三菱UFJ証券ホールディングス株式会社 訂正有価証券届出書(組込方式)
提出書類 | 訂正有価証券届出書(組込方式) |
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提出日 | |
提出者 | 三菱UFJ証券ホールディングス株式会社 |
カテゴリ | 訂正有価証券届出書(組込方式) |
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三菱UFJ証券ホールディングス株式会社(E03771)
訂正有価証券届出書(組込方式)
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2021年4月28日
【会社名】 三菱UFJ証券ホールディングス株式会社
【英訳名】 Mitsubishi UFJ Securities Holdings Co., Ltd.
【代表者の役職氏名】 取締役社長 荒木 三郎
【本店の所在の場所】 東京都千代田区大手町一丁目9番2号
【電話番号】 03(6213)2550(代表)
【事務連絡者氏名】 財務企画部長 緒方 裕之
【最寄りの連絡場所】 東京都千代田区大手町一丁目9番2号
【電話番号】 03(6213)2550(代表)
【事務連絡者氏名】 財務企画部長 緒方 裕之
【届出の対象とした募集有価証券の種類】 有価証券信託受益証券
【届出の対象とした募集金額】 申込期間(2020年11月26日から2021年11月26日まで)
各本受益権(以下に定義する。)ごとに、1,000億円を上限とす
る。
*なお、申込期間は、上記期間満了前に有価証券届出書を提出す
ることによって更新される。
【安定操作に関する事項】 該当事項なし。
【縦覧に供する場所】 株式会社東京証券取引所
(東京都中央区日本橋兜町2番1号)
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訂正有価証券届出書(組込方式)
1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2020年11月4日付で提出した有価証券届出書(その後の訂正を含む。)の記載事項について、2021年4月28日に当社
が2021年3月期決算短信を公表したことに伴い、関連する事項を訂正するため、本有価証券届出書の訂正届出書を提出
するものであります。
2【訂正事項】
第三部 追完情報
3【訂正箇所】
訂正箇所は、下線で示しております。
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第三部【追完情報】
(訂正前)
1 事業等のリスクについて
後記「第四部 組込情報」に記載の有価証券報告書(第15期事業年度)及び半期報告書(第16期中)(以下「有価
証券報告書等」という。)に記載された「事業等のリスク」について、当該有価証券報告書等の提出日以後本有価証
券届出書の訂正届出書提出日( 2021年4月1日 )までの間において生じた変更その他の事由はありません。
また、当該有価証券報告書等には将来に関する事項が記載されておりますが、当該事項は本有価証券届出書の訂正
届出書提出日( 2021年4月1日 )現在においてもその判断に変更はなく、新たに記載する将来に関する事項もありま
せん。
2 臨時報告書の提出について
後記「第四部 組込情報」に記載の有価証券報告書(第15期事業年度)の提出日(2020年6月26日)以降、本有価
証券届出書の訂正届出書提出日( 2021年4月1日 )までの間において、下記の臨時報告書を関東財務局長に提出して
おります。
(後略)
(訂正後)
1 事業等のリスクについて
後記「第四部 組込情報」に記載の有価証券報告書(第15期事業年度)及び半期報告書(第16期中)(以下「有価
証券報告書等」という。)に記載された「事業等のリスク」について、当該有価証券報告書等の提出日以後本有価証
券届出書の訂正届出書提出日( 2021年4月28日 )までの間において生じた変更その他の事由はありません。
また、当該有価証券報告書等には将来に関する事項が記載されておりますが、当該事項は本有価証券届出書の訂正
届出書提出日( 2021年4月28日 )現在においてもその判断に変更はなく、新たに記載する将来に関する事項もありま
せん。
2 臨時報告書の提出について
後記「第四部 組込情報」に記載の有価証券報告書(第15期事業年度)の提出日(2020年6月26日)以降、本有価
証券届出書の訂正届出書提出日( 2021年4月28日 )までの間において、下記の臨時報告書を関東財務局長に提出して
おります。
(中略)
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3 最近の業績の概要について
2021年4月28日開催の当社の経営会議を経て公表した、2021年3月期(2020年4月1日から2021年3月31日まで)
の当社の連結業績の概要は以下のとおりであります。
なお、以下を含む当社が2021年4月28日に公表した連結業績の概要は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定
