ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け) 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)
カテゴリ 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     【表紙】

      【提出書類】                      訂正有価証券届出書

      【提出先】                      関東財務局長殿
      【提出日】                      2021年4月8日      提出
      【発行者名】                      野村アセットマネジメント株式会社
      【代表者の役職氏名】                      CEO兼代表取締役社長            小池 広靖
      【本店の所在の場所】                      東京都江東区豊洲二丁目2番1号
      【事務連絡者氏名】                      松井 秀仁
      【電話番号】                      03-6387-5000
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)
      信託受益証券に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集(売出)内国投資                      1兆円を上限とします。
      信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                      該当事項はありません。
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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    1【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】

     本日、半期報告書を提出いたしましたので、2020年10月8日付をもって提出した有価証券届出書(以下「原届
    出書」といいます。)の関係情報を更新するため、また、記載事項の一部に変更がありますので本訂正届出書
    を提出するものです。
    2【訂正の内容】

     原届出書の下記の記載事項につきましては内容を更新・訂正いたします。
       第二部ファンド情報 第1ファンドの状況 5運用状況
     なお、原届出書の「第二部ファンド情報 第3ファンドの経理状況」において「1財務諸表」につきましては

    「中間財務諸表」が追加され、「2ファンドの現況」につきましては内容を更新・訂正いたします。
     また、それ以外の訂正事項につきましては、<訂正前>および<訂正後>に記載している下線部                                                    は訂正部

    分を示し、<更新後>の記載事項は原届出書の更新後の内容を示します。
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    第二部【ファンド情報】

    第1【ファンドの状況】

    1ファンドの性格

    (3)ファンドの仕組み

      <更新後>

        ■委託会社の概況(2021年2月末現在)■

         ・名称
           野村アセットマネジメント株式会社
         ・資本金の額
           17,180百万円
         ・会社の沿革
           1959年12月1日                 野村證券投資信託委託株式会社として設立
           1997年10月1日                 投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村
                            アセット・マネジメント投信株式会社に商号を変更
           2000年11月1日                 野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
         ・大株主の状況
             名称                    住所             所有株式数        比率
      野村ホールディングス株式会社                     東京都中央区日本橋1-13-1                  5,150,693株        100%
    2投資方針


    (2)投資対象

      <更新後>

        新興国債券に実質的に投資する投資信託証券および野村マネー マザーファンド受益証券を主要投資

       対象とします。なお、コマーシャル・ペーパー等の短期有価証券ならびに短期金融商品等に直接投資す
       る場合があります。
        デリバティブの直接利用は行ないません。
       ◆ファンドは、以下に示す投資信託証券(「指定投資信託証券」といいます。)を主要投資対象としま

         す。
                          指定投資信託証券
                野村エマージング債券ファンドFD(適格機関投資家専用)
        ※上記は2021年4月8日現在の指定投資信託証券の一覧です。今後、上記指定投資信託証券が、名称変更となる場
         合、または繰上償還等により指定投資信託証券から除外される場合、あるいは、ここに記載された以外の投資信
         託証券が新たに指定投資信託証券に追加となる場合等があります。
        ※指定投資信託証券の名称について「(適格機関投資家専用)」の部分を省略して記載する場合があります。
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       ①投資の対象とする資産の種類(約款第15条)
        この信託において投資の対象とする資産(本邦通貨表示のものに限ります。)の種類は、次に掲げる
        ものとします。
         1.次に掲げる特定資産(「特定資産」とは、投資信託及び投資法人に関する法律第2条第1項で定め
           るものをいいます。以下同じ。)
            イ.有価証券
            ロ.約束手形(イに掲げるものに該当するものを除きます。)
            ハ.金銭債権(イ及びロに掲げるものに該当するものを除きます。)
         2.次に掲げる特定資産以外の資産
            イ.為替手形
       ②有価証券の指図範囲(約款第16条第1項)
        委託者は、信託金を、主として別に定める投資信託証券(以下「指定投資信託証券」といいます。)
        および野村アセットマネジメント株式会社を委託者とし、野村信託銀行株式会社を受託者として締結
        された親投資信託である野村マネー マザーファンドの受益証券のほか、次の有価証券(金融商品取
        引法第2条第2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を除くものとし、本邦通貨
        表示のものに限ります。)に投資することを指図します。
         1.コマーシャル・ペーパーおよび短期社債等
         2.外国または外国の者の発行する証券または証書で、前号の証券の性質を有するもの
         3.国債証券、地方債証券、特別の法律により法人の発行する債券および社債券(新株引受権証券と
         社債券とが一体となった新株引受権付社債券の新株引受権証券および短期社債等を除きます。)
         4.指定金銭信託の受益証券(金融商品取引法第2条第1項第14号で定める受益証券発行信託の受益証
           券に限ります。)
        なお、第3号の証券を以下「公社債」といい、公社債にかかる運用の指図は買い現先取引(売戻し条件
        付の買い入れ)および債券貸借取引(現金担保付き債券借入れ)に限り行なうことができるものとし
        ます。
       ③金融商品の指図範囲(約款第16条第2項)
        委託者は、信託金を、上記②に掲げる有価証券のほか、次に掲げる金融商品(金融商品取引法第2条第
        2項の規定により有価証券とみなされる同項各号に掲げる権利を含みます。)により運用することを指
        図することができます。
         1.預金
         2.指定金銭信託(上記「(2)投資対象                    ②有価証券の指図範囲」に掲げるものを除く。)
         3.コール・ローン
         4.手形割引市場において売買される手形
      (参考)指定投資信託証券について

       以下はファンドが投資を行なう投資信託証券(「指定投資信託証券」といいます。)の投資方針、関係法
      人、信託報酬等について、2021年4月8日現在で委託会社が知りうる情報等を基に記載したものです(個別に
      時点の記載がある場合を除きます。)。
       今後、指定投資信託証券の各委託会社(運用会社)の都合等により、記載の内容が変更となる場合があり
      ます。
       また、ここに記載した指定投資信託証券は上記日付現在のものであり、今後、繰上償還等により指定投
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      資信託証券から除外される場合、あるいは、ここに記載された以外の投資信託証券が新たに指定投資信託
      証券に追加となる場合等があります。
       投資の基本方針のうち<収益分配方針>につきましては、以下の通りです。
         ・運用による収益は、期中に分配を行なわず、信託終了時まで信託財産内に留保し、運用の基本方針
          に基づいて運用します。
      ※指定投資信託証券の名称について、「(適格機関投資家専用)」の部分を省略して記載する場合がありま

      す。また、「ファンド」という場合があります。
      ※指定投資信託証券の一部の受託会社について、信託事務処理の一部を他の信託銀行に再信託する場合があ
       ります。
    野村エマージング債券ファンドFD(適格機関投資家専用)

    ( A )ファンドの特色
                                                  ※1
      ファンドは、親投資信託である野村エマージング債券マザーファンドへの投資を通じて、主として新興国                                             の政府、政府機
     関、もしくは企業の発行する債券(以下、「新興国債券」といいます。)に実質的に投資を行ない、高水準のインカムゲインの
     確保と信託財産の成長を図ることを目的として運用を行ないます。
       ※1  新興国とは、いわゆる先進国を除く諸国で、一般にエマージング・カントリー、発展途上国、中所得国および低所得
        国などと認識される国々をいいます。
                                               ※2
      ファンドは、JPモルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル(円換算ベース)                                           をベンチマークとしま
     す。
       ※2  「JPモルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル(円換算ベース)」は、JP                                         Morgan   Emerging
        Market   Bond  Index   (EMBI)   Global(US$ベース)をもとに、委託会社が円換算したものです。
      ファンドは「野村エマージング債券マザーファンド」(「マザーファンド」といいます。)を親投資信託とするファミリーファンド方
     式で運用します。なお、公社債等に直接投資する場合もあります。
    ( B )信託期間

      無期限(2007年10月11日設定)
    (C)ファンドの関係法人

       関係                           名称
      委託会社      野村アセットマネジメント株式会社
      受託会社      野村信託銀行株式会社
     マザーファンド
            ウエリントン・マネージメント・カンパニー・エルエルピー
       の
     投資顧問会社
    ( D )管理報酬等

      信託報酬の総額は、信託財産の純資産総額に税抜年0.75%の率を乗じて得た額とします。
      なお、マザーファンドの投資顧問会社が受ける報酬は、ファンドの信託報酬中の委託者が受ける報酬から支払われます。
      上記のほか、ファンドの組入有価証券の売買の際に発生する売買委託手数料、信託財産に係る監査費用等を信託財産
      から支払います。
    ( E )投資方針等

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     (1)投資対象
      新興国の政府、政府機関、もしくは企業の発行する債券を実質的な主要投資対象とします。なお、償還金額等が新興国
      の債券や債券指数の価格に連動する効果を有するリンク債等に投資する場合もあります。
     (2)投資態度
      ①新興国債券を実質的な主要投資対象とし、高水準のインカムゲインの安定的確保に加え、キャピタルゲインの獲得を目
       指します。なお、投資する債券の格付については制限を設けません。
      ②新興国債券への投資にあたっては、ファンダメンタルズ分析やセクター・国別のバリュエーション分析、テクニカル分析
       に基づき、国別配分、個別銘柄選定等を決定し、ポートフォリオの構築を行ないます。
      ③マザーファンドにおける投資にあたっては、原則として次の範囲内で行ないます。
      ・単一国の発行する債券への投資割合は、信託財産の純資産総額の30%以内とします(OECD加盟国の国債、政府機関
       債、国際機関債等を除く。)。
      ・企業が発行する債券への投資割合は、合計で信託財産の純資産総額の30%以内とします。
      ・新興国の現地通貨建資産への投資割合は、合計で信託財産の純資産総額の40%以内とします。
      ④マザーファンドにおける通貨配分については、為替予約取引等を用いて債券の国別配分とは独立した通貨配分戦略を
       行なう場合があります。
      ⑤マザーファンド全体のデュレーションは、新興国債券の市場全体のデュレーションを中心として±2年程度の範囲内に
       維持することを基本とします。ただし、投資環境、市況動向、資金動向等を勘案し、委託者が必要と判断した場合は、一
       時的に上記の範囲を超える場合があります。
      ⑥実質組入外貨建資産については、原則として為替ヘッジを行ないません。
      ⑦投資対象国における非常事態(金融危機、デフォルト、重大な政策変更や資産凍結を含む規制の導入、自然災害、
       クーデターや重大な政治体制の変更、戦争等)を含む市況動向や、その他資金動向等によっては、上記のような運用
       ができない場合があります。
      ⑧投資環境によっては防衛的な観点から運用者の判断で主要投資対象への投資を大幅に縮小する場合もあります。
      ⑨ウエリントン・マネージメント・カンパニー・エルエルピーにマザーファンドの海外の公社債等(含む金融商品等)の運用
       の指図に関する権限を委託します。
     (3)主な投資制限
      ①外貨建資産への実質投資割合には制限を設けません。
      ②デリバティブの利用はヘッジ目的に限定しません。
      ③外国為替予約取引はヘッジ目的に限定しません。
      ④株式への直接投資は行ないません。株式への投資は転換社債を転換および新株予約権(転換社債型新株予約権付
       社債の新株予約権に限ります。)を行使したものに限り、株式への実質投資割合は信託財産の純資産総額の10%未満
       とします。
      ⑤同一銘柄の株式への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の5%以内とします。
      ⑥同一銘柄の転換社債ならびに転換社債型新株予約権付社債への実質投資割合は、信託財産の純資産総額の10%
       以内とします。
      ⑦投資信託証券への実質投資割合は信託財産の純資産総額の5%以内とします。
      ⑧一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産総額を超えることとな
       るデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいます。)の利用は行ないません。
      ⑨一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エクスポージャーおよび
       デリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以
       内とすることとし、当該比率を超えることとなった場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととしま
       す。
     (4)収益分配方針
      収益分配金額は、分配原資の範囲内で委託者が決定するものとし、原則として利子・配当等収益等を中心に安定分配を
      行ないます。ただし、基準価額水準等によっては売買益等が中心となる場合があります。
    ■ベンチマークについて■

     ※指定投資信託証券は、インデックスの円換算ベースの指数(各委託会社が日々の為替レートを乗じて円換算した指数を
      含む)をベンチマークとします。
     ※ JP モルガン・エマージング・マーケット・ボンド・インデックス・グローバル(                             JP Morgan    Emerging    Market   Bond  Index
      ( EMBI   ) Global   ))は、   J.P.Morgan     Securities    LLC  が公表している、エマージング・マーケット債を対象としたインデックス
      であり、その著作権および知的財産権は同社に帰属します。
                ■指定投資信託証券の委託会社について■

    ◆指定投資信託証券の委託会社の沿革は、以下の通りです。

    野村アセットマネジメント株式会社

      1959年12月1日                野村證券投資信託委託株式会社として設立
      1997年10月1日                投資顧問会社である野村投資顧問株式会社と合併して野村アセット・マネジメ
                      ント投信株式会社に商号を変更
      2000年11月1日                野村アセットマネジメント株式会社に商号を変更
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    (参考)マザーファンドの概要

                      「野村マネー マザーファンド」

                       運 用 の 基 本 方 針
       約款第13条に基づき委託者の定める方針は、次のものとします。

        1.基本方針

          この投資信託は、本邦通貨表示の公社債等に投資を行ない、安定した収益と流動性の確保を図るこ
         とを目的として運用を行ないます。
        2.運用方法
         (1)投資対象
           本邦通貨表示の短期有価証券を主要投資対象とします。
         (2)投資態度
           ①残存期間の短い公社債やコマーシャル・ペーパー等の短期有価証券への投資により利息等収益
            の確保を図り、あわせてコール・ローンなどで運用を行なうことで流動性の確保を図ります。
           ②資金動向、市況動向等によっては、上記のような運用ができない場合があります。
         (3)投資制限
           ①株式への投資は行ないません。
           ②外貨建資産への投資は行ないません。
           ③有価証券先物取引等は約款第14条の範囲で行ないます。
           ④スワップ取引は約款第15条の範囲で行ないます。
           ⑤一般社団法人投資信託協会規則に定める合理的な方法により算出した額が、信託財産の純資産
            総額を超えることとなるデリバティブ取引等(同規則に定めるデリバティブ取引等をいいま
            す。)の利用は行ないません。
           ⑥一般社団法人投資信託協会規則に定める一の者に対する株式等エクスポージャー、債券等エク
            スポージャーおよびデリバティブ等エクスポージャーの信託財産の純資産総額に対する比率
            は、原則としてそれぞれ10%、合計で20%以内とすることとし、当該比率を超えることとなっ
            た場合には、同規則に従い当該比率以内となるよう調整を行なうこととします。
    ■ 「野村マネー マザーファンド」の運用体制等について                            ■

      経済調査部署による国内外の経済調査および発行体の信用力調査をもとに、運用担当者が債券・短期金融商

      品等の銘柄選定やポートフォリオの構築を行ないます。運用審査部署がファンドのリスク管理・分析を行な
      い、モニタリング・分析結果を運用チームに提供します。
    (3)運用体制

      <更新後>

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    ファンドを含む委託会社における投資信託の内部管理及び意思決定を監督する組織等は以下の通りです。
    ≪委託会社によるファンドの関係法人(販売会社を除く)に対する管理体制等≫











     当社では、「受託会社」または受託会社の再信託先に対しては、日々の純資産照合、月次の勘定残高照合な
     どを行っています。また、受託業務の内部統制の有効性についての監査人による報告書を、受託会社より受
     け取っております。
     運用の外部委託を行う場合、「運用の外部委託先」に対しては、外部委託先が行った日々の約定について、
     投資ガイドラインに沿ったものであるかを確認しています。また、コンプライアンスレポートの提出を義務
     付け、定期的に管理状況に関する報告を受けています。さらに、外部委託先の管理体制、コンプライアンス
     体制等について調査ならびに評価を行い、定期的に商品に関する委員会に報告しています。
      ファンドの運用体制等は今後変更となる場合があります。

    3投資リスク

      <更新後>

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    4手数料等及び税金


















    (3)信託報酬等

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      <更新後>

        信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年0.528%(税抜年

       0.48%)を乗じて得た額とし、その配分については次の通り(税抜)とします。
            <委託会社>            <販売会社>            <受託会社>
             年0.40%            年0.05%            年0.03%
        ファンドの信託報酬は、日々計上され、ファンドの基準価額に反映されます。なお、毎計算期間の最初
       の6ヵ月終了日および毎計算期末または信託終了のときファンドから支払われます。
        この他にファンドが投資対象とする投資信託証券に関しても信託報酬等がかかります。

