ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
ＢＮＰパリバ・アセットマネジメント・ルクセンブルグ(E14903)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和３年６月30日
【発行者名】 ＢＮＰパリバ・アセットマネジメント・ルクセンブルク
（BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT Luxembourg）
【代表者の役職氏名】 チーフ・エグゼクティブ・オフィサー ステファン・ブルネ
（Chief Executive Officer, Stéphane Brunet）
【本店の所在の場所】 ルクセンブルク大公国、ルクセンブルクＬ－2540、エドワード・スタ
イケン通り10番
（10, rue Edward Steichen, L-2540 Luxembourg, Grand Duchy of
Luxembourg）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 竹野 康造
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 竹野 康造
同 大西 信治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03（6212）8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド
（BNP Paribas Global Bond Fund）
【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券の金額】
米ドル・クラス：
50億アメリカ合衆国ドル（約5,224億円）
豪ドル・クラス：
50億オーストラリア・ドル（約4,004億円）
ニュージーランド・ドル・クラス：
50億ニュージーランド・ドル（約3,741億円）
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
（注１）各クラスは、それぞれ異なる通貨を参照通貨としており、異
なる定めがない限り、金額表示は参照通貨で行う。各クラス
の参照通貨は以下の通りである。
米ドル・クラス：
アメリカ合衆国ドル（以下「米ドル」という。）
豪ドル・クラス：
オーストラリア・ドル（以下「豪ドル」という。）
ニュージーランド・ドル・クラス：
ニュージーランド・ドル
（注２）米ドル、豪ドルおよびニュージーランド・ドルの円貨換算
は、2021年１月29日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客
電信売買相場の仲値である、１米ドル＝104.48円、１豪ドル
＝80.08円および１ニュージーランド・ドル＝74.82円によ
る。
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2021年６月30日に半期報告書を提出いたしましたので、2021年３月31日に提出した有価証券届出書（以
下「原届出書」といいます。）の関係情報を下表のとおり新たな情報により更新および追加するため、ま
た、販売取扱会社の情報を更新するため、本訂正届出書を提出するものです。
なお、本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算については、直近の為替レートを用いているこ
とがありますので、訂正前の換算レートとは異なっていることがあります。
２【訂正の内容】
２－１ 半期報告書提出に伴う訂正
半期報告書を提出したことによる原届出書の訂正内容は、下記のとおりです。
原届出書の下記事項については、半期報告書の記載内容＊と同一内容に更新または追加されます。
訂正の
原届出書 半期報告書
方法
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ ファンドの性格 （ハ）資本金の額 ４ 管理会社の概況 （１）資本金の額 更新
（３）ファンドの仕組み
③ 管理会社の概況
（１）投資状況 （１）投資状況
１ ファンドの運用
状況
（３）運用実績 （２）運用実績
５ 運用状況
（４）販売及び買 更新／
２ 販売及び買戻しの実績
戻しの実績 追加
第３ ファンドの経理状況
３ ファンドの経理状況
１ 財務諸表
第三部 特別情報
第１ 管理会社の概況 （１）資本金の額 （１）資本金の額 更新
１ 管理会社の概況
４ 管理会社の概況
（２）事業の内容
２ 事業の内容及び営業の概況 及び営業の 更新
状況
５ その他 ４ 管理会社の概況 （３）その他 追加
＊ 半期報告書の記載内容は、以下のとおりです（「５ 管理会社の経理の概況」は省略します）。
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１ ファンドの運用状況
ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド（BNP Paribas Global Bond Fund）（以下「ファンド」とい
う。）（愛称として「G20のしらべ」とも呼ぶ。）
（１）投資状況
資産別および地域別の投資状況
（2021年４月末日現在）
時価合計 投資比率
資産の種類 国名／地域名
（米ドル） （％）
アメリカ 15,658,969.67 42.47
債券
メキシコ 3,722,876.20 10.10
ブラジル 3,530,650.70 9.58
インドネシア 3,222,911.94 8.74
サウジアラビア 2,200,455.56 5.97
南アフリカ 1,929,512.50 5.23
ケイマン諸島 816,763.51 2.22
フランス 762,987.85 2.07
中国 567,606.00 1.54
ロシア 550,751.62 1.49
インド 501,200.73 1.36
ヴァージン諸島 380,211.81 1.03
オランダ 334,208.33 0.91
香港 310,291.67 0.84
イギリス 224,208.33 0.61
小計 34,713,606.42 94.15
投資信託 ルクセンブルク 1,946,868.76 5.28
アメリカ 364,172.19 0.99
デリバティブ
ルクセンブルク 422.99 0.00
該当なし 308.34 0.00
小計 364,903.52 0.99
外国為替証拠金取引 該当なし －216,768.04 －0.59
小 計 36,808,610.66 99.83
現金その他の 資産（負債控除後） 63,733.11 0.17
合計 36,872,343.77
100.00
(純資産総額) (約4,017百万円)
（注１）投資比率とは、ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率をいう。
（注２）各クラスは、それぞれ異なる通貨を参照通貨としており、異なる定めがない限り、金額表示は参照
通貨で行う。各クラスの参照通貨は以下の通りである。
米ドル・クラス：アメリカ合衆国ドル（以下「米ドル」という。）
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豪ドル・クラス：オーストラリア・ドル（以下「豪ドル」という。）
ニュージーランド・ドル・クラス：ニュージーランド・ドル
（注３）米ドル、豪ドルおよびニュージーランド・ドルの円貨換算は、2021年４月30日現在の株式会社三菱
ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値である、１米ドル＝108.93円、１豪ドル＝84.75円および１
ニュージーランド・ドル＝78.91円による。
（注４）本書の中で金額および比率を表示する場合、四捨五入してある。従って、合計の数字が一致しない
場合がある。また、円貨への換算は、本書の中でそれに対応する数字につき所定の換算率で単純計
算のうえ、必要な場合四捨五入してある。従って、本書中の同一情報につき異なった円貨表示がな
されている場合もある。
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（２）運用実績
① 純資産の推移
2021年４月末日および同日前１年以内における各月末の純資産の推移は次の通りである。
＜米ドル・クラス＞
純資産総額 １口当りの純資産価格
米ドル 百万円 米ドル 円
2020年５月末日 2,817,417.55 307 8.28 902
６月末日 2,844,689.05 310 8.36 911
７月末日 2,968,792.90 323 8.56 932
８月末日 2,918,165.44 318 8.49 925
