みずほ証券株式会社 変更報告書
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みずほ証券株式会社(E03759)
変更報告書
第一号様式
【表紙】
変更報告書 No.12
【提出書類】
法第27条の25第1項に基づく報告書
【根拠条文】
関東財務局長
【提出先】
みずほ証券 株式会社
【氏名又は名称】
取締役社長 浜本 吉郎
東京都千代田区大手町1丁目5番1号
【住所又は本店所在地】
令和3年9月8日
【報告義務発生日】
令和3年9月15日
【提出日】
【提出者及び共同保有者
3
の総数(名)】
連名
【提出形態】
担保契約等重要な契約の変更が行われたこと
【変更報告書提出事由】
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第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 小野建(株)
証券コード 7414
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京 福岡
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(株式会社)
フリガナ(カタカナ) ミズホショウケンカブシキガイシャ
氏名又は名称 みずほ証券 株式会社
トウキョウトチヨダクオオテマチ
フリガナ(カタカナ)
住所又は本店所在地
東京都千代田区大手町1丁目5番1号
フリガナ(カタカナ)
旧氏名又は名称
フリガナ(カタカナ)
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 大正6年7月16日
ハマモト ヨシロウ
代表者氏名
浜本 吉郎
代表者役職 取締役社長
金融商品取引業務、保険募集業務等、法令等により金融商品取引業者が
営むことができる業務およびこれらに付随する業務、その他、
事業内容
当社が法令等により営むことができる業務およびこれらに付随する業務
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④【事務上の連絡先】
東京都江東区新砂一丁目6番27号
事務上の連絡先
及び担当者名
事務グループ マーケットビジネスオペレーション部 角野 健
電話番号 03-5546-6570
(2)【保有目的】
ディーリング(短期売買)目的で保有するもの。
デリバティブ取引に関連して保有するもの。
レンディングその他取引に基づく一時的保有。
(3)【重要提案行為等】
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23第3項本文 法第27条の23第3項第1号 法第27条の23第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 245,300
新株予約権証券又は
A - H
新投資口予約権証券等(株・口)
新株予約権付社債券(株) B 3,144,368 - I
対象有価証券
C J
カバードワラント
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 3,389,668 P 0 Q 0
信用取引により譲渡したこと
R
により控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等
の権利が存在するものとして S
控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 3,389,668
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U 3,144,368
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 21,859,712
( 令和3年9月8日 現在)
上記提出者の
株券等保有割合(%) 12.33
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
12.81
株券等保有割合(%)
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(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
市場内外取引 取得又は処分
年月日 株券等の種類 数量 割合 単価
の別 の別
令和3年7月12日 普通株式 400 0.00 市場内 取得 -
令和3年7月12日 普通株式 -7,900 -0.03 市場内 処分 -
令和3年7月12日 普通株式 -1,400 -0.01 市場外 処分 1305.4357
令和3年7月12日 普通株式 -100 0.00 市場外 処分 現物移管
令和3年7月13日 普通株式 100 0.00 市場内 取得 -
令和3年7月13日 普通株式 -7,800 -0.03 市場内 処分 -
令和3年7月13日 普通株式 -200 0.00 市場外 処分 1322.1
令和3年7月14日 普通株式 100 0.00 市場内 取得 -
令和3年7月14日 普通株式 -3,400 -0.01 市場内 処分 -
令和3年7月14日 普通株式 -1,400 -0.01 市場外 処分 1340.2064
令和3年7月15日 普通株式 -6,900 -0.03 市場内 処分 -
令和3年7月16日 普通株式 -800 0.00 市場内 処分 -
令和3年7月19日 普通株式 100 0.00 市場内 取得 -
令和3年7月19日 普通株式 -200 0.00 市場内 処分 -
令和3年7月19日 普通株式 -100 0.00 市場外 処分 現物移管
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令和3年7月20日 普通株式 -100 0.00 市場外 処分 現物移管
令和3年7月21日 普通株式 500 0.00 市場内 取得 -
令和3年7月21日 普通株式 -200 0.00 市場内 処分 -
令和3年7月26日 普通株式 900 0.00 市場内 取得 -
令和3年7月26日 普通株式 -8,200 -0.03 市場内 処分 -
令和3年7月26日 普通株式 13,000 0.05 市場外 取得 株券貸借
