ＦＣ Ｔ トラスト － 海通 － アイザワ 好配当利回り中国株ファンド 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ＦＣ Ｔ トラスト － 海通 － アイザワ 好配当利回り中国株ファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
ＦＣインベストメント・リミテッド(E15099)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和３年６月30日
【発行者名】 ＦＣインベストメント・リミテッド
（FC Investment Ltd.）
【代表者の役職氏名】 取締役 リー・ワイ・リム
（Lee Wai Lim）
【本店の所在の場所】 英領西インド諸島、ケイマン諸島、グランド・ケイマンＫＹ１－
1111、私書箱2681、ハッチンス・ドライブ、クリケット・スクエ
ア、コンヤーズ・トラスト・カンパニー（ケイマン）リミテッド気
付
（c/o Conyers Trust Company (Cayman) Limited, Cricket Square,
Hutchins Drive, P.O. Box 2681, Grand Cayman KY1-1111, Cayman
Islands, British West Indies）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 竹野 康造
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 竹野 康造
弁護士 大西 信治
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03（6212）8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
FC Tトラスト‐海通‐アイザワ 好配当利回り中国株ファンド
（FC T‐Trust - Haitong Aizawa Attractive Dividend Yield Chinese
Stock Fund）
上記FC Tトラストは、アンブレラ・ファンドの形態を有しますが、
そのサブ・ファンドである海通‐アイザワ 好配当利回り中国株
ファンドの受益証券が本届出の対象です。
【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券の金額】
1,000億円を上限とします。
【縦覧に供する場所】 該当事項ありません。
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訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、半期報告書を提出いたしましたので、2021年３月31日に提出した有価証券届出書（以下「原届出
書」といいます。）につきまして、「第二部 ファンド情報、第１ ファンドの状況」の「１ ファンド
の性格」および「５ 運用状況」、「第３ ファンドの経理状況」、ならびに「第三部 特別情報、第
１ 管理会社の概況」の「１ 管理会社の概況」、「２ 事業の内容及び営業の概況」および「３ 管理
会社の経理状況」を新たな情報により訂正および追加するため、本訂正届出書を提出するものです。
２【訂正の内容】
原届出書の下記事項については、半期報告書の記載内容＊と同一内容に更新または追加されます。
訂正の
原届出書 半期報告書
方法
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
１ ファンドの性格 ３ 資本金の額 ４ 管理会社の概況 (1）資本金の額 更新
(3）ファンドの仕組み
③ 管理会社の概況
(1）投資状況 (1）投資状況 更新
１ ファンドの運用状況
５ 運用状況 (3）運用実績 (2）運用実績 追加
(4）販売及び買
２ 販売及び買戻しの実績 追加
戻しの実績
第３ ファンドの経理状況
３ ファンドの経理状況 追加
１ 財務諸表
第三部 特別情報
第１ 管理会社の概況 (1）資本金の額 (1）資本金の額 更新
４ 管理会社の概況
１ 管理会社の概況
(2）事業の内容及
２ 事業の内容及び営業の概況 更新
び営業の状況
３ 管理会社の経理状況 ５ 管理会社の経理の概況 追加
＊ 半期報告書の記載内容は、以下のとおりです。
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１ ファンドの運用状況
FC Tトラスト - 海通 - アイザワ 好配当利回り中国株ファンド
（FC T - Trust - Haitong Aizawa Attractive Dividend Yield Chinese Stock Fund）
（１）投資状況 （資産別および地域別の投資状況）
（2021年４月末日現在）
時価合計 投資比率
資産の種類 国名
（円） （％）
株式 香港 195,986,831 95.50
現金・その他の資産（負債控除後） 9,234,101 4.50
総計（純資産総額） 205,220,932 100.00
