ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村ブラジル債券ファンド 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村ブラジル債券ファンド |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券） |
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2021年３月31日
【発行者名】 グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー
（Global Funds Management S.A.)
【代表者の役職氏名】 取締役兼コンダクティング・オフィサー ジャンフランソワ・カプラス
（Jean-François Caprasse, Director & Conducting Officer）
【本店の所在の場所】 ルクセンブルグ大公国 エスペランジュ ガスペリッシュ通り33番 Ａ棟
（Bâtiment A, 33, rue de Gasperich, L-5826 Hesperange, Luxembourg）
【代理人の氏名又は名称】 弁護士 三浦 健
同 廣本 文晴
【代理人の住所又は所在地】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【事務連絡者氏名】 弁護士 三浦 健
同 廣本 文晴
【連絡場所】 東京都千代田区丸の内二丁目６番１号 丸の内パークビルディング
森・濱田松本法律事務所
【電話番号】 03 (6212) 8316
【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券に係るファンドの名称】
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村ブラジル債券ファンド
(Nomura Luxembourg Select - Brazilian Bond Fund)
【届出の対象とした募集（売出）外国投資信託受益証券の金額】
米ドル建て 毎月分配型： 100億米ドル（約１兆448億円）を上限とします。
米ドル建て 年１回分配型： 100億米ドル（約１兆448億円）を上限とします。
豪ドル建て 毎月分配型： 100億豪ドル（約8,008億円）を上限とします。
豪ドル建て 年１回分配型： 100億豪ドル（約8,008億円）を上限とします。
（注１）アメリカ合衆国ドル（以下「米ドル」といいます。）およびオーストラリアドル（以下「豪ドル」といい
ます。）の円貨換算は、2021年１月29日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値であ
る、１米ドル＝104.48円および１豪ドル＝80.08円によります。
（注２）本書の中で金額および比率を表示する場合、適宜の単位に四捨五入している場合があります。従って、合
計の数字が一致しない場合があります。また、円貨への換算は、本書の中でそれに対応する数字につき所
定の換算率で単純計算のうえ、必要な場合四捨五入してあります。従って、本書中の同一情報につき異
なった円貨表示がなされている場合もあります。
【縦覧に供する場所】 該当事項ありません
1/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
本日、半期報告書を提出しましたので、2020年12月25日に提出した有価証券届出書（以下「原届出書」といいます。）の関
係情報を下表のとおり新たな情報により追加・更新するため、また、投資リスクの参考情報を更新するため、本訂正届出書を
提出するものです。
なお、本訂正届出書の記載事項のうち外貨数字の円換算については、直近の為替レートを用いておりますので、訂正前の換
算レートとは異なっております。
２【訂正の内容】
(1 ）半期報告書に係る訂正
原届出書の下記事項については、半期報告書の記載内容と同一内容に更新または追加されます。
原届出書 半期報告書 訂正の方法
第二部 ファンド情報 (3 ）ファンドの仕組み
第１ ファンドの状況 ③ 管理会社の概要 ４ 管理会社の概況 (1 ）資本金の額 更新
１ ファンドの性格 資本金の額
(1 ）投資状況 (1 ）投資状況 更新
１ ファンドの運用状況
追加または
(3 ）運用実績 (2 ）運用実績
５ 運用状況 更新
(4 ）販売及び買戻しの
２ 販売及び買戻しの実績 追加
実績
第３ ファンドの経理状況
３ ファンドの経理状況 追加
１ 財務諸表
第三部 特別情報
第１ 管理会社の概況 ( １）資本金の額 (1 ）資本金の額 更新
１ 管理会社の概況
４ 管理会社の概況 (2 ）事業の内容及び営
２ 事業の内容及び営業の概況 更新
業の状況
(3 ）訴訟事件その他の
５ その他 (3 ）その他 追加
重要事項
＊ 半期報告書の記載内容は、以下のとおりです。（「５ 管理会社の経理の概況」は、訂正内容に該当しないため省略
します。）
次へ
2/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１ ファンドの運用状況
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー（Global Funds Management S.A.）（以下「管理会社」といいま
す。）により管理されるノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村ブラジル債券ファンド（Nomura Luxembourg Select -
Brazilian Bond Fund）（以下「ファンド」といいます。）の運用状況は次のとおりです。
（１）投資状況
資産別および地域別の投資状況
（2021年１月末日現在）
資産の種類 国名 時価合計（米ドル） 投資比率（％）
国債 ブラジル 32,862,102 98.40
小計 32,862,102 98.40
現金およびその他の資産（負債控除後） 535,474 1.60
合計 33,397,576
100.00
（純資産総額） （約3,489百万円）
（注１）投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
（注２）アメリカ合衆国ドル（以下「米ドル」といいます。）およびオーストラリアドル（以下「豪ドル」といいます。）の
円貨換算は、2021年１月29日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値である、１米ドル＝104.48
円および１豪ドル＝80.08円によります。
（注３）ファンドは、ルクセンブルグ法に基づいて設立されておりますが、各ファンド証券は、米ドル建てまたは豪ドル建て
のため以下の金額表示は別段の記載がない限り米ドルまたは豪ドルをもって行います。
（注４）本書の中で金額および比率を表示する場合、適宜の単位に四捨五入している場合があります。従って、合計の数字が
一致しない場合があります。また、円貨への換算は、本書の中でそれに対応する数字につき所定の換算率で単純計算
のうえ、必要な場合四捨五入してあります。従って、本書中の同一情報につき異なった円貨表示がなされている場合
もあります。
3/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
（２）運用実績
① 純資産の推移
2021年１月末日および同日前１年間における各月末の純資産の推移は次のとおりです。