令和3年7月27日 普通株式 1,600 0.01 市場内 取得 -
令和3年7月27日 普通株式 16,300 0.06 市場外 取得 株券貸借
令和3年7月27日 普通株式 -150,000 -0.55 市場外 処分 株券貸借
令和3年7月28日 普通株式 100 0.00 市場内 取得 -
令和3年7月28日 普通株式 -9,000 -0.03 市場外 処分 株券貸借
令和3年7月29日 普通株式 500 0.00 市場内 取得 -
令和3年7月29日 普通株式 150,000 0.55 市場外 取得 株券貸借
令和3年7月30日 普通株式 100 0.00 市場内 取得 -
令和3年7月30日 普通株式 -2,000 -0.01 市場内 処分 -
令和3年7月30日 普通株式 -200 0.00 市場外 処分 1337.55
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令和3年8月2日 普通株式 1,000 0.00 市場内 取得 -
令和3年8月2日 普通株式 -13,900 -0.05 市場内 処分 -
令和3年8月4日 普通株式 700 0.00 市場内 取得 -
令和3年8月4日 普通株式 -400 0.00 市場内 処分 -
令和3年8月5日 普通株式 -2,200 -0.01 市場内 処分 -
令和3年8月5日 普通株式 -100 0.00 市場外 処分 1360.1
令和3年8月6日 普通株式 100 0.00 市場内 取得 -
令和3年8月6日 普通株式 -9,800 -0.04 市場内 処分 -
令和3年8月6日 普通株式 -200 0.00 市場外 処分 1363.6
令和3年8月10日 普通株式 1,300 0.00 市場内 取得 -
令和3年8月10日 普通株式 -109,900 -0.40 市場内 処分 -
令和3年8月10日 普通株式 -200 0.00 市場外 処分 1588.05
令和3年8月10日 普通株式 311,500 1.13 市場外 取得 株券貸借
令和3年8月11日 普通株式 100 0.00 市場内 取得 -
令和3年8月11日 普通株式 -28,600 -0.10 市場内 処分 -
新株予約権付社債
令和3年8月11日 763,417 2.78 市場外 取得 1323
券
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令和3年8月11日 普通株式 -200 0.00 市場外 処分 1552.55
新株予約権付社債 コールオプショ
令和3年8月11日 -755,858 -2.75 市場外 処分
券 ン
令和3年8月12日 普通株式 200 0.00 市場内 取得 -
令和3年8月12日 普通株式 -15,000 -0.05 市場内 処分 -
令和3年8月12日 普通株式 -1,100 0.00 市場外 処分 1565
令和3年8月13日 普通株式 100 0.00 市場内 取得 -
令和3年8月13日 普通株式 -10,200 -0.04 市場内 処分 -
令和3年8月13日 普通株式 -100 0.00 市場外 処分 1560
令和3年8月16日 普通株式 -5,600 -0.02 市場内 処分 -
令和3年8月16日 普通株式 -1,200 0.00 市場外 処分 1553
令和3年8月17日 普通株式 -12,900 -0.05 市場内 処分 -
令和3年8月17日 普通株式 -200 0.00 市場外 処分 1523.1
令和3年8月18日 普通株式 300 0.00 市場内 取得 -
令和3年8月19日 普通株式 200 0.00 市場内 取得 -
令和3年8月19日 普通株式 -3,500 -0.01 市場内 処分 -
令和3年8月20日 普通株式 1,500 0.01 市場内 取得 -
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令和3年8月20日 普通株式 -100 0.00 市場内 処分 -
令和3年8月20日 普通株式 2,200 0.01 市場外 取得 株券貸借
令和3年8月23日 普通株式 2,200 0.01 市場内 取得 -
令和3年8月23日 普通株式 -6,800 -0.02 市場内 処分 -
令和3年8月23日 普通株式 -100 0.00 市場外 処分 現物移管
令和3年8月23日 普通株式 -2,200 -0.01 市場外 処分 株券貸借
令和3年8月24日 普通株式 2,900 0.01 市場内 取得 -
令和3年8月24日 普通株式 -19,700 -0.07 市場内 処分 -
令和3年8月24日 普通株式 -500 0.00 市場外 処分 1534.76
令和3年8月24日 普通株式 -1,600 -0.01 市場外 処分 株券貸借
令和3年8月25日 普通株式 1,000 0.00 市場内 取得 -
令和3年8月25日 普通株式 -3,400 -0.01 市場内 処分 -
令和3年8月26日 普通株式 -19,900 -0.07 市場内 処分 -
令和3年8月27日 普通株式 800 0.00 市場内 取得 -
令和3年8月30日 普通株式 500 0.00 市場内 取得 -
令和3年8月30日 普通株式 -7,900 -0.03 市場内 処分 -
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令和3年8月30日 普通株式 -400 0.00 市場外 処分 1560.35
令和3年8月31日 普通株式 100 0.00 市場内 取得 -
令和3年8月31日 普通株式 -13,900 -0.05 市場内 処分 -
令和3年8月31日 普通株式 -600 0.00 市場外 処分 1585.5333
令和3年9月1日 普通株式 -9,500 -0.03 市場内 処分 -
令和3年9月1日 普通株式 -700 0.00 市場外 処分 1615.6428
令和3年9月3日 普通株式 1,300 0.00 市場内 取得 -
令和3年9月3日 普通株式 -24,900 -0.09 市場内 処分 -
新株予約権付社債
令和3年9月3日 831,443 3.02 市場外 取得 1323
券
令和3年9月3日 普通株式 -2,800 -0.01 市場外 処分 1609.7321
令和3年9月3日 普通株式 -1,600 -0.01 市場外 処分 株券貸借