９月末日 2,901,822.95 316 8.45 920
10月末日 2,898,663.49 316 8.44 919
11月末日 2,952,012.24 322 8.62 939
12月末日 2,964,238.90 323 8.66 943
2021年１月末日 2,941,661.79 320 8.61 938
２月末日 3,047,742.54 332 8.65 942
３月末日 3,055,914.06 333 8.73 951
４月末日 3,040,708.38 331 8.68 946
＜豪ドル・クラス＞
純資産総額 １口当りの純資産価格
豪ドル 百万円 豪ドル 円
2020年５月末日 32,312,258.93 2,738 7.35 623
６月末日 32,880,257.95 2,787 7.41 628
７月末日 33,913,329.94 2,874 7.58 642
８月末日 33,629,877.46 2,850 7.52 637
９月末日 32,352,780.24 2,742 7.48 634
10月末日 32,460,570.73 2,751 7.47 633
11月末日 33,318,172.86 2,824 7.63 647
12月末日 33,539,201.15 2,842 7.65 648
2021年１月末日 33,031,669.05 2,799 7.61 645
２月末日 33,016,048.68 2,798 7.65 648
３月末日 32,165,109.75 2,726 7.71 653
４月末日 31,488,570.28 2,669 7.67 650
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＜ニュージーランド・ドル・クラス＞
純資産総額 １口当りの純資産価格
ニュージーラン ニュージーラン
百万円 円
ド・ドル ド・ドル
2020年５月末日 11,253,364.60 888 8.19 646
６月末日 11,637,139.19 918 8.26 652
７月末日 12,751,944.11 1,006 8.45 667
８月末日 12,739,693.77 1,005 8.38 661
９月末日 12,516,249.20 988 8.35 659
10月末日 12,446,269.46 982 8.34 658
11月末日 12,973,776.44 1,024 8.51 672
12月末日 12,876,105.09 1,016 8.55 675
2021年１月末日 12,945,474.89 1,022 8.50 671
２月末日 13,065,951.50 1,031 8.54 674
３月末日 13,676,604.34 1,079 8.61 679
４月末日 13,252,909.19 1,046 8.57 676
② 分配の推移
＜米ドル・クラス＞
１口当りの支払分配金
米ドル 円
2020年５月 0.0100 1.09
６月 0.0100 1.09
７月 0.0100 1.09
８月 0.0100 1.09
９月 0.0100 1.09
10月 0.0100 1.09
11月 0.0100 1.09
12月 0.0100 1.09
2021年１月 0.0100 1.09
２月 0.0100 1.09
３月 0.0100 1.09
４月 0.0100 1.09
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＜豪ドル・クラス＞
１口当りの支払分配金
豪ドル 円
2020年５月 0.0100 0.85
６月 0.0100 0.85
７月 0.0100 0.85
８月 0.0100 0.85
９月 0.0100 0.85
10月 0.0100 0.85
11月 0.0100 0.85
12月 0.0100 0.85
2021年１月 0.0100 0.85
２月 0.0100 0.85
３月 0.0100 0.85
４月 0.0100 0.85
＜ニュージーランド・ドル・クラス＞
１口当りの支払分配金
ニュージーランド・ドル 円
2020年５月 0.0100 0.79
６月 0.0100 0.79
７月 0.0100 0.79
８月 0.0100 0.79
９月 0.0100 0.79
10月 0.0100 0.79
11月 0.0100 0.79
12月 0.0100 0.79
2021年１月 0.0100 0.79
２月 0.0100 0.79
３月 0.0100 0.79
４月 0.0100 0.79
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③ 収益率の推移
＜米ドル・クラス＞
期間 収益率（注）
2020年５月１日～2021年４月末日 10.41％
＜豪ドル・クラス＞
期間 収益率（注）
2020年５月１日～2021年４月末日 10.03％
＜ニュージーランド・ドル・クラス＞
期間 収益率（注）
2020年５月１日～2021年４月末日 10.14％
（注）収益率（％）＝100×（ａ－ｂ）／ｂ
ａ：当該期間末の１口当りの純資産価格（当該期間の分配金の合計額を加えた額）
ｂ：当該期間の直前の期間末の１口当り純資産価格（分配後の額）
（参考情報）
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２ 販売及び買戻しの実績
2021年４月末日前１年間における販売および買戻しの実績ならびに2021年４月末日現在の発行済口数は
次の通りである。
＜米ドル・クラス＞
販売口数 買戻し口数 発行済口数
本邦内におけ 本邦内におけ 本邦内におけ
る販売口数 る買戻し口数 る発行済口数
17,100 17,100 7,069 7,069 350,211 350,211
＜豪ドル・クラス＞
販売口数 買戻し口数 発行済口数
本邦内におけ 本邦内におけ 本邦内におけ
る販売口数 る買戻し口数 る発行済口数
605,737 605,737 881,302 881,302 4,106,762 4,106,762
＜ニュージーランド・ドル・クラス＞
販売口数 買戻し口数 発行済口数
本邦内におけ 本邦内におけ 本邦内におけ
る販売口数 る買戻し口数 る発行済口数
384,110 384,110 161,974 161,974 1,546,068 1,546,068
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３ ファンドの経理状況
ａ．ファンドの日本文の中間財務書類は、ルクセンブルクにおける法令に準拠して作成された原文の中間
財務書類を翻訳したものである。これは、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」
第76条第４項ただし書の規定の適用によるものである。
ｂ．ファンドの原文の中間財務書類は、外国監査法人等（公認会計士法（昭和23年法律第103号）第１条の
３第７項に規定する外国監査法人等をいう。）の監査を受けていない。
ｃ．ファンドの原文の中間財務書類は、米ドル、豪ドルまたはニュージーランド・ドルで表示されてい
る。日本文の中間財務書類には、2021年４月30日現在における株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売
買相場の仲値（１米ドル＝108.93円、１豪ドル＝84.75円および１ニュージーランド・ドル＝78.91円）
で換算された円貨換算が併記されている。なお、千円未満の金額は四捨五入されている。日本円に換算
された金額は、四捨五入のため合計欄の数値が総数と一致しない場合がある。
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（１）資産及び負債の状況
ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド
純資産計算書
2021年３月31日現在
ＢＮＰパリバ・
グローバル債券ファンド
注記
米ドル 千円
4,083,553
資産 37,487,861
投資有価証券－取得原価 3,864,802
35,479,685
39,718
投資有価証券に係る未実現評価利益／（損失） 364,624
3,904,521
投資有価証券－時価 ２ 35,844,309
1,609
オプション－時価 ２、10 14,773
16,601
金融商品に係る未実現純利益 ２、８、９ 152,397
103,311
銀行預金および定期預金 ２ 948,421
57,511
527,961
その他の資産
38,665
354,955
負債
当座貸越 20,374
187,036
18,291
167,919
その他の負債
4,044,887
37,132,906
純資産額
添付の注記は財務書類の不可欠な一部を成す。