に基づく監査法人の監査の対象ではありません。
金額は百万円未満を切捨てて表示しております。
連結財務諸表及び主な注記
(1)連結貸借対照表
(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
資産の部
流動資産
2,185,650 1,840,436
現金・預金
858,165 1,093,651
預託金
12,869,831 15,020,167
トレーディング商品
4,727,433 8,097,590
商品有価証券等
8,142,397 6,922,576
デリバティブ取引
552,675 -
約定見返勘定
214,735 299,934
信用取引資産
138,556 219,156
信用取引貸付金
76,178 80,777
信用取引借証券担保金
13,241,266 13,364,965
有価証券担保貸付金
2,616,190 2,590,331
借入有価証券担保金
10,625,076 10,774,634
現先取引貸付金
1,016,119 1,064,324
短期差入保証金
122,620 53,166
短期貸付金
5,618 34,980
有価証券
5,459 1,338
未収還付法人税等
166,203 138,289
その他の流動資産
31,238,347 32,911,256
流動資産計
固定資産
32,088 29,030
有形固定資産
16,324 15,154
建物
9,482 8,043
器具備品
75 1
建設仮勘定
6,206 5,830
その他
106,827 100,445
無形固定資産
77,423 73,141
ソフトウエア
29,404 27,303
その他
488,887 461,595
投資その他の資産
435,616 409,744
投資有価証券
9,800 3,327
長期貸付金
7,281 16,417
退職給付に係る資産
13,296 11,356
繰延税金資産
24,091 22,543
その他
△1,199 △1,794
貸倒引当金
627,804 591,071
固定資産計
31,866,151 33,502,327
資産合計
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(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(2020年3月31日) (2021年3月31日)
負債の部
流動負債
11,765,256 11,953,041
トレーディング商品
4,002,899 5,365,969
商品有価証券等
7,762,356 6,587,071
デリバティブ取引
- 269,944
約定見返勘定
179,207 156,920
信用取引負債
12,591 8,636
信用取引借入金
166,616 148,284
信用取引貸証券受入金
10,234,296 11,533,643
有価証券担保借入金
986,685 810,551
有価証券貸借取引受入金
9,247,611 10,723,091
現先取引借入金
633,930 836,997
預り金
1,802,023 1,894,242
受入保証金
3,259,551 2,759,817
短期借入金
276,710 191,313
1年内償還予定の社債
115,501 189,840
1年内返済予定の長期借入金
729,871 1,016,021
コマーシャル・ペーパー
7,417 9,116
未払法人税等
22,111 30,489
賞与引当金
680 -
偶発損失引当金
103 389
資産除去債務
101,423 111,328
その他の流動負債
29,128,086 30,953,106
流動負債計
固定負債
1,017,479 804,991
社債
753,034 743,456
長期借入金
116 1,059
繰延税金負債
2,641 2,618
退職給付に係る負債
93 12
役員退職慰労引当金
7,787 7,413
資産除去債務
8,678 7,717
その他の固定負債
1,789,832 1,567,268
固定負債計
特別法上の準備金
4,269 4,642
金融商品取引責任準備金
4,269 4,642
特別法上の準備金計
30,922,188 32,525,017
負債合計
純資産の部
株主資本
75,518 75,518
資本金
434,441 434,441
資本剰余金
191,165 215,565
利益剰余金
701,126 725,525
株主資本合計
その他の包括利益累計額
571 1,085
その他有価証券評価差額金
20 32
繰延ヘッジ損益
△28,417 △35,227
為替換算調整勘定
566 3,029
退職給付に係る調整累計額
△27,259 △31,079
その他の包括利益累計額合計
270,096 282,864
非支配株主持分
943,963 977,310
純資産合計
31,866,151 33,502,327
負債・純資産合計
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(2)連結損益計算書及び連結包括利益計算書
(連結損益計算書)