新株予約権付社債 コールオプショ
令和3年9月3日 -831,444 -3.02 市場外 処分
券 ン
令和3年9月6日 普通株式 -900 0.00 市場内 処分 -
令和3年9月6日 普通株式 -100 0.00 市場外 処分 1614
令和3年9月6日 普通株式 -100 0.00 市場外 処分 現物移管
令和3年9月7日 普通株式 400 0.00 市場内 取得 -
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令和3年9月7日 普通株式 -8,800 -0.03 市場内 処分 -
令和3年9月8日 普通株式 100 0.00 市場内 取得 -
令和3年9月8日 普通株式 -9,300 -0.03 市場内 処分 -
令和3年9月8日 普通株式 -1,200 0.00 市場外 処分 1629.675
新株予約権付社債
令和3年9月8日 -151,171 -0.55 市場外 処分 1323
券
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(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株券消費貸借契約により、野村證券株式会社 119,000株貸出し。株券消費貸借契約により、アセットマネジメントOne
株式会社 48,600株、日本マスタートラスト信託銀行 355,100株、株式会社日本カストディ銀行 302,800株、オーエヌ
トラスト株式会社 150,000株、ほか信託銀行 1名 2,200株借入れ。保有株式等の内訳の新株予約権付社債券について
は、CBオプション契約によるコール買いも含まれている。みずほインターナショナル との間で、新株予約券付社債
831,443株 2021/09/10を決済日として譲り渡す売買契約を、2021/09/01付けで締結、ディパーチャー・リミテッド 東
京支店 との間で、新株予約券付社債 831,443株 2021/09/13を決済日として譲り受ける売買契約を、2021/09/03付けで
締結。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W) (千円) 4,160,000
借入金額計(X) (千円) 0
その他金額計(Y) (千円) 0
上記(Y)の内訳
取得資金合計 (千円)
4,160,000
(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
番号 *名称(支店名) 業種 * 代表者氏名 * 所在地
目的 (千円)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
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③【借入先の名称等】
番号 名称(支店名) 代表者氏名 所在地
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2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(株式会社)
アセットマネジメントワンカブシキガイシャ
フリガナ(カタカナ)
氏名又は名称
アセットマネジメントOne株式会社
トウキョウトチヨダクマルノウチ
フリガナ(カタカナ)
住所又は本店所在地
東京都千代田区丸の内一丁目8番2号
フリガナ(カタカナ)
旧氏名又は名称
フリガナ(カタカナ)
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和60年7月1日
スガノ アキラ
代表者氏名
菅野 暁
代表者役職 代表取締役社長
投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業、商品投資顧問業
その他、上記各業務に付随または関連する一切の業務
事業内容
④【事務上の連絡先】
東京都千代田区丸の内一丁目8番2号
事務上の連絡先
及び担当者名
コンプライアンス統括グループ 黒岩 香織
電話番号 03-6774-6356
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(2)【保有目的】
投資信託または投資一任契約に基づき投資権限を有するもの。
(3)【重要提案行為等】
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23第3項本文 法第27条の23第3項第1号 法第27条の23第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 408,000
新株予約権証券又は
A - H
新投資口予約権証券等(株・口)
新株予約権付社債券(株) B - I
対象有価証券
C J
カバードワラント
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 0 P 0 Q 408,000
信用取引により譲渡したこと
R
により控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等
の権利が存在するものとして S 48,600
控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 359,400
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U 0
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 21,859,712
( 令和3年9月8日 現在)
上記提出者の
株券等保有割合(%) 1.31
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
1.29
株券等保有割合(%)
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(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
市場内外取引 取得又は処分
年月日 株券等の種類 数量 割合 単価
の別 の別
令和3年7月13日 普通株式 100 0.00 市場外 取得 現物受管
