HSBCユニ・フォリオ 臨時報告書(外国特定有価証券)
提出書類 | 臨時報告書(外国特定有価証券) |
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提出日 | |
提出者 | HSBCユニ・フォリオ |
カテゴリ | 臨時報告書(外国特定有価証券) |
EDINET提出書類
HSBCマネジメント(ガーンジー)リミテッド(E31085)
臨時報告書(外国特定有価証券)
【表紙】
【提出書類】 臨時報告書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 令和3年6月1日
【ファンド名】 HSBC ユニ・フォリオ
(HSBC Uni-Folio)
【発行者名】 HSBC マネジメント(ガーンジー)リミテッド
(HSBC Management(Guernsey)Limited)
【代表者の役職氏名】 ビジネス・ヘッド スティーブン・ルーセル
(Stephen Rouxel)
【本店の所在の場所】 チャネル諸島、GY1 1WA、ガーンジー、
セント・ピーター・ポート、
セント・ジュリアンズ・アベニュー、アーノルド・ハウス
(Arnold House, St. Julian's Avenue, St. Peter Port,
Guernsey GY1 1WA, Channel Islands)
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 中 野 春 芽
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区大手町一丁目1番1号
大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
【事務連絡者氏名】 弁護士 中 野 春 芽
弁護士 三 宅 章 仁
弁護士 曺 貴 鎬
【連絡場所】 東京都千代田区大手町一丁目1番1号
大手町パークビルディング
アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
【電話番号】 03(6775)1000
【縦覧に供する場所】 該当事項なし
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HSBCマネジメント(ガーンジー)リミテッド(E31085)
臨時報告書(外国特定有価証券)
1【提出理由】
2020 年1月31日に提出した臨時報告書(同年10月14日に提出した臨時報告書の訂正報告書により訂正済
み)について、関係法人の異動の年月日が確定したとともに、記載事項に訂正すべき事項が生じたため、金
融商品取引法第24条の5第5項において準用する同法第7条第1項の規定に基づき、本訂正報告書を提出す
るものです。
2【訂正内容】
訂正箇所は、下線で示しています。
イ 当該主要な関係法人の名称、資本金の額及び関係業務の概要
(1)受託会社
<訂正前>
<異動前>
① 名称
HSBC プライベート・バンク(C.I.)リミテッド
(HSBC Private Bank (C.I.) Limited)
② 資本金の額
2019 年12月末日現在、8,000,000米ドル(約 8億7,648万 円)
(注)米ドルの円換算額は、 2019 年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客用電信売買相場の
仲値(1米ドル= 109.56 円)による。以下同じ。
③ 関係業務の概要
ファンドの受託会社として、資産の保管業務及び管理事務代行業務を提供する。
<異動後>
① 名称
HSBC カストディ・サービシーズ(ガーンジー)リミテッド
(HSBC Custody Services (Guernsey) Limited)
② 資本金の額
2019 年12月末日現在、4,000,000英ポンド(約 5億7,392万 円)
(注)英ポンドの円換算額は、 2019 年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客用電信売買相場
の仲値(1英ポンド= 143.48 円)による。以下同じ。
③ 関係業務の概要
ファンドの受託会社として、資産の保管業務及び管理事務代行業務を提供する。
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臨時報告書(外国特定有価証券)
<訂正後>
<異動前>
① 名称
HSBC プライベート・バンク(C.I.)リミテッド
(HSBC Private Bank (C.I.) Limited)
(注)2020年6月30日付でHSBC SFT (C.I.)リミテッド(HSBC SFT (C.I.) Limited)に名称変更。
② 資本金の額
2020 年12月末日現在、8,000,000米ドル(約 8億2,800万 円)
(注)米ドルの円換算額は、 2020 年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客用電信売買相場の
仲値(1米ドル= 103.50 円)による。以下同じ。
③ 関係業務の概要
ファンドの受託会社として、資産の保管業務及び管理事務代行業務を提供する。
<異動後>
① 名称
HSBC カストディ・サービシーズ(ガーンジー)リミテッド
(HSBC Custody Services (Guernsey) Limited)
② 資本金の額
2020 年12月末日現在、4,000,000英ポンド(約 5億5,928万 円)
(注)英ポンドの円換算額は、 2020 年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客用電信売買相場
の仲値(1英ポンド= 139.82 円)による。以下同じ。
③ 関係業務の概要
ファンドの受託会社として、資産の保管業務及び管理事務代行業務を提供する。
(2)管理事務代行会社
<訂正前>
<異動前>
① 名称
ステート・ストリート・ファンド・サービシーズ(アイルランド)リミテッド
(State Street Fund Services (Ireland) Limited)
② 資本金の額
2019 年12月末日現在、350,000英ポンド(約 5,022万 円)
③ 関係業務の概要
ファンドの管理事務代行業務を提供する。
<異動後>
① 名称
