HSBCユニ・フォリオ 臨時報告書(外国特定有価証券)

提出書類 臨時報告書(外国特定有価証券)
提出日
提出者 HSBCユニ・フォリオ
カテゴリ 臨時報告書(外国特定有価証券)

                                                          EDINET提出書類
                                          HSBCマネジメント(ガーンジー)リミテッド(E31085)
                                                    臨時報告書(外国特定有価証券)
     【表紙】
     【提出書類】                   臨時報告書

     【提出先】                   関東財務局長

     【提出日】                   令和3年6月1日

     【ファンド名】                   HSBC   ユニ・フォリオ

                        (HSBC    Uni-Folio)
     【発行者名】                   HSBC   マネジメント(ガーンジー)リミテッド

                        (HSBC    Management(Guernsey)Limited)
     【代表者の役職氏名】                   ビジネス・ヘッド           スティーブン・ルーセル

                                   (Stephen      Rouxel)
     【本店の所在の場所】                   チャネル諸島、GY1           1WA、ガーンジー、

                        セント・ピーター・ポート、
                        セント・ジュリアンズ・アベニュー、アーノルド・ハウス
                        (Arnold     House,    St.  Julian's     Avenue,     St.  Peter    Port,
                        Guernsey     GY1  1WA,   Channel     Islands)
     【代理人の氏名又は名称】                   弁護士  中 野 春 芽

     【代理人の住所又は所在地】                   東京都千代田区大手町一丁目1番1号

                        大手町パークビルディング
                        アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
     【事務連絡者氏名】                   弁護士  中 野 春 芽

                        弁護士  三 宅 章 仁
                        弁護士  曺  貴  鎬
     【連絡場所】                   東京都千代田区大手町一丁目1番1号

                        大手町パークビルディング
                        アンダーソン・毛利・友常法律事務所外国法共同事業
     【電話番号】                   03(6775)1000

     【縦覧に供する場所】                   該当事項なし

                                 1/7




                                                          EDINET提出書類
                                          HSBCマネジメント(ガーンジー)リミテッド(E31085)
                                                    臨時報告書(外国特定有価証券)
    1【提出理由】
      2020  年1月31日に提出した臨時報告書(同年10月14日に提出した臨時報告書の訂正報告書により訂正済
    み)について、関係法人の異動の年月日が確定したとともに、記載事項に訂正すべき事項が生じたため、金
    融商品取引法第24条の5第5項において準用する同法第7条第1項の規定に基づき、本訂正報告書を提出す
    るものです。
    2【訂正内容】

      訂正箇所は、下線で示しています。
    イ 当該主要な関係法人の名称、資本金の額及び関係業務の概要

    (1)受託会社

    <訂正前>

       <異動前>

       ① 名称

         HSBC  プライベート・バンク(C.I.)リミテッド
         (HSBC    Private     Bank   (C.I.)    Limited)
       ② 資本金の額

         2019  年12月末日現在、8,000,000米ドル(約                     8億7,648万       円)
         (注)米ドルの円換算額は、                2019  年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客用電信売買相場の
           仲値(1米ドル=          109.56    円)による。以下同じ。
       ③ 関係業務の概要

         ファンドの受託会社として、資産の保管業務及び管理事務代行業務を提供する。
      <異動後>

       ① 名称

         HSBC  カストディ・サービシーズ(ガーンジー)リミテッド
         (HSBC    Custody     Services     (Guernsey)       Limited)
       ② 資本金の額

         2019  年12月末日現在、4,000,000英ポンド(約                      5億7,392万       円)
         (注)英ポンドの円換算額は、                 2019  年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客用電信売買相場
           の仲値(1英ポンド=            143.48    円)による。以下同じ。
       ③ 関係業務の概要

         ファンドの受託会社として、資産の保管業務及び管理事務代行業務を提供する。
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                                          HSBCマネジメント(ガーンジー)リミテッド(E31085)
                                                    臨時報告書(外国特定有価証券)
    <訂正後>
       <異動前>

