UBSオーストラリア・ボンド・インカム 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)

提出書類 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
提出日
提出者 UBSオーストラリア・ボンド・インカム
カテゴリ 訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)

                                                          EDINET提出書類
                                         グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
    【表紙】
    【提出書類】              有価証券届出書の訂正届出書
    【提出先】              関東財務局長
    【提出日】              2021年3月31日
    【発行者名】              グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー
                   (Global    Funds   Management     S.A.)
    【代表者の役職氏名】              取締役兼コンダクティング・オフィサー ジャンフランソワ・カプラス
                   (Jean-Fran     çois  Caprasse,     Director    & Conducting     Officer)
    【本店の所在の場所】              ルクセンブルグ大公国 エスぺランジュ ガスペリッシュ通り33番A棟
                   (Bâtiment     A,  33,  rue  de  Gasperich,     L-5826    Hesperange,      Luxembourg)
    【代理人の氏名又は名称】              弁護士  竹野 康造
    【代理人の住所又は所在地】              東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング 
                   森・濱田松本法律事務所
    【事務連絡者氏名】              弁護士  竹野 康造
    【連絡場所】              東京都千代田区丸の内二丁目6番1号 丸の内パークビルディング 
                   森・濱田松本法律事務所
    【電話番号】              03 (6212)   8316
    【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
                   UBS    オーストラリア・ボンド・インカム
                   (UBS  Australian     Bond  Income)
    【届出の対象とした募集(売出)外国投資信託受益証券の金額】
                   200億豪ドル(約1兆6,016億円)を限度とします。
    【縦覧に供する場所】              該当事項ありません
    (注)豪ドルの円貨換算は2021年1月29日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1豪ドル=80.08円)

       によります。
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                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
    1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

       2021年3月31日に半期報告書を提出いたしましたので、2020年12月25日に提出した有価証券届出書(以下「原届出書」

      といいます。)の関係情報を新たな情報により追加・更新するため、また、レバレッジの予想最大レベルを変更、投資リ
      スクの参考情報を更新するため、本訂正届出書を提出するものです。
       なお、本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算については、直近の為替レートを用いておりますので、訂正前
      の換算レートとは異なっております。
    2【訂正の内容】

     (1 )半期報告書を提出したことによる原届出書の訂正

       原届出書の下記事項については、半期報告書の記載内容*と同一内容に更新または追加されます。
              原届出書                       半期報告書               訂正の方法

     第二部 ファンド情報

     第1 ファンドの状況
      1 ファンドの性格
       (3)ファンドの仕          資本金の額           4 管理会社の概況            (1)資本金の額             更新
          組み
        ③ 管理会社の概
          要
                 (1)投資状況                       (1)投資状況             更新

                            1 ファンドの運用状況
                                                    追加または
                 (3)運用実績                       (2)運用実績
      5 運用状況                                                更新
                 (4)販売及び買戻

                            2 販売及び買戻しの実績                         追加
                    しの実績
     第3 ファンドの経理状況

                            3 ファンドの経理状況                         追加
      1 財務諸表
     第三部 特別情報

     第1 管理会社の概況             (1)資本金の額                       (1)資本金の額             更新
      1 管理会社の概況
                            4 管理会社の概況            (2)事業の内容及

     2 事業の内容及び営業の概況                                                 更新
                                            び営業の状況
     5 その他

                                         (3)その他             追加
      (4)訴訟事件その他の重要事項
     * 半期報告書の記載内容は、以下のとおりです。(「5 管理会社の経理の概況」は、訂正内容に該当しないため省略し

       ます。)
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    1 ファンドの運用状況
     (1)投資状況

    (資産別および地域別の投資状況)
                                               (2021年1月末日現在)
         資産の種類               国名          時価合計(豪ドル)               投資比率(%)
     国債/準政府債              オーストラリア                   100,087,011                 52.76

     固定利付債              オーストラリア                   82,340,009                43.40

     変動利付債              オーストラリア                    4,236,561                2.23

                 小計                    186,663,581                 98.40

             現金・その他の資産

                                      3,040,199                1.60
              (負債控除後)
                 合計                    189,703,780

                                                     100.00
              (純資産総額)                    (約15,191百万円)
    (注1)投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価の比率です。
    (注2)豪ドルの円貨換算は、2021年1月29日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1豪ドル=80.08
        円)によります。以下同じです。
    (注3)本書の中で金額および比率を表示する場合、四捨五入してあります。従って、合計の数字が一致しない場合がありま
        す。また、円貨への換算は、それに対応する数字につき所定の換算率で単純計算のうえ、必要な場合四捨五入してあ
        ります。従って、本書中の同一情報につき異なった円貨表示がなされている場合もあります。
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    ポートフォリオ特性値(2021年1月末日現在)
        平均格付け               AA
      修正デュレーション                6.11年

       組入れ銘柄数              106銘柄

        最終利回り              0.93%

        直接利回り              2.56%

    格付け構成比(※)(2021年1月末日現在)

         AAA             44.1%
          AA            30.9%

          A            6.7%

         BBB             16.7%

       キャッシュ他               1.6%

    ※格付けはS&P社の分類によります。かかる格付けが無い場合はムーディーズ社の分類によります。

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     (2)運用実績
      ① 純資産の推移
        2021年1月末日および同日前1年以内における各月末の純資産の推移は次のとおりです。
                         純資産総額                  1口当りの純資産価格
                    千豪ドル           百万円          豪ドル           円

       2020年2月末日              203,816           16,322           10.58           847

          3月末日           200,047           16,020           10.44           836

          4月末日           198,862           15,925           10.38           831

          5月末日           198,907           15,928           10.39           832

          6月末日           198,318           15,881           10.39           832

          7月末日           197,501           15,816           10.40           833

          8月末日           195,183           15,630           10.32           826

          9月末日           196,075           15,702           10.39           832

          10月末日           196,162           15,709           10.38           831

          11月末日           193,731           15,514           10.34           828

          12月末日           192,097           15,383           10.26           822

       2021年1月末日              189,704           15,191           10.17           814

      ② 分配の推移

                 豪ドル          円                 豪ドル          円
      2020年2月          0.042         3.36           8月       0.042         3.36

