NEXT FUNDS S&P 500 指数(為替ヘッジあり)連動型上場投信 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2021年11月29日       提出
      【発行者名】                      野村アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      CEO兼代表取締役社長            小池 広靖
      【本店の所在の場所】                      東京都江東区豊洲二丁目2番1号
      【事務連絡者氏名】                      松井 秀仁
      【電話番号】                      03-6387-5000
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      NEXT FUNDS S&P 500 指数(為替ヘッジあり)連動型上
      信託受益証券に係るファンドの名称】                      場投信
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      (1)自己設定額
      信託受益証券の金額】
                            10億円を上限とします。
                           (2)継続募集額
                            2兆円を上限とします。
      【縦覧に供する場所】                      株式会社東京証券取引所
                           (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
                                 1/74













                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

     本日、有価証券報告書を提出いたしましたので、2021年3月11日付をもって提出した有価証券届出書(以下
    「原届出書」といいます。)の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正
    届出書を提出するものです。
    2【訂正の内容】

     原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
       第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
       第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況
     また、それ以外の訂正事項につきましては、<訂正前>および<訂正後>に記載している下線部                                                    は訂正部

    分を示し、<更新後>の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
                                 2/74
















                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    第一部【証券情報】

    (1)ファンドの名称

      <訂正前>

       NEXT     FUNDS      S&P    500  指数(為替ヘッジあり)連動型上場投信

      (以下「ファンド」といいます。なお、ファンドの愛称を「NF・米国株                                       式 S&P500ヘッジ有ETF」としま
      す。)
      <訂正後>

       NEXT     FUNDS      S&P    500  指数(為替ヘッジあり)連動型上場投信

      (以下「ファンド」といいます。なお、ファンドの愛称を「NF・米国株S&P500ヘッジ有ETF」とします。)
    (4)発行(売出)価格

      <訂正前>

      ①当初自己設定日

         当初元本は1口当り、2,000円とします。
      ②申込期間
                                                ※
         取得申込日の翌営業日(以下「取得申込受付日」といいます。)の基準価額                                        に100.05%以内(2021
        年 3 月29日現在100.05%)の率を乗じて得た価額(「販売基準価額」といいます。)とします。
         なお、取得申込受付日の前営業日の午後3時30分までに委託者に追加設定の連絡をして受理されたもの
        を当日の申込みとします。
         ※「基準価額」とは、純資産総額を計算日における受益権口数で除した金額をいいます。なお、ファンドにおい
          ては100口当りの価額で表示されます。
       ファンドの基準価額については下記の照会先までお問い合わせ下さい。

           野村アセットマネジメント株式会社
           サポートダイヤル 0120-753104(フリーダイヤル)
             <受付時間> 営業日の午前9時~午後5時
           インターネットホームページ http://www.nomura-am.co.jp/
      <訂正後>

      ①当初自己設定日

         当初元本は1口当り、2,000円とします。
      ②申込期間
                                                ※
         取得申込日の翌営業日(以下「取得申込受付日」といいます。)の基準価額                                        に100.05%以内(2021
        年 11 月29日現在100.05%)の率を乗じて得た価額(「販売基準価額」といいます。)とします。
         なお、取得申込受付日の前営業日の午後3時30分までに委託者に追加設定の連絡をして受理されたもの
                                 3/74

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        を当日の申込みとします。
         ※「基準価額」とは、純資産総額を計算日における受益権口数で除した金額をいいます。なお、ファンドにおい
          ては100口当りの価額で表示されます。
       ファンドの基準価額については下記の照会先までお問い合わせ下さい。

           野村アセットマネジメント株式会社
           サポートダイヤル 0120-753104(フリーダイヤル)
             <受付時間> 営業日の午前9時~午後5時
           インターネットホームページ http://www.nomura-am.co.jp/
                                 4/74

















                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    第二部【ファンド情報】

    第1【ファンドの状況】

    1ファンドの性格

    (1)ファンドの目的及び基本的性格

      <更新後>

                            ※1
       S&P  500指数(TTM、円建て、円ヘッジ)                   (以下「対象株価指数」といいます。)に採用されているまた
                               ※2
      は採用が決定された銘柄の株式(DR(預託証書)                          を含みます。)を主要投資対象とし、対象株価指数に連
      動する投資成果(基準価額の変動率が対象株価指数の変動率に一致することをいいます。以下同じ。)を目
      指します。
       ※1 S&P     500  指数(TTM、円建て、円ヘッジ)とは
                                        *
          S&P  500  指数(TTM、円建て、円ヘッジ)は、S&P                     500  指数   について為替変動の影響を低減するた
          めに対円で為替ヘッジを行なった指数です(為替レートには三菱UFJ銀行が公表する対顧客直物電信
          売買相場の仲値(TTM)を使用)。
          *S&P   500  指数とはS&Pダウ・ジョーンズ・インデックスLLCが公表している株価指数で、米国
           の代表的な株価指数の1つです。市場規模、流動性、業種等を勘案して選ばれたニューヨーク証
           券取引所等に上場および登録されている500銘柄を時価総額で加重平均し指数化したものです。
       ※2 DR(預託証書)とは
          Depositary      Receipt(預託証書)の略で、ある国の株式発行会社の株式を海外で流通させるため
          に、その会社の株式を銀行などに預託し、その代替として海外で発行される証券をいいます。DR
          は、株式と同様に金融商品取引所などで取引されます。
       ファンドの受益権は、金融商品取引所において時価により株式と同様に売買することができます。

      ■信託金の限度額■

       ファンドの信託金限度額は、1兆円です。ただし、受託者と合意のうえ、当該信託金限度額を変更するこ
      とができます。
       ファンドは契約型の追加型株式投資信託ですが、以下の点で通常の投資信託とは異なる商品設計となって

      おります。
         ①受益権を上場します。
            いつでも下記の金融商品取引所で売買することができます。
              東京証券取引所
            売買単位は10口以上10口単位です。
            手数料は申込みの取扱い第一種金融商品取引業者等が独自に定める金額とします。
            取引方法は原則として株式と同様です。詳しくは取扱い第一種金融商品取引業者等へお問い合
           わせください。
         ②追加設定は一定口数以上の申込みでないと行なうことはできません。
            対象株価指数に連動する投資成果という目的の支障とならないようにするために、追加設定を
           ポートフォリオを組成するために必要な金額以上の場合に限定するものです。
                                 5/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         ③一定口数以上の受益権を有する投資家は、信託契約の一部解約の実行を請求することができます。
            基準価額と取引所での時価との間に乖離が生じたときに、合理的な裁定が入り、そうした乖離
           が収斂することにより、取引所での円滑な価格形成が行なわれることを期待するものです。
         ④収益分配金の支払いは、名義登録によって受益者を確定する方法で行なわれます。
    <商品分類>

     一般社団法人投資信託協会が定める「商品分類に関する指針」に基づくファンドの商品分類は以下の通りで
    す。
     なお、ファンドに該当する商品分類及び属性区分は下記の表中に                                 網掛け表示      しております。
            (NEXT      FUNDS      S&P    500  指数(為替ヘッジあり)連動型上場投信)

    《商品分類表》
                           投資対象資産
      単位型・追加型           投資対象地域                      独立区分           補足分類
                           (収益の源泉)
                             株  式

                  国  内                      MMF
        単 位 型                  債  券                    インデックス型
                  海  外          不動産投信            MRF

                            その他資産                      特  殊  型

        追 加 型
                  内  外           (  )           ETF
                             資産複合

    《属性区分表》

       投資対象資産           決算頻度       投資対象地域         為替ヘッジ       対象インデックス
     株式              年1回      グローバル
      一般
      大型株              年2回
      中小型株                      日本
                   年4回                        日経225
     債券                      北米         あり
      一般              年6回              (フルヘッジ)
      公債             (隔月)        欧州
      社債
      その他債券             年12回        アジア                 TOPIX
      クレジット属性             (毎月)
      (    )                   オセアニア
                   日々
     不動産投信                     中南米         なし
                   その他                         その他
     その他資産              (  )       アフリカ               (S&P   500  指数
     (  )
                                         (TTM、円建て、円
                          中近東
                                           ヘッジ))
     資産複合                     (中東)
     (  )
      資産配分固定型                    エマージング
      資産配分変更型
    ※属性区分に記載している「為替ヘッジ」は、対円での為替リスクに対するヘッジの有無を記載しております。
    (2)ファンドの沿革

                                 6/74

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      <訂正前>

      2021年3月29日              信託契約締結、ファンドの設定日、運用開始

      2021年3月31日              受益権を東京証券取引所に上場                (予定)
      <訂正後>

      2021年3月29日              信託契約締結、ファンドの設定日、運用開始

      2021年3月31日              受益権を東京証券取引所に上場
    (3)ファンドの仕組み

      <更新後>

                   NEXT     FUNDS      S&P    500  指数(為替ヘッジあり)連動型上場投信










         ファンド
      委託会社(委託者)                       野村アセットマネジメント株式会社
                              三菱UFJ信託銀行株式会社
      受託会社(受託者)
                      (再信託受託者:日本マスタートラスト信託銀行株式会社)
      <更新後>

        ■委託会社の概況(2021年10月末現在)■

                                 7/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         ・名称
           野村アセットマネジメント株式会社
         ・資本金の額
           17,180百万円
         ・会社の沿革
           1959年12月1日                 野村證券投資信託委託株式会社として設立
           1997年10月1日                 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
                            アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
           2000年11月1日                 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
         ・大株主の状況
             名称                    住所             所有株式数        比率
      野村ホールディングス株式会社                     東京都中央区日本橋1-13-1                  5,150,693株        100%
    2投資方針


    (3)運用体制

      <更新後>

                                 8/74












                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    ファンドを含む委託会社における投資信託の内部管理及び意思決定を監督する組織等は以下の通りです。
    ≪委託会社によるファンドの関係法人(販売会社を除く)に対する管理体制等≫











     当社では、「受託会社」または受託会社の再信託先に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合な
     どを行っています。また、受託業務の内部統制の有効性についての監査人による報告書を、受託会社より受
     け取っております。
     運用の外部委託を行う場合、「運用の外部委託先」に対しては、外部委託先が行った日々の約定について、
     投資ガイドラインに沿ったものであるかを確認しています。また、コンプライアンスレポートの提出を義務
     付け、定期的に管理状況に関する報告を受けています。さらに、外部委託先の管理体制、コンプライアンス
     体制等について調査ならびに評価を行い、定期的に商品に関する委員会に報告しています。
      ファンドの運用体制等は今後変更となる場合があります。

    3投資リスク

      <更新後>

                                 9/74



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    4手数料等及び税金


















    (1)申込手数料

                                10/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      <更新後>

       販売基準価額(取得申込日の翌営業日の基準価額に100.05%以内(2021年11月29日現在100.05%)の率を

      乗じて得た価額)に、販売会社が独自に定める率を乗じて得た手数料および当該手数料に係る消費税等に相
            ※
      当する金額      とします。
        ※詳しくは販売会社にお問い合わせ下さい。なお、販売会社については、「サポートダイヤル」までお問い合わせ
         下さい。
       購入時手数料は、ファンドの購入に関する事務手続き等の対価として、購入時に頂戴するものです。

    (3)信託報酬等

      <更新後>

        信託報酬の総額は、①により計算した額に②により計算した額を加えた額とします。ただし、各計算期

       間において、①により計算した額(税抜)に、②により計算した額(税抜)を加えた額は、信託財産の純
       資産総額に年0.25%の率を乗じて得た額を超えないものとします。
         ①日々のファンドの純資産総額に信託報酬率を乗じて得た額。
                              年0.099%(税抜年0.09%)以内
                信託報酬率                (2021年11月29日現在
                               年0.077%(税抜年0.07%))
        2021年3月29日から2022年12月20日まで

                信託報酬率               年0.077%(税抜年0.07%))
        信託報酬率の配分は下記の通りとします。
                  支払先の配分(税抜)および役務の内容
               <委託会社>
         ファンドの運用とそれに伴う調査、
             受託会社への指図、                       年0.05%
             法定書面等の作成、
              基準価額の算出等
               <受託会社>
          ファンドの財産の保管・管理、                         年0.02%
           委託会社からの指図の実行等
        2022年12月21日以降は、下記の配分となる予定です。

                信託報酬率               年0.099%(税抜年0.09%))
        信託報酬率の配分は下記の通りとします。
                  支払先の配分(税抜)および役務の内容
               <委託会社>
         ファンドの運用とそれに伴う調査、
             受託会社への指図、                       年0.07%
             法定書面等の作成、
              基準価額の算出等
               <受託会社>
          ファンドの財産の保管・管理、                         年0.02%
           委託会社からの指図の実行等
                                11/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         *上記の信託報酬率および配分は、2021年11月29日現在のものです。

         ②信託財産に属する有価証券の貸付を行なった場合は、その品貸料の44%(税抜40%)以内の額か

          ら、当該貸付に係る事務の処理を第三者に委託した場合に要する費用を控除した額。委託会社と受
          託会社の配分については委託会社80%、受託会社20%とします。
       *上場投資信託証券に投資する場合は、信託報酬に加え、投資する上場投資信託証券に関連する費用が

        かかりますが、投資する上場投資信託証券とその比率があらかじめ定まっていないため記載すること
        ができません。
       ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期末または信