       ① 名称

         HSBC  プライベート・バンク(C.I.)リミテッド
         (HSBC    Private     Bank   (C.I.)    Limited)
         (注)2020年6月30日付でHSBC                 SFT  (C.I.)リミテッド(HSBC              SFT  (C.I.)    Limited)に名称変更。
       ② 資本金の額

         2020  年12月末日現在、8,000,000米ドル(約                     8億2,800万       円)
         (注)米ドルの円換算額は、                2020  年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客用電信売買相場の
           仲値(1米ドル=          103.50    円)による。以下同じ。
       ③ 関係業務の概要

         ファンドの受託会社として、資産の保管業務及び管理事務代行業務を提供する。
      <異動後>

       ① 名称

         HSBC  カストディ・サービシーズ(ガーンジー)リミテッド
         (HSBC    Custody     Services     (Guernsey)       Limited)
       ② 資本金の額

         2020  年12月末日現在、4,000,000英ポンド(約                      5億5,928万       円)
         (注)英ポンドの円換算額は、                 2020  年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客用電信売買相場
           の仲値(1英ポンド=            139.82    円)による。以下同じ。
       ③ 関係業務の概要

         ファンドの受託会社として、資産の保管業務及び管理事務代行業務を提供する。
    (2)管理事務代行会社

    <訂正前>

       <異動前>

       ① 名称

         ステート・ストリート・ファンド・サービシーズ(アイルランド)リミテッド
         (State     Street    Fund   Services     (Ireland)      Limited)
       ② 資本金の額

         2019  年12月末日現在、350,000英ポンド(約                     5,022万    円)
       ③ 関係業務の概要

         ファンドの管理事務代行業務を提供する。
      <異動後>

       ① 名称

         HSBC  セキュリティ       ・サービシーズ(ガーンジー)リミテッド
                                 3/7

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                                                    臨時報告書(外国特定有価証券)
         (HSBC    Security     Services     (Guernsey)       Limited)
       ② 資本金の額

         2019  年12月末日現在、2,600,000英ポンド(約                      3億7,305万       円)
       ③ 関係業務の概要

         ファンドの管理事務代行業務を提供する。
    <訂正後>

      <異動前>

       ① 名称

         ステート・ストリート・ファンド・サービシーズ(アイルランド)リミテッド
         (State     Street    Fund   Services     (Ireland)      Limited)
       ② 資本金の額

         2020  年12月末日現在、350,000英ポンド(約                     4,894万    円)
       ③ 関係業務の概要

         ファンドの管理事務代行業務を提供する。
      <異動後>

       ① 名称

         HSBC  セキュリティーズ          ・サービシーズ(ガーンジー)リミテッド
         (HSBC    Securities       Services     (Guernsey)       Limited)
       ② 資本金の額

         2020  年12月末日現在、2,600,000英ポンド(約                      3億6,353万       円)
       ③ 関係業務の概要

         ファンドの管理事務代行業務を提供する。
    (3)包括保管受託銀行及び副保管受託銀行

    <訂正前>

      <異動前>

       ① 名称

         (包括保管受託銀行)
         HSBC  バンク・ピーエルシー             ガーンジー支店
         (HSBC    Bank   plc,   Guernsey     Branch)
         (副保管受託銀行)

         ステート・ストリート・カストディアル・サービシーズ(アイルランド)リミテッド
         (State     Street    Custodial      Services     (Ireland)      Limited)
       ② 資本金の額

         (包括保管受託銀行)
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                                                    臨時報告書(外国特定有価証券)
         2019  年 12 月末日現在、797百万英ポンド(約                  1,143億5,356       万円)
         (注)HSBCバンク・ピーエルシーの資本金
         (副保管受託銀行)

         2019  年12月末日現在、200,000英ポンド(約                     2,870   万円)
       ③ 関係業務の概要

         包括保管受託銀行はファンドのグローバル・カストディアンとして、副保管銀行はファンドのサ
        ブ・カストディアンとして、いずれもファンドの保管業務を提供する。
       <異動後>

