野村證券株式会社 変更報告書
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
【表紙】
【提出書類】 変更報告書NO.5
【根拠条文】 法第27条の26第2項第3号
【提出先】 関東財務局長
【氏名又は名称】 野村證券株式会社 代表取締役社長 森田敏夫
【住所又は本店所在地】 東京都中央区日本橋一丁目13番1号
【報告義務発生日】 令和3年3月17日
【提出日】 令和3年3月24日
【提出者及び共同保有者の総数(名)】 4
【提出形態】 連名
【変更報告書提出事由】 ・株券等保有割合の1%以上の減少
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第1【発行者に関する事項】
発行者の名称 セーレン株式会社
3569
証券コード
上場・店頭の別 上場
上場金融商品取引所 東京
第2【提出者に関する事項】
1【提出者(大量保有者)/1】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 野村證券株式会社
住所又は本店所在地 東京都中央区日本橋一丁目13番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 平成13年5月7日
代表者氏名 森田敏夫
代表者役職 代表取締役社長
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
03(6746)6056
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係る商品在庫、及び累積投資業務の運営目的として保有している。
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
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855,023
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
5,026,620 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
5,881,643
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
0
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
841,700
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
5,039,943
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
5,026,620
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
※新株予約権付社債券のうち、4,259,848株は新株予約権付社債券を取得するオプションです。
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
64,633,646
V
( 令和3年3月17日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
7.24
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
6.57
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
3,900 0.01 1,584
令和3年1月18日 普通株券 市場外 取得
100 0.00
令和3年1月19日 普通株券 市場内 取得
4,100 0.01 1,573
令和3年1月19日 普通株券 市場外 取得
300 0.00
令和3年1月20日 普通株券 市場内 処分
4,300 0.01 1,568
令和3年1月20日 普通株券 市場外 取得
5,600 0.01
令和3年1月21日 普通株券 市場内 取得
500 0.00 1,611
令和3年1月21日 普通株券 市場外 取得
6,800 0.01 1,610
令和3年1月21日 普通株券 市場外 処分
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新株予約権付社債
532,481 0.76 コールオプション
令和3年1月21日 市場外 取得
券
1,300 0.00
令和3年1月22日 普通株券 市場内 処分
100 0.00 1,564
令和3年1月22日 普通株券 市場外 取得
200 0.00
令和3年1月22日 普通株券 市場外 処分 貸借
新株予約権付社債
532,481 0.76 コールオプション
令和3年1月22日 市場外 取得
券
新株予約権付社債
532,481 0.76 100
令和3年1月22日 市場外 処分
券
100 0.00
令和3年1月25日 普通株券 市場内 処分
100 0.00 1,596
令和3年1月25日 普通株券 市場外 取得
100 0.00
令和3年1月26日 普通株券 市場内 取得
200 0.00
令和3年1月27日 普通株券 市場内 取得
800 0.00
令和3年1月27日 普通株券 市場内 処分
6,500 0.01
令和3年1月28日 普通株券 市場内 取得
2,500 0.00 1,608
令和3年1月28日 普通株券 市場外 取得
8,400 0.01 1,608
令和3年1月28日 普通株券 市場外 処分
1,300 0.00
令和3年1月28日 普通株券 市場外 処分 貸借
100 0.00
令和3年1月29日 普通株券 市場内 取得
900 0.00
令和3年1月29日 普通株券 市場内 処分
300 0.00 1,608
令和3年1月29日 普通株券 市場外 処分
新株予約権付社債
532,481 0.76 100
令和3年1月29日 市場外 処分
券
100 0.00
令和3年2月1日 普通株券 市場内 取得
100 0.00
令和3年2月1日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和3年2月1日 普通株券 市場外 取得 貸借
500 0.00
令和3年2月1日 普通株券 市場外 処分 貸借
300 0.00
令和3年2月2日 普通株券 市場内 取得
4,200 0.01
令和3年2月2日 普通株券 市場内 処分
