ソレイジア・ファーマ株式会社 訂正有価証券届出書（参照方式）
| 提出書類 | 訂正有価証券届出書（参照方式） |
|---|---|
| 提出日 | |
| 提出者 | ソレイジア・ファーマ株式会社 |
| カテゴリ | 訂正有価証券届出書（参照方式） |
EDINET提出書類
ソレイジア・ファーマ株式会社(E33044)
訂正有価証券届出書（参照方式）
【表紙】
【提出書類】 有価証券届出書の訂正届出書
【提出先】 関東財務局長
【提出日】 2021年３月22日
【会社名】 ソレイジア・ファーマ株式会社
【英訳名】 Solasia Pharma K.K.
【代表者の役職氏名】 代表取締役社長 荒井 好裕
【本店の所在の場所】 東京都港区芝公園二丁目11番１号
【電話番号】 03-5843-8049
【事務連絡者氏名】 経理部長 嶌田 康光
【最寄りの連絡場所】 東京都港区芝公園二丁目11番１号
【電話番号】 03-5843-8049
【事務連絡者氏名】 経理部長 嶌田 康光
【届出の対象とした募集有価証券の種類】 新株予約権証券
（行使価額修正条項付新株予約権付社債券等）
【届出の対象とした募集金額】
（第11回新株予約権）
その他の者に対する割当 8,400,000円
新株予約権の払込金額の総額に新株予約権の行使に際して出資さ
れる財産の価額の合計額を合算した金額
2,850,400,000円
（第12回新株予約権）
その他の者に対する割当 5,040,000円
新株予約権の払込金額の総額に新株予約権の行使に際して出資さ
れる財産の価額の合計額を合算した金額
2,705,040,000円
（注） 新株予約権の行使に際して出資される財産の価額の合計
額は、当初行使価額で全ての新株予約権が行使されたと
仮定した場合の金額であります。そのため、行使価額が
修正又は調整された場合には、本新株予約権の払込金額
の総額に新株予約権の行使に際して出資される財産の価
額の合計額を合算した金額は増加又は減少します。ま
た、新株予約権の行使期間内に行使が行われない場合及
び当社が取得した新株予約権を消却した場合には、本新
株予約権の払込金額の総額に新株予約権の行使に際して
出資される財産の価額の合計額を合算した金額は減少し
ます。
【安定操作に関する事項】 該当事項はありません。
【縦覧に供する場所】 株式会社東京証券取引所
（東京都中央区日本橋兜町２番１号）
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訂正有価証券届出書（参照方式）
１【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
2020年８月13日提出の有価証券届出書（2020年８月17日に提出した有価証券届出書の訂正届出書による訂正済み。）
の記載事項のうち、「第一部 証券情報 第３ 第三者割当の場合の特記事項 ５ 第三者割当後の大株主の状況」の
記載事項の一部に訂正すべき事項がありましたので、これを訂正するため、また、2020年11月13日に第13期第３四半期
（自2020年７月１日 至2020年９月30日）四半期報告書を提出し、2021年３月22日に第13期第２四半期（自2020年４月
１日 至2020年６月30日）四半期報告書の訂正報告書を提出したことに伴い、当該四半期報告書及び当該訂正報告書を
参照書類に追加するため、有価証券届出書の訂正届出書を提出するものであります。
２【訂正事項】
第一部 証券情報
第３ 第三者割当の場合の特記事項
５ 第三者割当後の大株主の状況
第三部 参照情報
第１ 参照書類
３【訂正箇所】
訂正箇所は＿＿＿罫で示してあります。
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第一部【証券情報】
第３【第三者割当の場合の特記事項】
５【第三者割当後の大株主の状況】
（訂正前）
本新株予約権の行使により、大株主の状況が次のとおり変動する見込みであります。
割当後の総
総議決権数
割当後の所
議決権数に
所有株式数
に対する所
有株式数
氏名又は名称 住所 対する所有
（株）
有議決権数
（株）
議決権数の
の割合
割合
Level 6, 50 Martin Place,
マッコーリー・バンク・リミ
－ － 23,000,000 16.44％
テッド Sydney NSW 2000 Australia
東京都港区北青山二丁目５番１
22,850,943 19.55％ 22,850,943 16.34％
