ウルトラファブリックス・ホールディングス株式会社 有価証券届出書(組込方式)

提出書類 有価証券届出書(組込方式)
提出日
提出者 ウルトラファブリックス・ホールディングス株式会社
カテゴリ 有価証券届出書(組込方式)

                                                          EDINET提出書類
                                        ウルトラファブリックス・ホールディングス株式会社(E01061)
                                                      有価証券届出書(組込方式)
    【表紙】
     【提出書類】                         有価証券届出書

     【提出先】                         関東財務局長
     【提出日】                         2021年4月23日
     【会社名】                         ウルトラファブリックス・ホールディングス株式会社
     【英訳名】                         Ultrafabrics       Holdings     Co.,Ltd.
     【代表者の役職氏名】                         代表取締役社長  吉村 昇
     【本店の所在の場所】                         東京都八王子市明神町三丁目20番6号八王子ファーストスクエア
                              6階
     【電話番号】                         042(644)6515(代表)
     【事務連絡者氏名】                         管理部長  河辺 尊
     【最寄りの連絡場所】                         東京都八王子市明神町三丁目20番6号八王子ファーストスクエア
                              6階
     【電話番号】                         042(644)6515(代表)
     【事務連絡者氏名】                         管理部長  河辺 尊
     【届出の対象とした募集有価証券の種類】                         株式
     【届出の対象とした募集金額】
                              その他の者に対する割当                        85,313,600円
                              (注) 本募集金額は1億円未満でありますが、企業内容等の開
                                  示に関する内閣府令第2条第5項第2号の金額通算規定
                                  により、本届出を行うものであります。
     【安定操作に関する事項】                         該当事項なし
     【縦覧に供する場所】                         株式会社東京証券取引所
                              (東京都中央区日本橋兜町2番1号)
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                                                      有価証券届出書(組込方式)
    第一部【証券情報】
    第1【募集要項】
     1【新規発行株式】
          種類            発行数                      内容
                              完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当社における
         普通株式              30,000株       標準となる株式であります。なお、単元株式数は100株でありま
                              す。
     (注)1.募集の目的及び理由
           本募集は、当社の取締役(監査等委員である取締役を除く。)が、株価変動のメリットとリスクを株主の皆
           様と共有し、株価上昇及び企業価値向上への貢献意欲を従来以上に高めることを目的として、2019年1月29
           日開催の当社取締役会において導入することが決議された「譲渡制限付株式報酬制度」(以下、「本制度」
           といいます。)に基づき、2021年4月23日開催の当社取締役会決議の決定により行われるものです。なお、
           本有価証券届出書の対象となる当社普通株式の発行は、本制度に基づき、当社第57期事業年度(2021年1月
           1日~2021年12月31日)の譲渡制限付株式報酬として、割当予定先である当社の取締役4名(以下、「割当
           対象者」といいます。)に対して支給された金銭報酬債権を現物出資財産として給付させることにより行わ
           れるものです。また、当社は、割当対象者との間で、大要、以下の内容をその内容に含む譲渡制限付株式割