3,500 0.01 1,591
令和3年2月2日 普通株券 市場外 取得
2,577 0.00
令和3年2月2日 普通株券 市場外 取得 貸借
2,477 0.00
令和3年2月2日 普通株券 市場外 処分 貸借
900 0.00
令和3年2月3日 普通株券 市場内 取得
800 0.00
令和3年2月3日 普通株券 市場内 処分
600 0.00 1,627
令和3年2月3日 普通株券 市場外 処分
400 0.00
令和3年2月3日 普通株券 市場外 処分 貸借
400 0.00
令和3年2月4日 普通株券 市場内 取得
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500 0.00
令和3年2月4日 普通株券 市場内 処分
1,600 0.00 1,627
令和3年2月4日 普通株券 市場外 取得
300 0.00
令和3年2月4日 普通株券 市場外 処分 貸借
100 0.00
令和3年2月5日 普通株券 市場内 取得
200 0.00 1,733
令和3年2月5日 普通株券 市場外 取得
400 0.00
令和3年2月5日 普通株券 市場外 取得 貸借
3,200 0.00 1,730
令和3年2月5日 普通株券 市場外 処分
500 0.00
令和3年2月5日 普通株券 市場外 処分 貸借
1,800 0.00
令和3年2月8日 普通株券 市場内 取得
2,100 0.00
令和3年2月8日 普通株券 市場内 処分
4,500 0.01 1,790
令和3年2月8日 普通株券 市場外 取得
600 0.00
令和3年2月8日 普通株券 市場外 取得 貸借
2,500 0.00 1,791
令和3年2月8日 普通株券 市場外 処分
2,300 0.00
令和3年2月8日 普通株券 市場外 処分 貸借
400 0.00
令和3年2月9日 普通株券 市場内 取得
200 0.00 1,926
令和3年2月9日 普通株券 市場外 取得
2,900 0.00
令和3年2月9日 普通株券 市場外 取得 貸借
2,900 0.00
令和3年2月9日 普通株券 市場外 処分 貸借
300 0.00
令和3年2月10日 普通株券 市場内 取得
100 0.00
令和3年2月10日 普通株券 市場内 処分
1,400 0.00 1,966
令和3年2月10日 普通株券 市場外 取得
3,200 0.00
令和3年2月10日 普通株券 市場外 取得 貸借
100 0.00
令和3年2月12日 普通株券 市場内 取得
100 0.00
令和3年2月12日 普通株券 市場内 処分
3,300 0.00 1,996
令和3年2月12日 普通株券 市場外 取得
166,500 0.24
令和3年2月12日 普通株券 市場外 取得 貸借
3,700 0.01
令和3年2月12日 普通株券 市場外 処分 貸借
200 0.00
令和3年2月15日 普通株券 市場内 取得
200 0.00
令和3年2月15日 普通株券 市場内 処分
900 0.00 1,948
令和3年2月15日 普通株券 市場外 取得
248,977 0.36
令和3年2月15日 普通株券 市場外 取得 貸借
600 0.00 1,948
令和3年2月15日 普通株券 市場外 処分
232,677 0.33
令和3年2月15日 普通株券 市場外 処分 貸借
700 0.00
令和3年2月16日 普通株券 市場内 取得
600 0.00 1,891
令和3年2月16日 普通株券 市場外 取得
5/23
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108,577 0.16
令和3年2月16日 普通株券 市場外 取得 貸借
195,177 0.28
令和3年2月16日 普通株券 市場外 処分 貸借
977 0.00
令和3年2月17日 普通株券 市場外 取得 貸借
2,077 0.00
令和3年2月17日 普通株券 市場外 処分 貸借
300 0.00
令和3年2月19日 普通株券 市場内 取得
100 0.00
令和3年2月22日 普通株券 市場内 取得
700 0.00 1,909
令和3年2月22日 普通株券 市場外 取得
500 0.00
令和3年2月24日 普通株券 市場内 取得
2,500 0.00
令和3年2月24日 普通株券 市場外 取得 貸借
800 0.00
令和3年2月25日 普通株券 市場内 取得
800 0.00
令和3年2月25日 普通株券 市場内 処分
1,000 0.00 1,888
令和3年2月25日 普通株券 市場外 取得
5,700 0.01
令和3年2月25日 普通株券 市場外 取得 貸借
100 0.00 1,893
令和3年2月25日 普通株券 市場外 処分
2,200 0.00
令和3年2月25日 普通株券 市場外 処分 貸借
1,000 0.00
令和3年2月26日 普通株券 市場内 処分
2,800 0.00
令和3年2月26日 普通株券 市場外 取得 貸借
100 0.00 1,851
令和3年2月26日 普通株券 市場外 処分
3,200 0.00
令和3年3月1日 普通株券 市場内 取得
10,300 0.01
令和3年3月1日 普通株券 市場内 処分
12,800 0.02 1,856
令和3年3月1日 普通株券 市場外 取得
900 0.00 1,856
令和3年3月1日 普通株券 市場外 処分
3,200 0.00
令和3年3月2日 普通株券 市場内 取得
1,600 0.00
令和3年3月2日 普通株券 市場内 処分
300 0.00
令和3年3月2日 普通株券 市場外 取得 貸借
1,800 0.00 1,855
令和3年3月2日 普通株券 市場外 処分
200 0.00
令和3年3月2日 普通株券 市場外 処分 貸借
3,900 0.01
令和3年3月3日 普通株券 市場内 取得
100 0.00
令和3年3月3日 普通株券 市場内 処分
100 0.00
令和3年3月3日 普通株券 市場外 処分 貸借
4,600 0.01
令和3年3月4日 普通株券 市場内 取得
100 0.00
令和3年3月4日 普通株券 市場外 取得 貸借
5,400 0.01
令和3年3月5日 普通株券 市場内 取得
1,000 0.00 1,846
令和3年3月5日 普通株券 市場外 取得
100 0.00
令和3年3月5日 普通株券 市場外 処分 貸借
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4,600 0.01