          3月       0.042         3.36           9月       0.042         3.36

          4月       0.042         3.36           10月       0.042         3.36

          5月       0.042         3.36           11月       0.042         3.36

          6月       0.042         3.36           12月       0.042         3.36

          7月       0.042         3.36        2021年1月          0.042         3.36

        設定来累計(2021年1月末日現在):8.820豪ドル
      ③ 収益率の推移

                                     (注1)
       (2020年2月1日から2021年1月末日までの期間における収益率                                )
        1.27%
        (注1)収益率(%)=100×(a-b)/b
                  a=2021年1月末日の1口当りの純資産価格(上記期間の分配金の合計額を加えた額)
                  b=2020年1月末日の1口当りの純資産価格
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        また、ファンドの暦年ベースでの収益率は次のとおりです。
                               (注2)
                            収益率
                期間
                2012年             8.35%

                2013年             1.97%

                2014年             8.47%

                2015年             1.68%

                2016年             2.77%

                2017年             3.59%

                2018年             3.64%

                2019年             7.03%

                2020年             3.90%

                2021年            -0.47%

        (注2)収益率(%)=100×(a-b)/b
            a=暦年末(2021年については1月末日)の1口当りの純資産価格(上記期間の分配金の合計額を加えた
               額)
            b=当該暦年の直前の暦年末の1口当りの純資産価格
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    <参考情報>
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    2 販売及び買戻しの実績
      2021年1月末日前1年間における販売および買戻しの実績、ならびに2021年1月末日現在の発行済口数は次のとおりで
     す。
           販売口数                  買戻口数                 発行済口数
           637,648                 1,371,715                  18,649,084

           (637,648)                 (1,371,715)                  (18,649,084)
    (注)( )の数は本邦内における販売・買戻および発行済口数です。
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    3 ファンドの経理状況
     a.  ファンドの日本文の中間財務書類は、ルクセンブルグにおける法令に準拠して作成された原文の中間財務書類を翻訳した

      ものです。これは「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」第76条第4項ただし書の規定の適用による
      ものです。
     b.  ファンドの中間財務書類は、外国監査法人等(公認会計士法(昭和23年法律第103号)第1条の3第7項に規定する外国

      監査法人等をいう。)の監査を受けていません。
     c.  ファンドの原文の中間財務書類は、豪ドルで表示されています。日本文の中間財務書類には、主要な金額について円貨換

      算が併記されています。日本円による金額は、2021年1月29日現在における株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相
      場の仲値(1豪ドル=80.08円)で換算されています。なお、千円未満の金額は四捨五入されています。
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     (1)資産及び負債の状況
                     UBS    オーストラリア・ボンド・インカム
                            純資産計算書
                          2020年12月31日現在
                           (豪ドルで表示)
                                 注記       (豪ドル)             (千円)

    資産

     投資有価証券-時価

                                  2      189,465,282            15,172,380
     (取得価額:180,086,643豪ドル)
     銀行預金                                   1,971,125             157,848

     先物契約未実現利益                            11          310            25

     デリバティブ未収証拠金                                    104,408             8,361

     受益証券発行未収金                                    235,207            18,835

                                         976,638            78,209
     未収収益
     資産合計                                  192,752,970            15,435,658

    負債

     先物契約未実現損失                            11         5,015             402

     受益証券買戻未払金                                    235,360            18,848

                                         415,254            33,254
     未払費用                            8
     負債合計                                    655,629            52,503

                                       192,097,341            15,383,155

    純資産
     発行済受益証券数                                  18,729,718     口

     1口当り純資産価格                                  10.26   豪ドル            822  円

     添付の注記は当財務書類の一部である。

                         発行済受益証券数の変動表

                        2020年12月31日に終了した期間
    期首現在発行済受益証券数                                                19,086,426

    発行受益証券数                                                  398,088

                                                     (754,796)
    買戻受益証券数
    期末現在発行済受益証券数                                                18,729,718

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                     UBS    オーストラリア・ボンド・インカム
                          財務書類に対する注記
                          2020年12月31日現在
    注1-ファンド

      ルクセンブルグ大公国の法律に基づいて共有持分型投資信託(fonds                                 commun    de  placement)としてルクセンブルグにおい
     て設定されたUBS          オーストラリア・ボンド・インカム(以下「ファンド」という。)は、ルクセンブルグ大公国の法律に
     基づいて設立された株式会社(société                  anonyme)でありルクセンブルグ大公国エスペランジュに登記上の事務所を有するグ
     ローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(以下「管理会社」という。)によって、その共有者(以下「受益者」と
     いう。)の利益のために管理運用される、譲渡性のある証券およびその他の資産からなる非法人形態の共有体である。ファ
     ンドの資産は、管理会社の資産および管理会社によって管理運用されるその他の投資信託の資産から分別されている。ファ
     ンドは、2003年6月30日に運用を開始した。
      管理会社は、2013年7月12日のオルタナティブ投資ファンド運用会社に関する法律(改正済)(「2013年法」)の第1条
     第46項に定義されるオルタナティブ投資ファンド運用会社である。
      ファンドは、ルクセンブルグ大公国において設定され、2010年12月17日の投資信託に関する法律(改正済)(「2010年
     法」)のパートⅡに基づき適格性を有し、また2013年法の第1条第39項に定義されるオルタナティブ投資ファンドとしての
     資格を有している。
      ファンドの投資目的は、中長期的に安定したインカムゲイン(利子収入等)およびキャピタルゲイン(売買益等)の獲得
     を目指すことである。
      投資目的を達成するため、ファンドは、主に高格付けの豪ドル建て公社債(国債、政府機関債、準政府債(州政府債)、
     国際機関債、社債、ABS(アセット・バック証券)およびMBS(モーゲージ担保証券)など)に分散投資を行う。
      ファンドは、組入れ証券の価格変動のリスクをヘッジし、ファンドの戦略を実行するために、金融デリバティブ(先物、
     オプション、金利スワップ、アセット・スワップ、クレジット・デフォルト・スワップを含むがそれらに限定されない。)
     への投資を行うことができる。
      ファンドの存続期間は、当初2013年6月30日までとして設定されたが、5年延長され2018年6月30日までとなり、さらに
     5年延長され2023年6月30日までとなった。ファンドは、管理会社と保管受託銀行との合意によりいつでも存続期間の終了
     前に償還することも、また期間を延長することもできる。
    注2-重要な会計方針