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ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド
損益および純資産変動計算書
2021年３月31日に終了した会計期間
ＢＮＰパリバ・
グローバル債券ファンド
注記
米ドル 千円
528,623 57,583
投資有価証券および資産に係る収益
報酬および費用 ３ 340,337 37,073
1,286 140
銀行に係る支払利息
142,968 15,574
その他の費用 15
9,144 996
税金 ４
1,216 132
取引手数料 14
494,951 53,915
費用合計
33,672 3,668
投資純利益
以下に係る実現純損益：
932,794 101,609
投資有価証券 ２、16
3,106,159 338,354
金融商品 ２
4,072,625 443,631
当期実現純利益
以下に係る未実現純損益の増減額：
投資有価証券 16 (1,481,495) (161,379)
780,808 85,053
金融商品
3,371,938 367,305
運用による純資産の増減
発行額／（買戻額）純額
(323,209) (35,207)
(282,735) (30,798)
分配金支払額 ７
期中における純資産の増／（減） 2,765,994 301,300
34,366,912 3,743,588
期首純資産
37,132,906 4,044,887
期末純資産
添付の注記は財務書類の不可欠な一部を成す。
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直近３会計年度に関する主要数値（注記６）
ＢＮＰパリバ・
米ドル 米ドル 米ドル 受益証券口数
グローバル債券ファンド
2019年９月30日 2020年９月30日 2021年３月31日 2021年３月31日
現在 現在 現在 現在
純資産
27,438,458 34,366,912 37,132,906
受益証券１口当たり純資産額
豪ドル・クラス受益証券－分配
7.64 7.48 7.71 4,172,762.000
型（訳注１）
ニュージーランド・ドル・クラ
8.45 8.35 8.61 1,587,568.000
ス受益証券－分配型（訳注２）
米ドル・クラス受益証券－分配
8.47 8.45 8.73 350,211.000
型（訳注３）
ＢＮＰパリバ・
千円 千円 千円 受益証券口数
グローバル債券ファンド
2019年９月30日 2020年９月30日 2021年３月31日 2021年３月31日
現在 現在 現在 現在
純資産 2,988,871 3,743,588 4,044,887
受益証券１口当たり純資産額
豪ドル・クラス受益証券－分配
647円 634円 653円 4,172,762.000
型（訳注１）
ニュージーランド・ドル・クラ
667円 658円 679円 1,587,568.000
ス受益証券－分配型（訳注２）
米ドル・クラス受益証券－分配
923円 920円 951円 350,211.000
型（訳注３）
（訳注１）当参照通貨は豪ドルである。
（訳注２）当参照通貨はニュージーランド・ドルである。
（訳注３）当参照通貨は米ドルである。
添付の注記は財務書類の不可欠な一部を成す。
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（２）投資有価証券明細表等
ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド
投資有価証券明細表
2021年３月31日現在
時価 純資産に対する
額面 銘柄 通貨
（米ドル） 割合（％）
公認の証券取引所への上場を認可されたおよび／またはその他の規制市場で取引され
35,844,309 96.53
る譲渡可能な有価証券
債券 34,025,963 91.63
米国 13,866,098 37.33
ALLISON TRANS 5.875% 19-01/06/2029
100,000 USD 109,563 0.30
AMERICAN INTERNATIONAL GROUP 4.500% 14-
50,000 USD 57,220 0.15
16/07/2044
AT&T INC 4.500% 15-15/05/2035
50,000 USD 56,430 0.15
BRISTOL-MYERS 5.000% 20-15/08/2045
200,000 USD 258,767 0.70
CF INDUSTRIES IN 3.450% 13-01/06/2023
250,000 USD 260,472 0.70
CITIGROUP INC 3.200% 16-21/10/2026
50,000 USD 53,702 0.14
CITIGROUP INC 3.400% 16-01/05/2026
56,000 USD 60,949 0.16
COMCAST CORP 6.950% 07-15/08/2037
50,000 USD 74,927 0.20
DOW CHEMICAL CO 4.625% 14-01/10/2044
50,000 USD 58,023 0.16
DUKE ENERGY COR 4.200% 19-15/06/2049
50,000 USD 53,899 0.15
EMC CORP 3.375% 13-01/06/2023
350,000 USD 361,512 0.97
EXELON CORP 4.950% 16-15/06/2035
50,000 USD 59,118 0.16
FEDEX CORP 4.400% 17-15/01/2047
50,000 USD 56,360 0.15
GAP INC/THE 8.875% 20-15/05/2027
300,000 USD 350,258 0.94
GILEAD SCIENCES 4.800% 14-01/04/2044
50,000 USD 60,120 0.16
HANESBRANDS INC 4.625% 16-15/05/2024
250,000 USD 264,527 0.71
HESS CORP 6.000% 09-15/01/2040
200,000 USD 239,091 0.64
HEWLETT-PACK CO 6.000% 11-15/09/2041
200,000 USD 251,873 0.68
HILTON WORLDWIDE 4.875% 17-01/04/2027
250,000 USD 260,938 0.70
HOME DEPOT INC 4.400% 14-15/03/2045
200,000 USD 240,090 0.65
IBM CORP 4.150% 19-15/05/2039
200,000 USD 227,319 0.61
INTEL CORP 4.250% 12-15/12/2042
200,000 USD 233,828 0.63
JP MORGAN CHASE 6.400% 08-15/05/2038
50,000 USD 70,692 0.19
MASONITE INTL 5.750% 18-15/09/2026
350,000 USD 364,853 0.98
METLIFE INC 9.250% 08-08/04/2068
150,000 USD 222,735 0.60
MGM RESORTS 5.750% 18-15/06/2025
100,000 USD 109,000 0.29
MOSAIC CO 4.050% 17-15/11/2027
50,000 USD 55,470 0.15
NEWELL BRANDS 4.200% 16-01/04/2026
450,000 USD 496,688 1.34
NEWELL BRANDS I 4.875% 20-01/06/2025
300,000 USD 331,125 0.89
NEWMONT MINING 4.875% 12-15/03/2042
200,000 USD 243,346 0.66
ORACLE CORP 4.000% 16-15/07/2046
50,000 USD 51,381 0.14
PRUDENTIAL FINANCIAL 6.625% 10-21/06/2040
50,000 USD 71,783 0.19
ROPER TECHNOLOGI 4.200% 18-15/09/2028
50,000 USD 56,192 0.15
SHERWIN-WILLIAMS 3.450% 17-01/06/2027
50,000 USD 54,555 0.15
TOLL BR FIN CORP 4.875% 15-15/11/2025
200,000 USD 223,540 0.60
UNITED PARCEL 4.250% 19-15/03/2049
50,000 USD 58,775 0.16