令和3年3月8日 普通株券 市場内 取得
200 0.00
令和3年3月8日 普通株券 市場内 処分
200 0.00 1,877
令和3年3月8日 普通株券 市場外 処分
5,900 0.01
令和3年3月9日 普通株券 市場内 取得
1,100 0.00
令和3年3月9日 普通株券 市場内 処分
800 0.00 1,911
令和3年3月9日 普通株券 市場外 取得
400 0.00 1,899
令和3年3月9日 普通株券 市場外 処分
1,400 0.00
令和3年3月10日 普通株券 市場内 処分
3,423 0.00
令和3年3月10日 普通株券 市場外 取得 貸借
2,623 0.00
令和3年3月10日 普通株券 市場外 処分 貸借
600 0.00
令和3年3月11日 普通株券 市場内 取得
1,200 0.00
令和3年3月11日 普通株券 市場内 処分
2,100 0.00 1,971
令和3年3月11日 普通株券 市場外 取得
800 0.00 1,984
令和3年3月11日 普通株券 市場外 処分
新株予約権付社債
479,233 0.69 96.3
令和3年3月11日 市場外 取得
券
900 0.00
令和3年3月12日 普通株券 市場内 取得
13,800 0.02
令和3年3月12日 普通株券 市場内 処分
100 0.00 1,988
令和3年3月12日 普通株券 市場外 処分
3,400 0.00
令和3年3月15日 普通株券 市場内 取得
200 0.00
令和3年3月15日 普通株券 市場内 処分
300 0.00 1,976
令和3年3月15日 普通株券 市場外 取得
4,823 0.01
令和3年3月15日 普通株券 市場外 取得 貸借
5,223 0.01
令和3年3月15日 普通株券 市場外 処分 貸借
4,200 0.01
令和3年3月16日 普通株券 市場内 取得
1,400 0.00
令和3年3月16日 普通株券 市場内 処分
2,400 0.00 1,986
令和3年3月16日 普通株券 市場外 取得
900 0.00 1,994
令和3年3月16日 普通株券 市場外 処分
700 0.00
令和3年3月17日 普通株券 市場内 取得
400 0.00 2,047
令和3年3月17日 普通株券 市場外 取得
900 0.00 2,047
令和3年3月17日 普通株券 市場外 処分
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(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
担保として、野村信託銀行株式会社へ766,773株 差入れている。
消費貸借契約により、野村アセットマネジメント株式会社から5,900株、株式会社日本カストディ銀行から471,300株、日本マ
スタートラスト信託銀行株式会社から349,100株、機関投資家1名から15,300株、個人1名から100株 借入れている。
消費貸借契約により、ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
へ841,700株 貸出している。
令和3年3月17日付けで、新株予約権付社債券21,299株について令和3年3月31日を決済日とする譲渡契約を締結しました。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
1,372,171
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
1,372,171
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
2【提出者(大量保有者)/2】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERN
氏名又は名称
ATIONAL PLC)
1 Angel Lane, London EC4R 3AB, United Kingdom
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和56年3月12日
Jonathan Lewis
代表者氏名
Chief Executive Officer
代表者役職
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事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
03(6746)6056
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係わる商品在庫として保有している。
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
- 14,900
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
5,005,324 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
4,990,424
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
5,026,623
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
- 36,199
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
5,005,324
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
※新株予約権付社債券のうち、5,005,324株は新株予約権付社債券を取得するオプション(内、野村證券株式会社から5,005,324
株)です。
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
64,633,646
V
( 令和3年3月17日 現在)
9/23
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上記提出者の株券等保有割合(%)
- 0.05
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
1.49
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