純資産総額 １口当たり純資産価格
米ドル建て 米ドル建て 豪ドル建て 豪ドル建て
毎月分配型 年１回分配型 毎月分配型 年１回分配型
米ドル 円
米ドル 円 米ドル 円 豪ドル 円 豪ドル 円
2020 年２月末日 49,201,810.11 5,140,605,120 4.95 517 9.39 981 7.99 640 13.40 1,073
３月末日 41,393,333.99 4,324,775,535 4.21 440 8.03 839 7.20 577 12.15 973
４月末日 40,311,149.33 4,211,708,882 4.13 432 7.93 829 6.65 533 11.30 905
５月末日 40,077,659.60 4,187,313,875 4.12 430 7.97 833 6.52 522 11.17 894
６月末日 39,772,599.64 4,155,441,210 4.12 430 8.04 840 6.33 507 10.93 875
７月末日 40,920,651.79 4,275,389,699 4.35 454 8.55 893 6.37 510 11.07 886
８月末日 37,970,465.51 3,967,154,236 4.09 427 8.08 844 5.85 468 10.25 821
９月末日 35,135,748.66 3,670,983,020 3.82 399 7.62 796 5.64 452 9.98 799
10 月末日 33,670,010.00 3,517,842,645 3.70 387 7.41 774 5.52 442 9.82 786
11 月末日 35,884,167.29 3,749,177,798 3.99 417 8.03 839 5.68 455 10.15 813
12 月末日 35,977,766.36 3,758,957,029 4.19 438 8.48 886 5.75 460 10.33 827
2021 年１月末日 33,397,576.24 3,489,378,766 3.92 410 7.97 833 5.37 430 9.71 778
② 分配の推移
１口当たり分配金
米ドル建て毎月分配型 豪ドル建て毎月分配型
米ドル 円 豪ドル 円
2020 年２月 0.03 3.13 0.05 4.00
３月 0.03 3.13 0.05 4.00
４月 0.03 3.13 0.05 4.00
５月 0.03 3.13 0.05 4.00
６月 0.03 3.13 0.05 4.00
７月 0.03 3.13 0.05 4.00
８月 0.03 3.13 0.05 4.00
９月 0.03 3.13 0.05 4.00
10 月 0.02 2.09 0.03 2.40
11 月 0.02 2.09 0.03 2.40
12 月 0.02 2.09 0.03 2.40
2021 年１月 0.02 2.09 0.03 2.40
設定来累計
4.19 437.77 4.71 377.18
（2021年１月末日現在）
4/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
１口当たり分配金
米ドル建て年１回分配型 豪ドル建て年１回分配型
米ドル 円 豪ドル 円
2020 年６月 0 0 0.01 0.80
設定来累計
0 0 0.03 2.40
（2021年１月末日現在）
③ 収益率の推移
（注１）
収益率
期間
米ドル建て 米ドル建て 豪ドル建て 豪ドル建て
毎月分配型 年１回分配型 毎月分配型 年１回分配型
2020年２月１日～
－18.93％ －19.09％ －28.43％ －29.15％
2021年１月末日
（注１）収益率（％）＝100×（ａ－ｂ）／ｂ
ａ＝当該期間最終日の１口当たり純資産価格（当該期間の分配金の合計額を加えた額）
ｂ＝当該期間の直前の日の１口当たり純資産価格（分配落ちの額）
また、ファンドの暦年ベースでの収益率は次のとおりです。
（注２）
収益率
期間
米ドル建て 米ドル建て 豪ドル建て 豪ドル建て
毎月分配型 年１回分配型 毎月分配型 年１回分配型
2014年 －17.20％ －17.40％ －5.30％ －5.30％
2015年 －27.11％ －28.81％ －19.07％ －20.27％
2016年 46.94％ 50.00％ 48.69％ 51.52％
2017年 12.98％ 13.49％ 4.93％ 4.81％
2018年 －5.26％ －5.29％ 4.30％ 4.76％
2019年 7.41％ 7.59％ 8.49％ 8.61％
2020年 －16.91％ －16.86％ －23.48％ －24.08％
2021年 －5.97％ －6.01％ －6.09％ －6.00％
（注２）収益率（％）＝100×（ａ－ｂ）／ｂ
ａ＝暦年末（2021年については１月末日）の１口当たり純資産価格（当該期間の分配金の合計額を
加えた額）
ｂ＝当該暦年の直前の暦年末の１口当たり純資産価格（分配落ちの額）
（2014年の場合、米ドルクラスについては10米ドル、豪ドルクラスについては10豪ドル）
なお、ファンドにはベンチマークはありません。
5/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
（参考情報）
6/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
7/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
２ 販売及び買戻しの実績
2021年１月末日までの１年間における販売および買戻しの実績ならびに 2021 年１月末日現在の発行済口数は次のとおりで
す。
米 ドル建て 毎月分配型
販売口数 買戻口数 発行済口数
14,250 885,478 3,663,883
(14,250) (885,478) (3,663,883)
米ドル建て年１回 分配型
販売口数 買戻口数 発行済口数
0 97,950 565,934
(0) (97,950) (565,934)
豪ドル建て毎月分配型
販売口数 買戻口数 発行済口数
5,300 479,548 2,712,761
(5,300) (479,548) (2,712,761)
豪ドル建て年 １回 分配型
販売口数 買戻口数 発行済口数
0 90,810 450,955
(0) (90,810) (450,955)
（注）（ ）の数は本邦における販売・買戻しおよび発行済口数です。
次へ
8/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
３ ファンドの経理状況
ａ. ファンドの日本文の中間財務書類は、ルクセンブルグにおける法令に準拠して作成された原文の中間財務書類を翻訳し
たものです。これは「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」第76条第４項ただし書の規定の適用によ
るものです。
ｂ. 原文の中間財務書類は、すべてのサブ・ファンドを含めたノムラ・ルクセンブルグ・セレクト全体のものとして作成さ
れています。本書において「投資有価証券明細表」、「投資有価証券の業種別および地域別分布表」は、ファンドに関連
する部分のみを抜粋して記載しています。
ｃ. ファンドの中間財務書類は、外国監査法人等（公認会計士法（昭和23年法律第103号）第１条の３第７項に規定する外国
監査法人等をいう。）の監査を受けていません。
ｄ. ファンドの原文の中間財務書類は、米ドルで表示されています。日本文の中間財務書類には、主要な金額について円貨