        監査費用等の費用も別途かかります。なお、申込手数料はかかりません。
        ファンドが投資対象とする投資信託証券の信託報酬等の詳細については「(参考)指定投資信託証券につ
       いて」をご覧ください。
        なお、ファンドの信託報酬にファンドが投資対象とする投資信託証券の信託報酬を加えた、受益者が実
       質的に負担する信託報酬率について、試算した概算値は以下の通りです。
        ただし、この値はあくまでも実質的な信託報酬率の目安であり、ファンドの実際の投資信託証券の組入
       れ状況によっては、実質的な信託報酬率は変動します。
            実質的な信託報酬率(税込・年率)の概算値
                    1.353%程度
        上記の実質的な信託報酬率の概算値は、2021年4月8日現在のものであり、指定投資信託証券の変更等に
       より今後変更となる場合があります。
      ≪支払先の役務の内容≫

           <委託会社>               <販売会社>               <受託会社>
        ファンドの運用とそれに               購入後の情報提供、運用               ファンドの財産の保管・
        伴う調査、受託会社への               報告書等各種書類の送               管理、委託会社からの指
        指図、法定書面等の作               付、口座内でのファンド               図の実行等
        成、基準価額の算出等               の管理および事務手続き
                       等
    (5)課税上の取扱い

      <更新後>

      課税上は、株式投資信託として取扱われます。

      ■個人、法人別の課税について■
       ◆個人の投資家に対する課税
        <収益分配金に対する課税>
         分配金のうち課税扱いとなる普通分配金については、20.315%(国税(所得税及び復興特別所得税)
         15.315%および地方税5%)の税率による源泉徴収が行なわれます。なお、確定申告により、申告分離
         課税もしくは総合課税のいずれかを選択することもできます。
         なお、配当控除は適用されません。
        <換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)に対する課税>
         換金(解約)時および償還時の差益(譲渡益)については、申告分離課税により20.315%(国税15.315%
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         および地方税5%)の税率が適用され、源泉徴収口座を選択した場合は20.315%の税率により源泉徴収
         が行なわれます。
        ≪損益通算について≫
        以下の所得間で損益通算が可能です。上場株式等の配当所得については申告分離課税を選択したものに
        限ります。
                                       (注2)
         《利子所得》                                      《配当所得》
                      《上場株式等に係る譲渡所得等》
                    特定  公社債、     公募  公社債投資信託、上場株

           (注1)
                                           ・上場株式の配当
     ・ 特定  公社債      の利子
                    式、公募株式投資信託の
                                           ・公募株式投資信託の収益
     ・ 公募  公社債投資信託の収益
                             ・譲渡益
                                            分配金
      分配金
                             ・譲渡損
        (注1)「特定公社債」とは、国債、地方債、外国国債、公募公社債、上場公社債、2015年12月31日以前に発行され
            た公社債(同族会社が発行した社債を除きます。)などの一定の公社債をいいます。
        (注2)株式等に係る譲渡所得等について、上場株式等に係る譲渡所得等とそれ以外の株式等に係る譲渡所得等に区
            分し、別々の分離課税制度とすることとされ、原則として、これら相互の通算等ができないこととされま
            した。
       ◆法人の投資家に対する課税

         分配金のうち課税扱いとなる普通分配金ならびに換金(解約)時および償還時の個別元本超過額につい
                                  ※
         ては、15.315%(国税15.315%)の税率で源泉徴収                          が行なわれます。なお、地方税の源泉徴収はあり
         ません。
          ※源泉税は所有期間に応じて法人税額から控除
       税金の取扱いの詳細については税務専門家等にご確認されることをお勧めします。

      ■換金(解約)時および償還時の課税について■

        [個人の投資家の場合]
                          ※
         換金(解約)時および償還時の差益                  については、譲渡所得とみなして課税が行われます。
           ※換金(解約)時および償還時の価額から取得費(申込手数料(税込)を含む)を控除した利益を譲渡益として課
            税対象となります。
        [法人の投資家の場合]
         換金(解約)時および償還時の個別元本超過額が源泉徴収の対象(配当所得)となります。
        なお、販売会社の買取りによるご換金の場合は、税金の取扱いが異なる場合があります。買取りによる

        ご換金について、詳しくは販売会社にお問い合わせください。
      ■個別元本について■

        ◆追加型投資信託を保有する受益者毎の取得元本をいいます。
        ◆受益者が同一ファンドの受益権を複数回取得した場合や受益者が元本払戻金(特別分配金)を受け
         取った場合などには、当該受益者の個別元本が変わりますので、詳しくは販売会社へお問い合わせく
         ださい。
      ■分配金の課税について■

        ◆分配金には、課税扱いとなる「普通分配金」と、非課税扱いとなる「元本払戻金(特別分配金)」(受
                                11/72


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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         益者毎の元本の一部払戻しに相当する部分)があります。
     ※上図はあくまでもイメージ図であり、個別元本や基準価額、分配金の各水準等を示唆するものではありません。








    ※税法が改正された場合等は、上記「(5)課税上の取扱い」の内容(2021年2月末現在)が変更になる場合があ

     ります。
    5運用状況

    以下は2021年2月26日現在の運用状況であります。
    また、投資比率とはファンドの純資産総額に対する当該資産の時価比率をいいます。
    (1)投資状況

    ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

             資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

    投資信託受益証券                           日本              359,486,764            98.95
    親投資信託受益証券                           日本                 10,201          0.00
    現金・預金・その他資産(負債控除後)                           ―               3,780,696            1.04
                合計(純資産総額)                              363,277,661            100.00
    (参考)野村マネー マザーファンド

             資産の種類                 国/地域          時価合計(円)            投資比率(%)

    地方債証券                           日本             1,296,088,420              11.85
    特殊債券                           日本             2,890,010,039              26.44
                                12/72


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    社債券                           日本             2,004,896,519              18.34
    現金・預金・その他資産(負債控除後)                           ―             4,739,272,331              43.35
                合計(純資産総額)                            10,930,267,309              100.00
    (2)投資資産

    ①投資有価証券の主要銘柄

    ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

                                   簿価      簿価      評価      評価    投資

       国/
    順位       種類        銘柄名          数量      単価      金額      単価      金額    比率
       地域
                                  (円)      (円)      (円)      (円)     (%)
     1 日本    投資信託受    野村エマージング債券ファンドFD                29,146      12,109     352,952,501        12,334     359,486,764     98.95
          益証券    (適格機関投資家専用)
     2 日本    親投資信託    野村マネー マザーファンド                10,000      1.0203       10,203      1.0201       10,201   0.00
          受益証券
    種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(%)

               投資信託受益証券                                  98.95
              親投資信託受益証券                                   0.00
                 合  計                                98.95
    (参考)野村マネー マザーファンド

                            簿価      簿価      評価      評価            投資

       国/                                             利率
    順位      種類     銘柄名      数量      単価      金額      単価      金額        償還期限    比率
       地域                                             (%)
                           (円)      (円)      (円)      (円)            (%)
     1 日本    特殊債券    日本政策金融公       700,000,000        100.00     700,007,000        100.00     700,007,000      0.001   2021/3/12    6.40
              庫社債 第65
              回財投機関債
     2 日本    社債券    クレディセゾ       600,000,000        100.28     601,684,300        100.28     601,684,300      0.435  2021/10/22     5.50
              ン 第53回社
              債間限定同順位
              特約付
     3 日本    地方債証券    共同発行市場地       500,000,000        100.60     503,011,068        100.60     503,011,068      1.03  2021/9/24    4.60
              方債 公募第1
              02回
     4 日本    特殊債券    地方公共団体金       380,000,000        100.39     381,506,320        100.39     381,506,320      1.178   2021/6/28    3.49
              融機構債券 第
              25回
     5 日本    社債券    三菱商事 第7       300,000,000        100.31     300,936,816        100.31     300,936,816      1.303   2021/5/24    2.75
              6回担保提供制
              限等財務上特約
              無
     6 日本    社債券    伊藤忠商事 第       300,000,000        100.12     300,375,226        100.12     300,375,226      0.487   2021/5/28    2.74
              77回社債間限
              定同順位特約付
     7 日本    特殊債券    中日本高速道       300,000,000        100.02     300,063,040        100.02     300,063,040      0.03  2021/7/14    2.74
              路 第65回
     8 日本    地方債証券    広島市 公募平       200,000,000        100.67     201,347,736        100.67     201,347,736       1 2021/10/25     1.84
              成23年度第2
              回
                                13/72


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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     9 日本    社債券    三井不動産 第       200,000,000        100.62     201,246,631        100.62     201,246,631      1.173   2021/9/6    1.84
              44回社債間限
              定同順位特約付
     10 日本    社債券    三菱東京UFJ       200,000,000        100.20     200,405,607        100.20     200,405,607      1.51  2021/4/16    1.83
              銀行 第124
              回特定社債間限
              定同順位特約付
     11 日本    特殊債券    商工債券 利付       200,000,000        100.01     200,037,821        100.01     200,037,821      0.11  2021/4/27    1.83
              (3年)第21
              9回
     12 日本    特殊債券    東日本高速道       200,000,000        100.01     200,035,233        100.01     200,035,233      0.03  2021/6/18    1.83
              路 第37回
     13 日本    特殊債券    福祉医療機構債       200,000,000        100.00     200,016,280        100.00     200,016,280      0.001   2021/6/18    1.82
              券 第53回財
              投機関債
     14 日本    地方債証券    神奈川県 公募       190,000,000        100.31     190,601,189        100.31     190,601,189      1.02  2021/6/18    1.74
              第184回
     15 日本    特殊債券    地方公共団体金       170,000,000        100.23     170,391,762        100.23     170,391,762      1.418   2021/4/28    1.55
              融機構債券 第
              23回
     16 日本    特殊債券    しんきん中金債       150,000,000        100.02     150,040,686        100.02     150,040,686      0.03  2021/8/27    1.37
              券 利付第32
              1回
     17 日本    特殊債券    日本政策金融公       110,000,000        100.00     110,007,700        100.00     110,007,700      0.01  2021/3/17    1.00
              庫社債 第59
              回財投機関債
     18 日本    地方債証券    大阪府 公募第       100,000,000        100.70     100,701,148        100.70     100,701,148      1.03  2021/10/28     0.92
              354回
     19 日本    地方債証券    大阪府 公募第       100,000,000        100.22     100,227,736        100.22     100,227,736      1.38  2021/4/27    0.91
              349回
     20 日本    社債券    三菱電機 第4       100,000,000        100.12     100,121,987        100.12     100,121,987      0.428   2021/6/4    0.91
              5回社債間限定
              同順位特約付
     21 日本    特殊債券    地方公共団体金       100,000,000        100.10     100,103,259        100.10     100,103,259      1.34  2021/3/26    0.91
              融機構債券 第
              22回
     22 日本    地方債証券    千葉県 公募平       100,000,000        100.09     100,098,770        100.09     100,098,770      1.33  2021/3/25    0.91
              成22年度第1
              4回
     23 日本    社債券    日本電信電話        100,000,000        100.06     100,068,625        100.06     100,068,625      1.21  2021/3/19    0.91
              第61回
     24 日本    社債券    三菱UFJリー       100,000,000        100.05     100,053,327        100.05     100,053,327      0.06  2021/10/25     0.91
              ス 第43回社
              債間限定同順位
              特約付
     25 日本    特殊債券    東日本高速道       100,000,000        100.02     100,027,360        100.02     100,027,360      0.06  2021/6/18    0.91
              路 第36回
     26 日本    特殊債券    首都高速道路        100,000,000        100.01     100,019,784        100.01     100,019,784      0.03  2021/6/18    0.91
              第17回
     27 日本    特殊債券    鉄道建設・運輸       100,000,000        100.00     100,008,364        100.00     100,008,364      0.08  2021/3/19    0.91
              施設整備支援機
              構債券 財投機
              関債第85回
     28 日本    社債券    日立キャピタ       100,000,000        100.00     100,004,000        100.00     100,004,000      0.04  2021/3/19    0.91
              ル 第71回社
              債間限定同順位
              特約付
     29 日本    特殊債券    日本高速道路保        77,000,000        100.96     77,745,430        100.96     77,745,430      1.1  2021/12/28     0.71
              有・債務返済機
              構債券 政府保
              証債第152回
     30 日本    地方債証券    北海道 公募平        50,000,000        100.10     50,052,611        100.10     50,052,611      1.36  2021/3/25    0.45
              成22年度第1
              4回
    種類別及び業種別投資比率

                  種類                     投資比率(%)

                                14/72


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                地方債証券                                11.85
                 特殊債券                                26.44
                 社債券                               18.34
                 合  計                                56.64
    ②投資不動産物件

    ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

    該当事項はありません。
    (参考)野村マネー マザーファンド

    該当事項はありません。
    ③その他投資資産の主要なもの

    ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

    該当事項はありません。

    (参考)野村マネー マザーファンド

    該当事項はありません。

    (3)運用実績

    ①純資産の推移

    ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

    2021年2月末日及び同日前1年以内における各月末並びに下記決算期末の純資産の推移は次の通りです。

                             純資産総額(百万円)                 1口当たり純資産額(円)

                           (分配落)         (分配付)         (分配落)         (分配付)
    第1計算期間             (2011年    7月13日)
                                 847         848       1.0081         1.0086
    第2計算期間             (2012年    7月13日)
                                 407         407       1.1078         1.1083
    第3計算期間             (2013年    7月16日)
                                1,874         1,874        1.3621         1.3626
    第4計算期間             (2014年    7月14日)
                                 950         950       1.5576         1.5581
    第5計算期間             (2015年    7月13日)
                                1,422         1,423        1.8025         1.8030
    第6計算期間             (2016年    7月13日)
                                 939         940       1.6819         1.6824
    第7計算期間             (2017年    7月13日)
                                 942         942       1.9362         1.9367
    第8計算期間             (2018年    7月13日)
                                 636         636       1.9034         1.9039
    第9計算期間             (2019年    7月16日)
                                 440         440       1.9901         1.9906
    第10計算期間             (2020年    7月13日)
                                 352         352       1.9780         1.9785
                                15/72


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                  2020年    2月末日
                                 456         ―       2.1289           ―
                      3月末日
                                 394         ―       1.7622           ―
                      4月末日
                                 377         ―       1.7689           ―
                      5月末日
                                 415         ―       1.9210           ―
                      6月末日
                                 423         ―       1.9594           ―
                      7月末日
                                 354         ―       1.9846           ―
                      8月末日
                                 361         ―       2.0272           ―
                      9月末日
                                 350         ―       1.9661           ―
                     10月末日              349         ―       1.9606           ―
                     11月末日              360         ―       2.0277           ―
                     12月末日              366         ―       2.0582           ―
                  2021年    1月末日
                                 362         ―       2.0435           ―
                      2月末日
                                 363         ―       2.0462           ―
    ②分配の推移

    ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

                            計算期間                    1口当たりの分配金

       第1計算期間         2010年    7月30日~2011年        7月13日                            0.0005円
       第2計算期間         2011年    7月14日~2012年        7月13日                            0.0005円
       第3計算期間         2012年    7月14日~2013年        7月16日                            0.0005円
       第4計算期間         2013年    7月17日~2014年        7月14日                            0.0005円
       第5計算期間         2014年    7月15日~2015年        7月13日                            0.0005円
       第6計算期間         2015年    7月14日~2016年        7月13日                            0.0005円
       第7計算期間         2016年    7月14日~2017年        7月13日                            0.0005円
       第8計算期間         2017年    7月14日~2018年        7月13日                            0.0005円
       第9計算期間         2018年    7月14日~2019年        7月16日                            0.0005円
       第10計算期間         2019年    7月17日~2020年        7月13日                            0.0005円
    ③収益率の推移

    ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

                            計算期間                       収益率

       第1計算期間         2010年    7月30日~2011年        7月13日                              0.9%
       第2計算期間         2011年    7月14日~2012年        7月13日                              9.9%
       第3計算期間         2012年    7月14日~2013年        7月16日                             23.0%
       第4計算期間         2013年    7月17日~2014年        7月14日                             14.4%
       第5計算期間         2014年    7月15日~2015年        7月13日                             15.8%
       第6計算期間         2015年    7月14日~2016年        7月13日                             △6.7%
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       第7計算期間         2016年    7月14日~2017年        7月13日                             15.1%
       第8計算期間         2017年    7月14日~2018年        7月13日                             △1.7%
       第9計算期間         2018年    7月14日~2019年        7月16日                              4.6%
       第10計算期間         2019年    7月17日~2020年        7月13日                             △0.6%
      第11期(中間期)          2020年    7月14日~2021年        1月13日                              3.7%
    ※各計算期間の収益率は、計算期間末の基準価額(分配付の額)から当該計算期間の直前の計算期間末の基準価額(分配落