7,200 0.01
令和3年1月18日 普通株券 市場内 取得
5,300 0.01
令和3年1月18日 普通株券 市場内 処分
800 0.00 1,578
令和3年1月18日 普通株券 市場外 取得
200 0.00 1,573
令和3年1月18日 普通株券 市場外 処分
4,000 0.01
令和3年1月19日 普通株券 市場内 取得
2,900 0.00
令和3年1月19日 普通株券 市場内 処分
600 0.00 1,577
令和3年1月19日 普通株券 市場外 取得
600 0.00 1,583
令和3年1月19日 普通株券 市場外 処分
11,300 0.02
令和3年1月20日 普通株券 市場内 取得
6,600 0.01
令和3年1月20日 普通株券 市場内 処分
1,500 0.00 1,568
令和3年1月20日 普通株券 市場外 取得
623 0.00
令和3年1月20日 普通株券 市場外 取得 貸借
200 0.00 1,576
令和3年1月20日 普通株券 市場外 処分
28,800 0.04
令和3年1月21日 普通株券 市場内 取得
18,800 0.03
令和3年1月21日 普通株券 市場内 処分
3,100 0.00 1,610
令和3年1月21日 普通株券 市場外 取得
2,300 0.00 1,600
令和3年1月21日 普通株券 市場外 処分
新株予約権付社債
53,248 0.08 109.9
令和3年1月21日 市場外 処分
券
7,200 0.01
令和3年1月22日 普通株券 市場内 取得
5,900 0.01
令和3年1月22日 普通株券 市場内 処分
800 0.00 1,574
令和3年1月22日 普通株券 市場外 取得
100 0.00 1,575
令和3年1月22日 普通株券 市場外 処分
8,700 0.01
令和3年1月25日 普通株券 市場内 取得
9,300 0.01
令和3年1月25日 普通株券 市場内 処分
1,100 0.00 1,578
令和3年1月25日 普通株券 市場外 取得
700 0.00 1,578
令和3年1月25日 普通株券 市場外 処分
新株予約権付社債
42,598 0.06 109.9
令和3年1月25日 市場外 処分
券
11,200 0.02
令和3年1月26日 普通株券 市場内 取得
10/23
EDINET提出書類
野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
9,700 0.01
令和3年1月26日 普通株券 市場内 処分
3,500 0.01 1,561
令和3年1月26日 普通株券 市場外 取得
3,400 0.00 1,565
令和3年1月26日 普通株券 市場外 処分
8,800 0.01
令和3年1月27日 普通株券 市場内 取得
6,200 0.01
令和3年1月27日 普通株券 市場内 処分
3,200 0.00 1,579
令和3年1月27日 普通株券 市場外 取得
22,600 0.03 1,577
令和3年1月27日 普通株券 市場外 処分
8,000 0.01
令和3年1月28日 普通株券 市場内 取得
11,200 0.02
令和3年1月28日 普通株券 市場内 処分
2,600 0.00 1,607
令和3年1月28日 普通株券 市場外 取得
2,000 0.00 1,608
令和3年1月28日 普通株券 市場外 処分
5,900 0.01
令和3年1月29日 普通株券 市場内 取得
8,400 0.01
令和3年1月29日 普通株券 市場内 処分
2,100 0.00 1,593
令和3年1月29日 普通株券 市場外 取得
13,054 0.02
令和3年1月29日 普通株券 市場外 取得 貸借
2,800 0.00 1,596
令和3年1月29日 普通株券 市場外 処分
6,400 0.01
令和3年2月1日 普通株券 市場内 取得
7,400 0.01
令和3年2月1日 普通株券 市場内 処分
3,300 0.00 1,586
令和3年2月1日 普通株券 市場外 取得
800 0.00 1,587
令和3年2月1日 普通株券 市場外 処分
100 0.00
令和3年2月1日 普通株券 市場外 処分 貸借
7,700 0.01
令和3年2月2日 普通株券 市場内 取得
7,600 0.01
令和3年2月2日 普通株券 市場内 処分
1,400 0.00 1,591
令和3年2月2日 普通株券 市場外 取得
3,300 0.00
令和3年2月2日 普通株券 市場外 取得 貸借
2,300 0.00 1,591
令和3年2月2日 普通株券 市場外 処分
2,477 0.00
令和3年2月2日 普通株券 市場外 処分 貸借
16,900 0.02
令和3年2月3日 普通株券 市場内 取得
12,900 0.02
令和3年2月3日 普通株券 市場内 処分
3,100 0.00 1,613
令和3年2月3日 普通株券 市場外 取得
3,300 0.00 1,613
令和3年2月3日 普通株券 市場外 処分
39,700 0.06
令和3年2月4日 普通株券 市場内 取得
67,700 0.10
令和3年2月4日 普通株券 市場内 処分
6,100 0.01 1,701
令和3年2月4日 普通株券 市場外 取得
29,500 0.04 1,702
令和3年2月4日 普通株券 市場外 処分
11/23
EDINET提出書類
野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
26,800 0.04
令和3年2月5日 普通株券 市場内 取得
63,300 0.09
令和3年2月5日 普通株券 市場内 処分
4,700 0.01 1,725
令和3年2月5日 普通株券 市場外 取得
7,600 0.01 1,726
令和3年2月5日 普通株券 市場外 処分
400 0.00
令和3年2月5日 普通株券 市場外 処分 貸借
51,800 0.07
令和3年2月8日 普通株券 市場内 取得
74,300 0.11
令和3年2月8日 普通株券 市場内 処分
6,400 0.01 1,806
令和3年2月8日 普通株券 市場外 取得
48,900 0.07 1,806
令和3年2月8日 普通株券 市場外 処分
2,200 0.00
令和3年2月8日 普通株券 市場外 処分 貸借
66,900 0.10
令和3年2月9日 普通株券 市場内 取得
70,100 0.10
令和3年2月9日 普通株券 市場内 処分
159,800 0.23 1,916