伊藤忠商事株式会社
号
大阪府大阪市北区中津一丁目５
11,324,000 9.69％ 11,324,000 8.10％
マルホ株式会社
番22号
１/F, Building 20E, Phase 3,
Lee's Pharmaceutical
Hong Kong Science Park, 3,006,983 2.57％ 3,006,983 2.15％
Holdings Limited
Shatin, Hong Kong
東京都港区六本木一丁目６番１
1,793,000 1.53％ 1,793,000 1.28％
株式会社ＳＢＩ証券
号
東京都中央区銀座七丁目15番11
951,807 0.81％ 951,807 0.68％
京東株式会社
号
東京都千代田区麹町一丁目４番
872,800 0.75％ 872,800 0.62％
松井証券株式会社
地
860,000 0.74％ 860,000 0.61％
山名清 広島県福山市
EUROPEAN BANK AND BUSINESS
J.P. MORGAN BANK LUXEMBOURG CENTER 6,ROUTE DE TREVES,L-
806,200 0.69％ 806,200 0.58％
S.A. 2633
SENNINGERBERG,LUXEMBOURG
東京都中央区日本橋茅場町一丁
792,200 0.68％ 792,200 0.57％
日本証券金融株式会社
目２番10号
－ 43,257,933 37.01％ 66,257,933 47.37％
計
（注）１．割当前の「所有株式数」及び「総議決権数に対する所有議決権数の割合」は、2020年６月30日現在の株主名
簿を基準として記載をしております。
２．「割当後の総議決権数に対する所有議決権数の割合」の算出にあたっては、「割当後の所有株式数」に係る
議決権の数を、2020年６月30日現在の総議決権数に本新株予約権の目的である株式の総数に係る議決権数を
加算した数で除して算出しております。
３．「総議決権数に対する所有議決権数の割合」及び「割当後の総議決権数に対する所有議決権数の割合」は、
小数点以下第３位を四捨五入して算出しております。
４．割当予定先であるマッコーリー・バンク・リミテッドの「割当後の所有株式数」は、割当予定先が本新株予
約権を全て行使した上で取得する当社普通株式を全て保有し、かつ、本件の他に新株式発行・自己株式取得
を行わないと仮定した場合の数となります。ただし、別記「１ 割当予定先の状況 ｅ．株券等の保有方
針」に記載のとおり、割当予定先は割当てを受けた本新株予約権の行使により取得する当社の株式につい
て、適宜判断の上、比較的短期で売却を目指すものの、運用に際しては市場の影響に常に留意する方針であ
ります。なお、独占禁止法第11条にて、銀行業を営む会社は、原則他の事業会社（保険会社を除きます。）
の発行済株式数の５％を超えて保有することはできない旨定められておりますので、割当予定先は、原則と
して当社発行済株式の５％を超えて保有することはできず、よって、原則として割当予定先が一度の行使請
求によって当社発行済株式の５％を超える株式を取得することもありません。
５． Lee's Pharmaceutical Holdings Limitedについては株主名簿上の名称と異なりますが、特に実質株主とし
て把握していることにより記載しております。
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（訂正後）
本新株予約権の行使により、大株主の状況が次のとおり変動する見込みであります。
割当後の総
総議決権数
割当後の所
議決権数に
所有株式数
に対する所
有株式数
氏名又は名称 住所 対する所有
（株）
有議決権数
（株）
議決権数の
の割合
割合
Level 6, 50 Martin Place,
マッコーリー・バンク・リミ
－ － 23,000,000 16.44％
テッド Sydney NSW 2000 Australia
東京都港区北青山二丁目５番１
22,850,943 19.55％ 22,850,943 16.34％
伊藤忠商事株式会社
号
大阪府大阪市北区中津一丁目５
11,324,000 9.69％ 11,324,000 8.10％
マルホ株式会社
番22号
25 Cabot Square, Canary
MSIP CLIENT SECURITIES 3,006,983 2.57％ 3,006,983 2.15％
Wharf, London E14 4QA, U.K.