     の額。以下「前期末基準価額」といいます。)を控除した額を前期末基準価額で除して得た数に100を乗じて得た数を記
     載しております。なお、小数点以下2桁目を四捨五入し、小数点以下1桁目まで表示しております。
    (4)設定及び解約の実績

    ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

                      計算期間              設定口数        解約口数        発行済み口数

      第1計算期間        2010年    7月30日~2011年        7月13日           992,992,329        152,073,926         840,918,403
      第2計算期間        2011年    7月14日~2012年        7月13日           114,590,122        587,427,826         368,080,699
      第3計算期間        2012年    7月14日~2013年        7月16日          1,368,981,664         361,185,722        1,375,876,641
      第4計算期間        2013年    7月17日~2014年        7月14日           337,939,889       1,103,820,684          609,995,846
      第5計算期間        2014年    7月15日~2015年        7月13日           401,909,724        222,463,764         789,441,806
      第6計算期間        2015年    7月14日~2016年        7月13日            54,580,260        285,191,102         558,830,964
      第7計算期間        2016年    7月14日~2017年        7月13日            33,837,366        105,990,700         486,677,630
      第8計算期間        2017年    7月14日~2018年        7月13日            46,123,774        198,653,218         334,148,186
      第9計算期間        2018年    7月14日~2019年        7月16日            4,779,893       117,497,508         221,430,571
      第10計算期間        2019年    7月17日~2020年        7月13日            15,039,861        58,117,379         178,353,053
     第11期(中間期)         2020年    7月14日~2021年        1月13日              37,407        612,050       177,778,410
    ※本邦外における設定及び解約の実績はありません。

    ≪参考情報≫

      <更新後>

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    第3【ファンドの経理状況】

    (1)当ファンドの中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大蔵省令第38号)
    (以下「中間財務諸表等規則」という。)ならびに同規則第38条の3および第57条の2の規定により、「投資信託財産の計算に
    関する規則」(平成12年総理府令第133号)(以下「投資信託財産計算規則」という。)に基づいて作成しております。なお、
    中間財務諸表に記載している金額は、円単位で表示しております。
    (2)当ファンドは、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、第11期中間計算期間(2020年7月14日から2021年1月13

    日まで)の中間財務諸表について、EY新日本有限責任監査法人による中間監査を受けております。
    中間財務諸表

    ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

    (1)中間貸借対照表

                                                      (単位:円)
                                    第10期           第11期中間計算期間末
                                (2020年    7月13日現在)           (2021年    1月13日現在)
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                                6,136,569               4,407,341
        投資信託受益証券                               349,291,584               360,885,772
        親投資信託受益証券                                  10,203               10,201
        未収入金                                77,760,519                    -
                                            -           1,046,628
        未収配当金
                                       433,198,875               366,349,942
        流動資産合計
                                       433,198,875               366,349,942
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        未払金                                4,298,340                903,886
        未払収益分配金                                  89,176                  -
        未払解約金                                74,934,156                    -
        未払受託者報酬                                  67,755               59,649
        未払委託者報酬                                1,016,271                894,710
        未払利息                                    3               2
                                          4,453               3,914
        その他未払費用
                                        80,410,154                1,862,161
        流動負債合計
                                        80,410,154                1,862,161
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                               178,353,053               177,778,410
        剰余金
          中間剰余金又は中間欠損金(△)                              174,435,668               186,709,371
                                        87,803,964               87,506,092
          (分配準備積立金)
                                       352,788,721               364,487,781
        元本等合計
                                       352,788,721               364,487,781
       純資産合計
                                       433,198,875               366,349,942
     負債純資産合計
    (2)中間損益及び剰余金計算書

                                                      (単位:円)
                                 第10期中間計算期間               第11期中間計算期間
                                 自 2019年      7月17日         自 2020年      7月14日
                                 至 2020年      1月16日         至 2021年      1月13日
     営業収益
       受取配当金                                  8,225,503               5,879,630
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                                 第10期中間計算期間               第11期中間計算期間
                                 自 2019年      7月17日         自 2020年      7月14日
                                 至 2020年      1月16日         至 2021年      1月13日
                                        13,133,181                7,933,269
       有価証券売買等損益
                                        21,358,684               13,812,899
       営業収益合計
     営業費用
       支払利息                                    1,036                636
       受託者報酬                                   70,820               59,649
       委託者報酬                                  1,062,231                894,710
                                          4,652               3,914
       その他費用
                                        1,138,739                958,909
       営業費用合計
                                        20,219,945               12,853,990
     営業利益又は営業損失(△)
                                        20,219,945               12,853,990
     経常利益又は経常損失(△)
                                        20,219,945               12,853,990
     中間純利益又は中間純損失(△)
     一部解約に伴う中間純利益金額の分配額又は一部解
                                        △173,118                 21,646
     約に伴う中間純損失金額の分配額(△)
     期首剰余金又は期首欠損金(△)                                  219,244,785               174,435,668
     剰余金増加額又は欠損金減少額                                   1,043,003                 36,584
       中間追加信託に伴う剰余金増加額又は欠損金減少
                                        1,043,003                 36,584
       額
     剰余金減少額又は欠損金増加額                                   7,975,224                595,225
       中間一部解約に伴う剰余金減少額又は欠損金増加
                                        7,975,224                595,225
       額
                                            -               -
     分配金
                                       232,705,627               186,709,371
     中間剰余金又は中間欠損金(△)
    (3)中間注記表

    (重要な会計方針に係る事項に関する注記)

    1.運用資産の評価基準及び評価方法                  投資信託受益証券

                      原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、市場価格のある有価証券についてはその最終相場(計算日
                      に最終相場のない場合には、直近の日の最終相場)で評価しております。
                      市場価格のない有価証券については基準価額で評価しております。
                      親投資信託受益証券
                      基準価額で評価しております。
    2.費用・収益の計上基準                  受取配当金
                      原則として配当落ち日において、確定配当金額又は予想配当金額を計上しておりま
                      す。
                      投資信託受益証券については、原則として収益分配金落ち日において、当該収益分
                      配金額を計上しております。
                      有価証券売買等損益
                      約定日基準で計上しております。
    3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                      件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                      もあります。
    4.その他                  当ファンドの中間計算期間は、2020年                  7月14日から2021年         1月13日までとなってお
                      ります。
    (中間貸借対照表に関する注記)

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                 第10期                         第11期中間計算期間末
              2020年    7月13日現在                         2021年    1月13日現在
    1.   計算期間の末日における受益権の総数                         1.   中間計算期間の末日における受益権の総数
                          178,353,053口                            177,778,410口
    2.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額                         2.   中間計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
        1口当たり純資産額                     1.9780円        1口当たり純資産額                     2.0502円
        (10,000口当たり純資産額)                    (19,780円)         (10,000口当たり純資産額)                    (20,502円)
    (中間損益及び剰余金計算書に関する注記)

    該当事項はありません。

    (金融商品に関する注記)
    金融商品の時価等に関する事項
                 第10期                         第11期中間計算期間末

              2020年    7月13日現在                         2021年    1月13日現在
    1.貸借対照表計上額、時価及び差額                            1.中間貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価し                            中間貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評
      ているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ                            価しているため、中間貸借対照表計上額と時価との差額は
      ん。                            ありません。
    2.時価の算定方法                            2.時価の算定方法
      投資信託受益証券                            投資信託受益証券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して                             (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
      おります。                            おります。
      親投資信託受益証券                            親投資信託受益証券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して                             (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載して
      おります。                            おります。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務                            コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時                             これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時
      価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお                            価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としてお
      ります。                            ります。
    (その他の注記)

    1  元本の移動
                 第10期                         第11期中間計算期間

              自  2019年    7月17日                       自  2020年    7月14日
              至  2020年    7月13日                       至  2021年    1月13日
    期首元本額                     221,430,571円       期首元本額                     178,353,053円
    期中追加設定元本額                      15,039,861円      期中追加設定元本額                        37,407円
    期中一部解約元本額                      58,117,379円      期中一部解約元本額                       612,050円
    2  デリバティブ取引関係

    該当事項はありません。

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    (参考)

    当ファンドは「野村マネー マザーファンド」受益証券を主要投資対象としており、貸借対照表の資産の部に計上された親
    投資信託受益証券は、すべて同親投資信託の受益証券です。
    なお、以下に記載した状況は監査の対象外となっております。
    野村マネー マザーファンド

    貸借対照表

                                      (単位:円)
                                (2021年    1月13日現在)
     資産の部
       流動資産
        コール・ローン                              4,338,149,313
        地方債証券                               693,720,859
        特殊債券                              1,962,707,255
        社債券                              1,706,403,099
        コマーシャル・ペーパー                               200,000,000
        未収利息                                2,708,649
                                        4,267,247
        前払費用
                                      8,907,956,422
        流動資産合計
                                      8,907,956,422
       資産合計
     負債の部
       流動負債
        未払解約金                               159,730,000
                                          2,163
        未払利息
                                       159,732,163
        流動負債合計
                                       159,732,163
       負債合計
     純資産の部
       元本等
        元本                              8,575,638,703
        剰余金
                                       172,585,556
          期末剰余金又は期末欠損金(△)
                                      8,748,224,259
        元本等合計
                                      8,748,224,259
       純資産合計
                                      8,907,956,422
     負債純資産合計
    注記表

    (重要な会計方針に係る事項に関する注記)
    1.運用資産の評価基準及び評価方法                  地方債証券、特殊債券、社債券

                      原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
                      コマーシャル・ペーパー
                      原則として時価で評価しております。
                      時価評価にあたっては、価格情報会社の提供する価額等で評価しております。
    2.費用・収益の計上基準                  有価証券売買等損益
                      約定日基準で計上しております。
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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    3.金融商品の時価等に関する事項の補                  金融商品の時価には、市場価格に基づく価額のほか、市場価格がない場合には合理
      足説明                的に算定された価額が含まれております。当該価額の算定においては一定の前提条
                      件等を採用しているため、異なる前提条件等によった場合、当該価額が異なること
                      もあります。
    (貸借対照表に関する注記)

                            2021年    1月13日現在

    1.   計算期間の末日における1単位当たりの純資産の額
         1口当たり純資産額                                               1.0201円
         (10,000口当たり純資産額)                                              (10,201円)
    (金融商品に関する注記)

    金融商品の時価等に関する事項
                            2021年    1月13日現在

    1.貸借対照表計上額、時価及び差額
      貸借対照表上の金融商品は原則としてすべて時価で評価しているため、貸借対照表計上額と時価との差額はありませ
      ん。
    2.時価の算定方法
      地方債証券、特殊債券、社債券
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
      コマーシャル・ペーパー
       (重要な会計方針に係る事項に関する注記)に記載しております。
      コール・ローン等の金銭債権及び金銭債務
       これらの科目は短期間で決済されるため、帳簿価額は時価と近似していることから、当該帳簿価額を時価としており
      ます。
    (その他の注記)