令和3年2月9日 普通株券 市場外 取得
307,800 0.44 1,907
令和3年2月9日 普通株券 市場外 処分
2,900 0.00
令和3年2月9日 普通株券 市場外 処分 貸借
新株予約権付社債
212,992 0.31 115
令和3年2月9日 市場外 処分
券
59,500 0.09
令和3年2月10日 普通株券 市場内 取得
46,500 0.07
令和3年2月10日 普通株券 市場内 処分
8,100 0.01 1,961
令和3年2月10日 普通株券 市場外 取得
4,700 0.01
令和3年2月10日 普通株券 市場外 取得 貸借
39,000 0.06 1,964
令和3年2月10日 普通株券 市場外 処分
1,700 0.00
令和3年2月10日 普通株券 市場外 処分 貸借
新株予約権付社債
53,248 0.08 119.48
令和3年2月10日 市場外 処分
券
44,300 0.06
令和3年2月12日 普通株券 市場内 取得
66,100 0.09
令和3年2月12日 普通株券 市場内 処分
7,400 0.01 2,005
令和3年2月12日 普通株券 市場外 取得
163,377 0.23
令和3年2月12日 普通株券 市場外 取得 貸借
22,500 0.03 2,007
令和3年2月12日 普通株券 市場外 処分
35,200 0.05
令和3年2月15日 普通株券 市場内 取得
26,200 0.04
令和3年2月15日 普通株券 市場内 処分
8,000 0.01 1,953
令和3年2月15日 普通株券 市場外 取得
17,900 0.03
令和3年2月15日 普通株券 市場外 取得 貸借
2,800 0.00 1,947
令和3年2月15日 普通株券 市場外 処分
16,000 0.02
令和3年2月16日 普通株券 市場内 取得
12/23
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
16,600 0.02
令和3年2月16日 普通株券 市場内 処分
3,500 0.01 1,900
令和3年2月16日 普通株券 市場外 取得
120,000 0.17
令和3年2月16日 普通株券 市場外 取得 貸借
3,100 0.00 1,899
令和3年2月16日 普通株券 市場外 処分
83,300 0.12
令和3年2月16日 普通株券 市場外 処分 貸借
10,100 0.01
令和3年2月17日 普通株券 市場内 取得
14,100 0.02
令和3年2月17日 普通株券 市場内 処分
3,800 0.01 1,876
令和3年2月17日 普通株券 市場外 取得
3,400 0.00 1,877
令和3年2月17日 普通株券 市場外 処分
977 0.00
令和3年2月17日 普通株券 市場外 処分 貸借
11,500 0.02
令和3年2月18日 普通株券 市場内 取得
15,300 0.02
令和3年2月18日 普通株券 市場内 処分
1,800 0.00 1,874
令和3年2月18日 普通株券 市場外 取得
200 0.00
令和3年2月18日 普通株券 市場外 取得 貸借
1,800 0.00 1,874
令和3年2月18日 普通株券 市場外 処分
25,700 0.04
令和3年2月19日 普通株券 市場内 取得
32,500 0.05
令和3年2月19日 普通株券 市場内 処分
3,500 0.01 1,903
令和3年2月19日 普通株券 市場外 取得
1,300 0.00
令和3年2月19日 普通株券 市場外 取得 貸借
6,600 0.01 1,905
令和3年2月19日 普通株券 市場外 処分
7,300 0.01
令和3年2月22日 普通株券 市場内 取得
10,700 0.02
令和3年2月22日 普通株券 市場内 処分
2,700 0.00 1,915
令和3年2月22日 普通株券 市場外 取得
2,900 0.00 1,917
令和3年2月22日 普通株券 市場外 処分
8,800 0.01
令和3年2月24日 普通株券 市場内 取得
12,900 0.02
令和3年2月24日 普通株券 市場内 処分
4,300 0.01 1,895
令和3年2月24日 普通株券 市場外 取得
2,777 0.00
令和3年2月24日 普通株券 市場外 取得 貸借
3,200 0.00 1,895
令和3年2月24日 普通株券 市場外 処分
14,800 0.02
令和3年2月25日 普通株券 市場内 取得
13,300 0.02
令和3年2月25日 普通株券 市場内 処分
2,800 0.00 1,896
令和3年2月25日 普通株券 市場外 取得
4,300 0.01
令和3年2月25日 普通株券 市場外 取得 貸借
3,000 0.00 1,897
令和3年2月25日 普通株券 市場外 処分
43,600 0.06
令和3年2月26日 普通株券 市場内 取得
13/23
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
23,400 0.03
令和3年2月26日 普通株券 市場内 処分
7,000 0.01 1,848
令和3年2月26日 普通株券 市場外 取得
3,300 0.00
令和3年2月26日 普通株券 市場外 取得 貸借
9,900 0.01 1,853
令和3年2月26日 普通株券 市場外 処分
新株予約権付社債
10,649 0.02 113.5
令和3年2月26日 市場外 取得
券
10,600 0.02
令和3年3月1日 普通株券 市場内 取得
15,100 0.02
令和3年3月1日 普通株券 市場内 処分
16,100 0.02 1,854
令和3年3月1日 普通株券 市場外 取得
10,000 0.01
令和3年3月1日 普通株券 市場外 取得 貸借
3,200 0.00 1,854
令和3年3月1日 普通株券 市場外 処分
13,600 0.02
令和3年3月2日 普通株券 市場内 取得
14,500 0.02
令和3年3月2日 普通株券 市場内 処分
8,000 0.01 1,853
令和3年3月2日 普通株券 市場外 取得
4,200 0.01 1,854
令和3年3月2日 普通株券 市場外 処分
77 0.00
令和3年3月2日 普通株券 市場外 処分 貸借
17,000 0.02
令和3年3月3日 普通株券 市場内 取得
15,800 0.02
令和3年3月3日 普通株券 市場内 処分
6,100 0.01 1,852
令和3年3月3日 普通株券 市場外 取得