換算が併記されています。日本円による金額は、2021年１月29日現在における株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買
相場の仲値（１米ドル＝104.48円）で換算されています。なお、千円未満の金額は四捨五入されています。
次へ
9/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
（１）資産及び負債の状況
結合純資産計算書
2020年12月31日現在
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト
野村ブラジル債券ファンド 野村短期米国国債ファンド
（米ドル） （千円） （米ドル） （千円）
資産
投資有価証券-時価（注２） 34,043,302 3,556,844 31,598,824 3,301,445
銀行預金 2,940,800 307,255 583,429 60,957
先渡為替契約に係る未実現利益（注12） 0 0 2,448,914 255,863
受益証券発行未収金 0 0 601,436 62,838
ブローカーからの未収金 2,424,458 253,307 0 0
0 0 16,802 1,755
設立費（注２）
資産合計 39,408,560 4,117,406 35,249,405 3,682,858
負債
当座借越 2,389,046 249,608 0 0
先渡為替契約に係る未実現損失（注12） 0 0 117,324 12,258
受益証券買戻未払金 889,771 92,963 232,855 24,329
151,977 15,879 115,370 12,054
未払費用（注８）
負債合計 3,430,794 358,449 465,549 48,641
35,977,766 3,758,957 34,783,856 3,634,217
純資産
添付の注記は当財務書類の一部である。
10/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
結合純資産計算書（続き）
2020年12月31日現在
結合
（米ドル） （千円）
資産
投資有価証券－時価（注２） 65,642,126 6,858,289
銀行預金 3,524,229 368,211
先渡為替契約に係る未実現利益（注12） 2,448,914 255,863
受益証券発行未収金 601,436 62,838
ブローカーからの未収金 2,424,458 253,307
16,802 1,755
設立費（注２）
資産合計 74,657,965 7,800,264
負債
当座借越 2,389,046 249,608
先渡為替契約に係る未実現損失（注12） 117,324 12,258
受益証券買戻未払金 1,122,626 117,292
267,347 27,932
未払費用（注８）
負債合計 3,896,343 407,090
70,761,622 7,393,174
純資産
添付の注記は当財務書類の一部である。
11/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
結合純資産計算書（続き）
2020年12月31日現在
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村ブラジル債券ファンド
１口当たり 発行済
純資産
純資産価格 受益証券数
米ドル建て毎月分配型（米ドル建て） 4.19 3,690,213口 15,462,520
米ドル建て年１回分配型（米ドル建て） 8.48 565,934口 4,797,182
豪ドル建て毎月分配型（豪ドル建て） 5.75 2,722,011口 15,653,064
豪ドル建て年１回分配型（豪ドル建て） 10.33 473,955口 4,894,768
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村短期米国国債ファンド
１口当たり 発行済
純資産
純資産価格 受益証券数
トルコリラ建てクラス（トルコリラ建て） 13.95 17,182,097口 239,617,203
メキシコペソ建てクラス（メキシコペソ建て） 11.16 3,624,419口 40,446,857
日本円建てクラス（円建て） 9,382 100口 938,169
添付の注記は当財務書類の一部である。
12/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
結合発行済受益証券数変動表
2020年12月31日に終了した期間
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村ブラジル債券ファンド
米ドル建て毎月分配型
期首現在発行済受益証券数 4,299,312
発行受益証券数 1,600
(610,699)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 3,690,213
米ドル建て年１回分配型
期首現在発行済受益証券数 630,764
発行受益証券数 0
(64,830)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 565,934
豪ドル建て毎月分配型
期首現在発行済受益証券数 3,060,446
発行受益証券数 1,300
(339,735)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 2,722,011
豪ドル建て年１回分配型
期首現在発行済受益証券数 492,255
発行受益証券数 0
(18,300)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 473,955
13/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
結合発行済受益証券数変動表（続き）
2020年12月31日に終了した期間
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村短期米国国債ファンド
トルコリラ建てクラス
期首現在発行済受益証券数 16,077,923
発行受益証券数 6,281,626
(5,177,452)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 17,182,097
メキシコペソ建てクラス
期首現在発行済受益証券数 3,666,693
発行受益証券数 671,103
(713,377)
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 3,624,419
日本円建てクラス
期首現在発行済受益証券数 100
発行受益証券数 0
0
買戻受益証券数
期末現在発行済受益証券数 100
次へ
14/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト
中間財務書類に対する注記
2020年12月31日現在
注１－組織
トラスト
ルクセンブルグ大公国の法律に基づいてアンブレラ型の共有持分型投資信託（ fonds commun de placement à
compartiments multiples ）としてルクセンブルグ大公国において設定されたノムラ・ルクセンブルグ・セレクト（以下「ト
ラスト」という。）は、ルクセンブルグ大公国の法律に基づいて設立された株式会社（ société anonyme ）でありルクセンブ
