レッド・アーク・グローバル・インベストメンツ（ケイマン）トラスト－フレキシベータファンドＶＴ５／ＶＴ１０ 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | レッド・アーク・グローバル・インベストメンツ（ケイマン）トラスト－フレキシベータファンドＶＴ５／ＶＴ１０ |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
シティグループ・ファースト・インベストメント・マネジメント・リミテッド(E22200)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和３年７月５日
【発行者名】 シティグループ・ファースト・インベストメント・
マネジメント・リミテッド
（Citigroup First Investment Management Limited）
【代表者の役職氏名】 取締役 ソン・リ
（Song Li, Director）
【本店の所在の場所】 香港、セントラル、ガーデン・ロード３、
チャンピオン・タワー50／Ｆ
（50／F, Champion Tower,
Three Garden Road, Central, Hong Kong ）
【代理人の氏名又は名称】 辯護士 三 浦 健
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 辯護士 三 浦 健
同 飯 村 尚 久
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 （6212）8316
【届出の対象とした募集（売 レッド・アーク・グローバル・インベストメンツ（ケイマン）ト
出）外国投資信託受益証券に係 ラスト－フレキシベータファンドVT5/VT10
るファンドの名称】 （Red Arc Global Investments（Cayman）Trust－Flexibeta Fund
VT5/VT10）
【届出の対象とした募集（売 フレキシベータファンドVT5/VT10-VT5豪ドルヘッジクラス（以下
出）外国投資信託受益証券の金 「VT5豪ドルヘッジクラス」という。）
10 億豪ドル（約800億8,000万円）を上限とする。
額】
フレキシベータファンドVT5/VT10-VT10豪ドルヘッジクラス（以下
「VT10豪ドルヘッジクラス」といい、VT5豪ドルヘッジクラスとあ
わせて「豪ドル建て受益証券」という。）
10 億豪ドル（約800億8,000万円）を上限とする。
（注）豪ドルの円換算額は、便宜上、2021年１月29日現在における株式会社三菱Ｕ
ＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１豪ドル＝80.08円）による。以下
別段の記載がない限りこれによる。
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フレキシベータファンドVT5/VT10-VT5ユーロヘッジクラス（以下
「VT5ユーロヘッジクラス」という。）
10 億ユーロ（約1,264億8,000万円）を上限とする。
フレキシベータファンドVT5/VT10-VT10ユーロヘッジクラス（以下
「VT10ユーロヘッジクラス」といい、VT5ユーロヘッジクラスとあ
わせて「ユーロ建て受益証券」という。）
10 億ユーロ（約1,264億8,000万円）を上限とする。
（注）ユーロの円換算額は、便宜上、2021年１月29日現在における株式会社三菱Ｕ
ＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１ユーロ＝126.48円）による。以下
別段の記載がない限りこれによる。
フレキシベータファンドVT5/VT10-VT5円ヘッジクラス（以下「VT5
円ヘッジクラス」という。）
1,000 億円を上限とする。
フレキシベータファンドVT5/VT10-VT10円ヘッジクラス（以下
「VT10円ヘッジクラス」といい、VT5円ヘッジクラスとあわせて
「円建て受益証券」という。）
1,000 億円を上限とする。
フレキシベータファンドVT5/VT10-VT5米ドルクラス（以下「VT5米
ドルクラス」という。）
10 億米ドル（約1,044億8,000万円）を上限とする。
フレキシベータファンドVT5/VT10-VT10米ドルクラス（以下「VT10
米ドルクラス」といい、VT5米ドルクラスとあわせて「米ドル建て
受益証券」という。）
10 億米ドル（約1,044億8,000万円）を上限とする。
（注）米ドルの円換算額は、便宜上、2021年１月29日現在における株式会社三菱Ｕ
ＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１米ドル＝104.48円）による。以下
別段の記載がない限りこれによる。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2020 年12月28日に提出した有価証券届出書（2021年３月31日付有価証券届出書の訂正届出書により訂正
済み。）（以下「原届出書」といいます。）の記載事項のうち、「第一部 証券情報」の「（８）申込取
扱場所」について、ファンドの販売会社である株式会社ＳＭＢＣ信託銀行の登記上の本店住所が2021年７