      財務書類は、投資信託に関するルクセンブルグの法令上の要件に準拠して作成され、以下の重要な会計方針が含まれてい
     る。
     投資有価証券
      a)証券取引所に上場されまたは他の規制ある市場で取引されている有価証券は、当該取引所または当該市場において入
       手可能な直近の終値により評価される。有価証券が複数の証券取引所に上場されまたは他の規制ある市場で取引されて
       いる場合には、当該有価証券の主要市場である証券取引所または市場において入手可能な直近の終値により評価され
       る。
      b)証券取引所に上場されておらず、または他の規制ある市場において取引が行われていない有価証券は、それらの入手
       可能な直近の市場価格によって評価される。
      c)相場価格が入手できないか、または上記a)および/またはb)に記載される価格が当該有価証券の公正な市場価格
       を反映していない場合には、当該有価証券は、慎重かつ誠実な立場から合理的に予測できる将来の売買価格で評価され
       る。
      d)現金およびその他の流動資産は、額面金額に発生した利息を加え評価される。
       異常な事態により、上記評価が実行不可能または不適切になった場合には、管理会社は、ファンド資産の公正な評価の
      ため、慎重かつ誠実に他の評価方法を用いる権限を付与されている。
     投資取引および投資収益
       投資取引は、取引日に会計処理される。受取利息は、発生基準で認識される。配当金は、配当落日に計上される。証券
      取引に係る実現損益は、売却された証券の平均原価を基準に算定される。
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     外貨換算
       ファンドは、その会計帳簿を豪ドルで記帳し、その財務書類は当該通貨で表示される。豪ドル以外の通貨建ての資産お
      よび負債は、期末現在の適用為替レートで豪ドルに換算される。豪ドル以外の通貨建ての収益および費用は、取引日の適
      正な為替レートで豪ドルに換算される。
       豪ドル以外の通貨建ての投資取引は、取引日に適用される為替レートで豪ドルに換算される。
       ファンドは、投資有価証券に係る為替レートの変動の結果生じる運用実績の部分と、保有証券の市場価格変動から生じ
      る部分を区分しない。かかる変動は、投資有価証券に係る実現・未実現純損益に計上される。
       2020年12月31日現在の為替レート:
         1豪ドル     =  0.62352    ユーロ
         1豪ドル     =  0.76615    米ドル
     モーゲージ・アセット・バック証券

       モーゲージ・アセット・バック証券は、既知のペイダウン・ファクターの基準で会計処理される。当該ファクターは、
      証券の価格に適用される。ファクターは、資産の対象プールからの償還(「ペイダウン」)に関して適用される割引率を
      表す。
       証券に関する市場価格の変動は、運用計算書の未実現損益として計上される。
       ペイダウンが行われる時はいつでも、ファクターはそれに応じて調整され、収益に関する変動の割合は、運用計算書に
      計上される。
     先物契約
       当初証拠金の預託は、先物契約を締結する際に行われ、現金または有価証券のいずれかで行うことができる。先物契約
      の継続期間中、契約価額の変動は、各評価日の終了時の契約価額を反映するように先物契約を値洗いすることによって未
      実現損益として認識される。
       変動証拠金の支払いは、未実現損益の有無により、支払われるかまたは受領される。純資産計算書に、未実現利益は資
      産として、未実現損失は負債として計上される。ファンドは契約終結時に、開始時の契約価額と終結時の評価額との差額
      に等しい実現損益を計上する。
    注3-管理報酬

      管理会社は、当該四半期中のファンドの日々の純資産総額の平均額の年率0.02%の管理報酬を、ファンドの資産から四半
     期末毎に後払で受領する権利を有する。
    注4-投資運用報酬

      投資運用会社は、その投資運用・助言業務に関して、当該四半期中のファンドの日々の純資産総額の平均額の以下の年率
     の報酬を、ファンドの資産から四半期末毎に後払で受領する。
       10億豪ドルまでの部分:0.250%
       10億豪ドル超の部分:0.200%
      投資運用会社は副投資運用会社に対し、投資運用報酬から、両社が随時合意する報酬を支払う。
    注5-代行協会員報酬

      代行協会員は、当該四半期中のファンドの日々の純資産総額の平均額の年率0.30%の報酬を、ファンドの資産から四半期
     末毎に後払で受領する権利を有する。
    注6-保管報酬

      保管受託銀行は、当該四半期中のファンドの日々の純資産総額の平均額の年率0.02%(年間最低額30,000豪ドル)の保管
     報酬を、豪ドル建てでファンドの資産から四半期末毎に後払で受領する権利を有する。保管受託銀行が負担したすべての合
     理的な立替費用(電話、テレックス、電報および郵送料を含むがそれらに限定されない。)ならびにファンド資産の保管を
     委託された銀行および金融機関の保管費用は、ファンドが負担する。
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    注7-管理事務代行報酬
      管理事務代行会社は、当該四半期中のファンドの日々の純資産総額の平均額の年率0.03%(年間最低額45,000豪ドル)の
     管理事務代行報酬を、豪ドル建てでファンドの資産から四半期末毎に後払で受領する権利を有する。管理事務代行会社が負
     担したすべての合理的な立替費用(電話、テレックス、電報および郵送料を含むがそれらに限定されない。)は、ファンド
     が負担する。
    注8-未払費用

                      (豪ドル)
       投資運用報酬                121,626
       代行協会員報酬                145,899
       管理事務代行報酬                 14,590
       保管報酬                 9,730
       管理報酬                 9,730
       海外登録費用                 47,287
       現金支出費                 14,583
       専門家報酬                 27,794
                        24,015
       年次税
       未払費用                415,254
    注9-分配