      託終了のときファンドから支払われます。
    (4)その他の手数料等

      <更新後>

        ①ファンドに関する租税、信託事務の処理に要する諸費用、有価証券の貸付に係る事務の処理を第三者

         に委託した場合に要する費用および受託者の立替えた立替金の利息等は、受益者の負担とし、信託財
         産中から支払われます。なお、ファンドの上場に係る費用および対象株価指数についての商標(これ
         に類する商標を含みます。)の使用料(以下「商標使用料」といいます。)ならびに当該上場に係る
         費用および当該商標使用料に係る消費税等に相当する金額は、受益者の負担とし、信託財産中から支
         払うことができます。なお、信託財産中から支払わない金額については、委託者が負担します。
          ◆対象株価指数に係る商標使用料(2021年11月29日現在)
             ファンドの純資産総額に対し、年0.04%の率を乗じて得た額とします。
             ただし、当初設定日より3年を経過した日(2024年3月29日)以降は、年間の商標使用料は最低
            150万円とします。
          ◆ファンドの上場に係る費用(2021年11月29日現在)
           ・追加上場料:追加上場時の増加額(毎年末の純資産総額について、新規上場時および新規上場
             した年から前年までの各年末の純資産総額のうち最大のものからの増加額)に対して、
             0.00825%(税抜0.0075%)。
           ・年間上場料:毎年末の純資産総額に対して、最大0.00825%(税抜0.0075%)。
        ②ファンドに関する組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、売買委託手数料に係る消費税
         等に相当する金額、先物取引・オプション取引等に要する費用、外貨建資産の保管等に要する費用は
         信託財産中から支払われます。
        ③監査法人等に支払うファンドの監査に係る費用および当該監査費用に係る消費税等に相当する金額
         は、信託報酬支払いのときに信託財産中から支払われます。
        ④ファンドにおいて一部解約に伴う支払資金の手当て等を目的として資金借入れの指図を行なった場
         合、当該借入金の利息は信託財産中から支払われます。
        ⑤販売基準価額は、取得申込日の翌営業日の基準価額に100.05%以内(2021年11月29日現在100.05%)
         の率を乗じた価額となります。したがって、購入時には、基準価額に0.05%以内(2021年11月29日現
                                12/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         在0.05%)の率を乗じて得た額を1口あたりに換算して、購入する口数に応じてご負担いただきま
         す。
                                       ※
        ⑥ファンドにおいて一部解約の実行に伴い、信託財産留保額                                をご負担いただきます。信託財産留保額
         は、基準価額に0.05%以内(2021年11月29日現在0.05%)の率を乗じて得た額を1口当たりに換算し
         て、換金する口数に応じてご負担いただきます。
           ※「信託財産留保額」とは、償還時まで投資を続ける投資家との公平性の確保やファンド残高の安定的な推
            移を図るため、クローズド期間の有無に関係なく、信託期間満了前の解約に対し解約者から徴収する一定
            の金額をいい、信託財産に繰り入れられます。
       *これらの費用等の中には、運用状況等により変動するものがあり、事前に料率、上限額等を表示する

        ことができないものがあります。
    (5)課税上の取扱い

      <更新後>

        ①個人の受益者に対する課税

         ●収益分配金の受取時
           分配金については、20.315%(国税(所得税及び復興特別所得税)15.315%および地方税5%)の税率
          による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離課税もしくは総合課税のいずれ
          かを選択することもできます。
         ●受益権の売却時、換金(解約)時および償還時
                                      ※
           売却時、換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)                            については、申告分離課税により20.315%
          (国税15.315%および地方税5%)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315%の税率
          により源泉徴収が行なわれます。
          ※売却時、換金(解約)時および償還時の価額から取得費(買付・申込手数料(税込)を含む)及び譲渡
            費用を控除した利益が譲渡益として課税対象となります。
        ≪損益通算について≫
         以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したもの
        に限ります。
                                         (注2)
           《利子所得》                                      《配当所得》
                        《上場株式等に係る譲渡所得等》
                      特定  公社債、     公募  公社債投資信託、上場株

              (注1)
                                             ・上場株式の配当
       ・ 特定  公社債      の利子
                      式、公募株式投資信託の
                                             ・公募株式投資信託の収益
       ・ 公募  公社債投資信託の収益
                               ・譲渡益
                                               分配金
        分配金
                               ・譲渡損
        (注1)「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
            た公社債(同族会社が発行した社債を除きます。)などの一定の公社債をいいます。
        (注2)株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
            分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
            した。
        *少額投資非課税制度「愛称:NISA(ニーサ)」をご利用の場合

         少額投資非課税制度「NISA(ニーサ)」は、上場株式、公募株式投資信託等に係る非課税制度です。
         NISAをご利用の場合、毎年、一定額の範囲で新たに購入したETFなどから生じる配当所得及び譲渡所
                                13/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         得が一定期間非課税となります。他の口座で生じた配当所得や譲渡所得との損益通算はできません。
         販売会社で非課税口座を開設するなど、一定の条件に該当する方が対象となります。なお、分配金の
         受 取方法によっては非課税とならない場合があります。詳しくは、販売会社にお問い合わせくださ
         い。
        ②法人の受益者に対する課税

         ●収益分配金の受取時
                                           ※
           分配金については、15.315%(国税15.315%)の税率で源泉徴収                                 が行なわれます。なお、地方税の
          源泉徴収はありません。
            ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
         ●受益権の売却時、換金(解約)時および償還時
           法人の投資家については、受益権の売却時、換金(解約)時および償還時における源泉徴収はあり
          ません。
        税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

      ※外貨建資産への投資により外国税額控除の適用となった場合には、分配時の税金が上記と異なる場合があ

       ります。
      ※税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容(2021年9月末現在)が変更になる場合が
       あります。
      なお、上記のほか、日本の非居住者である受益者には、日本以外の国における税金が課せられる場合があり

      ます。
    5運用状況


    以下は   2021年9月30日       現在  の運用状況であります。
    また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    (1)投資状況

             資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

    株式                          アメリカ              9,263,940,533              96.78
    投資信託受益証券                          アメリカ                4,247,218            0.04
    投資証券                          アメリカ               237,820,013             2.48
    現金・預金・その他資産(負債控除後)                           ―              65,824,331            0.68
                合計(純資産総額)                            9,571,832,095             100.00
    その他の資産の投資状況

    ※その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。

     評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
        資産の種類         建別        国/地域            時価合計(円)             投資比率(%)

                                14/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    株価指数先物取引            買建   アメリカ                      243,412,010                 2.54
    (2)投資資産

    ①投資有価証券の主要銘柄

                                   簿価      簿価      評価      評価    投資

       国/
    順位       種類      銘柄名       業種     数量      単価      金額      単価      金額    比率
       地域
                                   (円)      (円)      (円)      (円)     (%)
     1 アメリカ    株式     APPLE  INC      コンピュー       36,060     16,979.70      612,288,064       15,985.53      576,438,342     6.02
                       タ・周辺機
                       器
     2 アメリカ    株式     MICROSOFT    CORP    ソフトウェ       17,258     33,320.05      575,037,492       31,785.27      548,550,362     5.73
                       ア
     3 アメリカ    株式     AMAZON.COM    INC    インター        1,000    387,766.45      387,766,450       369,461.35      369,461,350     3.85
                       ネット販
                       売・通信販
                       売
     4 アメリカ    株式     FACEBOOK    INC-A     インタラク        5,472     41,746.80      228,438,543       38,009.15      207,986,075     2.17
                       ティブ・メ
                       ディアおよ
                       びサービス
     5 アメリカ    株式     ALPHABET    INC-CL   A  インタラク         691    319,418.40      220,718,121       300,736.87      207,809,180     2.17
                       ティブ・メ
                       ディアおよ
                       びサービス
     6 アメリカ    株式     ALPHABET    INC-CL    C   インタラク         647    322,233.52      208,485,091       301,111.80      194,819,339     2.03
                       ティブ・メ
                       ディアおよ
                       びサービス
     7 アメリカ    株式     TESLA  INC      自動車        1,863     84,242.96      156,944,648       87,444.21      162,908,573     1.70
     8 アメリカ    株式     BERKSHIRE    HATHAWAY    各種金融        4,260     31,159.01      132,737,410       31,034.29      132,206,104     1.38
                       サービス
              INC  CL B
     9 アメリカ    株式     NVIDIA   CORP      半導体・半        5,720     24,695.20      141,256,582       22,962.62      131,346,223     1.37
                       導体製造装
                       置
     10 アメリカ    株式     JPMORGAN    CHASE  & CO  銀行        6,860     17,766.41      121,877,612       18,573.12      127,411,631     1.33
     11 アメリカ    株式     JOHNSON   & JOHNSON    医薬品        6,040     18,722.72      113,085,266       18,357.11      110,876,995     1.15
     12 アメリカ    株式     VISA  INC-CLASS    A  情報技術        3,870     25,289.03      97,868,578       25,370.02      98,181,999     1.02
                       サービス
              SHARES
     13 アメリカ    株式     UNITEDHEALTH     GROUP   ヘルスケ        2,161     46,364.67      100,194,055       44,813.88      96,842,810     1.01
                       ア・プロバ
              INC
                       イダー/ヘ
                       ルスケア・
                       サービス
     14 アメリカ    株式     HOME  DEPOT      専門小売り        2,446     37,270.52      91,163,700       37,709.20      92,236,717     0.96
     15 アメリカ    株式     PROCTER   & GAMBLE   CO  家庭用品        5,570     16,146.32      89,935,051       15,894.87      88,534,473     0.92
     16 アメリカ    株式     BANK  OF AMERICA   CORP  銀行       17,030      4,564.37      77,731,384       4,820.39      82,091,317     0.85
     17 アメリカ    株式     DISNEY   (WALT)   CO   娯楽        4,170     20,590.12      85,860,804       19,326.34      80,590,861     0.84
     18 アメリカ    株式     MASTERCARD    INC    情報技術        1,996     39,063.98      77,971,712       39,529.02      78,899,934     0.82
                       サービス
     19 アメリカ    株式     PAYPAL   HOLDINGS    INC  情報技術        2,700     31,718.68      85,640,439       28,987.28      78,265,656     0.81
                       サービス
     20 アメリカ    株式     ADOBE  INC      ソフトウェ        1,094     73,246.96      80,132,179       64,656.18      70,733,865     0.73
                       ア
     21 アメリカ    株式     NETFLIX   INC     娯楽        1,016     66,381.27      67,443,373       67,046.79      68,119,544     0.71
     22 アメリカ    株式     SALESFORCE.COM      INC  ソフトウェ        2,230     29,067.63      64,820,836       30,274.36      67,511,823     0.70
                       ア
     23 アメリカ    株式     COMCAST   CORP-CL   A  メディア       10,520      6,617.37      69,614,778       6,259.68      65,851,893     0.68
     24 アメリカ    株式     EXXON  MOBIL  CORP    石油・ガ        9,720     6,091.27      59,207,214       6,701.76      65,141,201     0.68
                       ス・消耗燃
                       料
                                15/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     25 アメリカ    株式     PFIZER   INC      医薬品       12,870      5,084.98      65,443,788       4,871.87      62,701,065     0.65
     26 アメリカ    株式     CISCO  SYSTEMS      通信機器        9,680     6,498.34      62,903,998       6,209.32      60,106,233     0.62
     27 アメリカ    株式     THERMO   FISHER      ライフサイ         903    64,306.44      58,068,722       64,868.83      58,576,555     0.61
                       エンス・
              SCIENTIFIC    INC
                       ツール/
                       サービス
     28 アメリカ    株式     VERIZON        各種電気通        9,510     6,090.58      57,921,465       6,086.20      57,879,853     0.60
                       信サービス
              COMMUNICATIONS
     29 アメリカ    株式     INTEL  CORP      半導体・半        9,310     6,012.92      55,980,358       5,986.60      55,735,253     0.58
                       導体製造装
                       置
     30 アメリカ    株式     ABBOTT   LABORATORIES      ヘルスケア        4,070     14,270.08      58,079,227       13,369.96      54,415,750     0.56
                       機器・用品
    種類別及び業種別投資比率

        種類      国内/国外                 業種              投資比率(%)

        株式        国外    インタラクティブ・メディアおよびサービス                             6.62
                    メディア                             1.22
                    娯楽                             1.90
                    不動産管理・開発                             0.08
                    エネルギー設備・サービス                             0.22
                    石油・ガス・消耗燃料                             2.51
                    化学                             1.69
                    建設資材                             0.12
                    容器・包装                             0.32
                    金属・鉱業                             0.32
                    航空宇宙・防衛                             1.54
                    建設関連製品                             0.49
                    建設・土木                             0.04
                    電気設備                             0.55
                    コングロマリット                             1.12
                    機械                             1.56
                    商社・流通業                             0.19
                    商業サービス・用品                             0.41
                    航空貨物・物流サービス                             0.59
                    旅客航空輸送業                             0.25
                    陸運・鉄道                             0.88
                    自動車部品                             0.13
                    自動車                             2.05
                    家庭用耐久財                             0.39
                    レジャー用品                             0.03
                    繊維・アパレル・贅沢品                             0.66
                    ホテル・レストラン・レジャー                             2.05
                    販売                             0.13
                    インターネット販売・通信販売                             4.05
                    複合小売り                             0.51
                    専門小売り                             2.25
                                16/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                    食品・生活必需品小売り                             1.35
                    飲料                             1.36
                    食品                             0.87
                    タバコ                             0.65
                    家庭用品                             1.33
                    パーソナル用品                             0.19
                    ヘルスケア機器・用品                             3.74
                    ヘルスケア・プロバイダー/ヘルスケア・サービス                             2.54
                    バイオテクノロジー                             1.88
                    医薬品                             3.55
                    銀行                             4.38
                    各種金融サービス                             1.38
                    保険                             1.91
                    情報技術サービス                             4.84
                    ソフトウェア                             9.17
                    通信機器                             0.84
                    コンピュータ・周辺機器                             6.30
                    電子装置・機器・部品                             0.61
                    半導体・半導体製造装置                             5.45
                    各種電気通信サービス                             1.16
                    無線通信サービス                             0.20
                    電力                             1.54
                    ガス                             0.03
                    総合公益事業                             0.72
                    水道                             0.08
                    消費者金融                             0.67
                    資本市場                             2.99
                    独立系発電事業者・エネルギー販売業者                             0.03
                    ヘルスケア・テクノロジー                             0.05
                    ライフサイエンス・ツール/サービス                             1.38
                    専門サービス                             0.43
     投資信託受益証券           ―   ―                             0.04
       投資証券         ―   ―                             2.48
       合  計                                         99.31
    ②投資不動産物件

