株式会社大和証券グループ本社 変更報告書
| 提出書類 | 変更報告書 変更 |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 株式会社大和証券グループ本社 |
| 提出先 | 大和証券リビング投資法人 |
| カテゴリ | 変更報告書 |
EDINET提出書類
株式会社大和証券グループ本社(E03753)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書 No.8
【根拠条文】 法第27条の25第1項
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 株式会社大和証券グループ本社 執行役社長 中田 誠司
【住所又は本店所在地】 東京都千代田区丸の内一丁目９番１号
【報告義務発生日】 令和3年9月15日
【提出日】 令和3年9月22日
【提出者及び共同保有者の総数（名）】 4
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 1％以上の重要な契約の締結または変更
1/14
EDINET提出書類
株式会社大和証券グループ本社(E03753)
変更報告書
第１【発行者に関する事項】
発行者の名称 大和証券リビング投資法人
証券コード 8986
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第２【提出者に関する事項】
１【提出者（大量保有者）／１】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 株式会社大和証券グループ本社
住所又は本店所在地 東京都千代田区丸の内一丁目９番１号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和18年12月27日
代表者氏名 中田 誠司
代表者役職 執行役社長
事業内容 金融商品取引業等を営む会社の株式の所有・管理・支配
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区丸の内一丁目９番１号
事務上の連絡先及び担当者名
株式会社大和証券グループ本社 資金部長 柴﨑 智
電話番号 03-5555-1111（代）
（２）【保有目的】
大和証券リビング投資法人の委託を受けてその資産の運用に係る業務を行う大和リアル・エステート・アセット・マネジメン
ト株式会社の親会社として、大和証券リビング投資法人の成長戦略支援の為の投資
（３）【重要提案行為等】
該当事項なし
2/14
EDINET提出書類
株式会社大和証券グループ本社(E03753)
変更報告書
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 335,265
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
（株・口）
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 335,265 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 335,265
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 2,131,546
（ 令和3年9月15日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
15.73
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
15.73
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
3/14
EDINET提出書類
株式会社大和証券グループ本社(E03753)
変更報告書
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株式会社大和証券グループ本社（以下「提出者」といいます。）は、発行者の新投資口発行に伴うオーバーアロットメントに
よる売出しのため、投資口貸借契約を締結しております。
契約先：大和証券株式会社
貸借口数：3,524口
契約締結日：2021年9月15日
期間：2021年10月4日から2021年10月22日又はそれ以前の日に返還を受けた場合はかかる返還の日
提出者は、2021年9月15日付で大和証券株式会社に対し、2021年9月15日（当日含む。）から2022年4月1日（当日含む。）まで
の期間について、大和証券株式会社の事前の書面による同意なしには、当該投資口の売却等（但し、オーバーアロットメント
による売出しに伴う本投資口の大和証券株式会社への貸付け等は除く）を行わない旨合意しております。
提出者は、2020年4月1日付で発行者の第三者割当により発行された新投資口の一部を取得するに際し、2019年11月19日付で、
発行者及び発行者の資産運用会社である大和リアル・エステート・アセットマネジメント株式会社（以下「資産運用会社」と
いいます。）との間で、発行者が2020年4月1日以降に新たに投資口の募集をしようとする場合において、提出者が、当該募集
後における発行済投資口総数（自己投資口を除く。）に対する提出者及びその関係会社の投資口保有割合を15％以上とするた
めに必要となる発行者の当該募集に係る投資口を引き受けることを希望する場合には、提出者、発行者及び資産運用会社は、
かかる投資口の引受けやその手続について誠実に協議を行う旨合意しています。
投資口の賃貸借契約による貸付：31,160口
（相手先：大和証券株式会社 31,160口）
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） 31,093,107
借入金額計（X）（千円）
その他金額計（Y）（千円）
上記（Y）の内訳
取得資金合計（千円）（W+X+Y） 31,093,107
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地
目的 （千円）
該当事項なし
③【借入先の名称等】
名称（支店名） 代表者氏名 所在地
該当事項なし
２【提出者（大量保有者）／２】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 大和アセットマネジメント株式会社
住所又は本店所在地 東京都千代田区丸の内一丁目９番１号
旧氏名又は名称
4/14
EDINET提出書類
株式会社大和証券グループ本社(E03753)
変更報告書
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和34年12月12日
代表者氏名 松下 浩一
代表者役職 代表取締役社長
事業内容 投資運用業
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区丸の内一丁目９番１号
事務上の連絡先及び担当者名
株式会社大和証券グループ本社 資金部 柴﨑 智
電話番号 03-5555-1111（代）
（２）【保有目的】
証券投資信託の財産として保有
（３）【重要提案行為等】
該当事項なし
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 72,755
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
（株・口）
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O P Q 72,755
5/14
EDINET提出書類
株式会社大和証券グループ本社(E03753)
変更報告書
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 72,755