(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
営業収益
143,291 142,538
受入手数料
27,228 29,200
委託手数料
引受け・売出し・特定投資家向け売付け勧誘
28,560 26,142
等の手数料
募集・売出し・特定投資家向け売付け勧誘等
17,346 20,158
の取扱手数料
70,156 67,035
その他の受入手数料
149,668 136,957
トレーディング損益
162,817 108,558
金融収益
4 4
その他の営業収益
455,781 388,058
営業収益計
133,616 50,454
金融費用
322,164 337,604
純営業収益
販売費・一般管理費
79,898 58,842
取引関係費
110,650 112,451
人件費
24,375 23,420
不動産関係費
32,135 33,404
事務費
30,690 31,727
減価償却費
7,829 7,011
租税公課
8,006 8,123
その他
293,586 274,982
販売費・一般管理費計
28,577 62,621
営業利益
営業外収益
3,439 3,565
受取利息
15,980 8,984
持分法による投資利益
484 4,408
投資有価証券売却益
1,637 1,690
その他
21,542 18,648
営業外収益計
営業外費用
323 151
固定資産除却損
1,166 -
為替差損
0 81
投資有価証券売却損
- 419
金銭の信託運用損
129 135
その他
1,618 788
営業外費用計
48,502 80,481
経常利益
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(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
特別利益
1,640 6
投資有価証券売却益
62 -
その他
1,702 6
特別利益計
特別損失
37 22
投資有価証券評価損
8 -
固定資産売却損
993 1,722
減損損失
5 372
金融商品取引責任準備金繰入れ
1,251 2,147
事業構造改善費用
- 94
関係会社清算損
174 132
その他
2,470 4,492
特別損失計
47,734 75,995
税金等調整前当期純利益
法人税、住民税及び事業税 10,245 20,394
5,145 817
法人税等調整額
15,390 21,211
法人税等合計
32,343 54,783
当期純利益
11,200 15,467
非支配株主に帰属する当期純利益
21,142 39,316
親会社株主に帰属する当期純利益
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(連結包括利益計算書)
(単位:百万円)
前連結会計年度 当連結会計年度
(自 2019年4月1日 (自 2020年4月1日
至 2020年3月31日) 至 2021年3月31日)
32,343 54,783
当期純利益
その他の包括利益
△1,585 721
その他有価証券評価差額金
12 12
繰延ヘッジ損益
5,114 △6,810
為替換算調整勘定
△1,154 4,104
退職給付に係る調整額
2,386 △1,971
その他の包括利益合計
34,730 52,811
包括利益
(内訳)
24,675 35,495
親会社株主に係る包括利益
10,055 17,316
非支配株主に係る包括利益
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(3)連結株主資本等変動計算書
前連結会計年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)
(単位:百万円)
株主資本
資本金 資本剰余金 利益剰余金 株主資本合計
当期首残高 75,518 438,808 188,309 702,636
会計方針の変更による累
△311 △311
積的影響額
会計方針の変更を反映した
75,518 438,808 187,997 702,324
当期首残高
当期変動額
剰余金の配当 △17,975 △17,975
親会社株主に帰属する当
21,142 21,142
期純利益
子会社株式の追加取得 △7,218 △7,218
子会社株式の一部売却 2,851 2,851
株主資本以外の項目の当
期変動額(純額)
当期変動額合計 - △4,366 3,167 △1,198
当期末残高 75,518 434,441 191,165 701,126
その他の包括利益累計額
非支配
新株予約権 純資産合計
その他有価 その他の
繰延ヘッジ 為替換算 退職給付に係 株主持分
証券評価差 包括利益累
損益 調整勘定 る調整累計額
額金 計額合計
当期首残高 1,484 7 △33,532 1,258 △30,781 27 276,860 948,743
会計方針の変更による累
△311
積的影響額
会計方針の変更を反映した
1,484 7 △33,532 1,258 △30,781 27 276,860 948,431
当期首残高
当期変動額
剰余金の配当
△17,975