       ① 名称

         (保管受託銀行)
         HSBC  フランス     ダブリン支店
         (HSBC    France,     Dublin    Branch)
         HSBC  バンク・ピーエルシー             ガーンジー支店

         (HSBC    Bank   plc,   Guernsey     Branch)
       ② 資本金の額

         (HSBCフランス         ダブリン支店)
         2019  年12月末日現在、491,155,980ユーロ(約601億8,625万円)
         (注1)HSBCフランスの資本金
         (注2)ユーロの円換算額は、2019年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客用電信売買相場
             の仲値(1ユーロ=122.54円)による。
         (HSBCバンク・ピーエルシー                ガーンジー支店)

         2019  年12月末日現在、797百万英ポンド(約1,143億5,356万円)
         (注)HSBCバンク・ピーエルシーの資本金
       ③ 関係業務の概要

         保管受託銀行は、いずれもカストディアンとして、ファンドの保管業務を提供する。
    <訂正後>

       <異動前>

       ① 名称

         (包括保管受託銀行)
         HSBC  バンク・ピーエルシー             ガーンジー支店
         (HSBC    Bank   plc,   Guernsey     Branch)
         (副保管受託銀行)

         ステート・ストリート・カストディアル・サービシーズ(アイルランド)リミテッド
         (State     Street    Custodial      Services     (Ireland)      Limited)
       ② 資本金の額

         (包括保管受託銀行)
         2020  年12月末日現在、797百万英ポンド(約                     1,114億3,654万        円)
         (注)HSBCバンク・ピーエルシーの資本金
                                 5/7

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                                                    臨時報告書(外国特定有価証券)
         (副保管受託銀行)

         2020  年12月末日現在、200,000英ポンド(約                     2,796   万円)
       ③ 関係業務の概要

         包括保管受託銀行はファンドのグローバル・カストディアンとして、副保管銀行はファンドのサ
        ブ・カストディアンとして、いずれもファンドの保管業務を提供する。
       <異動後>

       ① 名称

         (包括保管受託銀行)
         HSBC  バンク・ピーエルシー             ガーンジー支店
         (HSBC    Bank   plc,   Guernsey     Branch)
         ( 副 保管受託銀行)

         HSBC  コンチネンタル・ヨーロッパ
         (HSBC    Continental       Europe)
         HSBC  プライベート・バンク(スイス)エスエイ

         (HSBC    Private     Bank   (Suisse)     SA)
       ② 資本金の額

         (包括保管受託銀行)
         2020  年12月末日現在、797百万英ポンド(約1,114億3,654万円)
         (注)HSBCバンク・ピーエルシーの資本金
         (HSBCコンチネンタル・ヨーロッパ)

         2020  年12月末日現在、491百万ユーロ(623億3,245万円)
         (注)ユーロの円換算額は、2020年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客用電信売買相場の
         仲値(1ユーロ=126.95円)による。
         (HSBCプライベート・バンク(スイス)エスエイ)

         2020  年12月末日現在、708百万スイス・フラン(約829億4,220万円)
         (注)スイス・フランの円換算額は、2020年12月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客用電信売
         買相場の仲値(1スイス・フラン=117.15円)による。
       ③ 関係業務の概要

         包括保管受託銀行はファンドのグローバル・カストディアンとして、副保管銀行はファンドのサ
        ブ・カストディアンとして、いずれもファンドの保管業務を提供する。
    ロ 当該異動の理由及びその年月日

    <訂正前>

                          (前略)
    (2)異動の        年月日
        未定
    <訂正後>

                          (前略)
    (2)異動の        年月日
                                 6/7

                                                          EDINET提出書類
                                          HSBCマネジメント(ガーンジー)リミテッド(E31085)
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        2021年5月1日
                                 7/7




















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2023年2月15日

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2023年2月15日

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2023年1月6日

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2022年4月25日

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2019年3月22日

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2017年10月31日

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