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 2,131,546
（ 令和3年9月15日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
3.41
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
3.39
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
令和3年7月19日 投資口 18 0.00 市場外 処分 121,014
令和3年7月19日 投資口 14 0.00 市場外 取得 121,300
令和3年7月20日 投資口 96 0.00 市場外 処分 120,749
令和3年7月20日 投資口 15 0.00 市場外 取得 120,879
令和3年7月21日 投資口 17 0.00 市場外 処分 120,223
令和3年7月26日 投資口 1 0.00 市場内 取得
令和3年7月27日 投資口 1 0.00 市場内 処分
令和3年7月27日 投資口 44 0.00 市場外 取得 120,012
令和3年7月28日 投資口 249 0.01 市場外 取得 120,971
令和3年7月29日 投資口 785 0.04 市場外 処分 120,918
令和3年7月29日 投資口 42 0.00 市場外 取得 120,900
令和3年7月30日 投資口 22 0.00 市場外 取得 120,770
令和3年8月2日 投資口 17 0.00 市場外 処分 119,465
令和3年8月3日 投資口 2 0.00 市場外 処分 119,400
令和3年8月3日 投資口 58 0.00 市場外 取得 119,597
令和3年8月4日 投資口 6 0.00 市場外 処分 119,565
令和3年8月4日 投資口 41 0.00 市場外 取得 119,436
令和3年8月5日 投資口 14 0.00 市場外 取得 119,600
令和3年8月6日 投資口 1 0.00 市場内 処分
令和3年8月6日 投資口 68 0.00 市場外 処分 120,413
6/14
EDINET提出書類
株式会社大和証券グループ本社(E03753)
変更報告書
令和3年8月6日 投資口 138 0.01 市場外 取得 123,000
令和3年8月11日 投資口 1 0.00 市場内 処分
令和3年8月11日 投資口 111 0.01 市場外 処分 119,840
令和3年8月11日 投資口 28 0.00 市場外 取得 120,300
令和3年8月12日 投資口 104 0.00 市場外 処分 120,201
令和3年8月12日 投資口 608 0.03 市場外 取得 119,600
令和3年8月13日 投資口 107 0.01 市場外 処分 119,878
令和3年8月13日 投資口 483 0.02 市場外 取得 120,400
令和3年8月16日 投資口 127 0.01 市場外 処分 120,164
令和3年8月16日 投資口 1 0.00 市場内 取得
令和3年8月17日 投資口 2 0.00 市場内 処分
令和3年8月17日 投資口 152 0.01 市場外 処分 119,565
令和3年8月17日 投資口 69 0.00 市場外 取得 120,200
令和3年8月20日 投資口 14 0.00 市場外 取得 121,200
令和3年8月23日 投資口 42 0.00 市場外 取得 121,900
令和3年8月24日 投資口 1 0.00 市場内 処分
令和3年8月24日 投資口 567 0.03 市場外 取得 119,600
令和3年8月25日 投資口 14 0.00 市場外 処分 119,200
令和3年8月25日 投資口 1 0.00 市場内 取得
令和3年8月25日 投資口 125 0.01 市場外 取得 119,200
令和3年8月26日 投資口 170 0.01 市場外 取得 119,223
令和3年8月27日 投資口 533 0.03 市場外 取得 122,929
令和3年8月30日 投資口 619 0.03 市場外 取得 126,757
令和3年8月31日 投資口 117 0.01 市場外 処分 124,918
令和3年9月1日 投資口 234 0.01 市場外 処分 122,464
令和3年9月2日 投資口 29 0.00 市場外 取得 124,353
令和3年9月3日 投資口 208 0.01 市場外 処分 122,476
令和3年9月3日 投資口 63 0.00 市場外 取得 122,507
令和3年9月7日 投資口 965 0.05 市場外 処分 122,768
令和3年9月8日 投資口 1 0.00 市場内 処分
令和3年9月8日 投資口 59 0.00 市場外 処分 121,429
令和3年9月8日 投資口 1 0.00 市場外 取得 121,600
令和3年9月9日 投資口 33 0.00 市場外 取得 122,091
令和3年9月10日 投資口 28 0.00 市場外 処分 122,200
令和3年9月10日 投資口 29 0.00 市場外 取得 122,076
令和3年9月13日 投資口 120 0.01 市場外 処分 118,915
7/14
EDINET提出書類
株式会社大和証券グループ本社(E03753)
変更報告書
令和3年9月14日 投資口 169 0.01 市場外 処分 119,688
令和3年9月14日 投資口 1 0.00 市場外 取得 119,900
令和3年9月15日 投資口 304 0.01 市場外 処分 118,677
令和3年9月15日 投資口 14 0.00 市場外 取得 119,900
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項なし
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円）
借入金額計（X）（千円）
その他金額計（Y）（千円） 8,114,582
上記（Y）の内訳 証券投資信託の運用資産
取得資金合計（千円）（W+X+Y） 8,114,582
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地
目的 （千円）
該当事項なし
③【借入先の名称等】
名称（支店名） 代表者氏名 所在地
該当事項なし
３【提出者（大量保有者）／３】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 グッドタイムリビング株式会社
住所又は本店所在地 東京都千代田区丸の内一丁目９番１号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成17年4月1日
8/14
EDINET提出書類
株式会社大和証券グループ本社(E03753)
変更報告書
代表者氏名 岡口 雅信
代表者役職 代表取締役社長
事業内容 高齢者住宅事業
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区丸の内一丁目９番１号
事務上の連絡先及び担当者名
株式会社大和証券グループ本社 資金部長 柴﨑 智
電話番号 03-5555-1111（代）
（２）【保有目的】
証券投資としての保有
（３）【重要提案行為等】
該当事項なし
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 10,483
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
（株・口）
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 10,483 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 10,483
