BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク 半期報告書(外国投資証券) 第49期(令和3年1月1日-令和3年12月31日)
提出書類 | 半期報告書(外国投資証券)-第49期(令和3年1月1日-令和3年12月31日) |
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提出日 | |
提出者 | BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク |
カテゴリ | 半期報告書(外国投資証券) |
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BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書(外国投資証券)
【表紙】
【提出書類】 半期報告書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2021年9月28日
【計算期間】 第49期中 (自 2021年1月1日 至 2021年6月30日)
【発行者名】 BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファ
ンド・インク
(BNY Mellon Large Cap Securities Fund, Inc.)
【代表者の役職氏名】 社長 デイビッド・ディペトリロ
(David DiPetrillo, President)
【本店の所在の場所】 アメリカ合衆国ニューヨーク州10286、ニューヨーク市
グリニッジ・ストリート240
(240 Greenwich Street, New York, N.Y. 10286, U.S.A.)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 田 中 収
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区大手町一丁目1番1号
大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
【事務連絡者氏名】 弁護士 今 枝 泰 郎
【連絡場所】 東京都千代田区大手町一丁目1番1号
大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
【電話番号】 (03) 6775-1456
【縦覧に供する場所】 該当なし
(注) 本報告書の中で、
1 「合衆国」、「米国」または「アメリカ」とは、アメリカ合衆国を意味するものとする。
2 「ドル」、「米ドル」または「US$」は、アメリカ合衆国ドルを意味する。別段の定めがない限り、米ドルの日本円
への換算レートは、2021年9月1日における株式会社三菱UFJ銀行公表対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル=
110.19円)による。
3 金額および比率は四捨五入されているため、合計が計数の総和と一致しない場合がある。また、日本円への換算は
対応する数字を所定の換算レートで単純に乗じたうえ必要に応じて四捨五入してある。このため同一情報につき
異った円貨が表示されている場合がある。
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1 【外国投資法人の概況】
(1) 【主要な経営指標等の推移】
2021年6月30日に 2020年6月30日に 2019年6月30日に 2020年12月31日 2019年12月31日
終了した6ヶ月間 終了した6ヶ月間 終了した6ヶ月間 に終了した1年間 に終了した1年間
収益合計 9,245,098 10,023,130 12,415,395 18,565,985 24,365,766
ドル/(千円) (1,018,717) (1,104,449) (1,368,052) (2,045,786) (2,684,864)
投資利益(純額) 3,619,348 5,551,133 7,990,937 8,966,852 15,402,877
ドル/(千円) (398,816) (611,679) (880,521) (988,057) (1,697,243)
当期純(損)益金額 116,493,521 48,351,604 34,265,259 122,717,815 76,795,125
ドル/(千円) (12,836,421) (5,327,863) (3,775,689) (13,522,276) (8,462,055)
払込資本 847,917,671 827,563,244 859,989,980 856,015,397 861,563,287
ドル/(千円) (93,432,048) (91,189,194) (94,762,296) (94,324,337) (94,935,659)
発行済株式総数 104,443,877 103,014,838 105,763,754 104,897,562 105,843,998
純資産額 1,706,029,896 1,305,300,251 1,275,800,337 1,546,068,129 1,315,544,749
ドル/(千円) (187,987,434) (143,831,035) (140,580,439) (170,361,247) (144,959,876)
総資産額 1,707,947,781 1,306,671,966 1,277,725,913 1,547,566,427 1,317,056,367
ドル/(千円) (188,198,766) (143,982,184) (140,792,618) (170,526,345) (145,126,441)
1口(株)当り
16.33 12.67 12.06 14.74 12.43
純資産額
(1,799) (1,396) (1,329) (1,624) (1,370)
ドル/(円)
1口(株)当り
0.03 0.05 0.07 0.09 0.15
投資利益(純額)(1)
(3.31) (5.51) (7.71) (9.92) (16.53)
ドル/(円)
分配金合計 (39,460,447) (11,774,198) (24,453,970) (93,212,040) (86,364,343)
ドル/(千円) ((4,348,147)) ((1,297,399)) ((2,694,583)) ((10,271,035)) ((9,516,487))
1口(株)当り
(0.39) (0.11) (0.23) (0.93) (0.84)
分配金額
((42.97)) ((12.12)) ((25.34)) ((102.48)) ((92.56))
ドル/(円)
自己資本比率(2) 99.89% 99.90% 99.85% 99.90% 99.89%
自己資本利益率(3) 6.83% 3.70% 2.69% 7.94% 5.84%
注記:
(1) 月末ベースの平均発行済株式総数によって算定している。
(2) 自己資本比率は純資産額を総資産額で除した割合。
(3) 自己資本利益率は純(損)益金額を純資産額で除した割合。
(2) 【外国投資法人の出資総額】
資本の額
発行済株式数(株)
米ドル(ドル) 日本円(千円)
2021年8月末日現在(直近日) 103,330,655 829,285,333 91,378,951
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(3) 【主要な投資主の状況】
(2021年9月1日現在)
名称 所在地 保有株数 保有比率
顧客の排他的利益のためのナショ ニュージャージー州07310-0000、 4,845,577.721 4.69%
ナル・フィナンシャル・サービシ ジャージーシティ、ワシントン・ブルバード
ズ LLC(National Financial 499 4階
Services LLC For Exclusive ミューチュアル・ファンズ部門気付
Benefit of Its Customers)
チャールズ・シュワブ・アンド・ カリフォルニア州94104-4151、 3,907,663.086 3.78%
カンパニー・インク再投資口座 サンフランシスコ市、
モンゴメリー・ストリート101
ミューチュアル・ファンズ気付
顧客の排他的利益のためのモルガ ニューヨーク州10004-1901、 2,842,496.145 2.75%
ン・スタンレー・スミス・バー ニューヨーク市、ニューヨーク・プラザ1
ニーLLC(Morgan Stanley Smith 12階
Barney LLC For The Exclusive
Benefit Of Its Customers)
ウエルズ・ファーゴ・クリアリン ミズーリ州63103、セントルイス市、 2,451,193.782 2.37%
グ・サービシズ マーケット・ストリート2801
パーシングLLC ニュージャージー州07303-2052、 1,926,308.891 1.86%
ジャージーシティ、私書箱2052
2021年9月1日現在、当ファンドの発行済株式の5%以上を保有する株主は存在しない。
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(4) 【役員の状況】
a 取締役
(本書提出日現在)
氏名、年齢、役職、
略歴 所有株式
および就任年
ジョセフ・S・ディマルティーノ ・BNYメロン・ファミリー・オブ・ファンズ中のファンドお 0
(Joseph S. DiMartino)(77歳) よびその他の特定の事業体(ファンドの追加情報に記載)取
締役または受託者(1995年-現在)
取締役会会長(1995年)
・専門的なビジネス・サービス、製品およびソリューション
を提供する公開会社であるCBIZインク取締役(1997年-現
在)
フランシーヌ・J・ボヴィチ ・私募信託ファンドであるザ・ブラッドリー・トラスツ受託 0
(Francine J. Bovich)(70歳) 者(2011年-現在)
・不動産投資信託であるアナリー・キャピタル・マネジメン
取締役会メンバー(2015年)
ト・インク取締役(2014年-現在)
0
J・チャールズ・カードナ ・BNYメロンETFトラスト会長兼受託者(2020年-現在)
(J. Charles Cardona)(65歳) ・BNYメロン・リクイディティ・ファンズ取締役(2004年-現
在)および会長(2019年-2021年)
取締役会メンバー(2014年)
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インク取
締役社長(2008年-2016年)
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクの
部門であるドレイファス・キャッシュ・インベストメン
ト・ストラテジーズ最高経営責任者(2009年-2016年)
・BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーション会長
(2013年-2016年)
アンドリュー・J・ドナヒュー ・個人開業弁護士(2019年-現在) 0
(Andrew J. Donohue)(71歳) ・シャーマン・アンド・スターリングLLP法律事務所オブ・
カウンセル(2017年-2019年)
取締役会メンバー(2019年)
・合衆国証券取引委員会(以下「SEC」という。)会長補佐役主
任(2015年-2017年)
・オッペンハイマー・ファンズ(58ファンド)取締役(2017年-
2019年)
イザベル・P・ダンスト ・ホーガン・ロヴェルズLLP法律事務所退任(2019年-現在: 0
(Isabel P. Dunst)(74 歳) 2018年から2019年まではシニア・カウンセル、2015年から
2018年まではオブ・カウンセル、1990年から2014年までは
取締役会メンバー(2014年)
パートナー弁護士)
・ヘブライ・ユニオン・カレッジ・ユダヤ人宗教研究所理事
会メンバー(2015年-現在)
・公民権団体であるベンド・ザ・アーク理事 会メンバー
(2016年-現在 )
0
ネイサン・レヴェンタール ・リンカーン・センター名誉理事長(2001年-現在)
(Nathan Leventhal)(78歳) ・パームビーチ・オペラ社長(2016年-現在)
・時計の設計、調達、販売および流通を行う公開会社である
取締役会メンバー(2009年)
モバード・グループ・インク取締役(2003年-2020年)
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氏名、年齢、役職、
略歴 所有株式
および就任年
ロビン・A・メルヴィン ・コネチカット州ミドルベリーにある私立女子寄宿学校ウエ 0
(Robin A. Melvin)(58 歳) ストオーバー・スクール理事(2019年-現在)
・イリノイ州における指導教育の質の向上を目的とする非営
取締役会メンバー(2014年)
利団体であるメンター・イリノイ共同理事長(2014年-
2020年:2013年から2020年までは理事会メンバー)
・非営利の若年性糖尿病研究財団であるJDRF理事会メンバー
(2021年6月-現在)
・事業開発会社として規制されるクローズドエンド型管理投
資会社であるHPSコーポレート・レンディング・ファンド
受託者(2021年8月-現在)
0
ロズリン・M・ワトソン ・不動産投資会社であるワトソン・ベンチャーズ・インク社
(Roslyn M. Watson)(71 歳) 長(1993年-現在)
・アメリカン・エキスプレス・バンクFSB取締役(1993年-
取締役会メンバー(2014年)
2018年)
ベナレー・パラット・ワイリー ・戦略・事業拡大を扱う専門会社であるザ・ワイリー・グ 0
(Benaree Pratt Wiley)(75 歳) ループ社長(2005年-現在)
・専門的なビジネス・サービス、製品およびソリューション
取締役会メンバー(2009年)
を提供する公開会社であるCBIZインク取締役(2008年-現
在)
・ブルークロス・ブルーシールド・オブ・マサチューセッツ
取締役(2004年-2020年)
b 役員
(本書提出日現在)
氏名、役職および就任年月 略歴 所有株式
デイビッド・ディペトリロ
・2018年1月よりBNYメロン・インベストメント・マネジメ
0
(David DiPetrillo)(43歳)
ント 北米プロダクト責任者
社長(2021年1月)
・2016年1月から2017年12月までBNYメロン・インベストメ
ント・マネジメント プロダクト・ストラテジー担当取締
役
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクま
たはその関係会社が運営管理を行うその他56の投資会社
(106のポートフォリオで構成されている。)役員
・2005年よりザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン(以
下「BNYメロン」という。)に在籍
ジェイムス・ウィンデルス ・BNYメロン・ファンド・アドミニストレーション担当取締 3.000
(James Windels)(62歳) 役
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクま
財務役(2001年11月)
たはその関係会社が運営管理を行うその他57の投資会社
(128のポートフォリオで構成されている。)役員
・1985年4月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
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氏名、役職および就任年月 略歴 所有株式
ピーター・サリバン ・2021年7月よりBNYメロン アソシエイト・ジェネラル・カ 0
(Peter Sullivan)(53歳)
ウンセル
最高法務責任者(2021年7月)、副社 ・2020年12月から2021年7月までBNYメロン シニア・マネー
長兼秘書役補佐(2019年3月)
ジング・カウンセル
・2009年3月から2020年12月までBNYメロン マネージング・
カウンセル
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクま
たはその関係会社が運営管理を行うその他57の投資会社
(128のポートフォリオで構成されている。)役員
・2004年4月よりBNYメロンに在籍
ジェームス・ビテット
