,734,593,734)
    イギリスポンド        CONVATEC     GROUP   PLC
                                     284,146         2.27      645,863.85
            SMITH   & NEPHEW    PLC
                                     652,115         14.11      9,204,603.22
            ABCAM   PLC
                                     47,735        15.21       726,049.35
            ASTRAZENECA      PLC
                                     596,274         85.80     51,160,309.20
            HIKMA   PHARMACEUTICALS        PLC
                                     127,016         25.25      3,207,154.00
                                    1,707,286               64,943,979.62
              イギリスポンド        小計
                                                  (9,772,120,613)
    スイスフラン        NOVARTIS     AG-REG
                                     626,005         84.24     52,734,661.20
            ROCHE   HOLDING    AG-GENUSSCHEIN
                                     42,906        365.75      15,692,869.50
            TECAN   GROUP   AG-REG
                                     11,877        567.00      6,734,259.00
                                28/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                     680,788              75,161,789.70
               スイスフラン       小計
                                                  (9,005,134,023)
    香港ドル        SHANDONG     WEIGAO    GP  MEDICAL-H
                                    2,400,000          13.36     32,064,000.00
            CSPC   PHARMACEUTICAL        GROUP   LT
                                    2,034,000          10.04     20,421,360.00
            EVEREST    MEDICINES     LTD
                                     973,700         46.10     44,887,570.00
            HUTCHMED     CHINA   LTD
                                     314,324         58.25     18,309,373.00
            INNOCARE     PHARMA    LTD
                                    1,794,000          19.96     35,808,240.00
                                    7,516,024               151,490,543.00
                香港ドル     小計
                                                  (2,139,046,467)
    デンマークク
            GENMAB    A/S
    ローネ                                 29,241       2,999.00       87,693,759.00
                                     29,241              87,693,759.00
             デンマーククローネ          小計
                                                  (1,523,240,593)
    ユーロ        DIASORIN     SPA
                                     25,119        185.75      4,665,854.25
            KONINKLIJKE      PHILIPS    NV
                                     211,293         38.03      8,036,529.25
            UCB  SA
                                     155,391         97.74     15,187,916.34
                                     391,803              27,890,299.84
                ユーロ    小計
                                                  (3,602,311,127)
                                   24,599,153               152,823,019,557
                 合 計
                                                 (141,776,446,557)
    (注1)通貨の種類ごとの小計欄の( )内は、邦貨換算額であります。

    (注2)合計金額欄の( )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。
     (2)株式以外の有価証券

    該当事項はありません。

    外貨建有価証券の内訳

                                                   有価証券の

                                       組入株式
           種類               銘柄数                         合計金額に
                                       時価比率
                                                   対する比率
         アメリカドル          株式              53銘柄          100.00   %            75.73   %
        イギリスポンド           株式              5銘柄         100.00   %             6.39  %
         スイスフラン          株式              3銘柄         100.00   %             5.89  %
          香港ドル         株式              5銘柄         100.00   %             1.40  %
       デンマーククローネ            株式              1銘柄         100.00   %             1.00  %
          ユーロ         株式              3銘柄         100.00   %             2.36  %
    第2 信用取引契約残高明細表

    該当事項はありません。

    第3 デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表

                                29/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    (デリバティブ取引に関する注記)に記載しております。

    2【ファンドの現況】

    【グローバル・ヘルスケア&バイオ・ファンド(為替ヘッジあり)】

    【純資産額計算書】

                                  令和   3年  8月31日現在

                                      (単位:円)
    Ⅰ 資産総額                               5,743,399,528

    Ⅱ 負債総額                                28,961,704
    Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               5,714,437,824
    Ⅳ 発行済口数                               5,679,628,127       口 
    Ⅴ 1口当たり純資産価額(Ⅲ/Ⅳ)                                   1.0061
      (10,000口当たり)                                  (10,061    )
    (参考)

    グローバル・ヘルスケア&バイオ・オープン マザーファンド

    純資産額計算書

                                  令和   3年  8月31日現在

                                      (単位:円)
    Ⅰ 資産総額                              197,224,737,338

    Ⅱ 負債総額                               9,289,096,903
    Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                              187,935,640,435
    Ⅳ 発行済口数                              15,505,175,417       口 
    Ⅴ 1口当たり純資産価額(Ⅲ/Ⅳ)                                  12.1208
      (10,000口当たり)                                 (121,208     )
                                30/54






                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    第三部【委託会社等の情報】

    第1【委託会社等の概況】

    1【委託会社等の概況】

      <更新後>

    (1)資本金の額等
        2021年8月末現在、資本金は2,000百万円です。なお、発行可能株式総数は400,000株であり、
        211,581株を発行済です。最近5年間における資本金の額の増減はありません。
    (2)委託会社の機構

       ・会社の意思決定機構
        業務執行の基本方針を決定し、取締役の職務の執行を監督する機関として、取締役会を設置し
        ます。取締役の選任は、総株主の議決権の3分の1以上を有する株主が出席する株主総会にて
        その議決権の過半数をもって行い、累積投票によらないものとします。また、取締役会で決定
        した基本方針に基づき、経営管理全般に関する執行方針その他重要な事項を協議・決定する機
        関として、経営会議を設置します。
       ・投資運用の意思決定機構

        ①投資環境見通しの策定
         投資環境会議において、国内外の経済・金融情報および各国証券市場等の調査・分析に基づ
         いた投資環境見通しを策定します。
        ②運用戦略の決定
         運用戦略委員会において、①で策定された投資環境見通しに沿って運用戦略を決定します。
        ③運用計画の決定
         ②で決定された運用戦略に基づいて、各運用部はファンド毎の運用計画を決定します。
        ④ポートフォリオの構築
         各運用部の担当ファンドマネジャーは、運用部から独立したトレーディング部に売買実行の
         指示をします。トレーディング部は、事前のチェックを行ったうえで、最良執行をめざして
         売買の執行を行います。
        ⑤投資行動のモニタリング1
         運用部門は、投資行動がファンドコンセプトおよびファンド毎に定めた運用計画に沿ってい
         るかどうかの自律的なチェックを行い、逸脱がある場合は速やかな是正を指示します。
        ⑥投資行動のモニタリング2
         運用部から独立した管理担当部署は、運用に関するパフォーマンス測定、リスク管理および
         法令・信託約款などの遵守状況等のモニタリングを実施します。この結果は、運用管理委員
         会等を通じて運用部門にフィードバックされ、必要に応じて是正を指示します。
        ⑦ファンドに関係する法人等の管理
         受託会社等、ファンドの運営に関係する法人については、その業務に関する委託会社の管理
         担当部署が、体制、業務執行能力、信用力等のモニタリング・評価を実施します。この結果
         は、リスク管理委員会等を通じて委託会社の経営陣に報告され、必要に応じて是正が指示さ
         れます。
        ⑧運用・管理に関する監督
         内部監査担当部署は、運用、管理等に関する委託会社の業務全般についてその健全性・適切
         性を担保するために、リスク管理、内部統制、ガバナンス・プロセスの適切性・有効性を検
         証・評価します。その評価結果は問題点の改善方法の提言等も含めて委託会社の経営陣に報
         告される、内部監査態勢が構築されています。
        ファンドの運用体制等は、今後変更される可能性があります。

