イーストスプリング米国小型厳選バリュー株ファンドＡコース（為替ヘッジあり） イーストスプリング米国小型厳選バリュー株ファンドＢコース（為替ヘッジなし） 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | イーストスプリング米国小型厳選バリュー株ファンドＡコース（為替ヘッジあり） イーストスプリング米国小型厳選バリュー株ファンドＢコース（為替ヘッジなし） |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
イーストスプリング・インベストメンツ株式会社(E12566)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長殿
【提出日】 令和3年7月29日
【発行者名】 イーストスプリング・インベストメンツ株式会社
【代表者の役職氏名】 代表取締役 新田 恭久
【本店の所在の場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号
丸の内パークビルディング
【事務連絡者氏名】 山本 亮子
【電話番号】 03-5224-3400
【届出の対象とした募集（売出） イーストスプリング米国小型厳選バリュー株ファンドＡコース
内国投資信託受益証券に係るファ （為替ヘッジあり） イーストスプリング米国小型厳選バ
ンドの名称】 リュー株ファンドＢコース（為替ヘッジなし）
【届出の対象とした募集（売出） 各ファンド：1兆円を上限とします。
内国投資信託受益証券の金額】
【縦覧に供する場所】 該当事項はありません。
1/4
EDINET提出書類
イーストスプリング・インベストメンツ株式会社(E12566)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
信託終了（繰上償還）の手続きの結果、信託終了（繰上償還）が確定したため、令和3年6月24日付けを
もって提出した有価証券届出書の記載事項の一部について、これを訂正するため、本訂正届出書を提出
するものです。
２【訂正の内容】
下線部 は訂正部分を示します。
第一部【証券情報】
(7) 【申込期間】
＜訂正前＞
2021 年6月25日から 2021年12月23日 まで
なお、申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出することによって更新されます。ただ
し、「第二部 ファンド情報 第１ファンドの状況 １ファンドの性格 (1)ファンドの目的及び基本的
性格 ④ ファンドの特色」に記載する手続きを経て信託を終了（繰上償還）することとなった場合、
申込期間は2021年7月30日までとなります。
＜訂正後＞
2021 年6月25日から 2021年7月30日 まで
第二部【ファンド情報】
第１【ファンドの状況】
１【ファンドの性格】
(1) 【ファンドの目的及び基本的性格】
＜訂正前＞
①～③ （略）
④ファンドの特色
（略）
[ 信託終了（繰上償還）の 予定 について]
2017 年4月20日の設定来、イーストスプリング米国小型株式マザーファンド（以下「マザーファンド」）の
受益証券への投資を通じて、主として米国の金融商品取引所に上場されている（上場予定を含みます。）
小型株に投資を行い、中長期的な信託財産の成長を目指して運用を行ってまいりましたが、マザーファン
ドの運用委託先であるピーピーエム アメリカ インク（PPMA）より、純資産総額の減少により効率的な運
用が困難であるため、運用の権限委託にかかる契約を解除したい旨、申し入れがありました。
弊社といたしましては、各ファンドの運用を継続するために対応策を検討してまいりましたが、2021年3月
末時点において「Ａコース（為替ヘッジあり）」「Ｂコース（為替ヘッジなし）」ともに純資産総額は信
託約款に定める繰上償還の基準となる金額（20億円）を大きく下回る状態が続いており、また今後、各
ファンドにおける純資産総額の大幅な増加は見込み難く、ファンドの運用方針に沿った運用を継続するこ
とが困難になることが懸念されます。これらのことから信託契約を終了することが受益者の皆様にとって
有利であると判断し、信託約款の規定に基づき信託終了（繰上償還）の 手続きを行うことといたしまし
た 。
＜信託終了（繰上償還）の日程および手続き＞
① 受益者および受益権口数の確定 ：2021年6月28日（月）