           当契約を締結する予定であります。そのため、本有価証券届出書の対象となる当社普通株式は、法人税法第
           54条第1項及び所得税法施行令第84条第1項に定める特定譲渡制限付株式に該当いたします。
           (譲渡制限付株式割当契約の概要)
            (1)譲渡制限期間
              2021年5月21日~2024年5月20日
              上記に定める譲渡制限期間(以下、「本譲渡制限期間」といいます。)において、割当対象者は、当
              該割当対象者に割り当てられた譲渡制限付株式(以下、「本割当株式」といいます。)につき、第三
              者に対して譲渡、質権の設定、譲渡担保権の設定、生前贈与、遺贈その他一切の処分行為をすること
              ができません(以下、「譲渡制限」といいます。)。
            (2)当社による無償取得
              当社は、割当対象者が、本譲渡制限期間が満了する前に当社及び当社取締役会が定める当社完全子会
              社の取締役及び使用人のいずれの地位からも退任又は退職した場合には、当社取締役会が正当と認め
              る理由(任期満了等)がある場合を除き、本割当株式を、当該退任又は退職の時点をもって、当然に
              無償で取得するものといたします。
              また、本割当株式のうち、本譲渡制限期間が満了した時点(以下、「期間満了時点」といいます。)
              において下記(3)の譲渡制限の解除条件の定めに基づき譲渡制限が解除されていないものがある場合
              には、期間満了時点の直後の時点をもって、当社はこれを当然に無償で取得するものといたします。
            (3)譲渡制限の解除条件
              当社は、割当対象者が、本譲渡制限期間中、継続して、当社又は当社取締役会が定める当社完全子会
              社の取締役又は使用人のいずれかの地位にあったことを条件として、期間満了時点をもって、当該時
              点において割当対象者が保有する本割当株式の全部につき、譲渡制限を解除いたします。ただし、割
              当対象者が、当社取締役会が正当と認める理由(任期満了等)により、本譲渡制限期間が満了する前
              に当社及び当社取締役会が定める当社完全子会社の取締役及び使用人のいずれの地位からも退任又は
              退職した場合には、2021年5月から割当対象者が当社及び当社取締役会が定める当社完全子会社の取
              締役及び使用人のいずれの地位からも退任又は退職した日を含む月までの月数を36で除した数(ただ
              し、計算の結果1を超える場合には1とします。)に、当該時点において割当対象者が保有する本割
              当株式の数を乗じた数(ただし、計算の結果1株未満の端数が生ずる場合には、これを切り捨てるも
              のとします。)の本割当株式につき、当該退任又は退職の直後の時点をもって、これに係る譲渡制限
              を解除するものといたします。
            (4)株式の管理
              割当対象者は、SMBC日興証券株式会社に、当社が指定する方法にて、本割当株式について記載又
              は記録する口座の開設を完了し、譲渡制限が解除されるまでの間、本割当株式を当該口座に保管・維
              持するものといたします。
            (5)組織再編等における取り扱い
              当社は、本譲渡制限期間中に、当社が消滅会社となる合併契約、当社が完全子会社となる株式交換契
              約又は株式移転計画その他の組織再編等に関する議案が当社の株主総会(ただし、当該組織再編等に
              関して当社の株主総会による承認を要さない場合においては、当社取締役会)で承認された場合に
              は、当社取締役会決議により、2021年5月から当該承認の日を含む月までの月数を36で除した数(た
              だし、計算の結果1を超える場合には1とします。)に、当該承認の日において割当対象者が保有す
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              る本割当株式の数を乗じた数(ただし、計算の結果1株未満の端数が生ずる場合には、これを切り捨
              てるものとします。)の本割当株式につき、当該組織再編等の効力発生日の前営業日の直前時をもっ
              て、  これに係る譲渡制限を解除するものといたします。
              この場合には、当社は当該組織再編等の効力発生日の前営業日をもって、上記の定めに基づき同日に
              おいて譲渡制限が解除されていない本割当株式の全部を当然に無償で取得するものといたします。
         2.振替機関の名称及び住所
           名称:株式会社証券保管振替機構
           住所:東京都中央区日本橋茅場町2丁目1番1号
     2【株式募集の方法及び条件】