      管理会社は、利息収入および実現売買益から毎月の分配、場合によっては中間分配も宣言できるが、分配金を合理的な水
     準に維持する必要がある場合には分配可能なその他の資産からも分配を行うことができる。
      管理会社は、毎月10日現在の受益者に対して、主に純投資収益から分配を行う意向である。当該日が評価日でない場合
     は、その直前の評価日現在の受益者に対して分配が行われる。
      分配の結果、ファンドの純資産総額がルクセンブルグの法律に規定された投資信託の純資産の最低額の豪ドル相当額を下
     回る場合には、分配を行うことができない。
      支払期日から5年以内に請求されなかった分配金については、その受領権は消滅しファンドに帰属する。
      2020年12月31日に終了した期間に、ファンドは総額4,755,653豪ドルの分配を行った。
                                  1口当り分配金             分配金合計
           分配落日             決済日
                                   (豪ドル)            (豪ドル)
         2020年7月13日            2020年7月17日               0.042              799,541
         2020年8月11日            2020年8月17日               0.042              795,761
         2020年9月11日            2020年9月17日               0.042              791,398
         2020年10月12日            2020年10月16日               0.042              792,299
         2020年11月11日            2020年11月17日               0.042              788,831
                                                  787,823
         2020年12月11日            2020年12月17日               0.042
                                                 4,755,653
    注10-税金

      ファンドは、税制に関してルクセンブルグの法律を課される。ルクセンブルグの現行法規に従い、ファンドはその純資産
     に対し年率0.05%の年次税(taxe                d'abonnement)を課され、四半期毎に計算し支払う。現行法によれば、ファンドおよび受
     益者(ルクセンブルグに住所、登記された事務所または恒久的施設を保有しているか、または一定の状況下でかつて保有し
     ていた個人もしくは法人を除く。)はいずれも、ルクセンブルグの所得税、キャピタル・ゲイン税または源泉税もしくは相
     続税を課されない。ファンドは、投資国において支払う源泉税控除後の有価証券投資収益を取得する。
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    注11-先物契約
      2020年12月31日現在、ファンドは以下の未決済先物契約を有していた。
                                             時価      未実現(損)益
        通貨     約定数           銘柄            満期日
                                            (豪ドル)        (豪ドル)
                  ショート・ポジション(売持高)

                  FUT  AUST   10年   BOND
       豪ドル        (2)                    2021年3月          (294,222)           310
                  FUT  AUST   3年   BOND                   (8,454,363)          (5,015)
       豪ドル       (72)                     2021年3月
                                            (8,748,585)          (4,705)
                                                       (4,705)
    注12-税引後のファンドの当期実績

      2020年12月31日に終了した期間のファンドの税引後の当期実績は、2,229,369豪ドルの利益であった。注9で開示されてい
     るように、ファンドから受益者に対して4,755,653豪ドルの分配が行われた。
    注13-重要事象

      2020年初頭以降、新型コロナウイルス感染症(COVID-19)の流行が世界経済や金融市場に悪影響を与え、大きな変動を引
     き起こしている。
      COVID-19の流行がファンドの投資先の財務実績に与える影響は、流行の続く期間や拡大、ならびに関連する勧告や制限を
     含む今後の展開次第である。これらの展開とCOVID-19が金融市場および経済全体に及ぼす影響は、不確実性が高く、予測す
     ることはできない。金融市場および/または経済全体への影響が長期に及ぶ場合、ファンドの将来の投資成果は重大な悪影
     響を受ける可能性がある。
      このような状況の中、管理会社は、ウイルス拡大の抑制に向けた各国政府の取り組みを継続的に注視しており、ファンド
     のパフォーマンスに与える潜在的な経済的影響をモニターしている。
      ファンドは、投資方針および目論見書に従った通常の運用を継続することができる十分な能力がある。ファンドの未監査
     の純資産価額は日次で入手可能である。
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     (2)投資有価証券明細表等
                     UBS    オーストラリア・ボンド・インカム
                          投資有価証券明細表
                          2020年12月31日現在
                         (豪ドル(AUD)で表示)
                                                  純資産に占め

             (1 )
         額面価額
     通貨              銘柄                  取得価額         時価
                                                  る割合(%)
                 公認の証券取引所への上場を認可された譲渡性のある証券

