株式会社十六フィナンシャルグループ 訂正有価証券届出書（組織再編成・上場）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（組織再編成・上場） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | 株式会社十六フィナンシャルグループ |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（組織再編成・上場） |
EDINET提出書類
株式会社十六フィナンシャルグループ(E36703)
訂正有価証券届出書（組織再編成・上場）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 東海財務局長
【提出日】 2021年８月13日
【会社名】 株式会社十六フィナンシャルグループ
【英訳名】 Juroku Financial Group, Inc.
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 池 田 直 樹
【本店の所在の場所】 岐阜県岐阜市神田町八丁目26番地
【電話番号】 該当事項はありません。
【事務連絡者氏名】 株式会社十六銀行
執行役員経営企画部長 児 玉 英 司
【最寄りの連絡場所】 株式会社十六銀行 本店
岐阜県岐阜市神田町八丁目26番地
【電話番号】 058(265)2111(代表)
【事務連絡者氏名】 株式会社十六銀行
執行役員経営企画部長 児 玉 英 司
【届出の対象とした募集有価証券の種類】 普通株式
【届出の対象とした募集金額】 292,902,737,919円(注)
(注) 本届出書提出日において未確定であるため、株式会社十六銀行
(以下「十六銀行」という。)の2021年３月31日現在における株
主資本の額(簿価)を記載しております。
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
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訂正有価証券届出書（組織再編成・上場）
１ 【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
十六銀行が2021年８月２日付で当社の株式について株式会社東京証券取引所及び株式会社名古屋証券取引所に上場
申請を行ったこと及び十六銀行が2021年８月13日付で関東財務局長に第１四半期に係る四半期報告書を提出したこと
に伴い、2021年５月25日付で提出いたしました有価証券届出書及び2021年６月25日付で提出いたしました有価証券届
出書の訂正届出書の記載事項の一部に訂正すべき事項が生じましたので、当該事項その他一部訂正を要する箇所を併
せて訂正するため、有価証券届出書の訂正届出書を提出するものであります。
２ 【訂正事項】
第一部 証券情報
第１ 募集要項
１ 新規発行株式
２ 募集の方法
第三部 企業情報
第２ 事業の状況
３ 経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析
４ 経営上の重要な契約等
第４ 提出会社の状況
１ 株式等の状況
第５ 経理の状況
第五部 組織再編成対象会社情報又は株式交付子会社情報
第１ 継続開示会社たる組織再編成対象会社又は株式交付子会社に関する事項
３ 【訂正箇所】
訂正箇所は を付して表示しております。
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第一部 【証券情報】
第１ 【募集要項】
１ 【新規発行株式】
(訂正前)
種類 発行数 内容
完全議決権株式であり、剰余金の配当に関する請求権
その他の権利内容に何ら限定のない、当社における標
37,924,134株 準となる株式であります。
普通株式
(注)１、２、３ 普通株式は振替株式であり、単元株式数は100株であり
ます。
(注)４
(注) １～２ 省略
３ 十六銀行は、当社の普通株式について、株式会社東京証券取引所(以下「東京証券取引所」という。)及び株
式会社名古屋証券取引所(以下「名古屋証券取引所」という。)に新規上場申請を 行う予定であります 。
４ 省略
(訂正後)
種類 発行数 内容
完全議決権株式であり、剰余金の配当に関する請求権
その他の権利内容に何ら限定のない、当社における標
37,924,134株 準となる株式であります。
普通株式
(注)１、２、３ 普通株式は振替株式であり、単元株式数は100株であり
ます。
(注)４
(注) １～２ 省略
３ 十六銀行は、当社の普通株式について、株式会社東京証券取引所(以下「東京証券取引所」という。)及び株
式会社名古屋証券取引所(以下「名古屋証券取引所」という。)に新規上場申請を 2021年８月２日に行いまし
た 。
４ 省略
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２ 【募集の方法】
(訂正前)
株式移転によることとします。(注)１、２
(注) １ 省略
２ 当社は、東京証券取引所への上場申請手続(東京証券取引所有価証券上場規程第201条第２項)及び名古屋
証券取引所への上場申請手続(名古屋証券取引所有価証券上場規程第２条第２項)を行い、いわゆるテクニ
カル上場(東京証券取引所有価証券上場規程第２条第(73)号、第208条及び名古屋証券取引所有価証券上場
規程第23条)により2021年10月１日より東京証券取引所市場第一部及び名古屋証券取引所市場第一部に上
場する予定であります。テクニカル上場とは、上場会社が非上場会社と合併することによって解散する場
合や、株式交換、株式移転により非上場会社の完全子会社となる場合に、その非上場会社が発行する株式
(効力発生日等から６か月以内に上場するものに限ります(東京証券取引所有価証券上場規程施行規則第
216条第１項及び名古屋証券取引所株券上場審査基準第４条第３項)。)について、東京証券取引所有価証
券上場規程及び名古屋証券取引所株券上場審査基準に定める流動性基準への適合状況を中心に確認し、速
やかな上場を認める制度であります。
(訂正後)
株式移転によることとします。(注)１、２
(注) １ 省略
２ 当社は、東京証券取引所への上場申請手続(東京証券取引所有価証券上場規程第201条第２項)及び名古屋
証券取引所への上場申請手続(名古屋証券取引所有価証券上場規程第２条第２項)を行い ました。これに伴
い 、いわゆるテクニカル上場(東京証券取引所有価証券上場規程第２条第(73)号、第208条及び名古屋証券
取引所有価証券上場規程第23条)により2021年10月１日より東京証券取引所市場第一部及び名古屋証券取
引所市場第一部に上場する予定であります。テクニカル上場とは、上場会社が非上場会社と合併すること