      (1)【募集の方法】
                                   発行価額の総額(円)             資本組入額の総額(円)
            区分              発行数
                              ―             ―             ―
     株主割当
                                       45,060,000             22,530,000
     その他の者に対する割当                       30,000株
                              ―             ―             ―
     一般募集
         計(総発行株式)                              45,060,000             22,530,000
                            30,000株
     (注)1.「第1[募集要項] 1[新規発行株式] (注)1.募集の目的及び理由」に記載の本制度に基づき、特
           定譲渡制限付株式を当社の取締役に割り当てる方法によります。
         2.発行価額の総額は、本株式発行に係る会社法上の払込金額の総額であり、資本組入額は会社法上の増加する
           資本金の額であります。また、増加する資本準備金の額の総額は22,530,000円です。
         3.現物出資の目的とする財産は本制度に基づき、当社の取締役に対する当社第57期事業年度(2021年1月1
           日~2021年12月31日)の譲渡制限付株式報酬として支給された金銭報酬債権であり、その内容は以下のとお
           りです。
                       割当株数            払込金額               内容
                                            1事業年度分
     当社取締役:4名                     30,000株          45,060,000円
                                            (第57期事業年度)
      (2)【募集の条件】

      発行価格       資本組入額                            申込証拠金
                   申込株数単位           申込期間                    払込期日
      (円)       (円)                            (円)
                          2021年5月10日(月)から
        1,502        751                            ―   2021年5月21日(金)
                       100株
                          2021年5月20日(木)まで
     (注)1.「第1[募集要項] 1[新規発行株式] (注)1.募集の目的及び理由」に記載の、譲渡制限付株式報
           酬制度に基づく当社の取締役のうち、当社が定める者に割当てる方法によるものとし、一般募集は行いませ
           ん。
         2.発行価格は、本新株式発行に係る会社法上の払込金額であり、資本組入額は、本新株式発行に係る会社法上
           の増加する資本金の額であります。
         3.本新株式発行は、本制度に基づき譲渡制限付株式の付与のために支給された金銭報酬債権を出資財産とする
           現物出資の方法により行われるため、金銭による払込みはありません。
         4.発行価額の総額及び本割当対象者に支給される金銭債権の金額は、恣意性を排除した価格とするため、2021
           年4月22日(取締役会決議日の前営業日)の東京証券取引所JASDAQ(スタンダード)における当社の
           普通株式の終値である1,502円を基準として算出しております。これは、取締役会決議日直前の市場株価で
           あり、合理的で、かつ特に有利な価額には該当しないものと考えております。
      (3)【申込取扱場所】

                 店名                           所在地
     ウルトラファブリックス・ホールディングス株式会社                            東京都八王子市明神町三丁目20番6号八王子ファーストス
     人事総務部                            クエア6階
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      (4)【払込取扱場所】
                 店名                           所在地
                  ―                            ―
     (注) 譲渡制限付株式報酬として支給された金銭報酬債権を出資財産とする現物出資の方法によるため、該当事項は
          ありません。
     3【株式の引受け】

