レオス・キャピタルワークス株式会社 変更報告書

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                                              レオス・キャピタルワークス株式会社(E21671)
                                                             変更報告書
    【表紙】
    【提出書類】                     変更報告書 No.5
    【根拠条文】                     法第27条の25第1項
    【提出先】                     関東財務局長
    【氏名又は名称】                     レオス・キャピタルワークス株式会社
                         代表取締役会長 兼 社長 藤野 英人
    【住所又は本店所在地】                     東京都千代田区丸の内一丁目11番1号
    【報告義務発生日】                     令和3年8月26日
    【提出日】                     令和3年9月2日
    【提出者及び共同保有者の総数(名)】                     2
    【提出形態】                     連名
    【変更報告書提出事由】                     株券等保有割合の1%以上の減少及び単体株券等保有割合の1%以上の減少
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    第1【発行者に関する事項】
                           株式会社Gunosy
     発行者の名称
                           6047

     証券コード
     上場・店頭の別                      上場

     上場金融商品取引所                      東京証券取引所

    第2【提出者に関する事項】

    1【提出者(大量保有者)/1】
     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
                           法人(株式会社)
     個人・法人の別
     氏名又は名称                      レオス・キャピタルワークス株式会社

     住所又は本店所在地                      東京都千代田区丸の内一丁目11番1号

     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

      ③【法人の場合】

     設立年月日                      平成15年4月16日
     代表者氏名                      藤野 英人

     代表者役職                      代表取締役会長 兼 社長

     事業内容                      投資運用業、投資助言・代理業、第二種金融商品取引業

      ④【事務上の連絡先】

                           レオス・キャピタルワークス株式会社
     事務上の連絡先及び担当者名
                           総務部 荒木 健一
                           03-6266-0124

     電話番号
     (2)【保有目的】

     「投資一任契約」及び「投資信託委託契約」に基づく純投資
     (3)【重要提案行為等】

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     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
      ①【保有株券等の数】
                             法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                                          2,670,200

     株券又は投資証券等(株・口)
     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -
                           A                         H
     (株・口)
                                                  -

     新株予約権付社債券(株)                      B                         I
     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

                                                          2,670,200

     合計(株・口)                      O             P             Q
     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                                                          2,670,200
                           T
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                                                          24,137,774
                           V
     ( 令和3年8月26日       現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                            11.06
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                            12.06
     株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

        年月日         株券等の種類          数量      割合     市場内外取引の別            取得又は処分の別           単価
                           7,000      0.03

     令和3年8月4日           普通株式                     市場内            処分
                           21,600      0.09

     令和3年8月5日           普通株式                     市場内            処分
                           7,800      0.03

     令和3年8月11日           普通株式                     市場内            処分
                           7,800      0.03

     令和3年8月12日           普通株式                     市場内            処分
                           7,800      0.03

     令和3年8月13日           普通株式                     市場内            処分
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                           19,800      0.08
     令和3年8月16日           普通株式                     市場内            処分
                           19,800      0.08

     令和3年8月17日           普通株式                     市場内            処分
                           19,800      0.08

     令和3年8月19日           普通株式                     市場内            処分
                           19,800      0.08

     令和3年8月20日           普通株式                     市場内            処分
                           19,800      0.08

     令和3年8月23日           普通株式                     市場内            処分
                           19,800      0.08

     令和3年8月24日           普通株式                     市場内            処分
                           19,800      0.08

     令和3年8月25日           普通株式                     市場内            処分
                           19,800      0.08

     令和3年8月26日           普通株式                     市場内            処分
     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】

     (7)【保有株券等の取得資金】

      ①【取得資金の内訳】
     自己資金額(W)(千円)
     借入金額計(X)(千円)

                                                          6,305,948

     その他金額計(Y)(千円)
     上記(Y)の内訳                      顧客資金

                                                          6,305,948

     取得資金合計(千円)(W+X+Y)
      ②【借入金の内訳】

                                                 借入         金額
        名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
      ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    2【提出者(大量保有者)/2】

     (1)【提出者の概要】
      ①【提出者(大量保有者)】
                           法人(株式会社)
     個人・法人の別
     氏名又は名称                      株式会社SBI証券

     住所又は本店所在地                      東京都港区六本木一丁目6番1号

     旧氏名又は名称

     旧住所又は本店所在地

      ②【個人の場合】

     生年月日
     職業

     勤務先名称

     勤務先住所

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      ③【法人の場合】

     設立年月日                      昭和19年3月30日
     代表者氏名                      髙村 正人

     代表者役職                      代表取締役

     事業内容                      金融商品取引業

      ④【事務上の連絡先】

                           株式会社SBI証券
     事務上の連絡先及び担当者名
                           法務部 片桐 孝宏
                           03-6630-3208

     電話番号
     (2)【保有目的】

     証券業務に係る商品在庫として保有している。
     (3)【重要提案行為等】

     該当事項なし
     (4)【上記提出者の保有株券等の内訳】

      ①【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                  125,100

     株券又は投資証券等(株・口)
     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等

                                                  -
                           A                         H
     (株・口)
                                                  -

     新株予約権付社債券(株)                      B                         I
     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

                                  125,100

     合計(株・口)                      O             P             Q
     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                                                           125,100
                           T
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
                                 5/9


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      ②【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                                                          24,137,774
                           V
     ( 令和3年8月26日       現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                             0.52
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                             0.52
     株券等保有割合(%)
     (5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】

        年月日        株券等の種類         数量      割合     市場内外取引の別           取得又は処分の別            単価
                            100    0.00

     令和3年6月28日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            100    0.00

     令和3年6月29日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            100    0.00

     令和3年7月1日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            200    0.00

     令和3年7月5日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            100    0.00