3,900 0.01
令和3年3月3日 普通株券 市場外 取得 貸借
1,500 0.00 1,855
令和3年3月3日 普通株券 市場外 処分
29,100 0.04
令和3年3月4日 普通株券 市場内 取得
20,600 0.03
令和3年3月4日 普通株券 市場内 処分
4,300 0.01 1,858
令和3年3月4日 普通株券 市場外 取得
600 0.00
令和3年3月4日 普通株券 市場外 取得 貸借
2,800 0.00 1,859
令和3年3月4日 普通株券 市場外 処分
12,500 0.02
令和3年3月5日 普通株券 市場内 取得
18,400 0.03
令和3年3月5日 普通株券 市場内 処分
9,100 0.01 1,854
令和3年3月5日 普通株券 市場外 取得
13,000 0.02 1,867
令和3年3月5日 普通株券 市場外 処分
8,300 0.01
令和3年3月8日 普通株券 市場内 取得
10,600 0.02
令和3年3月8日 普通株券 市場内 処分
6,300 0.01 1,883
令和3年3月8日 普通株券 市場外 取得
5,700 0.01 1,888
令和3年3月8日 普通株券 市場外 処分
26,600 0.04
令和3年3月9日 普通株券 市場内 取得
14,800 0.02
令和3年3月9日 普通株券 市場内 処分
14/23
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
7,000 0.01 1,907
令和3年3月9日 普通株券 市場外 取得
8,600 0.01
令和3年3月9日 普通株券 市場外 取得 貸借
9,800 0.01 1,907
令和3年3月9日 普通株券 市場外 処分
13,800 0.02
令和3年3月10日 普通株券 市場内 取得
18,500 0.03
令和3年3月10日 普通株券 市場内 処分
3,000 0.00 1,933
令和3年3月10日 普通株券 市場外 取得
12,000 0.02 1,934
令和3年3月10日 普通株券 市場外 処分
2,623 0.00
令和3年3月10日 普通株券 市場外 処分 貸借
47,100 0.07
令和3年3月11日 普通株券 市場内 取得
59,600 0.09
令和3年3月11日 普通株券 市場内 処分
10,200 0.01 1,980
令和3年3月11日 普通株券 市場外 取得
35,400 0.05 1,984
令和3年3月11日 普通株券 市場外 処分
新株予約権付社債
479,233 0.69 コールオプション
令和3年3月11日 市場外 取得
券
新株予約権付社債
564,430 0.81 99.92
令和3年3月11日 市場外 処分
券
13,200 0.02
令和3年3月12日 普通株券 市場内 取得
6,100 0.01
令和3年3月12日 普通株券 市場内 処分
2,000 0.00 1,972
令和3年3月12日 普通株券 市場外 取得
4,823 0.01
令和3年3月12日 普通株券 市場外 取得 貸借
2,200 0.00 1,965
令和3年3月12日 普通株券 市場外 処分
22,400 0.03
令和3年3月15日 普通株券 市場内 取得
15,700 0.02
令和3年3月15日 普通株券 市場内 処分
13,100 0.02 1,982
令和3年3月15日 普通株券 市場外 取得
7,400 0.01 1,990
令和3年3月15日 普通株券 市場外 処分
4,823 0.01
令和3年3月15日 普通株券 市場外 処分 貸借
11,700 0.02
令和3年3月16日 普通株券 市場内 取得
15,300 0.02
令和3年3月16日 普通株券 市場内 処分
1,300 0.00 1,995
令和3年3月16日 普通株券 市場外 取得
6,600 0.01 1,998
令和3年3月16日 普通株券 市場外 処分
25,000 0.04
令和3年3月17日 普通株券 市場内 取得
39,600 0.06
令和3年3月17日 普通株券 市場内 処分
2,700 0.00 2,025
令和3年3月17日 普通株券 市場外 取得
101,600 0.15 2,041
令和3年3月17日 普通株券 市場外 処分
新株予約権付社債
21,299 0.03 96.67
令和3年3月17日 市場外 取得
券
15/23
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
新株予約権付社債
26,624 0.04 121.35
令和3年3月17日 市場外 処分
券
新株予約権付社債
21,299 0.03 コールオプション
令和3年3月17日 市場外 処分
券
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
担保差入:19,600株
消費貸借契約により、野村證券株式会社から841,700株、機関投資家等から236,600株 借入れている。
消費貸借契約により、機関投資家へ75,000株 貸出している。
保有新株予約権付社債券のうち21,299株は、先渡取引(買約定)であり、受渡しは令和3年3月31日(内、野村證券株式会社か
ら21,299株)です。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
0
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
0
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
3【提出者(大量保有者)/3】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
ノムラ ファイナンシャル プロダクツ ヨーロッパ(NOMURA FI
氏名又は名称
NANCIAL PRODUCTS EUROPE GMBH)
Rathenauplatz 1 60313 Frankfurt am Main, Germany
住所又は本店所在地
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
職業
勤務先名称
勤務先住所
16/23
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③【法人の場合】
設立年月日 平成29年11月24日
代表者氏名 三澤博文
CEO
代表者役職
事業内容 証券業
④【事務上の連絡先】