ルグ大公国に登記上の事務所を有するグローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー（以下「管理会社」という。）に
よって、その共有者（以下「受益者」という。）の利益のために管理運用される、証券およびその他の資産からなる非法人
形態の共有体である。トラストの資産は、管理会社の資産および管理会社によって管理運用されるその他の投資信託の資産
から分別されている。
管理会社は、2013年７月12日のオルタナティブ投資ファンド運用会社に関する法律（改正済）（「2013年法」）の第１条
第46項に定義されるオルタナティブ投資ファンド運用会社である。
トラストは、異なるクラスの受益証券（各々を「受益証券クラス」という。）を発行することができ、管理会社の取締役
会（「取締役会」）が受益証券クラス毎に定めた投資方針に従って個別に投資される。
トラストは、2010年12月17日の投資信託に関するルクセンブルグ法（改正済）（「2010年法」）のパートⅡの規定に準ず
る投資信託として適格性を有し、また2013年法の第１条第39項に定義されるオルタナティブ投資ファンドとしての資格を有
している。
トラストは、2014年７月29日付で効力を生じ、2014年８月７日にメモリアル・セ・ルクイ・デ・ソシエテ・エ・アソシア
シオンに公告された約款に準拠して、管理会社によって管理運用されている。
トラストの存続期間は無期限である。トラストは、管理会社と保管受託銀行との合意によりいつでも償還することができ
る。トラストは、ルクセンブルグの法律により求められる場合には償還される。
ファンド
2020年12月31日現在、トラストには、ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村ブラジル債券ファンドおよびノムラ・ル
クセンブルグ・セレクト－野村短期米国国債ファンド（各々を「ファンド」という。）という二つのファンドがある。
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村ブラジル債券ファンド
ファンドの投資目的は、インカム・ゲインの確保と中長期的なキャピタル・ゲインの獲得を目指すことによりトータル・
リターンを追求することである。ファンドは、主にブラジル・レアル建債券（国債、ソブリン債（国際機関債を含む。）、
準ソブリン債および社債（以下「ブラジル債券」と総称する。）等）からなるアクティブ運用ポートフォリオに投資するこ
とで投資目的の達成を目指す。
効率的なポートフォリオ運用を行うため、ファンドは、ブラジル・レアル以外の通貨建ての債券（「非ブラジル・レアル
建債」）に投資することができるが、その場合はファンドが非ブラジル・レアル建債について、ブラジル・レアルに対する
エクスポージャーを得るノン・デリバラブル・フォワード契約を締結する。
約款および目論見書に記載の事由に基づく早期の償還が行われない場合、ファンドは、以下のいずれかで償還される。
・2024年６月28日または管理会社が、投資運用会社と協議の上、随時決定するその後の日
・ファンドの全クラスの純資産総額が1,000万米ドルを下回った場合、投資運用会社と協議の上、管理会社の裁量で決定する
日。
受益証券クラスは、米ドルクラスの純資産総額が1,000万米ドルを、豪ドルクラスの純資産総額が1,000万豪ドルを下回っ
た場合には、投資運用会社と協議の上、管理会社の裁量により、償還される場合がある。
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村短期米国国債ファンド
ファンドの投資目的は、インカム・ゲインを確保することと中長期的な信託財産の堅実な成長を達成することである。
ファンドは、主に短期米国国債からなるポートフォリオに投資することで投資目的の達成を目指す。原則として、ファンド
のポートフォリオの米国国債の満期までの残存期間は１年以内とし、ファンドのポートフォリオの加重平均満期は１年以内
とする。
ファンドは、各クラスの受益証券の表示通貨に対する可能な限りの間接的なエクスポージャーを得るために、ＴＲＹクラ
ス、ＭＸＮクラスおよびＮクラスに関する一定の為替取引を行う。
約款および目論見書に記載の事由に基づく早期の償還が行われない場合、ファンドは、以下のいずれかで償還される。
・2023年６月30日または管理会社が、投資運用会社と協議の上、随時決定するその後の日
15/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
・クロージング日（2018年９月５日）から３年経過後に、ファンドの全クラスの純資産総額が3,000万米ドルを下回った場
合、投資運用会社と協議の上、管理会社の裁量で決定する日。
受益証券クラスは、クロージング日から３年経過後に、ＴＲＹクラスの純資産総額が4,000万トルコリラを、ＭＸＮクラス
の純資産総額が２億メキシコペソを、Ｎクラスの純資産総額が１億円を下回った場合には、投資運用会社と協議の上、管理
会社の裁量により、償還される場合がある。
注２－重要な会計方針
財務書類は、投資信託に関するルクセンブルグの法令上の要件に準拠して作成され、以下の重要な会計方針が含まれてい
る。
投資有価証券
(a）証券取引所に上場されまたは他の規制ある市場で取引されている有価証券は、当該取引所または当該市場において入
手可能な直近の価格により評価される。有価証券が複数の証券取引所に上場されまたは他の規制ある市場で取引され
ている場合には、当該有価証券の主要市場である証券取引所または市場において入手可能な直近の価格により評価さ
れる。
(b）証券取引所に上場されておらずもしくは他の規制ある市場において取引が行われていない、または上記(a）で計算さ
れる価格が当該有価証券の公正な価格を反映していない場合には、当該有価証券は、それらの入手可能な直近の市場
価格により評価される。かかる市場価格がなかったり、かかる市場価格が当該有価証券の公正な市場価値を反映して
いない場合には、当該有価証券は、慎重かつ誠実な立場から合理的に予測できる将来の売買価格で評価される。
(c）各ファンドの組入証券、短期金融商品およびその他の金融証書は、償却原価法に基づいて評価される。この評価方法
は、証券を取得原価で評価し、その後証券の市場価格に与える金利変動の影響にかかわらず、割引額またはプレミア
ム分を満期に至るまで均等額で償却することを前提としている。この方法は評価の確実性を提供する一方、償却原価
法で決定されるので、評価期間中に証券が売却される場合当該ファンドが受領する価格よりも高額であったり低額で
あったりする場合がある。かかる評価方法が用いられる場合、当該ファンドの保有ポートフォリオは、市場相場を用
いて計算される純資産額と償却原価法で計算される純資産額との間の乖離が、取締役会によってもしくはその指図に
従って定期的に検討される。既存の受益者に重大な希薄化またはその他の不公正な結果が生じる可能性のある乖離が
存在すると判定される場合には、管理会社またはその任命する代行会社は、各ファンドの各受益者の受益証券の一部
の比例的買戻しによる各ファンドの発行済受益証券数の減少（この買戻しにより受益者に対しては何らの金額も支払
われない。）、売買益もしくは損失を実現するための満期前のポートフォリオ証券の売却、またはポートフォリオの
平均満期の短縮化、分配の停止、または入手可能な市場相場を用いた１口当たり純資産価格の確定を含む、必要かつ
適切とみなされる事後処理を採ることになる。
異常な事態により、上記評価が実行不可能または不適切になった場合には、管理会社は、各ファンド資産の公正な評価