    元本の移動及び期末元本額の内訳
                            2021年    1月13日現在

                                                     2020年    7月14日
    期首
    本報告書における開示対象ファンドの期首における当ファンドの元本額                                                 3,167,424,305円
    同期中における追加設定元本額                                                 7,049,318,503円
    同期中における一部解約元本額                                                 1,641,104,105円
    期末元本額                                                 8,575,638,703円
    期末元本額の内訳*
    野村世界業種別投資シリーズ(マネープール・ファンド)                                                  87,090,320円
    ノムラ・アジア・シリーズ(マネープール・ファンド)                                                  235,738,134円
    ネクストコア                                                   2,282,012円
    野村世界高金利通貨投信                                                  34,318,227円
    野村新世界高金利通貨投信                                                    982,608円
    欧州ハイ・イールド・ボンド・ファンド(欧州通貨コース)                                                    982,609円
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                            2021年    1月13日現在
    欧州ハイ・イールド・ボンド・ファンド(円コース)                                                    982,609円
    欧州ハイ・イールド・ボンド・ファンド(豪ドルコース)                                                    982,609円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(円コース)毎月分配型                                                    982,608円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(米ドルコース)毎月分配型                                                    98,261円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(ユーロコース)毎月分配型                                                    98,261円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(豪ドルコース)毎月分配型                                                    982,608円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(ブラジルレアルコース)毎月分配型                                                    982,608円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(南アフリカランドコース)毎月分配型                                                    982,608円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(トルコリラコース)毎月分配型                                                    982,608円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(円コース)年2回決算型                                                    98,261円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(米ドルコース)年2回決算型                                                    98,261円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(ユーロコース)年2回決算型                                                     9,826円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(豪ドルコース)年2回決算型                                                    982,608円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(ブラジルレアルコース)年2回決算型                                                    982,608円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(南アフリカランドコース)年2回決算型                                                    98,260円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(トルコリラコース)年2回決算型                                                    98,261円
    野村日本ブランド株投資(円コース)毎月分配型                                                    982,609円
    野村日本ブランド株投資(豪ドルコース)毎月分配型                                                    982,608円
    野村日本ブランド株投資(ブラジルレアルコース)毎月分配型                                                    982,608円
    野村日本ブランド株投資(南アフリカランドコース)毎月分配型                                                    98,261円
    野村日本ブランド株投資(トルコリラコース)毎月分配型                                                    982,607円
    野村日本ブランド株投資(円コース)年2回決算型                                                    982,608円
    野村日本ブランド株投資(豪ドルコース)年2回決算型                                                    982,608円
    野村日本ブランド株投資(ブラジルレアルコース)年2回決算型                                                    982,608円
    野村日本ブランド株投資(南アフリカランドコース)年2回決算型                                                    98,260円
    野村日本ブランド株投資(トルコリラコース)年2回決算型                                                    982,608円
    野村新米国ハイ・イールド債券投信(円コース)毎月分配型                                                    982,608円
    野村新米国ハイ・イールド債券投信(豪ドルコース)毎月分配型                                                    982,608円
    野村新米国ハイ・イールド債券投信(ブラジルレアルコース)毎月分配型                                                    982,608円
    野村新米国ハイ・イールド債券投信(南アフリカランドコース)毎月分配型                                                    982,608円
    野村新米国ハイ・イールド債券投信(トルコリラコース)毎月分配型                                                    982,608円
    野村新米国ハイ・イールド債券投信(円コース)年2回決算型                                                    98,261円
    野村新米国ハイ・イールド債券投信(豪ドルコース)年2回決算型                                                    98,260円
    野村新米国ハイ・イールド債券投信(ブラジルレアルコース)年2回決算型                                                    982,608円
    野村新米国ハイ・イールド債券投信(南アフリカランドコース)年2回決算型                                                    98,261円
    野村新米国ハイ・イールド債券投信(トルコリラコース)年2回決算型                                                    98,260円
    野村新エマージング債券投信(円コース)毎月分配型                                                    982,608円
    野村新エマージング債券投信(米ドルコース)毎月分配型                                                    98,261円
    野村新エマージング債券投信(豪ドルコース)毎月分配型                                                    982,607円
    野村新エマージング債券投信(ブラジルレアルコース)毎月分配型                                                    982,608円
    野村新エマージング債券投信(南アフリカランドコース)毎月分配型                                                    98,261円
    野村新エマージング債券投信(中国元コース)毎月分配型                                                    982,607円
    野村新エマージング債券投信(インドネシアルピアコース)毎月分配型                                                    982,608円
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                            2021年    1月13日現在
    野村新エマージング債券投信(円コース)年2回決算型                                                    982,608円
    野村新エマージング債券投信(米ドルコース)年2回決算型                                                    98,261円
    野村新エマージング債券投信(豪ドルコース)年2回決算型                                                    98,260円
    野村新エマージング債券投信(ブラジルレアルコース)年2回決算型                                                    982,608円
    野村新エマージング債券投信(南アフリカランドコース)年2回決算型                                                     9,826円
    野村新エマージング債券投信(中国元コース)年2回決算型                                                    982,608円
    野村新エマージング債券投信(インドネシアルピアコース)年2回決算型                                                    98,261円
    野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(円コース)毎月分配型                                                    984,834円
    野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(資源国通貨コース)毎月分配型                                                    984,834円
    野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(アジア通貨コース)毎月分配型                                                    984,834円
    野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(円コース)年2回決算型                                                    984,834円
    野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(資源国通貨コース)年2回決算型                                                    984,834円
    野村グローバル・ハイ・イールド債券投信(アジア通貨コース)年2回決算型                                                    984,834円
    野村アジアCB投信(毎月分配型)                                                    982,608円
    野村グローバルCB投信(円コース)毎月分配型                                                    984,543円
    野村グローバルCB投信(資源国通貨コース)毎月分配型                                                    984,543円
    野村グローバルCB投信(アジア通貨コース)毎月分配型                                                    984,543円
    野村グローバルCB投信(円コース)年2回決算型                                                    984,543円
    野村グローバルCB投信(資源国通貨コース)年2回決算型                                                    984,543円
    野村グローバルCB投信(アジア通貨コース)年2回決算型                                                    984,543円
    ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)                                                    10,000円
    野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(円コース)毎月分配型                                                    984,252円
    野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(米ドルコース)毎月分配型                                                    98,261円
    野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(豪ドルコース)毎月分配型                                                    984,252円
    野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(ブラジルレアルコース)毎月分配型                                                    984,252円
    野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(円コース)年2回決算型                                                    984,252円
    野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(米ドルコース)年2回決算型                                                    98,261円
    野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(豪ドルコース)年2回決算型                                                    984,252円
    野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(ブラジルレアルコース)年2回決算型                                                    984,252円
    野村日本ブランド株投資(資源国通貨コース)毎月分配型                                                    982,609円
    野村日本ブランド株投資(アジア通貨コース)毎月分配型                                                    982,609円
    野村日本ブランド株投資(資源国通貨コース)年2回決算型                                                    982,609円
    野村日本ブランド株投資(アジア通貨コース)年2回決算型                                                    982,609円
    野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(円コース)毎月分配型                                                    982,607円
    野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(資源国通貨コース)毎月分配型                                                    982,607円
    野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(アジア通貨コース)毎月分配型                                                    982,608円
    野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(円コース)年2回決算型                                                    98,261円
    野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(資源国通貨コース)年2回決算型                                                    98,261円
    野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(アジア通貨コース)年2回決算型                                                    98,261円
    野村米国ブランド株投資(円コース)毎月分配型                                                    98,261円
    野村米国ブランド株投資(資源国通貨コース)毎月分配型                                                    983,768円
    野村米国ブランド株投資(アジア通貨コース)毎月分配型                                                    983,768円
    野村米国ブランド株投資(円コース)年2回決算型                                                    983,768円
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                            2021年    1月13日現在
    野村米国ブランド株投資(資源国通貨コース)年2回決算型                                                    983,768円
    野村米国ブランド株投資(アジア通貨コース)年2回決算型                                                    983,768円
    ノムラ・グローバルトレンド(円コース)毎月分配型                                                    983,672円
    ノムラ・グローバルトレンド(資源国通貨コース)毎月分配型                                                    983,672円
    ノムラ・グローバルトレンド(アジア通貨コース)毎月分配型                                                    983,672円
    ノムラ・グローバルトレンド(円コース)年2回決算型                                                    983,672円
    ノムラ・グローバルトレンド(資源国通貨コース)年2回決算型                                                    983,672円
    ノムラ・グローバルトレンド(アジア通貨コース)年2回決算型                                                    983,672円
    野村テンプルトン・トータル・リターン Aコース                                                    983,381円
    野村テンプルトン・トータル・リターン Bコース                                                    98,261円
    野村テンプルトン・トータル・リターン Cコース                                                    983,381円
    野村テンプルトン・トータル・リターン Dコース                                                    983,381円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    982,609円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(通貨セレクトコース)年2回決算型                                                    98,262円
    野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    982,609円
    野村ドイチェ・高配当インフラ関連株投信(通貨セレクトコース)年2回決算型                                                    98,261円
    野村グローバル高配当株プレミアム(円コース)毎月分配型                                                    983,091円
    野村グローバル高配当株プレミアム(通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    983,091円
    野村グローバル高配当株プレミアム(円コース)年2回決算型                                                    983,091円
    野村グローバル高配当株プレミアム(通貨セレクトコース)年2回決算型                                                    983,091円
    野村アジアハイ・イールド債券投信(円コース)毎月分配型                                                    982,898円
    野村アジアハイ・イールド債券投信(通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    982,898円
    野村アジアハイ・イールド債券投信(アジア通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    982,898円
    野村アジアハイ・イールド債券投信(円コース)年2回決算型                                                    982,898円
    野村アジアハイ・イールド債券投信(通貨セレクトコース)年2回決算型                                                    982,898円
    野村アジアハイ・イールド債券投信(アジア通貨セレクトコース)年2回決算型                                                    982,898円
    野村豪ドル債オープン・プレミアム毎月分配型                                                    982,801円
    野村豪ドル債オープン・プレミアム年2回決算型                                                    491,401円
    野村グローバルREITプレミアム(円コース)毎月分配型                                                    982,608円
    野村グローバルREITプレミアム(通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    982,608円
    野村グローバルREITプレミアム(円コース)年2回決算型                                                    982,608円
    野村グローバルREITプレミアム(通貨セレクトコース)年2回決算型                                                    982,608円
    野村日本高配当株プレミアム(円コース)毎月分配型                                                    982,415円
    野村日本高配当株プレミアム(通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    982,415円
    野村日本高配当株プレミアム(円コース)年2回決算型                                                    982,415円
    野村日本高配当株プレミアム(通貨セレクトコース)年2回決算型                                                    982,415円
    野村高配当インフラ関連株プレミアム(円コース)毎月分配型                                                    982,029円
    野村高配当インフラ関連株プレミアム(通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    982,029円
    野村高配当インフラ関連株プレミアム(円コース)年2回決算型                                                    982,029円
    野村高配当インフラ関連株プレミアム(通貨セレクトコース)年2回決算型                                                    982,029円
    野村カルミニャック・ファンド Aコース                                                    981,547円
    野村カルミニャック・ファンド Bコース                                                    981,547円
    野村通貨選択日本株投信(米ドルコース)毎月分配型                                                    981,451円
                                26/72


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                            2021年    1月13日現在
    野村通貨選択日本株投信(ユーロコース)毎月分配型                                                      966円
    野村通貨選択日本株投信(豪ドルコース)毎月分配型                                                    177,539円
    野村通貨選択日本株投信(ブラジルレアルコース)毎月分配型                                                    398,357円
    野村通貨選択日本株投信(トルコリラコース)毎月分配型                                                    123,377円
    野村通貨選択日本株投信(メキシコペソコース)毎月分配型                                                    626,503円
    野村通貨選択日本株投信(中国元コース)毎月分配型                                                    23,859円
    野村通貨選択日本株投信(インドネシアルピアコース)毎月分配型                                                    27,600円
    野村通貨選択日本株投信(インドルピーコース)毎月分配型                                                    149,947円
    野村通貨選択日本株投信(ロシアルーブルコース)毎月分配型                                                    48,092円
    野村通貨選択日本株投信(米ドルコース)年2回決算型                                                    981,451円
    野村通貨選択日本株投信(ユーロコース)年2回決算型                                                     3,114円
    野村通貨選択日本株投信(豪ドルコース)年2回決算型                                                    132,547円
    野村通貨選択日本株投信(ブラジルレアルコース)年2回決算型                                                    100,946円
    野村通貨選択日本株投信(トルコリラコース)年2回決算型                                                    18,851円
    野村通貨選択日本株投信(メキシコペソコース)年2回決算型                                                    373,897円
    野村通貨選択日本株投信(中国元コース)年2回決算型                                                    41,054円
    野村通貨選択日本株投信(インドネシアルピアコース)年2回決算型                                                    14,308円
    野村通貨選択日本株投信(インドルピーコース)年2回決算型                                                    63,772円
    野村通貨選択日本株投信(ロシアルーブルコース)年2回決算型                                                    13,741円
    野村エマージング債券プレミアム毎月分配型                                                    981,451円
    野村エマージング債券プレミアム年2回決算型                                                    981,451円
    ノムラ THE USA Aコース                                                    981,258円
    ノムラ THE USA Bコース                                                    981,258円
    ノムラ THE EUROPE Aコース                                                    98,117円
    ノムラ THE EUROPE Bコース                                                    98,117円
    野村日本ブランド株投資(米ドルコース)毎月分配型                                                     9,809円
    野村日本ブランド株投資(メキシコペソコース)毎月分配型                                                     9,809円
    野村日本ブランド株投資(米ドルコース)年2回決算型                                                     9,809円
    野村日本ブランド株投資(メキシコペソコース)年2回決算型                                                     9,809円
    野村アジアハイ・イールド債券投信(米ドルコース)毎月分配型                                                     9,808円
    野村アジアハイ・イールド債券投信(米ドルコース)年2回決算型                                                     9,808円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(メキシコペソコース)毎月分配型                                                     9,808円
    野村米国ハイ・イールド債券投信(メキシコペソコース)年2回決算型                                                     9,808円
    野村米国ブランド株投資(米ドルコース)毎月分配型                                                     9,807円
    野村米国ブランド株投資(米ドルコース)年2回決算型                                                     9,807円
    野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(米ドルコース)毎月分配型                                                     9,807円
    野村PIMCO新興国インフラ関連債券投信(米ドルコース)年2回決算型                                                     9,807円
    野村グローバルボンド投信 Aコース                                                    98,049円
    野村グローバルボンド投信 Bコース                                                    980,489円
    野村グローバルボンド投信 Cコース                                                    98,049円
    野村グローバルボンド投信 Dコース                                                    980,489円
    野村グローバルボンド投信 Eコース                                                    98,049円
    野村グローバルボンド投信 Fコース                                                    980,489円
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                            2021年    1月13日現在
    野村新米国ハイ・イールド債券投信(米ドルコース)毎月分配型                                                     9,805円
    野村新米国ハイ・イールド債券投信(メキシコペソコース)毎月分配型                                                     9,805円
    野村新米国ハイ・イールド債券投信(米ドルコース)年2回決算型                                                     9,805円
    野村新米国ハイ・イールド債券投信(メキシコペソコース)年2回決算型                                                     9,805円
    野村高配当インフラ関連株ファンド(円コース)毎月分配型                                                     9,803円
    野村高配当インフラ関連株ファンド(米ドルコース)毎月分配型                                                    980,297円
    野村高配当インフラ関連株ファンド(通貨セレクトコース)毎月分配型                                                    980,297円
    野村高配当インフラ関連株ファンド(円コース)年2回決算型                                                     9,803円
    野村高配当インフラ関連株ファンド(米ドルコース)年2回決算型                                                    980,297円
    野村高配当インフラ関連株ファンド(通貨セレクトコース)年2回決算型                                                     9,803円
    野村新興国高配当株トリプルウイング ブラジルレアル毎月分配型                                                     9,803円
    ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA・EW向け)                                                     9,801円
    野村ブルーベイ・トータルリターンファンド(野村SMA・EW向け)                                                     9,801円
    グローバル・ストック Aコース                                                    97,953円
    グローバル・ストック Bコース                                                    979,528円
    グローバル・ストック Cコース                                                    97,953円
    グローバル・ストック Dコース                                                    979,528円
    野村グローバル・クオリティ・グロース Aコース(野村SMA・EW向け)                                                     9,794円
    野村グローバル・クオリティ・グロース Bコース(野村SMA・EW向け)                                                     9,794円
    野村MFSグローバル・リサーチ・フォーカス株式 Aコース(野村SMA・EW向
                                                         9,794円
    け)
    野村MFSグローバル・リサーチ・フォーカス株式 Bコース(野村SMA・EW向
                                                         9,794円
    け)
    野村ファンドラップ債券プレミア                                                     9,795円
    野村ファンドラップオルタナティブプレミア                                                     9,795円
    野村PIMCO米国投資適格債券戦略ファンド(為替ヘッジあり)毎月分配型                                                     9,797円
    野村PIMCO米国投資適格債券戦略ファンド(為替ヘッジあり)年2回決算型                                                     9,797円
    野村ウエスタン・世界債券戦略ファンド Aコース                                                     9,797円
    野村ウエスタン・世界債券戦略ファンド Bコース                                                     9,797円
    野村ウエスタン・世界債券戦略ファンド Cコース                                                     9,797円
    野村ウエスタン・世界債券戦略ファンド Dコース                                                     9,797円
    (年3%目標払出)のむラップ・ファンド(普通型)                                                    98,001円
    (年6%目標払出)のむラップ・ファンド(普通型)                                                    98,001円
    野村ブラックロック循環経済関連株投信 Aコース                                                    98,011円
    野村ブラックロック循環経済関連株投信 Bコース                                                    98,011円
    野村環境リーダーズ戦略ファンド Aコース                                                    98,020円
    野村環境リーダーズ戦略ファンド Bコース                                                    98,020円
    第1回 野村短期公社債ファンド                                                   3,037,421円
    第2回 野村短期公社債ファンド                                                   3,919,169円
    第3回 野村短期公社債ファンド                                                   1,371,897円
    第4回 野村短期公社債ファンド                                                   1,077,981円
    第5回 野村短期公社債ファンド                                                   1,959,729円
    第6回 野村短期公社債ファンド                                                   1,077,981円
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                            2021年    1月13日現在
    第7回 野村短期公社債ファンド                                                    686,093円
    第8回 野村短期公社債ファンド                                                    98,261円
    第9回 野村短期公社債ファンド                                                   5,094,831円
    第10回 野村短期公社債ファンド                                                    391,715円
    第11回 野村短期公社債ファンド                                                   1,861,757円
    第12回 野村短期公社債ファンド                                                   6,664,982円
    ノムラスマートプレミアムファンドハイブリッド30(非課税適格機関投資家専用)                                                  287,434,434円
    ノムラスマートプレミアムファンドハイブリッド50(適格機関投資家転売制限付)                                                 2,050,866,611円
    野村日経225ターゲット(公社債運用移行型)Hプライス(適格機関投資家専用)                                                 2,150,761,690円
    野村日経225ターゲット(公社債運用移行型)Kプライス(適格機関投資家専用)                                                 3,423,220,938円
    野村日経225ターゲット(公社債運用移行型)Lプライス(適格機関投資家専用)                                                  64,931,884円
    野村DC運用戦略ファンド                                                  85,180,134円
    野村DCテンプルトン・トータル・リターン Aコース                                                     9,818円
    野村DCテンプルトン・トータル・リターン Bコース                                                     9,818円
    野村DC運用戦略ファンド(マイルド)                                                   7,492,405円
    *は当該親投資信託受益証券を投資対象とする証券投資信託ごとの元本額

    2ファンドの現況

    純資産額計算書

    ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)

                                    2021年2月26日現在

    Ⅰ 資産総額                                363,510,516      円 

    Ⅱ 負債総額                                  232,855    円 
    Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                                363,277,661      円 
    Ⅳ 発行済口数                                177,541,699      口 
    Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   2.0462   円 
    (参考)野村マネー マザーファンド

                                    2021年2月26日現在

    Ⅰ 資産総額                              11,107,816,735       円 

    Ⅱ 負債総額                                177,549,426      円 
    Ⅲ 純資産総額(Ⅰ-Ⅱ)                              10,930,267,309       円 
    Ⅳ 発行済口数                              10,714,891,717       口 
    Ⅴ 1口当たり純資産額(Ⅲ/Ⅳ)                                   1.0201   円 
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    第三部【委託会社等の情報】

    第1【委託会社等の概況】

    1委託会社等の概況

      <更新後>

     (1)資本金の額

        2021年2月末現在、17,180百万円
        会社が発行する株式総数  20,000,000株
        発行済株式総数                     5,150,693株
        過去5年間における主な資本金の額の増減:該当事項はありません。
     (2)会社の機構