月５日付で変更されましたので、当該記載を訂正するため、ならびにケイマン諸島データ保護法に関する
記載について、法令の名称の変更および関連する記載を修正するため、本訂正届出書を提出するもので
す。
２【訂正の内容】
※訂正箇所を下線で示します。
第一部 証券情報
（８）申込取扱場所
＜訂正前＞
株式会社ＳＭＢＣ信託銀行（以下「販売会社」という。）
東京都 港区西新橋１丁目３番１号
ホームページアドレス：https：//www.smbctb.co.jp
（後略）
＜訂正後＞
株式会社ＳＭＢＣ信託銀行（以下「販売会社」という。）
東京都 千代田区丸の内一丁目３番２号
ホームページアドレス：https：//www.smbctb.co.jp
（後略）
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ ファンドの性格
（６）監督官庁の概要
＜訂正前＞
（前略）
ケイマン諸島データ保護法
ケイマン諸島政府は、2017年５月18日に 2017年 データ保護法（以下「 DPL 」という。）を施行した。
DPL により、国際的に受け入れられたデータ・プライバシー原則に基づいた受託会社の法令上の要求を導
入する。
受託会社は、 DPL の下での受託会社のデータ保護義務および投資者（および投資者と関連する個人）の
データ保護権利を概説する書類（以下「サブ・ファンド・プライバシー通知」という。）を準備してき
た。サブ・ファンド・プライバシー通知は投資者に入手可能となる。
潜在的投資者は、サブ・ファンドへの投資ならびに受託会社およびその関連会社および／またはその
委託先との関連するやり取り（申込フォームの記入、および（適用ある場合には）電磁的方法でのやり
取りまたは電話通話の記録を含む。）の観点から、または受託会社に投資者と関連する個人（例えば、
取締役、受託者、従業員、代表者、株主、投資者、クライアント、実質的受益者または代理人）の個人
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
情報を提供する観点から、当該個人は受託会社ならびにその関連会社および／または委託者（管理事務
代行会社を含むが、これに限られない。）に対し DPL において個人データを形成する一定の個人情報を提
供 することに留意すべきである。個人データについてデータ管理者として行為する受託会社ならびに管
理事務代行会社、管理会社およびその他のような受託会社の関連者および／または委託者は、データ処
理者（または一定の場合に自身の権利においてデータ管理者）として行為する場合がある。
サブ・ファンドへの投資によりおよび／またはサブ・ファンドへの投資を続けることにより、投資者
は、サブ・ファンド・プライバシー通知を熟読し理解したこと、およびサブ・ファンド・プライバシー
通知はサブ・ファンドへの投資に関連する投資者のデータ保護権利および義務の概略を提供することを
承知したものとする。
DPL の監視はケイマン諸島のオンブズマン・オフィスの責任である。受託会社による DPL の違反は、治
癒命令、金銭ペナルティまたは犯罪訴追への紹介を含む、オンブズマンの執行行為を招く可能性があ
る。
＜訂正後＞
（前略）
ケイマン諸島データ保護法
ケイマン諸島政府は、2017年５月18日にデータ保護法 （改正済） （以下「 DPA 」という。）を施行し
た。 DPA により、国際的に受け入れられたデータ・プライバシー原則に基づいた受託会社の法令上の要求
を導入する。
受託会社は、 管理会社と共に、DPA の下での受託会社のデータ保護義務および投資者（および投資者と
関連する個人）のデータ保護権利を概説する書類（以下「サブ・ファンド・プライバシー通知」とい
う。）を準備してきた。サブ・ファンド・プライバシー通知は投資者に入手可能となる。
潜在的投資者は、サブ・ファンドへの投資ならびに受託会社およびその関連会社および／またはその
委託先との関連するやり取り（申込フォームの記入、および（適用ある場合には）電磁的方法でのやり
取りまたは電話通話の記録を含む。）の観点から、または受託会社に投資者と関連する個人（例えば、
取締役、受託者、従業員、代表者、株主、投資者、クライアント、実質的受益者または代理人）の個人
情報を提供する観点から、当該個人は受託会社ならびにその関連会社および／または委託者（管理事務
代行会社を含むが、これに限られない。）に対し DPA において個人データを形成する一定の個人情報を提
供することに留意すべきである。個人データについてデータ管理者として行為する受託会社ならびに管
理事務代行会社、管理会社およびその他のような受託会社の関連者および／または委託者は、データ処
理者（または一定の場合に自身の権利においてデータ管理者）として行為する場合がある。
サブ・ファンドへの投資によりおよび／またはサブ・ファンドへの投資を続けることにより、投資者
は、サブ・ファンド・プライバシー通知を熟読し理解したこと、およびサブ・ファンド・プライバシー
通知はサブ・ファンドへの投資に関連する投資者のデータ保護権利および義務の概略を提供することを
承知したものとする。
DPA の監視はケイマン諸島のオンブズマン・オフィスの責任である。受託会社による DPA の違反は、治
癒命令、金銭ペナルティまたは犯罪訴追への紹介を含む、オンブズマンの執行行為を招く可能性があ
る。
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