                オーストラリア
    国債/準政府債
                AUSTRALIAN      GOV  1.0000%    21/12/30
      AUD   7,100,000                           7,135,084        7,113,632         3.71
                AUSTRALIAN      GOV  0.5000%    21/09/26
      AUD   6,300,000                           6,311,151        6,316,317         3.29
                AUSTRALIA     GVT  4.75%   21/04/27
      AUD   4,400,000                           4,700,103        5,551,920         2.89
                AUSTRALIA     GVT  2.25%   21/05/28
      AUD   4,500,000                           4,871,857        5,007,825         2.61
                AUSTRALIAN      GVT  4.5%   21/04/33
      AUD   3,500,000                           4,679,739        4,857,790         2.53
                AUSTRALIAN      GVT  3%  21/03/47
      AUD   3,450,000                           3,576,300        4,246,191         2.21
                TREAS   CORP   VIC  1.0000%    20/11/23
      AUD   3,900,000                           3,955,419        3,990,714         2.08
                AUSTRALIAN      GOV  1.2500%    21/05/32
      AUD   3,800,000                           3,886,872        3,864,258         2.01
                WEST   AUST   T COR  3.0000%    21/10/27
      AUD   2,700,000                           3,042,792        3,116,340         1.62
                TREAS   CORP   VIC  1.2500%    19/11/27
      AUD   3,000,000                           3,057,330        3,090,390         1.61
                AUSTRALIAN      GVT  3.75%   21/04/37
      AUD   2,000,000                           2,175,442        2,665,440         1.39
                AUSTRALIAN      GVT  3.25%   21/04/29
      AUD   2,200,000                           2,628,428        2,634,082         1.37
                QUEENSLAND      TREA   2.7500%    20/08/27
      AUD   2,300,000                           2,543,800        2,608,821         1.36
                QUEENSLAND      TREAS   CORP   3%  22/03/24
      AUD   2,300,000                           2,296,044        2,507,276         1.31
                AUSTRALIAN      GOV  2.7500%    21/11/27
      AUD   2,100,000                           2,419,536        2,402,778         1.25
                NEW  S WALES   TREAS   3%  20/02/30
      AUD   2,000,000                           1,939,200        2,331,320         1.21
                AUSTRALIAN      GOV  1.7500%    21/06/51
      AUD   2,400,000                           2,315,312        2,280,936         1.19
                AUSTRALIAN      GVT  3.25%   21/06/39
      AUD   1,600,000                           1,645,732        2,019,920         1.05
                TREAS   CORP   VICT   4.2500%    20/12/32
      AUD   1,500,000                           1,820,487        1,956,540         1.02
                TREAS   CORP   VIC  2.5000%    22/10/29
      AUD   1,700,000                           1,860,650        1,903,592         0.99
                AUSTRALIAN      GVT  4.25%   21/04/26
      AUD   1,500,000                           1,749,874        1,804,680         0.94
                TREAS   CORP   VICT   1.5000%    20/11/30
      AUD   1,600,000                           1,594,464        1,636,288         0.85
                AUSTRALIAN      GVT  2.75%   21/11/28
      AUD   1,300,000                           1,313,469        1,499,667         0.78
                NEW  S WALES   TREA   2.0000%    08/03/33
      AUD   1,300,000                           1,366,261        1,374,178         0.72
                QUEENSLAND      TREAS   1.2500%    10/03/31
      AUD   1,300,000                           1,317,680        1,303,250         0.68
                AUSTRALIAN      GOV  2.7500%    21/05/41
      AUD   1,100,000                           1,302,310        1,293,798         0.67
                QUEENSLAND      TREA   3.2500%    21/07/26
      AUD   1,100,000                           1,258,972        1,264,175         0.66
                WEST   AUST   T COR  3.0000%    21/10/26
      AUD    900,000                          1,020,411        1,026,900         0.53
                QUEENSLAND      TREA   6.5000%    14/03/33
      AUD    600,000                           810,348        942,138        0.49
                TASMANIAN     PUBLIC    FIN  4.25%   8/03/22
      AUD    800,000                           792,624        839,520        0.44
                                      692,307        812,840        0.42
                AUSTRALIAN      GOV  2.7500%    21/11/29
      AUD    700,000
                                    80,079,998        84,263,516         43.88
    固定利付債
                TREAS   CORP   VIC  1.5000%    10/09/31
      AUD   3,700,000                           3,746,032        3,741,810         1.96
                INT  BK  RECON&D    0.5000%    18/05/26
      AUD   2,500,000                           2,495,950        2,482,675         1.29
                WESTPAC    BANKING    5.2500%    21/11/23
      AUD   1,300,000                           1,478,802        1,484,197         0.77
                INTL   BK  REC&DEV    3%  19/10/26
      AUD   1,100,000                           1,244,650        1,246,168         0.65
                                15/25



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                                                  純資産に占め
             (1 )
         額面価額
     通貨              銘柄                  取得価額         時価
                                                  る割合(%)
               公認の証券取引所への上場を認可された譲渡性のある証券                           (続き)

                オーストラリア       (続き)
    固定利付債     (続き)
                NATIONAL     HOUSI   1.5200%    27/05/30
      AUD   1,100,000                           1,100,000        1,144,264         0.60
                WESTPAC    BANKI   3.2500%    16/11/23
      AUD   1,000,000                            993,720       1,083,580         0.56
                PERTH   AIRPORT    5.5%   25/03/21
      AUD    900,000                           889,857        909,963        0.47
                UNIV   MELBOURNE     4.25%   30/06/21
      AUD    800,000                           791,888        815,560        0.42
                AURIZON    NETWOR    4.0000%    21/06/24
      AUD    500,000                           496,535        546,140        0.28
                AUSNET    SERVICE    2.6000%    31/07/29          495,320        537,875        0.28
      AUD    500,000
                                    13,732,754        13,992,232          7.28
                オーストラリア合計                     93,812,752        98,255,748         51.16
                ドイツ

    固定利付債
                                     2,824,773        2,802,389         1.46
                RENTENBANK      4.7500%    06/05/26
      AUD   2,300,000
                                     2,824,773        2,802,389         1.46
                ドイツ合計                     2,824,773        2,802,389         1.46
                ノルウェー

    固定利付債
                KOMMUNALBANKEN        4.5000%    17/04/23         4,674,470        4,713,402         2.45
      AUD   4,300,000
                                     4,674,470        4,713,402         2.45
                ノルウェー合計                     4,674,470        4,713,402         2.45
                イギリス

    変動利付債
                STANDARD     CHART   FRN  28/06/25           1,597,408        1,674,848         0.87
      AUD   1,600,000
                                     1,597,408        1,674,848         0.87
    固定利付債
                LLOYDS    BANK   PL  1.6500%    12/08/22
      AUD   2,600,000                           2,596,022        2,646,722         1.38
                BARCLAYS     PLC  3.2500%    26/06/24           998,170       1,057,580         0.55
      AUD   1,000,000
                                     3,594,192        3,704,302         1.93
                イギリス合計                     5,191,600        5,379,150         2.80
                アメリカ合衆国

    固定利付債
                TOYOTA    MOTOR   CRED   2.75%   26/7/21         1,895,592        1,927,322         1.00
      AUD   1,900,000
                                     1,895,592        1,927,322         1.00
                アメリカ合衆国合計                     1,895,592        1,927,322         1.00
                公認の証券取引所への上場を認可された

                                    108,399,187        113,078,011          58.87
                譲渡性のある証券合計
                                16/25





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                                                  純資産に占め
             (1 )
         額面価額
     通貨              銘柄                  取得価額         時価
                                                  る割合(%)
                  他の規制ある市場で取引されている譲渡性のある証券