UNITED RENTAL NA 4.875% 17-15/01/2028
250,000 USD 263,781 0.71
US TREASURY INFL IX N/B 2.125% 11-15/02/2041
191,091 USD 275,918 0.74
添付の注記は財務書類の不可欠な一部を成す。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド
投資有価証券明細表（続き）
2021年３月31日現在
時価 純資産に対する
額面 銘柄 通貨
（米ドル） 割合（％）
米国（続き）
US TREASURY N/B 0.125% 20-31/10/2022
3,750,000 USD 3,749,999 10.10
US TREASURY N/B 2.000% 17-31/05/2024
2,750,000 USD 2,888,573 7.78
VERIZON COMM INC 4.125% 16-15/08/2046
50,000 USD 54,707 0.15
VERIZON COMMUNICATIONS INC 4.329% 18-21/09/2028
50,000 USD 57,179 0.15
VERIZON COMMUNICATIONS INC 5.012% 17-15/04/2049
47,000 USD 57,870 0.16
WALT DISNEY CO 6.650% 19-15/11/2037
50,000 USD 73,194 0.20
WESTERN DIGITAL 4.750% 18-15/02/2026
350,000 USD 385,756 1.04
メキシコ 3,631,950 9.79
PETROLEOS MEXICA 5.950% 20-28/01/2031
500,000 USD 477,500 1.29
PETROLEOS MEXICA 6.500% 18-23/01/2029
300,000 USD 302,888 0.82
PETROLEOS MEXICA 7.690% 20-23/01/2050
600,000 USD 559,500 1.51
UNITED MEXICAN 3.750% 18-11/01/2028
800,000 USD 854,750 2.30
UNITED MEXICAN 4.500% 19-22/04/2029
1,300,000 USD 1,437,312 3.87
インドネシア 3,312,894 8.92
INDONESIA (REP) 2.850% 20-14/02/2030
1,000,000 USD 1,017,187 2.74
INDONESIA (REP) 3.400% 19-18/09/2029
400,000 USD 423,625 1.14
INDONESIA (REP) 3.850% 20-15/10/2030
613,000 USD 672,193 1.81
REP OF INDONESIA 2.150% 17-18/07/2024
200,000 EUR 249,017 0.67
REP OF INDONESIA 6.625% 07-17/02/2037
450,000 USD 597,656 1.61
SBSN INDO III 3.750% 18-01/03/2023
335,000 USD 353,216 0.95
ブラジル 3,227,967 8.69
BRAZIL REP OF 2.875% 20-06/06/2025
500,000 USD 504,375 1.36
BRAZIL REP OF 3.875% 20-12/06/2030
1,400,000 USD 1,358,874 3.66
BRAZIL REP OF 4.500% 19-30/05/2029
300,000 USD 310,031 0.83
REP OF BRAZIL 4.625% 17-13/01/2028
1,000,000 USD 1,054,687 2.84
サウジアラビア 2,187,015 5.89
SAUDI INT BOND 2.250% 21-02/02/2033
750,000 USD 706,641 1.90
SAUDI INT BOND 4.375% 19-16/04/2029
1,300,000 USD 1,480,374 3.99
南アフリカ 2,066,406 5.57
REP OF SOUTH AFRICA 4.300% 16-12/10/2028
500,000 USD 492,031 1.33
REP OF SOUTH AFRICA 5.875% 18-22/06/2030
1,000,000 USD 1,069,062 2.88
REP OF SOUTH AFRICA 6.250% 11-08/03/2041
500,000 USD 505,313 1.36
イタリア 1,798,097 4.84
ITALY BTPS 0.350% 19-01/02/2025
910,000 EUR 1,089,297 2.93
ITALY BTPS 3.000% 19-01/08/2029
500,000 EUR 708,800 1.91
ケイマン諸島 609,611 1.64
KSA SUKUK LTD 4.303% 18-19/01/2029
300,000 USD 341,100 0.92
SEAGATE HDD CAYM 4.875% 17-01/03/2024
250,000 USD 268,511 0.72
添付の注記は財務書類の不可欠な一部を成す。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
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投資有価証券明細表（続き）
2021年３月31日現在
時価 純資産に対する
額面 銘柄 通貨
（米ドル） 割合（％）
オランダ 590,392 1.59
ALCOA NEDERLAND 6.750% 16-30/09/2024
250,000 USD 258,772 0.70
SENSATA TECH BV 5.000% 15-01/10/2025
300,000 USD 331,620 0.89
中国 562,824 1.52
CHINA (PEOPLES) 1.200% 20-21/10/2030
600,000 USD 562,824 1.52
英領バージン諸島 532,813 1.43
HUARONG FINANCE 4.250% 17-07/11/2027
500,000 USD 532,813 1.43
インド 496,563 1.34
EX-IM BK OF IN 3.250% 20-15/01/2030
500,000 USD 496,563 1.34
カナダ 463,458 1.25
CASCADES INC/USA 5.375% 19-15/01/2028
440,000 USD 463,458 1.25
ロシア 460,375 1.24
RUSSIA-EUROBOND 5.100% 19-28/03/2035
400,000 USD 460,375 1.24
英国 219,500 0.59
INTL GAME TECH 6.500% 15-15/02/2025
200,000 USD 219,500 0.59
変動利付債券 1,818,346 4.90
米国 790,600 2.13
FORD MOTOR CREDIT 17-03/08/2022 FRN
800,000 USD 790,600 2.13
フランス 750,750 2.02
BNP PARIBAS 07-29/06/2049 SR
700,000 USD 750,750 2.02
ケイマン諸島 199,000 0.54
SOAR WISE LTD 19-31/12/2059 FRN
200,000 USD 199,000 0.54
ロシア 77,996 0.21
RUSSIAN FEDERATION 00-31/03/2030 SR 77,996 0.21
67,500 USD
投資有価証券合計 35,844,309 96.53
添付の注記は財務書類の不可欠な一部を成す。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
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財務書類に対する注記
2021年３月31日現在
注記１．概要
ａ）2021年３月31日に終了した会計期間に発生した事象
当会計期間中に発生した特別な事象はなかった。
ｂ）募集サブファンド
投資有価証券が本書で詳述されているサブファンドは2021年３月31日現在、募集可能である。
注記２．重要な会計方針
ａ）純資産額
本半期報告書は、2021年３月31日現在の直近の純資産額に基づき作成されている。
ｂ）財務書類の表示