・2019年12月よりBNYメロン シニア・マネージング・カウン 0
(James Bitetto)(55歳)
セル
副社長兼秘書役補佐(2005年8月)、
・2014年4月から2019年12月までBNYメロン マネージング・
副社長兼秘書役(2018年2月)
カウンセル
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インク秘
書役
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクま
たはその関係会社が運営管理を行うその他57の投資会社
(128のポートフォリオで構成されている。)役員
・1996年12月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
デアドラ・カネイン ・2018年8月よりBNYメロン カウンセル 0
(Deirdre Cunnane)(31歳)
・2016年2月から2018年8月までBNYメロン・インベストメ
副社長兼秘書役補佐(2019年3月) ント・マネジメント・サービシズ シニア・レギュラト
リー・スペシャリスト
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクま
たはその関係会社が運営管理を行うその他57の投資会社
(128のポートフォリオで構成されている。)役員
・2018年8月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
サラ・S・ケレハー ・2017年12月よりBNYメロン マネージング・カウンセル 0
(Sarah S. Kelleher)(46歳)
・2013年3月より2017年12月までBNYメロン シニア・カウン
副社長兼秘書役補佐(2014年4月)
セル
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクま
たはその関係会社が運営管理を行うその他57の投資会社
(128のポートフォリオで構成されている。)役員
・2013年3月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
ジェフ・プルスノフスキー ・BNYメロン シニア・マネージング・カウンセル 0
(Jeff Prusnofsky)(56歳)
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクま
副社長兼秘書役補佐(2005年8月) たはその関係会社が運営管理を行うその他57の投資会社
(128のポートフォリオで構成されている。)役員
・1990年10月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
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氏名、役職および就任年月 略歴 所有株式
アマンダ・クイン ・2019年6月よりBNYメロン カウンセル 0
(Amanda Quinn)(36歳)
・2018年9月から2019年5月までBNYメロン・インベストメ
副社長兼秘書役補佐(2020年3月) ント・マネジメント・サービシズ レギュラトリー・アド
ミニストレーション担当役員
・2015年4月から2018年8月までBNYメロン・インベストメ
ント・マネジメント・サービシズ シニア・レギュラト
リー・スペシャリスト
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクま
たはその関係会社が運営管理を行うその他57の投資会社
(128のポートフォリオで構成されている。)役員
・2019年6月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
ギャビン・C・レイリー ・BNYメロン・ファンド・アドミニストレーション税務担当 0
(Gavin C. Reilly)(53歳) 役員
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクま
財務役補佐(2005年12月)
たはその関係会社が運営管理を行うその他57の投資会社
(128のポートフォリオで構成されている。)役員
・1991年4月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
ロバート・サルビオロ ・BNYメロン・ファンド・アドミニストレーション上席経理 0
(Robert Salviolo)(54歳) 担当役員
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクま
財務役補佐(2007年7月)
たはその関係会社が運営管理を行うその他57の投資会社
(128のポートフォリオで構成されている。)役員
・1989年6月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
ロバート・スバーニャ ・BNYメロン・ファンド・アドミニストレーション上席経理 0
(Robert Svagna)(54歳) 担当役員
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクま
財務役補佐(2002年12月)
たはその関係会社が運営管理を行うその他57の投資会社
(128のポートフォリオで構成されている。)役員
・1990年11月よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍
ジョセフ・W・コノリー ・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インク最 0
(Joseph W. Connolly)(64歳) 高コンプライアンス責任者
・BNYメロン・ファミリー・オブ・ファンズおよびBNYメロ
最高コンプライアンス責任者
ン・ファンズ・トラスト(56の投資会社と119のポートフォ
(2004年10月)
リオで構成されている。)最高コンプライアンス責任者
・1980年よりBNYメロン・インベストメント・アドバイ
ザー・インクに在籍し、1997年から2001年10月までは資金
会計部門責任者など様々な役職を歴任
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氏名、役職および就任年月 略歴 所有株式
カーリダッド・M・カロセラ ・BNYメロン・ファミリー・オブ・ファンズおよびBNYメロ 0
(Caridad M. Carosella)(53歳) ン・ファンズ・トラストの対マネーロンダリング業務監査
官
対マネーロンダリング業務監査官
・BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクま
(2016年1月)
たはその関係会社が運営管理を行うその他50の投資会社
(121のポートフォリオで構成されている。)役員
・1997年よりBNYメロン・セキュリティーズ・コーポレー
ションに在籍
注:家族名義で所有されている株式数を含む。
本書提出日現在、当ファンドの取締役および役員が保有していた当ファンドの発行済議決権付株式は全体で
1%に満たない。
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(5) 【その他】
a 役員の変更
欠員の補充は、1940年投資会社法(その後の改正を含み、以下「1940年法」という。)の要件を除き、残余
の役員の過半数の投票によるものとする。
b 定款の変更
当ファンドは、あらゆる合法的な行為を行う権利を有し、また定款を変更する権利を有する。当該権利に
は、分類、再分類またはその他の方法で授権されたあらゆるクラスのファンド資本株式の条件を変更する修
正や、当ファンドの営業権および特権を含むか否かを問わず、すべてまたはほぼすべての当ファンドの財産
および資産の売却、貸与、交換または譲渡を許容する修正をする権利が含まれる。当ファンドが合法的な行
為を行い、また定款を変更するには、その時点で発行済みのファンド議決権付株式の過半数による賛成を必
要とする。また当ファンドは、法律で認められたあらゆる様式、方法または内容により、当該定款の変更を
行う権利を有する。
c 当ファンドの副投資顧問会社
2021年5月18日に開催された当ファンドの取締役会において、当ファンドの「利害関係者」(1940年法に
定義される。)ではない取締役会メンバーの過半数は、メロン・インベストメンツ・コーポレーション(以下
「メロン」という。)の株式およびマルチアセット機能をニュートン・インベストメント・マネジメント・
ノースアメリカ・エルエルシー(以下「ニュートンUS」という。)と再編する計画(以下「会社再編」とい
う。)について、BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インク(以下「投資顧問会社」という。)の
代表者と討議した結果、かかる再編は、規制要件に従うことを条件として2021年第3四半期(以下「効力発
生日」という。)に予定されることとなった。投資顧問会社は、会社再編により、現在投資顧問会社との二
重雇用契約の下でメロンの従業員として当ファンドの投資運用の管理を担当するポートフォリオ・マネ
ジャーが、効力発生日付でニュートンUSの従業員となることを了承した。その結果、投資顧問会社は、効力
発生日付で発効する投資顧問会社とニュートンUSとの間の副投資顧問契約に従い、ニュートンUSを当ファン
ドの副投資顧問会社として従事させることを提案した。さらに、投資顧問会社は、当ファンドを日々管理す
る上で投資顧問会社が1または複数の副投資顧問会社を雇用できること、及びかかる副投資顧問会社を監
督・監視する投資顧問会社の責任をより明確に反映させるために、並びに当ファンドの副投資顧問会社とし
てのニュートンUSの従事を反映させるために、当ファンドの現行の管理契約につき、効力発生日付で発効す
る(修正案のとおりの)修正を行うことを提案した。
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2021年9月1日より、投資顧問会社はその関係会社であるニュートンUSを当ファンドの副投資顧問として
従事させている。ニュートンUSは、米国でSECに投資顧問として登録されているBNYメロンの間接的な完全所
有子会社である。ニュートンUSの主たる事務所の所在地は、マサチューセッツ州02108、ボストン市、ワシ
ントン・プレイス201、BNYメロンセンター(BNY Mellon Center, 201 Washington Place, Boston,
Massachusetts 02108)である。2020年12月31日現在、ニュートンUSは、ニュートン・グループを構成する関
係会社と合わせて、約630億米ドルの一任特別勘定およびその他の投資勘定を運用している。ニュートンUS
は、投資顧問会社の監督および承認に基づいて当ファンドの資産の日々の管理を行う。投資顧問会社と
ニュートンUSとの間の副投資顧問契約を取締役会が承認した根拠に関する討議は、当ファンドの年次報告書
または半期報告書(該当する場合)に掲載されているか、または掲載される予定である。
当ファンドの主要なポートフォリオ・マネジャーは、ニュートンUSの従業員として当ファンドの投資を管
理しており、もはやメロンの従業員ではなく、また、投資顧問会社の従業員としての立場でも当ファンドを
管理していない。
下記「4 外国投資法人の経理状況」の財務書類に対する注記(未監査)の注記1(重要な会計方針)を参照
のこと。
d 訴訟事件その他の重要事項
半期報告書提出前6月以内において、当ファンドに重大な影響を及ぼす、または及ぼし得ると当ファンド
が判断する係争中の訴訟その他の重要な事項は存在していない。
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2 【外国投資法人の運用状況】
(1) 【投資状況】
① 資産別および地域別の投資状況
(2021年8月末日現在)
資産 合計(千ドル) 投資比率(%)
種類別
株式 1,777,700 99.68
キャッシュ・スイープ 5,316 0.30
転換優先株 0 0.00
公社債 0 0.00
現金、受取勘定差引後負債 348 0.02
計 1,783,364 100.00
国別
アメリカ 1,783,364 100.00
計 1,783,364 100.00
合計 1,783,364千ドル
100.00%
(純資産総額) (196,509百万円)
(注) 1 投資比率とは、当ファンドの純資産総額に対する比率をいう。
2 本報告書の中で、金額および比率を表示する際、四捨五入してある。従って、合計の数字が一致しない場合があ
る。また、円貨への換算もそれに対応する数字につき所定の換算率で単純計算のうえ必要な場合四捨五入してあ
る。従って、本報告書中の同一情報につき異った円貨表示がなされている場合がある。
② 資産と負債の現況(2021年8月末日現在)
(ⅰ) 資産総額: 1,784,483千ドル
(ⅱ) 負債総額: 1,119千ドル
(ⅲ) (ⅱ)/(ⅰ)×100: 0.06%
(ⅳ) 純資産総額: 1,783,364千ドル
(ⅴ) (ⅳ)/(ⅰ)×100: 99.94%
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(2) 【運用実績】
① 【純資産等の推移】
総資産額 純資産総額 1株当り純資産価額
末日現在
(千ドル) (百万円) (千ドル) (百万円) (ドル) (円)
2020年9月 1,431,834 157,774 1,429,149 157,478 14.07 1,550
2020年10月 1,381,458 152,223 1,380,547 152,122 13.65 1,504
2020年11月 1,507,622 166,125 1,506,651 166,018 14.96 1,648
2020年12月 1,547,566 170,526 1,546,068 170,361 14.74 1,624
2021年1月 1,510,090 166,397 1,509,060 166,283 14.47 1,594
2021年2月 1,539,534 169,641 1,538,639 169,543 14.81 1,632
2021年3月 1,565,200 172,469 1,525,819 168,130 14.75 1,625
2021年4月 1,652,193 182,055 1,651,144 181,940 15.70 1,730
2021年5月 1,650,917 181,915 1,649,951 181,808 15.75 1,735
2021年6月 1,707,948 188,199 1,706,030 187,987 16.33 1,799
2021年7月 1,728,586 190,473 1,727,444 190,347 16.64 1,834
2021年8月 1,784,483 196,632 1,783,364 196,509 17.26 1,902
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当ファンド株式はナスダック・ストック・マーケットに上場されている。ナスダック市場における市場相
場の推移は以下の通りである。
末日現在 ナスダック市場における終値
14.07 (ドル) 1,550 (円)
2020年9月
2020年10月 13.65 1,504
2020年11月 14.96 1,648
2020年12月 14.74 1,624
2021年1月 14.47 1,594
2021年2月 14.81 1,632
2021年3月 14.75 1,625
2021年4月 15.70 1,730
2021年5月 15.75 1,735
2021年6月 16.33 1,799
2021年7月 16.64 1,834
2021年8月 17.26 1,902
② 【分配の推移】
2021年6月30日に終了した1年間に支払われた分配金は次の通りである。
期間 1株当り分配金 分配金合計
2020年度 第3四半期 0.02(ドル) 2.20(円) 1,808(千ドル) 199(百万円)
2020年度 第4四半期 0.80 88.15 79,630 8,774
2021年度 第1四半期 0.38 41.87 38,333 4,224
2021年度 第2四半期 0.01 1.10 1,127 124
③ 【自己資本利益率(収益率)の推移】