令和3年7月13日 普通株式 -100 0.00 市場外 処分 1320
令和3年7月15日 普通株式 300 0.00 市場内 取得 -
令和3年7月29日 普通株式 100 0.00 市場外 取得 1334.8
令和3年7月30日 普通株式 200 0.00 市場外 取得 1334.4
令和3年8月2日 普通株式 2,500 0.01 市場内 取得 -
令和3年8月2日 普通株式 -100 0.00 市場内 処分 -
令和3年8月5日 普通株式 -100 0.00 市場内 処分 -
令和3年8月12日 普通株式 1,100 0.00 市場外 取得 1565
令和3年8月16日 普通株式 1,200 0.00 市場外 取得 1553
令和3年8月18日 普通株式 800 0.00 市場外 取得 1551
令和3年8月19日 普通株式 -100 0.00 市場外 処分 1505.08
令和3年8月20日 普通株式 -300 0.00 市場外 処分 1510
令和3年8月20日 普通株式 -2,400 -0.01 市場外 処分 現物移管
令和3年8月23日 普通株式 2,400 0.01 市場内 取得 -
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令和3年8月23日 普通株式 100 0.00 市場外 取得 1534.9
令和3年8月23日 普通株式 -1,400 -0.01 市場外 処分 1535
令和3年8月27日 普通株式 1,200 0.00 市場外 取得 1539.85
令和3年8月30日 普通株式 500 0.00 市場外 取得 1561
令和3年9月3日 普通株式 100 0.00 市場外 取得 1609.93
令和3年9月7日 普通株式 600 0.00 市場外 取得 現物受管
令和3年9月8日 普通株式 700 0.00 市場外 取得 現物受管
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(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
株券消費貸借契約により貸出:JPモルガン証券 2,000株、ゴールドマン・サックス証券 5,800株、みずほ証券 48,600
株、三菱UFJモルガン・スタンレー証券 2,200株
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W) (千円) 0
借入金額計(X) (千円) 0
その他金額計(Y) (千円) 416,585
顧客資産
上記(Y)の内訳
顧客資産においては決算時の時価による簿価の評価替えが行
われ、当初の取得資金と異なる場合があります。
取得資金合計 (千円)
416,585
(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
番号 *名称(支店名) 業種 * 代表者氏名 * 所在地
目的 (千円)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
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③【借入先の名称等】
番号 名称(支店名) 代表者氏名 所在地
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3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
個人・法人の別 法人(株式会社)
ミズホインターナショナル
フリガナ(カタカナ)
氏名又は名称
みずほインターナショナル (Mizuho International plc)
フリガナ(カタカナ)
Mizuho House, 30 Old Bailey,
住所又は本店所在地
London, EC4M 7AU, United Kingdom
フリガナ(カタカナ)
旧氏名又は名称
フリガナ(カタカナ)
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和50年3月14日
スニール バクシー
代表者氏名
Suneel Bakhshi
代表者役職 President & Chief Executive Officer
銀行業務、有価証券の引受・販売・売買業務、カストディ業務
事業内容
④【事務上の連絡先】
東京都江東区新砂一丁目6番27号
事務上の連絡先
みずほ証券株式会社 事務グループ マーケットビジネスオペレーション部
及び担当者名
角野 健
電話番号 03-5546-6570
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(2)【保有目的】
ディーリング(短期売買)目的で保有するもの。
デリバティブ取引に関連して保有するもの。
(3)【重要提案行為等】
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(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23第3項本文 法第27条の23第3項第1号 法第27条の23第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は
A - H
新投資口予約権証券等(株・口)
新株予約権付社債券(株) B 2,494,330 - I
対象有価証券
C J
カバードワラント
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 2,494,330 P 0 Q 0
信用取引により譲渡したこと
R
により控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等
の権利が存在するものとして S 2,494,330
控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 0
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U 2,494,330
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 21,859,712