                                31/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    2【事業の内容及び営業の概況】

      <更新後>

      「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託会社は、証券投資信
      託の設定を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用
      業)等を行っています。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業および投資助言業
      務を行っています。
      2021年    8月31日現在における委託会社の運用する証券投資信託は以下の通りです。(親投資信託を
      除きます。)
                                 本 数             純資産総額

                商品分類
                                 (本)             (百万円)
             追加型株式投資信託                          887            17,959,631
             追加型公社債投資信託                           16            1,409,049
             単位型株式投資信託                          82             368,482
             単位型公社債投資信託                           45             181,908
                 合 計                     1,030             19,919,070
      なお、純資産総額の金額については、百万円未満の端数を四捨五入して記載しておりますので、表

      中の個々の数字の合計と合計欄の数字とは一致しないことがあります。
    3【委託会社等の経理状況】

      <更新後>

    (1)財務諸表の作成方法について

          委託会社である三菱UFJ国際投信株式会社(以下「当社」という。)の財務諸表は、
        「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則(昭和38年大蔵省令第59号)」(以下
        「財務諸表等規則」という。)第2条の規定により、財務諸表等規則及び「金融商品取引業等
        に関する内閣府令(平成19年内閣府令第52号)」に基づき作成しております。
          なお、財務諸表に掲載している金額については、千円未満の端数を切り捨てて表示してお
        ります。
    (2)監査証明について

          当社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第36期事業年度(自                                              令和2年4
        月1日    至  令和3年3月31日)の財務諸表について、有限責任監査法人トーマツによる監査を受
        けております。
    (1)【貸借対照表】

                                                     (単位:千円)
                           第35期                     第36期
                       (令和2年3月31日現在)                     (令和3年3月31日現在)
     (資産の部)
                                32/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     流動資産
      現金及び預金                    ※2         56,398,457             ※2        56,803,388
      有価証券                             1,960,318                       2,001
      前払費用                               575,904                     598,135
      未収入金                               14,559                     31,359
      未収委託者報酬                             10,296,453                     13,216,357
      未収収益                    ※2           638,994           ※2          662,230
      金銭の信託                               100,000                    2,300,000
      その他                               254,330                     269,506
      流動資産合計
                                 70,239,017                     73,882,978
     固定資産

      有形固定資産
       建物                    ※1           584,048           ※1          548,902
       器具備品                    ※1           871,893           ※1         1,435,369
       土地                               628,433                     628,433
       有形固定資産合計
                                  2,084,375                     2,612,705
      無形固定資産
       電話加入権                               15,822                     15,822
       ソフトウェア                             3,369,611                     3,569,171
       ソフトウェア仮勘定                             1,374,932                     1,895,190
       無形固定資産合計
                                  4,760,365                     5,480,184
      投資その他の資産
       投資有価証券                             16,704,756                     18,616,670
       関係会社株式                               320,136                     320,136
       投資不動産                    ※1           819,255           ※1          814,684
       長期差入保証金                               565,358                     538,497
       前払年金費用                               375,031                     258,835
       繰延税金資産                             1,912,824                      916,962
       その他                               45,230                     45,230
       貸倒引当金                              △23,600                     △23,600
       投資その他の資産合計
                                 20,718,993                     21,487,417
      固定資産合計
                                 27,563,734                     29,580,307
     資産合計
                                 97,802,752                    103,463,286
                                                     (単位:千円)

                           第35期                     第36期
                       (令和2年3月31日現在)                     (令和3年3月31日現在)
     (負債の部)
     流動負債
      預り金                               687,565                     533,622
      未払金
       未払収益分配金                               131,478                     158,856
       未払償還金                               395,400                     133,877
       未払手数料                     ※2        4,026,078             ※2        5,200,810
       その他未払金                     ※2        3,818,195             ※2        4,412,521
      未払費用                     ※2        4,402,578             ※2        4,755,909
      未払消費税等                               629,469                     752,617
      未払法人税等                               617,341                     873,027
      賞与引当金                               933,517                     933,381
                                33/54

                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      役員賞与引当金                               124,590                     160,710
      その他                               701,285                     691,143
      流動負債合計
                                 16,467,499                     18,606,476
     固定負債

      長期未払金                               32,400                     21,600
      退職給付引当金                             1,010,401                     1,145,514
      役員退職慰労引当金                               130,784                     117,938
      時効後支払損引当金                               238,811                     245,426
      固定負債合計
                                  1,412,398                     1,530,479
     負債合計
                                 17,879,897                     20,136,956
     (純資産の部)

     株主資本
      資本金                             2,000,131                     2,000,131
      資本剰余金
       資本準備金                             3,572,096                     3,572,096
       その他資本剰余金                             41,160,616                     41,160,616
       資本剰余金合計
                                 44,732,712                     44,732,712
      利益剰余金
       利益準備金                               342,589                     342,589
       その他利益剰余金
        別途積立金                             6,998,000                     6,998,000
        繰越利益剰余金                             25,847,605                     26,951,289
       利益剰余金合計
                                 33,188,194                     34,291,879
      株主資本合計
                                 79,921,039                     81,024,723
                                                     (単位:千円)

                             第35期                    第36期
                         (令和2年3月31日現在)                    (令和3年3月31日現在)
     評価・換算差額等
      その他有価証券評価差額金                                 1,815                 2,301,606
      評価・換算差額等合計
                                      1,815                 2,301,606
     純資産合計
                                   79,922,854                    83,326,329
     負債純資産合計
                                   97,802,752                   103,463,286
    (2)【損益計算書】

                                                     (単位:千円)

                           第35期                     第36期
                       (自   平成31年4月1日                  (自   令和2年4月1日
                        至    令和2年3月31日)                    至  令和3年3月31日)
     営業収益
      委託者報酬                             67,967,489                     67,963,712
      投資顧問料                             2,385,084                     2,443,980
      その他営業収益                               16,085                     21,613
      営業収益合計
                                 70,368,658                     70,429,306
     営業費用
      支払手数料                     ※2        27,106,451             ※2        26,689,896
                                34/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      広告宣伝費                               696,418                     668,150
      公告費                                1,000                      250
      調査費
       調査費                             1,857,271                     2,077,942
       委託調査費                             11,579,175                     12,035,954
      事務委託費                               847,769                     798,528
      営業雑経費
       通信費                               153,731                     296,490
       印刷費                               427,118                     378,180
       協会費                               52,053                     51,841
       諸会費                               15,990                     16,613
       事務機器関連費                             1,953,926                     1,977,769
       その他営業雑経費                               ‐                   8,391
      営業費用合計
                                 44,690,907                     45,000,009
     一般管理費
      給料
       役員報酬                               331,987                     352,879
       給料・手当                             6,611,427                     6,461,546
       賞与引当金繰入                               933,517                     933,381
       役員賞与引当金繰入                            124,590                     160,710
      福利厚生費                             1,276,950                     1,272,568
      交際費                               11,871                      2,721
      旅費交通費                               165,891                      22,768
      租税公課                               360,165                     402,939
      不動産賃借料                               647,402                     666,331
      退職給付費用                               422,919                     481,135
      役員退職慰労引当金繰入                              48,183                     11,763
      固定資産減価償却費                             1,307,555                     1,358,911
      諸経費                               427,212                     413,538
      一般管理費合計
                                 12,669,674                     12,541,193
     営業利益
                                 13,008,076                     12,888,103
                                                     (単位:千円)

