日興グローバル・CB・ファンド 臨時報告書(外国特定有価証券)
提出書類 | 臨時報告書(外国特定有価証券) |
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提出者 | 日興グローバル・CB・ファンド |
カテゴリ | 臨時報告書(外国特定有価証券) |
EDINET提出書類
UBSオコーナー・エルエルシー(E14951)
臨時報告書(外国特定有価証券)
【表紙】
【提出書類】 臨時報告書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和3年6月28日
【ファンド名】 日興グローバル・CB・ファンド
(Nikko Global CB Fund)
【発行者名】 UBSオコーナー・エルエルシー
(UBS O’Connor LLC)
【代表者の役職氏名】 ディレクター
コナー・ビー・バーク
(Connor B. Burke, Director)
マネージング・ディレクター
アンドリュー・ディ・ホレンベック
(Andrew D. Hollenbeck, Managing Director)
【本店の所在の場所】 アメリカ合衆国イリノイ州60606、シカゴ、ノース・ワッカー・
ドライブ1番
(One North Wacker Drive, Chicago, IL 60606, U.S.A)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三 浦 健
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三 浦 健
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 (6212)8316
【縦覧に供する場所】 該当事項なし。
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UBSオコーナー・エルエルシー(E14951)
臨時報告書(外国特定有価証券)
1【提 出 理 由】
日興グローバル・CB・ファンド(Nikko Global CB Fund)(以下「ファンド」といいます。)の受託
会社であるBNYメロン・ファンド・マネジメント(ケイマン)リミテッド(BNY Mellon Fund
Management(Cayman)Limited)(以下「受託会社」といいます。)は、管理会社であるUBSオコー
ナー・エルエルシー(UBS O'Connor LLC)(以下「管理会社」といいます。)の提言に基づき、2021年6
月23日付でファンドの早期償還を決定しました。これにより、ファンドは2021年12月3日付で早期償還さ
れます。よって、金融商品取引法第24条の5第4項および特定有価証券の内容等の開示に関する内閣府令
第29条第2項第14号の規定に基づき本臨時報告書を提出するものです。
2【報 告 内 容】
(イ)当該解散等の年月日
2021 年12月3日(早期償還日)
(ロ)当該解散等に係る決定に至った理由
ファンドの残存資産の総額では、ファンドの経済的に実行可能な運用を、見通しうる将来にわたり行
うことができないことから、管理会社の提言により、受託会社は、ファンドを償還することを決定いた
しました。
(ハ)法令に基づき当該解散等に係る決定に関する情報を当該発行者の発行する特定有価証券の所有者に
対し提供している場合又は公衆の縦覧に供している場合には、その旨
該当なし
添付書類
1.在職証明
2.委任状
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