    該当事項はありません。
    ③その他投資資産の主要なもの

    その他の資産として、下記の通り先物取引を利用しています。

    評価にあたっては知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価しております。
                                17/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                          投資
                                       帳簿価額              評価額
       国/地              買建/
                                帳簿価額
     種類      取引所      名称       枚数   通貨                  評価額            比率
        域             売建
                                       (円)              (円)
                                                          (%)
    株価指   アメリ   シカゴ    E-mini   S&P500株    買建     10 米ドル       2,171,670      243,053,307        2,174,875      243,412,010      2.54
    数先物   カ
          マーカンタ    価指数先物(2021
    取引
          イル取引所    年12月限)
    (3)運用実績

    ①純資産の推移

    2021年9月末日及び同日前1年以内における各月末(設定来)並びに下記決算期末の純資産及び金融商品取引所の取引価格の

    推移は次の通りです。
                           純資産総額(百万円)              1口当たり純資産額(円)

                                                     東京証券取引所
                                                     取引価格(円)
                          (分配落)        (分配付)       (分配落)       (分配付)
    第1計算期間            (2021年    9月10日)

                              6,557        6,581    2,267.5000       2,275.6000          2,276
                 2021年    3月末日

                               499        ―   1,997.6000           ―      1,998
                     4月末日

                              3,844         ―   2,124.2300           ―      2,118
                     5月末日

                              4,734         ―   2,123.2400           ―      2,128
                     6月末日

                              4,447         ―   2,169.7000           ―      2,170
                     7月末日

                              7,799         ―   2,234.9400           ―      2,215
                     8月末日

                              5,663         ―   2,292.9200           ―      2,302
                     9月末日

                              9,571         ―   2,199.4100           ―      2,214
    ※決算日が休日の場合は、前営業日の取引価格を記載しております。

    ②分配の推移

                            計算期間                    1口当たりの分配金

       第1計算期間         2021年    3月29日~2021年        9月10日                            8.1000円
    ③収益率の推移

                            計算期間                       収益率

       第1計算期間         2021年    3月29日~2021年        9月10日                             13.8%
    ※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落

     の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
     載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
    (4)設定及び解約の実績

                                18/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                      計算期間              設定口数        解約口数        発行済み口数

      第1計算期間        2021年    3月29日~2021年        9月10日            6,526,000        3,634,000         2,892,000
    ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

    ≪参考情報≫

      <更新後>

                                19/74

















                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    第2【管理及び運営】


















    3資産管理等の概要

                                20/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    (4)計算期間

      <訂正前>

       毎年3月11日から9月10日までおよび9月11日から翌年3月10日までとします。

       ただし、第1計算期間は2021年3月29日から2021年9月10日までとします。
       なお、最終計算期間の終了日は、この信託が終了する場合における信託期間の終了日とします。
      <訂正後>

       毎年3月11日から9月10日までおよび9月11日から翌年3月10日までとします。

       なお、最終計算期間の終了日は、この信託が終了する場合における信託期間の終了日とします。
                                21/74















                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    第3【ファンドの経理状況】

    NEXT FUNDS S&P 500 指数(為替ヘッジあり)連動型上場投信
    (1)当ファンドの財務諸表は、「財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号)(以下

    「財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第2条の2の規定により、「投資信託財産の計算に関する規則」(平成12年総理
    府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、財務諸表に記載している金額
    は、円単位で表示しております。
    (2)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第1期計算期間(2021年3月29日から2021年9月10日ま

    で)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による監査を受けております。
    1財務諸表

    (1)貸借対照表

                                      (単位:円)
                                    第1期
                                (2021年    9月10日現在)
     資産の部
       流動資産
        預金                               12,919,373
        コール・ローン                               57,974,615
        株式                              6,245,313,636
        投資信託受益証券                               14,500,444
        投資証券                               163,240,144
        派生商品評価勘定                                5,031,290
        未収配当金                                5,258,072
                                       80,711,789
        差入委託証拠金
                                      6,584,949,363
        流動資産合計
                                      6,584,949,363
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        派生商品評価勘定                                1,407,929
        未払収益分配金                               23,425,200
        未払受託者報酬                                 528,356
        未払委託者報酬                                1,320,820
        未払利息                                   13
                                         665,586
        その他未払費用
                                       27,347,904
        流動負債合計
                                       27,347,904
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                              5,784,000,000
        剰余金
          期末剰余金又は期末欠損金(△)                             773,601,459
                                         177,643
          (分配準備積立金)
                                      6,557,601,459
        元本等合計
                                      6,557,601,459
       純資産合計
                                      6,584,949,363
     負債純資産合計
    (2)損益及び剰余金計算書

                                22/74



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                      (単位:円)
                                    第1期
                                自 2021年      3月29日
                                至 2021年      9月10日
     営業収益
       受取配当金                                 28,336,704
       受取利息                                     3
       有価証券売買等損益                                514,080,663
       派生商品取引等損益                                 18,949,451
                                       △9,827,365
       為替差損益
                                       551,539,456
       営業収益合計
     営業費用
       支払利息                                   37,932
       受託者報酬                                  528,356
       委託者報酬                                 1,320,820
                                        2,846,756
       その他費用
                                        4,733,864
       営業費用合計
                                       546,805,592
     営業利益又は営業損失(△)
                                       546,805,592
     経常利益又は経常損失(△)
                                       546,805,592
     当期純利益又は当期純損失(△)
     一部解約に伴う当期純利益金額の分配額又は一部解
                                            -
     約に伴う当期純損失金額の分配額(△)
     期首剰余金又は期首欠損金(△)                                       -
     剰余金増加額又は欠損金減少額                                  763,504,080
       当期追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                       763,504,080
       額
     剰余金減少額又は欠損金増加額                                  513,283,013
       当期一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                       513,283,013
       額
                                       23,425,200
     分配金
                                       773,601,459
     期末剰余金又は期末欠損金(△)
    (3)注記表

    (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

    1.運用資産の評価基準及び評価方法                  株式

                      原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                      に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
                      投資信託受益証券
                      原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                      に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
                      市場価格のない有価証券については基準価額で評価しております。
                      投資証券
                      原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                      に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
                      先物取引
                      計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価
                      しております。
                      為替予約取引
                      計算日において予約為替の受渡日の対顧客先物相場の仲値で評価しております。
                                23/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    2.外貨建資産・負債の本邦通貨への換                  信託財産に属する外貨建資産・負債の円換算は、原則として、わが国における計算
      算基準                期間末日の対顧客電信売買相場の仲値によって計算しております。
    3.費用・収益の計上基準                  受取配当金
                      原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
                      す。
                      投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
                      配金額を計上しております。
                      有価証券売買等損益
                      約定日基準で計上しております。
                      派生商品取引等損益
                      約定日基準で計上しております。
                      為替差損益
                      約定日基準で計上しております。
    4.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                      件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                      もあります。
                      また、デリバティブ取引に関する契約額等は、あくまでもデリバティブ取引におけ
                      る名目的な契約額または計算上の想定元本であり、当該金額自体がデリバティブ取
                      引の市場リスクの大きさを示すものではありません。
    5.その他                  当ファンドの計算期間は、信託約款の規定により、2021年                           3月29日から2021年         9月
                      10日までとなっております。
    (重要な会計上の見積りに関する注記)

    該当事項はありません。
    (貸借対照表に関する注記)
                               第1期

                            2021年    9月10日現在
    1.   計算期間の末日における受益権の総数
                                                       2,892,000口
    2.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
         1口当たり純資産額                                              2,267.50円
         (100口当たり純資産額)                                             (226,750円)
    (損益及び剰余金計算書に関する注記)

                               第1期

                            自  2021年    3月29日
                            至  2021年    9月10日
     1.  分配金の計算過程
                   項目
       当期配当等収益額                               A             28,298,775円
       分配準備積立金                               B                  0円
       配当等収益合計額                              C=A+B              28,298,775円
       経費                               D              4,695,932円
       収益分配可能額                              E=C-D              23,602,843円
                                24/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       収益分配金                               F             23,425,200円
       次期繰越金(分配準備積立金)                              G=E-F                177,643円
       口数                               H              2,892,000口
       100口当たり分配金                             I=F/H×100                   810円
     2.  その他費用
       その他費用のうち716,478円は上場に係る費用、965,489円は対象指数についての商標使用料、1,104,315円は外
       貨建資産の保管等に要する費用であります。
     3.  追加情報
       2016年1月29日の日本銀行による「マイナス金利付き量的・質的金融緩和」の導入発表後、国内短期金融市場で
       は利回り水準が低下しております。この影響により、利息に相当する額を当ファンドが実質的に負担する場合
       には受取利息のマイナスまたは支払利息として表示しております。
    (金融商品に関する注記)

    (1)金融商品の状況に関する事項
                               第1期

                            自  2021年    3月29日
                            至  2021年    9月10日
    1.金融商品に対する取組方針
    当ファンドは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第4項に定める証券投資信託であり、信託約款に規定する運用
    の基本方針に従い、有価証券等の金融商品に対して投資として運用することを目的としております。
    2.金融商品の内容及びその金融商品に係るリスク
    当ファンドが保有する金融商品の種類は、有価証券、デリバティブ取引、コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務であ
    ります。
    当ファンドが保有する有価証券の詳細は、(その他の注記)の2                             有価証券関係に記載しております。
    これらは、株価変動リスク、為替変動リスクなどの市場リスク、信用リスク及び流動性リスクにさらされております。
    当ファンドは、信託財産に属する資産の効率的な運用に資することを目的として、株価指数先物取引を行っております。
    当該デリバティブ取引は、対象とする株価指数等に係る価格変動リスクを有しております。
    当ファンドは、信託財産に属する資産の効率的な運用に資することを目的として、為替予約取引を行っております。当該
    デリバティブ取引は、対象とする為替等に係る価格変動リスクを有しております。
    3.金融商品に係るリスク管理体制
    委託会社においては、独立した投資リスク管理に関する委員会を設け、パフォーマンスの考査及び運用リスクの管理を行
    なっております。
    ○市場リスクの管理
    市場リスクに関しては、資産配分等の状況を常時、分析・把握し、投資方針に沿っているか等の管理を行なっております。
    ○信用リスクの管理
    信用リスクに関しては、発行体や取引先の財務状況等に関する情報収集・分析を常時、継続し、格付等の信用度に応じた組
    入制限等の管理を行なっております。
    ○流動性リスクの管理
    流動性リスクに関しては、必要に応じて市場流動性の状況を把握し、取引量や組入比率等の管理を行なっております。
    (2)金融商品の時価等に関する事項

                               第1期

                            2021年    9月10日現在
    1.貸借対照表計上額、時価及び差額
                                25/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    2.時価の算定方法
      株式
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
      投資信託受益証券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
      投資証券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
      派生商品評価勘定
       デリバティブ取引については、(その他の注記)の                         3  デリバティブ取引関係に記載しております。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
      ます。
    (関連当事者との取引に関する注記)

                               第1期

                            自  2021年    3月29日
                            至  2021年    9月10日
    市場価格その他当該取引に係る公正な価格を勘案して、一般の取引条件と異なる関連当事者との取引は行なわれていない
    ため、該当事項はございません。
    (その他の注記)

    1  元本の移動
                               第1期

                            自  2021年    3月29日
                            至  2021年    9月10日
    期首元本額                                                      -円
    期中追加設定元本額                                                13,052,000,000円
    期中一部解約元本額                                                 7,268,000,000円
    2  有価証券関係

    売買目的有価証券
                                       第1期

                                    自  2021年    3月29日
           種類
                                    至  2021年    9月10日
                                 損益に含まれた評価差額(円)

    株式                                                   308,480,419

    投資信託受益証券                                                    △58,315

    投資証券                                                   11,749,439

           合計                                            320,171,543

                                26/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    3  デリバティブ取引関係

                 デリバティブ取引の契約額等、時価及び評価損益
                                 第1期(2021年     9月10日現在)

         種類

                        契約額等(円)
                                         時価(円)           評価損益(円)
                               うち1年超
    市場取引

     株価指数先物取引

      買建                 494,542,543              -        493,159,205           △1,383,338

    市場取引以外の取引

     為替予約取引

      売建                6,573,154,971              -       6,568,148,272             5,006,699

       米ドル                6,573,154,971              -       6,568,148,272             5,006,699

         合計                 -          -            -         3,623,361

    (注)時価の算定方法

     1先物取引

       外国先物取引について

        先物の評価においては、計算日に知りうる直近の日の主たる取引所の発表する清算値段又は最終相場で評価してお

        ります。
     2為替予約取引

       1)計算日において対顧客先物相場の仲値が発表されている外貨については以下のように評価しております。

        ①計算日において為替予約の受渡日(以下「当該日」といいます)の対顧客先物相場の仲値が発表されている場合

         は、当該為替予約は当該仲値で評価しております。
        ②計算日において当該日の対顧客先物相場の仲値が発表されていない場合は、以下の方法によっております。

         ・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されている場合には、当該日に最も近い前後二つの対顧客先物

          相場の仲値をもとに計算したレートを用いております。
         ・計算日に当該日を超える対顧客先物相場が発表されていない場合には、当該日に最も近い発表されている対顧

          客先物相場の仲値を用いております。
       2)計算日に対顧客先物相場の仲値が発表されていない外貨については、計算日の対顧客相場の仲値で評価しておりま

        す。
    ※上記取引でヘッジ会計が適用されているものはございません。

    (4)附属明細表

    第1 有価証券明細表

    (1)株式(2021年9月10日現在)
                                27/74



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                                評価額
     種類      通貨            銘柄            株式数                       備考
                                            単価         金額
    株式      米ドル     BAKER   HUGHES    CO                1,160        23.51       27,271.60