親会社株主に帰属する当
21,142
期純利益
子会社株式の追加取得 △7,218
子会社株式の一部売却 2,851
株主資本以外の項目の当
△912 12 5,114 △692 3,522 △27 △6,764 △3,269
期変動額(純額)
当期変動額合計 △912 12 5,114 △692 3,522 △27 △6,764 △4,468
当期末残高 571 20 △28,417 566 △27,259 - 270,096 943,963
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当連結会計年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
(単位:百万円)
株主資本
資本金 資本剰余金 利益剰余金 株主資本合計
当期首残高
75,518 434,441 191,165 701,126
会計方針の変更による累
- -
積的影響額
会計方針の変更を反映した
75,518 434,441 191,165 701,126
当期首残高
当期変動額
剰余金の配当 △14,916 △14,916
親会社株主に帰属する当
39,316 39,316
期純利益
子会社株式の追加取得
- -
子会社株式の一部売却 - -
株主資本以外の項目の当
期変動額(純額)
当期変動額合計
- - 24,399 24,399
当期末残高 75,518 434,441 215,565 725,525
その他の包括利益累計額
非支配
その他有価 その他の 新株予約権 純資産合計
繰延ヘッジ 為替換算 退職給付に係 株主持分
証券評価差 包括利益累
損益 調整勘定 る調整累計額
額金 計額合計
当期首残高 571 20 △28,417 566 △27,259 - 270,096 943,963
会計方針の変更による累
-
積的影響額
会計方針の変更を反映した
571 20 △28,417 566 △27,259 - 270,096 943,963
当期首残高
当期変動額
剰余金の配当 △14,916
親会社株主に帰属する当
39,316
期純利益
子会社株式の追加取得 -
子会社株式の一部売却 -
株主資本以外の項目の当
514 12 △6,810 2,462 △3,820 - 12,768 8,947
期変動額(純額)
当期変動額合計
514 12 △6,810 2,462 △3,820 - 12,768 33,347
当期末残高 1,085 32 △35,227 3,029 △31,079 - 282,864 977,310
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(4)連結財務諸表に関する注記事項
(継続企業の前提に関する注記)
該当事項はありません。
(期中における重要な子会社の異動)
第2四半期連結会計期間において、当社の特定子会社であった三菱UFJモルガン・スタンレーPB証券株式会社
は、三菱UFJモルガン・スタンレー証券株式会社との吸収合併に伴い、連結の範囲から除外しております。
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(セグメント情報)
当連結会計年度(自 2020年4月1日 至 2021年3月31日)
1.報告セグメントの概要
当社グループの報告セグメントは、当社グループの構成単位のうち分離された財務情報が入手可能であり、取締役
会が、経営資源の配分の決定および業績を評価するために、定期的に検討を行う対象となっているものであります。
当社グループは、金融商品取引業を中心とする営業活動を各地域で展開し、投資・金融サービスに係る事業を行っ
ております。その中で当社は、証券持株会社として傘下の事業会社各社のグループ間連携を推進しつつ、業態毎に経
営資源の配分や業績の検討を行っております。
したがって、当社グループは、業態・地域別のセグメントから構成されており、「証券業務(国内)」「証券業務
(欧州)」「証券業務(米州)」を報告セグメントとしております。
「証券業務」はお客さまに対し資金調達、資金運用の両面で幅広い投資・金融サービスを提供しております。
なお、2016年7月1日付でMUFGセキュリティーズアメリカ(以下「MUSA」といいます。)は当社の連結範
囲から除外されておりますが、当社の社内収益管理は引き続き同社を含めて行うため、「証券業務(米州)」での開
示を継続しております。なお、連結財務諸表計上額との差額は、調整額で調整しております。
2.報告セグメントごとの純営業収益、利益または損失、資産その他の項目の金額の算定方法
報告されている事業セグメントの会計処理の方法は、連結財務諸表を作成するために採用される会計方針と概ね同
一の方法であります。報告セグメントの利益または損失は、税金費用控除後の利益または損失をベースとした数値で
あります。セグメント間の内部純営業収益および振替高は市場実勢価格に基づいております。
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3.報告セグメントごとの純営業収益、利益または損失、資産その他の項目の金額に関する情報
(単位:百万円)
連結