（注１）投資比率とは、サブ・ファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。以下同様。
（注２）ファンドは、ケイマン諸島の法律に基づいて設立されていますが、ファンド証券は、円建てのため
以下の金額表示は別段の記載がない限り円貨をもって行います。
（注３）本書の中で金額および比率を表示する場合、四捨五入してあります。従って、合計の数字が一致し
ない場合があります。
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（２）運用実績
① 純資産の推移
2020年５月より2021年４月までの各月末の純資産の推移は次の通りです。
（注１）
純資産価格 （円）
純資産総額（円）
2020年５月末日 197,342,920 3,626
６月末日 206,321,561 3,795
７月末日 213,074,246 3,915
８月末日 221,703,202 4,094
９月末日 204,557,778 3,785
10月末日 201,256,377 3,764
11月末日 203,681,288 3,846
12月末日 206,179,254 3,939
2021年１月末日 219,338,684 4,182
２月末日 211,742,770 4,189
３月末日 211,461,812 4,187
４月末日 205,220,932 4,067
（注１）一口当り純資産価格を純資産価格といいます。以下同じです。
（注２）会計年度末および中間期末の財務諸表において表示されている数値は、管理報酬、受託報酬および
その他費用がその発生時に費やされるものとして作成されることがあり、また、金融資産評価勘定
について期末における公正価値を調整した数値が表示されることがあるため、募集目論見書に従っ
て計算されている上記の純資産総額とは異なることがあります。
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② 分配の推移
一口当り分配金（円）
2020年５月13日 30
2020年６月12日 30
2020年７月14日 30
2020年８月13日 30
2020年９月14日 30
2020年10月14日 30
2020年11月12日 30
2020年12月14日 30
2021年１月14日 30
2021年２月17日 30
2021年３月12日 30
2021年４月14日 30
③ 収益率の推移
計算期間 収益率（注）
2020年５月１日から2021年４月末日まで 18.97％
（注）収益率（％）＝100×（ａ－ｂ）／ｂ
ａ＝当該期間最終日の純資産価格（当該計算期間の分配金の合計額を加えた額）
ｂ＝当該期間の直前の日の純資産価格（分配落の額）
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２ 販売及び買戻しの実績
2021年４月末日前１年間における販売および買戻しの実績ならびに2021年４月末日現在の発行済口数は
次の通りです。
販売口数 買戻口数 発行済口数
530 4,961 50,456
(530) (4,961) (50,456)
（注）（ ）の内の数は本邦内における販売・買戻しおよび発行済口数です。
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３ ファンドの経理状況
FC Tトラスト - 海通 - アイザワ 好配当利回り中国株ファンド
ａ．本書記載のFC Tトラスト - 海通 - アイザワ 好配当利回り中国株ファンドの邦文の中間財務書類（以
下「邦文の中間財務書類」といいます。）は、香港財務報告基準に準拠して作成された原文の中間財務
書類（以下「原文の中間財務書類」といいます。）を管理会社が翻訳したものです。これは、「中間財
務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」第76条第４項ただし書の適用によるものです。
ｂ．原文の中間財務書類は、外国監査法人等（公認会計士法（昭和23年法律第103号）第１条の３第７項に
規定する外国監査法人等をいいます。）の監査を受けていません。
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（１）資産及び負債の状況
海通 - アイザワ 好配当利回り中国株ファンド （FC T トラストのサブファンド）
（ケイマン諸島の法律に基づいて設定されたオープン・エンド型ユニット・トラスト）
中間財政状態計算書
2021 年３月31日現在 2020 年９月30日現在
日本円 日本円
資産
流動資産
損益を通じて公正価値で測定される金融資産 203,395,001 194,957,875
未収配当及びその他の未収金 － 668,421
未収買付代金 － 300,560
26,924,437 20,932,543
銀行預金
資産合計 230,319,438 216,859,399
負債
流動負債
損益を通じて公正価値で測定される金融負債 － 7
その他未払金 12,282,334 11,544,614
ブローカーに対する債権 6,575,292 －
未払分配金 1,515,180 1,621,170