       (a)会社の意思決定機構
         当社は監査等委員会設置会社であり、会社の機関として株主総会、取締役会のほか代表取締役および
        監査等委員会を設けております。各機関の権限は以下のとおりです。
        株主総会
         株主により構成され、取締役・会計監査人の選任・解任、剰余金の配当の承認、定款変更・合併等の
        重要事項の承認等を行います。
        取締役会
         取締役により構成され、当社の業務につき意思決定を行います。また代表取締役等を選任し、取締役
        の職務の執行を監督します。
        代表取締役・業務執行取締役
         代表取締役を含む各業務執行取締役は、当社の業務の執行を行います。代表取締役は当社を代表いた
        します。また取締役会により委任された一定の事項について、代表取締役を含む業務執行取締役で構成
        される経営会議が意思決定を行います。なお、当社は執行役員制度を導入しており、経営会議の構成員
        には執行役員が含まれます。
        監査等委員会
         監査等委員である取締役3名以上(但し、過半数は社外取締役)で構成され、取締役の職務執行の適
        法性および妥当性に関する監査を行うとともに、株主総会に提出する会計監査人の選任・解任・不再任
        に関する議案の内容や監査等委員である取締役以外の取締役の選任・解任・辞任および報酬等について
        の監査等委員会としての意見を決定します。
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       (b)投資信託の運用体制
    2事業の内容及び営業の概況















      <更新後>

      「投資信託及び投資法人に関する法律」に定める投資信託委託会社である委託者は、証券投資信託の設定

     を行うとともに「金融商品取引法」に定める金融商品取引業者としてその運用(投資運用業)を行っていま
     す。また「金融商品取引法」に定める第二種金融商品取引業に係る業務の一部及び投資助言業務を行ってい
     ます。
       委託者の運用する証券投資信託は2021年1月29日現在次の通りです(ただし、親投資信託を除きます。)。
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                種類           本数      純資産総額(百万円)

            追加型株式投資信託                999         35,039,893
            単位型株式投資信託                191           827,799
           追加型公社債投資信託                 14         6,309,670
           単位型公社債投資信託                 491          1,670,742
                合計           1,695          43,848,104
    3委託会社等の経理状況


     <更新後>

       1.委託会社である野村アセットマネジメント株式会社(以下「委託会社」という)の財務諸表は、「財務

        諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和38年大蔵省令第59号、以下「財務諸表等規則」
        という)、ならびに同規則第2条の規定に基づき、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月
        6日内閣府令第52号)により作成しております。
        委託会社の中間財務諸表は、「中間財務諸表等の用語、様式及び作成方法に関する規則」(昭和52年大
        蔵省令第38号、以下「中間財務諸表等規則」という)、ならびに同規則第38条及び第57条の規定に基づ
        き、「金融商品取引業等に関する内閣府令」(平成19年8月6日内閣府令第52号)により作成しておりま
        す。
       2.財務諸表及び中間財務諸表の記載金額は、百万円未満の端数を切り捨てて表示しております。

       3.委託会社は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づき、事業年度(2019年4月1日から2020年3

        月31日まで)の財務諸表ならびに中間会計期間(2020年4月1日から2020年9月30日まで)の中間財務諸表に
        ついて、EY新日本有限責任監査法人の監査及び中間監査を受けております。
    (1)貸借対照表

                        前事業年度                       当事業年度        

                          (2019年3月31日)               (2020年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                    番号
          (資産の部)
     流動資産
                                   1,562
      現金・預金                                           2,626
                                  45,493
      金銭の信託                                           41,524
                                  19,900
      有価証券                                           24,399
                                    27
      前払費用                                            106
                                    500
      未収入金                                            522
                                  25,246
      未収委託者報酬                                           23,936
                                   5,933
      未収運用受託報酬                                           4,336
                                    269
      その他                                             71
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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      貸倒引当金                             △15              △14
          流動資産計                         98,917              97,509
     固定資産
      有形固定資産                              714              645
       建物             ※2       320               295
       器具備品             ※2       393               349
      無形固定資産                             6,438              5,894
       ソフトウェア                    6,437               5,893
       その他                      0               0
      投資その他の資産                            18,608              16,486
       投資有価証券                    1,562               1,437
       関係会社株式                   12,631               10,171
       従業員長期貸付金                      -              16
       長期差入保証金                     235               329
       長期前払費用                     22               19
       前払年金費用                    2,001               1,545
       繰延税金資産                    2,694               2,738
       その他                     168               229
       貸倒引当金                      -              △0
       投資損失引当金                    △707                 -
          固定資産計                         25,761              23,026
          資産合計                       124,679              120,536
                        前事業年度                       当事業年度        

                          (2019年3月31日)               (2020年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                    番号
          (負債の部)
     流動負債
      預り金                              145              157
      未払金                            16,709              15,279
       未払収益分配金                      0               0
       未払償還金                      25               3
       未払手数料                    7,724               6,948
       関係会社未払金                    7,422               7,262
       その他未払金                    1,535               1,063
      未払費用              ※1              11,704              10,290
      未払法人税等                             1,560              1,564
      前受収益                              29              26
      賞与引当金                             3,792              3,985
      その他                               -              67
         流動負債計                         33,942              31,371
     固定負債
      退職給付引当金                             3,219              3,311
      時効後支払損引当金                              558              572
         固定負債計                         3,777              3,883
          負債合計                        37,720              35,254
         (純資産の部)
     株主資本                             86,924              85,270
      資本金                            17,180              17,180
      資本剰余金                             13,729              13,729
                                33/72

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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
       資本準備金                     11,729               11,729
       その他資本剰余金                      2,000               2,000
      利益剰余金                             56,014              54,360
       利益準備金                       685               685
       その他利益剰余金                     55,329               53,675
        別途積立金                     24,606               24,606
        繰越利益剰余金                     30,723               29,069
     評価・換算差額等                               33              10
      その他有価証券評価差額金                               33              10
          純資産合計                         86,958              85,281
        負債・純資産合計                          124,679              120,536
    (2)損益計算書

                            前事業年度               当事業年度

                          (自 2018年4月1日               (自 2019年4月1日
                          至 2019年3月31日)               至 2020年3月31日)
                     注記
           区分                金額(百万円)               金額(百万円)
                     番号
     営業収益
      委託者報酬                            119,196              115,736
      運用受託報酬                            21,440              17,170
      その他営業収益                              355              340
          営業収益計                        140,992              133,247
     営業費用
      支払手数料                            42,675              39,435
      広告宣伝費                             1,210              1,006
      公告費                               0              -
      調査費                            30,082              26,833
       調査費                    5,998               5,696
       委託調査費                   24,083               21,136
      委託計算費                             1,311              1,342
      営業雑経費                             5,435              5,823
       通信費                      92               75
       印刷費                     970               958
       協会費                      86               92
       諸経費                    4,286               4,696
          営業費用計                        80,715              74,440
     一般管理費
      給料                            11,113              11,418
       役員報酬                     379               109
       給料・手当                    7,067               7,173
       賞与                    3,666               4,134
      交際費                              107               86
      旅費交通費                              514              391
      租税公課                             1,048              1,029
      不動産賃借料                             1,223              1,227
      退職給付費用                             1,474              1,486
      固定資産減価償却費                             2,835              2,348
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      諸経費                            10,115              10,067
         一般管理費計                         28,433              28,055
          営業利益                        31,843              30,751
                           前事業年度              当事業年度

                         (自 2018年4月1日
                                        (自 2019年4月1日
                          至 2019年3月31日)
                                        至 2020年3月31日)
                    注記
           区分                金額(百万円)              金額(百万円)
                    番号
     営業外収益
      受取配当金               ※1      6,538              4,936
      受取利息                       0              0
      その他                      424              309
         営業外収益計                         6,964              5,246
     営業外費用
      支払利息                ※1        1              -
      金銭の信託運用損                       489              230
      投資事業組合等評価損
                             -             146
      時効後支払損引当金繰入額                        43              18
      為替差損                      34              23
      その他                      17              23
         営業外費用計                          585              443
          経常利益                       38,222              35,555
     特別利益
      投資有価証券等売却益                      20              21
      関係会社清算益               ※3        29               -
      株式報酬受入益                      85              59
          特別利益計                         135               81
     特別損失
      投資有価証券等評価損                      938              119
      関係会社株式評価損                      161             1,591
      固定資産除却損               ※2       310               67
      投資損失引当金繰入額                      707               -
          特別損失計                        2,118              1,778
        税引前当期純利益                         36,239              33,858
     法人税、住民税及び事業税                             10,196               9,896
     法人税等調整額                              370              △34
          当期純利益                        25,672              23,996

    (3)株主資本等変動計算書

      前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)
                                                    (単位:百万円)
                                   株主資本
                        資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金
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               資本金     資 本    その他    資 本     利 益                利 益     株 主 
                                             繰 
                    準備金    資 本    剰余金     準備金                剰余金      資 本
                                       別 途     越  
                         剰余金    合 計                     合 計      合 計
                                       積立金     利 益
                                             剰余金
     当期首残高           17,180     11,729    2,000    13,729      685   24,606      29,876      55,168      86,078
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △24,826      △24,826      △24,826
      当期純利益                                       25,672      25,672      25,672
      株主資本以外の
      項目の当期変動
      額(純額)
     当期変動額合計             -     -    -     -     -     -     846      846      846
     当期末残高           17,180     11,729    2,000    13,729      685   24,606      30,723      56,014      86,924
                                 (単位:百万円)

                    評価・換算差額等
                                  純資産合計
                 その他有価証         評価・換算
                 券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                  11        11       86,090

     当期変動額
      剰余金の配当                                △24,826
      当期純利益                                 25,672
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純                 21        21         21
      額)
     当期変動額合計                  21        21        868
     当期末残高                  33        33       86,958
      当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)

                                                    (単位:百万円)
                                   株主資本
                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金
                                                       株 主 
                        その他    資 本                      利 益
                                             繰 
              資本金                                          資 本
                   資 本              利 益
                        資 本    剰余金                      剰余金
                                       別 途      越  
                                                        合 計
                   準備金              準備金
                        剰余金    合 計                      合 計
                                       積立金      利 益
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      30,723      56,014      86,924
     当期変動額
      剰余金の配当                                      △25,650      △25,650      △25,650
      当期純利益                                       23,996      23,996      23,996
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      株主資本以外
      の項目の当期
      変動額(純
      額)
     当期変動額合計            -     -    -     -     -     -    △1,653      △1,653      △1,653
     当期末残高          17,180     11,729    2,000    13,729       685    24,606      29,069      54,360      85,270
                                 (単位:百万円)

                    評価・換算差額等
                                  純資産合計
                 その他有価証        評価・換算
                 券評価差額金        差額等合計
     当期首残高                 33        33       86,958

     当期変動額
      剰余金の配当                                △25,650
      当期純利益                                 23,996
      株主資本以外の項目
      の当期変動額(純               △23        △23         △23
      額)
     当期変動額合計                △23        △23        △1,676
     当期末残高                 10        10       85,281
    [重要な会計方針]

     1.有価証券の評価基準及び評価方法                   (1)  子会社株式及び関連会社株式              …  移動平均法による原価法

                        (2)  その他有価証券

                         時価のあるもの        …   決算期末日の市場価格等に基づく時価法
                                   (評価差額は全部純資産直入法により処理し、
                                   売却原価は移動平均法により算定しておりま
                                   す。)
                         時価のないもの        …   移動平均法による原価法
     2.金銭の信託の評価基準及び評価方                    時価法

       法
     3.固定資産の減価償却の方法                   (1)  有形固定資産

                           定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降に取得
                          した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以降に取得した
                          建物附属設備及び構築物については、定額法を採用しておりま
                          す。
                           主な耐用年数は以下の通りであります。
                             建物         38~50年
                             附属設備          8~15年
                             構築物           20年
                             器具備品          4~15年
                        (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                           定額法を採用しております。なお、自社利用のソフトウェアに
                          ついては、社内における利用可能期間(5年)に基づく定額法に
                          よっております。
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     4.引当金の計上基準                   (1)  貸倒引当金
                           一般債権については貸倒実績率により、貸倒懸念債権等特定の
                          債権については個別に回収可能性を検討し、回収不能見込額を計
                          上しております。
                        (2)  賞与引当金

                           賞与の支払いに備えるため、支払見込額を計上しております。
                        (3)  退職給付引当金

                           従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給付型企
                          業年金について、当事業年度末における退職給付債務及び年金資
                          産の見込額に基づき計上しております。
                         ①  退職給付見込額の期間帰属方法
                           退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当事業年度末
                          までの期間に帰属させる方法については、給付算定式基準によっ
                          ております。
                         ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                           確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発生時の
                          従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法によ
                          り、発生した事業年度の翌期から費用処理することとしておりま
                          す。また、退職一時金に係る数理計算上の差異は、発生した事業
                          年度の翌期に一括して費用処理することとしております。
                           退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用は、その
                          発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による定額法
                          により、発生した事業年度から費用処理することとしております。
                        (4)  時効後支払損引当金

                           時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金について、
                          受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の支払実績に基
                          づく将来の支払見込額を計上しております。
     5.消費税等の会計処理方法                    消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており、控

                        除対象外消費税及び地方消費税は、当期の費用として処理しておりま
                        す。
     6.連結納税制度の適用                    連結納税制度を適用しております。

                         なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年法律
                        第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及びグループ通
                        算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが行われた項目につ
                        いては、「連結納税制度からグループ通算制度への移行に係る税効果
                        会計の適用に関する取扱い」(実務対応報告第39号 2020年3月31
                        日)第3項の取扱いにより、「税効果会計に係る会計基準の適用指
                        針」(企業会計基準適用指針第28号 2018年2月16日)第44項の定め
                        を適用せず、繰延税金資産及び繰延税金負債の額について、改正前の
                        税法の規定に基づいております。
    [未適用の会計基準等]

       ・「収益認識に関する会計基準」(企業会計基準第29号 2020年3月31日)
       ・「収益認識に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第30号 2020年3月31日)
       (1)概要
          収益認識に関する包括的な会計基準であります。収益は、次の5つのステップを適用し認識されま
       す。
           ステップ1:顧客との契約を識別する。
           ステップ2:契約における履行義務を識別する。
           ステップ3:取引価格を算定する。
           ステップ4:契約における履行義務に取引価格を配分する。
           ステップ5:履行義務を充足した時に又は充足するにつれて収益を認識する。
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       (2)適用予定日
         2022年3月期の期首より適用予定であります。
       (3)当該会計基準等の適用による影響
          影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
       ・「時価の算定に関する会計基準」(企業会計基準第30号 2019年7月4日)

       ・「時価の算定に関する会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第31号 2019年7月4日)
       ・「金融商品に関する会計基準」(企業会計基準第10号 2019年7月4日)
       ・「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」(企業会計基準適用指針第19号 2020年3月31日)
       (1)概要
         国際的な会計基準の定めとの比較可能性を向上させるため、「時価の算定に関する会計基準」及び
        「時価の算定に関する会計基準の適用指針(以下「時価算定会計基準等」という。)が開発され、時価
        の算定方法に関するガイダンス等が定められました。時価算定会計基準等は次の項目の時価に適用され
        ます。
        ・「金融商品に関する会計基準」における金融商品
         また「金融商品の時価等の開示に関する適用指針」が改訂され、金融商品の時価のレベルごとの内訳
        等の注記事項が定められました。
       (2)適用予定日
         2022年3月期の期首より適用予定であります。
       (3)当該会計基準等の適用による影響
         影響額は、当財務諸表の作成時において評価中であります。
       ・「会計方針の開示、会計上の変更及び誤謬の訂正に関する会計基準」(企業会計基準第24号 2020年3

       月31日)
       (1)概要
         関連する会計基準等の定めが明らかでない場合に、採用した会計処理の原則及び手続きの概要を示す
        ことを目的とするものです。
       (2)適用予定日
         2021年3月期の年度末より適用予定であります。
       ・「会計上の見積りの開示に関する会計基準(企業会計基準第31号 2020年3月31日)

       (1)概要
         当年度の財務諸表に計上した金額が会計上の見積りによるもののうち、翌年度の財務諸表に重要な影
        響を及ぼすリスクがある項目における会計上の見積りの内容について、財務諸表利用者の理解に資する
        情報を開示することを目的とするものです。
       (2)適用予定日
          2021年3月期の年度末より適用予定であります。
    [注記事項]


    ◇ 貸借対照表関係

                                39/72


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               前事業年度末                           当事業年度末
              (2019年3月31日)                           (2020年3月31日)
     ※1.関係会社に対する資産及び負債                           ※1.関係会社に対する資産及び負債
        区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている                           区分掲記されたもの以外で各科目に含まれている
       ものは、次のとおりであります。                           ものは、次のとおりであります。
        未払費用                1,434百万円          未払費用                 1,296百万円
     ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額                           ※2.有形固定資産より控除した減価償却累計額