       該当事項はありません。
     4【新規発行株式】

          種類            発行数                      内容
                              完全議決権株式であり、権利内容に何ら限定のない当社における
         普通株式              26,800株       標準となる株式であります。なお、単元株式数は100株でありま
                              す。
     (注)1.募集の目的及び理由
           本募集は、当社の従業員並びに当社子会社の取締役及び従業員が株価変動のメリットとリスクを株主の皆様
           と共有し、株価上昇及び企業価値向上への貢献意欲を従来以上に高めることを目的として、2019年1月29日
           開催の当社取締役会において拡充することが決議された「譲渡制限付株式報酬制度」(以下、「本制度」と
           いいます。)に基づき、2021年4月23日開催の当社取締役会決議及び同日付けの当社代表取締役社長の決定
           により行われるものです。なお、本有価証券届出書の対象となる当社普通株式の発行は、本制度に基づき、
           当社第57期事業年度(2021年1月1日~2021年12月31日)の譲渡制限付株式報酬として、割当予定先である
           当社の従業員7名並びに当社子会社の取締役2名及び従業員26名(以下、「割当対象者」といいます。)に
           対して支給された金銭報酬債権を現物出資財産として給付させることにより行われるものです。また、当社
           は、割当対象者との間で、大要、以下の内容をその内容に含む譲渡制限付株式割当契約を締結する予定であ
           ります。そのため、本有価証券届出書の対象となる当社普通株式は、法人税法第54条第1項及び所得税法施
           行令第84条第1項に定める特定譲渡制限付株式に該当いたします。
           (譲渡制限付株式割当契約の概要)
            (1)譲渡制限期間
              2021年5月21日~2024年5月20日
              上記に定める譲渡制限期間(以下、「本譲渡制限期間」といいます。)において、割当対象者は、当
              該割当対象者に割り当てられた譲渡制限付株式(以下、「本割当株式」といいます。)につき、第三
              者に対して譲渡、質権の設定、譲渡担保権の設定、生前贈与、遺贈その他一切の処分行為をすること
              ができません(以下、「譲渡制限」といいます。)。
            (2)当社による無償取得
              当社は、割当対象者が、本譲渡制限期間が満了する前に当社及び当社取締役会が定める当社完全子会
              社の取締役及び使用人のいずれの地位からも退任又は退職した場合には、当社取締役会が正当と認め
              る理由(任期満了等)がある場合を除き、本割当株式を、当該退任又は退職の時点をもって、当然に
              無償で取得するものといたします。
              また、本割当株式のうち、本譲渡制限期間が満了した時点(以下、「期間満了時点」といいます。)
              において下記(3)の譲渡制限の解除事由の定めに基づき譲渡制限が解除されていないものがある場合
              には、期間満了時点の直後の時点をもって、当社はこれを当然に無償で取得するものといたします。
            (3)譲渡制限の解除条件
              当社は、割当対象者が、本譲渡制限期間中、継続して、当社又は当社取締役会が定める当社完全子会
              社の取締役又は使用人のいずれかの地位にあったことを条件として、期間満了時点をもって、当該時
              点において割当対象者が保有する本割当株式の全部につき、譲渡制限を解除いたします。ただし、割
              当対象者が、当社取締役会が正当と認める理由(任期満了等)により、本譲渡制限期間が満了する前
              に当社及び当社取締役会が定める当社完全子会社の取締役及び使用人のいずれの地位からも退任又は
              退職した場合には、2021年5月から割当対象者が当社及び当社取締役会が定める当社完全子会社の取
              締役及び使用人のいずれの地位からも退任又は退職した日を含む月までの月数を36で除した数(ただ
              し、計算の結果1を超える場合には1とします。)に、当該時点において割当対象者が保有する本割
              当株式の数を乗じた数(ただし、計算の結果1株未満の端数が生ずる場合には、これを切り捨てるも
              のとします。)の本割当株式につき、当該退任又は退職の直後の時点をもって、これに係る譲渡制限
              を解除するものといたします。
            (4)株式の管理
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              割当対象者は、SMBC日興証券株式会社に、当社が指定する方法にて、本割当株式について記載又
              は記録する口座の開設を完了し、譲渡制限が解除されるまでの間、本割当株式を当該口座に保管・維
              持するものといたします。
            (5)組織再編等における取り扱い
              当社は、本譲渡制限期間中に、当社が消滅会社となる合併契約、当社が完全子会社となる株式交換契
              約又は株式移転計画その他の組織再編等に関する議案が当社の株主総会(ただし、当該組織再編等に
              関して当社の株主総会による承認を要さない場合においては、当社取締役会)で承認された場合に
              は、当社取締役会決議により、2021年5月から当該承認の日を含む月までの月数を36で除した数(た
              だし、計算の結果1を超える場合には1とします。)に、当該承認の日において割当対象者が保有す
              る本割当株式の数を乗じた数(ただし、計算の結果1株未満の端数が生ずる場合には、これを切り捨
              てるものとします。)の本割当株式につき、当該組織再編等の効力発生日の前営業日の直前時をもっ
              て、これに係る譲渡制限を解除するものといたします。
              この場合には、当社は当該組織再編等の効力発生日の前営業日をもって、上記の定めに基づき同日に
              おいて譲渡制限が解除されていない本割当株式の全部を当然に無償で取得するものといたします。
         2.振替機関の名称及び住所
           名称:株式会社証券保管振替機構
           住所:東京都中央区日本橋茅場町2丁目1番1号
     5【株式募集の方法及び条件】

      (1)【募集の方法】
                                   発行価額の総額(円)             資本組入額の総額(円)
            区分              発行数
                              ―             ―             ―
     株主割当
                                       40,253,600             20,126,800
     その他の者に対する割当                       26,800株
                              ―             ―             ―
     一般募集
         計(総発行株式)                              40,253,600             20,126,800
                            26,800株
     (注)1.「第1[募集要項] 4[新規発行株式] (注)1.募集の目的及び理由」に記載の本制度に基づき、特
           定譲渡制限付株式を当社の従業員並びに当社子会社の取締役及び従業員に割り当てる方法によります。
         2.発行価額の総額は、本株式発行に係る会社法上の払込金額であり、資本組入額は会社法上の増加する資本金
           の額であります。また、増加する資本準備金の総額は20,126,800円です。
         3.現物出資の目的とする財産は本制度に基づき、当社の従業員並びに当社子会社の取締役及び従業員に対する
           当社第57期事業年度(2021年1月1日~2021年12月31日)の譲渡制限付株式報酬として支給された金銭報酬
           債権であり、その内容は以下のとおりです。
                       割当株数            払込金額               内容
                                            1事業年度分
     当社従業員:7名                     8,100株          12,166,200円
                                            (第57期事業年度)
                                            1事業年度分
     当社子会社の取締役:2名                     3,500株          5,257,000円
                                            (第57期事業年度)
                                            1事業年度分
     当社子会社の従業員:26名                     15,200株          22,830,400円
                                            (第57期事業年度)
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      (2)【募集の条件】
      発行価格       資本組入額                            申込証拠金