期間 収益率
2020年1月~2020年12月 7.94(%)
2021年1月~2021年6月 6.83
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(3) 【投資リスク】
当ファンドは、2021年6月28日に提出した2020年度に係る有価証券報告書の「第一部 ファンド情報-第1
ファンドの状況-3 投資リスク」の記載について重要な変更は認識していない。また、本書提出日現在、当
ファンドは、当ファンドが将来にわたって営業活動を継続するとの前提に重要な疑義を生じさせるような事象
または状況その他当ファンドの経営に重要な影響を及ぼし得る事象は認識していない。本項の記載は本書提出
日現在の情報に基づくものである。
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3 【資産運用会社の概況】
(1) 【名称及び資本金の額】
BNY メロン・インベストメント・アドバイザー・インク(BNY Mellon Investment Adviser, Inc.)(投資顧
問会社)
資本金の額(2021年8月末日現在):2,194百万ドル(241,757百万円)
(2) 【大株主の状況】
米国ニューヨーク州10286、ニューヨーク市、グリニッジ・ストリート240に所在するザ・バンク・オブ・
ニューヨーク・メロン・コーポレーションがBNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクの発行済
株式の100%を所有している。
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(3) 【役員の状況】
(2021年9月1日現在)
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
ケネス・ブレイドル 2020年10月-現在 0
(Kenneth Bradle) BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン取締役
2019年6月-現在
副社長兼取締役
BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン社長
2020年10月-現在
BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インク取締役
2019年6月-現在
BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インク副社長
2019年6月-現在
BNYメロン・トランスファー・インク会長兼取締役
2006年8月-2019年5月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーョン取締役
2019年5月-2019年6月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーョン社長
0
デイビッド・ディペトリロ 2021年1月-現在
(David DiPetrillo) BNYメロン・ファミリー・オブ・ファンズ社長
2020年3月-現在
副社長兼取締役
BNYメロンETFトラスト社長
2021年2月-現在
BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インク取締役兼
副社長
2021年1月-現在
BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーション取締役兼執行
副社長
クリストファー・オコナー 2019年6月-現在 0
(Christopher O’Connor) BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン執行副社長
2011年12月-2019年6月
最高総務責任者
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーョン執行副社長
ピーター・M・サリバン 2021年7月-現在 0
(Peter M. Sullivan) BNYメロン・ファミリー・オブ・ファンズ最高法務責任者
2019年6月-現在
最高法務責任者
BNYメロン・ファミリー・オブ・ファンズ副社長兼秘書役補佐
2021年7月-現在
BNYメロンETFトラスト最高法務責任者
2020年3月-現在
BNYメロンETFトラスト副社長兼秘書役補佐
2021年7月-現在
BNYメロン・ファンズ・トラスト最高法務責任者
2019年3月-現在
BNYメロン・ファンズ・トラスト副社長兼秘書役補佐
2019年3月-2019年6月
ザ・ドレイファス・ファミリー・オブ・ファンズ副社長兼秘書
役補佐
ジョン・スキラーチェ 2019年6月-現在 0
(John Squillace) BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン最高コンプライ
アンス責任者(投資アドバイザリー事業)
最高コンプライアンス責任者
2016年1月-2019年6月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーョン最高コンプライアン
ス責任者(投資アドバイザリー事業)
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氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
グレゴリー・パスクァーレ 2021年1月-現在 0
(Gregory Pasquale) BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーション最高財務責任
者
最高財務責任者
2021年1月-現在
BNYメロン・トランスファー・インク最高財務責任者兼財務役
キャサリン・スコット 2019年6月-現在 0
(Katherine Scott) BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン最高リスク責任
者
最高リスク責任者
2014年2月-2019年6月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーョン最高リスク責任者
ピーター・アルカバシオ 2006年7月-現在 0
(Peter Arcabascio) BNYメロン・インベストメント・マネジメント上席副社長
2015年6月-現在
副社長-販売
BNYインベストメント・ストラテジー・アンド・ソリューション
ズ・グループLLCマネージャー
ジェイムス・ウィンデルス 2020年3月-現在 0
(James Windels) BNYメロンETFトラスト財務役
2001年11月-現在
副社長
BNYメロン・ファミリー・オブ・ファンズ財務役
2001年11月-現在
BNYメロン・ファンズ・トラスト財務役
2020年9月-現在
BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インク副社長
2019年6月-現在
BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン副社長
2006年1月-2019年6月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーョン副社長
チャールズ・ドゥーマー 2014年9月-現在 0
(Charles Doumar) アルセントラ・NY・LLC財務役補佐-税務
2014年9月-現在
副社長-税務
アルセントラ・US・インク財務役補佐-税務
2014年1月-現在
オルタナティブ・ホールディングスⅠ・LLC財務役補佐-税務
2014年1月-現在
オルタナティブ・ホールディングスⅡ・LLC財務役補佐-税務
2013年9月-現在
アセット・リカバリーⅡ・LLC財務役補佐
2013年9月-現在
アセット・リカバリーⅣ・LLC財務役補佐
2013年9月-現在
アセット・リカバリーⅤ・LLC財務役補佐
2013年3月-現在
アセット・リカバリーⅩⅣ・LLC財務役補佐
2013年7月-現在
アセット・リカバリーⅩⅨ・LLC財務役補佐
2013年7月-現在
アセット・リカバリーⅩⅩ・LLC財務役補佐
2013年7月-現在
アセット・リカバリーⅩⅩⅡ・LLC財務役補佐
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半期報告書(外国投資証券)
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2013年3月-現在
BNYアルセントラ・グループ・ホールディングス・インク財務役
補佐-税務
2013年9月-現在
BNYキャピタル・ファンディングLLC財務役補佐-税務
2015年6月-現在
BNYインベストメント・ストラテジー・アンド・ソリューション
ズ・グループLLC財務役補佐-税務
2013年10月-現在
BNYメロン・コミュニティ・ディベロップメント・コーポレー
ション財務役補佐-税務
2014年6月-現在
BNYメロン・ディストリビューターズ・ホールディングス・イン
ク財務役補佐-税務
2013年9月-現在
BNYメロン・インベストメンツ・CTA・LLC財務役補佐
2014年3月-現在
BNYメロン・インベストメント・サービシング(US)インク財務役
補佐
2014年3月-現在
BNYメロン・インベストメント・サービシング・トラスト・カン
パニー財務役補佐
2019年6月-現在
BNYメロン・トランスファー・インク財務役補佐
2013年11月-現在
BNYメロン・トラスト・オブ・デラウエア財務役補佐
2013年9月-現在
アイビー・アセット・マネジメントLLC財務役補佐
2013年10月-現在
メロン・ヘッジ・アドバイザーズLLC財務役補佐
2013年10月-現在
MUNBローン・ホールディングスLLC財務役補佐
2013年7月-現在
アルブリッジ・ソリューションズ・インク財務役補佐-税務
2013年5月-現在
アロモン・コーポレーション財務役補佐-税務
2013年8月-現在
AP・レジデンシャル・リアルティ・インク財務役補佐-税務
2013年11月-現在
APT・ホールディングス・コーポレーション財務役補佐-税務
2013年12月-現在
B.I.E.コーポレーション財務役補佐-税務
2013年4月-現在
B.N.Y.ホールディングス(デラウエア)コーポレーション財務役
補佐-税務
2013年9月-現在
BNYキャピタル・コーポレーション財務役補佐-税務
2013年9月-現在
BNYキャピタル・マーケッツ・ホールディングス・インク財務役
補佐-税務
2013年3月-現在
BNYキャピタル・リソーシズ・コーポレーション財務役補佐-税
務
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BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書(外国投資証券)
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2014年7月-現在
BNYM・CSIM・ファンディングLLC財務役補佐-税務
2013年7月-現在
BNYファルコン・スリー・ホールディング・コーポレーション財
務役補佐-税務
2013年10月-現在
BNYフォーリン・ホールディングス・インク財務役補佐-税務
2013年7月-現在
BNYリース・エクイティーズ(キャップ・ファンディング)LLC財
務役補佐-税務
2013年7月-現在
BNYリース・パートナーズLLC財務役補佐-税務
2013年7月-現在
BNYリーシング・エッジ・コーポレーション財務役補佐-税務
2018年1月-2018年12月
BNYメロン・アセット・マネジメント・ノースアメリカ・コーポ
レーション財務役補佐-税務
2013年7月-現在
BNYメロン・キャピタル・マーケッツLLC財務役補佐-税務
2016年3月-現在
BNYメロン・クリアリングLLC財務役補佐-税務
2013年7月-現在
BNYメロン・クリアリング・ホールディング・カンパニーLLC財
務役補佐-税務
2013年8月-現在
BNYメロン・フィクスト・インカム・セキュリティーズLLC財務
役補佐-税務
2013年3月-現在
BNYメロン・トラスト・カンパニー・オブ・イリノイ財務役補佐
-税務
2013年5月-現在
BNYメザニン・ファンディングLLC財務役補佐-税務
2013年5月-現在
BNYメザニン・ホールディングスLLC財務役補佐-税務
2013年5月-現在
BNYメザニン・ノンNY・ファンディングLLC財務役補佐-税務
2013年5月-現在
BNYメザニン・NY・ファンディングLLC財務役補佐-税務
2013年7月-現在
BNYパートナーシップ・ファンディングLLC財務役補佐-税務
2013年9月-現在
BNYリキャップⅠ・LLC財務役補佐-税務
2013年3月-現在
BNYサルベージ・インク財務役補佐-税務
2013年6月-現在
BNYM・GIS・ファンディングⅠ・LLC財務役補佐-税務
2013年6月-現在
BNYM・GIS・ファンディングⅢ・LLC財務役補佐-税務
2014年11月-現在
アマースト・キャピタル・マネジメントLLC財務役補佐-税務
2014年11月-現在
BNYM・RECAP・ホールディングスLLC財務役補佐-税務
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BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書(外国投資証券)
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2013年4月-現在
BNY-N.J.・Ⅰコーポレーション財務役補佐-税務
2013年4月-現在
BNY-N.J.・Ⅱコーポレーション財務役補佐-税務
2019年6月-現在
BNYメロン・インシュランス・エージェンシー・インク財務役補
佐-税務
2019年6月-現在
BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン副社長-税務
2013年7月-現在
ボストン・セーフ・デポジット・ファイナンス・カンパニー・
インク財務役補佐-税務
2013年12月-現在
センタースクエア・インベストメント・マネジメント・ホール
ディングス・インク財務役補佐-税務
2014年3月-現在
コルソン・サービシズ・コーポレーション財務役補佐-税務
2018年1月-現在
センタースクエア・インベストメント・マネジメントLLC財務役
補佐-税務
2015年1月-現在
カットウォーター・アセット・マネジメント・コーポレーショ
ン財務役補佐-税務
2015年1月-現在
カットウォーター・ホールディングスLLC財務役補佐-税務
2015年1月-現在
カットウォーター・インベスター・サービシズ・コーポレー
ション財務役補佐-税務
2014年3月-2019年6月
ドレイファス・サービス・オーガニゼーション・インク財務役
補佐-税務
2014年12月-2019年6月
ドレイファス・トランスファー・インク財務役補佐
2014年1月-現在
EACMアドバイザーズLLC財務役補佐-税務
2014年1月-現在
イーグル・アクセスLLC財務役補佐-税務
2014年1月-現在
イーグル・インベストメント・システムズLLC財務役補佐-税務
2014年1月-現在
ECM・DE・LLC財務役補佐-税務
2014年5月-現在
ヘッジマーク・インターナショナルLLC財務役補佐-税務
2013年11月-現在
iNautix(USA)LLC財務役補佐-税務
2013年7月-現在
IRE-1・インク財務役補佐-税務
2013年7月-現在
アイランド・ウォーターワークス・インク財務役補佐-税務
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半期報告書(外国投資証券)
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2013年12月-現在
JRHC・1998A・LLC財務役補佐-税務
2014年3月-現在
ロックウッド・アドバイザーズ・インク財務役補佐-税務
2014年8月-現在
ロックウッド・インシュランス・インク財務役補佐-税務
2014年3月-現在
ロックウッド・ソリューションズ・インク財務役補佐-税務
2013年7月-現在
リース・エクイティーズ(テキサス)コーポレーション財務役補