                オーストラリア
    変動利付債
                MACQUARIE     GROUP   FRN  15/12/22           2,494,110        2,555,625         1.33
      AUD   2,500,000
                                     2,494,110        2,555,625         1.33
    国債/準政府債
                NEW  S WALES   TREAS   3%  20/03/28
      AUD   2,500,000                           2,545,700        2,882,875         1.51
                WEST   AUST   T COR  2.7500%    24/07/29
      AUD   2,200,000                           2,273,381        2,529,824         1.32
                WEST   AUST   T CORP   2.0000%    24/10/34
      AUD   1,300,000                           1,316,926        1,357,148         0.71
                SO  AUST   GOV  FIN  1.7500%    24/05/32
      AUD   1,200,000                           1,194,072        1,238,892         0.64
                NORTH'N    TER  TRSY   3.5000%    21/04/28
      AUD   1,000,000                           1,002,028        1,181,190         0.61
                NEW  S WALES   TREA   3.0000%    15/11/28
      AUD   1,000,000                            980,060       1,164,060         0.61
                TASMANIAN     PUBFIN    2.0000%    24/01/30
      AUD   1,000,000                           1,015,320        1,062,160         0.55
                AUST   CAP  TERRITORY     2.5%   21/5/26
      AUD    800,000                           789,864        884,800        0.46
                AUSTRALIAN      CPTL   1.7500%    23/10/31
      AUD    800,000                           791,856        829,792        0.43
                NEW  S WALES   TRE  3.0000%    20/04/29
      AUD    700,000                           722,502        814,800        0.42
                NORTH'N    TER  TRSY   3.5000%    21/05/30
      AUD    600,000                           603,720        716,394        0.37
                NORTH'N    TER  TRSY   6.0000%    15/03/24
      AUD    600,000                           699,432        709,224        0.37
                AUSTRALIAN      CPTL   1.2500%    22/05/25          601,758        625,452        0.33
      AUD    600,000
                                    14,536,619        15,996,611          8.33
    固定利付債
                NBN  CO  LTD  1.0000%    03/12/25
      AUD   3,600,000                           3,597,372        3,588,012         1.86
                WESTPAC    BANKING    2.75%   31/08/22
      AUD   2,600,000                           2,576,496        2,713,152         1.40
                SUNCORP-METWAY        3.0000%    13/09/23
      AUD   2,000,000                           1,999,080        2,141,860         1.11
                BENDIGO    AND  ADEL   1.7000%    06/09/24
      AUD   2,000,000                           1,997,380        2,070,780         1.08
                MACQUARIE     BK  L 1.7500%    07/08/24
      AUD   1,800,000                           1,798,920        1,874,700         0.98
                LGFV   PROGRAM    4.31%   12/11/21
      AUD   1,700,000                           1,700,000        1,746,852         0.91
                AURIZON    NETWOR    2.9000%    02/09/30
      AUD   1,400,000                           1,395,296        1,455,398         0.76
                AGI  FINANCE    1.8152%    23/11/28
      AUD   1,400,000                           1,400,000        1,399,286         0.73
                ING  BANK   (AUS)   3.0000%    07/09/23
      AUD   1,300,000                           1,297,439        1,388,907         0.72
                SUNCORP    METWAY    3.25%   24/08/26
      AUD   1,000,000                            963,605       1,120,250         0.58
                INCITEC    PIVOT   4.3000%    18/03/26
      AUD   1,000,000                            995,100       1,112,530         0.58
                WOOLWORTHS      GRO  2.8000%    20/05/30
      AUD   1,000,000                            997,190       1,081,200         0.56
                LONSDALE     FINAN   2.4500%    20/11/26
      AUD   1,000,000                            998,720       1,056,310         0.55
                DOWNER    GROUP   F 3.7000%    29/04/26
      AUD   1,000,000                           1,031,830        1,053,930         0.55
                NSW  ELECTRICITY      2.5430%    23/09/30
      AUD   1,000,000                           1,000,000        1,030,480         0.54
                UNI  OF  TECH/SY    3.7500%    20/07/27
      AUD    900,000                           894,438       1,029,582         0.54
                AUSGRID    FINANC    3.7500%    30/10/24
      AUD    900,000                           895,482        983,907        0.51
                EDITH   COWAN   UN  3.0000%    11/04/29
      AUD    900,000                           897,687        983,664        0.51
                COLES   GRP  TREA   2.6500%    06/11/29
      AUD    900,000                           897,453        973,998        0.51
                UNITED    ENERGY    3.5%   12/09/23
      AUD    900,000                           892,827        959,679        0.50
                ENERGY    PARTNER    3.6420%    11/12/24
      AUD    800,000                           800,000        877,608        0.46
                MACQUARIE     UNIV   2.2500%    22/05/30
      AUD    800,000                           792,040        822,056        0.43
                NETWORK    FINANC    2.2500%    11/11/26
      AUD    700,000                           697,648        729,015        0.38
                DOWNER    GROUP   FIN  4.5%   11/03/22
      AUD    700,000                           692,447        721,798        0.38
                WSO  FIN  PTY  LTD  4.5%   31/03/27
      AUD    600,000                           594,288        704,916        0.37
                                17/25



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                                         グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
                                                  純資産に占め
             (1 )
         額面価額
     通貨              銘柄                  取得価額         時価
                                                  る割合(%)
                他の規制ある市場で取引されている譲渡性のある証券                         (続き)

                オーストラリア       (続き)
    固定利付債     (続き)
                MACQUARIE     UNIV   3.5000%    07/09/28
      AUD    600,000                           595,992        687,162        0.36
                WOOLWORTHS      GRO  2.8500%    23/04/24
      AUD    600,000                           599,790        643,464        0.33
                WOLLONGONG      UNI  3.5000%    08/12/27
      AUD    500,000                           498,430        563,365        0.29
                QPH  FINANCE    CO  2.8500%    29/01/31
      AUD    500,000                           499,210        532,975        0.28
                ORIGIN    ENER   FI  2.6500%    11/11/27
      AUD    500,000                           498,570        524,260        0.27
                PACCAR    FINANCI    3.0000%    13/09/22
      AUD    500,000                           499,905        521,435        0.27
                GTA  FINANCE    2.2000%    26/08/27
      AUD    500,000                           497,845        512,620        0.27
                CPIF   FINANCE    2.4850%    28/10/30           500,000        506,690        0.26
      AUD    500,000
                                    35,992,480        38,111,841         19.83
                                                      29.49
                オーストラリア合計                     53,023,209        56,664,077
                カナダ