     令和3年7月8日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            100    0.00

     令和3年7月8日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            100    0.00

     令和3年7月12日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            300    0.00

     令和3年7月13日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                          10,700      0.04

     令和3年7月14日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            400    0.00

     令和3年7月14日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                           7,900     0.03

     令和3年7月15日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           4,500     0.02

     令和3年7月15日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                           1,900     0.01

     令和3年7月16日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           5,800     0.02

     令和3年7月16日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                           1,500     0.01

     令和3年7月19日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            700    0.00

     令和3年7月19日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                           1,200     0.00

     令和3年7月20日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           1,000     0.00

     令和3年7月20日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            800    0.00

     令和3年7月21日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            200    0.00

     令和3年7月21日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            800    0.00

     令和3年7月26日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            600    0.00

     令和3年7月26日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            200    0.00

     令和3年7月27日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            500    0.00

     令和3年7月27日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            600    0.00

     令和3年7月28日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           1,200     0.00

     令和3年7月28日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            300    0.00

     令和3年7月29日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                                 6/9


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                                                             変更報告書
                            700    0.00
     令和3年7月29日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            900    0.00

     令和3年7月30日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            100    0.00

     令和3年7月30日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            300    0.00

     令和3年8月2日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            300    0.00

     令和3年8月2日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            200    0.00

     令和3年8月3日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            100    0.00

     令和3年8月3日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            100    0.00

     令和3年8月4日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            400    0.00

     令和3年8月5日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           2,500     0.01

     令和3年8月6日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            100    0.00

     令和3年8月6日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                           4,400     0.02

     令和3年8月10日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           4,700     0.02

     令和3年8月10日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                           1,100     0.00

     令和3年8月11日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            100    0.00

     令和3年8月11日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            300    0.00

     令和3年8月12日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           4,700     0.02

     令和3年8月12日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            400    0.00

     令和3年8月13日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            100    0.00

     令和3年8月13日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                           8,800     0.04

     令和3年8月16日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            500    0.00

     令和3年8月17日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           1,100     0.00

     令和3年8月18日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            600    0.00

     令和3年8月18日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            500    0.00

     令和3年8月19日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           9,700     0.04

     令和3年8月19日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            100    0.00

     令和3年8月20日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                           1,800     0.01

     令和3年8月23日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            200    0.00

     令和3年8月24日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            100    0.00

     令和3年8月24日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                          10,700      0.04

     令和3年8月25日           普通株式                    市場外           取得            貸借取引
                            400    0.00

     令和3年8月25日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                            100    0.00

     令和3年8月26日           普通株式                    市場外           処分            貸借取引
                                 7/9




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     (6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
     契約の種類:株券消費貸借契約(借株)
     契約の相手先:当社の貸株サービスを利用している投資家
     対象株数:125,100株
     契約の種類:株券消費貸借契約(貸株)

     契約の相手先:UBS証券株式会社
     対象株数:23,100株
     契約の相手先:ゴールドマン・サックス証券株式会社
     対象株数:18,500株
     契約の相手先:クレディ・スイス証券株式会社
     対象株数:1,200株
     契約の相手先:ドイツ証券株式会社
     対象株数:100株
     (7)【保有株券等の取得資金】

      ①【取得資金の内訳】
     自己資金額(W)(千円)
     借入金額計(X)(千円)

     その他金額計(Y)(千円)

     上記(Y)の内訳

     取得資金合計(千円)(W+X+Y)

      ②【借入金の内訳】

                                                 借入         金額
        名称(支店名)              業種        代表者氏名           所在地
                                                 目的       (千円)
      ③【借入先の名称等】

              名称(支店名)                        代表者氏名                  所在地
    第3【共同保有者に関する事項】


     該当事項なし
    第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】

    1【提出者及び共同保有者】
     (1)    レオス・キャピタルワークス株式会社
     (2)    株式会社SBI証券
    2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】

     (1)【保有株券等の数】
                              法第27条の23             法第27条の23             法第27条の23
                              第3項本文            第3項第1号             第3項第2号
                                  125,100                        2,670,200

     株券又は投資証券等(株・口)
                                 8/9


                                                          EDINET提出書類
                                              レオス・キャピタルワークス株式会社(E21671)
                                                             変更報告書
     新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
                                                  -
                           A                         H
     (株・口)
                                                  -

     新株予約権付社債券(株)                      B                         I
     対象有価証券カバードワラント                       C                          J

     株券預託証券

     株券関連預託証券                      D                         K

     株券信託受益証券

     株券関連信託受益証券                      E                         L

     対象有価証券償還社債                      F                         M

     他社株等転換株券                       G                          N

                                  125,100                        2,670,200

     合計(株・口)                      O             P             Q
     信用取引により譲渡したことにより

                           R
     控除する株券等の数
     共同保有者間で引渡請求権等の権利が

                           S
     存在するものとして控除する株券等の数
     保有株券等の数(総数)

                                                          2,795,300
                           T
     (O+P+Q-R-S)
     保有潜在株券等の数

                           U
     (A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
     (2)【株券等保有割合】

     発行済株式等総数(株・口)
                                                          24,137,774
                           V
     ( 令和3年8月26日       現在)
     上記提出者の株券等保有割合(%)

                                                            11.58
     (T/(U+V)×100)
     直前の報告書に記載された

                                                            12.59
     株券等保有割合(%)
     (3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】

                               保有株券等の数(総数)
          提出者及び共同保有者名                                        株券等保有割合(%)
                                  (株・口)
                                        2,670,200                    11.06

     レオス・キャピタルワークス株式会社
                                         125,100                    0.52

     株式会社SBI証券
                                        2,795,300                    11.58

              合計
                                 9/9





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