によって解散する場合や、株式交換、株式移転により非上場会社の完全子会社となる場合に、その非上場
会社が発行する株式(効力発生日等から６か月以内に上場するものに限ります(東京証券取引所有価証券上
場規程施行規則第216条第１項及び名古屋証券取引所株券上場審査基準第４条第３項)。)について、東京
証券取引所有価証券上場規程及び名古屋証券取引所株券上場審査基準に定める流動性基準への適合状況を
中心に確認し、速やかな上場を認める制度であります。
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第三部 【企業情報】
第２ 【事業の状況】
３ 【経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの状況の分析】
(訂正前)
当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
なお、当社の完全子会社となる十六銀行の経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの分析につき
ましては、同行の有価証券報告書(2021年６月18日提出)をご参照ください。
(訂正後)
当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
なお、当社の完全子会社となる十六銀行の経営者による財政状態、経営成績及びキャッシュ・フローの分析につき
ましては、同行の有価証券報告書(2021年６月18日提出) 及び四半期報告書(2021年８月13日提出) をご参照ください。
４ 【経営上の重要な契約等】
(訂正前)
当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
なお、当社の完全子会社となる十六銀行の経営上の重要な契約等につきましては、同行の有価証券報告書(2021年６
月18日提出)をご参照ください。
また、本株式移転に係る株式移転計画、株式移転の目的、条件等につきましては、前記「第二部 組織再編成、株
式交付又は公開買付けに関する情報 第１ 組織再編成、株式交付又は公開買付けの概要 ３ 組織再編成、株式交
付又は公開買付けに係る契約等」をご参照ください。
(訂正後)
当社は新設会社であるため、該当事項はありません。
なお、当社の完全子会社となる十六銀行の経営上の重要な契約等につきましては、同行の有価証券報告書(2021年６
月18日提出) 及び四半期報告書(2021年８月13日提出) をご参照ください。
また、本株式移転に係る株式移転計画、株式移転の目的、条件等につきましては、前記「第二部 組織再編成、株
式交付又は公開買付けに関する情報 第１ 組織再編成、株式交付又は公開買付けの概要 ３ 組織再編成、株式交
付又は公開買付けに係る契約等」をご参照ください。
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第４ 【提出会社の状況】
１ 【株式等の状況】
(訂正前)
(1) 【株式の総数等】
2021年10月１日時点の当社の状況は以下のとおりとなる予定であります。
① 【株式の総数】
省略
② 【発行済株式】
上場金融商品取引所名
種類 発行数(株) 又は登録認可金融商品 内容
取引業協会名
完全議決権株式であり、剰余金の配当に関す
東京証券取引所
る請求権その他の権利内容に何ら限定のな
(市場第一部) い、当社における標準となる株式でありま
37,924,134
普通株式
す。
(注)１、２、３
名古屋証券取引所
普通株式は振替株式であり、単元株式数は100
(市場第一部)
株であります。(注)４
計 37,924,134 ――― ―――
(注) １～２ 省略
３ 十六銀行は、当社の普通株式について、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に新規上場申請を 行う予定で
あります 。
４ 省略
(訂正後)
(1) 【株式の総数等】
2021年10月１日時点の当社の状況は以下のとおりとなる予定であります。
① 【株式の総数】
省略
② 【発行済株式】
上場金融商品取引所名
種類 発行数(株) 又は登録認可金融商品 内容
取引業協会名
完全議決権株式であり、剰余金の配当に関す
東京証券取引所
る請求権その他の権利内容に何ら限定のな
(市場第一部) い、当社における標準となる株式でありま
37,924,134
普通株式
す。
(注)１、２、３
名古屋証券取引所
普通株式は振替株式であり、単元株式数は100
(市場第一部)
株であります。(注)４
計 37,924,134 ――― ―――
(注) １～２ 省略
３ 十六銀行は、当社の普通株式について、東京証券取引所及び名古屋証券取引所に新規上場申請を 2021年８月
２日に行いました 。
４ 省略
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第５ 【経理の状況】
(訂正前)
当社は新設会社であり、本届出書提出日現在において決算期を迎えていないため、該当事項はありません。
なお、当社の完全子会社となる十六銀行の経理の状況につきましては、同行の有価証券報告書(2021年６月18日提出)
をご参照ください。
(訂正後)
当社は新設会社であり、本届出書提出日現在において決算期を迎えていないため、該当事項はありません。
なお、当社の完全子会社となる十六銀行の経理の状況につきましては、同行の有価証券報告書(2021年６月18日提出)
及び四半期報告書(2021年８月13日提出) をご参照ください。
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訂正有価証券届出書（組織再編成・上場）
第五部 【組織再編成対象会社情報又は株式交付子会社情報】
第１ 【継続開示会社たる組織再編成対象会社又は株式交付子会社に関する事項】
(訂正前)
(1) 【組織再編成対象会社又は株式交付子会社が提出した書類】
① 【有価証券報告書及びその添付書類】
省略
② 【四半期報告書又は半期報告書】
該当事項はありません。
③ 【臨時報告書】
省略
④ 【訂正報告書】
省略
(2) 【上記書類を縦覧に供している場所】
省略
(訂正後)
(1) 【組織再編成対象会社又は株式交付子会社が提出した書類】
① 【有価証券報告書及びその添付書類】
省略
② 【四半期報告書又は半期報告書】
事業年度 第247期第１四半期(自 2021年４月１日 至 2021年６月30日)
2021年８月13日 関東財務局長に提出
③ 【臨時報告書】
省略
④ 【訂正報告書】
省略
(2) 【上記書類を縦覧に供している場所】
省略
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