    国債/準政府債
                EXPORT    DEV  CAN  2.7000%    24/10/22
      AUD   2,300,000                           2,294,664        2,403,546         1.25
                                      896,877        954,846        0.50
                EXPORT    DEV  CAN  2.8000%    31/05/23
      AUD    900,000
                                     3,191,541        3,358,392         1.75
                カナダ合計                     3,191,541        3,358,392         1.75
                ドイツ

    固定利付債
                L-BANK    FOERDER    2.7000%    19/06/23          708,246        739,879        0.39
      AUD    700,000
                                      708,246        739,879        0.39
                ドイツ合計                      708,246        739,879        0.39
                香港

    固定利付債
                HSBC   LTD/SYDNEY      2.7500%    16/08/21         2,486,800        2,540,950         1.32
      AUD   2,500,000
                                     2,486,800        2,540,950         1.32
                香港合計                     2,486,800        2,540,950         1.32
                ノルウェー

    固定利付債
                KOMMUNALBANKEN        2.7000%    05/09/23         2,394,432        2,552,160         1.33
      AUD   2,400,000
                                     2,394,432        2,552,160         1.33
                ノルウェー合計                     2,394,432        2,552,160         1.33
                国際機関

    固定利付債
                ASIAN   DEV  BANK   0.5000%    05/05/26
      AUD   1,800,000                           1,799,514        1,788,192         0.94
                ASIAN   DEV  BANK   2.4500%    17/01/24          999,180       1,064,910         0.55
      AUD   1,000,000
                                     2,798,694        2,853,102         1.49
                国際機関合計                     2,798,694        2,853,102         1.49
                                18/25




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                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
                                                  純資産に占め
             (1 )
         額面価額
     通貨              銘柄                  取得価額         時価
                                                  る割合(%)
                他の規制ある市場で取引されている譲渡性のある証券                         (続き)

                イギリス
    固定利付債
                LLOYDS    BK  GR  P 3.6500%    20/03/23         1,297,751        1,371,578         0.71
      AUD   1,300,000
                                     1,297,751        1,371,578         0.71
                イギリス合計                     1,297,751        1,371,578         0.71
                アメリカ合衆国

    固定利付債
                MCDONALD'S      COR  3.0000%    08/03/24
      AUD   2,300,000                           2,297,079        2,463,116         1.28
                AT&T   INC  3.4500%    19/09/23
      AUD   2,000,000                           1,994,540        2,148,860         1.12
                VERIZON    COMM   I 3.5000%    17/02/23
      AUD    800,000                           798,216        850,264        0.44
                AT&T   INC  4.6000%    19/09/28              696,948        844,893        0.44
      AUD    700,000
                                     5,786,783        6,307,133         3.28
                アメリカ合衆国合計                     5,786,783        6,307,133         3.28
                他の規制ある市場で取引されている

                                    71,687,456        76,387,271         39.76
                譲渡性のある証券合計
                                    180,086,643        189,465,282          98.63

    投資有価証券合計
     (1)   額面価額は証券の原通貨で表示される。

     添付の注記は当財務書類の一部である。

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                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
                     投資有価証券の業種別および地域別分布表
                          2020年12月31日現在
        業種別および地域別                                純資産に占める割合(%)

        オーストラリア

         中央、州、地方政府                                         29.82
         非営利団体                                         21.69
         金融                                         13.11
         資本財・サービス                                          7.07
         国際機関                                          2.85
         電気通信サービス                                          1.86
         公益事業                                          1.69
         一般消費財・サービス                                          0.89
         エネルギー                                          0.74
         生活必需品                                          0.51
                                                   0.42
         ヘルスケア
                                                   80.65
        カナダ
                                                   1.75
         金融
                                                   1.75
        ドイツ
                                                   1.85
         金融
                                                   1.85
        香港
                                                   1.32
         資本財・サービス
                                                   1.32
        ノルウェー
                                                   3.78
         金融
                                                   3.78
        国際機関
         中央、州、地方政府                                          0.94
                                                   0.55
         国際機関
                                                   1.49
        イギリス
                                                   3.51
         金融
                                                   3.51
        アメリカ合衆国
         電気通信サービス                                          2.00
         生活必需品                                          1.28
                                                   1.00
         金融
                                                   4.28
                                                   98.63

        投資合計
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    4 管理会社の概況
     (1)資本金の額

       払込済資本金は375,000ユーロ(約4,743万円)で、2021年1月末日現在全額払込済です。なお、1株25,000ユーロ(約
      316万円)の記名株式15株を発行済です。
      (注)ユーロの円貨換算は、2021年1月29日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1ユーロ=
         126.48円)によります。
     (2)事業の内容及び営業の状況