                           第35期                     第36期
                       (自   平成31年4月1日                  (自   令和2年4月1日
                        至    令和2年3月31日)                    至  令和3年3月31日)
     営業外収益
      受取配当金                               90,965                    170,807
      受取利息                     ※2           4,169          ※2           2,726
      投資有価証券償還益                               585,179                      81,557
      収益分配金等時効完成分
                                   101,734                     275,835
      受取賃貸料                    ※2          65,808           ※2          65,808
      その他                               19,987                     12,504
      営業外収益合計
                                   867,845                     609,239
     営業外費用
      投資有価証券償還損                               96,379                     95,946
      時効後支払損引当金繰入
                                      ‐                   16,395
      事務過誤費                               3,483                       ‐
      賃貸関連費用                              20,339                     13,472
      その他                               1,920                     2,932
      営業外費用合計
                                   122,122                     128,747
                                35/54

                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     経常利益
                                 13,753,799                     13,368,595
     特別利益
      投資有価証券売却益                               174,842                    2,007,655
      特別利益合計
                                   174,842                    2,007,655
     特別損失
      投資有価証券売却損                               75,963                     51,737
      投資有価証券評価損                               163,865                      26,317
      固定資産除却損                     ※1           8,832          ※1            536
      固定資産売却損                                 435                      ‐
      特別損失合計
                                   249,096                      78,591
     税引前当期純利益
                                 13,679,545                     15,297,659
     法人税、住民税及び事業税
                          ※2        4,146,534             ※2        4,755,427
     法人税等調整額                               79,824                    △19,122
     法人税等合計
                                  4,226,359                     4,736,304
     当期純利益
                                  9,453,186                    10,561,354
    (3)【株主資本等変動計算書】

       第35期(自          平成31年4月1日         至  令和2年3月31日)
                                                     (単位:千円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金
              資本金                                         株主資本合計
                   資本     その他      資本     利益               利益剰余金
                                      別途     繰越利益
                   準備金    資本剰余金     剰余金合計      準備金                合計
                                      積立金     剰余金
    当期首残高         2,000,131     3,572,096     41,160,616     44,732,712     342,589    6,998,000     26,069,594      33,410,184      80,143,028
    当期変動額
      剰余金の配当                                     △9,675,175      △9,675,175      △9,675,175
      当期純利益                                      9,453,186      9,453,186      9,453,186
      株主資本以外の
      項目の当期変動額
      (純額)
    当期変動額合計            ―     ―     ―     ―    ―     ―   △221,989      △221,989      △221,989
    当期末残高         2,000,131     3,572,096     41,160,616     44,732,712     342,589    6,998,000     25,847,605      33,188,194      79,921,039
                 評価・換算差額等

                その他
                             純資産合計
                      評価・換算
               有価証券
                      差額等合計
               評価差額金
    当期首残高            1,126,733       1,126,733       81,269,762
    当期変動額
      剰余金の配当                         △ 9,675,175
      当期純利益                          9,453,186
      株主資本以外の
      項目の当期変動額          △ 1,124,917      △ 1,124,917      △ 1,124,917
      (純額)
    当期変動額合計           △ 1,124,917      △ 1,124,917      △ 1,346,907
    当期末残高              1,815       1,815     79,922,854
       第36期(自          令和2年4月1日        至  令和3年3月31日)

                                                     (単位:千円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金
              資本金                                        株主資本合計
                    資本    その他     資本    利益               利益剰余金
                                      別途    繰越利益
                   準備金    資本剰余金     剰余金合計     準備金                合計
                                      積立金     剰余金
    当期首残高          2,000,131     3,572,096    41,160,616     44,732,712     342,589    6,998,000     25,847,605      33,188,194       79,921,039
                                36/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    当期変動額
      剰余金の配当                                     △9,457,670      △9,457,670       △9,457,670
      当期純利益                                     10,561,354      10,561,354       10,561,354
      株主資本以外の
      項目の当期変動額
      (純額)
    当期変動額合計             ―     ―     ―     ―    ―     ―   1,103,684      1,103,684       1,103,684
    当期末残高          2,000,131     3,572,096    41,160,616     44,732,712     342,589    6,998,000     26,951,289      34,291,879       81,024,723
                 評価・換算差額等

                その他
                             純資産合計
                      評価・換算
               有価証券
                      差額等合計
               評価差額金
    当期首残高              1,815       1,815     79,922,854
    当期変動額
      剰余金の配当                         △9,457,670
      当期純利益                         10,561,354
      株主資本以外の
      項目の当期変動額           2,299,791       2,299,791       2,299,791
      (純額)
    当期変動額合計            2,299,791       2,299,791       3,403,475
    当期末残高            2,301,606       2,301,606       83,326,329
    [注記事項]

    (重要な会計方針)
     1.有価証券の評価基準及び評価方法
      (1)子会社株式及び関連会社株式
        移動平均法による原価法を採用しております。
      (2)その他有価証券
        時価のあるもの
          決算日の市場価格等に基づく時価法(評価差額は全部純資産直入法により処理し、売却原価は移
          動平均法により算定)を採用しております。
        時価のないもの
          移動平均法による原価法を採用しております。
     2.金銭の信託の評価基準及び評価方法
        時価法を採用しております。
     3.固定資産の減価償却の方法
      (1)有形固定資産及び投資不動産
        定率法を採用しております。ただし、平成10年4月1日以降に取得した建物(建物附属設備を除
        く)並びに平成28年4月1日以降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法を採用し
        ております。
        なお、主な耐用年数は以下のとおりであります。
          建物                5年~50年
          器具備品              2年~20年
          投資不動産             3年~47年
      (2)無形固定資産
        定額法を採用しております。
        なお、自社利用のソフトウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法を採
        用しております。
     4.外貨建の資産及び負債の本邦通貨への換算基準
        外貨建金銭債権債務は、期末日の直物為替相場により円貨に換算し、換算差額は損益として処理し
        ております。
     5.引当金の計上基準
      (1)貸倒引当金
        貸付金等の貸倒れによる損失に備えるため、一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権
        等特定の債権については個別に回収可能性を勘案し、回収不能見込額を計上しております。
                                37/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (2)賞与引当金
        従業員賞与の支給に充てるため、支給見込額に基づき計上しております。
      (3)役員賞与引当金
        役員賞与の支給に充てるため、支給見込額に基づき計上しております。
      (4)退職給付引当金
        従業員の退職給付に備えるため、当事業年度末における退職給付債務及び年金資産の見込額に基づ
        き計上しております。
        ①退職給付見込額の期間帰属方法
          退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末までの期間に帰属させる方法に
          ついては、給付算定式基準によっております。
        ②数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
          過去勤務費用は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数(10年)による定
          額法により費用処理することとしております。
          数理計算上の差異は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数(主として10
          年)による定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしております。
      (5)役員退職慰労引当金
        役員の退職慰労金の支給に備えるため、内規に基づく期末要支給額を計上しております。
      (6)時効後支払損引当金
        時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、受益者からの今後の支払請求に備え
        るため、過去の支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
     6.その他財務諸表作成のための基礎となる事項