                   申込株数単位           申込期間                    払込期日
      (円)       (円)                            (円)
                          2021年5月10日(月)から
        1,502        751                            ―   2021年5月21日(金)
                       100株
                          2021年5月20日(木)まで
     (注)1.「第1[募集要項] 4[新規発行株式] (注)1.募集の目的及び理由」に記載の、譲渡制限付株式報
           酬制度に基づく当社の従業員並びに当社子会社の取締役及び従業員に割当てる方法によるものとし、一般募
           集は行いません。
         2.発行価格は、本新株式発行に係る会社法上の払込金額であり、資本組入額は、本新株式発行に係る会社法上
           の増加する資本金の額であります。
         3.本新株式発行は、本制度に基づき譲渡制限付株式の付与のために支給された金銭報酬債権を出資財産とする
           現物出資の方法により行われるため、金銭による払込みはありません。
         4.発行価額の総額及び本割当対象者に支給される金銭債権の金額は、恣意性を排除した価格とするため、2021
           年4月22日(取締役会決議日の前営業日)の東京証券取引所JASDAQ(スタンダード)における当社の
           普通株式の終値である1,502円を基準として算出しております。これは、取締役会決議日直前の市場株価で
           あり、合理的で、かつ特に有利な価額には該当しないものと考えております。
     6【株式の引受け】

       該当事項はありません。
     7【新規発行による手取金の使途】

      (1)【新規発行による手取金の額】
         払込金額の総額(円)                 発行諸費用の概算額(円)                   差引手取概算額(円)
                   ―                130,000                     ―

     (注)1.金銭以外の財産の現物出資によるものであり、金銭による払込はありません。
         2.発行諸費用の概算額には、消費税等は含まれておりません。
         3.発行諸費用の概算額の内訳は、有価証券届出書作成費用等であります。
      (2)【手取金の使途】

           本新株式発行は、本制度に基づき譲渡制限付株式の付与のため支給された金銭報酬債権を出資財産とする新
          株式の発行として行われるものであるため、手取金はありません。
    第2【売出要項】

      該当事項はありません。
    第3【第三者割当の場合の特記事項】

      該当事項はありません。
    第4【その他の記載事項】

      該当事項はありません。
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    第二部【公開買付け又は株式交付に関する情報】
    第1【公開買付け又は株式交付の概要】
      該当事項はありません。
    第2【統合財務情報】

      該当事項はありません。
    第3【発行者(その関連者)と対象者との重要な契約(発行者(その関連者)と株式交付

         子会社との重要な契約)】
      該当事項はありません。
    第三部【追完情報】

     1.資本金の増減
       「第四部 組込情報」の有価証券報告書(第56期)に記載された「第一部 企業情報 第4 提出会社の状況 1
      株式等の状況 (4)発行済株式総数、資本金等の推移」の資本金について、当該有価証券報告書提出後(2021年3月
      26日提出)、本有価証券届出書提出日(2021年4月23日)までの間において、増加した資本金はありません。
     2.事業等のリスクについて

       「第四部 組込情報」に掲げた有価証券報告書(第56期)に記載された「事業等のリスク」について、当該有価証
      券報告書の提出日以後、本有価証券届出書提出日(2021年4月23日)までの間において生じた変更その他の事由はあ
      りません。
       また、当該有価証券報告書に記載されている将来に関する事項は、本有価証券届出書提出日(2021年4月23日)現
      在においてもその判断に変更はなく、新たに記載する将来に関する事項もありません。
     3.業績の概要

       第57期第1四半期連結累計期間(自 2021年1月1日 至 2021年3月31日)における売上高の見込みは以下のと
      おりです。なお、下記の数値については決算確定前の暫定的なものであり、変動する可能性があります。
       また、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査法人の監査及び四半期レビューは終了しておりませ
      ん。
       売上高以外の指標につきましては、現時点で精査中であり、記載を行うことにより投資家の皆様の判断を誤らせる
      おそれがあるため記載しておりません。
                      第56期第1四半期連結累計期間                    第57期第1四半期連結累計期間
                       (自 2020年1月1日                    (自 2021年1月1日
          会計期間
                        至 2020年3月31日)                    至 2021年3月31日)
     売上高(百万円)