                HALLIBURTON      CO                1,370        19.32       26,468.40

                NOV  INC                      550       12.72        6,996.00

                SCHLUMBERGER       LTD                2,180        26.62       58,031.60

                APA  CORPORATION                      600       18.93       11,358.00

                CABOT   OIL  & GAS  CORP               620       18.53       11,488.60

                CHEVRON    CORP                  2,960        96.00       284,160.00

                CONOCOPHILLIPS                       2,070        55.58       115,050.60

                DEVON   ENERGY    CORP                 940       28.45       26,743.00

                DIAMONDBACK      ENERGY    INC              280       75.66       21,184.80

                EOG  RESOURCES     INC                900       67.35       60,615.00

                EXXON   MOBIL   CORP                6,490        54.09       351,044.10

                HESS   CORP                     420       68.58       28,803.60

                KINDER    MORGAN    INC               3,000        15.98       47,940.00

                MARATHON     OIL  CORP                1,200        11.35       13,620.00

                MARATHON     PETROLEUM     CORP              980       57.25       56,105.00

                OCCIDENTAL      PETE   CORP              1,300        25.07       32,591.00

                ONEOK   INC                     680       52.40       35,632.00

                PHILLIPS     66                   670       66.74       44,715.80

                PIONEER    NATURAL    RESOURCES     CO          360      150.30        54,108.00

                VALERO    ENERGY    CORP                630       63.54       40,030.20

                WILLIAMS     COS                  1,900        24.14       45,866.00

                AIR  PRODUCTS                      342      267.12        91,355.04

                ALBEMARLE     CORP                  181      243.41        44,057.21

                CELANESE     CORP-SERIES      A             169      152.86        25,833.34

                CF  INDUSTRIES      HOLDINGS     INC            320       45.40       14,528.00

                CORTEVA    INC                  1,130        43.58       49,245.40

                DOW  INC                     1,150        60.28       69,322.00

                DUPONT    DE  NEMOURS    INC              820       70.30       57,646.00

                EASTMAN    CHEMICAL     CO.               210      109.37        22,967.70

                ECOLAB    INC                    380      227.51        86,453.80

                FMC  CORP                      200       97.50       19,500.00

                INTERNATIONAL          FLAVORS       &       380      150.84        57,319.20

                FRAGRANCE
                                28/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                LINDE   PLC                     798      312.70       249,534.60
                LYONDELLBASELL        INDU-CL    A            390       91.59       35,720.10

                MOSAIC    CO/THE                    530       31.57       16,732.10

                PPG  INDUSTRIES                      360      154.56        55,641.60

                SHERWIN-WILLIAMS                        367      297.30       109,109.10

                MARTIN    MARIETTA     MATERIALS                96      367.79        35,307.84

                VULCAN    MATERIALS     CO               205      176.00        36,080.00

                AMCOR   PLC                    2,400        12.13       29,112.00

                AVERY   DENNISON     CORP                129      224.94        29,017.26

                BALL   CORP                     500       95.46       47,730.00

                IP(INTERNATIONAL         PAPER   CO)            600       58.58       35,148.00

                PACKAGING     CORP   OP  AMERICA              150      151.71        22,756.50

                SEALED    AIR  CORP                  230       58.19       13,383.70

                WESTROCK     CO                   410       51.78       21,229.80

                FREEPORT-MCMORAN         INC              2,250        34.81       78,322.50

                NEWMONT    CORP                  1,230        57.31       70,491.30

                NUCOR   CORP                     460      112.57        51,782.20

                BOEING    CO                    844      213.94       180,565.36

                GENERAL    DYNAMICS                   350      203.81        71,333.50

                HOWMET    AEROSPACE     INC               600       31.67       19,002.00

                HUNTINGTON      INGALLS    INDUSTRIE              65      199.33        12,956.45

                L3HARRIS     TECHNOLOGIES       INC            310      232.05        71,935.50

                LOCKHEED     MARTIN                   375      348.93       130,848.75

                NORTHROP     GRUMMAN    CORP               230      356.78        82,059.40

                RAYTHEON     TECHNOLOGIES       CORP           2,320        83.66       194,091.20

                TELEDYNE     TECHNOLOGIES       INC             71      440.97        31,308.87

                TEXTRON    INC                   350       71.35       24,972.50

                TRANSDIGM     GROUP   INC                84      598.07        50,237.88

                ALLEGION     PLC                   140      143.28        20,059.20

                CARRIER    GLOBAL    CORP               1,250        56.73       70,912.50

                FORTUNE    BRANDS    HOME   & SECURITY           210       95.82       20,122.20

                INC
                JOHNSON     CONTROLS     INTERNATIONAL            1,100        75.63       83,193.00

                PLC
                MASCO   CORP                     390       59.44       23,181.60

                SMITH   (A.O.)    CORP                 210       70.96       14,901.60

                                29/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                TRANE   TECHNOLOGIES       PLC              370      190.17        70,362.90
                QUANTA    SERVICES     INC               210      114.50        24,045.00

                AMETEK    INC                    350      131.76        46,116.00

                EATON   CORP   PLC                  610      161.53        98,533.30

                EMERSON    ELEC                   920      100.08        92,073.60

                GENERAC    HOLDINGS     INC               97      455.24        44,158.28

                ROCKWELL     AUTOMATION      INC             178      315.03        56,075.34

                3M  CORP                      890      185.75       165,317.50

                GENERAL    ELECTRIC     CO              1,680       103.29       173,527.20

                HONEYWELL     INTERNATIONAL       INC          1,070       222.93       238,535.10

                ROPER   TECHNOLOGIES       INC              161      478.91        77,104.51

                CATERPILLAR      INC  DEL               840      205.42       172,552.80

                CUMMINS    INC                   222      232.98        51,721.56

                DEERE   & COMPANY                   478      364.84       174,393.52

                DOVER   CORP                     220      174.84        38,464.80

                FORTIVE    CORP                   520       75.78       39,405.60

                IDEX   CORP                     120      217.74        26,128.80

                ILLINOIS     TOOL   WORKS   INC             440      219.99        96,795.60

                INGERSOLL-RAND        INC                600       53.89       32,334.00

                OTIS   WORLDWIDE     CORP                620       90.48       56,097.60

                PACCAR                        530       83.21       44,101.30

                PARKER    HANNIFIN     CORP               193      288.02        55,587.86

                PENTAIR    PLC                   260       76.20       19,812.00

                SNAP-ON    INC                    81      220.31        17,845.11

                STANLEY    BLACK   & DECKER    INC            252      188.55        47,514.60

                WABTEC    CORP                    270       89.30       24,111.00

                XYLEM   INC                     280      133.94        37,503.20

                FASTENAL     CO                   880       53.41       47,000.80

                GRAINGER(W.W.)        INC                67      416.54        27,908.18

                UNITED    RENTALS    INC                111      342.08        37,970.88

                CINTAS    CORP                    135      400.06        54,008.10

                COPART    INC                    320      142.09        45,468.80

                REPUBLIC     SERVICES     INC-CL    A           320      123.99        39,676.80

                ROLLINS    INC                   340       38.58       13,117.20

                WASTE   MANAGEMENT      INC               600      153.80        92,280.00

                                30/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                C.H.ROBINSON       WORLDWIDE     INC            200       87.28       17,456.00
                EXPEDITORS       INTERNATIONAL        WASH         260      123.45        32,097.00

                INC
                FEDEX   CORPORATION                     371      259.22        96,170.62

                UNITED    PARCEL    SERVICE-CL      B          1,110       189.01       209,801.10

                ALASKA    AIR  GROUP   INC               190       58.20       11,058.00

                AMERICAN     AIRLINES     GROUP   INC           940       20.20       18,988.00

                DELTA   AIR  LINES   INC               980       41.09       40,268.20

                SOUTHWEST     AIRLINES                  910       49.23       44,799.30

                UNITED    AIRLINES     HOLDINGS     INC           500       46.58       23,290.00

                CSX  CORP                     3,480        31.35       109,098.00

                HUNT   J B TRANSPORT     SVCS   INC           127      172.76        21,940.52

                KANSAS    CITY   SOUTHERN                 139      284.09        39,488.51

                NORFOLK    SOUTHERN     CORP               379      247.62        93,847.98

                OLD  DOMINION     FREIGHT    LINE             145      289.65        41,999.25

                UNION   PAC  CORP                 1,020       210.05       214,251.00

                APTIV   PLC                     410      148.93        61,061.30

                BORGWARNER      INC                  370       42.60       15,762.00

                FORD   MOTOR   COMPANY                 6,000        12.76       76,560.00

                GENERAL    MOTORS    CO               1,960        48.42       94,903.20

                TESLA   INC                    1,182       754.86       892,244.52

                DR  HORTON    INC                  500       90.24       45,120.00

                GARMIN    LTD                    230      173.11        39,815.30

                LEGGETT    & PLATT   INC               210       47.14        9,899.40

                LENNAR    CORP-A                    420      100.22        42,092.40

                MOHAWK    INDUSTRIES                     94      190.34        17,891.96

                NEWELL    BRANDS    INC                598       25.62       15,320.76

                NVR  INC                       5    5,098.43         25,492.15

                PULTEGROUP      INC                  410       48.48       19,876.80

                WHIRLPOOL     CORP                   92      217.24        19,986.08

                HASBRO    INC                    200       98.04       19,608.00

                HANESBRANDS      INC                 560       18.82       10,539.20

                NIKE   INC-B                    1,960       163.34       320,146.40

                PVH  CORP                      110      110.78        12,185.80

                RALPH   LAUREN    CORPORATION                 76      113.76        8,645.76

                TAPESTRY     INC                   430       40.52       17,423.60

                                31/74

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                UNDER   ARMOUR    INC-CLASS     A            300       23.16        6,948.00
                UNDER   ARMOUR    INC-CLASS      C             300       20.00        6,000.00

                V F CORP                      490       72.15       35,353.50

                BOOKING    HOLDINGS     INC               63     2,318.67        146,076.21

                CAESARS    ENTERTAINMENT       INC            320      106.59        34,108.80

                CARNIVAL     CORP                  1,250        23.28       29,100.00

                CHIPOTLE     MEXICAN    GRILL   INC            43     1,909.70         82,117.10

                DARDEN    RESTAURANTS      INC              200      148.18        29,636.00

                DOMINOS    PIZZA   INC                 60      516.12        30,967.20

                EXPEDIA    GROUP   INC                220      146.74        32,282.80

                HILTON    WORLDWIDE     HOLDINGS     IN          430      125.75        54,072.50

                LAS  VEGAS   SANDS   CORP               500       43.67       21,835.00

                MARRIOTT     INTERNATIONAL-CLA                   410      136.09        55,796.90

                MCDONALD'S      CORP                 1,140       238.61       272,015.40

                MGM  RESORTS    INTERNATIONAL                 620       42.76       26,511.20

                NORWEGIAN     CRUISE    LINE   HOLDIN            590       24.94       14,714.60

                PENN   NATIONAL     GAMING    INC             230       83.93       19,303.90

                ROYAL   CARIBBEAN     CRUISES    LTD           340       81.65       27,761.00

                STARBUCKS     CORP                 1,810       118.79       215,009.90

                WYNN   RESORTS    LTD                 160      103.93        16,628.80

                YUM  BRANDS    INC                  460      129.25        59,455.00

                GENUINE    PARTS   CO                220      119.19        26,221.80

                LKQ  CORP                      430       50.79       21,839.70

                POOL   CORP                      62      491.64        30,481.68

                AMAZON.COM      INC                  657     3,484.16       2,289,093.12

                EBAY   INC                     990       73.00       72,270.00

                ETSY   INC                     190      216.63        41,159.70

                DOLLAR    GENERAL    CORP                360      220.14        79,250.40

                DOLLAR    TREE   INC                 360       91.20       32,832.00

                TARGET    CORP                    755      245.44       185,307.20

                ADVANCE    AUTO   PARTS                 96      201.22        19,317.12

                AUTOZONE                        33     1,551.89         51,212.37

                BATH   & BODY   WORKS   INC              410       64.53       26,457.30

                BEST   BUY  COMPANY    INC               340      112.39        38,212.60

                CARMAX    INC                    250      133.23        33,307.50

                                32/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                GAP  INC                      307       24.60        7,552.20
                HOME   DEPOT                    1,631       331.77       541,116.87

                LOWES   COS  INC                 1,080       203.01       219,250.80

                OREILLY    AUTOMOTIVE      INC,              107      592.16        63,361.12

                ROSS   STORES    INC                 550      114.27        62,848.50

                TJX  COS  INC                  1,850        69.45       128,482.50

                TRACTOR    SUPPLY    COMPANY                181      201.68        36,504.08

                ULTA   BEAUTY    INC                  84      382.08        32,094.72

                COSTCO    WHOLESALE     CORPORATION               678      465.94       315,907.32

                KROGER    CO                   1,160        46.13       53,510.80

                SYSCO   CORP                     780       77.97       60,816.60

                WALGREENS     BOOTS   ALLIANCE     INC          1,100        50.57       55,627.00

                WALMART    INC                  2,110       146.42       308,946.20

                BROWN-FORMAN       CORP-CL    B             280       71.20       19,936.00

                COCA   COLA   CO                 5,950        55.86       332,367.00

                CONSTELLATION       BRANDS    INC-A             262      216.01        56,594.62

                MOLSON    COORS   BEVERAGE     CO-B            290       46.05       13,354.50

                MONSTER    BEVERAGE     CORP               570       96.35       54,919.50

                PEPSICO    INC                  2,120       155.73       330,147.60

                ARCHER    DANIELS    MIDLAND                860       59.66       51,307.60

                CAMPBELL     SOUP   CO                310       42.80       13,268.00

                CONAGRA    BRANDS    INC                740       33.22       24,582.80

                GENERAL    MILLS                   940       58.45       54,943.00

                HERSHEY    CO/THE                   227      175.40        39,815.80

                HORMEL    FOODS   CORP                 430       42.20       18,146.00

                JM  SMUCKER    CO/THE-NEW                  170      120.78        20,532.60

                KELLOGG    CO                   390       63.00       24,570.00

                KRAFT   HEINZ   CO/THE                 990       36.56       36,194.40

                LAMB   WESTON    HOLDINGS     INC             210       61.25       12,862.50

                MCCORMICK     & CO  INC.                380       86.76       32,968.80

                MONDELEZ     INTERNATIONAL       INC           2,150        60.61       130,311.50

                TYSON   FOODS   INC-CL    A              450       75.58       34,011.00

                ALTRIA    GROUP   INC                2,840        50.59       143,675.60

                PHILIP    MORRIS    INTERNATIONAL               2,390       102.58       245,166.20

                CHURCH    & DWIGHT    CO  INC              380       83.46       31,714.80

                                33/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                CLOROX    CO                    189      168.93        31,927.77
                COLGATE    PALMOLIVE     CO.             1,300        77.30       100,490.00