－ 757,000
未払買戻代金
負債合計 20,372,806 13,922,791
資本
209,946,632 202,936,608
受益者に帰属する純資産総額
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海通 - アイザワ 好配当利回り中国株ファンド （FC T トラストのサブファンド）
（ケイマン諸島の法律に基づいて設定されたオープン・エンド型ユニット・トラスト）
中間包括利益計算書
自 2020年10月１日 自 2019年10月１日
至 2021年３月31日 至 2020年３月31日
日本円 日本円
収益
受取配当及びその他の収益 28,599 879,927
損益を通じて公正価値で測定される金融
37,883,732 (10,877,350)
資産に係る純利益／（損失）
6,769,052 3,807,947
外国為替純利益
純利益／（損失） 合計 44,681,383 (6,189,476)
費用
管理報酬 424,743 492,717
受託報酬 5,410,727 5,564,804
評価手数料・取引手数料及び登録事務代行報酬 987,746 1,005,509
保管手数料 446,861 355,660
販売会社報酬 424,742 492,723
代行協会員報酬 106,184 123,180
印刷及び広告費用 1,196,705 1,199,995
監査報酬 2,617,817 2,567,950
弁護士及び専門家報酬 1,768,383 1,765,002
363,071 989,663
その他営業費用
営業費用合計 13,746,979 14,557,203
30,934,404 (20,746,679)
中間包括利益／（損失） 合計
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（ケイマン諸島の法律に基づいて設定されたオープン・エンド型ユニット・トラスト）
受益者に帰属する中間純資産変動計算書
自 2020年10月１日 自 2019年10月１日
至 2021年３月31日 至 2020年３月31日
日本円 日本円
202,936,608 247,068,077
受益者に帰属する純資産総額の期首残高
受益証券発行にかかる受取 1,669,850 666,200
(16,226,010) (14,496,023)
受益証券買戻にかかる支払
受益証券取引にかかる純減額 (14,556,160) (13,829,823)
受益者への分配金 (9,368,220) (10,049,130)
30,934,404 (20,746,679)
中間包括利益／（損失） 合計
209,946,632 202,442,445
受益者に帰属する純資産総額の中間期末残高
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（２）投資有価証券明細表等
(a) 株式
（2021年３月末日現在）
帳簿価額（円） 時価（円） 投資
国・
銘柄 業種 株数（株） 比率
地域
単価 合計 単価 合計 （％）
ZOOMLION HEAVY INDS SCIENCE TECH H HKD
１ 香港 建設機械 106,400 75.74 8,058,448 157.81 16,790,697 7.94
ソフトウェ
TENCENT HLDGS LTD HKD
２ 香港 ア・サービ 1,900 3,171.93 6,026,676 8,672.29 16,477,358 7.79
ス
WUXI APPTEC CO LTD H HKD
３ 香港 医薬品 6,900 1,550.21 10,696,419 2,173.76 14,998,944 7.09
MEITUAN CLASS B HKD
４ 香港 小売 3,400 1,568.16 5,331,754 4,239.47 14,414,204 6.82
CHINA CONST BANK H SHS
５ 香港 銀行 145,000 77.63 11,256,019 92.98 13,481,861 6.38
CSPC PHARMACEUTICAL GROUP LTD HKD
６ 香港 医薬品 99,840 96.98 9,682,338 133.64 13,342,479 6.31
CHINA RESOURCES LAND LTD HKD
７ 香港 不動産 24,000 418.59 10,046,189 535.27 12,846,367 6.08
AIA GROUP LTD HKD
８ 香港 保険 8,400 889.87 7,474,925 1,340.65 11,261,470 5.33
COUNTRY GARDEN SERVICES HKD
９ 香港 不動産 9,000 811.17 7,300,551 1,120.29 10,082,607 4.77
TSINGTAO BREWERY CO H HKD
10 香港 飲料 10,000 910.78 9,107,828 979.54 9,795,427 4.63
INDUSTRIAL AND COMMER BANK OF CHINA H SHS