のため、他の評価方法を用いて慎重かつ誠実に評価を行う権限を付与されている。
評価代理人との評価業務に関する契約が、2013年法に適合するよう、管理会社が責任を負う。
投資取引および投資収益
投資取引は、取引日に会計処理される。受取利息は、発生主義で認識される。配当金は、配当落日に計上される。証券
取引に係る実現損益は、売却された証券の平均取得額を基準に計算される。
外貨換算
ファンドは、その会計帳簿を米ドルで記帳し、その財務書類は当該通貨で表示される。米ドル以外の通貨建ての資産お
よび負債は、期末現在の適用為替レートで米ドルに換算される。米ドル以外の通貨建ての収益および費用は、取引日の適
正な為替レートで米ドルに換算される。
米ドル以外の通貨建ての投資取引は、取引日に適用される為替レートで米ドルに換算される。
ファンドは、投資有価証券に係る為替レートの変動の結果生じる運用実績の部分と、保有証券の市場価格変動から生じ
る部分を区分しない。かかる変動は、投資有価証券に係る実現・未実現純損益に計上される。
2020年12月31日現在の為替レート：
１米ドル ＝ 1.30728 豪ドル １米ドル ＝ 103.29008 円
１米ドル ＝ 5.21030 ブラジル・レアル １米ドル ＝ 19.86850 メキシコペソ
１米ドル ＝ 0.81573 ユーロ １米ドル ＝ 7.31900 トルコリラ
結合財務書類
本書は、基準通貨建てで表示された各ファンドの情報と、米ドル建てで表示されたトラストの結合情報で構成されてい
る。
設立費
トラストおよびファンドの設立費用は、３年間にわたって償却される。
16/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
注３－管理報酬
管理会社は、四半期中の日々のファンドの純資産総額の平均額の年率0.03％の報酬をファンド資産から暦年ベースの各四
半期終了時から60日以内に米ドルで四半期毎に後払いで受領する権利を有する。管理会社が負担した合理的な立替費用は、
ファンドが負担する。
注４－投資運用報酬
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村ブラジル債券ファンド
投資運用会社は、四半期中の日々のファンドの純資産総額の平均額の年率0.45％の報酬をファンド資産から暦年ベースの
各四半期終了時から60日以内に米ドルで四半期毎に後払いで受領する権利を有する。投資運用会社が負担した合理的な立替
費用は、ファンドが負担する。
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村短期米国国債ファンド
投資運用会社は、四半期中の日々のファンドの純資産総額の平均額の年率0.36％の報酬をファンド資産から暦年ベースの
各四半期終了時から60日以内に米ドルで四半期毎に後払いで受領する権利を有する。投資運用会社が負担した合理的な立替
費用は、ファンドが負担する。
注５－保管報酬
保管受託銀行は、四半期中の日々のファンドの純資産総額の平均額の年率0.03％の報酬をファンド資産から暦年ベースの
各四半期終了時から60日以内に米ドルで四半期毎に後払いで受領する権利を有する。保管受託銀行が負担した合理的な立替
費用は、ファンドが負担する。
保管受託銀行は、いつでも、ファンド資産から報酬が支払われる副保管会社を任命することができる。
注６－管理事務代行報酬
管理事務代行会社は、四半期中の日々のファンドの純資産総額の平均額の年率0.09％の報酬をファンド資産から暦年ベー
スの各四半期終了時から60日以内に米ドルで四半期毎に後払いで受領する権利を有する。管理事務代行会社が負担した合理
的な立替費用は、ファンドが負担する。
注７－代行協会員報酬および販売会社報酬
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村ブラジル債券ファンド
代行協会員は、四半期中の日々のファンドの純資産総額の平均額の年率0.70％の報酬をファンド資産から暦年ベースの各
四半期終了時から60日以内に米ドルで四半期毎に後払いで受領する権利を有する。代行協会員が負担した合理的な立替費用
は、ファンドが負担する。
販売会社は、代行協会員が代行協会員報酬の中から支払う報酬を受領することができる。
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村短期米国国債ファンド
代行協会員は、四半期中の日々のファンドの純資産総額の平均額の年率0.09％の報酬をファンド資産から暦年ベースの各
四半期終了時から60日以内に米ドルで四半期毎に後払いで受領する権利を有する。代行協会員が負担した合理的な立替費用
は、ファンドが負担する。
販売会社は、四半期中の日々のファンドの純資産総額の平均額の年率0.27％の報酬をファンド資産から暦年ベースの各四
半期終了時から60日以内に米ドルで四半期毎に後払いで受領する権利を有する。販売会社が負担した合理的な立替費用は、
ファンドが負担する。
注８－未払費用
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト
野村ブラジル債券ファンド 野村短期米国国債ファンド 結合
（米ドル） （米ドル） （米ドル）
投資運用報酬 40,330 29,185 69,515
代行協会員報酬および販売会社報酬 62,690 26,713 89,403
管理事務代行報酬 8,062 7,293 15,355
保管報酬 2,689 2,432 5,121
管理報酬 2,689 2,432 5,121
海外登録費用 19,149 31,800 50,949
現金支出費 894 809 1,703
17/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
専門家報酬 10,976 10,357 21,333
4,498 4,349 8,847
年次税
151,977 115,370 267,347
注９－分配
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村ブラジル債券ファンド
管理会社は、投資運用会社と協議の上、ファンドの分配可能なインカム・ゲインおよび実現キャピタル・ゲインから、ま
た、合理的な分配水準を維持する必要がある場合には、約款の規定に従い、ファンドの未実現キャピタル・ゲインまたは元
本部分から、月に１回もしくは年に１回またはその他の中間時点で、分配を宣言することができる。
管理会社は、米ドル建て毎月分配型および豪ドル建て毎月分配型に関しては、毎月12暦日現在の受益者に対して分配を行
う意向である。当該日がファンド営業日でない場合、分配は、直前のファンド営業日現在、および／または管理会社が、投
資運用会社と協議の上、随時決定するその他の日現在の受益者に対して行われる。
管理会社は、米ドル建て年１回分配型および豪ドル建て年１回分配型に関しては、毎年６月12日現在の受益者に対して分
配を行う意向である。当該日がファンド営業日でない場合、分配は、直前のファンド営業日現在、および／または管理会社
が、投資運用会社と協議の上、随時決定するその他の日現在の受益者に対して行われる。
2020年12月31日に終了した期間に、ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村ブラジル債券ファンドは総額1,116,629米ド
ルの分配を行った。
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村短期米国国債ファンド