       管理会社(その単独株主はノムラ・バンク・ルクセンブルクS.A.)は1991年7月8日付公正証書(1991年8月16日に
      官報である「メモリアル」に公告)によりルクセンブルグ大公国の法律に基づき株式会社として設立されました。管理会
      社の定款は、ルクセンブルグの商業および法人登記所(以下「RCS」といいます。)(同所にて、閲覧および写しの入
      手が可能)に預託されています。管理会社は期間を無期限として設立されました。その登記上の事務所および本店は、ル
      クセンブルグ大公国 エスペランジュ ガスペリッシュ通り33番 A棟です。管理会社は、商業登記簿を登録第B37 359
      号としてRCSに登録しています。
       管理会社の主な目的は、以下のとおりです。
       ・2010年12月17日の投資信託に関するルクセンブルグ法(改正済)(以下「2010年法」といいます。)第101条第2項お
        よび同法別紙Ⅱに基づき、EU指令2009/65/ECに従い認可されルクセンブルグ国内外において設立された譲渡性
        のある証券を投資対象とする投資信託(以下「UCITS」といいます。)の管理、およびEU指令2009/65/EC
        に従い認可されていないルクセンブルグ国内外において設立された投資信託(以下「UCI」といいます。)の付加
        的な管理を行うこと
       ・ルクセンブルグ国内外において設立された、オルタナティブ投資ファンド運用会社に関する2011年6月8日付欧州議
        会および理事会指令2011/61/EU(以下「AIFMD」といいます。)に定義されるオルタナティブ投資ファンド
        (以下「AIF」といいます。)に関し、2013年7月12日のオルタナティブ投資ファンド運用会社に関するルクセン
        ブルグ法(改正済)(以下「2013年法」といいます。)第5条第2項および同法別紙Ⅰに基づくAIFの資産に関す
        る運用、管理、販売およびその他の業務を行うこと
       なお、管理会社は、(a)顧客ごとのポートフォリオの一任運用、(b)投資助言、(c)投資信託の受益証券の保管および
      管理または(d)2013年法第5条第4項に企図される金融商品に関する注文の受理および送信のサービスを提供しません。
       管理会社はまた、自らが業務(所在地および管理支援サービスを含みます。)を行うUCITS、UCIおよびAIF
      の子会社に対して上記の運用、管理および販売業務を行うこともできます。
       管理会社は、業務の無償提供および/または支店開設を通じ、ルクセンブルグ国外において許可を受けた活動を行うこ
      ともできます。
       管理会社は、2010年法および2013年法の定める範囲内であれば、これらにより認められる最大限の範囲まで、その目的
      の達成に直接もしくは間接的に関連し、ならびに/またはこれに有益および/もしくは必要とみなされるあらゆることを
      実行することができます。
       管理会社は、2010年法第15章に定義される管理会社および2013年法に定義されるAIFMとして認可されています。
       管理会社は、ファンドの運用およびファンド証券の発行、買戻し等のファンドの管理を行います。管理会社は、ファン
      ドの投資運用業務を投資運用会社であるUBSアセット・マネジメント株式会社に委託しており、またファンド資産の保
      管業務およびその他の管理業務をノムラ・バンク・ルクセンブルクS.A.に委託しています。
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                                         グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
       管理会社は、2021年1月末日現在以下の投資信託の管理・運用を行っており、その管理投資信託財産額は約1.2兆円で
      す。
                                          純資産額の合計
      国 別(設立国)           種類別(基本的性格)            本 数
                                            (通貨別)
                              2      4,873,201,421.23        米ドル
       ルクセンブルグ              MMF
                              2      2,899,553,814.21        豪ドル
                              1        99,226,286.65       カナダドル

                              1       469,627,467.33       ニュージーランド・ドル

                              1        47,741,238.47       英ポンド

                              15       923,137,635.64       米ドル

       ルクセンブルグ              その他
                              6       146,237,656.39       ユーロ
                              16       117,251,110,577        円

                              8       401,400,732.16       豪ドル
                              3        4,695,957.87      カナダドル

                              4       134,712,469.43       ニュージーランド・ドル

                              2        1,742,783.18      英ポンド

                              1        40,250,406.86       メキシコ・ペソ

                              1       243,567,948.61       トルコ・リラ

                              7       427,017,636.12       米ドル

       ケイマン諸島             その他
                              2       119,979,690.64       ユーロ
                              3       362,246,063.43       豪ドル

                              3       105,322,533.98       ニュージーランド・ドル

     (3)その他

       半期報告書提出日前6か月以内において、訴訟事件その他管理会社に重要な影響を与えた事実、または与えると予想さ
      れる事実はありません。
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                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
     (2 )その他の訂正
      (注)訂正箇所を下線または傍線で示します。
    第二部 ファンド情報

    第1 ファンドの状況
    3 投資リスク
     (1 )リスク要因
      レバレッジ
    <訂正前>
                             (前略)
       委員会委任規則の意味する範囲では、ファンドは、大幅なレバレッジをかけられていないと考えられています。した
      がって、AIFMがファンドのために用いることができるレバレッジの予想最大レベルは、通常の市場状況において、か
      つ、受益証券の発行および買戻しにより要求される場合を除き、「コミットメント」法を用いた場合は純資産総額の                                                     175%
      を超えないものとし、「グロス」法を用いた場合は純資産総額の175%を超えないものとします。
                             (後略)
    <訂正後>
                             (前略)
       委員会委任規則の意味する範囲では、ファンドは、大幅なレバレッジをかけられていないと考えられています。した
      がって、AIFMがファンドのために用いることができるレバレッジの予想最大レベルは、通常の市場状況において、か
      つ、受益証券の発行および買戻しにより要求される場合を除き、「コミットメント」法を用いた場合は純資産総額の                                                     150%
      を超えないものとし、「グロス」法を用いた場合は純資産総額の175%を超えないものとします。
                             (後略)
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                                              訂正有価証券届出書(外国投資信託受益証券)
    <訂正前>

                             (後略)








    <訂正後>

                             (後略)







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    第3 ファンドの経理状況
    2 ファンドの現況
      純資産額計算書
    <訂正前>
                                              (2020年10月末日現在)
     Ⅰ.資産総額                         198,169,698豪ドル                  14,579,345千円
     Ⅱ.負債総額                          2,008,060豪ドル                  147,733千円

     Ⅲ.純資産額(Ⅰ-Ⅱ)                         196,161,639豪ドル                  14,431,612千円

     Ⅳ.発行済口数                                 18,902,265口

     Ⅴ.1口当り純資産価格(Ⅲ/Ⅳ)                            10.38豪ドル                  764円

    <訂正後>

                                              (2020年10月末日現在)
     Ⅰ.資産総額                         198,169,698豪ドル                  14,579,345千円
     Ⅱ.負債総額                          2,008,060豪ドル                  147,733千円

     Ⅲ.純資産額(Ⅰ-Ⅱ)                         196,161,639豪ドル                  14,431,612千円

     Ⅳ.発行済口数                                 18,902,265口

     Ⅴ.1口当り純資産価格(Ⅲ/Ⅳ)                            10.38豪ドル                  764円

    (注)豪ドルの円貨換算は2020年10月30日現在の株式会社三菱UFJ銀行の対顧客電信売買相場の仲値(1豪ドル=73.57円)
       によります。
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2023年2月15日

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2023年2月15日

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2022年4月25日

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2020年12月21日

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2020年9月22日

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2019年3月22日

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2017年10月31日

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2017年2月12日

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2017年1月23日

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