佐-税務
2013年6月-現在
マディソン・パーシングLLC財務役補佐-税務
2013年8月-現在
MAM(MA)ホールディング・トラスト財務役補佐-税務
2013年11月-現在
MBCインベストメント・コーポレーション財務役補佐-税務
2014年2月-2019年6月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーション副社長-税務
2013年9月-現在
MCDI(ホールディングス)LLC財務役補佐-税務
2015年2月-現在
メロン・ホールディングスLLC財務役補佐
2015年10月-現在
メロン・EFT・サービシズ財務役補佐-税務
2013年9月-現在
MELDELリーシング・コーポレーション・ナンバー2・インク財
務役補佐-税務
2013年7月-現在
メロン・フィナンシャル・サービシズ・コーポレーション#1
財務役補佐-税務
2013年9月-現在
メロン・フィナンシャル・サービシズ・コーポレーション#4
財務役補佐-税務
2014年3月-現在
メロン・ファンディング・コーポレーション財務役補佐-税務
2014年5月-現在
メロン・グローバル・インベスティング・コーポレーション財
務役補佐-税務
2019年1月-現在
メロン・インベストメンツ・コーポレーション財務役補佐-税
務
2016年8月-現在
メロン・インベスター・サービシズ・ホールディングスLLC財務
役補佐-税務
2013年7月-現在
メロン・リーシング・コーポレーション財務役補佐-税務
2013年10月-現在
メロン・ライフ・インシュランス・カンパニー財務役補佐-税
務
2013年12月-現在
メロン・オーバーシーズ・インベストメント・コーポレーショ
ン財務役補佐-税務
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半期報告書(外国投資証券)
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2013年8月-現在
メロン・プロパティーズ・カンパニー財務役補佐-税務
2013年4月-現在
ナショナル・レジデンシャル・アセッツ・コーポレーション財
務役補佐-税務
2014年8月-現在
ニュートン・キャピタル・マネジメントLLC財務役補佐-税務
2014年1月-現在
NY・CRE・アセット・ホールディングスLLC財務役補佐-税務
2014年1月-現在
NY・CRE・アセット・ホールディングスⅡ・LLC財務役補佐-税
務
2013年11月-現在
ワン・ウォール・ストリート・コーポレーション財務役補佐-
税務
2013年11月-現在
パレート・ニューヨークLLC財務役補佐-税務
2013年6月-現在
PASホールディングスLLC財務役補佐-税務
2013年6月-現在
パーシング・アドバイザー・ソリューションズLLC財務役補佐-
税務
2013年6月-現在
パーシング・グループLLC財務役補佐-税務
2013年6月-現在
パーシング・インベストメンツLLC財務役補佐-税務
2013年7月-現在
パーシングLLC財務役補佐-税務
2013年6月-現在
TBCセキュリティーズ・カンパニー・インク財務役補佐-税務
2013年10月-現在
TBCAM・LLC財務役補佐-税務
2013年9月-現在
テクノロジー・サービシズ・グループ・インク財務役補佐-税
務
2013年9月-現在
テネシー・プロセッシング・センターLLC財務役補佐-税務
2013年7月-現在
ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・コンシュマー・リーシン
グ・コーポレーション財務役補佐-税務
2013年10月-現在
ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン・トラスト・カンパ
ニー・ナショナル・アソシエイション財務役補佐
22/51
EDINET提出書類
BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書(外国投資証券)
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2013年7月-現在
MBNA・インスティテューショナル・PA・サービシズLLC財務役
2013年7月-現在
MBNA・PW・PA・サービシズLLC財務役
2013年12月-現在
スタンウィッチ・インシュランス・エージェンシー・インク財
務役
2013年11月-現在
BNYアウロラ・ホールディング・コーポレーション副社長
2013年6月-現在
エージェンシー・ブローカレッジ・ホールディングLLC副社長-
税務
トレイシー・A・ホプキンス-コン 2019年6月-現在 0
ドン BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン執行副社長
(Tracy A. Hopkins-Condon) 2019年6月-現在
BNYメロン・トランスファー・インク副社長
副社長-キャッシュ戦略
1998年5月-2019年6月
ドレイファス・トランスファー・インク副社長
2014年2月-2019年6月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーション執行副社長
アンソニー・マヨ 2019年6月-現在 0
(Anthony Mayo) BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン最高技術責任者
2014年4月-2019年6月
副社長-情報システム
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーション最高技術責任者
キャスリーン・ガイス 2005年5月-現在 0
(Kathleen Geis) BNYメロン・インターナショナル・オペレーションズ(インド)プ
ライベート・リミテッド取締役
副社長
2018年1月-2018年12月
BNYメロン・アセット・マネジメント・ノースアメリカ・コーポ
レーション副社長-不動産
2011年7月-現在
アルブリッジ・ソリューションズ・インク、マネージング・
ディレクター
2011年7月-現在
BNYメロン・ディストリビューターズ・ホールディングス・イン
ク副社長-不動産
2011年10月-現在
BNYメロン・インベストメント・マネジメント・サービシズLLC
副社長-不動産
2011年7月-現在
BNYメロン・インベストメント・サービシング(US)インク副社長
-不動産
2011年7月-現在
BNYメロン・パフォーマンス・アンド・リスク・アナリティクス
LLC副社長-不動産
2019年6月-現在
BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーョン副社長-不動産
2011年7月-現在
BNYメロン・トラスト・カンパニー・オブ・イリノイ副社長-不
動産
2011年7月-現在
BNYメロン・トラスト・オブ・デラウエア副社長-不動産
23/51
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BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書(外国投資証券)
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2012年10月-現在
センタースクエア・インベストメント・マネジメント・ホール
ディングス・インク副社長-不動産
2011年7月-現在
イーグル・インベストメント・システムズLLC副社長-不動産
2011年7月-現在
アイビー・アセット・マネジメントLLC副社長-不動産
2011年7月-2019年6月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーション副社長-不動産
2011年7月-現在
メロン・フィナンシャル・サービシズ・コーポレーション#1
副社長-不動産
2011年7月-現在
メロン・ホールディングスLLC副社長-不動産
2019年1月-現在
メロン・インベストメンツ・コーポレーション副社長-不動産
2016年8月-現在
メロン・インベスター・サービシズ・ホールディングスLLC副社
長-不動産
2011年7月-現在
パレート・ニューヨークLLC副社長-不動産
2011年7月-現在
テクノロジー・サービシズ・グループ・インク副社長-不動産
2011年7月-現在
テネシー・プロセッシング・センターLLC副社長-不動産
2011年7月-現在
ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン・トラスト・カンパ
ニー・ナショナル・アソシエイション副社長-不動産
2011年7月-現在
アルセントラ・US・インク副社長-不動産
2011年7月-現在
BNYメロン・キャピタル・マーケッツLLC副社長-不動産
2011年7月-現在
パーシングLLC副社長-不動産
2009年7月-現在
ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン、マネージング・
ディレクター
24/51
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BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書(外国投資証券)
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
ヴィヴィアン・エレーラ 0
2021年5月-現在
(Vivian Herrera)
BNYメロン・インシュランス・エージェンシー・インク副社長-
副社長-税務
税務
2021年5月-現在
BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーション副社長-税務
2021年5月-現在
アセット・リカバリーⅡ・LLC財務役補佐
2021年5月-現在
アセット・リカバリーⅣ・LLC財務役補佐
2021年5月-現在
アセット・リカバリーⅤ・LLC財務役補佐
2021年5月-現在
アセット・リカバリーⅩⅣ・LLC財務役補佐
2021年5月-現在
アセット・リカバリーⅩⅨ・LLC財務役補佐
2021年5月-現在
アセット・リカバリーⅩⅩ・LLC財務役補佐
2021年5月-現在
アセット・リカバリーⅩⅩⅡ・LLC財務役補佐
2021年5月-現在
BNYメロン・インベストメンツ・CTA・LLC財務役補佐
2021年5月-現在
BNYメロン・トランスファー・インク財務役補佐
2021年5月-現在
BNYメロン・トラスト・オブ・デラウエア財務役補佐
2021年5月-現在
メロン・ヘッジ・アドバイザーズLLC財務役補佐
2021年5月-現在
メロン・ホールディングスLLC財務役補佐
2021年5月-現在
MUNBローン・ホールディングスLLC財務役補佐
2021年5月-現在
アルブリッジ・ソリューションズ・インク財務役補佐-税務
2021年5月-現在
アルセントラ・NY・LLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
アルセントラ・US・インク財務役補佐-税務
2021年5月-現在
アロモン・コーポレーション財務役補佐-税務
2021年5月-現在
オルタナティブ・ホールディングスⅠ・LLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
オルタナティブ・ホールディングスⅡ・LLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
AP・レジデンシャル・リアルティ・インク財務役補佐-税務
2021年5月-現在
APT・ホールディングス・コーポレーション財務役補佐-税務
2021年5月-現在
B.N.Y.ホールディングス(デラウエア)コーポレーション財務役
補佐-税務
2021年5月-現在
BNYアドミニストラティブ・サービシズLLC財務役補佐-税務
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BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書(外国投資証券)
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2021年5月-現在
BNYアルセントラ・グループ・ホールディングス・インク財務役
補佐-税務
2021年5月-現在
BNYキャピタル・コーポレーション財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYキャピタル・ファンディングLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYキャピタル・マーケッツ・ホールディングス・インク財務役
補佐-税務
2021年5月-現在
BNYキャピタル・リソーシズ・コーポレーション財務役補佐-税
務
2021年5月-現在
BNYファルコン・スリー・ホールディング・コーポレーション財
務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYフォーリン・ホールディングス・インク財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYインベストメント・ストラテジー・アンド・ソリューション
ズ・グループLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYインベストメント・マネジメント・サービシズLLC財務役補
佐-税務
2021年5月-現在
BNY・ITCリーシングLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYリース・エクイティーズ(キャップ・ファンディング)LLC財
務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYリース・パートナーズLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYリーシング・エッジ・コーポレーション財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYメロン・オルタナティブ・インベストメンツ・ホールディン
グスLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYメロン・キャピタル・マーケッツLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYメロン・クリアリング・ホールディング・カンパニーLLC財
務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYメロン・クリアリングLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYメロン・コミュニティ・ディベロップメント・コーポレー
ション財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYメロン・ディストリビューターズ・ホールディングス・イン
ク財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYメロン・フィクスト・インカム・セキュリティーズLLC財務
役補佐-税務
26/51
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BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書(外国投資証券)
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2021年5月-現在
BNYメロン・インベストメント・サービシング(US)インク財務役
補佐-税務
2021年5月-現在
BNYメロン・インベストメント・サービシング・トラスト・カン
パニー財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYメロン・パフォーマンス・アンド・リスク・アナリティク
ス・インク(US)財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYメロン・パフォーマンス・アンド・リスク・アナリティクス
LLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYメロン・トランジション・マネジメント・アドバイザーズ
LLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYメロン・トラスト・カンパニー・オブ・イリノイ財務役補佐
-税務
2021年5月-現在
BNYメザニン・ファンディングLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYメザニン・ホールディングスLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYメザニン・ノンNY・ファンディングLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYメザニン・NY・ファンディングLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYパートナーシップ・ファンディングLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYリアル・エステート・ホールディングスLLC財務役補佐-税
務
2021年5月-現在
BNYリキャップⅠ・LLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYサルベージ・インク財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYウイングス・インク財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNY・XYZ・ホールディングスLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYM・CSIM・ファンディングLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYM・GIS・ファンディングⅠ・LLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYM・GIS・ファンディングⅢ・LLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
アマースト・キャピタル・マネジメントLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYM・RECAPホールディングスLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNY-N.J.・Ⅰコーポレーション財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNY-N.J.・Ⅱコーポレーション財務役補佐-税務
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BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書(外国投資証券)
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2021年5月-現在
ボストン・セーフ・デポジット・ファイナンス・カンパニー・
インク財務役補佐-税務
2021年5月-現在
センタースクエア・インベストメント・マネジメント・ホール
ディングス・インク財務役補佐-税務
2021年5月-現在
コーツ・ホールディングLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
コルソン・サービシズ・コーポレーション財務役補佐-税務
2021年5月-現在
センタースクエア・インベストメント・マネジメントLLC財務役
補佐-税務
2021年5月-現在
カットウォーター・アセット・マネジメント・コーポレーショ
ン財務役補佐-税務
2021年5月-現在
カットウォーター・ホールディングスLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
カットウォーター・インベスター・サービシズ・コーポレー
ション財務役補佐-税務
2021年5月-現在
EACMアドバイザーズLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
イーグル・アクセスLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
イーグル・インベストメント・システムズLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
ECM・DE・LLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
ヘッジマーク・インターナショナルLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
iNautix(USA)LLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
IRE-1・インク財務役補佐-税務
2021年5月-現在
アイランド・ウォーターワークス・インク財務役補佐-税務
2021年5月-現在
JRHC・1998A・LLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
リース・エクイティーズ(テキサス)コーポレーション財務役補
佐-税務
2021年5月-現在
ロックウッド・アドバイザーズ・インク財務役補佐-税務
2021年5月-現在
ロックウッド・インシュランス・インク財務役補佐-税務
2021年5月-現在
ロックウッド・ソリューションズ・インク財務役補佐-税務
2021年5月-現在
マディソン・パーシングLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
MAM(MA)ホールディング・トラスト財務役補佐-税務
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BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書(外国投資証券)
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2021年5月-現在
MBCインベストメント・コーポレーション財務役補佐-税務
2021年5月-現在
MBNA・インスティテューショナル・PA・サービシズLLC財務役補
佐-税務
2021年5月-現在
MBNA・PW・PA・サービシズLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
MCDI(ホールディングス)LLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
MELDELリーシング・コーポレーション・ナンバー2・インク財
務役補佐-税務
2021年5月-現在
メロン・EFT・サービシズ・コーポレーション財務役補佐-税務
2021年5月-現在
メロン・フィナンシャル・サービシズ・コーポレーション#1
財務役補佐-税務
2021年5月-現在
メロン・フィナンシャル・サービシズ・コーポレーション#4
財務役補佐-税務
2021年5月-現在
メロン・ファンディング・コーポレーション財務役補佐-税務
2021年5月-現在
メロン・グローバル・インベスティング・コーポレーション財
務役補佐-税務
2021年5月-現在
メロン・インターナショナル・リーシング・カンパニー財務役
補佐-税務
2021年5月-現在
メロン・インベストメンツ・コーポレーション財務役補佐-税
務
2021年5月-現在
メロン・インベスター・サービシズ・ホールディングスLLC財務
役補佐-税務
2021年5月-現在
メロン・リーシング・コーポレーション財務役補佐-税務
2021年5月-現在
メロン・ライフ・インシュランス・カンパニー財務役補佐-税
務
2021年5月-現在
メロン・オーバーシーズ・インベストメント・コーポレーショ
ン財務役補佐-税務
2021年5月-現在
メロン・プロパティーズ・カンパニー財務役補佐-税務
2021年5月-現在
ナショナル・レジデンシャル・アセッツ・コーポレーション財
務役補佐-税務
2021年5月-現在
ニュートン・キャピタル・マネジメントLLC財務役補佐-税務
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BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書(外国投資証券)
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
2021年5月-現在
NY・CRE・アセット・ホールディングスⅡ・LLC財務役補佐-税
務
2021年5月-現在
NY・CRE・アセット・ホールディングスLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
ワン・ウォール・ストリート・コーポレーション財務役補佐-
税務
2021年5月-現在
パレート・ニューヨークLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
PASホールディングスLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
パーシング・アドバイザー・ソリューションズLLC財務役補佐-
税務
2021年5月-現在
パーシング・グループLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
パーシング・インベストメンツLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
パーシングLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
PFSホールディングスLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
スタンウィッチ・インシュランス・エージェンシー・インク財
務役補佐-税務
2021年5月-現在
TBCセキュリティーズ・カンパニー・インク財務役補佐-税務
2021年5月-現在
TBCAM・LLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
テクノロジー・サービシズ・グループ・インク財務役補佐-税
務
2021年5月-現在
テネシー・プロセッシング・センターLLC財務役補佐-税務
2021年5月-現在
ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・コンシュマー・リーシン
グ・コーポレーション財務役補佐-税務
2021年5月-現在
ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン・トラスト・カンパ
ニー・ナショナル・アソシエイション財務役補佐
2021年5月-現在
USPLP・インク財務役補佐-税務
2021年5月-現在
BNYメロン・インベストメント・マネジメント・ホールディング
スLLC副社長補佐-税務
2021年5月-現在
BNYアウロラ・ホールディング・コーポレーション副社長
2021年5月-現在
エージェンシー・ブローカレッジ・ホールディングLLC副社長-
税務
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BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書(外国投資証券)
氏名および
その他の事業における役職 所有株式
投資顧問会社における役職
アンドリュー・プロヴァンシェ 2020年10月-現在 0
(Andrew Provencher) BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーション取締役
2018年6月-現在
取締役
BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーション執行副社長
ジェームス・ビテット 2019年6月-現在 0
(James Bitetto) BNYメロン・ファミリー・オブ・ファンズ副社長兼秘書役
2020年3月-現在
秘書役
BNYメロンETFトラスト副社長兼秘書役補佐
2018年2月-現在
BNYメロン・ファンズ・トラスト副社長兼秘書役
2019年6月-現在
BNYメロン・インシュランス・エージェンシー・インク秘書役
2019年6月-現在
BNYメロン・セキュリティーズ・コーポレーション秘書役補佐
2006年1月-2019年6月
MBSC・セキュリティーズ・コーポレーション秘書役補佐
2005年8月-2019年6月
ドレイファス・サービス・オーガニゼーション・インク秘書役
2018年2月-2019年6月
ザ・ドレイファス・ファミリー・オブ・ファンズ副社長兼秘書
役
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BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書(外国投資証券)
(4) 【事業の内容及び営業の概況】
当ファンドとの契約に基づき、投資証券の購入、保有、売却および貸付を含む、当ファンドの投資証券の投
資管理・運用および助言等を行う。
以下はBNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが運用している119の他の外国投資法人のうち
の一部である。
(a) BNYメロン・アプリシエイション・ファンド・インク(BNY Mellon Appreciation Fund, Inc.)
① 基本的性格
株式
② 設立年月日
1984年1月18日(個人投資家対象)
2013年7月1日(クラスY)
2016年8月31日(クラスI)
③ 純資産総額(2021年8月末日現在)
2,594,155千ドル(285,850百万円)
④ 1株当り純資産価額(2021年8月末日現在)
47.75ドル(5,262円)(個人投資家対象)
(b) BNYメロン・エマージング・マーケッツ・セキュリティーズ・ファンド(BNY Mellon Emerging Markets
Securities Fund)
① 基本的性格
株式
② 設立年月日
1996年6月28日(クラスA)
2002年11月15日(クラスC)
2002年11月15日(クラスI)
2013年7月1日(クラスY)
③ 純資産総額(2021年8月末日現在)
90,409千ドル(9,962百万円)
④ 1株当り純資産価額(2021年8月末日現在)
12.99ドル(1,431円)(クラスA株式)
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BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書(外国投資証券)
(c) BNYメロン・ミッドキャップ・インデックス・ファンド・インク(BNY Mellon Midcap Index Fund, Inc.)
① 基本的性格
株式
② 設立年月日
1991年6月19日(個人投資家対象)
2016年8月31日(クラスI)
③ 純資産総額(2021年8月末日現在)
2,458,842千ドル(270,940百万円)
④ 1株当り純資産価額(2021年8月末日現在)
39.78ドル(4,383円)(個人投資家対象)
(d) BNYメロン・アクティブ・ミッドキャップ・ファンド(BNY Mellon Active MidCap Fund)
① 基本的性格
株式
② 設立年月日
1985年1月29日(クラスA)
2002年11月27日(クラスC)
2002年11月27日(クラスI)
2015年9月1日(クラスY)
③ 純資産総額(2021年8月末日現在)
500,853千ドル(55,189百万円)
④ 1株当り純資産価額(2021年8月末日現在)
70.05ドル(7,719円)(クラスA株式)
(e) BNYメロン・ワールドワイド・グロース・ファンド・インク(BNY Mellon Worldwide Growth Fund, Inc.)