        建物                 736百万円          建物                 761百万円
                                   器具備品                2,347
        器具備品                3,106
                                   合計                3,109
        合計                3,842
    ◇ 損益計算書関係

               前事業年度                           当事業年度

             (自 2018年4月1日                           (自 2019年4月1日
              至 2019年3月31日)                           至 2020年3月31日)
     ※1.関係会社に係る注記
                                ※1.関係会社に係る注記
        区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
                                   区分掲記されたもの以外で関係会社に対するもの
       は、次のとおりであります。
                                  は、次のとおりであります。
        受取配当金                6,531百万円
                                    受取配当金                4,931百万円
        支払利息                  1
     ※2.固定資産除却損                           ※2.固定資産除却損

        器具備品                   3百万円        器具備品                  7百万円
        ソ   フ   ト   ウ   ェ                 ソ  フ  ト  ウ  ェ
                          307                           59
        ア                                     ア       
        合計                  310         合計                 67
    ※3.関係会社清算益

       関係会社清算益は、関係会社の清算にともなう
      清算配当です。
    ◇   株主資本等変動計算書関係

       前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

      1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

     株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

      2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2018年5月14日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     24,826百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,820円
            基準日                     2018年3月31日
            効力発生日                     2018年6月25日
       (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

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                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                   25,650百万円
            配当の原資                    利益剰余金
            1株当たり配当額                     4,980円
            基準日                  2019年3月31日
            効力発生日                  2019年6月28日
       当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)

      1.  発行済株式の種類及び総数に関する事項

     株式の種類       当事業年度期首株式数            当事業年度増加株式数            当事業年度減少株式数            当事業年度末株式数
      普通株式           5,150,693株                -            -      5,150,693株

      2.  剰余金の配当に関する事項

       (1)配当財産が金銭である場合における当該金銭の総額
           2019年5月15日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     25,650百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,980円
            基準日                     2019年3月31日
            効力発生日                     2019年6月28日
       (2)   基準日が当事業年度に属する配当のうち、配当の効力発生日が翌事業年度となるもの

           2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
            普通株式の配当に関する事項
            配当金の総額                     23,950百万円
            配当の原資                      利益剰余金
            1株当たり配当額                        4,650円
            基準日                     2020年3月31日
            効力発生日                     2020年6月30日
    ◇ 金融商品関係

      前事業年度(自         2018年4月1日         至  2019年3月31日)

      1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
      2.  金融商品の時価等に関する事項

          2019年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                (単位:百万円)
                            貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               1,562          1,562          -
     (2)金銭の信託                              45,493          45,493           -
     (3)未収委託者報酬                              25,246          25,246           -
     (4)未収運用受託報酬                               5,933          5,933          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                              19,900          19,900           -
       その他有価証券                            19,900          19,900           -
             資産計                      98,136          98,136           -
     (6)未払金                              16,709          16,709           -
       未払収益分配金                                 0          0        -
       未払償還金                                 25          25        -
       未払手数料                               7,724          7,724          -
       関係会社未払金                            7,422          7,422          -
       その他未払金                               1,535          1,535          -
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     (7)未払費用                              11,704          11,704           -
     (8)未払法人税等                               1,560          1,560          -
             負債計                      29,974          29,974           -
     注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
       短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

       信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
      構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
      は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
      先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
      ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
      ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

       その他有価証券
       譲渡性預金は短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によって
      おります。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照く
      ださい。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

      これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっておりま
      す。
     注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,562百万円、関係会社株式12,631百万円)は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当事業年度におい
        て、非上場株式について1,100百万円(投資有価証券938百万円、関係会社株式161百万円)減損処理を
        行っております。
     注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                         (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                        1年以内                    10年超
                               5年以内      10年以内
       預金                   1,562         -       -       -
       金銭の信託                   45,493         -       -       -
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       未収委託者報酬                   25,246         -       -       -
       未収運用受託報酬                   5,933         -       -       -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                   19,900         -       -       -
       合計                   98,136         -       -       -
      当事業年度(自         2019年4月1日         至  2020年3月31日)


      1.  金融商品の状況に関する事項

       (1)金融商品に対する取組方針
          当社は、投資信託の運用を業として行っており、自社が運用する投資信託の商品性維持等を目的と
         して、当該投資信託を特定金外信託を通じ保有しております。特定金外信託を通じ行っているデリバ
         ティブ取引については、保有する投資信託にかかる将来の為替及び価格の変動によるリスクの軽減を
         目的としているため、投資信託保有残高の範囲内で行うこととし、投機目的のためのデリバディブ取
         引は行わない方針であります。
          なお、余資運用に関しては、譲渡性預金等安全性の高い金融資産で運用し、資金調達に関しては、
         親会社である野村ホールディングス株式会社及びその他の金融機関からの短期借入による方針であり
         ます。
       (2)金融商品の内容及びそのリスク並びにリスク管理体制

          特定金外信託を通じ保有している投資信託につきましては、為替変動リスクや価格変動リスクに晒
         されておりますが、その大部分については為替予約、株価指数先物、債券先物などのデリバティブ取
         引によりヘッジしております。また、株式につきましては、政策投資として、あるいは業務上の関係
         維持を目的として保有しておりますが、価格変動リスクに晒されております。有価証券及び投資有価
         証券並びに金銭の信託については財務部が管理しており、定期的に時価や発行体の財務状況を把握
         し、その内容を経営に報告しております。
          デリバティブ取引の実行及び管理については、財務部及び運用調査本部で行っております。デリバ
         ティブ取引については、取引相手先として高格付を有する金融機関に限定しているため信用リスクは
         ほとんどないと認識しております。財務部は月に一度デリバティブ取引の内容を含んだ財務報告を経
         営会議で行っております。
          また、営業債権である未収委託者報酬は、投資信託約款に基づき、信託財産から委託者に対して支
         払われる信託報酬の未払金額であり、信託財産は受託銀行において分別保管されているため、信用リ
         スクはほとんどないと認識しております。同じく営業債権である未収運用受託報酬は、投資顧問契約
         に基づき、運用受託者に対して支払われる報酬の未払金額であります。この未収運用受託報酬は、信
         託財産から運用受託者に対して支払われる場合は、信託財産が信託銀行において分別保管されている
         ため、信用リスクはほとんどないと認識しており、顧客から直接運用受託者に対して支払われる場合
         は、当該顧客の信用リスクにさらされておりますが、顧客ごとに決済期日および残高を管理すること
         により、回収懸念の早期把握や回収リスクの軽減を図っております。
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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      2.  金融商品の時価等に関する事項

          2020年3月31日における貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりです。な
         お、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                (単位:百万円)
                            貸借対照表計上額               時価         差額
     (1)現金・預金                               2,626          2,626          -
     (2)金銭の信託                              41,524          41,524           -
     (3)未収委託者報酬                              23,936          23,936           -
     (4)未収運用受託報酬                               4,336          4,336          -
     (5)有価証券及び投資有価証券                              24,399          24,399           -
       その他有価証券                            24,399          24,399           -
             資産計                      96,823          96,823           -
     (6)未払金                              15,279          15,279           -
       未払収益分配金                                 0          0        -
       未払償還金                                 3          3        -
       未払手数料                               6,948          6,948          -
       関係会社未払金                               7,262          7,262          -
       その他未払金                               1,063          1,063          -
     (7)未払費用                              10,290          10,290           -
     (8)未払法人税等                               1,564          1,564          -
             負債計                      27,134          27,134           -
     注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
       短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

       信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
      構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
      は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
      先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
      ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)未収委託者報酬、(4)未収運用受託報酬

       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
      ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

       その他有価証券
       譲渡性預金及びコマーシャル・ペーパーは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことか
      ら、当該帳簿価額によっております。また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有
      価証券関係」注記を参照ください。
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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等


       これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
     注2:非上場株式等(貸借対照表計上額:投資有価証券1,437百万円、関係会社株式10,171百万円)は、市場

        価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極めて困
        難と認められるため、「有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。当事業年度において、非
        上場株式について2,416百万円(投資有価証券117百万円、関係会社株式2,298百万円)減損処理を行って
        おります。なお、関係会社株式に係る評価損は、過年度に計上しておりました関係会社株式に対する投
        資損失引当金の戻入益707百万円と相殺し、関係会社株式評価損1,591百万円を特別損失に計上しており
        ます。
     注3:金銭債権及び満期のある有価証券の決算日後の償還予定額

                                         (単位:百万円)
                                1年超       5年超
                        1年以内                     10年超
                               5年以内       10年以内
       預金                   2,626          -      -      -
       金銭の信託                  41,524          -      -      -
       未収委託者報酬                  23,936          -      -      -
       未収運用受託報酬                   4,336          -      -      -
       有価証券及び投資有価証券
        その他有価証券                  24,399          -      -      -
       合計                  96,823          -      -      -
    ◇ 有価証券関係

      前事業年度      (自   2018年4月1日         至  2019年3月31日)

      1.売買目的有価証券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
      2.満期保有目的の債券(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
      3.子会社株式及び関連会社株式(2019年3月31日)

        該当事項はありません。
      4.その他有価証券(2019年3月31日)

                                46/72


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
                 貸借対照表       取得原価        差額
         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計            -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             19,900       19,900         -
         小計          19,900       19,900         -
         合計          19,900       19,900         -
      5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                        2018年4月1日         至  2019年3月31日)

       該当事項はありません。
      当事業年度      (自   2019年4月1日         至  2020年3月31日)


      1.売買目的有価証券(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      2.満期保有目的の債券(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      3.子会社株式及び関連会社株式(2020年3月31日)

        該当事項はありません。
      4.その他有価証券(2020年3月31日)

                 貸借対照表       取得原価        差額

         区分         計上額
                 (百万円)       (百万円)       (百万円)
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えるもの
      株式                -       -       -
         小計            -       -       -
     貸借対照表計上額が取
     得原価を超えないもの
      譲渡性預金             4,400       4,400         -
      コマーシャル・ペー
                   19,999       19,999
      パー
         小計          24,399       24,399         -
         合計          24,399       24,399         -
                                47/72


                                                          EDINET提出書類
                                               野村アセットマネジメント株式会社(E12460)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
      5.事業年度中に売却したその他有価証券(自                        2019年4月1日        至  2020年3月31日)

       該当事項はありません。
      ◇ 退職給付関係

                   前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

         1.採用している退職給付制度の概要

           当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
          定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
         2.確定給付制度

         (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
            退職給付債務の期首残高                            21,398   百万円
             勤務費用                              951
             利息費用                              179
             数理計算上の差異の発生額                             1,672
             退職給付の支払額                             △737
             過去勤務費用の発生額                             71
             その他                              15
            退職給付債務の期末残高                            23,551
         (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

            年金資産の期首残高                            17,373   百万円
             期待運用収益                              434
             数理計算上の差異の発生額                             △241
             事業主からの拠出額                              483
             退職給付の支払額                             △579
            年金資産の期末残高                            17,469
         (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金

            及び前払年金費用の調整表
            積立型制度の退職給付債務                             20,181   百万円
            年金資産                            △17,469
                                         2,712
            非積立型制度の退職給付債務                             3,369
            未積立退職給付債務                             6,082
            未認識数理計算上の差異                            △5,084
            未認識過去勤務費用                              220
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
            退職給付引当金                             3,219

            前払年金費用                            △2,001
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                             1,218
         (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

            勤務費用                              951  百万円
            利息費用                              179
            期待運用収益                             △434
            数理計算上の差異の費用処理額                              598
            過去勤務費用の費用処理額                             △38
            確定給付制度に係る退職給付費用                             1,255
                                48/72



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         (5)  年金資産に関する事項
           ①年金資産の主な内容
            年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
            債券                              47%
            株式                              41%
            生保一般勘定                              12%
            その他                              0%
            合計                             100%
           ②長期期待運用収益率の設定方法

            年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
            と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
            しております。
         (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

            当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
            確定給付型企業年金制度の割引率                             0.7%
            退職一時金制度の割引率                             0.4%
            長期期待運用収益率                             2.5%
         3.確定拠出制度

           当社の確定拠出制度への要拠出額は、197百万円でした。
                   当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)


         1.採用している退職給付制度の概要

           当社は、確定給付型の制度として確定給付型企業年金制度及び退職一時金制度を、また確
          定拠出型の制度として確定拠出年金制度を設けております。
         2.確定給付制度

         (1)  退職給付債務の期首残高と期末残高の調整表
            退職給付債務の期首残高                            23,551   百万円
             勤務費用                            1,034
             利息費用                             154
             数理計算上の差異の発生額                            △138
             退職給付の支払額                            △858
             その他                              17
            退職給付債務の期末残高                            23,761
         (2)  年金資産の期首残高と期末残高の調整表

            年金資産の期首残高                            17,469   百万円
             期待運用収益                             436
             数理計算上の差異の発生額                            △393
             事業主からの拠出額                             566
             退職給付の支払額                            △666
            年金資産の期末残高                            17,413
                                49/72






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         (3)  退職給付債務及び年金資産の期末残高と貸借対照表に計上された退職給付引当金
            及び前払年金費用の調整表
            積立型制度の退職給付債務                            20,462   百万円
            年金資産                           △17,413
                                         3,048
            非積立型制度の退職給付債務                            3,299
            未積立退職給付債務                            6,347
            未認識数理計算上の差異                           △4,764
            未認識過去勤務費用                             185
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,766
            退職給付引当金                            3,311

            前払年金費用                           △1,545
            貸借対照表上に計上された負債と資産の純額                            1,766
         (4)  退職給付費用及びその内訳項目の金額

            勤務費用                            1,034   百万円
            利息費用                             154
            期待運用収益                            △436
            数理計算上の差異の費用処理額                             572
            過去勤務費用の費用処理額                             △35
            確定給付制度に係る退職給付費用                            1,289
         (5)  年金資産に関する事項

           ①年金資産の主な内容
            年金資産合計に対する主な分類毎の比率は、次の通りです。
            債券                             57%
            株式                             24%
            生保一般勘定                             12%
            生保特別勘定                              7%
            その他                              0%
            合計                             100%
           ②長期期待運用収益率の設定方法

            年金資産の長期期待運用収益率を決定するため、現在及び予想される年金資産の配分
            と、年金資産を構成する多様な資産からの現在及び将来期待される長期の収益率を考慮
            しております。
         (6)  数理計算上の計算基礎に関する事項

            当事業年度末における主要な数理計算上の計算基礎
            確定給付型企業年金制度の割引率                             0.6%
            退職一時金制度の割引率                             0.5%
            長期期待運用収益率                             2.5%
         3.確定拠出制度

           当社の確定拠出制度への要拠出額は、202百万円でした。
    ◇ 税効果会計関係


               前事業年度末                            当事業年度末

               (2019年3月31日)                            (2020年3月31日)
                                50/72




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     1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の                            1.繰延税金資産及び繰延税金負債の発生の主な原因別の
      内訳                            内訳
      繰延税金資産                       百万円     繰延税金資産                       百万円
       賞与引当金                       1,175      賞与引当金                      1,235
       退職給付引当金                        998     退職給付引当金                      1,026
       関係会社株式評価減                        51    関係会社株式評価減                       762
       投資有価証券評価減                        708     投資有価証券評価減                       462
       未払事業税                        288     未払事業税                       285
       時効後支払損引当金                        172     時効後支払損引当金                       177
       減価償却超過額                        171     減価償却超過額                       171
       ゴルフ会員権評価減                        192     ゴルフ会員権評価減                       167
       関係会社株式売却損                        148     関係会社株式売却損                       148
       未払社会保険料                        82    未払社会保険料                        97
                              633                            219
       その他                            その他
      繰延税金資産小計                        4,625      繰延税金資産小計                      4,754
      評価性引当額                            評価性引当額
                            △1,295                            △1,532
                             3,329                            3,222
      繰延税金資産合計                            繰延税金資産合計
      繰延税金負債                            繰延税金負債
       その他有価証券評価差額金                        15    その他有価証券評価差額金                        4
                              620                            478
       前払年金費用                            前払年金費用
      繰延税金負債合計                         635    繰延税金負債合計                        483
      繰延税金資産の純額                        2,694     繰延税金資産の純額                       2,738
     2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率                            2.法定実効税率と税効果会計適用後の法人税等の負担率