事務上の連絡先及び担当者名 野村證券株式会社 取引コンプライアンス部 法人情報管理課 來山 晃士
03(6746)6056
電話番号
(2)【保有目的】
証券業務に係わる商品在庫として保有している。
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
149,094 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
149,094
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
149,094
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
149,094
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
※新株予約権付社債券のうち、149,094株は新株予約権付社債券を取得するオプション(内、NOMURA SECURITIES(BERMUDA) LTD.か
ら149,094株)です。
17/23
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②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
64,633,646
V
( 令和3年3月17日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
0.23
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
0.39
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
新株予約権付社債
106,497 0.16 コールオプション
令和3年3月12日 市場外 処分
券
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
該当事項なし。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
0
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
その他金額計(Y)(千円)
上記(Y)の内訳
0
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
4【提出者(大量保有者)/4】
(1)【提出者の概要】
①【提出者(大量保有者)】
法人(株式会社)
個人・法人の別
氏名又は名称 野村アセットマネジメント株式会社
住所又は本店所在地 東京都江東区豊洲二丁目2番1号
旧氏名又は名称
旧住所又は本店所在地
②【個人の場合】
生年月日
18/23
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
職業
勤務先名称
勤務先住所
③【法人の場合】
設立年月日 昭和34年12月1日
代表者氏名 中川 順子
代表者役職 CEO兼代表取締役社長
証券投資信託の発行・運用・募集、有価証券に関する投資一任業務、及び投
事業内容
資顧問業務
④【事務上の連絡先】
野村アセットマネジメント株式会社 リーガル・コンプライアンス部 望
事務上の連絡先及び担当者名
月 洋幸
03(6387)4066
電話番号
(2)【保有目的】
信託財産の運用として保有している。
(3)【重要提案行為等】
該当事項なし。
(4)【上記提出者の保有株券等の内訳】
①【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
2,019,900
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
-
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
2,019,900
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
R
控除する株券等の数
19/23
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変更報告書
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
5,900
S
存在するものとして控除する株券等の数
保有株券等の数(総数)
2,014,000
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
②【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
64,633,646
V
( 令和3年3月17日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
3.12
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
3.29
株券等保有割合(%)
(5)【当該株券等の発行者の発行する株券等に関する最近60日間の取得又は処分の状況】
年月日 株券等の種類 数量 割合 市場内外取引の別 取得又は処分の別 単価
7,200 0.01
令和3年1月19日 普通株券 市場内 処分
1,800 0.00 1,584
令和3年1月19日 普通株券 市場外 取得
700 0.00 1,588
令和3年1月19日 普通株券 市場外 処分
100 0.00 1,605
令和3年1月21日 普通株券 市場外 処分
400 0.00 1,564
令和3年1月25日 普通株券 市場外 取得
17,500 0.03 1,609
令和3年1月28日 普通株券 市場外 取得
4,300 0.01 1,584
令和3年2月1日 普通株券 市場外 処分
7,600 0.01
令和3年2月2日 普通株券 市場内 処分
1,400 0.00 1,592
令和3年2月2日 普通株券 市場外 処分
26,100 0.04
令和3年2月3日 普通株券 市場内 処分
1,300 0.00 1,611
令和3年2月3日 普通株券 市場外 処分
1,000 0.00
令和3年2月5日 普通株券 市場内 処分
4,400 0.01 1,720
令和3年2月5日 普通株券 市場外 取得
700 0.00
令和3年2月8日 普通株券 市場内 処分
2,700 0.00 1,730