① 基本的性格
株式
② 設立年月日
1993年7月15日(クラスA)
1995年6月21日(クラスC)
1996年3月4日(クラスI)
2013年7月1日(クラスY)
③ 純資産総額(2021年8月末日現在)
1,043,137千ドル(114,943百万円)
④ 1株当り純資産価額(2021年8月末日現在)
77.42ドル(8,531円)(クラスA株式)
33/51
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BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(E14830)
半期報告書(外国投資証券)
4 【外国投資法人の経理状況】
a 本書記載のBNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(以下「当ファンド」
という。)の中間財務書類は、アメリカ合衆国における諸法令および一般に認められた会計原則に準拠して作
成された原文の中間財務書類を日本語に翻訳したものである。当該中間財務書類の日本における開示は、「中
間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵省令第38号)第76条第4項ただし書の規
定に基づいている。
b 当ファンドの中間財務書類は、独立監査人の監査を受けていない。
c 当ファンドの原文の中間財務書類は、米ドルで表示されている。日本文の中間財務書類には、主要な金額に
ついて円換算額が併記されている。日本円への換算には、2021年9月1日現在における株式会社三菱UFJ銀行
の対顧客電信売買相場の仲値(1米ドル=110.19円)が使用されている。なお、千円未満の金額は四捨五入され
ている。
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半期報告書(外国投資証券)
(1) 【資産及び負債の状況】
資産負債表 2021年6月30日現在(未監査)
原価 時価
米ドル 米ドル 千円
資産
投資有価証券
-添付投資有価証券明細表参照
(時価72,922,089米ドルの貸付有価証券を含
む。)-注1(c)
非関係会社発行体 935,426,928 1,680,172,549 185,138,213
関係会社発行体 27,066,434 27,066,434 2,982,450
未収配当金および貸付有価証券未収収益 669,684 73,792
普通株式申込未収金 10,125 1,116
28,989 3,194
前払費用
1,707,947,781 188,198,766
負債
BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・
958,700 105,639
インクおよび関係会社に対する未払金-注3(b)
保管会社からの借入金 244,800 26,975
普通株式償還未払金 622,465 68,589
役員報酬および経費未払金 8,895 980
83,025 9,149
その他未払費用
1,917,885 211,332
純資産 1,706,029,896 187,987,434
純資産内訳
払込資本金 847,917,671 93,432,048
858,112,225 94,555,386
分配可能収益(損失)合計
純資産 1,706,029,896 187,987,434
発行済株式総数
104,443,877株
(1株当り額面1米ドルの授権株数500百万株)
16.33 1,799円
1株当り純資産価額
財務書類に対する注記を参照のこと。
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損益計算書 2021年6月30日に終了した6ヶ月間(未監査)
米ドル 千円
投資利益:
収益:
現金配当
非関係会社発行体 9,231,752 1,017,247
関係会社発行体 4,501 496
8,845 975
貸付有価証券からの収益-注1(c)
収益合計 9,245,098
1,018,717
経費:
管理報酬-注3(a) 5,154,551 567,980
株主サービス費用-注3(b) 230,353 25,383
法務および監査費用 79,982 8,813
役員報酬および経費-注3(c) 58,320 6,426
目論見書および株主報告書費用 30,358 3,345
借入手数料-注2 22,447 2,473
州登録料 18,797 2,071
保管費用-注3(b) 11,853 1,306
チーフ・コンプライアンス・オフィサー報酬
7,862 866
-注3(b)
11,227 1,237
その他
5,625,750
経費合計 619,901
投資利益(純額) 3,619,348 398,816
投資有価証券実現・未実現益(損)-注4:
投資有価証券および外貨建取引実現益(損)(純
112,874,188 12,437,607
額)
(15) (2)
先物為替予約実現益(損)(純額)
実現益(損)(純額) 112,874,173 12,437,605
投資有価証券未実現評価益(損)の変動(純額) 91,026,419 10,030,201
投資有価証券実現・未実現益(損)(純額) 203,900,592 22,467,806
投資活動の結果による純資産の増加(純額) 207,519,940 22,866,622
財務書類に対する注記を参照のこと。
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純資産増減表
米ドル
2021年6月30日に終了 2020年12月31日に
した6ヶ月間(未監査) 終了した1年間
投資活動:
投資純利益 3,619,348 8,966,852
投資有価証券実現益(損)(純額) 112,874,173 113,750,963
91,026,419 206,565,495
投資有価証券未実現評価益(損)の変動(純額)
投資活動の結果による純資産の増(減)(純額) 207,519,940 329,283,310
分配金:
株主に対する分配金 (39,460,447) (93,212,040)
ファンド株式取引:
株式売却収入(純額) 3,778,893 6,353,026
分配金の再投資 36,197,323 85,130,582
(48,073,942) (97,031,498)
株式買戻し額
ファンド株式取引による純資産の増(減) (8,097,726) (5,547,890)
純資産の増(減)合計 159,961,767 230,523,380
純資産:
1,546,068,129 1,315,544,749
期首
期末 1,706,029,896 1,546,068,129
株式数
2021年6月30日に終了 2020年12月31日に
した6ヶ月間(未監査) 終了した1年間
ファンド株式取引の株式数:
株式売却 247,252 484,802
分配金の再投資に基づく発行 2,447,364 6,128,006
(3,148,301) (7,559,244)
買戻し株式
発行済株式数の純増(減) (453,685) (946,436)
財務書類に対する注記を参照のこと。
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主要財務情報
下の表は各会計期間の業績を示している。純資産の総投資利益率は、初回の投資は期首の純資産価額で、すべて
の配当金および分配金の再投資は期中の純資産価額で、買戻しは期末の純資産価額で行われると仮定して計算され
ている。純資産の総投資利益率は、一般に公正妥当と認められた米国会計基準に従った調整を含んでおり、した
がって財務報告上の純資産およびこれらの純資産に基づく利益率は、株主取引上の純資産および利益率とは異なる
可能性がある。これらの数字は当ファンドの財務書類から抜粋されている。
米ドル
2021年
12月31日に終了した1年間
6月30日に
終了した
6ヶ月間
2020年 2019年 2018年 2017年 2016年
(未監査)
1株当りのデータ:
14.74 12.43 10.47 11.55 10.54 10.68
期首純資産
投資活動:
投資純利益 a
0.03 0.09 0.15 0.11 0.09 0.11
投資有価証券実現・未実現
1.95 3.15 2.65 (0.24) 1.97 0.67
益(損)(純額)
投資活動合計 1.98 3.24 2.80 (0.13) 2.06 0.78
分配金:
投資純利益からの配当金 (0.04) (0.09) (0.15) (0.12) (0.10) (0.11)
投資有価証券実現益(純額)
(0.35) (0.84) (0.69) (0.83) (0.95) (0.81)
からの配当金
分配金合計 (0.39) (0.93) (0.84) (0.95) (1.05) (0.92)
期末純資産 16.33 14.74 12.43 10.47 11.55 10.54
総投資利益率 13.65% b 26.56% 27.06% (1.20)% 20.12% 7.23%
比率/補足データ:
平均純資産に対する経費率 0.71% c 0.71% 0.72% 0.71% 0.75% 0.76%
平均純資産に対する投資純
0.46% c 0.67% 1.23% 0.98% 0.82% 1.01%
利益率
投資有価証券回転率 13.80% b 44.24% 27.73% 32.16% 40.41% 68.83%
期末純資産額
1,706,030 1,546,068 1,315,545 1,132,091 1,232,034 1,118,858
(単位:千米ドル)
a:平均発行済株式総数によって算定している。
b:年間ベースには換算していない。
c:年間ベースに換算している。
財務書類に対する注記を参照のこと。
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(2) 【投資有価証券明細表等】
投資有価証券明細表 2021年6月30日現在(未監査)
時価
銘柄 株数
(米ドル)
普通株式-98.5%
自動車・自動車部品-1.6%
41,078 a
Tesla 27,920,717
銀行-5.8%
JPMorgan Chase & Co.
307,885 47,888,433
The PNC Financial Services Group
148,132 28,257,660
U.S. Bancorp
392,404 22,355,256
98,501,349
資本財-10.5%
AMETEK 194,808 26,006,868
Howmet Aerospace 503,518 a
17,356,265
Ingersoll Rand 779,805 a
38,062,282
Rockwell Automation 77,321 b
22,115,352
Roper Technologies
68,886 32,390,197
Trane Technologies
231,692 42,663,765
178,594,729
耐久消費財・アパレル-1.1%
VF
230,214 18,886,757
消費者サービス-1.3%
Booking Holdings 9,873 a
21,603,013
金融-3.9%
BlackRock 38,046 33,289,109
The Goldman Sachs Group
87,731 33,296,546
66,585,655
エネルギー-5.0%
1,411,057 a,b
EQT 31,410,129
Hess 390,929 34,135,920
Valero Energy
263,527 20,576,188
86,122,237
食品・生活必需品-1.4%
Walmart 169,170 23,856,353
食品・飲料・タバコ-2.0%
PepsiCo 230,923 34,215,861
ヘルスケア機器・サービス-6.9%
Danaher 136,358 36,593,033
Edwards Lifesciences 257,225 a
26,640,793
Intuitive Surgical 30,342 a
27,903,717
Medtronic 215,794 26,786,509
117,924,052
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時価
銘柄 株数
(米ドル)
保険-2.4%
Chubb 125,402 19,931,394
The Progressive
212,169 20,837,117
40,768,511
素材-1.1%
FMC 179,486 19,420,385
メディア・娯楽-8.1%
Alphabet, Cl. C 39,729 a
99,573,587
Match Group 49,614 a,b
8,000,258
The Walt Disney Company 178,352 a
31,348,931
138,922,776
医薬品・バイオテクロノジー・ライフサイエンス-7.7%
AbbVie 277,899 31,302,543
44,995 a
Biogen 15,580,419
Eli Lilly & Co.