      との差異の原因となった主な項目別の内訳                            との差異の原因となった主な項目別の内訳
      法定実効税率                      31.0%      法定実効税率                      31.0%
      (調整)                            (調整)
      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.1%      交際費等永久に損金に算入されない項                       0.0%
      目                            目
      受取配当金等永久に益金に算入され                            受取配当金等永久に益金に算入され
      ない項目                      △5.6%       ない項目                      △4.4%
      タックスヘイブン税制                       2.6%      タックスヘイブン税制                       2.6%
      外国税額控除                      △0.6%       外国税額控除                      △0.7%
      外国子会社からの受取配当に係る外                            外国子会社からの受取配当に係る外
      国源泉税                       0.3%      国源泉税                       0.2%
      その他                       1.3%      その他                       0.4%
      税効果会計適用後の法人税等の負担                            税効果会計適用後の法人税等の負担率
                            29.1%                            29.1%
      率
    ◇ セグメント情報等


      前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

     1.セグメント情報

        当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     2.関連情報

      (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
        品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
      (2)地域ごとの情報

        ①  売上高
          本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
                                51/72


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          ごとの営業収益の記載を省略しております。
        ②  有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
      (3)主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
        な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
      当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)

     1.セグメント情報

        当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
     2.関連情報

      (1)製品・サービスごとの情報
          当社の製品・サービス区分の決定方法は、損益計算書の営業収益の区分と同一であることから、製
        品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
      (2)地域ごとの情報

        ①  売上高
          本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が損益計算書の営業収益の90%を超えるため、地域
          ごとの営業収益の記載を省略しております。
        ②  有形固定資産
          本邦に所在している有形固定資産の金額が貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるため、
          地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
      (3)主要な顧客ごとの情報

         外部顧客からの営業収益のうち、損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないため、主要
        な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
    ◇ 関連当事者情報

    前事業年度(自 2018年4月1日 至 2019年3月31日)

     1.関連当事者との取引

        (ア)親会社及び法人主要株主等
                             議決権等                 取引         期末

          会社等                        関連当事者との
     種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目    残高
          の名称                          関係
                            (被所有)割合                 (百万円)         (百万円)
                                         資金の借入
                                               3,000
                                         (*1)
                                                  短期借入
                                                         -
         野村ホール                     (被所有)     資産の賃貸借
                                                  金
               東京都      594,492
     親会社    ディングス株               持株会社      直接    及び購入等
                                         資金の返済       3,000
               中央区     (百万円)
         式会社                     100%
                                  役員の兼任
                                         借入金利息
                                                 1 未払費用       -
                                         の支払
        (イ)子会社等

                                52/72


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        該当はありません。
        (ウ)兄弟会社等

                             議決権等                 取引         期末
          会社等                        関連当事者との
     種類          所在地     資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額    科目    残高
          の名称                          関係
                             (被所有)割合                 (百万円)         (百万円)
                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                         投資信託に
                                  及び売出の取
                                         係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000              扱ならびに投                未払手数
                         証券業      -          行手数料の       34,646        6,410
     子会社    会社      中央区     (百万円)               資信託に係る                料
                                         支払(*2)
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
        (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
     (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

       2.取引条件及び取引条件の決定方針等
         (*1) 資金の借入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
         (*2) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
     2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

        (1)親会社情報
          野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
           ニューヨーク証券取引所に上場)
        (2)重要な関連会社の要約財務諸表

          該当はありません。
    当事業年度(自 2019年4月1日 至 2020年3月31日)

     1.関連当事者との取引

        (ア)親会社及び法人主要株主等
           該当はありません。
        (イ)子会社等

           該当はありません。
        (ウ)兄弟会社等

                             議決権等                 取引          期末
          会社等                       関連当事者との
     種類         所在地    資本金    事業の内容      の所有           取引の内容      金額     科目     残高
          の名称                         関係
                            (被所有)割合                 (百万円)          (百万円)
                                53/72




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                                  当社投資信託
                                  の募集の取扱
                                        投資信託に
                                  及び売出の取
                                        係る事務代
     親会社の    野村證券株式      東京都      10,000             扱ならびに投                未払手数
                                        行手数料の       31,378          5,536
                        証券業      -
     子会社    会社      中央区     (百万円)              資信託に係る                料
                                        支払(*1)
                                  事務代行の委
                                  託等
                                  役員の兼任
                                        コマーシャ       20,000   有価証券       19,999
                                        ル ・ ペ ー
                                        パーの購入
                                        (*2)
                                       有価証券受          その他営業
                                                0          0
                                       取利息          外収益
        (エ)役員及び個人主要株主等

           該当はありません。
     (注)1.上記の金額のうち、取引金額には消費税等が含まれておらず、期末残高には消費税等が含まれております。

       2.取引条件及び取引条件の決定方針等
         (*1) 投資信託に係る事務代行手数料については、商品性等を勘案し総合的に決定しております。
         (*2) コマーシャル・ペ-パーの購入については、市場金利を勘案して利率を合理的に決定しております。
     2.親会社又は重要な関連会社に関する注記

        (1)親会社情報
          野村ホールディングス㈱(東京証券取引所、名古屋証券取引所、シンガポール証券取引所、
           ニューヨーク証券取引所に上場)
        (2)重要な関連会社の要約財務諸表

          該当はありません。
    ◇ 1株当たり情報

               前事業年度                           当事業年度
             (自 2018年4月1日                           (自 2019年4月1日
              至 2019年3月31日)                           至 2020年3月31日)
     1株当たり純資産額                   16,882円89銭       1株当たり純資産額                   16,557円31銭

     1株当たり当期純利益                    4,984円30銭       1株当たり当期純利益                    4,658円88銭
     潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在                           潜在株式調整後1株当たり当期純利益については、潜在

     株式が存在しないため記載しておりません。                           株式が存在しないため記載しておりません。
     1株当たり当期純利益の算定上の基礎                           1株当たり当期純利益の算定上の基礎

      損益計算書上の当期純利益                  25,672百万円         損益計算書上の当期純利益                  23,996百万円
      普通株式に係る当期純利益                  25,672百万円         普通株式に係る当期純利益                  23,996百万円
      普通株主に帰属しない金額の主要な内訳                           普通株主に帰属しない金額の主要な内訳
       該当事項はありません。                           該当事項はありません。
      普通株式の期中平均株式数                  5,150,693株        普通株式の期中平均株式数                  5,150,693株
                                54/72



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      中間財務諸表

        ◇中間貸借対照表
                                     2020年9月30日現在

                             注記
                 区分                    金額(百万円)
                             番号
                (資産の部)
         流動資産
           現金・預金                                  2,307
           金銭の信託                                  40,828
           有価証券                                  10,500
           未収委託者報酬                                  24,249
           未収運用受託報酬                                  4,560
           その他                                   894
           貸倒引当金                                   △14
                流動資産計                             83,326
         固定資産
           有形固定資産                  ※1                 2,998
           無形固定資産                                  5,462
            ソフトウェア                                 5,461
            その他                                   0
           投資その他の資産                                  15,942
            投資有価証券                                 1,701
            関係会社株式                                 10,171
            前払年金費用                                 1,429
            繰延税金資産                                 2,003
            その他                                  636
                固定資産計                             24,403
                資産合計                            107,730
                                     2020年9月30日現在

                             注記
                 区分                     金額(百万円)
                             番号
                (負債の部)
         流動負債
            未払金                                  11,513
             未払収益分配金                                    0
             未払償還金                                    0
             未払手数料                                  6,651
             関係会社未払金                                  4,007
             その他未払金                 ※2                  853
           未払費用                                   9,953
           未払法人税等                                   1,444
           賞与引当金                                   2,005
           その他                                    147
                流動負債計                              25,063
         固定負債
           退職給付引当金                                   3,350
           時効後支払損引当金                                    579
           資産除去債務                                   1,371
                固定負債計                              5,300
                負債合計                             30,364
               (純資産の部)
         株主資本                                     77,365
           資本金                                  17,180
           資本剰余金                                  13,729
            資本準備金                                 11,729
            その他資本剰余金                                  2,000
           利益剰余金                                  46,455
                                55/72


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            利益準備金                                   685
            その他利益剰余金                                 45,770
             別途積立金                                24,606
             繰越利益剰余金                                21,163
         評価・換算差額等                                       0
           その他有価証券評価差額金                                     0
                純資産合計                              77,366
              負債・純資産合計                               107,730
       ◇中間損益計算書

                                    自 2020年4月       1日
                                    至 2020年9月30日
                             注記
                 区分                    金額(百万円)
                             番号
         営業収益
           委託者報酬                                   52,814

           運用受託報酬                                   7,648

           その他営業収益                                     178

                営業収益計                              60,641

         営業費用

           支払手数料                                   16,811

           調査費                                   11,994

           その他営業費用                                   3,835

                営業費用計                              32,641

         一般管理費                    ※1                 13,883

         営業利益                                     14,115

         営業外収益                    ※2                  6,145

         営業外費用                    ※3                   33

         経常利益                                     20,227

         特別利益                    ※4                  2,228

         特別損失                    ※5                   445

         税引前中間純利益                                     22,011

         法人税、住民税及び事業税                                      5,226

         法人税等調整額                                       739

         中間純利益                                     16,045

    ◇中間株主資本等変動計算書

       当中間会計期間(自 2020年4月1日 至 2020年9月30日)
                                                   (単位:百万円)
                                  株主資本
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                       資本剰余金                  利益剰余金
                                       その他利益剰余金                 株 主
                        その他    資 本                     利 益
               資本金                                         資 本
                    資 本              利 益
                                           繰 越 
                        資 本    剰余金                     剰余金
                                      別 途
                                                       合 計
                    準備金              準備金
                                            利 益
                        剰余金    合 計                     合 計
                                      積立金
                                            剰余金
     当期首残高          17,180     11,729    2,000    13,729      685    24,606      29,069      54,360      85,270
     当中間期変動額
      剰余金の配当                                      △23,950      △23,950      △23,950
      中間純利益                                       16,045      16,045      16,045
      株主資本以外の
      項目の
      当中間期変動額
      (純額)
     当中間期変動額
                 -     -    -     -     -     -   △7,905      △7,905      △7,905
     合計
     当中間期末残高          17,180     11,729     2,000    13,729      685    24,606      21,163      46,455      77,365
                                   (単位:百万円)

                      評価・換算差額等
                                     純資産合計
                   その他有価証         評価・換算
                   券評価差額金         差額等合計
     当期首残高                   10         10      85,281

     当中間期変動額
      剰余金の配当                                  △23,950
      中間純利益                                   16,045
      株主資本以外の項目の
      当中間期変動額(純                 △10         △10         △10
      額)
     当中間期変動額合計                  △10         △10       △7,915
     当中間期末残高                    0         0      77,366
     [重要な会計方針]

         1 有価証券の評価基準及び評価                (1)  子会社株式及び関連会社株式…移動平均法による原価法

           方法              (2)  その他有価証券
                           時価のあるもの…        中間決算日の市場価格等に基づく時価法
                                   (評価差額は全部純資産直入法により処
                                   理し、売却原価は移動平均法により算定
                                   しております。)
                           時価のないもの…        移動平均法による原価法
         2 運用目的の金銭の信託の評価                時価法によっております。

           基準及び評価方法
                                57/72



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         3 固定資産の減価償却の方法                (1)  有形固定資産
                             定率法を採用しております。ただし、1998年4月1日以降
                            に取得した建物(附属設備を除く)、並びに2016年4月1日以
                            降に取得した建物附属設備及び構築物については、定額法
                            によっております。
                          (2)  無形固定資産及び投資その他の資産

                             定額法を採用しております。なお、自社利用のソフト
                            ウェアについては、社内における利用可能期間(5年)に基づ
                            く定額法によっております。
         4 引当金の計上基準                (1)  貸倒引当金

                             一般債権については貸倒実績率等により、貸倒懸念債権
                            等特定の債権については個別に回収可能性を検討し、回収
                            不能見込額を計上しております。 
                          (2)  賞与引当金
                             賞与の支払に備えるため、支払見込額を計上しておりま
                            す。 
                          (3)  退職給付引当金
                             従業員の退職給付に備えるため、退職一時金及び確定給
                            付型企業年金について、当事業年度末における退職給付債
                            務及び年金資産の見込額に基づき、当中間会計期間末にお
                            いて発生していると認められる額を計上しております。
                           ① 退職給付見込額の期間帰属方法
                             退職給付債務の算定にあたり、退職給付見込額を当中間
                            会計期間末までの期間に帰属させる方法については、給付
                            算定式基準によっております。
                           ②  数理計算上の差異及び過去勤務費用の費用処理方法
                             確定給付型企業年金に係る数理計算上の差異は、その発
                            生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の年数による
                            定額法により、発生した事業年度の翌期から費用処理する
                            こととしております。また、退職一時金に係る数理計算上
                            の差異は、発生した事業年度の翌期に一括して費用処理す
                            ることとしております。
                             退職一時金及び確定給付型企業年金に係る過去勤務費用
                            は、その発生時の従業員の平均残存勤務期間以内の一定の
                            年数による定額法により、発生した事業年度から費用処理
                            することとしております。
                          (4)  時効後支払損引当金
                             時効成立のため利益計上した収益分配金及び償還金につ
                            いて、受益者からの今後の支払請求に備えるため、過去の
                            支払実績に基づく将来の支払見込額を計上しております。
         5 消費税等の会計処理                 消費税及び地方消費税の会計処理は、税抜き方式によっており

                          ます。
         6 連結納税制度の適用                 連結納税制度を適用しております。

                          なお、当社は、「所得税法等の一部を改正する法律」(令和2年
                          法律第8号)において創設されたグループ通算制度への移行及び
                          グループ通算制度への移行にあわせて単体納税制度の見直しが
                          行われた項目については、「連結納税制度からグループ通算制
                          度への移行に係る税効果会計の適用に関する取扱い」(実務対
                          応報告第39号 2020年3月31日)第3項の取扱いにより、「税効
                          果会計に係る会計基準の適用指針」(企業会計基準適用指針第
                          28号 2018年2月16日)第44項の定めを適用せず、繰延税金資産
                          及び繰延税金負債の額について、改正前の税法の規定に基づい
                          ております。
     [注記事項]


        ◇中間貸借対照表関係
                            2020年9月30日現在

         ※1 有形固定資産の減価償却累計額
                               648百万円
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         ※2 消費税等の取扱い
            仮払消費税等及び仮受消費税等は、相殺のうえ、金額的重要性が乏しいため、流動負債の
            「その他未払金」に含めて表示しております。
        ◇中間損益計算書関係

                              自 2020年4月       1日
                              至 2020年9月30日
         ※1 減価償却実施額
               有形固定資産                180百万円
               無形固定資産               1,125百万円
         ※2 営業外収益のうち主要なもの

               受取配当金               4,540百万円
               金銭信託運用益               1,360百万円
         ※3   営業外費用のうち主要なもの

               時効後支払損引当金繰入                10百万円
               為替差損                 9百万円
         ※4 特別利益の内訳

               投資有価証券等売却益                71百万円
               株式報酬受入益                26百万円
               移転補償金               2,130百万円
         ※5 特別損失の内訳

               投資有価証券等評価損                36百万円
               固定資産除却損                 2百万円
               事務所移転費用                406百万円
      ◇中間株主資本等変動計算書関係


                              自 2020年4月       1日
                              至 2020年9月30日
         1 発行済株式に関する事項
                株式の種類       当事業年度期首          増加      減少    当中間会計期間末
                普通株式        5,150,693株          -      -     5,150,693株
         2 配当に関する事項

            配当金支払額
             2020年5月19日開催の取締役会において、次のとおり決議しております。
             ・普通株式の配当に関する事項
               (1)配当金の総額                        23,950百万円
               (2)1株当たり配当額                          4,650円
               (3)基準日                       2020年3月31日
               (4)効力発生日                       2020年6月30日
      ◇金融商品関係

         当中間会計期間         (自   2020年4月1日        至  2020年9月30日)
         金融商品の時価等に関する事項

          2020年9月30日における中間貸借対照表計上額、時価、及びこれらの差額については次のとおりで
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         す。なお、時価を把握することが極めて困難と認められるものは、次表には含めておりません。
                                                 (単位:百万円)
                             中間貸借対照表計上額                時価        差額
        (1)現金・預金                               2,307         2,307         -
        (2)金銭の信託                              40,828         40,828         -
        (3)未収委託者報酬                              24,249         24,249         -
        (4)未収運用受託報酬                               4,560         4,560         -
        (5)有価証券及び投資有価証券
          その他有価証券                            10,500         10,500         -
               資産計                      82,445         82,445         -
        (6)未払金                              11,513         11,513         -
          未払収益分配金                                 0         0       -
          未払償還金                                 0         0       -
          未払手数料                               6,651         6,651         -
          関係会社未払金                             4,007         4,007
          その他未払金                                853         853        -
        (7)未払費用                               9,953         9,953         -
        (8)未払法人税等                               1,444         1,444         -
               負債計                      22,911         22,911         -
     注1:金融商品の時価の算定方法並びに有価証券に関する事項