                                    2,833                    2,963
     4.臨時報告書の提出について

       当社は、後記「第四部 組込情報」に記載の有価証券報告書(第56期)の提出日以後、本有価証券届出書提出日
      (2021年4月23日)までの間において、以下の臨時報告書を関東財務局長に提出しております。
      [2021年3月29日提出の臨時報告書]
        1 提出理由
          2021年3月26日開催の当社第56回定時株主総会において、決議事項が決議されましたので、金融商品取引法第
         24条の5第4項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第2項第9号の2の規定に基づき、本臨時報告書
         を提出するものであります。
        2 報告内容

         (1)当該株主総会が開催された年月日
           2021年3月26日
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         (2)当該決議事項の内容
           第1号議案 取締役(監査等委員である取締役を除く。)6名選任の件
                 吉村昇、中野淳文、中川豊彦、田中勉、クレイ アンドリュー ローゼンバーグ及びバーバ
                 ラ ダニエル ベッカー プリマックを取締役(監査等委員である取締役を除く。)に選任す
                 るものであります。
           第2号議案 監査等委員である取締役3名選任の件

                 藤村俊夫、伊丹庸之、横尾彰を監査等委員である取締役に選任するものであります。
         (3)決議事項に対する賛成、反対及び棄権の意思の表示に係る議決権の数、当該決議事項が可決されるための要

          件並びに当該決議の結果
                                                   決議の結果及び賛
                       賛成(個)       反対(個)       棄権(個)
           決議事項                                  可決要件
                                                    成割合(%)
                                             (注)

     第1号議案
                                                    可決(98.61)
      吉村 昇                   50,517         710        -
                                                    可決(98.61)
      中野 淳文                   50,517         710        -
                                                    可決(98.61)
      中川 豊彦                   50,517         710        -
                                                    可決(98.61)
      田中 勉                   50,517         710        -
      クレイ アンドリュー ローゼン
                                                    可決(98.60)
                         50,511         716        -
      バーグ
      バーバラ ダニエル ベッカー 
                                                    可決(98.60)
                         50,510         717        -
      プリマック
                                             (注)
     第3号議案
                                                    可決(96.78)
      藤村 俊夫                   49,599        1,646         -
                                                    可決(96.78)
      伊丹 庸之                   49,595        1,650         -
                                                    可決(98.60)
      横尾 彰                   50,529         716        -
     (注) 出席した議決権を行使することができる株主の議決権の過半数の賛成による。
         (4)議決権の数に株主総会に出席した株主の議決権の数の一部を加算しなかった理由

           本株主総会前日までの事前行使分及び当日出席の一部の株主から各議案の賛否に関して確認できた議決権の
          集計により各決議事項が可決されるための要件を満たし、会社法に則って決議が成立したため、本株主総会当
          日出席の株主のうち、賛成、反対及び棄権の確認ができていない一部の議決権の数は加算しておりません。
    第四部【組込情報】

      次に掲げる書類の写しを組み込んでおります。
                   事業年度
                            自 2020年1月1日           2021年3月26日
       有価証券報告書
                   (第56期)
                            至 2020年12月31日           関東財務局長に提出
      なお、上記書類は、金融商品取引法第27条の30の2に規定する開示用電子情報処理組織(EDINET)を使用して
     提出したデータを「開示用電子情報処理組織による手続の特例等に関する留意事項について(電子開示手続等ガイドラ
     イン)」A4-1に基づき本有価証券届出書の添付書類としております。
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    第五部【提出会社の保証会社等の情報】
      該当事項はありません。
    第六部【特別情報】

      該当事項はありません。
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                   独立監査人の監査報告書及び内部統制監査報告書
                                                     2021年3月26日

    ウルトラファブリックス・ホールディングス株式会社

      取締役会 御中

                            EY新日本有限責任監査法人

                            東京事務所

                            指定有限責任社員

                                      公認会計士
                                              丸山 高雄  印
                            業務執行社員
                            指定有限責任社員