② 書面による議決権行使受付最終日 ：2021年7月19日（月）
③ 書面による決議の日 ：2021年7月20日（火）
（信託終了（繰上償還）の可否が決定される日）
④ 信託終了（繰上償還）予定日 ：2021年8月12日（木）
2/4
EDINET提出書類
イーストスプリング・インベストメンツ株式会社(E12566)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
2021 年7月20日に、各ファンドにおいて、2021年6月28日時点の受益者の皆様を対象に書面決議を行い、議
決権を行使することができる受益者の議決権の3分の2以上の賛成をもって 可決された場合は 、信託を終了
（繰上償還）いたします。
なお、議決権を行使することができる受益者の議決権の3分の2以上の賛成が得られなかったファンドにつ
いては信託を終了（繰上償還）いたしません。
（注）2021年6月25日以降に各ファンドをご購入いただき、これにともない受益者となる方は、上記手続き
を行う権利がございません。
信託終了（繰上償還）の可否は、2021年7月20日以降、イーストスプリング・インベストメンツ株式会社の
ホームページでご確認いただけます。
（注）書面決議の結果、一方のファンドのみが信託終了（繰上償還）し、他方のファンドは信託終了（繰
上償還）せず、運用を継続することがあります。
信託終了（繰上償還）が行われることとなった場合、 ご解約のお申込みは2021年8月5日まで通常通り受付
けます。
＜訂正後＞
①～③ （略）
④ファンドの特色
（略）
[ 信託終了（繰上償還）の 実施 について]
2017 年4月20日の設定来、イーストスプリング米国小型株式マザーファンド（以下「マザーファンド」）の
受益証券への投資を通じて、主として米国の金融商品取引所に上場されている（上場予定を含みます。）
小型株に投資を行い、中長期的な信託財産の成長を目指して運用を行ってまいりましたが、マザーファン
ドの運用委託先であるピーピーエム アメリカ インク（PPMA）より、純資産総額の減少により効率的な運
用が困難であるため、運用の権限委託にかかる契約を解除したい旨、申し入れがありました。
弊社といたしましては、各ファンドの運用を継続するために対応策を検討してまいりましたが、2021年3月
末時点において「Ａコース（為替ヘッジあり）」「Ｂコース（為替ヘッジなし）」ともに純資産総額は信
託約款に定める繰上償還の基準となる金額（20億円）を大きく下回る状態が続いており、また今後、各
ファンドにおける純資産総額の大幅な増加は見込み難く、ファンドの運用方針に沿った運用を継続するこ
とが困難になることが懸念されます。これらのことから信託契約を終了することが受益者の皆様にとって
有利であると判断し、信託約款の規定に基づき信託終了（繰上償還）の 手続きを行いました 。
その結果、 2021 年7月20日に、各ファンドにおいて、2021年6月28日時点の受益者の皆様を対象に書面決議
を行い、議決権を行使することができる受益者の議決権の3分の2以上の賛成をもって 可決されたため 、信
託を終了（繰上償還）いたします。
ご解約のお申込みは2021年8月5日まで通常通り受付けます。
(2) 【ファンドの沿革】
＜訂正前＞
2017 年4月20日 証券投資信託契約締結、当ファンドの設定、運用開始
＜訂正後＞
2017 年4月20日 証券投資信託契約締結、当ファンドの設定、運用開始
2021 年8月12日 信託終了（予定）
第２【管理及び運営】
３【資産管理等の概要】
(3) 【信託期間】
＜訂正前＞
3/4
EDINET提出書類
イーストスプリング・インベストメンツ株式会社(E12566)
訂正有価証券届出書（内国投資信託受益証券）
2017 年4月20日から 2027年3月25日 までとします。
委託会社は、信託期間満了前に、信託期間の延長が受益者に有利であると認めたときは、受託会社
と協議のうえ、信託期間を延長することができます。
ただし、「第二部 ファンド情報 第１ファンドの状況 １ファンドの性格 (1)ファンドの目的及び基
本的性格 ④ ファンドの特色」に記載する手続きを経て信託を終了（繰上償還）することとなった
場合、信託期間は2021年8月12日までとなります。
＜訂正後＞
2017 年4月20日から 2021年8月12日 までとします。
4/4