東京都港区六本木一丁目６番１
1,793,000 1.53％ 1,793,000 1.28％
株式会社ＳＢＩ証券
号
東京都中央区銀座七丁目15番11
951,807 0.81％ 951,807 0.68％
京東株式会社
号
東京都千代田区麹町一丁目４番
872,800 0.75％ 872,800 0.62％
松井証券株式会社
地
860,000 0.74％ 860,000 0.61％
山名清 広島県福山市
EUROPEAN BANK AND BUSINESS
J.P. MORGAN BANK LUXEMBOURG CENTER 6,ROUTE DE TREVES,L-
806,200 0.69％ 806,200 0.58％
S.A. 2633
SENNINGERBERG,LUXEMBOURG
東京都中央区日本橋茅場町一丁
792,200 0.68％ 792,200 0.57％
日本証券金融株式会社
目２番10号
－ 43,257,933 37.01％ 66,257,933 47.37％
計
（注）１．割当前の「所有株式数」及び「総議決権数に対する所有議決権数の割合」は、2020年６月30日現在の株主名
簿を基準として記載をしております。
２．「割当後の総議決権数に対する所有議決権数の割合」の算出にあたっては、「割当後の所有株式数」に係る
議決権の数を、2020年６月30日現在の総議決権数に本新株予約権の目的である株式の総数に係る議決権数を
加算した数で除して算出しております。
３．「総議決権数に対する所有議決権数の割合」及び「割当後の総議決権数に対する所有議決権数の割合」は、
小数点以下第３位を四捨五入して算出しております。
４．割当予定先であるマッコーリー・バンク・リミテッドの「割当後の所有株式数」は、割当予定先が本新株予
約権を全て行使した上で取得する当社普通株式を全て保有し、かつ、本件の他に新株式発行・自己株式取得
を行わないと仮定した場合の数となります。ただし、別記「１ 割当予定先の状況 ｅ．株券等の保有方
針」に記載のとおり、割当予定先は割当てを受けた本新株予約権の行使により取得する当社の株式につい
て、適宜判断の上、比較的短期で売却を目指すものの、運用に際しては市場の影響に常に留意する方針であ
ります。なお、独占禁止法第11条にて、銀行業を営む会社は、原則他の事業会社（保険会社を除きます。）
の発行済株式数の５％を超えて保有することはできない旨定められておりますので、割当予定先は、原則と
して当社発行済株式の５％を超えて保有することはできず、よって、原則として割当予定先が一度の行使請
求によって当社発行済株式の５％を超える株式を取得することもありません。
５． 「MSIP CLIENT SECURITIES」名義の株式には、Lee's Pharmaceutical Holdings Limitedが実質株主として
保有する株式が含まれております。
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訂正有価証券届出書（参照方式）
第三部【参照情報】
第１【参照書類】
会社の概況及び事業の概況等金融商品取引法第５条第１項第２号に掲げる事項については、以下に掲げる書類をご参
照下さい。
（訂正前）
１【有価証券報告書及びその添付書類】
事業年度 第12期（自 2019年１月１日 至 2019年12月31日）2020年３月30日関東財務局長に提出
２【四半期報告書又は半期報告書】
事業年度 第13期第１四半期（自 2020年１月１日 至 2020年３月31日）2020年５月14日関東財務局長に提出
事業年度 第13期第２四半期（自 2020年４月１日 至 2020年６月30日）2020年８月12日関東財務局長に提出
３【臨時報告書】
１の有価証券報告書提出後、本有価証券届出書提出日（2020年８月13日）までに、金融商品取引法第24条の５第４
項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2020年４月１日に関
東財務局長に提出
（訂正後）
１【有価証券報告書及びその添付書類】
事業年度 第12期（自 2019年１月１日 至 2019年12月31日）2020年３月30日関東財務局長に提出
２【四半期報告書又は半期報告書】
事業年度 第13期第１四半期（自 2020年１月１日 至 2020年３月31日）2020年５月14日関東財務局長に提出
事業年度 第13期第２四半期（自 2020年４月１日 至 2020年６月30日）2020年８月12日関東財務局長に提出
事業年度 第13期第３四半期（自 2020年７月１日 至 2020年９月30日）2020年11月13日関東財務局長に提出
３【臨時報告書】
１の有価証券報告書提出後、本有価証券届出書提出日（2020年８月13日）までに、金融商品取引法第24条の５第４
項及び企業内容等の開示に関する内閣府令第19条第２項第９号の２の規定に基づく臨時報告書を2020年４月１日に関
東財務局長に提出
４【訂正報告書】
訂正報告書（上記２に記載の第13期第２四半期（自 2020年４月１日 至 2020年６月30日）四半期報告書の訂正
報告書）を2021年３月22日に関東財務局長に提出
以上
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