                                      公認会計士
                                              北村 康行  印
                            業務執行社員
    <財務諸表監査>

    監査意見
     当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「経理の状況」に掲げられ
    ているウルトラファブリックス・ホールディングス株式会社の2020年1月1日から2020年12月31日までの連
    結会計年度の連結財務諸表、すなわち、連結財政状態計算書、連結損益計算書、連結包括利益計算書、連結持分変動計算
    書、連結キャッシュ・フロー計算書及び連結財務諸表注記について監査を行った。
     当監査法人は、上記の連結財務諸表が、「連結財務諸表の用語、様式及び作成方法に関する規則」第93条により規定
    された国際会計基準に準拠して、ウルトラファブリックス・ホールディングス株式会社及び連結子会社の2020年12
    月31日現在の財政状態並びに同日をもって終了する連結会計年度の経営成績及びキャッシュ・フローの状況を、全ての
    重要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における
    当監査法人の責任は、「連結財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職
    業倫理に関する規定に従って、会社及び連結子会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果
    たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    連結財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

     経営者の責任は、国際会計基準に準拠して連結財務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬
    による重要な虚偽表示のない連結財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運
    用することが含まれる。
     連結財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき連結財務諸表を作成することが適切であるかど
    うかを評価し、国際会計基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任が
    ある。
     監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
    連結財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての連結財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示
    がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から連結財務諸表に対する意見を表明する
    ことにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、連結財務諸表の利用者の
    意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
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                                                      有価証券届出書(組込方式)
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家とし
    ての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を
     立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監
     査証拠を入手する。
    ・ 連結財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価
     の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び
     関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・ 経営者が継続企業を前提として連結財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づ
     き、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論
     付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において連結財務諸表の注記事項に
     注意を喚起すること、又は重要な不確実性に関する連結財務諸表の注記事項が適切でない場合は、連結財務諸表に対し
     て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づい
     ているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・ 連結財務諸表の表示及び注記事項が、国際会計基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた連
     結財務諸表の表示、構成及び内容、並びに連結財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを
     評価する。
    ・ 連結財務諸表に対する意見を表明するために、会社及び連結子会社の財務情報に関する十分かつ適切な監査証拠を入
     手する。監査人は、連結財務諸表の監査に関する指示、監督及び実施に関して責任がある。監査人は、単独で監査意見
     に対して責任を負う。
     監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な
    不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
     監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監
    査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じて
    いる場合はその内容について報告を行う。
    <内部統制監査>

    監査意見
     当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第2項の規定に基づく監査証明を行うため、ウルトラファブリックス・
    ホールディングス株式会社の2020年12月31日現在の内部統制報告書について監査を行った。
     当監査法人は、ウルトラファブリックス・ホールディングス株式会社が2020年12月31日現在の財務報告に係る
    内部統制は有効であると表示した上記の内部統制報告書が、我が国において一般に公正妥当と認められる財務報告に係る
    内部統制の評価の基準に準拠して、財務報告に係る内部統制の評価結果について、全ての重要な点において適正に表示し
    ているものと認める。
    監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる財務報告に係る内部統制の監査の基準に準拠して内部統制
    監査を行った。財務報告に係る内部統制の監査の基準における当監査法人の責任は、「内部統制監査における監査人の責
    任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社及び連結子会社から独立し
    ており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適
    切な監査証拠を入手したと判断している。
    内部統制報告書に対する経営者及び監査等委員会の責任

     経営者の責任は、財務報告に係る内部統制を整備及び運用し、我が国において一般に公正妥当と認められる財務報告に
    係る内部統制の評価の基準に準拠して内部統制報告書を作成し適正に表示することにある。
     監査等委員会の責任は、財務報告に係る内部統制の整備及び運用状況を監視、検証することにある。
     なお、財務報告に係る内部統制により財務報告の虚偽の記載を完全には防止又は発見することができない可能性があ
    る。
    内部統制監査における監査人の責任