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
9/14
EDINET提出書類
株式会社大和証券グループ本社(E03753)
変更報告書
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 2,131,546
（ 令和3年9月15日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
0.49
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
0.49
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
グッドタイムリビング株式会社は、2021年9月15日付で大和証券株式会社に対し、2021年9月15日（当日含む。）から2022年4
月1日（当日含む。）までの期間について、大和証券株式会社の事前の書面による同意なしには、発行者の本投資口の売却等
を行わない旨合意しております。
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） 1,042,018
借入金額計（X）（千円）
その他金額計（Y）（千円）
上記（Y）の内訳
取得資金合計（千円）（W+X+Y） 1,042,018
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地
目的 （千円）
該当事項なし
③【借入先の名称等】
名称（支店名） 代表者氏名 所在地
該当事項なし
４【提出者（大量保有者）／４】
（１）【提出者の概要】
①【提出者（大量保有者）】
個人・法人の別 法人（株式会社）
氏名又は名称 大和リアル・エステート・アセット・マネジメント株式会社
住所又は本店所在地 東京都中央区銀座六丁目２番１号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
10/14
EDINET提出書類
株式会社大和証券グループ本社(E03753)
変更報告書
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成16年10月21日
代表者氏名 福島 寿雄
代表者役職 代表取締役社長
事業内容 投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区丸の内一丁目９番１号
事務上の連絡先及び担当者名
株式会社大和証券グループ本社 資金部長 柴﨑 智
電話番号 03-5555-1111（代）
（２）【保有目的】
大和証券リビング投資法人の投資主との利益の共通化を図るため
（３）【重要提案行為等】
該当事項なし
（４）【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 2,656
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
（株・口）
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 2,656 P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
11/14
EDINET提出書類
株式会社大和証券グループ本社(E03753)
変更報告書
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 2,656
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 2,131,546
（ 令和3年9月15日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
0.12
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
0.13
株券等保有割合（％）
（５）【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
（６）【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
大和リアル・エステート・アセット・マネジメント株式会社は、2021年9月15日付で大和証券株式会社に対し、2021年9月15日
（当日含む。）から2022年4月1日（当日含む。）までの期間について、大和証券株式会社の事前の書面による同意なしには、
発行者の本投資口の売却等を行わない旨を合意しております。
（７）【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額（W）（千円） 111,517
借入金額計（X）（千円）
その他金額計（Y）（千円）
上記（Y）の内訳
取得資金合計（千円）（W+X+Y） 111,517
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称（支店名） 業種 代表者氏名 所在地
目的 （千円）
該当事項なし
③【借入先の名称等】
名称（支店名） 代表者氏名 所在地
該当事項なし
第３【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
12/14
EDINET提出書類
株式会社大和証券グループ本社(E03753)
変更報告書
第４【提出者及び共同保有者に関する総括表】
１【提出者及び共同保有者】
（１） 株式会社大和証券グループ本社
（２） 大和アセットマネジメント株式会社
（３） グッドタイムリビング株式会社
（４） 大和リアル・エステート・アセット・マネジメント株式会社
２【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
（１）【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等（株・口） 348,404 72,755
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
A - H
（株・口）
新株予約権付社債券（株） B - I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計（株・口） O 348,404 P Q 72,755
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数（総数）
T 421,159
（O+P+Q-R-S）
保有潜在株券等の数
U
（A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N）
（２）【株券等保有割合】
発行済株式等総数（株・口）
V 2,131,546
（ 令和3年9月15日 現在）
上記提出者の株券等保有割合（％）
19.76
（T/（U+V）×100）
直前の報告書に記載された
19.74
株券等保有割合（％）
13/14
EDINET提出書類
株式会社大和証券グループ本社(E03753)
変更報告書
（３）【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数（総数）
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合（％）
（株・口）
株式会社大和証券グループ本社 335,265 15.73
大和アセットマネジメント株式会社 72,755 3.41
グッドタイムリビング株式会社 10,483 0.49
大和リアル・エステート・アセット・マネ
2,656 0.12
ジメント株式会社
合計 421,159 19.76
14/14