      (1)消費税等の会計処理
        税抜方式を採用しており、控除対象外消費税及び地方消費税は、当事業年度の費用として処理して
        おります。
      (2)連結納税制度の適用
        連結納税制度を適用しております。 
      (3)「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」の適用
        令和2年度税制改正において従来の連結納税制度が見直され、グループ通算制度に移行する税制改
        正法(「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律第8号))が令和2年3月31日に公布され
        ておりますが、繰延税金資産の額について、実務対応報告第39号「連結納税制度からグループ通算
        制度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」により企業会計基準適用指針第28号「税効
        果会計に係る会計基準の適用指針」第44項の定めを適用せず、改正前の税法の規定に基づいて算定
        しております。
    (未適用の会計基準等)

     ・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号                                令和2年3月31日         企業会計基準委員会)
     ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号                                          令和2年3月31日         企業会計
       基準委員会)
      ・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第19号                                            令和2年3月31日         企業
       会計基準委員会)
      (1)概要

        国際会計基準審議会(IASB)及び米国財務会計基準審議会(FASB)は、共同して収益認識に関する
       包括的な会計基準の開発を行い、平成26年5月に「顧客との契約から生じる収益」(IASBにおいては
       IFRS第15号、FASBにおいてはTopic606)を公表しており、IFRS第15号は平成30年1月1日以後開始する
       事業年度から、Topic606は平成29年12月15日より後に開始する事業年度から適用される状況を踏ま
       え、企業会計基準委員会において、収益認識に関する包括的な会計基準が開発され、適用指針と合わ
       せて公表されたものです。
        企業会計基準委員会の収益認識に関する会計基準の開発にあたっての基本的な方針として、IFRS第
       15号と整合性を図る便益の1つである財務諸表間の比較可能性の観点から、IFRS第15号の基本的な原
       則を取り入れることを出発点とし、会計基準を定めることとされ、また、これまで我が国で行われて
       きた実務等に配慮すべき項目がある場合には、比較可能性を損なわせない範囲で代替的な取扱いを追
       加することとされております。
      (2)適用予定日
                                38/54

                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        令和4年3月期の期首から適用します。
      (3)当該会計基準等の適用による影響
        「収益認識に関する会計基準」等の適用により、翌事業年度の期首の純資産に累積的影響額が反映
       され、繰越利益剰余金の期首残高が475,687千円増加すると見込まれます。
      ・「時価の算定に関する会計基準」(企業会計基準第30号                                令和元年7月4日         企業会計基準委員会)

      ・「金融商品に関する会計基準」(企業会計基準第10号                              令和元年7月4日         企業会計基準委員会)
      ・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第31号                                          令和元年7月4日         企業会
       計基準委員会)
      ・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第19号                                            令和2年3月31日         企業
       会計基準委員会)
      (1)概要

        国際会計基準審議会(IASB)及び米国財務会計基準審議会(FASB)が、公正価値測定についてほぼ
       同じ内容の詳細なガイダンス(国際財務報告基準(IFRS)においてはIFRS第13号「公正価値測定」、
       米国会計基準においてはAccounting                    Standards      CodificationのTopic            820「公正価値測定」)を定め
       ている状況を踏まえ、企業会計基準委員会において、主に金融商品の時価に関するガイダンス及び開
       示に関して、日本基準を国際的な会計基準との整合性を図る取組みが行われ、「時価の算定に関する
       会計基準」等が公表されたものです。
       企業会計基準委員会の時価の算定に関する会計基準の開発にあたっての基本的な方針として、統一的

       な算定方法を用いることにより、国内外の企業間における財務諸表の比較可能性を向上させる観点か
       ら、IFRS第13号の定めを基本的にすべて取り入れることとされ、また、これまで我が国で行われてき
       た実務等に配慮し、財務諸表間の比較可能性を大きく損なわせない範囲で、個別項目に対するその他
       の取扱いを定めることとされております。
      (2)適用予定日
        令和4年3月期の期首から適用します。
      (3)当該会計基準等の適用による影響
        「時価の算定に関する会計基準」等の適用による財務諸表に与える影響額については、現時点で評
       価中であります。
    (貸借対照表関係)

      ※1.有形固定資産及び投資不動産の減価償却累計額
                                第35期                  第36期
                           (令和2年3月31日現在)                  (令和3年3月31日現在)
        建物                            599,542千円                  643,920千円
        器具備品                          1,408,613千円                  1,545,179千円
        投資不動産                            145,391千円                  151,833千円
      ※2.関係会社に対する主な資産・負債

      区分掲記した以外で各科目に含まれるものは次の通りであります。
                               第35期                  第36期
                           (令和2年3月31日現在)                  (令和3年3月31日現在)
        預金                           314,247千円                 40,328,414千円
        未収収益                            15,773千円                  14,138千円
        未払手数料                           712,210千円                  772,495千円
        その他未払金                          3,029,426千円                  3,425,136千円
        未払費用                           432,019千円                  349,222千円
    (損益計算書関係)

      ※1.固定資産除却損の内訳
                                第35期                  第36期
                           (自   平成31年4月1日               (自   令和2年4月1日
                            至  令和2年3月31日)                至  令和3年3月31日)
        器具備品                             8,832千円                   536千円
                                39/54

                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
               計                     8,832千円                   536千円
      ※2.関係会社に対する主な取引

      区分掲記した以外で各科目に含まれるものは次の通りであります。
                                第35期                  第36期
                           (自   平成31年4月1日               (自   令和2年4月1日
                            至  令和2年3月31日)                至  令和3年3月31日)
        支払手数料                          5,234,629千円                  5,128,270千円
        受取利息                               2千円                 143千円
        受取賃貸料                            65,808千円                  65,808千円
        法人税、住民税及び事業税                          3,030,180千円                  3,492,898千円
    (株主資本等変動計算書関係)

    第35期(自       平成31年4月1日         至  令和2年3月31日)
    1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
                 当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少            当事業年度末
                 株式数 (株)           株式数 (株)           株式数 (株)           株式数 (株)
       発行済株式
       普通株式               211,581              -           -         211,581
          合計            211,581              -           -         211,581
    2.配当に関する事項

       (1)配当金支払額
         令和元年6月26日開催の定時株主総会において、次のとおり決議しております。
          ①    配当金の総額                   9,675,175千円
          ②    1株当たり配当額                      45,728円
          ③    基準日                 平成31年3月31日
          ④    効力発生日                 令和元年6月27日
       (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

         令和2年6月26日開催の定時株主総会において、次のとおり決議しております。
          ①    配当金の総額                   9,457,670千円
          ②    配当の原資                    利益剰余金
          ③    1株当たり配当額                      44,700円
          ④    基準日                  令和2年3月31日
          ⑤    効力発生日                  令和2年6月29日
    第36期(自       令和2年4月1日        至  令和3年3月31日)

    1.発行済株式の種類及び総数に関する事項
                 当事業年度期首           当事業年度増加           当事業年度減少            当事業年度末
                 株式数 (株)           株式数 (株)           株式数 (株)           株式数 (株)
       発行済株式
       普通株式               211,581              -           -         211,581
          合計            211,581              -           -         211,581
    2.配当に関する事項

       (1)配当金支払額
         令和2年6月26日開催の定時株主総会において、次のとおり決議しております。
          ①    配当金の総額                   9,457,670千円
          ②    1株当たり配当額                      44,700円
          ③    基準日                  令和2年3月31日
          ④    効力発生日                  令和2年6月29日
       (2)基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