本財務書類は集団的投資事業に関する、ルクセンブルクで施行されている法令に準拠して作成および
表示されている。
損益および純資産変動計算書は、2020年10月１日から2021年３月31日までの会計期間を対象としてい
る。
ｃ）投資有価証券の評価
手元現金および預金、一覧払の手形および為替手形、ならびに受取債権、前払費用、ならびに受領予
定であるが未受領である分配金および利息の額については、これら資産の名目価額から構成される。た
だし、受領の見込みがない金額は除いている。受領の見込みがない金額がある場合には、これらの評価
はＡＩＦＭがこれら資産の実際の価値を反映するために適切と考えられる金額を控除することによって
決定される。
証券取引所またはその他の規制市場で日常的に取引される譲渡可能な有価証券の評価は、一般に認知
され、かつ、公開されている、評価日における既知の最終の終値に基づいて算定されている。当該有価
証券が複数の市場で取引されている場合、当有価証券が取引される主要な市場における既知の最終の終
値に基づいて算定されている。価格が適正な価値を反映していない場合には、評価はＡＩＦＭの取締役
会の責任により、またはその責任の下で慎重かつ誠実に決定される可能性の高い売値に基づいて算定さ
れている。
証券取引所に上場されていない、または一般に認知され、かつ公開されている、規則的に機能を果た
す規制市場で取引されていない譲渡可能な有価証券の評価は、ＡＩＦＭの取締役会の責任により、また
はその責任の下で慎重かつ誠実に決定される可能性の高い売値に基づいて算定されている。
集団的投資事業の受益証券または証券は、評価日に入手可能な直近の純資産額で評価される。
当ファンドのＡＩＦＭの取締役会は、例外的な状況において、その他の評価法が当ファンド資産の公
正価値をより適切に反映すると判断される場合に用いられるその他の評価法を認めることがある。
デリバティブは当ファンドのＡＩＦＭの取締役会により決定された規則および目論見書に記載された
規則に従い評価される。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
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財務書類に対する注記（続き）
2021年３月31日現在
ｄ）先物契約の評価
未決済の先物契約は評価日または期末日における既知の終値で評価され、当該評価によって生じた未
実現損益は純資産計算書で認識される。
先物契約に係る債務を担保する証拠金は、純資産計算書の「銀行預金および定期預金」に含まれる。
e ）先渡為替契約の評価
未決済の先渡為替契約は評価日に適用される先渡為替レートで評価され、当該評価によって生じた未
実現損益は純資産計算書に認識される。
ｆ）投資有価証券に係る収益
分配金は、当該情報が当ファンドにより入手可能な範囲において、その公表された日に収益として認
識される。利息は日次ベース（源泉税控除後）で未収計上される。
ｇ）モーゲージバック証券（to be announced）のポジション
モーゲージバック証券（to be announced）はモーゲージ・ローンを後日、固定価格で一括して購入／
売却することになるため、モーゲージ保証付き有価証券の直近の取引市場の慣行による影響を受ける。
購入／売却時においては、具体的な有価証券については指定されないが、その元本の性質については
既知である。購入／売却時に価格について合意していても、最終的な額面価額はまだ確定していない。
「to-be-announced（以下「ＴＢＡ」という）モーゲージバック証券」のポジションがある場合、有価
証券明細表に掲載されている。
ｈ）投資有価証券に係る実現純損益
投資有価証券に係る実現純損益は売却有価証券の平均原価に基づいて算定される。
ｉ）外貨換算
当サブファンドの参照通貨以外の通貨建の資産および負債額はすべて、純資産額の決定時の実勢為替
レートを参考に算定される。
当サブファンドの通貨以外の通貨建で購入された有価証券の買値は、当有価証券の購入日における実
勢為替レートに基づき当サブファンドの通貨へ換算される。
当サブファンドの参照通貨以外の通貨建の収益および費用は、取引日現在の実勢為替レートを参考に
算定される。
実現為替差損益は、損益および純資産変動計算書の「金融商品 に係る実現純損益 」において認識され
る。
ｊ）空売証券
空売証券がある場合、純資産計算書上の投資有価証券において純額で表示されている。
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財務書類に対する注記（続き）
2021年３月31日現在
注記３．報酬および費用（上限年率）
ＡＩＦＭは、当ファンドの資産から、各月における当ファンドの平均純資産の実効年率1.60％を上限と
する管理報酬（以下「管理報酬」という）を、毎月受取る権利を有する。
事務代行報酬は、各月における当ファンドの平均純資産の実効年率0.12％を上限として、毎月支払われ
る。
代行協会員報酬は、管理報酬から、各月における平均純資産に基づき年率0.10％にあたる報酬が毎月支
払われる。
保管報酬は、各月における当ファンドの平均純資産の実効年率0.13％を上限として、毎月支払われる。
販売会社報酬は、管理報酬から、各月における平均純資産に基づき年率0.50％にあたる報酬が毎月支払
われる。
注記４．税金
当ファンドはルクセンブルク大公国において、純資産額の0.05％に相当する「年次税」の納税対象であ
る。この税率は以下の場合、0.01％へ軽減されている。
ａ) 短期金融商品への集団的投資および信用機関への預金を唯一の目的とするファンド
ｂ) 信用機関への集団的投資を唯一の目的とするファンド
ｃ) 機関投資家、管理会社およびＵＣＩのために留保されたカテゴリーまたはクラス
以下の場合、「年次税」が免除される。
ａ）受益証券またはその他のＵＣＩにおける証券がすでに「年次税」の課税対象となっている場合に資
産額が当該受益証券または証券によって表されている場合
ｂ）受益証券、カテゴリーおよび／またはクラスが下記の要件を満たす場合
( ⅰ) これら有価証券が機関投資家、管理会社およびＵＣＩのために留保され、
( ⅱ) その唯一の目的が短期金融商品への集団的投資および信用機関への預金であり、
( ⅲ) ポートフォリオの満期までの加重残余期間が90日を超えず、かつ
( ⅳ) 公認の格付機関から最高の格付けを取得している
ｃ）受益証券、カテゴリーおよび／またはクラスが下記に保有されている場合
( ⅰ) 従業員の便益のために一人または複数の雇用主のイニシアティブにより設定された、企業退
職年金または同様の投資ビークルのための機関
( ⅱ) 従業員へ年金給付を提供する目的でファンドに投資している、一人または複数の雇用主を有
する企業
ｄ）主要な目的が、小規模金融機関への投資であるファンド
ｅ）受益証券、カテゴリーおよび／またはクラスが下記の要件を満たす場合
( ⅰ) これら有価証券が日常的に取引され、認知され、かつ公開されている一つ以上の証券取引所
もしくはその他の規制市場において上場または取引されているもので、かつ
( ⅱ) 一つ以上の指数の運用実績を複製することを唯一の目的とするもの
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財務書類に対する注記（続き）
2021年３月31日現在
期限の到来により「年次税」は、関連のある純資産に基づき四半期毎に支払われ、当該税金が適用され
る四半期末において算定される。
さらに、当ファンドを販売するために登録されている国において、当ファンドは外国ＵＣＩ税および／
または当局によるその他課税の対象となる可能性がある。
注記５．換算レート
当ファンドの参照通貨以外の通貨建てクラス受益証券の換算に2021年３月31日現在使用された為替レー
トは、以下のとおりである。
１米ドル ＝ 1.31294 豪ドル
１米ドル ＝ 1.42785 ニュージーランド・ドル
注記６．受益証券の通貨
受益証券１口当たり純資産額は「直近３会計年度に関する主要数値」にあるサブファンドの通貨ではな
く、受益証券クラスの通貨で算定されている。
注記７．分配金
2020年10月１日から2021年３月31日までの会計期間において、以下の分配金が支払われた。
１口当たりの分配金
分配落ち日 支払日
ニュージーランド・ 米ドル・クラス
豪ドル・クラス
ドル・クラス 受益証券
受益証券
受益証券
2020年10月21日 2020年10月27日 0.0100 0.0100 0.0100
2020年11月24日 2020年12月１日 0.0100 0.0100 0.0100
2020年12月21日 2020年12月29日 0.0100 0.0100 0.0100
2021年１月21日 2021年１月27日 0.0100 0.0100 0.0100
2021年２月22日 2021年３月１日 0.0100 0.0100 0.0100