令和3年2月8日 普通株券 市場外 取得
400 0.00 1,730
令和3年2月8日 普通株券 市場外 処分
1,200 0.00
令和3年2月9日 普通株券 市場内 処分
100 0.00 1,872
令和3年2月9日 普通株券 市場外 処分
400 0.00 1,917
令和3年2月10日 普通株券 市場外 取得
900 0.00
令和3年2月12日 普通株券 市場内 処分
400 0.00 1,966
令和3年2月12日 普通株券 市場外 取得
1,500 0.00 1,969
令和3年2月12日 普通株券 市場外 処分
20/23
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変更報告書
400 0.00 1,996
令和3年2月15日 普通株券 市場外 取得
600 0.00
令和3年2月16日 普通株券 市場内 処分
100 0.00 1,881
令和3年2月17日 普通株券 市場外 処分
100 0.00 1,879
令和3年2月18日 普通株券 市場外 取得
400 0.00 1,866
令和3年2月19日 普通株券 市場外 処分
500 0.00 1,915
令和3年2月22日 普通株券 市場外 処分
700 0.00 1,909
令和3年2月24日 普通株券 市場外 処分
3,000 0.00 1,887
令和3年2月25日 普通株券 市場外 処分
5,800 0.01
令和3年3月2日 普通株券 市場内 処分
2,700 0.00 1,860
令和3年3月2日 普通株券 市場外 処分
3,200 0.00
令和3年3月3日 普通株券 市場内 処分
400 0.00 1,856
令和3年3月3日 普通株券 市場外 取得
300 0.00 1,859
令和3年3月3日 普通株券 市場外 処分
11,900 0.02
令和3年3月4日 普通株券 市場内 処分
400 0.00 1,854
令和3年3月4日 普通株券 市場外 取得
3,500 0.01
令和3年3月5日 普通株券 市場内 処分
100 0.00 1,868
令和3年3月5日 普通株券 市場外 処分
43,400 0.07
令和3年3月9日 普通株券 市場内 処分
900 0.00 1,897
令和3年3月9日 普通株券 市場外 取得
2,600 0.00 1,910
令和3年3月9日 普通株券 市場外 処分
2,400 0.00
令和3年3月10日 普通株券 市場内 処分
400 0.00 1,913
令和3年3月10日 普通株券 市場外 処分
200 0.00
令和3年3月12日 普通株券 市場内 処分
1,400 0.00
令和3年3月15日 普通株券 市場内 処分
400 0.00 1,988
令和3年3月15日 普通株券 市場外 取得
2,700 0.00 1,989
令和3年3月16日 普通株券 市場外 取得
3,900 0.01 2,000
令和3年3月17日 普通株券 市場外 取得
(6)【当該株券等に関する担保契約等重要な契約】
消費貸借契約により、野村證券株式会社へ5,900株、ゴールドマン・サックス証券株式会社へ113,000株、ドイツ証券株式会社
へ75,600株、ソシエテ・ジェネラル証券株式会社へ74,200株 貸出している。
(7)【保有株券等の取得資金】
①【取得資金の内訳】
自己資金額(W)(千円)
借入金額計(X)(千円)
2,895,251
その他金額計(Y)(千円)
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上記(Y)の内訳 顧客資金
2,895,251
取得資金合計(千円)(W+X+Y)
②【借入金の内訳】
借入 金額
名称(支店名) 業種 代表者氏名 所在地
目的 (千円)
③【借入先の名称等】
名称(支店名) 代表者氏名 所在地
第3【共同保有者に関する事項】
該当事項なし
第4【提出者及び共同保有者に関する総括表】
1【提出者及び共同保有者】
(1) 野村證券株式会社
(2) ノムラ インターナショナル ピーエルシー(NOMURA INTERNATIONAL PLC)
(3) ノムラ ファイナンシャル プロダクツ ヨーロッパ(NOMURA FINANCIAL PRODUCTS EUR
OPE GMBH)
(4) 野村アセットマネジメント株式会社
2【上記提出者及び共同保有者の保有株券等の内訳】
(1)【保有株券等の数】
法第27条の23 法第27条の23 法第27条の23
第3項本文 第3項第1号 第3項第2号
840,123 2,019,900
株券又は投資証券等(株・口)
新株予約権証券又は新投資口予約権証券等
-
A H
(株・口)
10,181,038 -
新株予約権付社債券(株) B I
対象有価証券カバードワラント C J
株券預託証券
株券関連預託証券 D K
株券信託受益証券
株券関連信託受益証券 E L
対象有価証券償還社債 F M
他社株等転換株券 G N
11,021,161 2,019,900
合計(株・口) O P Q
信用取引により譲渡したことにより
0
R
控除する株券等の数
共同保有者間で引渡請求権等の権利が
5,874,223
S
存在するものとして控除する株券等の数
22/23
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野村證券株式会社(E03810)
変更報告書
保有株券等の数(総数)
7,166,838
T
(O+P+Q-R-S)
保有潜在株券等の数
10,181,038
U
(A+B+C+D+E+F+G+H+I+J+K+L+M+N)
(2)【株券等保有割合】
発行済株式等総数(株・口)
64,633,646
V
( 令和3年3月17日 現在)
上記提出者の株券等保有割合(%)
9.58
(T/(U+V)×100)
直前の報告書に記載された
10.65
株券等保有割合(%)
(3)【共同保有における株券等保有割合の内訳】
保有株券等の数(総数)
提出者及び共同保有者名 株券等保有割合(%)
(株・口)
5,039,943 7.24
野村證券株式会社
ノムラ インターナショナル ピーエル
シー(NOMURA INTERNATI - 36,199 - 0.05
ONAL PLC)
ノムラ ファイナンシャル プロダクツ
ヨーロッパ(NOMURA FINANC
149,094 0.23
IAL PRODUCTS EUROP
E GMBH)
2,014,000 3.12
野村アセットマネジメント株式会社
7,166,838 9.58
合計
23/23