                                40/54

                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         令和3年6月28日開催の定時株主総会において、次のとおり決議しております。
          ①    配当金の総額                  10,576,511千円
          ②    配当の原資                    利益剰余金
          ③    1株当たり配当額                      49,988円
          ④    基準日                  令和3年3月31日
          ⑤    効力発生日                  令和3年6月29日
    (リース取引関係)

      〈借主側〉
      オペレーティング・リース取引
      オペレーティング・リース取引のうち解約不能のものに係る未経過リース料
                              第35期                   第36期
                         (令和2年3月31日現在)                   (令和3年3月31日現在)
        1年内                          675,956千円                   709,808千円
        1年超                                ―              709,808千円
        合計                          675,956千円                  1,419,616千円
    (金融商品関係)

    1.金融商品の状況に関する事項
       (1)金融商品に対する取組方針
          資金運用については銀行預金、金銭の信託(合同運用指定金銭信託)で運用し、金融機関から
        の資金調達は行っておりません。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク
          投資有価証券は主として投資信託であり、価格変動リスクに晒されております。
       (3)金融商品に係るリスク管理体制
          内部管理規程に従って月次でリスク資本を認識し、経営会議に報告しております。
       (4)金融商品の時価等に関する事項についての補足説明
          金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理的に算定さ
        れた価額が含まれております。当該価額の算定においては変動要因を織り込んでいるため、異な
        る前提条件等を採用することにより、当該価額が変動することがあります。
    2.金融商品の時価等に関する事項

       貸借対照表計上額、時価及びこれらの差額については、次のとおりであります。なお、時価を把握す
      ることが極めて困難と認められるものは、次表には含まれておりません((注2)参照)。
     第35期(令和2年3月31日現在)

                          貸借対照表
                                       時価(千円)             差額(千円)
                        計上額(千円)
     (1)    現金及び預金                    56,398,457              56,398,457                -
     (2)    有価証券                    1,960,318              1,960,318                -
     (3)    金銭の信託                      100,000             100,000               -
     (4)    未収委託者報酬                    10,296,453              10,296,453                -
     (5)    投資有価証券                    16,673,396              16,673,396                -
         資産計                    85,428,625              85,428,625                -
     (1)    未払手数料                    4,026,078              4,026,078                -
         負債計                    4,026,078              4,026,078                -
     第36期(令和3年3月31日現在)

                          貸借対照表
                                       時価(千円)             差額(千円)
                        計上額(千円)
     (1)    現金及び預金                    56,803,388              56,803,388                -
     (2)    有価証券                       2,001              2,001             -
     (3)    金銭の信託                    2,300,000              2,300,000                -
     (4)    未収委託者報酬                    13,216,357              13,216,357                -
     (5)    投資有価証券                    18,585,310              18,585,310                -
         資産計                    90,907,057              90,907,057                -
                                41/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     (1)    未払手数料                    5,200,810              5,200,810                -
         負債計                    5,200,810              5,200,810                -
    (注1)金融商品の時価の算定方法及び有価証券に関する事項

      資 産
      (1)現金及び預金、(4)未収委託者報酬
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
        よっております。
      (2)有価証券、(5)投資有価証券
         これらはすべて投資信託であり、時価は基準価額によっております。
      (3)金銭の信託
         時価は取引金融機関から提示された価格によっております。
      負 債
      (1)未払手数料
         これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額にほぼ等しいことから、当該帳簿価額に
        よっております。
    (注2)時価を把握することが極めて困難と認められる金融商品

                                                    (単位:千円)
                              第35期                   第36期
             区分
                          (令和2年3月31日現在)                   (令和3年3月31日現在)
      非上場株式                                31,360                   31,360
      子会社株式                                160,600                   160,600
      関連会社株式                                159,536                   159,536
       非上場株式は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるため、「(5)                                                  投資有
      価証券」には含めておりません。
       また、子会社株式及び関連会社株式は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認めら
      れるため、記載しておりません。
    (注3)金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

      第35期(令和2年3月31日現在)                                              (単位:千円)
                                      1年超         5年超
                             1年以内                          10年超
                                      5年以内        10年以内
      現金及び預金                       56,398,457             -         -        -
      金銭の信託                         100,000            -         -        -
      未収委託者報酬                       10,296,453             -         -        -
      有価証券及び投資有価証券
       その他有価証券のうち満期があるも
      の
        投資信託                        1,960,318         5,652,257         4,813,929          27,375
               合計              68,755,228         5,652,257         4,813,929          27,375
      第36期(令和3年3月31日現在)                                              (単位:千円)

                                      1年超         5年超
                             1年以内                          10年超
                                      5年以内        10年以内
      現金及び預金                       56,803,388             -         -        -
      金銭の信託                        2,300,000             -         -        -
      未収委託者報酬                       13,216,357             -         -        -
      有価証券及び投資有価証券
       その他有価証券のうち満期があるも
      の
        投資信託                          2,001      8,412,286         3,123,026          11,398
               合計              72,321,747         8,412,286         3,123,026          11,398
                                42/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    (有価証券関係)

    1.子会社株式及び関連会社株式
       子会社株式及び関連会社株式(当事業年度の貸借対照表計上額は子会社株式160,600千円、関連会社
      株式159,536千円、前事業年度の貸借対照表計上額は子会社株式160,600千円、関連会社株式159,536千
      円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて困難と認められるため、記載しておりません。
    2.その他有価証券

    第35期(令和2年3月31日現在)
                         貸借対照表計上額               取得原価
                 種類                                 差額(千円)
                           (千円)            (千円)
     貸借対照表計          株式                    -            -             -
     上額が取得原
              債券                    -            -             -
     価を超えるも
              その他               9,859,345            8,694,010             1,165,334
     の
                 小計            9,859,345            8,694,010             1,165,334
     貸借対照表計          株式                    -            -             -
     上額が取得原
              債券                    -            -             -
     価を超えない
              その他               8,874,369            10,037,087            △1,162,718
     もの
                 小計            8,874,369            10,037,087            △1,162,718
             合計                 18,733,714            18,731,098                2,616
    (注)「その他」には、貸借対照表の「金銭の信託」(貸借対照表計上額は100,000千円)を含めておりま
    す。
       非上場株式(貸借対照表計上額は31,360千円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
        困難と認められるため、含めておりません。
    第36期(令和3年3月31日現在)

                         貸借対照表計上額               取得原価
                 種類                                 差額(千円)
                           (千円)            (千円)
     貸借対照表計上          株式                   -            -            -
     額が取得原価を
               債券                   -            -            -
     超えるもの
               その他              14,810,957            11,362,471             3,448,485
                 小計            14,810,957            11,362,471             3,448,485
     貸借対照表計上          株式                   -            -            -
     額が取得原価を
               債券                   -            -            -
     超えないもの
               その他               6,076,354            6,207,447            △131,093
                 小計            6,076,354            6,207,447            △131,093
             合計                20,887,311            17,569,919             3,317,392
     (注)「その他」には、貸借対照表の「金銭の信託」(貸借対照表計上額は2,300,000千円)を含めており
        ます。
       非上場株式(貸借対照表計上額は31,360千円)は、市場価格がなく、時価を把握することが極めて
        困難と認められるため、含めておりません。
    3.売却したその他有価証券