HSBC セキュリティ ・サービシーズ(ガーンジー)リミテッド
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(HSBC Security Services (Guernsey) Limited)
② 資本金の額
2019 年12月末日現在、2,600,000英ポンド(約 3億7,305万 円)
③ 関係業務の概要
ファンドの管理事務代行業務を提供する。
<訂正後>
<異動前>
① 名称
ステート・ストリート・ファンド・サービシーズ(アイルランド)リミテッド
(State Street Fund Services (Ireland) Limited)
② 資本金の額
2020 年12月末日現在、350,000英ポンド(約 4,894万 円)
③ 関係業務の概要
ファンドの管理事務代行業務を提供する。
<異動後>
① 名称
HSBC セキュリティーズ ・サービシーズ(ガーンジー)リミテッド
(HSBC Securities Services (Guernsey) Limited)
② 資本金の額
2020 年12月末日現在、2,600,000英ポンド(約 3億6,353万 円)
③ 関係業務の概要
ファンドの管理事務代行業務を提供する。
(3)包括保管受託銀行及び副保管受託銀行
<訂正前>
<異動前>
① 名称
(包括保管受託銀行)
HSBC バンク・ピーエルシー ガーンジー支店
(HSBC Bank plc, Guernsey Branch)
(副保管受託銀行)
ステート・ストリート・カストディアル・サービシーズ(アイルランド)リミテッド
(State Street Custodial Services (Ireland) Limited)
② 資本金の額
(包括保管受託銀行)
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HSBCマネジメント(ガーンジー)リミテッド(E31085)
臨時報告書(外国特定有価証券)
2019 年 12 月末日現在、797百万英ポンド(約 1,143億5,356 万円)
(注)HSBCバンク・ピーエルシーの資本金
(副保管受託銀行)
2019 年12月末日現在、200,000英ポンド(約 2,870 万円)
③ 関係業務の概要
包括保管受託銀行はファンドのグローバル・カストディアンとして、副保管銀行はファンドのサ
ブ・カストディアンとして、いずれもファンドの保管業務を提供する。
<異動後>
① 名称
(保管受託銀行)
HSBC フランス ダブリン支店
(HSBC France, Dublin Branch)
HSBC バンク・ピーエルシー ガーンジー支店
(HSBC Bank plc, Guernsey Branch)
② 資本金の額
(HSBCフランス ダブリン支店)
2019 年12月末日現在、491,155,980ユーロ(約601億8,625万円)
(注1)HSBCフランスの資本金
(注2)ユーロの円換算額は、2019年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客用電信売買相場
の仲値(1ユーロ=122.54円)による。
(HSBCバンク・ピーエルシー ガーンジー支店)
2019 年12月末日現在、797百万英ポンド(約1,143億5,356万円)
(注)HSBCバンク・ピーエルシーの資本金
③ 関係業務の概要
保管受託銀行は、いずれもカストディアンとして、ファンドの保管業務を提供する。
<訂正後>
<異動前>
① 名称
(包括保管受託銀行)
HSBC バンク・ピーエルシー ガーンジー支店
(HSBC Bank plc, Guernsey Branch)
(副保管受託銀行)
ステート・ストリート・カストディアル・サービシーズ(アイルランド)リミテッド
(State Street Custodial Services (Ireland) Limited)
② 資本金の額
(包括保管受託銀行)
2020 年12月末日現在、797百万英ポンド(約 1,114億3,654万 円)
(注)HSBCバンク・ピーエルシーの資本金
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(副保管受託銀行)
2020 年12月末日現在、200,000英ポンド(約 2,796 万円)
③ 関係業務の概要
包括保管受託銀行はファンドのグローバル・カストディアンとして、副保管銀行はファンドのサ
ブ・カストディアンとして、いずれもファンドの保管業務を提供する。
<異動後>
① 名称
(包括保管受託銀行)
HSBC バンク・ピーエルシー ガーンジー支店
(HSBC Bank plc, Guernsey Branch)
( 副 保管受託銀行)
HSBC コンチネンタル・ヨーロッパ
(HSBC Continental Europe)
HSBC プライベート・バンク(スイス)エスエイ
(HSBC Private Bank (Suisse) SA)
② 資本金の額
(包括保管受託銀行)
2020 年12月末日現在、797百万英ポンド(約1,114億3,654万円)
(注)HSBCバンク・ピーエルシーの資本金
(HSBCコンチネンタル・ヨーロッパ)
2020 年12月末日現在、491百万ユーロ(623億3,245万円)
(注)ユーロの円換算額は、2020年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客用電信売買相場の
仲値(1ユーロ=126.95円)による。
(HSBCプライベート・バンク(スイス)エスエイ)
2020 年12月末日現在、708百万スイス・フラン(約829億4,220万円)
(注)スイス・フランの円換算額は、2020年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客用電信売
買相場の仲値(1スイス・フラン=117.15円)による。
③ 関係業務の概要
包括保管受託銀行はファンドのグローバル・カストディアンとして、副保管銀行はファンドのサ
ブ・カストディアンとして、いずれもファンドの保管業務を提供する。
ロ 当該異動の理由及びその年月日
<訂正前>
(前略)
(2)異動の 年月日
未定
<訂正後>
(前略)
(2)異動の 年月日
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