報告セグメント
その他 調整額 財務諸表
合計
(注)1 (注)2 計上額
証券業務 証券業務 証券業務
計
(注)3
(国内) (欧州) (米州)
純営業収益
外部顧客からの純営業
268,925 63,965 79,996 412,888 △6,969 405,918 △68,314 337,604
収益
セグメント間の内部純
1,887 1,832 5,263 8,983 34,609 43,592 △43,592 -
営業収益または振替高
計 270,813 65,798 85,259 421,871 27,640 449,511 △111,907 337,604
セグメント利益 27,008 17,162 20,555 64,726 17,202 81,928 △42,612 39,316
セグメント資産
20,858,437 10,718,234 5,998,701 37,575,373 2,806,067 40,381,441 △6,879,114 33,502,327
その他の項目
減価償却費 25,586 5,200 1,539 32,326 1,119 33,445 △1,718 31,727
のれんの償却額
1,502 - - 1,502 - 1,502 575 2,077
受取利息 - 3,565 - 3,565 0 3,565 - 3,565
支払利息 - - 1,165 1,165 - 1,165 △1,165 -
持分法投資利益また
- - - - - - 8,984 8,984
は損失(△)
特別利益
6 - - 6 149 155 △149 6
(うち、投資有価証
(6) (-) (-) (6) (-) (6) (-) (6)
券売却益)
特別損失
8,885 - - 8,885 190 9,075 △4,583 4,492
(うち、減損損失) (1,722) (-) (-) (1,722) (-) (1,722) (△0) (1,722)
(うち、抱合せ株式
(4,549) (-) (-) (4,549) (-) (4,549) (△4,549) (-)
消滅差損)
(うち、事業構造改
(2,103) (-) (-) (2,103) (44) (2,147) (-) (2,147)
善費用)
税金費用 13,237 6,109 6,901 26,248 1,232 27,480 △6,268 21,211
持分法適用会社への
- - - - 412,554 412,554 △164,631 247,922
投資額
有形固定資産および
無形固定資産の増加 20,662 5,733 773 27,169 796 27,965 △1,250 26,714
額
(注)1.「その他」には、証券持株会社等が含まれております。
2.調整額は、以下のとおりであります。
(1)外部顧客からの純営業収益の調整額△68,314百万円は、主に当社の連結範囲から除外されたMUS
Aの外部顧客からの純営業収益の調整であります。
(2)セグメント利益の調整額△42,612百万円は、主にセグメント間取引消去等であります。
(3)セグメント資産の調整額△6,879,114百万円には、当社の連結範囲から除外されたMUSAの資産額
△3,386,339百万円およびセグメント間の債権等の相殺消去△3,472,474百万円が含まれておりま
す。
3.セグメント利益は、連結財務諸表の親会社株主に帰属する当期純利益と調整を行っております。
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EDINET提出書類
三菱UFJ証券ホールディングス株式会社(E03771)
訂正有価証券届出書(組込方式)
(1株当たり情報)
当連結会計年度
(自 2020年4月1日
至 2021年3月31日)
1株当たり純資産 942.28
円
1株当たり当期純利益 53.35
円
(注)1.潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在株式が存在しないため記載しておりません。
2.1株当たり当期純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
当連結会計年度
(自 2020年4月1日
至 2021年3月31日)
53.35
1株当たり当期純利益 円
親会社株主に帰属する当期純利益(百万円) 39,316
普通株主に帰属しない金額(百万円) -
普通株式に係る親会社株主に帰属する当期純利益
39,316
(百万円)
普通株式の期中平均株式数(千株) 736,985
3.1株当たり純資産の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
当連結会計年度
(2021年3月31日)
純資産の部の合計額(百万円) 977,310
純資産の部の合計額から控除する金額(百万円) 282,864
(うち非支配株主持分(百万円)) (282,864)
普通株式に係る期末の純資産(百万円) 694,445
1株当たり純資産の算定に用いられた期末の普通株式
736,985
の数(千株)
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