( 令和3年9月8日 現在)
上記提出者の
株券等保有割合(%) 0.00
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.00
株券等保有割合(%)
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(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
市場内外取引 取得又は処分
年月日 株券等の種類 数量 割合 単価
の別 の別
新株予約権付社債
令和3年8月11日 7,558 0.03 市場外 取得 1323
券
新株予約権付社債
令和3年8月11日 -7,558 -0.03 市場外 処分 1323
券
新株予約権付社債
令和3年8月30日 151,171 0.55 市場外 取得 1323
券
新株予約権付社債 コールオプショ
令和3年8月30日 -151,171 -0.55 市場外 処分
券 ン
新株予約権付社債
令和3年9月1日 831,443 3.02 市場外 取得 1323
券
新株予約権付社債 コールオプショ
令和3年9月1日 -831,444 -3.02 市場外 処分
券 ン
新株予約権付社債
令和3年9月8日 -151,171 -0.55 市場外 処分 1323
券
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(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
保有株式等の内訳の新株予約権付社債券については、CBオプション契約によるコール買いも含まれており、共同保有者
(みずほ証券株式会社)に対する買いのため控除。DAVIDSON KEMPNER INTERNATIONAL LTD との間で、新株予約券付社
債 529,100株 2021/09/10を決済日として譲り渡す売買契約を、2021/09/01付けで締結、
PACIFIC ALLIANCE INVESTMENT MANAGEMENT (HK) LTD との間で、新株予約券付社債 302,343株 2021/09/10を決済日と
して譲り渡す売買契約を、2021/09/01付けで締結、みずほ証券株式会社 との間で、新株予約券付社債 831,443株
2021/09/10を決済日として譲り受ける売買契約を、2021/09/01付けで締結。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W) (千円) 3,300,000
借入金額計(X) (千円) 0
その他金額計(Y) (千円) 0
上記(Y)の内訳
取得資金合計 (千円)
3,300,000
(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
番号 *名称(支店名) 業種 * 代表者氏名 * 所在地
目的 (千円)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
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③【借入先の名称等】
番号 名称(支店名) 代表者氏名 所在地
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第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
みずほ証券 株式会社
1.
アセットマネジメントOne株式会社
2.
みずほインターナショナル (Mizuho International plc)
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
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2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23第3項本文 法第27条の23第3項第1号 法第27条の23第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口) 245,300 408,000
新株予約権証券又は
A - H
新投資口予約権証券等(株・口)
新株予約権付社債券(株) B 5,638,698 - I
対象有価証券
C J
カバードワラント
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
合計(株・口) O 5,883,998 P 0 Q 408,000
信用取引により譲渡したこと
R
により控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等
の権利が存在するものとして S 2,542,930
控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
T 3,749,068
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U 5,638,698
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
V 21,859,712
( 令和3年9月8日 現在)
上記提出者の
株券等保有割合(%) 13.63
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
14.10
株券等保有割合(%)
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(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
提出者及び共同保有者名 保有株券等の数(総数)(株・口) 株券等保有割合 (%)
みずほ証券 株式会社 3,389,668 12.33
アセットマネジメントOne株式会社 359,400 1.31
みずほインターナショナル
0 0.00
(Mizuho International plc)
合計 3,749,068 13.63
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