管理会社は、随時、投資運用会社と協議の上、当該クラスに帰属するファンドの分配可能なインカム・ゲインおよび実現
キャピタル・ゲインから、当該クラスの受益者に対して、管理会社が決定する分配を行うことができる。また、管理会社
は、投資運用会社と協議の上、合理的な分配水準を維持するために必要であると考える場合には、ファンドの未実現キャピ
タル・ゲインまたは元本部分から分配を行うことを決定することもできる。
管理会社は、ＴＲＹクラス、ＭＸＮクラスおよびＮクラスに関しては、毎年９月12日（以下「分配基準日」という。）お
よび／または管理会社が、投資運用会社と協議の上、随時決定するその他の日現在の受益者に対して年１回の分配を行う予
定である。
分配基準日がファンド営業日でない場合、分配は、直前のファンド営業日現在、および／または管理会社が、投資運用会
社と協議の上、随時決定するその他の日現在の受益者に対して行われる。
2020年12月31日に終了した期間に、ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村短期米国国債ファンドは、受益者に対して
分配を行わなかった。
18/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
注10－税金
ファンドには、税制に関して、ルクセンブルグの法律が課せられる。ルクセンブルグの現行法規に従い、ファンドはその
純資産に対し年率0.05％の年次税（ taxe d'abonnement ）を課され、四半期毎に計算し支払う。現行法によれば、ファンドお
よび受益者（ルクセンブルグに住所、登記された事務所または恒久的施設を保有しているか、または一定の状況下でかつて
保有していた個人もしくは法人を除く。）はいずれも、ルクセンブルグの所得税、キャピタル・ゲイン税または源泉税もし
くは相続税を課されない。ファンドは、投資国において支払う源泉税控除後の有価証券投資収益を取得する。
注11－申込および買戻しの条件
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村ブラジル債券ファンド
申込
受益証券は、評価日に該当する評価日の受益証券クラスの１口当たり純資産価格に相当する募集価格で発行され、純資産
価格の最大2.50％（消費税その他の税金があれば、それらを除いた料率）の販売手数料が加えられる。
受益証券購入申込最低口数は、100口であり、100口を超えた場合、１口の整数倍とする。
受益証券購入申込は、該当する評価日の正午12時（ルクセンブルグ時間）、または管理会社が単独の裁量により随時決定
するその他の日および／もしくは時間までに、管理事務代行会社が受領しなければならない。
支払いは、米ドルクラスに関しては米ドル、豪ドルクラスに関しては豪ドルの電信送金により行うものとし、該当する評
価日（同日を含む。）から６ファンド営業日以内、または豪ドルクラスに関しては６ファンド営業日目がメルボルンの銀行
営業日でない場合にはメルボルンの銀行が営業している直後のファンド営業日、および／または管理会社が単独の裁量によ
り随時決定するその他の日に、受領されなければならない。
買戻し
受益証券は評価日に買戻すことができる。
受益証券クラス１口当たり買戻価格は、該当する評価日の当該クラスの１口当たり純資産価格である。
買戻請求は、該当する受益証券クラスの１口単位、または管理会社が単独の裁量により決定するその他の口数とする。
買戻請求は、該当する評価日の正午12時（ルクセンブルグ時間）、または管理会社が単独の裁量により随時決定するその
他の日および／もしくは時間までに、管理事務代行会社が受領しなければならない。
受益証券の買戻しに関する送金は、米ドルクラスに関しては米ドル、豪ドルクラスに関しては豪ドルの電信送金により行
うものとし、該当する評価日（同日を含む。）から６ファンド営業日以内、または豪ドルクラスに関しては６ファンド営業
日目がメルボルンの銀行営業日でない場合にはメルボルンの銀行が営業している直後のファンド営業日、および／または管
理会社が単独の裁量により随時決定するその他の日に、受領されなければならない。
ファンドの受益証券買戻しには、買戻手数料はかからない。
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村短期米国国債ファンド
申込
受益証券は、評価日に該当する評価日の受益証券クラスの１口当たり純資産価格で発行される。
ＴＲＹクラスおよびＭＸＮクラスの受益証券購入申込最低投資口数はそれぞれ10口以上１口単位、または、管理会社が投
資運用会社と協議の上決定する、その他の金額または口数とする（ただし、各クラスの口数は整数でのみ発行される。）。
Ｎクラスの受益証券購入申込最低投資口数は10,000口以上１口単位、または、管理会社が投資運用会社と協議の上決定す
る、その他の金額または口数とする（ただし、口数は整数でのみ発行される。）。
受益証券購入申込は、該当する評価日の正午12時（ルクセンブルグ時間）、または管理会社が単独の裁量により随時決定
するその他の日および／もしくは時間までに、管理事務代行会社が受領しなければならない。当該受付終了時間を過ぎて受
領された申込は、翌ファンド営業日に受領されたものとみなされる。
支払いはＴＲＹクラスについてはトルコリラ、ＭＸＮクラスについてはメキシコペソ、Ｎクラスについては日本円の電信
送金により行うものとし、該当する評価日（同日を含む。）から５ファンド営業日以内、ＴＲＹクラスおよびＭＸＮクラス
については５ファンド営業日目が、ＴＲＹクラスについてはイスタンブールの、ＭＸＮクラスについてはメキシコの銀行の
営業日でない場合には、それぞれＴＲＹクラスについてはイスタンブールの、ＭＸＮクラスについてはメキシコの銀行が営
業している直後のファンド営業日、および／または管理会社が単独の裁量により随時決定するその他の日に、受領されなけ
ればならない。
買戻し
受益証券は評価日に買戻すことができる。
受益証券クラス１口当たり買戻価格は、該当する評価日の当該クラスの受益証券１口当たり純資産価格である。
買戻請求は、該当する受益証券クラスの１口単位、または管理会社が投資運用会社と協議の上決定するその他の口数とす
る。
19/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
買戻請求は、該当する評価日の正午12時（ルクセンブルグ時間）、または管理会社が単独の裁量により随時決定するその
他の日および／もしくは時間までに、管理事務代行会社が受領していなければならない。
受益証券の買戻しに関する送金は、電信送金により、ＴＲＹクラスについてはトルコリラで、ＭＸＮクラスについてはメ
キシコペソで、Ｎクラスについては日本円で該当する評価日（同日を含む。）から５ファンド営業日以内、ＴＲＹクラスお
よびＭＸＮクラスについては５ファンド営業日目が、ＴＲＹクラスについてはイスタンブールの、ＭＸＮクラスについては
メキシコの銀行の営業日でない場合には、それぞれＴＲＹクラスについてはイスタンブールの、ＭＸＮクラスについてはメ
キシコの銀行が営業している直後のファンド営業日、および／または管理会社が投資運用会社と協議の上随時決定するその
他の日に、実施されなければならない。
注12－先渡為替契約
2020年12月31日現在、ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村短期米国国債ファンドは、以下の未決済先渡為替契約を
有していた。
未実現（損）益
購入通貨 購入金額 売却通貨 売却金額 満期日
（米ドル）
トルコリラ 1,233,261 米ドル 156,216 2021年１月６日 12,013