    第35期(自       平成31年4月1日         至  令和2年3月31日)
        種類          売却額(千円)             売却益の合計額(千円)               売却損の合計額(千円)
     株式                      8,940                 -             15,060
     債券                       -               -               -
     その他                   2,035,469                174,842                60,903
        合計                2,044,409                174,842                75,963
    第36期(自       令和2年4月1日        至  令和3年3月31日)

        種類          売却額(千円)             売却益の合計額(千円)               売却損の合計額(千円)
     株式                       -               -               -
                                43/54

                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     債券                       -               -               -
     その他                   5,747,529               2,007,655                 51,737
        合計                5,747,529               2,007,655                 51,737
    4.減損処理を行った有価証券

       前事業年度において、有価証券について163,865千円(その他有価証券のその他163,865千円)減損処
      理を行っております。
       当事業年度において、有価証券について26,317千円(その他有価証券のその他26,317千円)減損処理
      を行っております。
       なお、減損処理にあたっては、期末における時価が取得原価に比べ50%以上下落した場合、及び30%
      以上50%未満下落し、回復可能性等の合理的反証がない場合に行っております。
    (退職給付関係)

    1.採用している退職給付制度の概要
       当社は、確定給付型の制度として、確定給付企業年金制度(積立型制度)及び退職一時金制度(非積
      立型制度)を設けております。また確定拠出型の制度として、確定拠出年金制度を設けております。
    2.確定給付制度

     (1)退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
                              第35期                    第36期
                         (自   平成31年4月1日                 (自   令和2年4月1日
                           至  令和2年3月31日)                  至  令和3年3月31日)
       退職給付債務の期首残高                      3,712,289       千円              3,718,736       千円
        勤務費用                       204,225                    203,106
        利息費用                        17,557                    19,110
         数理計算上の差異の                     △52,430                    △18,826
         発生額
         退職給付の支払額                     △162,904                    △192,890
         過去勤務費用の発生額                         -                    -
       退職給付債務の期末残高                      3,718,736                    3,729,235
      (2)年金資産の期首残高と期末残高の調整表

                              第35期                    第36期
                         (自   平成31年4月1日                 (自   令和2年4月1日
                           至  令和2年3月31日)                  至  令和3年3月31日)
       年金資産の期首残高                      2,666,937       千円              2,460,824       千円
        期待運用収益                        47,757                    44,130
         数理計算上の差異の                     △164,633                     304,281
         発生額
        事業主からの拠出額                        51,282                       -
        退職給付の支払額                      △140,518                    △159,390
       年金資産の期末残高                      2,460,824                    2,649,846
      (3)退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金及び前払年金

       費用の調整表
                             第35期                    第36期
                         (令和2年3月31日現在)                    (令和3年3月31日現在)
       積立型制度の                     2,969,807       千円              2,810,893       千円
       退職給付債務
       年金資産                    △2,460,824                     △2,649,846
                              508,982                     161,046
       非積立型制度の退職給付債                       748,929                     918,342
       務
       未積立退職給付債務                     1,257,911                     1,079,388
       未認識数理計算上の差異                     △203,136                      161,333
                                44/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       未認識過去勤務費用                     △419,405                     △354,043
       貸借対照表に計上された負                       635,370                     886,678
       債と資産の純額
       退職給付引当金                     1,010,401                     1,145,514

       前払年金費用                     △375,031                     △258,835
       貸借対照表に計上された負                       635,370                     886,678
       債と資産の純額
      (4)退職給付費用及びその内訳項目の金額

                              第35期                    第36期
                         (自   平成31年4月1日                 (自   令和2年4月1日
                          至  令和2年3月31日)                  至  令和3年3月31日)
       勤務費用                       204,225     千円               203,106     千円
       利息費用                       17,557                     19,110
       期待運用収益                      △47,757                     △44,130
       数理計算上の差異の                       24,035                     41,361
       費用処理額
       過去勤務費用の費用処理額                       65,361                     65,361
       その他                        6,427                    44,446
       確定給付制度に係る                       269,848                     329,255
       退職給付費用
       (注)「その他」は受入出向者に係る出向元への退職給付費用負担額、再就職支援金及び退職金で
        す。
      (5)年金資産に関する事項

       ①年金資産の主な内訳
         年金資産合計に対する主な分類ごとの比率は、次のとおりであります。
                              第35期                    第36期
                          (令和2年3月31日現在)                   (令和3年3月31日現在)
        債券                        64.7    %                 62.7    %
        株式                        32.3                     35.4
        その他                         3.0                     1.9
          合計                         100                     100
      ②長期期待運用収益率の設定方法

         年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分と年金資産
        を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮しております。
     (6)数理計算上の計算基礎に関する事項

       主要な数理計算上の計算基礎
                              第35期                    第36期
                          (令和2年3月31日現在)                    (令和3年3月31日現在)
        割引率                   0.095~0.52%                     0.051~0.59%
        長期期待運用収益率                     1.5~1.8%                     1.5~1.8%
    3.確定拠出制度

       当社の確定拠出制度への要拠出額は、前事業年度153,070千円、当事業年度151,880千円であります。
    (税効果会計関係)

    1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の内訳
                            第35期                   第36期
                        (令和2年3月31日現在)                   (令和3年3月31日現在)
    繰延税金資産
     減損損失                          427,046    千円                418,394    千円
                                45/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     投資有価証券評価損                          226,322                    188,859
     未払事業税                          117,461                    180,263
     賞与引当金                          285,842                    285,801
     役員賞与引当金                           19,703                    25,472
     役員退職慰労引当金                           40,046                    36,112
     退職給付引当金                          309,384                    350,756
     減価償却超過額                           96,767                    68,024
     委託者報酬                          213,044                    209,938
     長期差入保証金                           40,180                    48,639
     時効後支払損引当金                           73,124                    75,149
     連結納税適用による時価評価                          57,656                    38,873
                              123,248                    87,023
     その他
    繰延税金資産 小計                         2,029,829                    2,013,308
                                 -                    -
    評価性引当額
    繰延税金資産 合計                         2,029,829                    2,013,308
    繰延税金負債

      前払年金費用                        △114,834                    △79,225
      連結納税適用による時価評価                         △1,260                    △1,203
     その他有価証券評価差額金                           △801                △1,015,785
                                △109                    △101
     その他
                             △117,005                   △1,096,346
    繰延税金負債 合計
                             1,912,824                     916,962

    繰延税金資産の純額
    2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差異の原因となった主な項目別の内訳

      第35期(令和2年3月31日現在)及び第36期(令和3年3月31日現在)
       法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率との差が法定実効税率の100分の5以下であるた
      め注記を省略しております。
    (セグメント情報等)

    [セグメント情報]
     第35期(自       平成31年4月1日         至  令和2年3月31日)及び第36期(自                   令和2年4月1日        至  令和3年
     3月31日)
      当社は、資産運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
    [関連情報]

     第35期(自       平成31年4月1日         至  令和2年3月31日)及び第36期(自                   令和2年4月1日        至  令和3年
     3月31日)
     1.製品及びサービスごとの情報
       単一の製品・サービスの区分の外部顧客への営業収益が損益計算書の営業収益の90%を超えるた
      め、記載を省略しております。
     2.地域ごとの情報

      (1)営業収益
         投資信託の受益者の情報を制度上把握していないため、記載を省略しております。
      (2)有形固定資産
          本邦以外に所在している有形固定資産がないため、該当事項はありません。
     3.主要な顧客ごとの情報