                KIMBERLY-CLARK        CORP                520      137.80        71,656.00

                PROCTER    & GAMBLE    CO              3,750       143.99       539,962.50

                ESTEE   LAUDER    COMPANIES-CL       A          356      337.49       120,146.44

                ABBOTT    LABORATORIES                   2,730       127.98       349,385.40

                ABIOMED    INC                    69      365.84        25,242.96

                ALIGN   TECHNOLOGY      INC               110      726.41        79,905.10

                BAXTER    INTERNATIONAL       INC.             770       81.72       62,924.40

                BECTON,DICKINSON                        449      260.15       116,807.35

                BOSTON    SCIENTIFIC      CORP             2,180        45.41       98,993.80

                DANAHER    CORP                   974      328.38       319,842.12

                DENTSPLY     SIRONA    INC               310       62.46       19,362.60

                DEXCOM    INC                    148      552.66        81,793.68

                EDWARDS    LIFESCIENCES       CORP             950      122.08       115,976.00

                HOLOGIC    INC                   390       79.95       31,180.50

                IDEXX   LABORATORIES       INC              131      676.57        88,630.67

                INTUITIVE     SURGICAL     INC              182     1,070.01        194,741.82

                MEDTRONIC     PLC                 2,060       133.43       274,865.80

                RESMED    INC                    226      295.58        66,801.08

                STERIS    PLC                    148      213.12        31,541.76

                STRYKER    CORP                   504      276.92       139,567.68

                TELEFLEX     INC                   72      385.40        27,748.80

                THE  COOPER    COMPANIES,      INC.             76      448.14        34,058.64

                WEST   PHARMACEUTICAL        SERVICES             113      461.24        52,120.12

                ZIMMER    BIOMET    HOLDINGS     INC            320      144.34        46,188.80

                AMERISOURCEBERGEN         CORP              230      123.60        28,428.00

                ANTHEM    INC                    376      371.43       139,657.68

                CARDINAL     HEALTH    INC               440       53.29       23,447.60

                CENTENE    CORP                   890       61.96       55,144.40

                CIGNA   CORP                     530      213.95       113,393.50

                CVS  HEALTH    CORP                 2,020        85.41       172,528.20

                DAVITA    INC                    100      129.09        12,909.00

                HCA  HEALTHCARE      INC                404      258.26       104,337.04

                HENRY   SCHEIN    INC                 220       77.77       17,109.40

                                34/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                HUMANA    INC                    198      417.12        82,589.76
                LABORATORY      CRP  OF  AMER   HLDGS            150      303.16        45,474.00

                MCKESSON     CORP                   238      204.64        48,704.32

                QUEST   DIAGNOSTICS      INC              200      157.35        31,470.00

                UNITEDHEALTH       GROUP   INC             1,447       414.55       599,853.85

                UNIVERSAL     HEALTH    SERVICES-B               120      150.12        18,014.40

                ABBVIE    INC                   2,710       107.27       290,701.70

                AMGEN   INC                     880      215.58       189,710.40

                BIOGEN    INC                    231      300.15        69,334.65

                GILEAD    SCIENCES     INC              1,920        70.61       135,571.20

                INCYTE    CORP                    290       72.69       21,080.10

                MODERNA    INC                   468      455.92       213,370.56

                REGENERON     PHARMACEUTICALS                  161      646.11       104,023.71

                VERTEX    PHARMACEUTICALS                    400      188.09        75,236.00

                BRISTOL-MYERS       SQUIBB    CO            3,430        63.58       218,079.40

                CATALENT     INC                   260      141.03        36,667.80

                ELI  LILLY   & CO.                1,223       240.00       293,520.00

                JOHNSON    & JOHNSON                 4,040       168.07       679,002.80

                MERCK   & CO  INC                 3,880        73.82       286,421.60

                ORGANON    & CO                  388       34.68       13,455.84

                PERRIGO    CO  PLC                  210       44.22        9,286.20

                PFIZER    INC                   8,590        46.03       395,397.70

                VIATRIS    INC                  1,900        14.29       27,151.00

                ZOETIS    INC                    730      206.02       150,394.60

                BANK   OF  AMERICA    CORP              11,570        40.93       473,560.10

                CITIGROUP                       3,170        70.46       223,358.20

                CITIZENS     FINANCIAL     GROUP              650       43.24       28,106.00

                COMERICA     INC                   200       73.12       14,624.00

                FIFTH   THIRD   BANCORP                1,080        38.80       41,904.00

                FIRST   REPUBLIC     BANK/CA                270      197.47        53,316.90

                HUNTINGTON      BANCSHARES      INC           2,300        15.34       35,282.00

                JPMORGAN     CHASE   & CO              4,640       159.19       738,641.60

                KEYCORP                       1,480        19.97       29,555.60

                M & T BANK   CORP                  201      137.95        27,727.95

                PEOPLES    UNITED    FINANCIAL     INC           690       16.16       11,150.40

                                35/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                PNC  FINANCIAL                      650      192.28       124,982.00
                REGIONS    FINANCIAL     CORP             1,460        19.66       28,703.60

                SVB  FINANCIAL     GROUP                 90      589.63        53,066.70

                TRUIST    FINANCIAL     CORP              2,060        55.73       114,803.80

                US  BANCORP                     2,080        55.82       116,105.60

                WELLS   FARGO   CO                6,340        44.36       281,242.40

                ZIONS   BANCORP    NA                250       57.56       14,390.00

                BERKSHIRE     HATHAWAY     INC  CL  B         2,911       278.61       811,033.71

                AFLAC   INC                     970       55.14       53,485.80

                ALLSTATE     CORP                   460      132.09        60,761.40

                AMERICAN     INTL   GROUP               1,320        54.69       72,190.80

                AON  PLC                      349      292.38       102,040.62

                ARTHUR    J GALLAGHER     & CO             310      145.39        45,070.90

                ASSURANT     INC                   97      169.84        16,474.48

                CHUBB   LTD                     690      181.08       124,945.20

                CINCINNATI      FINANCIAL     CORP             230      119.25        27,427.50

                EVEREST    RE  GROUP   LTD               63      260.08        16,385.04

                GLOBE   LIFE   INC                  150       93.09       13,963.50

                HARTFORD     FINANCIAL     SERVICES              550       68.62       37,741.00

                LINCOLN    NATIONAL     CORP               270       66.45       17,941.50

                LOEWS   CORP                     340       54.58       18,557.20

                MARSH   & MCLENNAN     COS               780      160.29       125,026.20

                METLIFE    INC                  1,140        61.03       69,574.20

                PRINCIPAL     FINANCIAL     GROUP             390       65.26       25,451.40

                PROGRESSIVE      CO                 900       93.22       83,898.00

                PRUDENTIAL      FINANCIAL     INC             600      104.54        62,724.00

                TRAVELERS     COS  INC/THE                390      157.96        61,604.40

                UNUM   GROUP                     290       26.32        7,632.80

                WILLIS    TOWERS    WATSON    PLC             200      236.00        47,200.00

                WR  BERKLEY    CORP                  200       73.05       14,610.00

                ACCENTURE     PLC-CL    A               975      341.10       332,572.50

                AKAMAI    TECHNOLOGIES                    250      113.38        28,345.00

                AUTOMATIC     DATA   PROCESS                650      203.16       132,054.00

                BROADRIDGE      FINANCIAL      SOLUTIONS           180      170.73        30,731.40

                INC
                COGNIZANT     TECH   SOLUTIONS     CORP           810       76.48       61,948.80

                                36/74

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                DXC  TECHNOLOGY      CO                390       35.49       13,841.10
                FIDELITY     NATIONAL     INFORMATION              950      127.03       120,678.50

                FISERV    INC                    910      115.01       104,659.10

                FLEETCOR     TECHNOLOGIES       INC            130      264.60        34,398.00

                GARTNER    INC                   132      315.87        41,694.84

                GLOBAL    PAYMENTS     INC               450      172.08        77,436.00

                INTERNATIONAL       BUSINESS     MACHINES           1,370       137.74       188,703.80

                JACK   HENRY   & ASSOCIATES      INC           110      171.25        18,837.50

                MASTERCARD      INC                 1,342       351.41       471,592.22

                PAYCHEX    INC                   490      111.32        54,546.80

                PAYPAL    HOLDINGS     INC              1,802       286.88       516,957.76

                VERISIGN     INC                   150      221.90        33,285.00

                VISA   INC-CLASS     A SHARES              2,590       227.49       589,199.10

                WESTERN    UNION   CO                640       21.32       13,644.80

                ADOBE   INC                     733      661.68       485,011.44

                ANSYS   INC                     134      371.97        49,843.98

                AUTODESK     INC.                   341      287.68        98,098.88

                CADENCE    DESIGN    SYS  INC              430      165.91        71,341.30

                CITRIX    SYSTEMS    INC                190      108.30        20,577.00

                FORTINET     INC                   208      310.74        64,633.92

                INTUIT    INC                    419      567.75       237,887.25

                MICROSOFT     CORP                 11,551        297.25      3,433,534.75

                NORTONLIFELOCK        INC                860       27.38       23,546.80

                ORACLE    CORPORATION                   2,790        89.54       249,816.60

                PAYCOM    SOFTWARE     INC                75      480.10        36,007.50

                PTC  INC                      160      127.39        20,382.40

                SALESFORCE.COM        INC               1,486       260.74       387,459.64

                SERVICENOW      INC                  303      650.19       197,007.57

                SYNOPSYS     INC                   234      333.55        78,050.70

                TYLER   TECHNOLOGIES       INC              62      477.49        29,604.38

                ARISTA    NETWORKS     INC                84      358.13        30,082.92

                CISCO   SYSTEMS                    6,460        58.60       378,556.00

                F5  NETWORKS     INC                  87      203.21        17,679.27

                JUNIPER    NETWORKS     INC               460       28.14       12,944.40

                MOTOROLA     SOLUTIONS     INC              263      244.00        64,172.00

                                37/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                APPLE   INC                   24,060        154.07      3,706,924.20
                HEWLETT    PACKARD    ENTERPRISE              2,030        14.66       29,759.80

                HP  INC                     1,801        28.21       50,806.21

                NETAPP    INC                    340       92.09       31,310.60

                SEAGATE    TECHNOLOGY                   310       87.34       27,075.40

                WESTERN    DIGITAL    CORP               470       58.74       27,607.80

                AMPHENOL     CORP-CL    A               920       75.22       69,202.40

                CDW  CORPORATION                      213      199.55        42,504.15

                CORNING    INC                  1,190        38.61       45,945.90

                IPG  PHOTONICS     CORP                 57      174.24        9,931.68

                KEYSIGHT     TECHNOLOGIES       INC            280      180.79        50,621.20

                TE  CONNECTIVITY       LTD               510      145.77        74,342.70

                TRIMBLE    INC                   380       93.65       35,587.00

                ZEBRA   TECHNOLOGIES       CORP-CL    A          82      577.47        47,352.54

                ADVANCED     MICRO   DEVICES               1,860       106.15       197,439.00

                ANALOG    DEVICES    INC                826      168.81       139,437.06

                APPLIED    MATERIALS                  1,410       135.00       190,350.00

                BROADCOM     INC                   626      493.49       308,924.74

                ENPHASE    ENERGY    INC                212      161.36        34,208.32

                INTEL   CORP                    6,190        53.40       330,546.00

                KLA  CORP                      235      347.83        81,740.05

                LAM  RESEARCH                      219      593.61       130,000.59

                MICROCHIP     TECHNOLOGY                  420      155.97        65,507.40

                MICRON    TECHNOLOGY                   1,720        72.87       125,336.40

                MONOLITHIC      POWER   SYSTEMS    INC           66      488.33        32,229.78

                NVIDIA    CORP                   3,820       221.77       847,161.40

                NXP  SEMICONDUCTORS        NV              420      210.46        88,393.20

                QORVO   INC                     168      178.96        30,065.28

                QUALCOMM     INC                  1,730       141.58       244,933.40

                SKYWORKS     SOLUTIONS     INC              250      177.43        44,357.50

                TERADYNE     INC                   250      119.17        29,792.50

                TEXAS   INSTRUMENTS      INC             1,420       188.47       267,627.40

                XILINX    INC                    380      154.17        58,584.60

                AT  & T INC                  11,000        27.42       301,620.00

                LUMEN   TECHNOLOGIES       INC             1,500        12.36       18,540.00

                                38/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                VERIZON    COMMUNICATIONS                  6,350        54.44       345,694.00
                T-MOBILE     US  INC                 900      131.44       118,296.00