トルコリラ 1,237,278 米ドル 156,216 2021年１月14日 12,248
メキシコペソ 206,266 米ドル 10,265 2021年１月６日 107
メキシコペソ 206,452 米ドル 10,265 2021年１月14日 107
メキシコペソ 206,619 米ドル 10,265 2021年１月21日 106
メキシコペソ 206,761 米ドル 10,265 2021年１月27日 106
メキシコペソ 10,188,576 米ドル 505,630 2021年１月６日 6,729
トルコリラ 59,266,725 米ドル 7,496,320 2021年１月６日 588,218
米ドル 62,268 トルコリラ 496,667 2021年１月６日 (5,482)
トルコリラ 60,709 米ドル 7,611 2021年１月６日 670
トルコリラ 59,718,306 米ドル 7,511,439 2021年１月14日 619,570
メキシコペソ 10,290,899 米ドル 515,509 2021年１月14日 1,489
米ドル 160,644 トルコリラ 1,273,107 2021年１月14日 (12,697)
トルコリラ 1,067,980 米ドル 134,761 2021年１月14日 10,651
米ドル 76,323 トルコリラ 605,392 2021年１月14日 (6,105)
トルコリラ 398,213 米ドル 50,204 2021年１月14日 4,016
米ドル 366,543 トルコリラ 2,920,442 2021年１月14日 (31,093)
トルコリラ 636,738 米ドル 79,917 2021年１月14日 6,779
メキシコペソ 9,221,215 米ドル 458,931 2021年１月21日 3,932
米ドル 57,498 トルコリラ 461,641 2021年１月21日 (5,254)
トルコリラ 683,678 米ドル 85,154 2021年１月21日 7,781
トルコリラ 60,334,503 米ドル 7,514,415 2021年１月21日 687,082
米ドル 243,598 トルコリラ 1,933,584 2021年１月14日 (19,672)
トルコリラ 256,071 米ドル 32,260 2021年１月14日 2,605
メキシコペソ 1,394 米ドル 70 2021年１月21日 0
米ドル 137,218 トルコリラ 1,081,553 2021年１月14日 (10,042)
トルコリラ 1,120,028 米ドル 142,099 2021年１月14日 10,399
米ドル 114,892 トルコリラ 902,836 2021年１月21日 (7,834)
トルコリラ 476,098 米ドル 60,587 2021年１月21日 4,131
20/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
未実現（損）益
購入通貨 購入金額 売却通貨 売却金額 満期日
（米ドル）
米ドル 90,086 トルコリラ 701,292 2021年１月21日 (5,244)
トルコリラ 105,523 米ドル 13,555 2021年１月21日 789
メキシコペソ 23,638 米ドル 1,186 2021年１月21日 0
メキシコペソ 9,883,053 米ドル 486,240 2021年１月27日 9,479
米ドル 119,465 トルコリラ 929,757 2021年１月21日 (6,920)
トルコリラ 376,420 米ドル 48,367 2021年１月21日 2,802
トルコリラ 60,505,412 米ドル 7,763,035 2021年１月27日 450,203
日本円 951,634 米ドル 9,202 2021年１月25日 14
米ドル 38,202 トルコリラ 295,476 2021年１月21日 (1,963)
トルコリラ 211,780 米ドル 27,482 2021年１月14日 1,353
米ドル 127,747 トルコリラ 965,414 2021年１月27日 (3,302)
トルコリラ 698,802 米ドル 92,468 2021年１月27日 2,390
米ドル 142,063 トルコリラ 1,055,992 2021年１月14日 (1,716)
3,145
トルコリラ 1,935,031 米ドル 260,321 2021年１月14日
2,331,590
金額は四捨五入されている。０は１未満の値を表す。
注13－税引後のファンドの当期実績
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村ブラジル債券ファンド
2020年12月31日に終了した期間における税引後のファンドの当期実績は、1,961,547米ドルの利益であった。注９に記述の
とおり、ファンドは、受益者に対して1,116,629米ドルの分配を行った。
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村短期米国国債ファンド
2020年12月31日に終了した期間における税引後のファンドの当期実績は、43,729米ドルの損失であった。ファンドは、受
益者に対して分配を行わなかった。
注14－重要事象
2020年初頭以降、新型コロナウイルス感染症（COVID-19）の流行が世界経済や金融市場に悪影響を与え、大きな変動を引
き起こしている。
COVID-19の流行がトラストの投資先の財務実績に与える影響は、流行の続く期間や拡大、ならびに関連する勧告や制限を
含む今後の展開次第である。これらの展開とCOVID-19が金融市場および経済全体に及ぼす影響は、不確実性が高く、予測す
ることはできない。金融市場および／または経済全体への影響が長期に及ぶ場合、トラストの将来の投資成果は重大な悪影
響を受ける可能性がある。
このような状況の中、管理会社は、ウイルス拡大の抑制に向けた各国政府の取り組みを継続的に注視しており、トラスト
のパフォーマンスに与える潜在的な経済的影響をモニターしている。
トラストは、投資方針および目論見書に従った通常の運用を継続することができる十分な能力がある。ファンドの未監査
の純資産価額は日次で入手可能である。
次へ
21/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
（２）投資有価証券明細表等
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村ブラジル債券ファンド
投資有価証券明細表
2020年12月31日現在
（米ドルで表示）
純資産に占
(1)
額面価額
通貨 銘柄 取得価額 時価
める割合(％)
公認の証券取引所への上場を認可された譲渡性のある証券
ブラジル
国債
NOTA TESOURO NACL 10% 01/01/25
BRL 32,500 9,632,473 7,509,128 20.87
NOTA TESOURO NACL 10% 01/01/23
BRL 26,100 8,214,856 5,772,373 16.04
NOTA TESOURO NACL 10% 01/01/27
BRL 22,000 6,368,261 5,194,081 14.44
BRAZIL-LTN 0.0000% 01/07/22
BRL 20,000 3,870,453 3,630,231 10.09
BRAZIL NTN-F 10.0000% 01/01/29
BRL 10,000 2,989,595 2,399,279 6.67