2021年３月22日 2021年３月26日 0.0100 0.0100 0.0100
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財務書類に対する注記（続き）
2021年３月31日現在
注記８．先物契約
2021年３月31日現在、未決済のポジションは以下のとおりである。
ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド
未実現純利
買建／ 名目価額
通貨 契約数 種類 満期 益／(損失)
売建 （米ドル）
（米ドル）
EURO OAT FUTURE FRENCH GOVT BD 10YR 6% 1,522,718 1,128
EUR 8 売 2021 年６月８日
EURO-BOBL FUTURE 1,111,316
EUR 7 売 2021 年６月８日 (1,152)
EURO-BTP FUTURE 701,936 4,701
EUR 4 買 2021 年６月８日
EURO-BUND FUTURE 402,611
EUR 2 買 2021 年６月８日 (235)
ULTRA 10 YEAR US TREASURY NOTE FUTURES 6,753,313 223,586
USD 47 売 2021 年６月21日
ULTRA LONG TERM US TREASURY BOND FUTURE 1,993,406 104,438
USD 11 売 2021 年６月21日
US 10YR NOTE FUT (CBT) 6,546,875 118,563
USD 50 売 2021 年６月21日
US LONG BOND FUT (CBT) 4,019,438 142,609
USD 26 売 2021 年６月21日
US 2YR NOTE FUTURE (CBT) 5,959,617 47
USD 27 売 2021 年６月30日
5,799,727 63,203
US 5YR NOTE FUTURE (CBT)
USD 47 売 2021 年６月30日
合計： 656,888
2021年３月31日現在、先物および／またはオプションに関する証拠金残高は(167,978)米ドルであった。
先物契約の仲介業者
ＢＮＰパリバ、パリ
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ＢＮＰパリバ・アセットマネジメント・ルクセンブルグ(E14903)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド
財務書類に対する注記（続き）
2021年３月31日現在
注記９．先渡為替契約
2021年３月31日現在、先渡為替契約は以下のとおりである。
ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド
通貨 購入金額 通貨 売却金額
AUD AUD
34,975,643 3,230,209
BRL BRL
501,000 560,000
CAD CAD
2,170,745 2,195,788
CHF CHF
863,468 872,461
EUR EUR
6,612,635 8,704,346
GBP GBP
1,061,000 1,086,046
INR JPY
28,300,000 205,355,557
JPY KRW
227,726,952 108,860,000
KRW MXN
321,297,000 17,985,660
MXN NOK
13,858,815 12,818,771
NOK NZD
14,548,130 2,201,322
NZD RUB
15,606,973 38,399,000
RUB SEK
38,184,005 5,008,101
SEK TRY
5,070,644 1,527,314
TRY TWD
1,390,820 30,571,616
TWD USD
30,426,000 56,545,345
USD ZAR
24,229,279 7,127,030
ZAR
7,386,468
未実現純損失（米ドル） (504,491)
2021年３月31日現在、未決済契約の直近の満期はすべて2021年６月４日である。
先渡為替契約のカウンターパーティー
バークレイズ・バンク・アイルランド・ピーエルシー
ＢＮＰパリバ、パリ
シティグループ・グローバル・マーケット
ゴールドマン・サックス・インターナショナル
ＨＳＢＣ、フランス
ＪＰモルガン
モルガン・スタンレー・バンク
モルガン・スタンレー・ヨーロッパ
ソシエテ・ジェネラル
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド
財務書類に対する注記（続き）
2021年３月31日現在
注記10．オプションのポジション
同一の種類、通貨、満期、権利行使価格およびカウンターパーティーのオプションは結合される。この
観点からオプションの数量はゼロとなる可能性がある。
2021年３月31日現在、以下のオプションは未行使である。
ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド
名目価額
買建／ 権利行使 時価
通貨 数量 種類 満期 （米ド
売建 価格 （米ドル）
ル）
600,000 PUT EUR/USD 08/04/2021 1.209 725,400 20,131
EUR 買 2021 年４月８日 1.209
20,000 PUT EUR/USD 21/06/2021 1.151 23,010 4,329
EUR 買 2021 年６月21日 1.151
40,000 PUT USD/CAD 09/04/2021 1.222 38,890 392
USD 買 2021 年４月９日 1.222
390,000 PUT ZAR/USD 08/04/2021 14.950 394,853
USD 売 2021 年４月８日 14.950 (6,275)
CALL USD/ZAR 22/04/2021
380,000 389,875
USD 売 2021 年４月22日 15.150 (3,125)
15.150
15,000 PUT GBP/USD 29/03/2021 1.372 20,580 2,531
GBP 買 2021 年３月29日 1.372
260,000 CALL GBP/USD 20/04/2021 1.405 365,300
GBP 売 2021 年４月20日 1.405 (396)
191,430
PUT USD/NZD 13/04/2021 0.709 (2,814)
NZD 270,000 売 2021 年４月13日 0.709
合計： 14,773
2021年３月31日現在、先物および／またはオプションに関する証拠金残高は(167,978)米ドルであった。
オプションのカウンターパーティー
バークレイズ・バンク・アイルランド・ピーエルシー
ＪＰモルガン
モルガン・スタンレー・バンク
注記11．担保についての概要
2021年３月31日現在、ＳＩＣＡＶは金融商品のカウンターパーティーに以下の担保を差し入れた。
サブファンド 通貨 ＯＴＣ担保 担保の種類
ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド 米ドル 681,674 現金
注記12．投資有価証券明細の構成に関する変動
投資有価証券明細の構成に関する変動表はＡＩＦＭの登録上の事務所において、また現地の代行会社か
ら無料で入手可能である。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド
財務書類に対する注記（続き）
2021年３月31日現在
注記13．投資運用会社の一覧
・ＢＮＰパリバ・アセット・マネジメント・フランス、パリ（以下「ＢＮＰＰ ＡＭ フランス」という）
・ＢＮＰパリバ・アセット・マネジメントＵＫリッミテッド、ロンドン（以下「ＢＮＰＰ ＡＭ ＵＫ」と
いう）
・ＢＮＰパリバ・アセット・マネジメントＵＳＡインク、ニューヨーク（以下「ＢＮＰＰ ＡＭ ＵＳＡ」
という）
ＢＮＰＰ ＡＭ フランス （2020年10月１日より）
・ＢＮＰＰ ＡＭ ＵＫ に委任（ＥＭ債、ポートフォリオのヘッジおよびエクスポージャーの管理（先物
取引）（2020年10月１日より）
・ＢＮＰＰ ＡＭ ＵＳＡ に委任（アクディブＦＸ管理）（2020年10月１日より）
ＢＮＰＰ ＡＭ ＵＫ （受益証券クラスのヘッジ）
注記14．取引手数料
譲渡可能な有価証券、短期金融商品、デリバティブまたはその他の適格資産の売買について当ファンド
が負担する取引手数料は、主に、標準手数料、取引に係るその他手数料、収入印紙税、仲介手数料、保管
手数料、付加価値税、証券取引所に係る手数料およびＲＴＯ手数料（発注の受領および伝達）から構成さ
れる。
債券市場の慣行に従い、呼び値スプレッドは当該有価証券の売買時に適用される。したがって、いかな