      (1)  現金・預金
        短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (2)  金銭の信託

        信託財産は、主として投資信託、デリバティブ取引、その他の資産(コールローン・委託証拠金等)で
       構成されております。これらの時価について投資信託については基準価額、デリバティブ取引に関して
       は、上場デリバティブ取引は取引所の価格、為替予約取引は先物為替相場、店頭デリバティブ取引は取引
       先金融機関から提示された価格等によっております。また、その他の資産については短期間で決済される
       ため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
      (3)  未収委託者報酬、(4)           未収運用受託報酬

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
       ます。
      (5)  有価証券及び投資有価証券

        その他有価証券
        これらの時価について、株式は取引所の価格によっております。また、譲渡性預金は短期間で決済され
       るため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっております。
        また、保有目的ごとの有価証券に関する注記事項については、「有価証券関係」注記を参照ください。
      (6)  未払金、(7)       未払費用、(8)        未払法人税等

        これらは短期間で決済されるため、時価は帳簿価額とほぼ等しいことから、当該帳簿価額によっており
                                60/72

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       ます。
     注2:非上場株式等(中間貸借対照表計上額:投資有価証券1,701百万円、関係会社株式10,171百万円)は、

        市場価格がなく、かつ将来キャッシュフローを見積もることなどができず、時価を把握することが極め
        て困難と認められるため、「(5)有価証券及び投資有価証券」には含めておりません。なお、当中間会
        計期間において、非上場株式について35百万円(投資有価証券35百万円)減損処理を行っております。
       ◇有価証券関係


        当中間会計期間末          (2020年9月30日)
        1.満期保有目的の債券(2020年9月30日)

         該当事項はありません。
        2.子会社株式及び関連会社株式(2020年9月30日)

         該当事項はありません。
        3.その他有価証券(2020年9月30日)

                   中間貸借対照表        取得原価       差額

            区分         計上額
                    (百万円)       (百万円)      (百万円)
        中間貸借対照表計上額
        が取得原価を超えない
        もの
         譲渡性預金              10,500      10,500         -
            小計           10,500      10,500         -
            合計           10,500      10,500         -
      ◇資産除去債務関係

        資産除去債務のうち貸借対照表に計上しているもの
        当該資産除去債務の総額の増減                                (単位:百万円)
                         自 2020年4月        1日
                         至 2020年9月30日
       期首残高                              -
       有形固定資産の取得に伴う増加                            1,371
       時の経過による調整額
                                     -
       中間期末残高                            1,371
      ◇セグメント情報等


        当中間会計期間(自 2020年4月1日 至 2020年9月30日)
                                61/72

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        1.セグメント情報
         当社は投資運用業の単一セグメントであるため、記載を省略しております。
        2.関連情報

         (1)  製品・サービスごとの情報
           当社の製品・サービス区分の決定方法は、中間損益計算書の営業収益の区分と同一であることか
         ら、製品・サービスごとの営業収益の記載を省略しております。
         (2)  地域ごとの情報

          ①  売上高
           本邦の外部顧客からの営業収益に区分した金額が中間損益計算書の営業収益の90%を超えるため、
          地域ごとの営業収益の記載を省略しております。
          ②  有形固定資産
           本邦に所在している有形固定資産の金額が中間貸借対照表の有形固定資産の金額の90%を超えるた
          め、地域ごとの有形固定資産の記載を省略しております。
         (3)  主要な顧客ごとの情報

           外部顧客からの営業収益のうち、中間損益計算書の営業収益の10%以上を占める相手先がないた
          め、主要な顧客ごとの営業収益の記載を省略しております。
      ◇1株当たり情報

                          自 2020年4月       1日
                          至 2020年9月30日
         1株当たり純資産額            15,020円52銭
         1株当たり中間純利益             3,115円15銭

          (注)1.潜在株式調整後1株当たり中間純利益につきましては、新株予約権付社債等潜在株
              式がないため、記載しておりません。
             2.1株当たり中間純利益の算定上の基礎は、以下のとおりであります。
               中間純利益                 16,045百万円
               普通株主に帰属しない金額                    -
               普通株式に係る中間純利益                 16,045百万円
               期中平均株式数                  5,150千株
    第2【その他の関係法人の概況】


    1名称、資本金の額及び事業の内容

      <更新後>

    (1)受託者

                                *
            (a)名称                              (c)事業の内容
                         (b)資本金の額
                                   銀行法に基づき銀行業を営むとともに、金
     野村信託銀行株式会社                      35,000百万円        融機関の信託業務の兼営等に関する法律(兼
                                   営法)に基づき信託業務を営んでいます。
     *2021年1月末現在
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    (2)販売会社

                                *
            (a)名称                              (c)事業の内容
                         (b)資本金の額
                                   「金融商品取引法」に定める第一種金融商
     野村證券株式会社                      10,000百万円
                                   品取引業を営んでいます。
     *2021年1月末現在
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                       独立監査人の中間監査報告書

                                                2021年3月12日

    野村アセットマネジメント株式会社

      取締役      会 御  中

                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務          所

                     指定有限責任社員

                                 公認会計士          伊 藤 志 保
                     業務執行社員
    中間監査意見

     当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、「ファ
    ンドの経理状況」に掲げられているノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)の2020年7月1
    4日から2021年1月13日までの中間計算期間の中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中
    間損益及び剰余金計算書並びに中間注記表について中間監査を行った。
     当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表
    の作成基準に準拠して、ノムラ新興国債券ファンズ(野村SMA向け)の2021年1月13日現在の
    信託財産の状態及び同日をもって終了する中間計算期間(2020年7月14日から2021年1月
    13日まで)の損益の状況に関する有用な情報を表示しているものと認める。
    中間監査意見の根拠

     当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間監査を
    行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監査人の責任」
    に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、野村アセットマ
    ネジメント株式会社及びファンドから独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を
    果たしている。当監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手した
    と判断している。
    中間財務諸表に対する経営者の責任

     経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準拠して
    中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽
    表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整
    備及び運用することが含まれる。
     中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成するこ
    とが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成
    基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
    る。
    中間財務諸表監査における監査人の責任

     監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な情報の
    表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保証を得て、中
    間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示
    は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中間財務諸表の利用者の意
    思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
     監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査の過程
    を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
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    ・ 不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な
      虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び適用は監査
      人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
      なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監査人の判断により、不正
      又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づいて、分析的手続等を中心とし
      た 監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用される。
    ・ 中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
      監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するために、中間
      財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
    ・ 経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積りの
      合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
    ・ 経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
      手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に関して
      重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不確実性が認め
      られる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意を喚起すること、又は重要
      な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合は、中間財務諸表に対して除外事項
      付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、中間監査報告書日までに入手した監査
      証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、ファンドは継続企業として存続できなくなる可
      能性がある。
    ・ 中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸
      表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸表の表示、
      構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な情報を表示してい
      るかどうかを評価する。
     監査人は、経営者に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実施過程で識別
    した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の基準で求められてい
    るその他の事項について報告を行う。
    利害関係

     野村アセットマネジメント株式会社及びファンドと当監査法人又は業務執行社員との間には、公認
    会計士法の規定により記載すべき利害関係はない。
                                                        以  上
     (注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原

           本は当社が別途保管しております。
        2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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                      独立監査人の監査報告書

                                             2020年6月10日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取 締 役 会  御 中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務所
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          亀 井  純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          櫻 井  雄一郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          津 村  健二郎
                     業務執行社員
     監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、
     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2019年
     4月1日から2020年3月31日までの第61期事業年度の財務諸表、すなわち、貸借対照
     表、損益計算書、株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について監査を
     行った。
      当監査法人は、上記の財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
     基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2020年3月31日現在の財政状態
     及び同日をもって終了する事業年度の経営成績を、全ての重要な点において適正に表示してい
     るものと認める。
     監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に準拠して監査を
     行った。監査の基準における当監査法人の責任は、「財務諸表監査における監査人の責任」に
     記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従って、会社から独
     立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当監査法人は、意
     見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断している。
     財務諸表に対する経営者及び監査等委員会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準に準拠して財
     務諸表を作成し適正に表示することにある。これには、不正又は誤謬による重要な虚偽表示の
     ない財務諸表を作成し適正に表示するために経営者が必要と判断した内部統制を整備及び運用
     することが含まれる。
      財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき財務諸表を作成すること
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     が適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の基準
     に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を開示する責任があ
     る。
      監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
     視することにある。
     財務諸表監査における監査人の責任

      監査人の責任は、監査人が実施した監査に基づいて、全体としての財務諸表に不正又は誤謬
     による重要な虚偽表示がないかどうかについて合理的な保証を得て、監査報告書において独立
     の立場から財務諸表に対する意見を表明することにある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発
     生する可能性があり、個別に又は集計すると、財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると
     合理的に見込まれる場合に、重要性があると判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる監査の基準に従って、監査の過程を
     通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施する。
     ・不正又は誤謬による重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重要な虚偽表示リ
      スクに対応した監査手続を立案し、実施する。監査手続の選択及び適用は監査人の判断によ
      る。さらに、意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手する。
     ・財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではないが、
      監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な監査手続を立案するために、監
      査に関連する内部統制を検討する。
     ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法の適切性、並びに経営者によって行われた会
      計上の見積りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・経営者が継続企業を前提として財務諸表を作成することが適切であるかどうか、また、入
      手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は状況に
      関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重要な不
      確実性が認められる場合は、監査報告書において財務諸表の注記事項に注意を喚起するこ
      と、又は重要な不確実性に関する財務諸表の注記事項が適切でない場合は、財務諸表に対し
      て除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論は、監査報告書日までに
      入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況により、企業は継続企業として存続
      できなくなる可能性がある。
     ・財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる企業会計の
      基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた財務諸表の表示、構成及
      び内容、並びに財務諸表が基礎となる取引や会計事象を適正に表示しているかどうかを評価
      する。
      監査人は、監査等委員会に対して、計画した監査の範囲とその実施時期、監査の実施過程で
     識別した内部統制の重要な不備を含む監査上の重要な発見事項、及び監査の基準で求められて
     いるその他の事項について報告を行う。
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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     利害関係
      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                   以  上
     (注) 1.上記は監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管して

          おります。
        2.XBRLデータは監査の対象には含まれていません。
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                     独立監査人の中間監査報告書

                                            2020年11月25日

     野村アセットマネジメント株式会社

      取 締 役 会  御 中
                     EY新日本有限責任監査法人

                     東京事務所
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          亀 井 純 子
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          津 村 健二郎
                     業務執行社員
                     指定有限責任社員

                                  公認会計士          水 永 真太郎
                     業務執行社員
     中間監査意見

      当監査法人は、金融商品取引法第193条の2第1項の規定に基づく監査証明を行うため、
     「委託会社等の経理状況」に掲げられている野村アセットマネジメント株式会社の2020年
     4月1日から2021年3月31日までの第62期事業年度の中間会計期間(2020年4月
     1日から2020年9月30日まで)に係る中間財務諸表、すなわち、中間貸借対照表、中間
     損益計算書、中間株主資本等変動計算書、重要な会計方針及びその他の注記について中間監査
     を行った。
      当監査法人は、上記の中間財務諸表が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
     務諸表の作成基準に準拠して、野村アセットマネジメント株式会社の2020年9月30日現
     在の財政状態並びに同日をもって終了する中間会計期間(2020年4月1日から2020年
     9月30日まで)の経営成績に関する有用な情報を表示しているものと認める。
     中間監査意見の根拠

      当監査法人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に準拠して中間
     監査を行った。中間監査の基準における当監査法人の責任は、「中間財務諸表監査における監
     査人の責任」に記載されている。当監査法人は、我が国における職業倫理に関する規定に従っ
     て、会社から独立しており、また、監査人としてのその他の倫理上の責任を果たしている。当
     監査法人は、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査証拠を入手したと判断して
     いる。
     中間財務諸表に対する経営者並びに監査等委員会の責任

      経営者の責任は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財務諸表の作成基準に準
     拠して中間財務諸表を作成し有用な情報を表示することにある。これには、不正又は誤謬によ
     る重要な虚偽表示のない中間財務諸表を作成し有用な情報を表示するために経営者が必要と判
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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     断した内部統制を整備及び運用することが含まれる。
      中間財務諸表を作成するに当たり、経営者は、継続企業の前提に基づき中間財務諸表を作成
     することが適切であるかどうかを評価し、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
     務諸表の作成基準に基づいて継続企業に関する事項を開示する必要がある場合には当該事項を
     開示する責任がある。
      監査等委員会の責任は、財務報告プロセスの整備及び運用における取締役の職務の執行を監
     視することにある。
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                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
     中間財務諸表監査における監査人の責任
      監査人の責任は、監査人が実施した中間監査に基づいて、全体として中間財務諸表の有用な
     情報の表示に関して投資者の判断を損なうような重要な虚偽表示がないかどうかの合理的な保
     証を得て、中間監査報告書において独立の立場から中間財務諸表に対する意見を表明すること
     にある。虚偽表示は、不正又は誤謬により発生する可能性があり、個別に又は集計すると、中
     間財務諸表の利用者の意思決定に影響を与えると合理的に見込まれる場合に、重要性があると
     判断される。
      監査人は、我が国において一般に公正妥当と認められる中間監査の基準に従って、中間監査
     の過程を通じて、職業的専門家としての判断を行い、職業的懐疑心を保持して以下を実施す
     る。
     ・不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクを識別し、評価する。また、重
      要な虚偽表示リスクに対応する中間監査手続を立案し、実施する。中間監査手続の選択及び
      適用は監査人の判断による。さらに、中間監査の意見表明の基礎となる十分かつ適切な監査
      証拠を入手する。なお、中間監査手続は、年度監査と比べて監査手続の一部が省略され、監
      査人の判断により、不正又は誤謬による中間財務諸表の重要な虚偽表示リスクの評価に基づ
      いて、分析的手続等を中心とした監査手続に必要に応じて追加の監査手続が選択及び適用さ
      れる。
     ・中間財務諸表監査の目的は、内部統制の有効性について意見表明するためのものではない
      が、監査人は、リスク評価の実施に際して、状況に応じた適切な中間監査手続を立案するた
      めに、中間財務諸表の作成と有用な情報の表示に関連する内部統制を検討する。
     ・経営者が採用した会計方針及びその適用方法並びに経営者によって行われた会計上の見積
      りの合理性及び関連する注記事項の妥当性を評価する。
     ・経営者が継続企業を前提として中間財務諸表を作成することが適切であるかどうか、ま
      た、入手した監査証拠に基づき、継続企業の前提に重要な疑義を生じさせるような事象又は
      状況に関して重要な不確実性が認められるかどうか結論付ける。継続企業の前提に関する重
      要な不確実性が認められる場合は、中間監査報告書において中間財務諸表の注記事項に注意
      を喚起すること、又は重要な不確実性に関する中間財務諸表の注記事項が適切でない場合
      は、中間財務諸表に対して除外事項付意見を表明することが求められている。監査人の結論
      は、中間監査報告書日までに入手した監査証拠に基づいているが、将来の事象や状況によ
      り、企業は継続企業として存続できなくなる可能性がある。
     ・中間財務諸表の表示及び注記事項が、我が国において一般に公正妥当と認められる中間財
      務諸表の作成基準に準拠しているかどうかとともに、関連する注記事項を含めた中間財務諸
      表の表示、構成及び内容、並びに中間財務諸表が基礎となる取引や会計事象に関して有用な
      情報を表示しているかどうかを評価する。
      監査人は、監査等委員会に対して、計画した中間監査の範囲とその実施時期、中間監査の実
     施過程で識別した内部統制の重要な不備を含む中間監査上の重要な発見事項、及び中間監査の
     基準で求められているその他の事項について報告を行う。
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     利害関係
      会社と当監査法人又は業務執行社員との間には、公認会計士法の規定により記載すべき利害
     関係はない。
                                                   以  上
     (注) 1.上記は中間監査報告書の原本に記載された事項を電子化したものであり、その原本は当社が別途保管し

          ております。
        2.XBRLデータは中間監査の対象には含まれていません。
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