11 香港 銀行 123,000 76.35 9,391,438 79.33 9,757,609 4.61
HANGZHOU TIGERMED CONSULTING CO HKD
12 香港 医薬品 4,200 1,837.60 7,717,906 2,185.13 9,177,561 4.34
JD.COM INC CLASS A HKD
13 香港 小売 1,900 4,239.71 8,055,442 4,577.83 8,697,883 4.11
ALIBABA GROUP HOLDING LTD HKD
14 香港 小売 2,700 3,697.09 9,982,148 3,127.71 8,444,823 3.99
PING AN INSURANCE H SHS HKD
15 香港 保険 5,500 797.14 4,384,281 1,315.77 7,236,745 3.42
BYD CO LTD H SHS HKD
16 香港 自動車 3,000 2,507.75 7,523,250 2,344.36 7,033,088 3.33
CHINA MENGNIU DAIRY CO HKD
17 香港 食品 11,000 508.74 5,596,128 632.65 6,959,159 3.29
SUNNY OPTICAL TECHNOLOGY HKD
18 香港 電子装置 2,700 1,171.85 3,163,992 2,519.23 6,801,921 3.22
電気通信
CHINA MOBILE LTD HKD
19 香港 8,000 641.39 5,131,096 724.35 5,794,798 2.74
サービス
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４ 管理会社の概況
（１）資本金の額 （2021年４月末日現在）
管理会社の2021年４月末日現在の資本金は5,000万円で、全額払込済みです。管理会社は、１株50,000
円の記名式株式1,000株を発行済みです。
（２）事業の内容及び営業の状況
管理会社の事業の目的には、定款に規定される以外の制限はなく、投資信託の管理会社として行為す
ることを含みます。
管理会社は、2021年４月末日現在、以下のとおり、公募投資信託５本の管理・運用を行っています。
（2021年４月末日現在）
国別
種類別 本数 純資産の合計（通貨別）
（設立国）
３ 36,669,359.67 米ドル
ケイマン 公募
２ 5,620,767,276 円
（３）その他
本書提出前６か月以内において訴訟事件その他管理会社に重要な影響を与えたまたは与えることが予
想される事実はありません。
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５ 管理会社の経理の概況
ａ．管理会社の日本文の中間財務書類は、日本において一般に公正妥当と認められる会計原則に準拠して
作成された原文の中間財務書類を管理会社が翻訳したものです。これは、「中間財務諸表等の用語、様
式及び作成方法に関する規則」第76条第４項ただし書の規定の適用によるものです。
ｂ．管理会社の中間財務書類は、本国における独立監査人の監査を受けていません。
ｃ．管理会社の原文の中間財務書類は、日本円で表示されています。
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（１）資産及び負債の状況
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中間貸借対照表
2021年２月28日現在
（単位：円）
資産の部 負債の部
流動資産： 123,719,046 流動負債： 683,883
未払金 683,883
現金及び預金 26,677,031
売掛金 1,360,926 負債合計 683,883
未収入金 290,958 純資産の部
短期貸付金 80,000,000
株主資本 123,035,163
営業投資有価証券 15,133,187 資本金 50,000,000
その他 256,944 利益剰余金 73,035,163
その他利益剰余金 73,035,163
繰越利益剰余金 73,035,163
純資産合計 123,035,163
資産合計 123,719,046 負債純資産合計 123,719,046
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（ ２ ） 損益の状況
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中間損益計算書
自 2020年９月１日 至 2021年２月28日
（単位：円）
科目 金額
売上高 23,488,519
1,830,480
売上原価
売上総利益
21,658,039
5,170,431
販売費及び一般管理費
営業利益
16,487,608
営業外収益
585,238
受取利息 585,238
営業外費用
9,436 9,436
為替差損
経常利益 17,063,410
税引前中間純利益 17,063,410
中間純利益
17,063,410
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