BRAZIL NTN-F 10.0000% 01/01/31 900,826 968,546 2.69
BRL 4,000
31,976,464 25,473,638 70.80
ブラジル合計 31,976,464 25,473,638 70.80
公認の証券取引所への上場を認可された
31,976,464 25,473,638 70.80
譲渡性のある証券合計
他の規制ある市場で取引されている譲渡性のある証券
ブラジル
国債
BRAZIL-LTN 0% 01/07/23
BRL 35,000 6,955,456 5,942,949 16.52
BRAZIL-LTN 0% 01/01/24 2,491,184 2,626,715 7.30
BRL 16,000
9,446,640 8,569,664 23.82
ブラジル合計 9,446,640 8,569,664 23.82
他の規制ある市場で取引されている
9,446,640 8,569,664 23.82
譲渡性のある証券合計
41,423,104 34,043,302 94.62
投資有価証券合計
(1）額面価額は証券の原通貨で表示される。
通貨のBRLはブラジル・レアルを表す。
添付の注記は当財務書類の一部である。
22/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
ノムラ・ルクセンブルグ・セレクト－野村ブラジル債券ファンド
投資有価証券の業種別および地域別分布表
2020年12月31日現在
業種別および地域別 純資産に占める割合（％）
ブラジル
94.62
中央、州、地方政府
94.62
94.62
投資合計
次へ
23/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
４ 管理会社の概況
（１）資本金の額
払込済資本金は375,000ユーロ（約4,743万円）で、2021年１月末日現在全額払込済です。なお、１株25,000ユーロ（約
316万円）の記名式株式15株を発行済です。
（注）ユーロの円貨換算は、便宜上、2021年１月29日現在の株式会社三菱ＵＦＪ銀行の対顧客電信売買相場の仲値（１ユー
ロ＝126.48円）によります。
（２）事業の内容及び営業の状況
管理会社（その単独株主はノムラ・バンク・ルクセンブルクＳ.Ａ.）は1991年７月８日付公正証書（1991年８月16日に官
報である「メモリアル」に公告）によりルクセンブルグ大公国の法律に基づき株式会社として設立されました。管理会社の
定款は、ルクセンブルグの商業および法人登記所（同所にて、閲覧および写しの入手が可能）に保管されています。管理会
社は期間を無期限として設立されました。その登記上の事務所および本店は、ルクセンブルグ大公国 エスペランジュ ガ
スペリッシュ通り33番 Ａ棟です。管理会社は、商業登記簿を登録第Ｂ37 359号としてルクセンブルグの商業および法人
登記所に登録しています。
管理会社の主な目的は、以下のとおりです。
・2010年12月17日の投資信託に関するルクセンブルグ法（改正済）（以下「2010年法」といいます。）第101条第２項およ
び同法別紙Ⅱに基づき、ＥＵ指令2009／65／ＥＣに従い認可されルクセンブルグ国内外において設立された譲渡性のある
証券を投資対象とする投資信託（以下「ＵＣＩＴＳ」といいます。）の管理、およびルクセンブルグ国内外において設立
された投資信託（以下「ＵＣＩ」といいます。）の付加的な管理を行うこと
・ルクセンブルグ国内外において設立された、2011年６月８日付欧州議会および理事会指令2011／61／ＥＵ（以下「ＡＩＦ
ＭＤ」といいます。）に定義されるオルタナティブ投資ファンド（以下「ＡＩＦ」といいます。）に関し、2013年７月12
日のオルタナティブ投資ファンド運用会社に関するルクセンブルグ法（改正済）（以下「2013年法」といいます。）第５
条第２項および同法別紙Ⅰに基づくＡＩＦの資産に関する運用、管理、販売およびその他の業務を行うこと
なお、管理会社は、トラストに対し、(a）顧客ごとのポートフォリオの一任運用、(b）投資助言、(c）投資信託の受益証
券の保管および管理または(d）2013年法第５条第４項に企図される金融商品に関する注文の受理および送信のサービスを提
供しません。管理会社はまた、自らが業務（所在地および管理支援サービスを含みます。）を行うＵＣＩＴＳ、ＵＣＩおよ
びＡＩＦの子会社に対して上記の運用、管理および販売業務を行うこともできます。
管理会社は、業務の無償提供および／または支店開設を通じ、ルクセンブルグ国外において許可を受けた活動を行うこと
もできます。
管理会社は、2010年法および2013年法の定める範囲内であれば、これらにより認められる最大限の範囲まで、その目的の
達成に直接もしくは間接的に関連し、ならびに／またはこれに有益および／もしくは必要とみなされるあらゆることを実行
することができます。
管理会社は、2010年法第15章に定義される管理会社および2013年法に定義されるＡＩＦＭとして認可されています。
管理会社は、ファンドのために投資運用業務を野村アセットマネジメント株式会社に委託しており、またトラスト資産の
保管業務およびルクセンブルグ法で要求される一般的な管理業務を保管受託銀行、登録・名義書換事務、支払、管理事務代
行および発行会社代理人であるノムラ・バンク・ルクセンブルクＳ.Ａ.に委託しています。
管理会社は、2021年１月末日現在以下の投資信託の管理・運用を行っており、その管理投資信託財産額は約1.2兆円で
す。
24/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
純資産額の合計
国 別（設立国） 種類別(基本的性格) 本 数
(通貨別)
２ 4,873,201,421.23 米ドル
ルクセンブルグ ＭＭＦ
２ 2,899,553,814.21 豪ドル
１ 99,226,286.65 カナダドル
１ 469,627,467.33 ニュージーランド・ドル
１ 47,741,238.47 英ポンド
15 923,137,635.64 米ドル
ルクセンブルグ その他
６ 146,237,656.39 ユーロ
16 117,251,110,577 円
８ 401,400,732.16 豪ドル
３ 4,695,957.87 カナダドル
４ 134,712,469.43 ニュージーランド・ドル
２ 1,742,783.18 英ポンド
１ 40,250,406.86 メキシコ・ペソ
１ 243,567,948.61 トルコ・リラ
７ 427,017,636.12 米ドル
ケイマン諸島 その他
２ 119,979,690.64 ユーロ
３ 362,246,063.43 豪ドル
３ 105,322,533.98 ニュージーランド・ドル
（３）その他
本書提出前６か月以内において、訴訟事件その他管理会社に重要な影響を及ぼした事実、または及ぼすことが予想さ
れる事実は認知しておりません。
次へ
25/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
(2）その他の訂正
＊訂正部分を傍線で示します。
第二部 ファンド情報
第１ ファンドの状況
３ 投資リスク
＜訂正前＞
26/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
27/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
＜訂正後＞
28/29
EDINET提出書類
グローバル・ファンズ・マネジメント・エス・エー(E14843)
訂正有価証券届出書（外国投資信託受益証券）
29/29