                ALLIANT    ENERGY    CORP                380       60.70       23,066.00

                AMERICAN     ELECTRIC     POWER              770       90.40       69,608.00

                DUKE   ENERGY    CORP                1,180       104.62       123,451.60

                EDISON    INTERNATIONAL                    580       58.66       34,022.80

                ENTERGY    CORP                   310      112.94        35,011.40

                EVERGY    INC                    350       68.19       23,866.50

                EVERSOURCE      ENERGY                  530       89.81       47,599.30

                EXELON    CORPORATION                   1,500        50.23       75,345.00

                FIRSTENERGY      CORP                 830       38.37       31,847.10

                NEXTERA    ENERGY    INC               3,010        85.84       258,378.40

                NRG  ENERGY    INC                  380       44.73       16,997.40

                PINNACLE     WEST   CAPITAL    CORP            160       75.54       12,086.40

                PPL  CORPORATION                     1,180        29.78       35,140.40

                SOUTHERN     CO.                  1,620        67.18       108,831.60

                XCEL   ENERGY    INC                 830       69.27       57,494.10

                ATMOS   ENERGY    CORP                 197       96.19       18,949.43

                AMEREN    CORPORATION                    390       87.88       34,273.20

                CENTERPOINT      ENERGY    INC              860       26.56       22,841.60

                CMS  ENERGY    CORP                  440       64.44       28,353.60

                CONSOLIDATED       EDISON    INC             530       76.38       40,481.40

                DOMINION     ENERGY    INC              1,240        78.46       97,290.40

                DTE  ENERGY    COMPANY                  300      120.57        36,171.00

                NISOURCE     INC                   620       25.04       15,524.80

                PUBLIC    SVC  ENTERPRISE                  770       63.32       48,756.40

                SEMPRA    ENERGY                    480      133.81        64,228.80

                WEC  ENERGY    GROUP   INC               480       95.99       46,075.20

                AMERICAN     WATER   WORKS   CO  INC           280      187.54        52,511.20

                AMERICAN     EXPRESS    CO              1,000       159.39       159,390.00

                CAPITAL    ONE  FINANCIAL     CORP            690      155.78       107,488.20

                DISCOVER     FINANCIAL     SERVICES              470      120.30        56,541.00

                SYNCHRONY     FINANCIAL                  830       46.58       38,661.40

                AMERIPRISE      FINANCIAL     INC             174      269.55        46,901.70

                BANK   OF  NEWYORK    MELLON    CORP           1,240        52.88       65,571.20

                                39/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                BLACKROCK     INC                  218      922.14       201,026.52
                CBOE   GLOBAL    MARKETS    INC             160      124.29        19,886.40

                CME  GROUP   INC                  550      192.46       105,853.00

                FRANKLIN     RESOURCES     INC              400       31.36       12,544.00

                GOLDMAN    SACHS   GROUP                522      404.58       211,190.76

                INTERCONTINENTAL         EXCHANGE     INC          860      119.45       102,727.00

                INVESCO    LTD                   600       24.78       14,868.00

                MARKETAXESS      HOLDINGS     INC             58      443.63        25,730.54

                MOODYS    CORP                    247      382.50        94,477.50

                MORGAN    STANLEY                   2,280       103.84       236,755.20

                MSCI   INC                     126      652.86        82,260.36

                NASDAQ    INC                    180      197.94        35,629.20

                NORTHERN     TRUST   CORP                320      114.58        36,665.60

                RAYMOND    JAMES   FINANCIAL     INC           190      137.87        26,195.30

                S&P  GLOBAL    INC                  369      451.39       166,562.91

                SCHWAB(CHARLES)CORP                       2,300        72.33       166,359.00

                STATE   STREET    CORP                 530       87.89       46,581.70

                T ROWE   PRICE   GROUP   INC              350      217.21        76,023.50

                AES  CORP                      980       24.06       23,578.80

                CERNER    CORP                    460       75.05       34,523.00

                AGILENT    TECHNOLOGIES       INC             470      177.23        83,298.10

                BIO  TECHNE    CORP                  60      508.17        30,490.20

                BIO-RAD    LABORATORIES-A                    33      810.79        26,756.07

                CHARLES    RIVER   LABORATORIES                 77      443.00        34,111.00

                ILLUMINA     INC                   224      459.25       102,872.00

                IQVIA   HOLDINGS     INC                295      261.28        77,077.60

                METTLER-TOLEDO        INTL                36     1,584.80         57,052.80

                PERKINELMER      INC                 170      186.85        31,764.50

                THERMO    FISHER    SCIENTIFIC      INC           603      568.78       342,974.34

                WATERS    CORP                     95      422.02        40,091.90

                EQUIFAX    INC                   182      275.89        50,211.98

                IHS  MARKIT    LTD                  570      119.85        68,314.50

                JACOBS    ENGINEERING      GROUP   INC           200      135.55        27,110.00

                LEIDOS    HOLDINGS     INC               200       99.06       19,812.00

                NIELSEN    HOLDINGS     PLC               570       20.28       11,559.60

                                40/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                ROBERT    HALF   INTERNATIONAL       INC          170      103.33        17,566.10
                VERISK    ANALYTICS     INC               252      204.86        51,624.72

                CBRE   GROUP   INC                  510       98.14       50,051.40

                CHARTER    COMMUNICATIONS        INC-A            211      785.41       165,721.51

                COMCAST    CORP-CL    A              7,030        59.56       418,706.80

                DISCOVERY     INC  - A               280       26.79        7,501.20

                DISCOVERY     INC  -  C                460       25.72       11,831.20

                DISH   NETWORK    CORP-A                 380       43.89       16,678.20

                FOX  CORP-CLASS      A                500       36.36       18,180.00

                FOX  CORP-CLASS      B                240       33.67        8,080.80

                INTERPUBRIC      GROUP                 600       36.82       22,092.00

                NEWS   CORP/NEW-CL      A-W/I               610       22.05       13,450.50

                NEWS   CORP/NEW-CL      B-W/I               156       21.53        3,358.68

                OMNICOM    GROUP                   330       72.12       23,799.60

                VIACOMCBS     INC-CLASS     B             930       40.34       37,516.20

                ACTIVISION      BLIZZARD     INC            1,190        78.05       92,879.50

                DISNEY    (WALT)    CO               2,790       185.91       518,688.90

                ELECTRONIC      ARTS                  440      142.31        62,616.40

                LIVE   NATION    ENTERTAINMENT       IN          220       86.38       19,003.60

                NETFLIX    INC                   680      597.54       406,327.20

                TAKE-TWO      INTERACTIVE       SOFTWARE           180      157.03        28,265.40

                INC
                ALPHABET     INC-CL    A               461     2,870.82       1,323,448.02

                ALPHABET     INC-CL     C                437     2,898.27       1,266,543.99

                FACEBOOK     INC-A                  3,675       378.00      1,389,150.00

                TWITTER    INC                  1,220        62.46       76,201.20

              小計

                銘柄数:477                                    56,889,357.23
                                                   (6,245,313,636)

                組入時価比率:95.2%                                       100.0%

           合計                                         6,245,313,636

                                                   (6,245,313,636)

    (注1)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の(                           )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。

    (注2)合計金額欄の(          )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。

    (注3)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。

    (2)株式以外の有価証券(2021年9月10日現在)

                                41/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       種類        通貨             銘柄            券面総額           評価額       備考

    投資信託受益証        米ドル         VANGUARD     S&P  500  ETF                320       132,086.40

    券
            小計
                     銘柄数:1                         320       132,086.40
                                                    (14,500,444)

                     組入時価比率:0.2%                                   8.2%

            合計                                         14,500,444

                                                    (14,500,444)

    投資証券        米ドル         ALEXANDRIA      REAL   ESTATE    EQUIT             210        42,506.10

                     AMERICAN     TOWER   CORP                 697       206,883.54

                     AVALONBAY     COMMUNITIES      INC             214        48,364.00

                     BOSTON    PROPERTIES                     220        24,508.00

                     CROWN   CASTLE    INTL   CORP                660       127,023.60

                     DIGITAL    REALTY    TRUST   INC              430        67,888.40

                     DUKE   REALTY    CORP                   580        29,800.40

                     EQUINIX    INC                     137       117,074.72

                     EQUITY    RESIDENTIAL                     530        43,709.10

                     ESSEX   PROPERTY     TRUST   INC              100        32,830.00

                     EXTRA   SPACE   STORAGE    INC               210        39,299.40

                     FEDERAL    REALTY    INVS   TRUST               109        13,113.79

                     HEALTHPEAK      PROPERTIES      INC             830        29,556.30

                     HOST   HOTELS    & RESORTS    INC            1,090         17,538.10

                     IRON   MOUNTAIN     INC                  440        21,040.80

                     KIMCO   REALTY    CORP                  900        19,287.00

                     MID-AMERICA      APARTMENT     COMM             180        34,534.80

                     PROLOGIS     INC                   1,130        152,233.60

                     PUBLIC    STORAGE                     233        75,531.61

                     REALTY    INCOME    CORP                  570        39,711.90

                     REGENCY    CENTERS    CORP                 240        16,416.00

                     SBA  COMMUNICATIONS        CORP               168        60,421.20

                     SIMON   PROPERTY     GROUP   INC              500        65,320.00

                     UDR  INC                       460        24,637.60

                     VENTAS    INC                     580        32,596.00

                     VORNADO    REALTY    TRUST                 240        9,938.40

                     WELLTOWER     INC                    640        55,110.40

                     WEYERHAEUSER       CO                 1,150         40,100.50

                                42/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
            小計
                     銘柄数:28                       13,448        1,486,975.26
                                                   (163,240,144)

                     組入時価比率:2.5%                                  91.8%

            合計                                         163,240,144

                                                   (163,240,144)

            合計                                         177,740,588

                                                   (177,740,588)

    (注1)投資信託受益証券、投資証券及び親投資信託受益証券における券面総額の数値は、証券数を表示しております。

    (注2)外貨建有価証券については、通貨種類毎の小計欄の(                           )内は、邦貨換算額(単位:円)であります。

    (注3)合計金額欄の(          )内は、外貨建有価証券に係るもので、内書であります。

    (注4)比率は左より組入時価の純資産に対する比率、及び各小計欄の合計金額に対する比率であります。

    第2   デリバティブ取引及び為替予約取引の契約額等及び時価の状況表
    財務諸表における注記事項として記載しているため省略しております。


    2ファンドの現況

    純資産額計算書

                                    2021年9月30日現在

    Ⅰ 資産総額                              19,029,838,808       円 

    Ⅱ 負債総額                               9,458,006,713       円 
    Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                               9,571,832,095       円 
    Ⅳ 発行済口数                                 4,352,000     口 
    Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                  2,199.41    円 
                                43/74







                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    第三部【委託会社等の情報】

    第1【委託会社等の概況】

    1委託会社等の概況

      <更新後>

     (1)資本金の額

        2021年10月末現在、17,180百万円
        会社が発行する株式総数  20,000,000株
        発行済株式総数                     5,150,693株
        過去5年間における主な資本金の額の増減:該当事項はありません。
     (2)会社の機構

       (a)会社の意思決定機構
         当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
        監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
        株主総会
         株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
        重要事項の承認等を行います。
        取締役会
         取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
        の職務の執行を監督します。
        代表取締役・業務執行取締役
         代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
        します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
        される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
        には執行役員が含まれます。
        監査等委員会
         監査等委員である取締役3名以上(但し、過半数は社外取締役)で構成され、取締役の職務執行の適
        法性および妥当性に関する監査を行うとともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再任
        に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
        の監査等委員会としての意見を決定します。
                                44/74






                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       (b)投資信託の運用体制
    2事業の内容及び営業の概況















      <更新後>

      「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定

     を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行っていま
     す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
     ます。
       委託者の運用する証券投資信託は2021年9月30日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
                                45/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
               種類           本数      純資産総額(百万円)

            追加型株式投資信託                989         39,313,559
            単位型株式投資信託                198           820,184
           追加型公社債投資信託                 14         6,430,213
           単位型公社債投資信託                 506          1,591,773
               合計           1,707          48,155,729
    3委託会社等の経理状況


       <更新後>

       1.委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務
        諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
        という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
        6日内閣府令第52号)により作成しております。
       2.財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

       3.委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2020年4月1日から2021年3

        月31日まで)の財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人の監査を受けております。
    (1)貸借対照表

                        前事業年度                       当事業年度        

                          (2020年3月31日)               (2021年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                    番号
          (資産の部)
     流動資産
      現金・預金                             2,626              4,281
      金銭の信託                            41,524              35,912
      有価証券                            24,399              30,400
      前払費用                              106              167
      未収入金                              522              632
      未収委託者報酬                            23,936              24,499
      未収運用受託報酬                             4,336              4,347
      その他                              71              268
      貸倒引当金                             △14              △14
          流動資産計                         97,509              100,496
     固定資産
      有形固定資産                              645             2,666
       建物             ※2       295              1,935
       器具備品             ※2       349               731
      無形固定資産                             5,894              5,429
                                46/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       ソフトウェア                    5,893               5,428
       その他                      0               0
      投資その他の資産                            16,486              16,487
       投資有価証券                    1,437               1,767
       関係会社株式                   10,171               9,942
       従業員長期貸付金                     16               -
       長期差入保証金                     329               330
       長期前払費用                     19               15
       前払年金費用                    1,545               1,301
       繰延税金資産                    2,738               3,008
       その他                     229               122
       貸倒引当金                     △0                -
          固定資産計                         23,026              24,583
          資産合計                       120,536              125,080
                        前事業年度                       当事業年度        

                          (2020年3月31日)               (2021年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                    番号
          (負債の部)
     流動負債
      預り金                              157              123
      未払金                            15,279              16,948
       未払収益分配金                      0               0
       未払償還金                      3               8
       未払手数料                    6,948               7,256
       関係会社未払金                    7,262               8,671
       その他未払金                    1,063               1,011
      未払費用              ※1              10,290               9,171
      未払法人税等                             1,564              2,113
      前受収益                              26              22
      賞与引当金                             3,985              3,795
      その他                              67               -
         流動負債計                         31,371              32,175
     固定負債
      退職給付引当金                             3,311              3,299
      時効後支払損引当金                              572              580
      資産除去債務                               -            1,371
         固定負債計                         3,883              5,250
          負債合計                        35,254              37,425
         (純資産の部)
     株主資本                             85,270              87,596
      資本金                            17,180              17,180
      資本剰余金                             13,729              13,729
       資本準備金                     11,729               11,729
       その他資本剰余金                      2,000               2,000
      利益剰余金                             54,360              56,686
       利益準備金                       685               685
       その他利益剰余金                     53,675               56,001
        別途積立金                     24,606               24,606
        繰越利益剰余金                     29,069               31,395
                                47/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     評価・換算差額等                               10              57
      その他有価証券評価差額金                               10              57
          純資産合計                         85,281              87,654
        負債・純資産合計                          120,536              125,080
    (2)損益計算書