る取引においてもブローカーが引用する買値と売値との間に差異が発生し、これはブローカーの報酬を表
す。
注記15．その他の費用
その他の費用は当ファンドが負担し、この中には、公告費、その他の税金、銀行手数料、法務報酬およ
び監査報酬が含まれる。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド
財務書類に対する注記（続き）
2021年３月31日現在
注記16．投資有価証券に係る実現および未実現損益
2013年７月付のＡＩＦＭ法に従い、当会計期間中の投資有価証券に係る実現損益の詳細は以下のとおり
である。
実現利益 実現損失 実現純損益
（サブファンドの （サブファンドの （サブファンドの
通貨建） 通貨建） 通貨建）
3,147,849 2,215,055 932,794
ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド
2013年７月付のＡＩＦＭ法に従い、当会計期間中の投資有価証券に係る未実現損益の詳細は以下のとお
りである。
未実現利益の増減 未実現損失の増減 未実現純損益の増減
（サブファンドの （サブファンドの （サブファンドの
通貨建） 通貨建） 通貨建）
81,786 1,563,281
ＢＮＰパリバ・グローバル債券ファンド (1,481,495)
注記17．証券金融取引の透明性に係る規制に関する情報
当ファンドは2021年３月31日に終了した会計期間においてＳＦＴＲ規制対象商品による影響を受けてい
ない。
注記18．重要な事象
新型コロナウイルス感染症（ COVID-19）のパンデミックの発生は、 前例のない 世界的な公衆衛生および
経済関連の危機をもたらした。取締役会は引き続きウイルスの感染拡大を封じ込める政府の取り組みに従
い、また当ファンドのポートフォリオに含まれる企業に及ぼす経済的影響を監視していく。
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ＢＮＰパリバ・アセットマネジメント・ルクセンブルグ(E14903)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
４ 管理会社の概況
（１）資本金の額
ＢＮＰパリバ・アセットマネジメント・ルクセンブルク（以下「管理会社」という。）の資本金は
3,000,000ユーロ（約３億9,597万円）で、2021年４月末日現在全額払込済である。なお、記名式無額面
株式100,000株を発行済である。
（注）ユーロの円貨換算は、便宜上、2021年４月30日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買
相場の仲値（１ユーロ＝131.99円）による。
（２）事業の内容及び営業の状況
管理会社の目的は、（ⅰ）指令2009／65／ＥＣ（改正済）にしたがって承認されたルクセンブルクま
たは外国の譲渡性のある証券を投資対象とする投資信託（以下「ＵＣＩＴＳ」という。）および（ⅱ）
上記指令の対象とならないその他の投資信託（以下「ＵＣＩ」という。）のポートフォリオの集合的管
理ならびに（ⅲ）指令2011／61／ＥＵ（以下「ＡＩＦＭＤ」という。）にしたがって承認されたルクセ
ンブルクまたは外国のオルタナティブ投資ファンド（以下「ＡＩＦ」という。）の投資管理である。
管理会社の業務は、特に下記を含む。
－ポートフォリオの管理。この点に関して管理会社は、運用するＵＣＩＴＳ、ＡＩＦおよびＵＣＩのた
めに、（ⅰ）実行すべき投資に関して助言または意思決定を行い、（ⅱ）契約を締結し、（ⅲ）譲渡
可能な証券およびその他の資産を売買し、交換し、交付し、（ⅳ）運用するＵＣＩＴＳ、ＡＩＦおよ
びＵＣＩに代わって、かかるＵＣＩＴＳ、ＡＩＦおよびＵＣＩの資産に含まれる譲渡可能な証券に付
与されているすべての議決権を行使することができる。以上は例示的なものであり、すべてを網羅し
たものではない。
－リスク管理。
－ＵＣＩＴＳ、ＡＩＦおよびＵＣＩの運営。かかる活動には2010年12月17日の投資信託に関する法律
（随時改正されることがある。）（以下「2010年12月17日法」という。）の付属書Ⅱおよびオルタナ
ティブ投資ファンド運用者に関する2013年７月12日の法律（以下「ＡＩＦＭ法」という。）の付属書
Ｉに列記する職務、特にポートフォリオの評価、株式または受益証券の価値の決定、株式または受益
証券の発行および買戻し、名簿の維持管理および記録などを含む。以上は例示的なものであり、すべ
てを網羅したものではない。管理会社は、特に、その他のルクセンブルクまたは外国の企業および組
織（例えば、トラスト）のポートフォリオに対する評価サービスを提供することができる。
－ＵＣＩＴＳ、ＡＩＦおよびＵＣＩの株式または受益証券のルクセンブルクまたは外国での販売。
－ＡＩＦの資産に関連する業務、即ち、管理会社の受託者義務を果たすために必要な業務、施設管理、
不動産管理、企業の資本構成・事業戦略および関連事項に関する助言、企業の合併・買収に関する助
言およびサービス、ならびにＡＩＦおよびその投資先の企業およびその他の資産の管理に関連したそ
の他の業務。管理会社は、ルクセンブルクまたは外国のＵＣＩＴＳ、ＡＩＦもしくはＵＣＩまたはそ
の他の運用会社もしくはオルタナティブ投資ファンド運用会社のために、これらの業務のすべてまた
は一部を代理して実施することができる。
管理会社は、ルクセンブルク国内および海外において業務を提供することができる。このため、管理
会社は、業務提供のために事務所および／または支店を設立し、自由に行為することができる。
管理会社は、ルクセンブルク1915年商事会社法（改正済）、2010年12月17日法およびＡＩＦＭ法によ
り認められる範囲内で、その目的を達成するにあたり有益と考えるあらゆる業務を行うことができる。
管理会社、投資運用会社、保管受託銀行、管理事務代行会社、販売会社その他サービス・プロバイ
ダーならびにそれぞれの関連会社、取締役、役員および受益者は、ファンドの運営および管理事務との
間に利益相反を生じ得るその他の金融活動、投資活動および専門的な活動に関与しており、また関与す
る可能性がある。かかる活動は、その他のファンドの運営、有価証券の売買、仲介業務、保管受託業務
および保管業務ならびにその他のファンドまたはその他の会社（ファンドの投資先となり得る会社を含
む。）の取締役、役員、顧問または代理人としての任務の遂行を含む。各当事者は、自らの各職務の履
行が自らが行う可能性のあるその他の関与によって侵害されないことを確保する。利益相反が生じた場
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ＢＮＰパリバ・アセットマネジメント・ルクセンブルグ(E14903)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
合、管理会社の取締役および関連ある関係当事者は、合理的な期間内において、かつ、ファンドの利益
のために、かかる利益相反を公正に解決するよう努めるものとする。
取締役会
管理会社の取締役会は、ファンドの運営につき最終的な責任を負い、ファンドの投資方針の規定およ
び実施につき責任を負う。
管理会社
管理会社として行為するＢＮＰパリバ・アセットマネジメント・ルクセンブルク（BNP PARIBAS ASSET
MANAGEMENT Luxembourg）は、ルクセンブルクにおいて1988年２月19日付けで株式会社として設立され
た。管理会社の通常定款は数回にわたり修正されている。
管理会社は、管理事務業務、ポートフォリオ運用業務およびマーケティング業務を行う。
専門家の過失により生じる潜在的責任のリスクを補償するため、管理会社は、ＡＩＦＭ法の規定に
従って適切な追加の自己資金を保有する。任命された業務のうち、管理会社は、特に、ファンドに対す
る以下の権限および義務につき責任を負う。
・ リスク管理任務
・ ファンドの管理
・ ファンドの受益証券のマーケティングおよび販売（該当する場合）
適用法令に従い、かつ、金融監督委員会の事前の承認を得た上で、管理会社は、その責任に基づき、
それが適切とみなし、かつ、必要な専門知識および資源を有する者または法主体に対し、その義務およ
び権限の一部を委任する権限を与えられる。
かかる委任は、2010年12月17日法のパートⅡおよびＡＩＦＭ法の規定を遵守して遂行される。
本書の日付において、管理会社は、
・ファンドの保有資産のポートフォリオ管理ならびにその投資方針および投資制限の遵守を本書に記載
される投資運用会社に委託している。管理につき事実上責任を負う投資運用者の一覧表および管理さ
れるポートフォリオの詳細は、ファンドの定期報告書に添付される。投資家は、各投資運用者により
管理されるポートフォリオを明記した投資運用者の最新の一覧表を請求することができる。