       投資信託の受益者の情報を制度上把握していないため、記載を省略しております。
    [報告セグメントごとの固定資産の減損損失に関する情報]

                                46/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     当社は、資産運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
    [報告セグメントごとののれんの償却額及び未償却残高に関する情報]

     当社は、資産運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
    [報告セグメントごとの負ののれん発生益に関する情報]

     当社は、資産運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
    (関連当事者情報)

    1.関連当事者との取引
      (1)  財務諸表提出会社の親会社及び主要株主等
       第35期(自       平成31年4月1日         至  令和2年3月31日)
                              議決権等
       種   会社等の                事業の    の所有     関連当事者           取引金額           期末残高
                所在地     資本金                   取引の内容           科目
       類    名称               内容    (被所有)     との関係           (注4)           (注4)
                              割合
        ㈱三菱UFJ        東京都     2,141,513    銀行持株     被所有    連結納税      連結納税に     3,030,180    その他未払金       3,029,426
       親
        フィナンシャル・        千代田      百万円    会社業     間接          伴う支払        千円           千円
       会
        グループ        区              100.0%          (注1)
       社
        三菱UFJ        東京都      324,279    信託業、     被所有    当社投資信託の      投資信託に     5,234,629    未払手数料        712,210
        信託銀行㈱        千代田      百万円    銀行業     直接   募集の取扱及び      係る事務代        千円           千円
                区              100.0%    投資信託に係る      行手数料の
                                  事務代行の委託      支払
                                  等      (注2)
       親
       会
       社                           投資の助言      投資助言料      583,270   未払費用        302,681
                                        (注3)        千円           千円
                                  役員の兼任
       第36期(自       令和2年4月1日        至  令和3年3月31日)

                              議決権等
       種   会社等の                事業の    の所有     関連当事者           取引金額           期末残高
                 所在地     資本金                   取引の内容           科目
       類    名称               内容    (被所有)      との関係          (注4)           (注4)
                               割合
        ㈱三菱UFJ        東京都     2,141,513    銀行持株     被所有    連結納税       連結納税に     3,492,898    その他未払金       3,425,136
       親
        フィナンシャル・        千代田       百万円   会社業     間接          伴う支払       千円           千円
       会
        グループ        区              100.0%           (注1)
       社
        三菱UFJ        東京都      324,279   信託業、     被所有    当社投資信託の       投資信託に     5,128,270    未払手数料        772,495
        信託銀行㈱        千代田       百万円   銀行業     直接   募集の取扱及び       係る事務代       千円           千円
                区              100.0%    投資信託に係る       行手数料の
                                  事務代行の委託       支払
                                  等       (注2)
       親
       会
       社                           投資の助言       投資助言料      523,327   未払費用        290,120
                                         (注3)       千円           千円
                                  役員の兼任
       取引条件及び取引条件の決定方針等

        (注)1.連結納税制度に基づく連結法人税の支払予定額であります。
           2.投資信託に係る事務代行手数料については、商品毎に、過去の料率、市場実勢等を勘案
              して決定しております。
           3.  投資助言料については、市場実勢を勘案して決定しております。
           4.  上記金額のうち、取引金額は消費税等を含まず、期末残高は消費税等を含んで表示して
              おります。
       (2)財務諸表提出会社と同一の親会社をもつ会社等

       第35期(自       平成31年4月1日         至  令和2年3月31日)
                                47/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                          議決権等
       種  会社等の             事業の    の所有     関連当事者             取引金額            期末残高
              所在地    資本金                   取引の内容              科目
       類   名称             内容   (被所有)      との関係             (注3)            (注3)
                           割合
        ㈱三菱UFJ     東京都    1,711,958    銀行業    なし   当社投資信託の       投資信託に        4,073,855    未払手数料        697,109
              千代田      百万円          募集の取扱及び       係る事務代          千円           千円
        銀行
              区                投資信託に係る       行手数料
                              事務代行の委託       の支払
       同
                              等       (注1)
       一
       の
                                     コーラブル        20,000,000
                              取引銀行
       親
                                     預金の払戻          千円
       会
                                     (注2)
       社
       を
                                     コーラブル        20,000,000     現金及び       20,000,000
       持
                                     預金の預入          千円  預金         千円
       つ
                                     (注2)
       会
       社
                                     コーラブル          4,126   未収収益          997
                                     預金に係る          千円           千円
                                     受取利息
                                     (注2)
       同  三菱UFJ     東京都     40,500   証券業    なし   当社投資信託の       投資信託に        5,714,501    未払手数料        944,351
       一       千代田     百万円          募集の取扱及び       係る事務代          千円           千円
        モルガン・
       の       区                投資信託に係る       行手数料
        スタンレー
       親                       事務代行の委託       の支払
        証券㈱
       会                       等       (注1)
       社
       を
       持
       つ
       会
       社
       第36期(自       令和2年4月1日        至  令和3年3月31日)

                          議決権等
       種  会社等の             事業の    の所有     関連当事者             取引金額            期末残高
              所在地    資本金                   取引の内容              科目
       類   名称             内容   (被所有)      との関係             (注3)            (注3)
                           割合
        ㈱三菱UFJ     東京都     1,711,958    銀行業    なし   当社投資信託の       投資信託に        3,729,785    未払手数料        764,501
        銀行     千代田      百万円          募集の取扱及び       係る事務代          千円           千円
       同
             区                投資信託に係る       行手数料
       一
                             事務代行の委託       の支払
       の
                             等       (注1)
       親
       会
       社
       を
       持
       つ
       会
       社
       同  三菱UFJ     東京都     40,500   証券業    なし   当社投資信託の       投資信託に        5,655,482    未払手数料       1,193,245

       一       千代田     百万円          募集の取扱及び       係る事務代          千円           千円
         モルガン・
       の       区                投資信託に係る       行手数料
         スタンレー
       親                       事務代行の委託       の支払
         証券㈱
       会                       等       (注1)
       社
       を
       持
       つ
       会
       社
       取引条件及び取引条件の決定方針等
         (注)1.     投資信託に係る事務代行手数料については、商品毎に、過去の料率、市場実勢等を勘案
             して決定しております。
           2.  預金利率の条件は、市場金利等を勘案して決定しております。なお、預入期間は1年で
              あります。
           3.  上記金額のうち、取引金額は消費税等を含まず、期末残高は消費税等を含んで表示して
                                48/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
              おります。
    2.親会社に関する注記

      株式会社三菱UFJフィナンシャル・グループ(東京証券取引所、名古屋証券取引所及びニューヨー
      ク証券取引所に上場)
      三菱UFJ信託銀行株式会社(非上場)
    (1株当たり情報)

                                 第35期
                                                 第36期
                            (自   平成31年4月1日             (自   令和2年4月1日
                                              至  令和3年3月31日)
                             至  令和2年3月31日)
     1株当たり純資産額                              377,741.17円                393,827.09円
     1株当たり当期純利益金額                               44,678.80円                49,916.36円
    (注)1.     潜在株式調整後1株当たり当期純利益金額については、潜在株式が存在しないため、記載して
          おりません。
       2.     1株当たり当期純利益金額の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
                                 第35期
                                                 第36期
                            (自   平成31年4月1日             (自   令和2年4月1日
                                              至  令和3年3月31日)
                             至  令和2年3月31日)
     当期純利益金額 (千円)                                9,453,186                10,561,354
     普通株主に帰属しない金額 (千円)                                    -                -
     普通株式に係る当期純利益金額
                                     9,453,186                10,561,354
     (千円)
     普通株式の期中平均株式数 (株)                                 211,581                211,581
    第2【その他の関係法人の概況】