                            前事業年度               当事業年度

                          (自 2019年4月1日               (自 2020年4月1日
                          至 2020年3月31日)               至 2021年3月31日)
                     注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
     営業収益
      委託者報酬                            115,736              106,355
      運用受託報酬                            17,170              16,583
      その他営業収益                              340              428
          営業収益計                        133,247              123,367
     営業費用
      支払手数料                            39,435              34,739
      広告宣伝費                             1,006              1,005
      公告費                               -              0
      調査費                            26,833              24,506
       調査費                    5,696               5,532
       委託調査費                   21,136               18,974
      委託計算費                             1,342              1,358
      営業雑経費                             5,823              4,149
       通信費                      75               73
       印刷費                     958               976
       協会費                      92               88
       諸経費                    4,696               3,011
          営業費用計                        74,440              65,760
     一般管理費
      給料                            11,418              10,985
       役員報酬                     109               147
       給料・手当                    7,173               7,156
       賞与                    4,134               3,682
      交際費                              86              35
      旅費交通費                              391               64
      租税公課                             1,029              1,121
      不動産賃借料                             1,227              1,147
      退職給付費用                             1,486              1,267
      固定資産減価償却費                             2,348              2,700
      諸経費                            10,067              10,739
         一般管理費計                         28,055              28,063
          営業利益                        30,751              29,542
                                48/74



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                           前事業年度              当事業年度
                         (自 2019年4月1日
                                        (自 2020年4月1日
                          至 2020年3月31日)
                                        至 2021年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                    番号
     営業外収益
      受取配当金               ※1      4,936              4,540
      受取利息                       0              0
      金銭の信託運用益                        -            1,698
      その他                      309              447
         営業外収益計                         5,246              6,687
     営業外費用
      金銭の信託運用損                       230               -
      投資事業組合等評価損
                            146               -
      時効後支払損引当金繰入額                        18              13
      為替差損                      23              26
      その他                      23              32
         営業外費用計                          443               72
          経常利益                       35,555              36,157
     特別利益
      投資有価証券等売却益                      21              71
      株式報酬受入益                      59              48
      移転補償金                       -            2,077
          特別利益計                          81             2,197
     特別損失
      投資有価証券等評価損                      119               36
      関係会社株式評価損                     1,591               582
      固定資産除却損               ※2        67              105
      事務所移転費用                       -             406
          特別損失計                        1,778              1,129
        税引前当期純利益                         33,858              37,225
     法人税、住民税及び事業税                             9,896              11,239

     法人税等調整額                              △34              △290
          当期純利益                        23,996              26,276

    (3)株主資本等変動計算書

      前事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
                                                   (単位:百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金                 株 主
                        その他    資 本                     利 益
               資本金                                         資 本
                    資 本              利 益
                                            繰 越
                        資 本    剰余金                     剰余金
                                       別 途
                                                        合 計
                    準備金              準備金
                                            利 益
                        剰余金    合 計                     合 計
                                       積立金
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000     13,729      685    24,606      30,723      56,014      86,924
     当期変動額
                                49/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      剰余金の配当                                      △25,650      △25,650      △25,650
      当期純利益                                       23,996      23,996      23,996
      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額(純
      額)
     当期変動額合計            -     -    -     -     -     -   △1,653      △1,653      △1,653
     当期末残高          17,180     11,729    2,000     13,729      685    24,606      29,069      54,360      85,270
                                 (単位:百万円)

                    評価・換算差額等
                                  純資産合計
                 その他有価証         評価・換算
                 券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                  33        33       86,958

     当期変動額
      剰余金の配当                                △25,650
      当期純利益                                 23,996
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純                △23        △23         △23
      額)
     当期変動額合計                 △23        △23       △1,676
     当期末残高                  10        10       85,281
      当事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)

                                                   (単位:百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金                 株 主
                        その他    資 本                     利 益
               資本金                                         資 本
                    資 本              利 益
                                            繰 越
                        資 本    剰余金                     剰余金
                                       別 途
                                                        合 計
                    準備金              準備金
                                            利 益
                        剰余金    合 計                     合 計
                                       積立金
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000     13,729      685    24,606      29,069      54,360      85,270
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △23,950      △23,950      △23,950
      当期純利益                                       26,276      26,276      26,276
      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額(純
      額)
     当期変動額合計            -     -    -     -     -     -    2,326      2,326      2,326
     当期末残高          17,180     11,729    2,000     13,729      685    24,606      31,395      56,686      87,596
                                50/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                 (単位:百万円)

                    評価・換算差額等
                                  純資産合計
                 その他有価証        評価・換算
                 券評価差額金        差額等合計
     当期首残高                 10        10       85,281

     当期変動額
      剰余金の配当                                △23,950
      当期純利益                                 26,276
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純                46        46         46
      額)
     当期変動額合計                 46        46        2,372
     当期末残高                 57        57       87,654
    [重要な会計方針]

     1.有価証券の評価基準及び評価方法                   (1)  子会社株式及び関連会社株式              …  移動平均法による原価法

                        (2)  その他有価証券

                         時価のあるもの        …   決算期末日の市場価格等に基づく時価法
                                   (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
                                   売却原価は移動平均法により算定しておりま
                                   す。)
                         時価のないもの        …   移動平均法による原価法
     2.金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法

       法
     3.固定資産の減価償却の方法                   (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
                          した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
                          建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
                          す。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物             6年
                             附属設備           6~15年
                             器具備品           4~15年
                        (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                           定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法に
                          よっております。
     4.引当金の計上基準                   (1)  貸倒引当金

                           一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
                          債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
                          上しております。
                        (2)  賞与引当金

                           賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
                                51/74



                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                        (3)  退職給付引当金
                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
                          業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
                          産の見込額に基づき計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
                          までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                          発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                          により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                        (4)  時効後支払損引当金

                           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
                          受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
                          づく将来の支払見込額を計上しております。
     5.消費税等の会計処理方法                    消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

                        除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
                        す。
     6.連結納税制度の適用                    連結納税制度を適用しております。

                         なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
                        第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
                        算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
                        いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
                        会計の適用に関する取扱い」(実務対応報告第39号 2020年3月31
                        日)第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
                        針」(企業会計基準適用指針第28号 2018年2月16日)第44項の定め
                        を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
                        税法の規定に基づいております。
    [会計上の見積りに関する注記]


        該当事項はありません。
    [未適用の会計基準等]

       ・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号 2020年3月31日)
       ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号 2020年3月31日)
       (1)概要
          収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
       す。
           ステップ1:顧客との契約を識別する。
           ステップ2:契約における履行義務を識別する。
           ステップ3:取引価格を算定する。
           ステップ4:契約における履行義務に取引価格を配分する。
           ステップ5:履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
                                52/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       (2)適用予定日
         2022年3月期の期首より適用予定であります。
       (3)当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
       ・「時価の算定に関する会計基準」(企業会計基準第30号 2019年7月4日)

       ・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第31号 2019年7月4日)
       ・「金融商品に関する会計基準」(企業会計基準第10号 2019年7月4日)
       ・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第19号 2020年3月31日)
       (1)概要
         国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
        「時価の算定に関する会計基準の適用指針(以下「時価算定会計基準等」という。)が開発され、時価
        の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
        ます。
        ・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
         また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
        等の注記事項が定められました。
       (2)適用予定日
         2022年3月期の期首より適用予定であります。
       (3)当該会計基準等の適用による影響
         影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
    [注記事項]


    ◇ 貸借対照表関係

               前事業年度末                           当事業年度末

              (2020年3月31日)                           (2021年3月31日)
     ※1.関係会社に対する資産及び負債                           ※1.関係会社に対する資産及び負債
        区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている                           区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
       ものは、次のとおりであります。                           ものは、次のとおりであります。
        未払費用                1,296百万円          未払費用                 1,256百万円
     ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額                           ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額

        建物                 761百万円          建物                 346百万円
                                   器具備品                   643
        器具備品                2,347
                                   合計                   990
        合計                3,109
    ◇ 損益計算書関係

               前事業年度                           当事業年度

             (自 2019年4月1日                           (自 2020年4月1日
             至 2020年3月31日)                           至 2021年3月31日)
                                53/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     ※1.関係会社に係る注記                           ※1.関係会社に係る注記
        区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの                           区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
       は、次のとおりであります。                           は、次のとおりであります。
        受取配当金                4,931百万円           受取配当金                4,334百万円
     ※2.固定資産除却損                           ※2.固定資産除却損

        器具備品                   7百万円        器具備品                  2百万円
        ソ   フ   ト   ウ   ェ                 ソ  フ  ト  ウ  ェ
                          59                          102
        ア                                     ア       
        合計                  67         合計                 105
    ◇   株主資本等変動計算書関係


       前事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)

      1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

     株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

      2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,650百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,980円
            基準日                     2019年3月31日
            効力発生日                     2019年6月28日
       (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                   23,950百万円
            配当の原資                    利益剰余金
            1株当たり配当額                     4,650円
            基準日                  2020年3月31日
            効力発生日                  2020年6月30日
       当事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)

      1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

     株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

      2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
                                54/74

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     23,950百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,650円
            基準日                     2020年3月31日
            効力発生日                     2020年6月30日
       (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2021年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     26,268百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        5,100円
            基準日                     2021年3月31日
            効力発生日                     2021年6月30日
    ◇ 金融商品関係

      前事業年度(自         2019年4月1日         至  2020年3月31日)

      1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
                                55/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託 財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
      2.  金融商品の時価等に関する事項

          2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                (単位:百万円)
                            貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               2,626          2,626          -
     (2)金銭の信託                              41,524          41,524           -
     (3)未収委託者報酬                              23,936          23,936           -
     (4)未収運用受託報酬                               4,336          4,336          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                              24,399          24,399           -
       その他有価証券                            24,399          24,399           -
             資産計                      96,823          96,823           -
     (6)未払金                              15,279          15,279           -
       未払収益分配金                                 0          0        -
       未払償還金                                 3          3        -
       未払手数料                               6,948          6,948          -
       関係会社未払金                            7,262          7,262          -
       その他未払金                               1,063          1,063          -
     (7)未払費用                              10,290          10,290           -
     (8)未払法人税等                               1,564          1,564          -
             負債計                      27,134          27,134           -
     注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
       短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

       信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
      構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
      は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
      先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
      ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

                                56/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
      ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

       その他有価証券
       譲渡性預金及びコマーシャル・ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
      ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
      価証券関係」注記を参照ください。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
     注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円)は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
        上場株式について2,416百万円(投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円)減損処理を行って
        おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
        資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
        ます。
     注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                         (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                        1年以内                    10年超
                               5年以内      10年以内
       預金                   2,626         -       -       -
       金銭の信託                   41,524         -       -       -
       未収委託者報酬                   23,936         -       -       -
       未収運用受託報酬                   4,336         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                   24,399         -       -       -
       合計                   96,823         -       -       -
      当事業年度(自         2020年4月1日         至  2021年3月31日)


      1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
                                57/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用部で行っております。デリバティブ
         取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクはほとん
         どないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経営会議
         で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
      2.  金融商品の時価等に関する事項

          2021年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                (単位:百万円)
                            貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               4,281          4,281          -
     (2)金銭の信託                              35,912          35,912           -
     (3)未収委託者報酬                              24,499          24,499           -
     (4)未収運用受託報酬                               4,347          4,347          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                              30,400          30,400           -
       その他有価証券                            30,400          30,400           -
             資産計                      99,441          99,441           -
     (6)未払金                              16,948          16,948           -
       未払収益分配金                                 0          0        -
                                58/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       未払償還金                                 8          8        -
       未払手数料                               7,256          7,256          -
       関係会社未払金                               8,671          8,671          -
       その他未払金                               1,011          1,011          -
     (7)未払費用                               9,171          9,171          -
     (8)未払法人税等                               2,113          2,113          -
             負債計                      28,233          28,233           -
     注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
       短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

       信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
      構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
      は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
      先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
      ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
      ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

       その他有価証券
       譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
      おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
      ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等


       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
     注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,767百万円、関係会社株式9,942百万円)は、市場価

        格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困難
        と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
        て、非上場株式について618百万円(投資有価証券35百万円、関係会社株式582百万円)減損処理を行っ
        ております。
     注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                59/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                                         (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                        1年以内                     10年超
                               5年以内       10年以内
       預金                   4,281          -      -      -
       金銭の信託                  35,912          -      -      -
       未収委託者報酬                  24,499          -      -      -
       未収運用受託報酬                   4,347          -      -      -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                  30,400          -      -      -
       合計                  99,441          -      -      -
    ◇ 有価証券関係

      前事業年度      (自   2019年4月1日         至  2020年3月31日)

      1.売買目的有価証券(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      2.満期保有目的の債券(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      3.子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      4.その他有価証券(2020年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計            -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             4,400       4,400         -
      コマーシャル・ペー
                   19,999       19,999
      パー
         小計          24,399       24,399         -
         合計          24,399       24,399         -
      5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                        2019年4月1日         至  2020年3月31日)

       該当事項はありません。
                                60/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      当事業年度      (自   2020年4月1日         至  2021年3月31日)

      1.売買目的有価証券(2021年3月31日)

        該当事項はありません。
      2.満期保有目的の債券(2021年3月31日)

        該当事項はありません。
      3.子会社株式及び関連会社株式(2021年3月31日)

        該当事項はありません。
      4.その他有価証券(2021年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計            -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             30,400       30,400         -
         小計          30,400       30,400         -
         合計          30,400       30,400         -
      5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                        2020年4月1日        至  2021年3月31日)

       該当事項はありません。
      ◇ 退職給付関係

                   前事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)

         1.採用している退職給付制度の概要

           当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
          定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
         2.確定給付制度

                                61/74




                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
            退職給付債務の期首残高                            23,551   百万円
             勤務費用                             1,034
             利息費用                              154
             数理計算上の差異の発生額                             △138
             退職給付の支払額                             △858
             その他                              17
            退職給付債務の期末残高                            23,761
         (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

            年金資産の期首残高                            17,469   百万円
             期待運用収益                              436
             数理計算上の差異の発生額                             △393
             事業主からの拠出額                              566
             退職給付の支払額                             △666
            年金資産の期末残高                            17,413
         (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
            積立型制度の退職給付債務                             20,462   百万円
            年金資産                            △17,413
                                         3,048
            非積立型制度の退職給付債務                             3,299
            未積立退職給付債務                             6,347
            未認識数理計算上の差異                            △4,764
            未認識過去勤務費用                              185
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,766
            退職給付引当金                             3,311