     監査   人の責任は、監査人が実施した内部統制監査に基づいて、内部統制報告書に重要な虚偽表示がないかどうかについ
    て合理的な保証を得て、内部統制監査報告書において独立の立場から内部統制報告書に対する意見を表明することにあ
    る。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる財務報告に係る内部統制の監査の基準に従って、監査の過程を
    通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
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                                                      有価証券届出書(組込方式)
    ・ 内部統制報告書における財務報告に係る内部統制の評価結果について監査証拠を入手するための監査手続を実施す
     る。内部統制監査の監査手続は、監査人の判断により、財務報告の信頼性に及ぼす影響の重要性に基づいて選択及び適
     用される。
    ・ 財務報告に係る内部統制の評価範囲、評価手続及び評価結果について経営者が行った記載を含め、全体としての内部
     統制報告書の表示を検討する。
    ・ 内部統制報告書における財務報告に係る内部統制の評価結果に関する十分かつ適切な監査証拠を入手する。監査人
     は、内部統制報告書の監査に関する指示、監督及び実施に関して責任がある。監査人は、単独で監査意見に対して責任
     を負う。
     監査人は、監査等委員会に対して、計画した内部統制監査の範囲とその実施時期、内部統制監査の実施結果、識別した
    内部統制の開示すべき重要な不備、その是正結果、及び内部統制の監査の基準で求められているその他の事項について報
    告を行う。
     監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監
    査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じて
    いる場合はその内容について報告を行う。
    利害関係

     会社及び連結子会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はな
    い。
                                                        以 上
     (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しておりま

           す。
         2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                          独立監査人の監査報告書
                                                     2021年3月26日

    ウルトラファブリックス・ホールディングス株式会社

      取締役会 御中

                            EY新日本有限責任監査法人

                            東京事務所

                            指定有限責任社員

                                      公認会計士
                                              丸山 高雄  印
                            業務執行社員
                            指定有限責任社員

                                      公認会計士
                                              北村 康行  印
                            業務執行社員
    監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「経理の状況」に掲げられ
    ているウルトラファブリックス・ホールディングス株式会社の2020年1月1日から2020年12月31日までの第
    56期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針、その他の注
    記及び附属明細表について監査を行った。
     当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して、ウルトラ
    ファブリックス・ホールディングス株式会社の2020年12月31日現在の財政状態及び同日をもって終了する事業年
    度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示しているものと認める。
    監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を行った。監査の基準における
    当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫
    理に関する規定に従って、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査
    法人は、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
    財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財務諸表を作成し適正に表示
    することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示のない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が
    必要と判断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
     財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成することが適切であるかどうかを評
    価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要があ
    る場合には当該事項を開示する責任がある。
     監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監視することにある。
    財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬による重要な虚偽表示がな
    いかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立の立場から財務諸表に対する意見を表明することにあ
    る。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影
    響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を通じて、職業的専門家とし
    ての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
    ・ 不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リスクに対応した監査手続を
     立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断による。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監
     査証拠を入手する。
    ・ 財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、監査人は、リスク評価の実
     施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監査に関連する内部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会計上の見積りの合理性及び
     関連する注記事項の妥当性を評価する。
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                                                      有価証券届出書(組込方式)
    ・ 経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入手した監査証拠に基づき、
     継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付け
     る。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚
     起すること、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対して除外事項付意見
     を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の
     事象や状況により、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
    ・ 財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠しているかどう
     かとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象
     を適正に表示しているかどうかを評価する。
     監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で識別した内部統制の重要な
    不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められているその他の事項について報告を行う。
     監査人は、監査等委員会に対して、独立性についての我が国における職業倫理に関する規定を遵守したこと、並びに監
    査人の独立性に影響を与えると合理的に考えられる事項、及び阻害要因を除去又は軽減するためにセーフガードを講じて
    いる場合はその内容について報告を行う。
    利害関係

     会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以 上

     (注)1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管しておりま

           す。
         2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
                                14/14














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2023年2月15日

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2020年12月21日

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2020年9月22日

企業・投資家の個別ページに掲載情報を追加しました。また、併せて細かい改修を行いました。

2019年3月22日

2019年4月より、5年より前の報告書については登録会員さまのみへのご提供と変更させていただきます。

2017年10月31日

キーワードに関する報告書の検出処理を改善いたしました。これまで表示されていなかった一部の報告書にも「増加」「減少」が表示されるようになっりました。

2017年2月12日

キーワードに関する報告書のRSS配信を開始いたしました。

2017年1月23日

キーワードに関する報告書が一覧で閲覧できるようになりました。