172,942 39,693,648
117,634 a
Seagen 18,572,056
Zoetis 137,839 25,687,676
130,836,342
小売-6.6%
26,335 a
Amazon.com 90,596,614
The TJX Companies
337,733 22,769,959
113,366,573
半導体・半導体製造装置-7.4%
Applied Materials
294,642 41,957,021
NVIDIA 71,020 56,823,102
Qualcomm 190,635 27,247,461
126,027,584
ソフトウェア・サービス-13.8%
45,701 a
Ansys 15,860,989
Microsoft 360,762 97,730,426
PayPal Holdings 158,659 a
46,245,925
135,388 a
salesforce.com 33,071,227
Visa, Cl. A 179,713 b
42,020,494
234,929,061
テクノロジー・ハードウェアおよび機器-8.0%
Apple 830,771 113,782,396
Zebra Technologies, Cl. A 41,815 a
22,140,624
135,923,020
運輸-2.1%
Union Pacific
161,440 35,505,499
公益事業-1.8%
NextEra Energy
412,965 30,262,075
普通株式合計 (原価935,426,928米ドル) 1,680,172,549
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1日利回り 時価
銘柄 株数
(%) (米ドル)
投資会社-1.6%
登録投資会社 -1.6%
Dreyfus Institutional Preferred Government Plus
27,066,434 c
Money Market Fund, Institutional Shares 0.05 27,066,434
(原価27,066,434米ドル)
100.1 % 1,707,238,983
投資有価証券合計 (原価962,493,362米ドル)
現金および未収金控除後負債 (0.1) % (1,209,087)
純資産 100.0 % 1,706,029,896
a:無配株
b:全部または一部が貸付有価証券である。2021年6月30日現在、当ファンドの貸付有価証券の時価は72,922,089米ドルであ
り、担保の時価は74,336,110米ドル(連邦政府証券・政府機関債からなる。)であった。
c:関係会社発行体向け投資有価証券。かかる投資会社の投資目的は公表されており、投資会社の目論見書で確認することが
できる。
†
(%)
ポートフォリオの要約(未監査)
情報技術 29.1
ヘルスケア 14.6
資本財 12.6
金融 12.1
一般消費財 10.7
コミュニケーション・サービス 8.1
エネルギー 5.0
生活必需品 3.4
公益事業 1.8
投資会社 1.6
素材 1.1
100.1
† 純資産に基づいている。
財務書類に対する注記を参照のこと。
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関係会社発行体向け投資有価証券明細表(未監査)
(単位:米ドル)
時価 時価 純資産上
2020 年12月 2021 年6月 の割合 配当金/
投資会社 31 日現在 購入† 売却 30 日現在 ( %) 分配金
登録投資会社:
ドレイファス・インス
ティテューショナル・プ
リファード・ガバメン
ト・プラス・マネー・
マーケット・ファンド
(Dreyfus Institutional
Preferred Government
Plus Money Market
Fund)
( 機関投資家向け株式クラ
9,086,100 90,348,716 (72,368,382) 27,066,434 1.6 4,501
ス)
† 再投資配当金/分配金を含む。
財務書類に対する注記を参照のこと。
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財務書類に対する注記 (未監査)
注1 重要な会計方針
BNYメロン・ラージ・キャップ・セキュリティーズ・ファンド・インク(以下「当ファンド」という。)は
1940年投資会社法(その後の改正を含む。)(以下「投資会社法」という。)に基づき登録されている、投資分散
型・オープンエンド型投資管理会社である。当ファンドの投資目的は、投資元本の保護と共に長期的な投資元
本の成長を追求することである。ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン・コーポレーション(以下「BNYメ
ロン」という。)の完全所有子会社であるBNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インク(以下「投資
顧問会社」という。)が当ファンドの投資顧問である。投資顧問会社の完全所有子会社であるBNYメロン・セ
キュリティーズ・コーポレーション(以下「販売会社」という。)は、当ファンドの株式を販売手数料なしで一
般投資家に販売している販売会社である。
2021 年2月10日、BNYメロン・インベストメント・マネジメントは、投資会社のうち数社を再編する意向を
発表した。規制要件に従うことを条件として2021年度第3四半期(以下「効力発生日」という。)に予定される
この再編の結果、投資顧問会社との二重雇用契約の下でメロン・インベストメンツ・コーポレーション(以下
「メロン」という。)の従業員である、当ファンドの投資運用の管理を担当するポートフォリオ・マネー
ジャーは、メロンと同様に投資顧問会社の関係会社となる予定のニュートン・インベストメント・マネジメン
ト・ノースアメリカ・エルエルシー(以下「ニュートン」という。)の従業員となり、メロンの従業員ではなく
なる予定である。したがって、投資顧問会社は、効力発生日付で、当ファンドの取締役会(以下「取締役会」
という。)の承認をもって、投資顧問会社とニュートンとの間の副投資顧問契約に従い、ニュートンを当ファ
ンドの副投資顧問会社として従事させる。ニュートンは、当ファンドの副投資顧問会社として、投資顧問会社
の監督および承認に基づいて当ファンドの日々の投資運用を行う。効力発生日においても、当ファンドの日々
の投資運用の管理を担当する当ファンドのポートフォリオ・マネージャーが当ファンドの投資運用を継続する
ことが現時点で予定されている。また、ニュートンが当ファンドの副投資顧問会社として従事する結果、当
ファンドの投資目的、投資戦略または投資方針に重要な変更が生じないこと、当ファンドに提供されるサービ
スの内容または水準の低下が生じないこと、および当ファンドが支払う管理報酬が増加しないことが現時点で
見込まれている。(当ファンドではなく)投資顧問会社が、ニュートンに副投資顧問業務の報酬を支払う予定で
ある。
財務会計基準審議会(以下「FASB」という。)会計基準コーディフィケーション(以下「ASC」という。)が、
FASBにより非政府機関が適用すべきものとして認められた唯一の一般に公正妥当と認められた米国会計基準
(以下「GAAP」という。)の参照基準である。連邦法に基づくSEC規則および解釈通牒もSEC登録会社にとって権
限のあるGAAPの参照基準である。当ファンドは投資会社であり、FASB ASCトピック946「金融サービス―投資
会社」の会計および報告に係る指針を適用している。当ファンドの財務書類は、GAAPに準拠して作成されてい
る。これは、経営陣の見積りと仮定を要することもある。実際の結果はこれらの見積りと異なることがあり得
る。
当ファンドは様々な補償を含む契約を締結している。これら取決めに基づく当ファンドの最大債務残高は不
確定である。当ファンドはそれらの取決めに関連する損失の認識を見込んでいない。
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(a) ポートフォリオの評価
金融商品の公正価値は、その測定日に市場参加者の間の秩序ある取引における、資産の売却に対して受け
取られる、または負債の移転に対して支払われる金額(すなわち、出口価額)である。GAAPは、公正価値の測
定に使用する評価技法のインプットに優先順位を付ける公正価値ヒエラルキーを設定している。かかるヒエ
ラルキーにおいては、活発な市場における同一の資産または負債の無調整市場価格(レベル1測定)が最優先
とされ、観察不能なインプット(レベル3測定)が最も低い優先順位とされる。
さらに、GAAPは、市場における取引高および活動が大幅に減少したか否か、またそのような活動の減少が
秩序のない取引をもたらすか否かを判断する際の指針を提供している。GAAPは、年次および中間報告期間に
おいて使用される評価インプットおよび技法に関する更なる開示を要求している。
公正価値測定に関連して当ファンドの投資有価証券の価値を算定する際には、複数のインプットが使用さ
れる。かかるインプットは以下のとおり大きく3つのレベルにまとめられる。
・レベル1-活発な市場における同一の投資有価証券の無調整市場価格
・レベル2-その他観察可能な重要なインプット(類似の投資有価証券の市場価格、金利、期限前償還速
度、クレジット・リスク等を含む。)
・レベル3-観察不能な重要なインプット(投資有価証券の公正価値算定にあたり用いる当ファンド自身
による仮定を含む。)
有価証券の価値測定に使用するインプットまたは手法は必ずしも当該投資有価証券への投資リスクを示唆
するものではない。
評価技法の変更により、開示ヒエラルキー内で、指定されたレベルへのまたは指定されたレベルからの振
替が生じる可能性がある。当ファンドの投資有価証券を評価するために用いられる評価技法は以下のとおり
である。
投資持分証券は、当該有価証券が主に取引されている証券取引所または全国的な証券市場における最終売
り値によって評価されている。全米店頭市場システムに上場されている有価証券は、市場価格が用いられ、
公式終値で、公式終値が付かなかった場合には、最終売り値で評価を行っている。オープン・ショート・ポ
ジションについては、評価の手段として売呼び値が用いられる。買呼び値は売呼び値が利用できない場合に
のみ使用される。証券取引所に流通していない登録投資会社はその純資産価額で評価される。上記の有価証
券はすべて、主に、公正価値ヒエラルキーのレベル1に分類される。
取引所または全国的な証券市場に上場していない有価証券、および取引のない有価証券については、直近
の買呼び値と売呼び値の仲値によって評価される。かかる有価証券は、主に、公正価値ヒエラルキーのレベ
ル2に分類される。
有価証券の公正評価は、国内有価証券の指数、および関連する米国預託証券の価格や先物価格といったそ
の他適切な指数に基づく計算を用いた価格決定方法により決定することができる。かかる技法を用いること
により、公正価値ヒエラルキーのレベル1およびレベル2の間において振替が生じる可能性がある。
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半期報告書(外国投資証券)
市場価格または公式終値が、直ちに利用できない、または正確な公正価値を反映しているとは考えられな
い場合、例えば、有価証券の価値が、当該有価証券が主に取引されている取引所または市場(例えば、外国
の取引所または市場)の取引時間の終了後に発生した事象によって重大な影響を受けているが、当ファンド
がその純資産価額を計算する前であるような場合、当ファンドは、取締役会により承認された方法に従って
算定された公正価値で当該有価証券を評価することができる。投資有価証券を評価する際には、以下のよう
な要素が織り込まれる。すなわち、ファンダメンタル分析的データ、譲渡が制限される性質および期間、当
該有価証券が売買される市場に与える影響力の評価や、当該発行体または同種発行体の類似有価証券の一般
取引、である。かかる有価証券は、使用したインプットに応じて、公正価値ヒエラルキーのレベル2または
レベル3のいずれかに分類される。
観察可能なインプットが制限される有価証券については、市場活動およびリスクについての仮定が用いら
れ、かかる有価証券は主に、公正価値ヒエラルキーのレベル3に分類される。
外貨建投資有価証券は、実勢為替レートで米ドルに換算される。
以下は、2021年6月30日現在の当ファンドの投資有価証券の評価に使用したインプットをまとめたもので
ある。
( 単位:米ドル)
レベル2- レベル3-
その他観察可能な 観察不能な重要な
レベル1-
無調整市場価格 重要なインプット インプット 合計
資産
投資有価証券:†
持分証券-普通株式 1,680,172,549 - - 1,680,172,549
投資会社 27,066,434 - - 27,066,434
† さらに詳細な分類については、必要に応じて投資有価証券明細表を参照のこと。
(b) 外貨建取引
当ファンドは、投資有価証券に係る為替レートの変動に起因する投資活動の実績の部分を、保有有価証券
の市場価格の変動から生じる部分と区別していない。かかる変動は、投資有価証券実現・未実現損益(純額)
に含まれている。
実現為替差損益(純額)は、外貨の売却、取引日と決済日の間に実現した有価証券取引に係る為替差損益、
ならびに当ファンドの帳簿に計上された配当金、利息および外国源泉徴収税の金額と、実際に受け取ったま
たは支払った金額の米ドル相当額との間の差額から生じる。未実現為替差損益(純額)は、投資有価証券以外
の資産および負債の為替レートの変動に起因する価値の変動から生じる。また、外貨建取引に係る為替差損
益は投資有価証券実現・未実現損益(純額)に含まれている。
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(c) 有価証券取引および投資収益
有価証券取引は、取引日基準により記録されている。有価証券売買実現損益は個別原価法により計上され
ている。受取配当金は配当権利落日に認識され、受取利息(適用可能な場合には、投資有価証券の割引額の
増価や割増額の償却を含む。)は発生主義により認識されている。
BNYメロンの子会社でありかつ投資顧問会社の関係会社であるザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロン
との有価証券の貸付契約に基づき、当ファンドは優良企業に有価証券の貸付を行うことができる。当ファン
ドの方針として、少なくともアメリカ国内有価証券については貸付金額の102%、海外有価証券については
貸付金額の105%の担保が当初付されるものとする。また、当ファンドは常に貸付有価証券の時価総額の少
なくとも100%相当の担保を維持する。担保物件は、投資顧問会社により運営されている特定のマネー・
マーケット・ミューチュアル・ファンドに投資される現金、または連邦政府証券や政府機関債のいずれかの
形態であるものとする。貸付有価証券より発生する配当金、利息および分配金、ならびに貸付により得る収
益については、すべて当ファンドに帰属するものとする。貸付先が有価証券の返済を遅延した場合、ザ・バ
ンク・オブ・ニューヨーク・メロンは、当ファンドのために有価証券を填補し、または未返済の有価証券の
時価を当ファンドに入金することを要求され、貸付先に対する当ファンドの権利および担保について代位す
る。さらに、有価証券の貸付取引は、約定満期日前と満期日とで、引き続き同じ基準で会計処理される。
2021年6月30日に終了した会計期間において、有価証券の貸付契約に基づき行った当ファンドの保有有価証
券の貸付によりザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロンは1,206米ドルの利益を計上した。
(d) 関係会社発行体
投資会社法において、投資顧問会社が助言を行っている他の投資会社の投資有価証券は、「関係会社への
投資」とみなされている。
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(e) リスク
当ファンドの投資先が属する産業特有の特定の出来事、ならびに経済、政治および公衆衛生の全般的な状
況が、投資先の業務および収益性に多大なマイナスの影響を及ぼす可能性がある。さらに、金融市場の混乱
ならびに株式市場、信用市場および/または固定利付債券市場における流動性の減少は、多数の発行体にマ
イナスの影響を及ぼす可能性があり、当ファンドにも悪影響を及ぼす可能性がある。世界経済および金融市
場は、ますます相互に関連するようになってきており、1つの国、地域または金融市場における状況および
出来事が、別の国、地域または金融市場の発行体に悪影響を及ぼす可能性がある。これらのリスクは、特定
の出来事または動向により世界的なサプライチェーンに支障が出る場合には、拡大する可能性がある。状況
によっては、かかるリスクは世界中の企業に影響を及ぼす可能性がある。最近の事例として、COVID-19に関
連したパンデミック(世界的大流行)リスクと、国境の封鎖、国内外への旅行の制限、大規模な人口に対する
長期隔離の強制、業務の変更および人員の削減といった政府や企業による世界規模での積極的な対応が挙げ
られる。当ファンドが特定の国、企業、業界または市場分野への投資の比重を高くすることは、それらの
国、企業、業界または分野に影響を及ぼす不利な動向による当ファンドの損失リスクへのエクスポージャー
を高めることになる。
(f) 株主に対する配当金および分配金
配当金および分配金は、配当権利落日に記録される。投資純利益からの配当金は、通常四半期ごとに公表
され支払われる。純実現キャピタル・ゲインからの配当金が生じた場合は、通常年一度、公表され支払われ
るが、当ファンドは1986年内国歳入法(その後の改正を含み、以下「内国歳入法」という。)の分配要件に基
づき、分配を年に複数回行うことができる。純実現キャピタル・ゲインがキャピタル・ロス繰越高と相殺可
能な限り、当該利益の分配を行わないのが、当ファンドの方針である。インカム・ゲインおよびキャピタ
ル・ゲインの分配は、GAAPと相違する可能性のある所得税法に基づいて決定される。
(g) 連邦法人税等
当ファンドは、株主にとって最も有利である限り、内国歳入法で定められている要件を充足し、適格投資
会社として存続する方針であり、また課税所得および純実現キャピタル・ゲインから十分な分配を行うこと
により、すべての連邦所得税や消費税の負担を実質的に軽減する方針である。
2021年6月30日現在または同日に終了した会計期間中、当ファンドは不確実なタックス・ポジションに関
する負債は認識していない。当ファンドは不確実なタックス・ポジションに関連する利息または延滞金(も
しあれば)を、法人税費用として損益計算書に計上する。2021年6月30日に終了した会計期間中、当ファン
ドは利息または延滞金を負担しなかった。
2020年12月31日に終了した3年間の各税務会計期間は、内国歳入庁および州の税務当局による調査を受け
ていない。
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2020年12月31日に終了した会計期間において、株主へ支払われた分配金の税務上の区分は、経常所得が
9,110,641米ドルおよび長期キャピタル・ゲインが84,101,399米ドルである。当会計期間の分配金の税務上
の区分は、当会計期間末に確定される。
注2 銀行与信限度枠
当ファンドは、投資顧問会社が管理している他の長期オープンエンド型ファンドとともに、償還資金の資金
繰り等を含む一時的あるいは緊急の目的のために主に使用できる、シティバンク・エヌ・エイの823.5百万米
ドルの無担保クレジット・ファシリティ(以下「シティバンク・クレジット・ファシリティ」という。)および
ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・メロンの300百万米ドルの無担保クレジット・ファシリティ(以下「BNYM・
クレジット・ファシリティ」という。)に加入している(それぞれ、以下「クレジット・ファシリティ」とい
う。)。シティバンク・クレジット・ファシリティには、以下の2つのトランシェがある。(ⅰ)トランシェAは
688.5百万米ドルに相当する額で、当ファンドを含む長期オープンエンド型ファンドのすべてが利用可能であ
り、(ⅱ)トランシェBは135百万米ドルに相当する額で、BNYメロン・インベストメント・ファンズⅣ・インク
の1シリーズであるBNYメロン・フローティング・レート・インカム・ファンドのみが利用可能なものであ
る。そのため、当ファンドは、シティバンク・クレジット・ファシリティのトランシェAおよびBNYM・クレ
ジット・ファシリティの利用額に応じた手数料を支払うことに合意している。利息は、借入時におけるそれぞ
れのクレジット・ファシリティの条件に従い決定される利率を基に当ファンドに請求される。2021年6月30日
に終了した会計期間において、当ファンドはクレジット・ファシリティに基づく借入は行わなかった。
注3 管理報酬および関係会社とのその他の取引
(a) 投資顧問会社との管理契約(以下「管理契約」という。)に基づき、管理報酬は当ファンドの毎日の平均純
資産額に対し、下記の年間料率により毎月支払われる。
平均純資産額 管理報酬料率
0.65 %
15億米ドル以下の金額
15億米ドル超20億米ドル以下の金額 0.625%
0.60 %
20億米ドル超25億米ドル以下の金額
0.55 %
25億米ドルを超える金額
2021年6月30日に終了した会計期間における実効管理報酬料率は、0.65%であった。
また管理契約では、当ファンドの総費用(税金および仲介手数料を除く。)が当ファンドの日次純資産額の
年間平均の1%を超える場合は、費用の超過額を投資顧問会社が補償することとなっている。2021年6月30
日に終了した会計期間において、管理契約に従い費用の減少はなかった。
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(b) 当ファンドは、キャッシュ残が正の値である状態が維持された場合に、アーニング・クレジットを受け取
る旨の取決めを名義書換代理人と交わしており、このアーニング・クレジットは名義書換代理人報酬と相殺
されている。財務報告上、当ファンドはかかるアーニング・クレジットがあれば、その純額を、株主サービ
ス費用として、損益計算書に計上している。
当ファンドは、保管会社と取決めを交わしており、それによって当ファンドは、キャッシュ残が維持され
た場合に、受取利息を受け取りまたは当座貸越手数料を支払う。財務報告上、当ファンドはかかる受取利息
および当座貸越手数料があれば、受取利息として、損益計算書に計上している。
当ファンドは、当ファンドのために名義書換代理業務および資金管理業務(アーニング・クレジット(もし
あれば)を含む。)を提供する名義書換代理契約に基づき、投資顧問会社の完全所有子会社であるBNYメロ
ン・トランスファー・インクに報酬を支払っている。名義書換代理人報酬の大半は口座毎の支払額から成
り、資金管理業務に対する報酬は当ファンドの販売および買戻しに関連したものである。当ファンドは、
2021年6月30日に終了した会計期間に名義書換代理業務(アーニング・クレジット(もしあれば)を含む。)に
対して153,516米ドルの報酬を支払った。かかる報酬は損益計算書において株主サービス費用に含まれてい
る。
当ファンドは、当ファンドの保管業務を提供する保管契約に基づき、ザ・バンク・オブ・ニューヨーク・
メロンに報酬を支払っている。かかる報酬は、純資産、地理的地域および取引活動に基づいて決定される。
当ファンドは、保管契約に従って2021年6月30日に終了した会計期間に11,853米ドルの報酬を支払った。
当ファンドは、2021年6月30日に終了した会計期間に、チーフ・コンプライアンス・オフィサーおよびそ
のスタッフの業務に対して7,862米ドルの報酬を支払った。かかる報酬は損益計算書においてチーフ・コン
プライアンス・オフィサー報酬に含まれている。
資産負債表において「BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクおよび関係会社に対する未
払金」の内訳は、管理報酬891,338米ドル、保管手数料5,100米ドル、チーフ・コンプライアンス・オフィ
サー報酬7,862米ドルおよび名義書換代理人報酬54,400米ドルである。
(c) それぞれの取締役会構成員は、BNYメロン・ファミリー・オブ・ファンズ・グループの中のその他のファ
ンドの役員でもある。年間報酬と出席報酬は純資産に基づいて各ファンドに割り当てられる。
注4 投資有価証券の取引
2021年6月30日に終了した会計期間における投資有価証券(短期有価証券を除く。)および先物為替予約(以
下「先物予約」という。)の総購入額と総売上額 は、それぞれ、218,020,565米ドルと279,003,348米ドルに達
した。
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デリバティブ
デリバティブとは、そのパフォーマンスが別の資産のパフォーマンスから派生する金融商品である。当ファ
ンドは、とりわけ、クレジット・リスクを低減するため、店頭デリバティブ契約の相手先と国際スワップ・デ
リバティブ協会マスター契約または類似の契約(以下「マスター契約」と総称する。)を締結している。マス
ター契約は、一般的義務、表明、担保および債務不履行条項または解約条項に関する規定を含んでいる。マス
ター契約に基づき、当ファンドは、相手先と、一定のデリバティブ金融商品の債務または債権を受入担保また
は差入担保で相殺することができ、そして債務不履行または解約が発生した場合に純額での一括決済とするこ
とができる。
2021 年6月30日に終了した会計期間において当ファンドが保有したデリバティブ商品の各タイプは以下に説
明されている。
先物為替予約
当ファンドは、外国投資証券に係る外国為替レートの変動や外貨建取引の決済に対するエクスポージャーを
ヘッジするため、または投資戦略の一環として、先物予約を締結する。先物予約を締結する場合、当ファンド
は、将来の特定の日に、外貨を規定のレートで購入または売却する義務を負う。先物予約における売却に関し
て、当ファンドは、先物予約をオープンする日から先物予約をクローズする日までの期間に当該予約の価値が
上昇する場合は損失を被る。当ファンドは、該当期間に当該予約の価値が下落する場合には利益を得る。先物
予約における購入に関して、当ファンドは、先物予約をオープンする日から先物予約をクローズする日までの
期間に当該予約の価値が下落する場合は損失を被る。当ファンドは、該当期間に当該予約の価値が上昇する場
合には利益を得る。会計期間に生じる実現損益または未実現損益は損益計算書に反映される。当ファンドは、
原金融商品の価値の変動の結果として為替リスクにさらされている。当ファンドはまた、これらの先物予約に
関して、相手先の不履行によるクレジット・リスクにもさらされているが、これは通常、未決済の各予約に係
る未実現益に限定されている。当ファンドと相手先の間で締結したマスター契約および担保の差入れがあれ
ば、当ファンドの相手先に対するエクスポージャーをカバーし、かかるリスクを緩和することができる。2021
年6月30日現在、先物予約の残高はなかった。
以下は、2021年6月30日に終了した会計期間におけるデリバティブ残高の平均市場価値の概要である。
(単位:米ドル)
平均市場価値
先物予約 106
2021年6月30日現在、投資有価証券未実現評価益累計額(純額)は744,745,621米ドルであり、これは
755,920,274米ドルの未実現評価益総額と11,174,653米ドルの未実現評価損総額からなっている。
2021年6月30日現在、連邦所得税上の投資有価証券の取得原価は、財務報告上の取得原価と実質的に同一で
あった(投資有価証券明細表を参照のこと。)。
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5 【販売及び買戻しの実績】
2021年8月31日に終了した1年間の販売および買戻しの実績は以下の通りである。
期間 販売株式数(千株) 買戻株式数(千株)
8,157 6,746
2020年9月~2021年8月
(0) (4)
( 注) 1 販 売には、投資証券の配当等収益からの配当金ならびに投資証券の売却益からの配当金の再投資による発行分を含
む。
2 販売および買戻口数には、BNYメロン・インベストメント・アドバイザー・インクが管理している他のファンドへ
の乗換えによる買戻分も含む。
3 ( )内は、本邦内における販売および買戻し株式数である。
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