・管理事務業務の範囲内において、純資産額の計算業務、登録事務・名義書換事務代行会社の業務をＢ
ＮＰパリバ・セキュリティーズ・サービシズ、ルクセンブルク支店に委託している。
ＡＩＦＭ法に従い、管理会社は、受任者が委任された任務を有効に、かつ、適用法および規制当局の
要件を遵守して遂行することを確保し、受任者により提供される業務を継続的に調査するための方法お
よび手続を確立しなければならない。管理会社は、委任された任務を有効に監督し、委任に関連するリ
スクを管理し、受任者が任務を有効に、かつ、適用法および規制当局の要件を遵守して遂行することが
できないと思われる場合には、適切な措置を講じるものとする。
管理会社は、
ａ）その活動の遂行において誠実に、相当な技能、注意および配慮をもって、かつ、公平に行為するも
のとする。
ｂ）ファンドまたは管理会社が管理するファンドの投資家および市場の完全性の最善の利益となるよう
に行為するものとする。
ｃ）その事業活動の適切な遂行のために必要な資源および手続を有し、かつ、有効に用いるものとす
る。
ｄ）利益相反を回避するためにすべての合理的な措置を講じるものとし、利益相反を回避できない場合
には、これがファンドおよびその投資家の利益に悪影響を及ぼすことを防止し、かつ、管理会社が管
理するファンドが公平に取り扱われるために、かかる利益相反を特定し、管理し、および監視し、適
切な場合には、これを開示するものとする。
ｅ）ファンドまたは管理会社が管理するファンドの投資家および市場の完全性の最善の利益を促進する
ために、その事業活動の遂行に適用されるすべての規制当局の要件を遵守するものとする。
ｆ）ファンドのすべての投資家を公平に取り扱うものとする。
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ＢＮＰパリバ・アセットマネジメント・ルクセンブルグ(E14903)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
証券取引を遂行し、かつ、ブローカー、ディーラーまたはその他の取引相手方を選択する際に、管理
会社および投資運用会社は、入手可能な総合的に最良の条件を求めるべくデュー・ディリジェンスを行
う。あらゆる取引について、かかるデュー・ディリジェンスは、関連するとみなされるすべての要因
（市 場の広さ、証券価格および取引相手方の財務状況および遂行能力等）を考慮に入れる。投資運用者
は、ＢＮＰパリバ・グループ内から取引相手方を選択することができる。ただし、かかる取引相手方が
入手可能な総合的に最良な条件を提示していると思われる場合に限る。
さらに、管理会社は、ファンドの受益証券を販売する国においてかかる受益証券の販売を援助する販
売会社および名義人を任命することを決定することができる。
販売会社および名義人契約は、管理会社と様々な販売会社および名義人との間で締結される。
販売会社および名義人契約に従って、名義人は、最終受益者の代わりに受益者名簿に記録される。
名義人を通じてファンドに投資している受益者は随時、かかる名義人を通じて申し込む受益証券を、
自らの名義に移転することを要求することができる。この場合、名義人からの移転指図を受領し次第、
受益者名簿に受益者自身の名前が記録される。
投資家は、必ずしも販売会社および名義人を通じて申し込む必要はなく、ファンドに直接的に申し込
むことができる。
ファンドの管理会社は、ファンドの投資家自身がファンドの受益者名簿にその名義で登録されている
場合に限り、ファンドに対し直接的に投資家の権利を完全に行使することができることにつき、投資家
の注意を向ける。ある投資家がファンドに投資する仲介人を通じて当該投資家のためにではあるものの
当該仲介人の名義でファンドに投資する場合、当該投資家は、ファンドに対し、一定の受益者の権利を
直接的に行使することができない場合がある。投資家は、自らの権利につき助言を受けるべきである。
保管受託銀行
ファンドの資産の現金監視および保管ならびに管理は、保管受託銀行に委託されており、保管受託銀
行は、ルクセンブルク法およびＡＩＦＭ法により規定される義務および職務を遂行する。
標準的な銀行慣行および現行規制に従って、保管受託銀行は、自らの責任の下、自らが保管している
一部または全ての資産を、その他の金融機関または金融仲介機関に委託する。
また、保管受託銀行は以下を確保しなければならない。
(a）ファンドの受益証券の販売、発行、買戻しおよび取消しがＡＩＦＭ法および約款に従って行われる
こと。
(b）受益証券の価額が2010年12月17日法および約款に従って計算されること。
(c）ＡＩＦＭ法または約款に抵触しない限り、管理会社の指示を実行すること。
(d）ファンドの資産に関わる取引において、対価が通常の期限内にトラストに送金されること。
(e）ファンドの収益が約款に従って充足されること。
監査人
すべてのファンドの会計および取引は、監査人による年次監査の対象とする。
管理会社はＢＮＰパリバ・アセットマネジメントＵＫリミテッド、ＢＮＰパリバ・アセットマネジメ
ント・フランスおよびＢＮＰパリバ・アセットマネジメント ＵＳＡ インクを日々の運用を行う投資運
用会社に任命した。
ＢＮＰパリバ・アセットマネジメントＵＫリミテッドは、英国法に基づき1990年２月27日に英国で設
立された。ＢＮＰパリバ・アセットマネジメント・フランスは、フランス法に基づき1980年７月28日に
フランスで設立された。ＢＮＰパリバ・アセットマネジメント ＵＳＡ インクは、米国法に基づき1973
年７月５日に米国で設立された。同三社は、パリ市Ｆ－75009、ベルジェール通り14番地に所在するＢＮ
Ｐパリバ・アセットマネジメントの子会社である。
2021年４月末日現在、管理会社は、以下の投資信託を管理している。
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ＢＮＰパリバ・アセットマネジメント・ルクセンブルグ(E14903)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
設立国または運用が
基本的性格 ファンドの本数 純資産総額（ユーロ）
行われている国別
契約型投資信託 ６ 1,790,267,702
ルクセンブルク
会社型投資信託 15 110,157,310,412
管理会社は、ビー・エヌ・ピー・パリバ グループの一員である。
ビー・エヌ・ピー・パリバ グループは2000年５月に、パリ国立銀行とパリバ銀行の合併により誕生
したフランス最大手の金融グループである。ビー・エヌ・ピー・パリバ グループは世界68以上の国と
地域における拠点網を有し、グローバルに金融サービスを提供している。中核銀行であるビー・エヌ・
ピー・パリバの格付は、2021年４月末日現在、ムーディーズ社ではＡａ３（2020年12月４日付）、Ｓ＆
Ｐ社ではＡ＋（2021年４月29日付）である。
（３）その他
半期報告書提出前６か月以内において、訴訟事件その他管理会社に重要な影響を与えた事実および与
えることが合理的に予想される事実はない。
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ＢＮＰパリバ・アセットマネジメント・ルクセンブルグ(E14903)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
２－２ その他の訂正
訂正箇所を下線で示します。
第一部 証券情報
（８）申込取扱場所
＜訂正前＞
（前略）
販売取扱会社
（中略）
浜銀ＴＴ証券株式会社 神奈川県横浜市西区みなとみらい三丁目１番１号
（ホームページ・アドレス：http://www.hamagintt.co.jp/）
（電話番号：045－225－1133）
（中略）
池田泉州ＴＴ証券株式会社 大阪府大阪市北区茶屋町18番14号
（ホームページ・アドレス：http://www.sittsec.co.jp/）
（電話番号：06－6485－0031）
（後略）
＜訂正後＞
（前略）
販売取扱会社
（中略）
浜銀ＴＴ証券株式会社 神奈川県横浜市西区みなとみらい三丁目１番１号
（ホームページ・アドレス：http s ://www.hamagintt.co.jp/）
（電話番号：045－225－1133）
（中略）
池田泉州ＴＴ証券株式会社 大阪府大阪市北区茶屋町18番14号
（ホームページ・アドレス：http://www.sittsec.co.jp/）
（電話番号：06－6485－0031）
（注）上記池田泉州ＴＴ証券株式会社の本店住所は、2021年10月１日付で大阪府大阪市北区豊崎
３丁目２番１号に変更の予定である。なお、ホームページ・アドレスおよび電話番号に変
更はない。
（後略）
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