ニッセイ日本株ファンド 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

提出書類 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
提出日
提出者 ニッセイ日本株ファンド
カテゴリ 訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)

                                                          EDINET提出書類
                                              ニッセイアセットマネジメント株式会社(E12453)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    【表紙】
      【提出書類】                    有価証券届出書の訂正届出書

      【提出先】                    関東財務局長殿

      【提出日】                    2021年3月31日提出

      【発行者名】                    ニッセイアセットマネジメント株式会社

      【代表者の役職氏名】                    代表取締役社長  大関 洋

      【本店の所在の場所】                    東京都千代田区丸の内一丁目6番6号

      【事務連絡者氏名】                    投資信託企画部  茶木 健

                          03-5533-4608

      【電話番号】
      【届出の対象とした募集(売

       出)内国投資信託受益証券                   ニッセイ日本株ファンド
       に係るファンドの名称】
      【届出の対象とした募集内国

                          継続募集額 上限1兆円
       投資信託受益証券の金額】
      【縦覧に供する場所】                    該当事項はありません。

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                                              ニッセイアセットマネジメント株式会社(E12453)
                                              訂正有価証券届出書(内国投資信託受益証券)
    Ⅰ【有価証券届出書の訂正届出書の提出理由】
       2021年2月19日をもって提出した有価証券届出書(                           以下「原届出書」ということがあります)                       の記

       載事項において、          投資信託約款の変更等にともない訂正すべき事項がありますので、本訂正届出
       書を提出します。
    Ⅱ【訂正の内容】

               の部分は訂正部分を示します。

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    第二部【ファンド情報】
    第1【ファンドの状況】

    2【投資方針】

      (3)【運用体制】

    <訂正前>
        委託会社の組織体制
           社内規程として、投資信託財産及び投資法人資産に係る運用業務規程およびポートフォリオ・マ





           ネジャー/アナリスト服務規程を定めています。また、各投資対象の適切な利用、リスク管理の
           推進を目的として、各投資対象の取扱いに関して規程を設けています。
        内部管理体制および意思決定を監督する組織

        <受託会社に対する管理体制等>






         委託会社は、受託会社(再信託先も含む)に対して日々の純資産照合、月次の勘定残高照合などを
         行っています。また、受託業務の内部統制の有効性について、監査人による報告書を定期的に受託
         会社より受取っています。
        ○ 上記運用体制は、今後変更となる場合があります。

    <訂正後>

        委託会社の組織体制
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           社内規程として、投資信託財産及び投資法人資産に係る運用業務規程およびポートフォリオ・マ






           ネジャー/アナリスト服務規程を定めています。また、各投資対象の適切な利用、リスク管理の
           推進を目的として、各投資対象の取扱いに関して規程を設けています。
        内部管理体制および意思決定を監督する組織

        <受託会社に対する管理体制等>






         委託会社は、受託会社(再信託先も含む)に対して日々の純資産照合、月次の勘定残高照合などを
         行っています。また、受託業務の内部統制の有効性について、監査人による報告書を定期的に受託
         会社より受取っています。
        ○ 上記運用体制は、今後変更となる場合があります。

    4【手数料等及び税金】

      (3)【信託報酬等】

    <訂正前>
        ① 信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年                                                 1 . 1 %
         (税抜    1 . 0 %)の率をかけた額とし、その配分は次の通りです。
                   信託報酬の配分(年率・税抜)
              委託会社           販売会社           受託会社
              0. 4 5%         0.4  5 %         0. 1 0%
          ・表に記載の料率には、別途消費税がかかります。
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        ② 前記①の信託報酬については、毎計算期間の最初の6ヵ月終了日、毎計算期末および信託終
         了のときに信託財産中から支払います。
    <訂正後>

        ① 信託報酬の総額は、ファンドの計算期間を通じて毎日、信託財産の純資産総額に年                                                0 . 88 %
         (税抜    0 . 8 %)の率をかけた額とし、その配分は次の通りです。
                   信託報酬の配分(年率・税抜)
              委託会社           販売会社           受託会社
              0. 3 5%         0.4  0 %         0.0  5 %
          ・表に記載の料率には、別途消費税がかかります。
        ② 前記①の信託報酬については、毎計算期間の最初の6ヵ月終了日、毎計算期末および信託終
         了のときに信託財産中から支払います。
                                 5/5
















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