    1【名称、資本金の額及び事業の内容】

      <更新後>

    (1)受託会社
       ①名称:株式会社りそな銀行
       (再信託受託会社:株式会社日本カストディ銀行)
       ②資本金の額:279,928百万円(2021年3月末現在)
       ③事業の内容:銀行業務および信託業務を営んでいます。
    (2)販売会社

                        ②資本金の額
        ①名称                                 ③事業の内容
                           (2021年3月末現在)
        株式会社三菱UFJ銀行                    1,711,958       百万円      銀行業務を営んでいます。
                                         銀行業務および信託業務を営んで
        株式会社りそな銀行                     279,928      百万円
                                         います。
        株式会社埼玉りそな銀行                      70,000     百万円      銀行業務を営んでいます。
        PayPay銀行株式会社                      37,250     百万円      銀行業務を営んでいます。
        株式会社関西みらい銀行                      38,971     百万円      銀行業務を営んでいます。
        三菱UFJ信託銀行株式会                                 銀行業務および信託業務を営んで
                             324,279      百万円
        社                                 います。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
        auカブコム証券株式会社                      7,196    百万円
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
        エース証券株式会社                      8,831    百万円
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                49/54

                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                         金融商品取引法に定める第一種金
        株式会社SBI証券                      48,323     百万円
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
        七十七証券株式会社                      3,000    百万円
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
        めぶき証券株式会社                      3,000    百万円
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
        楽天証券株式会社                      7,495    百万円
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
        東海東京証券株式会社                      6,000    百万円
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
        とうほう証券株式会社                      3,000    百万円
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
        西村証券株式会社                       500   百万円
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
        マネックス証券株式会社                      12,200     百万円
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
        松井証券株式会社                      11,945     百万円
                                         融商品取引業を営んでいます。
                                         金融商品取引法に定める第一種金
        水戸証券株式会社                      12,272     百万円
                                         融商品取引業を営んでいます。
        三菱UFJモルガン・スタ                                 金融商品取引法に定める第一種金
                             40,500     百万円
        ンレー証券株式会社                                 融商品取引業を営んでいます。
    (3)再委託先

       ①名称:ウエリントン・マネージメント・カンパニー・エルエルピー
                         ※
       ②資本金の額:469,564千米ドル                   (2020年12月末現在)
        ※資本金の額は「パートナーによる出資金」を記載
       ③事業の内容:投資運用業務を営んでいます。
    3【資本関係】

      <訂正前>

      委託会社と関係法人の主な資本関係は次の通りです。(2021年                                   3 月末現在)
      三菱UFJ信託銀行株式会社は委託会社の株式の100.0%(211,581株)を所有しています。
      (注)関係法人が所有する委託会社の株式または委託会社が所有する関係法人の株式のうち、持株
         比率が3%以上のものを記載しています。
      <訂正後>

      委託会社と関係法人の主な資本関係は次の通りです。(2021年                                   8 月末現在)
      三菱UFJ信託銀行株式会社は委託会社の株式の100.0%(211,581株)を所有しています。
      (注)関係法人が所有する委託会社の株式または委託会社が所有する関係法人の株式のうち、持株
         比率が3%以上のものを記載しています。
                                50/54





                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                   独 立 監 査 人 の 監 査 報 告 書
                                                    令和3年9月29日
    三菱UFJ国際投信株式会社

      取 締 役 会 御 中
                         PwCあらた有限責任監査法人

                             東京事務所
                         指定有限責任社員
                                   公認会計士 鶴田 光夫
                         業務執行社員
                         指定有限責任社員

                                   公認会計士 和田 渉
                         業務執行社員
    監査意見


     当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファンドの経理状況」に掲げ
    られているグローバル・ヘルスケア&バイオ・ファンド(為替ヘッジあり)の令和3年3月2日から令和3年8月27日まで
    の計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
     当監査法人は、       上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、                                            グローバ
    ル・ヘルスケア&バイオ・ファンド(為替ヘッジあり)の令和3年8月27日現在の信託財産の状態及び同日をもって終了す
    る計算期間の損益の状況を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠
     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における当
    監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に
    関する規定に従って、三菱UFJ国際投信株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上
    の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任
     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示す
    ることにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要
    と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評価
    し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場
    合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任
     監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がない
    かどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。
    虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与
    えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家として
    の判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を立
     案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証
     拠を入手する。
    ・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実施
     に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び関
     連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、継
     続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。
     継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起する
     こと、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明す
     ることが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況
     により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
                                51/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    ・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどうか
     とともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適
     正 に表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な不備を含
    む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
    利害関係
     三菱UFJ国際投信株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載す
    べき利害関係はない。
                                                       以    上
    (注)上記は、委託会社が、独立監査人の監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は委託会

      社が別途保管しております。なお、XBRLデータは監査の対象に含まれていません。
    次へ

                                52/54















                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                      独立監査人の監査報告書

                                                令和3年6月28日

       三菱UFJ国際投信株式会社

         取    締    役    会        御    中

                      有限責任監査法人ト ー マ ツ

                         東    京   事    務    所
                      指定有限責任社員

                               公認会計士
                      業務執行社員
                                      青      木      裕      晃    印
                      指定有限責任社員

                               公認会計士
                      業務執行社員
                                      伊      藤      鉄      也    印
       監査意見

        当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「委託
       会社等の経理状況」に掲げられている三菱UFJ国際投信株式会社の令和2年4月1日から令和3年
       3月31日までの第36期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変
       動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を行った。
        当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基
       準に準拠して、三菱UFJ国際投信株式会社の令和3年3月31日現在の財政状態及び同日をもって
       終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
       監査意見の根拠

        当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行っ
       た。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載さ
       れている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独立してお
       り、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基
       礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
       財務諸表に対する経営者並びに監査役及び監査役会の責任

        経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務
       諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない
       財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用するこ
       とが含まれる。
        財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが
       適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基
       づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
        監査役及び監査役会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行
       を監視することにある。
       財務諸表監査における監査人の責任

        監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬に
       よる重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立
       場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する
       可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に
       見込まれる場合に、重要性があると判断される。
                                53/54


                                                          EDINET提出書類
                                                  三菱UFJ国際投信株式会社(E11518)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通
       じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
       ・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リス
        クに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。
        さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
       ・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監
        査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に
        関連する内部統制を検討する。
       ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計
        上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
       ・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手
        した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関し
        て重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性
        が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重
        要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付
        意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証
        拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能
        性がある。
       ・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基
        準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内
        容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
        監査人は、監査役及び監査役会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過
       程で識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められ
       ているその他の事項について報告を行う。
        監査人は、監査役及び監査役会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する
       規定を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻
       害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行
       う。
       利害関係

        会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関
       係はない。
                                                     以 上
       (注)上記は、委託会社が、独立監査人の監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その

          原本は委託会社が別途保管しております。なお、XBRLデータは監査の対象に含まれていません。
                                54/54








PDFをダウンロード

関連コンテンツ

このエントリーをはてなブックマークに追加

書類提出日で検索

今日注目の企業・投資家

お知らせ

2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。