            前払年金費用                            △1,545
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,766
         (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

            勤務費用                             1,034   百万円
            利息費用                              154
            期待運用収益                             △436
            数理計算上の差異の費用処理額                              572
            過去勤務費用の費用処理額                             △35
            確定給付制度に係る退職給付費用                             1,289
         (5)  年金資産に関する事項

           ①年金資産の主な内容
            年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
            債券                              57%
            株式                              24%
            生保一般勘定                              12%
            生保特別勘定                              7%
            その他                              0%
            合計                             100%
           ②長期期待運用収益率の設定方法

            年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
            と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
            しております。
         (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

            当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
            確定給付型企業年金制度の割引率                             0.6%
            退職一時金制度の割引率                             0.5%
            長期期待運用収益率                             2.5%
                                62/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         3.確定拠出制度
           当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
                   当事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)


         1.採用している退職給付制度の概要

           当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
          定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
         2.確定給付制度

         (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
            退職給付債務の期首残高                            23,761   百万円
             勤務費用                            1,016
             利息費用                             139
             数理計算上の差異の発生額                            △893
             退職給付の支払額                            △781
             その他                              28
            退職給付債務の期末残高                            23,270
         (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

            年金資産の期首残高                            17,413   百万円
             期待運用収益                             409
             数理計算上の差異の発生額                            1,328
             事業主からの拠出額                             824
             退職給付の支払額                            △626
            年金資産の期末残高                            19,349
         (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
            積立型制度の退職給付債務                            19,959   百万円
            年金資産                           △19,349
                                          610
            非積立型制度の退職給付債務                            3,311
            未積立退職給付債務                            3,921
            未認識数理計算上の差異                           △2,074
            未認識過去勤務費用                             151
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,998
            退職給付引当金                            3,299

            前払年金費用                           △1,301
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,998
         (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

            勤務費用                            1,016   百万円
            利息費用                             139
            期待運用収益                            △409
            数理計算上の差異の費用処理額                             469
            過去勤務費用の費用処理額                             △34
            確定給付制度に係る退職給付費用                            1,182
         (5)  年金資産に関する事項

           ①年金資産の主な内容
            年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
            債券                             52%
            株式                             30%
            生保一般勘定                             11%
            生保特別勘定                              7%
            その他                              0%
            合計                             100%
                                63/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           ②長期期待運用収益率の設定方法

            年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
            と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
            しております。
         (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

            当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
            確定給付型企業年金制度の割引率                             0.8%
            退職一時金制度の割引率                             0.5%
            長期期待運用収益率                             2.5%
         3.確定拠出制度

           当社の確定拠出制度への要拠出額は、206百万円でした。
    ◇ 税効果会計関係


               前事業年度末                            当事業年度末

               (2020年3月31日)                            (2021年3月31日)
     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の                            1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
      内訳                            内訳
      繰延税金資産                       百万円     繰延税金資産                       百万円
       賞与引当金                      1,235      賞与引当金                      1,176
       退職給付引当金                      1,026      退職給付引当金                      1,022
       関係会社株式評価減                       762     関係会社株式評価減                       784
       未払事業税                       285     未払事業税                       430
       投資有価証券評価減                       462     投資有価証券評価減                       428
       減価償却超過額                       171     減価償却超過額                       223
       時効後支払損引当金                       177     時効後支払損引当金                       179
       関係会社株式売却損                       148     関係会社株式売却損                       148
       ゴルフ会員権評価減                       167     ゴルフ会員権評価減                       135
       未払社会保険料                        97    未払社会保険料                        95
                              219                            341
       その他                            その他
      繰延税金資産小計                       4,754      繰延税金資産小計                      4,968
      評価性引当額                            評価性引当額
                            △1,532                            △1,530
      繰延税金資産合計                       3,222     繰延税金資産合計                       3,437
      繰延税金負債                            繰延税金負債
       その他有価証券評価差額金                        4    その他有価証券評価差額金                        25
                              478                            403
       前払年金費用                            前払年金費用
      繰延税金負債合計                        483    繰延税金負債合計                        429
      繰延税金資産の純額                       2,738     繰延税金資産の純額                       3,008
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率                            2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率

      との差異の原因となった主な項目別の内訳                            との差異の原因となった主な項目別の内訳
      法定実効税率                      31.0%      法定実効税率                      31.0%
      (調整)                            (調整)
      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.0%      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.0%
      目                            目
      受取配当金等永久に益金に算入されな                            受取配当金等永久に益金に算入され
      い項目                      △4.4%       ない項目                      △3.5%
      タックスヘイブン税制                       2.6%      タックスヘイブン税制                       1.9%
      外国税額控除                      △0.7%       外国税額控除                      △0.5%
      外国子会社からの受取配当に係る外国                            外国子会社からの受取配当に係る外
      源泉税                       0.2%      国源泉税                       0.2%
      その他                       0.4%      その他                       0.3%
      税効果会計適用後の法人税等の負担率                            税効果会計適用後の法人税等の負担率
                            29.1%                            29.4%
                                64/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    ◇ 資産除去債務関係

      資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの

    1.当該資産除去債務の概要
       本社の不動産賃貸借契約に伴う原状回復義務等であります。
    2.当該資産除去債務の金額の算定方法

       使用見込期間を当該不動産賃貸借契約期間とし、割引率は0.0%を使用して資産除去債務の金額を計算し
      ております。
    3.当該資産除去債務の総額の増減

                                          (単位:百万円)

                            前事業年度             当事業年度
                         自 2019年4月        1日     自 2020年4月        1日
                         至 2020年3月31日             至 2021年3月31日
       期首残高                              -             -
       有形固定資産の取得に伴う増加                              -           1,371
       時の経過による調整額
                                    -             -
       期末残高                              -           1,371
    ◇ セグメント情報等


      前事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)

     1.セグメント情報

        当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     2.関連情報

      (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
        品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
      (2)地域ごとの情報

        ①  売上高
          本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
        ②  有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
      (3)主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
        な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
                                65/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      当事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
     1.セグメント情報

        当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     2.関連情報

      (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
        品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
      (2)地域ごとの情報

        ①  売上高
          本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
        ②  有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
      (3)主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
        な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
    ◇ 関連当事者情報

    前事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)

     1.関連当事者との取引

        (ア)親会社及び法人主要株主等
        (イ)子会社等

        該当はありません。
        (ウ)兄弟会社等

                             議決権等                 取引          期末
          会社等                       関連当事者との
     種類         所在地    資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目     残高
          の名称                         関係
                            (被所有)割合                 (百万円)          (百万円)
                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                        投資信託に
                                  及び売出の取
                                        係る事務代
                                                 未払手数
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000             扱ならびに投
                                        行手数料の       31,378          5,536
                        証券業      -
                                                 料
     子会社    会社      中央区     (百万円)              資信託に係る
                                        支払(*1)
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
                                        コマーシャ       20,000   有価証券       19,999
                                        ル ・ ペ ー
                                        パーの購入
                                        (*2)
                                       有価証券受          その他営業
                                                0          0
                                       取利息          外収益
                                66/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
        (エ)役員及び個人主要株主等
           該当はありません。
     (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

       2.取引条件及び取引条件の決定方針等
         (*1) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
         (*2) コマーシャル・ペ-パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
     2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

        (1)親会社情報
          野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
           ニューヨーク証券取引所に上場)
        (2)重要な関連会社の要約財務諸表

          該当はありません。
    当事業年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)

     1.関連当事者との取引

        (ア)親会社及び法人主要株主等
           該当はありません。
        (イ)子会社等

           該当はありません。
        (ウ)兄弟会社等

                             議決権等                 取引          期末
          会社等                       関連当事者との
     種類         所在地    資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目     残高
          の名称                         関係
                            (被所有)割合                 (百万円)          (百万円)
                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                        投資信託に
                                  及び売出の取
                                        係る事務代
                                                 未払手数
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000             扱ならびに投
                                        行手数料の       26,722          5,690
                        証券業      -
                                                 料
     子会社    会社      中央区     (百万円)              資信託に係る
                                        支払(*1)
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
                                        コマーシャ       20,000   有価証券         -
                                        ル ・ ペ ー
                                        パーの償還
                                        (*2)
                                       有価証券受          その他営業
                                                0          0
                                       取利息          外収益
        (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
     (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

       2.取引条件及び取引条件の決定方針等
         (*1) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
                                67/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         (*2) コマーシャル・ペ-パーについては、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
     2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

        (1)親会社情報
          野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
           ニューヨーク証券取引所に上場)
        (2)重要な関連会社の要約財務諸表

          該当はありません。
    ◇ 1株当たり情報

               前事業年度                           当事業年度
             (自 2019年4月1日                           (自 2020年4月1日
              至 2020年3月31日)                           至 2021年3月31日)
     1株当たり純資産額                   16,557円31銭       1株当たり純資産額                   17,018円01銭

     1株当たり当期純利益                    4,658円88銭       1株当たり当期純利益                    5,101円61銭
     潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在                           潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在

     株式が存在しないため記載しておりません。                           株式が存在しないため記載しておりません。
     1株当たり当期純利益の算定上の基礎                           1株当たり当期純利益の算定上の基礎

      損益計算書上の当期純利益                  23,996百万円         損益計算書上の当期純利益                  26,276百万円
      普通株式に係る当期純利益                  23,996百万円         普通株式に係る当期純利益                  26,276百万円
      普通株主に帰属しない金額の主要な内訳                           普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
       該当事項はありません。                           該当事項はありません。
      普通株式の期中平均株式数                  5,150,693株        普通株式の期中平均株式数                  5,150,693株
    第2【その他の関係法人の概況】



    1名称、資本金の額及び事業の内容

      <更新後>

    (1)受託者

                               *
            (a)名称                              (c)事業の内容
                        (b)資本金の額
     三菱UFJ信託銀行株式会社                             銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金融
     (再信託受託者:日本マスタート                     324,279百万円        機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼営
     ラスト信託銀行株式会社)                             法)に基づき信託業務を営んでいます。
     *2021年9月末現在
                                68/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    (2)販売会社
                                   *
              (a)名称                              (c)事業の内容
                            (b)資本金の額
     野村證券株式会社                          10,000百万円
     エービーエヌ・アムロ・クリアリング証券
                               5,500百万円
     株式会社
     SMBC日興証券株式会社                          10,000百万円
     ゴールドマン・サックス証券株式会社                          83,616百万円
     大和証券株式会社                         100,000百万円
                                      「金融商品取引法」に定める第一種金
                                      融商品取引業を営んでいます。
     バークレイズ証券株式会社                          32,945百万円
     BNPパリバ証券株式会社                         102,025百万円
     BofA証券株式会社                          83,140百万円
     みずほ証券株式会社                         125,167百万円
     三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式
                              40,500百万円
     会社
     *2021年9月末現在
                                69/74














                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                        独立監査人の監査報告書

                                               2021年10月15日

    野村アセットマネジメント株式会社

      取締役      会 御  中

                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務          所

                     指定有限責任社員

                                 公認会計士          小 林 弘 幸
                     業務執行社員
    監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
    ンドの経理状況」に掲げられているNEXT                       FUNDS    S&P   500   指数(為替ヘッジあり)連動型上場投信の
    2021年3月29日から2021年9月10日までの計算期間の財務諸表、すなわち、貸借対照
    表、損益及び剰余金計算書、注記表並びに附属明細表について監査を行った。
     当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に
    準拠して、NEXT         FUNDS    S&P   500   指数(為替ヘッジあり)連動型上場投信の2021年9月10日現
    在の信託財産の状態及び同日をもって終了する計算期間の損益の状況を、全ての重要な点において適
    正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。
    監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されてい
    る。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマネジメント株式
    会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。
    当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表
    を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表
    を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれ
    る。
     財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切
    であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継
    続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任がある。
    財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による
    重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財
    務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があ
    り、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合
    に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じ
    て、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスク
      に対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さら
      に、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
                                70/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    ・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査
      人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連す
      る内部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上
      の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手し
      た監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要
      な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められ
      る場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要な不確実性に
      関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見を表明すること
      が求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将
      来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
      に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並
      びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、経営者に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部
    統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項に
    ついて報告を行う。
     監査人は、経営者に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこ
    と、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減
    するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行う。
    利害関係

     野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以  上
     (注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は

           当社が別途保管しております。
        2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
    次へ

                                71/74










                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                      独立監査人の監査報告書

                                              2021年6月7日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取 締 役 会  御 中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務所
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          亀 井  純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          津 村  健二郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          水 永  真太郎
                     業務執行社員
     監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、
     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2020年
     4月1日から2021年3月31日までの第62期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
     表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
     基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2021年3月31日現在の財政状態
     及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
     るものと認める。
     監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
     記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
     立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
     見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
     務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
     ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
     することが含まれる。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
                                72/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
     に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
     る。
      監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
     視することにある。
     財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
     による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
     の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
     生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
     合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
     通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
      スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
      る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
     ・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
      監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
      査に関連する内部統制を検討する。
     ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
      計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
      手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
      関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
      確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
      と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
      て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
      入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
      できなくなる可能性がある。
     ・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
      基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
      び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
      する。
      監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
     識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
     いるその他の事項について報告を行う。
      監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定
     を遵守したこと、並びに監査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害
     要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じている場合はその内容について報告を行
     う。
                                73/74


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     利害関係
      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                   以  上
     (注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

          おります。
        2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                74/74

















PDFをダウンロード

関連コンテンツ

このエントリーをはてなブックマークに追加

書類提出日で検索

今日注目の企業・投資家

お知らせ

2023年2月15日

2023年1月より一部報告書の通知、表示が旧社名で通知、表示される現象が発生しておりました。対応を行い現在は解消しております。

2023年2月15日

メール通知設定可能件数を15件から25件に変更しました。

2023年1月7日

2023年分の情報が更新されない問題、解消しました。

2023年1月6日

2023年分より情報が更新されない状態となっております。原因調査中です。

2022年4月25日

社名の変更履歴が表示されるようになりました

2020年12月21日

新規上場の通知機能を追加しました。Myページにて通知の設定が行えます。

2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。